浦 银 安 盛 增长 动 力 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金 2016 年 半 年 度报 告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会及 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带责任。本 半年度报 告 已经三分之 二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 交通 股份 有限 公司根 据本 基金 合同 规定 ，于 2016 年 8 月 25 日复 核了本 报告 中 的
财务指标、净 值表现和 投 资组合报告等 内容，保 证 复核内容不存 在虚假记 载 、误导性陈 述或者重
大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书 及 其更 新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完 整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 34
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 34
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 34
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 35
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 39
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 40
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券 投 资明 细 ............................ 40
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 40
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 40
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 41
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 41
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 41
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 41 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 42
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 42
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 42
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 42
§9 开放式基金份额变 动 ......................................................................................................................... 43
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 43
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 43
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 43
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 43
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 43
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 43
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 43
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 44
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 45
§11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 48
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 48
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 48
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 48
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 浦银安 盛增 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
基金简 称 浦银安 盛增 长动 力混 合
基金主 代码 519170
交易代 码 519170
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 3 月 12 日
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,256,920,539.69 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 通过 在股 票、 固定 收益证 券、 现金 等资 产的 积
极灵活 配置 ， 并 通过 重点 关注由 改革 红利 、 经 济转 型、
创新驱 动、 中国 需求 和全 球化竞 争、 可持 续成 长等 发
展趋势 所带 来的 投资 机会 ，投资 于新 经济 周期 中具 备
高成长 性的 上市 公司 ， 积 极把握 由此 带来 的获 利机 会，
在严格 控制 风险 并保 证充 分流动 性的 前提 下， 谋求 基
金资产 的长 期稳 定增 值。
投资策 略 （一） 资产 配置 策略
本基金 坚持 关注 稳 健 收益 、长期 价值 的投 资理 念， 根
据宏观 经济 周期 性波 动规 律， 通 过公 司自 有的 MVSP 模
型的定 量与 定性 分析 ，动 态把握 不同 资产 类别 的投 资
价值、 投资 时机 以及 其风 险收益 特征 的相 对变 化， 进
行股票 、 固 定收 益证 券和 现金等 大类 资产 的合 理配 置，
在资产 动态 配置 过程 中始 终坚持 以风 险预 算理 念进 行
合理控 制， 在严 格控 制投 资风险 的基 础上 追求 基金 资
产的长 期持 续稳 定增 长。
本基金 的MVSP 模型 通过 考 察宏观 经济 、 估 值水 平、 市
场情绪 和市 场政 策四 个因 素对未 来资 本市 场的 发展 做
出趋势 性判 断， 进而 确定 大类资 产的 配置 比例。
（二） 股票 投资 策略
本基金 在股 票投 资方 面主 要采用 主题 投资 策略 ，通 过
重点投 资受 益于 代表 中国 经济新 的发 展动 力的 包括 改浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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革红利 、经 济转 型、 创新 驱动、 中国 需求 和全 球化 竞
争、可 持续 成长 等相 关行 业股票 ，并 保持 对中 国经 济
结构调 整的 趋势 以及 经济 结构调 整对 相关 行业 及上 市
公司影 响的 密切 跟踪 和研 究分析 ，投 资于 能从 新经 济
周期中 受益 、具 备高 成长 性的上 市公 司， 对属 于发 展
动力投 资主 题范 畴的 上市 公司进 行重 点投 资。
业绩比 较基 准 55%× 中证500 指数+ 45% × 中证全 债指 数
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ，本 基金属 于中 高风 险、 中高 收
益的基 金品 种， 其预 期风 险和预 期收 益高 于债 券型 基
金和货 币市 场基 金， 低于 股票型 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 浦银安 盛基 金管 理有 限公
司
交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 顾佳 汤嵩彦
联系电 话 021-23212888 95559
电子邮 箱 compliance@py-axa.com tangsy@bankcomm.com
客户服 务电 话
021-33079999 或
400-8828-999
95559
传真 021-23212985 021-62701216
注册地 址 中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验
区浦东 大道981 号3 幢316
室
上海市 浦东 新区 银城 中 路188
号
办公地 址 上海市 淮海 中 路381 号中
环广 场38 楼
上海市 浦东 新区 银城 中 路188
号
邮政编 码 200020 200120
法定代 表人 姜明生 牛锡明
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.py-axa.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -216,102,705.63
本期利 润 -726,487,865.74
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2206
本期加 权平 均净 值利 润率 -30.60%
本期基 金份 额净 值增 长率 -22.84%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -1,035,119,141.11
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.3178
期末基 金资 产净 值 2,474,014,992.14
期末基 金份 额净 值 0.760
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -24.00%
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平 要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 6.59% 1.82% 2.00% 0.86% 4.59% 0.96%
过去三 个月 2.15% 2.00% 0.08% 0.91% 2.07% 1.09%
过去六 个月 -22.84% 3.05% -9.78% 1.41% -13.06% 1.64%
过去一 年 -34.93% 3.12% -14.11% 1.60% -20.82% 1.52%
自基金 合同
生效起 至今
-24.00% 2.96% 5.43% 1.58% -29.43% 1.38%
浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：根 据基 金合 同第 十二 部分第 四条 规定 ：基 金管 理人应 当自 基金 合同 生效 之日 起 6 个 月内 使 基
金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 的有 关约 定。 本基 金建仓 期为 2015 年 3 月 12 日至 2015 年 9 月
11 日, 建仓 期结 束时 本基 金投资 组合 比例 符合 本基 金基金 合同 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的 经验
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司（以 下简 称“ 浦银 安盛 ” ）成立 于 2007 年 8 月， 股 东为上 海浦 东
发展银 行股 份有 限公 司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海 国盛 集团 资产 有限公 司， 公司 总
部设在 上海 ， 注册 资本 为 人民 币 2.8 亿元 ， 股东 持 股比例 分别 为51% 、39% 和10％ 。 公 司主 要从 事
基金募 集、 基金 销售 、资 产管理 、境 外证 券投 资管 理和中 国证 监会 许可 的其 他业务 。 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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截至2016 年6 月30 日止 ， 浦银 安盛 旗下 共管 理 21 只基金 ， 即 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证券
投资基金、浦 银安盛优 化 收益债券型证 券投资基 金 、浦银安 盛精 致生活灵 活 配置混合型 证券投资
基金、 浦银 安盛 红利 精选 混合型 证券 投资 基金 、浦 银安盛 沪 深 300 指数 增强 型证券 投资 基金 、 浦
银安盛 货币 市场 证券 投资 基金、 浦银 安盛 稳健 增利 债券型 证券 投资 基金(LOF) 、 浦银 安盛 中证 锐联
基本 面 400 指数 证券 投资 基金、 浦银 安盛 幸福 回报 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 浦银 安盛 战 略
新兴产 业混 合型 证券 投资 基金、 浦银 安 盛 6 个 月定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、浦 银安 盛季 季 添
利定期开放债 券型证券 投 资基金、浦银 安盛消费 升 级灵活配置混 合型证券 投 资基金、浦 银安盛日
日盈货币市场 基金、浦 银 安盛新经济结 构灵活配 置 混合型 证券投 资基金、 浦 银安盛盛世 精选灵活
配置混合型证 券投资基 金 、浦银安盛月 月盈安心 养 老定期支付债 券型证券 投 资基金、浦 银安盛增
长动力灵活配 置混合型 证 券投资基金、 浦银安盛 医 疗健康灵活配 置混合型 证 券投资基金 、浦银安
盛睿智 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 以及 浦银 安盛幸 福聚 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金。
公司信息技术 系统由信 息 技术系统基础 设施系统 以 及有关业务应 用系统构 成 。信息技术系 统
基础设施系统 包括机房 工 程系统、网络 集成系统 ， 这些系统在公 司筹建之 初 由专业的系 统集成公
司负责建成， 之后日常 的 维护管理由公 司负责， 但 与第三方服务 公司 签订 有 技术服务合 同，由其
提供定期的巡 检及特殊 情 况下的技术支 持。公司 业 务应用系统主 要包括开 放 式基金登记 过户子系
统、直销系统 、资金清 算 系统、投资交 易系统、 估 值核算系统、 网上交易 系 统、呼叫中 心系统、
外服系统、营 销数据中 心 系统等。这些 系统也主 要 是在公司筹建 之初采购 专 业系统提供 商的产品
建设而成，建 成之后在 业 务运作过程中 根据公司 业 务的需要进行 了相关的 系 统功能升级 ，升级由
系统提供商负 责完成， 升 级后的系统也 均是系统 提 供商对外提供 的通用系 统 。业务应用 系统日常
的维护管理由 公司负责 ， 但与系统提供 商签订有 技 术服务合同， 由其提供 定 期 的巡检及 特殊情况
下的技术支持 。除上述 情 况外，我公司 未委托服 务 机构代为办理 重要的、 特 定的信息技 术系统开
发、维 护事 项。
另外，本公司 可以根据 自 身发展战略的 需要，委 托 资质良好的基 金服务机 构 代为办理基金 份
额登记 、估 值核 算等 业务 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
蒋建伟
公司旗
下浦银
安盛价
值成长
2015 年3 月 14 日 - 15
蒋建伟 先生 ，毕 业于 上海
财经大 学。 2001 年至 2007
年在上 海东 新国 际投 资管
理有限 公司 担任 研究 员、浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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混合基
金和浦
银安盛
增长动
力混合
基金基
金经理 ，
公司权
益投资
部副总
监
投资经 理助 理。2007 年加
盟浦银 安盛 基金 管理 有限
公司， 先后 担任 行业 研究
员， 基 金经 理助 理等 岗位 。
2010 年7 月起 ， 担 任浦 银
安盛价 值成 长混 合型 证券
投资基 金基 金经 理。2012
年 6 月至 2013 年 9 月， 兼
任浦银 安盛 优化 收益 债券
型证券 投资 基金 基金 经
理。2014 年5 月至 2016
年 1 月 ，兼 任浦 银安 盛新
经济结 构灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金基 金经 理。
2015 年3 月起 ， 兼 任浦 银
安盛增 长动 力灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经
理。2016 年 4 月起 兼任 公
司权益 投 资 部副 总监 。
李芳
原权益
类基金
经理助
理
2015 年12 月1 日 2016 年 4 月 18 日 5
李芳女 士， 同济 大学 技术
经济及 管理 专业 博士 。
2011 年5 月加 盟浦 银安 盛
基金管 理公 司研 究部 担任
行业研 究员 ，2015 年12
月调岗 至权 益投 资部 担任
公司旗 下权 益基 金基 金经
理助理 ，2016 年 4 月调 岗
至专户 管理 部担 任投 资经
理。
注：1 、蒋 建伟 作为 本基 金 的首任 基金 经理 ，其 任职 日期为 本基 金成 立之 日。
2、其 余人 员的 任职 日期 和 离职日 期为 公司 决定 的聘 任日期 和解 聘日 期。
3、证 券从 业年 限的 计算 标 准遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法律 法 规、证监会规 定
和基金 合同 的约 定 ， 以 及 公司的 规章 制度 ， 本着 诚 实守信 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，
在严格控制风 险的前提 下 ，为基金份额 持有人谋 求 最大利益。报 告期内未 有 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 根据 《公 平交 易管 理规 定》 ， 建 立健 全有 效的 公平 交 易执行 体系 ， 保
证公平 对待 旗下 的每 一个 投资组 合。
在具体执行 中 ，在投资 决 策流程上，构 建统一的 研 究平台，为所 有投资组 合 公平的提供研 究
支持。同时， 在投资决 策 过程中，严格 遵守公司 的 各项投资管理 制度和投 资 授权制度， 保证公募
基金及专户业 务的独立 投 资决策机制； 在交易执 行 环节上，详细 规定了面 对 多个投资组 合的投资
指令的交易执 行的流程 和 规定，以保证 投资执行 交 易过程的公平 性；从事 后 监控角度上 ，一方面
是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ， 对 不同 时间 窗口 （同日，3 日，5 日 ） 发 生 的不同 组合 对同 一股
票的同向交易 及反向交 易 进行价差分析 ，并进行 统 计显著性的检 验，以确 定 交易价差对 相关基金
的业绩差异的 贡献度； 同 时对旗下投资 组合及其 各 投资类别的收 益率差异 的 分析；另一 方面是公
司对公平交易 制度的遵 守 和相关业务流 程的执行 情 况进行定期检 查，并对 发 现的问题进 行及时的
报告。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 发现本基 金 存在违反法律 、法规、 中 国证监会和证 券交易所 颁 布的相关规范 性
文件中认定的 异常交易 行 为。报告期内 未发生旗 下 所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价 同日反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年上 半年 ，A 股 市场 延续了 15 年比 较动 荡的 态 势， 在 年初 熔断 的干 扰下 ，A 股 市场 在一
月份就经历了 大幅下跌 ， 随后就开始慢 慢起稳， 总 体维持了一个 窄幅震荡 的 格局。宏观 经济在二
季度也开始有 一定的复 苏 迹象，加上宽 松的货币 环 境，也给市场 提供了一 定 的宽松的环 境，但是
未来仍有较大 的不确定 性 ，因此市场并 没有出现 较 好的反弹，只 是出现了 局 部的结构性 行情。纵
观上半年，以 白酒和家 电 为代表的低估 值，现金 流 较好的行业表 现突出， 其 次新能源汽 车以及电
子板块 也表 现较 为优 异。 而其他 行业 都较 为疲 弱。
上半年 ，本 基金 在1 月份 所受损 失较 大， 在二 季 度 净值有 所恢 复。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内业 绩比 较基 准下 跌 9.78% ， 基金 净值 下跌22.84％。 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 虽然国内 外 的形势都不是 非常明朗 ， 而且宽松的货 币政策没 法 更进一步宽松 ，
但是维 持相 对较 为宽 松的 货币环 境仍 然是 大概 率事 件。加 上 A 股市 场整 体处 于一个 估值 相对 较 为
便宜的 位置 ，因 此市 场可 能仍会 以震 荡和 结构 性行 情为主 ，除 非出 现系 统性 的风险 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 为确保基 金 估值工作符合 相关法律 法 规和基金合同 的规定， 确 保基金资产估 值
的公平、合理 ，有效维 护 投资 人的利益 ，设立了 浦 银安盛基金管 理有限公 司 估值委员会 （以下简
称" 估 值委 员会" ） ， 制定 了 估值政 策和 估值 程序 。 估 值委员 会成 员由 公司 分管 高管 、 金 融工 程部 负
责人、 研究 部负 责人 、合 规风控 部负 责人 、基 金运 营部负 责人 组成 。估 值委 员会成 员均 具 有 5 年
以上专业工作 经历，具 备 良好的专业经 验、胜任 能 力和独立性。 估值委员 会 的职责主要 包括：保
证基金估值的 公平、合 理 ；制订健全、 有效的估 值 政策和程序； 确保对投 资 品种进行估 值时估值
政策和 程序 的一 贯性 ；定 期对估 值政 策和 程序 进行 评价等 。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 银行和会 计 师事务所。托 管人 根据 法 律法规要求对 基
金估值及净值 计算履行 复 核责任，当存 有异议时 ， 托管银行有责 任要求基 金 管理公司作 出合理解
释，通过积极 商讨达成 一 致意见。会计 师事务所 对 估值委员会采 用的相关 估 值模型、假 设及参数
的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 上述 参与 估值 流程各 方之 间不 存在 任何 重大利 益冲 突。
本基金 基金 经理 未参 与或 决定基 金的 估值 。
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 订了《中债收 益率曲线 和 中债估值最终 用
户服务 协议 》 。
本基金 管理 人与 中证 指数 有限公 司签 订了 《债 券估 值数据 服务 协议 》 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
据 本基金《基 金合同》 第 十六部分第三 条约定， 在 符合有关基金 分红条件 的 前提下，本基 金
每年收 益分 配次 数最 多 为 6 次 ，每 次收 益分 配比 例 不得低 于该 次可 供分 配利 润的 20% ，若 《基 金
合同》 生效 不 满3 个 月可 不进行 收益 分配 。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配， 符合 相关 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
1 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。
2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人 遵 规守 信情况 声明
2016 年上 半年 度， 基 金托 管人在 浦银 安盛 增长 动力 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 托管 过 程
中，严格遵守 了《证券 投 资基金法》及 其他有关 法 律法规、基金 合同、托 管 协议，尽职 尽责地履
行了托 管人 应尽 的义 务， 不存在 任何 损害 基金 持有 人利益 的行 为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2016 年上 半年 度， 浦 银安 盛基金 管理 有限 公司 在浦 银安盛 增长 动力 灵活 配置 混合型 证券 投 资
基金投资运作 、基金资 产 净值的计算、 基金份额 申 购赎回价格的 计算、基 金 费用开支等 问题上，
托管人 未发 现损 害基 金持 有人 利 益的 行为 。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
2016 年上 半年 度， 由 浦银 安盛基 金管 理有 限公 司编 制并经 托管 人复 核审 查的 有关浦 银安 盛 增
长动力灵活配 置混合型 证 券投资基金的 半年度报 告 中财务指标、 净值表现 、 收益分配情 况、财务
会计报 告相 关内 容、 投资 组合报 告等 内容 真实 、准 确、完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 浦银 安盛 增长 动力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 513,701.28 154,999,852.37
结算备 付金
142,937,152.92 7,018,174.13
存出保 证金
515,222.29 2,127,024.09
交易性 金融 资产 6.4.7.2 2,321,080,834.18 3,028,796,251.70
其中： 股票 投资
2,321,080,834.18 3,028,796,251.70
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- - 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
22,833,222.12 12,684,543.18
应收利 息 6.4.7.5 25,476.91 38,261.98
应收股 利
- -
应收申 购款
315,754.38 618,182.85
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
2,488,221,364.08 3,206,282,290.30
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
8,812,480.96 10,124,637.42
应付管 理人 报酬
2,928,799.73 3,995,868.16
应付托 管费
488,133.32 665,978.01
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 1,640,593.27 2,917,594.13
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 336,364.66 388,411.81
负债合 计
14,206,371.94 18,092,489.53
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 3,256,920,539.69 3,236,907,929.16
未分配 利润 6.4.7.10 -782,905,547.55 -48,718,128.39
所有者 权益 合计
2,474,014,992.14 3,188,189,800.77
负债和 所有 者权 益总 计
2,488,221,364.08 3,206,282,290.30
注：报 告截 止日 2016 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 0.760 元， 基金 份额 总 额 3,256,920,539.69
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 浦银 安盛 增长 动力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
上年度可比期 间
2015 年3 月12 日(基浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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2016 年6 月 30 日 金合同生效日)至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-700,734,869.74 416,311,687.46
1.利息 收入
661,194.90 11,694,183.01
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 660,785.65 10,933,757.64
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
409.25 760,425.37
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-191,616,067.66 178,205,774.01
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -196,746,169.09 169,995,395.41
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 5,130,101.43 8,210,378.60
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -510,385,160.11 196,820,812.80
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 605,163.13 29,590,917.64
减： 二、费用
25,752,996.00 35,202,051.63
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 17,747,153.06 22,178,999.11
2．托 管费 6.4.10.2.2 2,957,858.88 3,696,499.81
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费用 6.4.7.19 4,837,994.15 9,189,817.83
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 209,989.91 136,734.88
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-726,487,865.74 381,109,635.83
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-726,487,865.74 381,109,635.83
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 浦银 安盛 增 长 动力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,236,907,929.16 -48,718,128.39 3,188,189,800.77
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -726,487,865.74 -726,487,865.74
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
20,012,610.53 -7,699,553.42 12,313,057.11
其中：1. 基 金申 购款 279,138,661.51 -75,799,303.01 203,339,358.50
2. 基金 赎回 款 -259,126,050.98 68,099,749.59 -191,026,301.39
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,256,920,539.69 -782,905,547.55 2,474,014,992.14
项目
上年度可比期间
2015 年3 月 12 日(基金合同生效日)至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,767,282,962.66 - 3,767,282,962.66
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 381,109,635.83 381,109,635.83
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
296,877,956.82 303,667,608.30 600,545,565.12
其中：1. 基 金申 购款 4,594,685,054.57 1,688,251,646.13 6,282,936,700.70
2. 基金 赎回 款 -4,297,807,097.75 -1,384,584,037.83 -5,682,391,135.58
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,064,160,919.48 684,777,244.13 4,748,938,163.61
浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郁蓓 华______
______ 郁 蓓华______
____ 钱琨____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
浦银安盛增长 动力灵活 配 置混合型证券 投资基金( 以 下简称"本基金")经中国 证 券监督管理 委
员会( 以下简称" 中国证监 会")证监许可[2015]118 号《关于核准 浦银安盛 增 长动力灵活配 置混合
型证券 投资 基金 募集 的批 复》 核准 ， 由 浦银 安盛 基 金管理 有限 公司 依照 《 中 华人民 共和 国证 券投
资基金法》和 《浦银安 盛 增长动力灵活 配置混合 型 证券投资基金 基金合同 》 负责公开募 集。本基
金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
3,766,363,356.93 元， 业 经普华 永道 中天 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙) 普华 永 道中 天验 字(2015)
第188 号验 资报 告予 以验 证。 经 向中 国证 监会 备案 ， 《浦银 安盛 增长 动力 灵活 配置混 合型 证券 投资
基 金 基 金 合 同 》 于 2015 年 3 月 12 日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为
3,767,282,962.66 份基 金 份额， 其中 认购 资金 利息 折合 919,605.73 份 基金 份额。 本基 金的 基金
管理人 为浦 银安 盛基 金管 理有限 公司 ，基 金托 管 人 为交通 银行 股份 有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《浦 银 安盛增长动力 灵活配置 混 合型证券投资 基
金基金 合同 》 的有 关规 定 ， 本 基金 的投 资范 围为 具 有良好 流动 性 的 金融 工具 ， 包 括国 内依 法发 行
上市的 股票(含 中小 板、 创 业板及 其他 经中 国证 监会 核准上 市的 股票)、 债券( 含中小 企业 私募 债) 、
货币市场工 具(含中期 票据)、权证、资 产支持证 券、 股指期货以 及法律法 规或 中 国证监会 允许基
金投资 的其 他金 融工 具( 但 须符合 中国 证监 会的 相 关 规定)。 本基 金的 股票 投资 比例为 基金 资产 的
0%-95% ，其 中投 资于 受益 于代表 中国 经 济新 的发 展 动力的 包括 改革 红利 、经 济转型 、创 新驱 动、
中国需 求和 全球 化竞 争、 可持续 成长 等相 关行 业证 券的比 例不 低于 非现 金基 金资产 的 80% ； 现金 、
债券资产、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5% －
100%； 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 保 持现 金 或到期 日在 一年 期
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 自基 金 合 同生 效日 至2015 年 9 月 30 日， 本基 金的 业
绩比较 基准 为： 55%X 中证 500 指数+45%X 中信 标普 全债指 数。 根据 本基 金的 基 金管理 人 于2015 年
11 月 13 日发布的 《关于 变更旗下基金 业绩比较 基 准并相应修订 基金合同 部 分条款的公告》 ，自
2015 年10 月1 日起 ，本 基金业 绩比 较基 准变 更为 ：55%X 中证 500 指数+45%X 中 证全 债指 数。
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6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国 证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 浦银 安盛 增长动 力灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 基金 合 同》 和 在财 务报 表附 注所 列示的 中国 证监 会、 中国 基金业 协会 发布 的有
关规定 及允 许的 基金 行业 实务操 作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日 期间 财务报 表符 合企 业会 计准 则的要 求， 真实 、
完整地 反映 了本 基金2016 年6 月30 日 的财 务状 况以 及2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 期间
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计差 错更正 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上 市公 司股 息 红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要 税项 列示 如 下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。 基 金买 卖 股票的 差价 收
入不予 征收 营业 税。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 的差价 收入 ， 股权 的股 息 、 红 利收 入及 其
他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 从上 市公 司取 得 的股息 红利 所得 ， 持 股期 限在 1 个月 以内(含1 个月)的， 其股 息红
利所得 全额 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 在 1 个月 以上至 1 年(含 1 年) 的， 暂减按 50%计 入应 纳
税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的， 于 2015 年 9 月 8 日前暂 减按 25% 计 入应 纳 税所得 额， 自 2015
年 9 月 8 日起， 暂免 征收 个人所 得税 。对 基金 持有 的上市 公司 限售 股， 解禁 后取得 的股 息、 红 利
收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解禁 前取得的 股 息、红利收 入继续 暂浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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减按50% 计 入应 纳税 所得 额。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
活期存 款 513,701.28
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 513,701.28
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,384,469,801.78 2,321,080,834.18 -63,388,967.60
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,384,469,801.78 2,321,080,834.18 -63,388,967.60
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 在本 报告 期末 未持有 衍生 金融 资产/负债。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注：本 基金 在本 报告 期末 未持有 买入 返售 金融 资产 。 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 在本 报告 期末 未持有 买断 式逆 回购 交易 中取得 的债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 22,773.76
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 2,494.53
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 208.62
合计 25,476.91
注：此 处其 他列 示的 是基 金存于 上交 所与 深交 所的 结算保 证金 的期 末应 收利 息。
6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 在本 报告 期末 未持有 其他 资产 。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,640,593.27
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 1,640,593.27
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 16,464.96
预提费 用 319,899.70
合计 336,364.66
浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
第 21 页 共 48 页
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 3,236,907,929.16 3,236,907,929.16
本期申 购 279,138,661.51 279,138,661.51
本期赎回( 以"-" 号填列) -259,126,050.98 -259,126,050.98
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 3,256,920,539.69 3,256,920,539.69
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -816,576,659.67 767,858,531.28 -48,718,128.39
本期利 润 -216,102,705.63 -510,385,160.11 -726,487,865.74
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-2,439,775.81 -5,259,777.61 -7,699,553.42
其中： 基金 申购 款 -76,070,179.28 270,876.27 -75,799,303.01
基金赎 回款 73,630,403.47 -5,530,653.88 68,099,749.59
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -1,035,119,141.11 252,213,593.56 -782,905,547.55
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 412,996.49
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 240,174.37
其他 7,614.79
合计 660,785.65
注：此 处其 他列 示的 是基 金上交 所与 深交 所结 算保 证金利 息以 及基 金申 购款 滞留利 息。 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
第 22 页 共 48 页
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 1,592,214,746.74
减：卖 出股 票成 本总 额 1,788,960,915.83
买卖股 票差 价收 入 -196,746,169.09
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
注：本 基金 本报 告期 内无 债券投 资收 益。
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
注：本 基金 本报 告期 内无 债券投 资收 益。
6.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
注：本 基金 本报 告期 内无 债券投 资收 益。
6.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
注：本 基金 本报 告期 内无 债券投 资收 益。
6.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 内无 资产支 持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
注：本 基金 本报 告期 内无 贵金属 投资 收益 。
6.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注：本 基金 本报 告期 内无 贵金属 投资 收益 。
6.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 内无 贵金属 投资 收益 。
6.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 内无 贵金属 投资 收益 。 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
第 23 页 共 48 页
6.4.7.15 衍 生工 具收益
注：本 基金 本报 告期 内无 衍生工 具收 益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 5,130,101.43
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 5,130,101.43
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -510,385,160.11
—— 股 票投 资 -510,385,160.11
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -510,385,160.11
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 582,740.08
转换费 收入 22,423.05
合计 605,163.13
注：1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，不 低于 赎回费 总额 的 25% 归 入基 金资产 。
2. 本 基金 的转 换费 由转 出 基金赎 回费 和基 金申 购补 差费构 成， 其中 不低 于赎 回费部 分 的 25% 归入
转出基 金的 基金 资产 。 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
第 24 页 共 48 页
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
4,837,994.15
银行间 市场 交易 费用 -
合计
4,837,994.15
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 50,721.58
信息披 露费 149,178.12
银行汇 划费 用 1,090.21
债券帐 户维 护费 9,000.00
合计 209,989.91
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 未发 生需 要披 露的或 有事 项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 未发 生需 要披 露的资 产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立， 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。
浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
第 25 页 共 48 页
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 股票 交易。
6.4.10.1.2 债 券交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 交易。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 回购交 易。
6.4.10.1.4 权 证交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均无 应支 付关联 方的 佣金 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年3月12 日( 基金 合同 生效日)
至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
17,747,153.06 22,178,999.11
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
9,621,515.72 11,513,517.81
注：在 通常 情况 下， 基金 管理费 按前 一日 的基 金资 产净值 的 1.5% 的年 费率 计 提。
计算方 法如 下：
H=E×1 .5%/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年3月12 日( 基金 合同 生效浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
第 26 页 共 48 页
日)至2015 年6月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,957,858.88 3,696,499.81
注：在 通常 情况 下， 基金 托管费 按前 一日 的基 金资 产净值 的 0.25% 的年 费率 计提。
计算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.2.3 销 售服 务费
注：本 基金 无销 售服 务费
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注： 本 基金 在本 报告 期与 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：基 金管 理人 在本 报告 期与上 年度 可比 期间 均未 持有本 基金 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 在本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年3 月12 日( 基金 合 同生效 日)至2015 年
6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银行股份
有限公司
513,701.28 412,996.49 7,806,172.09 696,517.06
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司保 管， 按银 行同 业利率 计息 。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 有在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券的 情况 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均无 其他 关联交 易事 项。 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
第 27 页 共 48 页
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
注：本 基金 在本 报告 期未 进行利 润分 配。
6.4.12 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的 流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年
7 月 6
日
新股流
通受限
12.98 12.98 15,341 199,126.18 199,126.18 -
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流
通受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末 估 值总
额
备注
600358
国旅
联合
2016
年 4 月
5 日
临时
停牌
13.50 - - 3,049,907 39,800,672.41 41,173,744.50 -
300345
红宇
新材
2016
年 6 月
21 日
临时
停牌
10.46
2016
年 7 月
19 日
11.46 1,000,000 12,188,095.19 10,460,000.00 -
601611
中国
核建
2016
年 6 月
30 日
临时
停牌
20.92
2016
年 7 月
1 日
23.01 37,059 128,594.73 775,274.28 -
300332
天壕
环境
2016
年 4 月
临时
停牌
9.37
2016
年 7 月
9.91 4,536 42,629.01 42,502.32 - 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
第 28 页 共 48 页
11 日 29 日
300032
金龙
机电
2016
年 6 月
28 日
临时
停牌
20.10
2016
年 7 月
7 日
19.80 753 17,623.17 15,135.30 -
002630
华西
能源
2016
年 4 月
25 日
临时
停牌
11.06 - - 574 7,481.77 6,348.44 -
300299
富春
通信
2016
年 2 月
29 日
临时
停牌
27.51 - - 40 713.90 1,100.40 -
注：本 基金 截 至 2016 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截止本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截止本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事交易 所市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。
6.4.13 金 融工 具风险 及 管理
本基金为主动 投资的混 合 型证券投资基 金，属于 中 高风险、中高 收益的基 金 品种，其预期 风
险和预 期收 益高 于债 券型 基金和 货币 市场 基金 ，低 于股票 型基 金。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 含中 小板 、
创业板及其 他经中国 证监 会核准上市 的股票） 、 债券 （含中小企 业私募债） 、货 币市场工具 （含中
期票据 ） 、 权证 、 资产 支持 证券 、 股 指期 货以 及法 律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工
具（但须符 合中国证 监会 的相关规定） 。 如法律 法 规或监管机 构以后允 许基 金投资的其 他品种 ，
基金管理人在履行适当程序后，可以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。 本 基 金 的 股 票 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的
0%-95% ， 投资于受 益于代 表中国经济新 的发展动 力 的包括改革红 利、经济 转 型、创新驱动 、中国
需求和全球化 竞争、可 持 续成长等相关 行业证券 的 比例不低于非 现金基金 资 产的 80%； 现金、 债
券资产 、资 产支 持证 券及 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 证券 品种 占基 金资 产比例 为 5% －100% ；
每个交易日日 终在扣除 股 指期货合约需 缴纳的交 易 保证金后，保 持现金或 到 期日在一年 期以内的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
第 29 页 共 48 页
本基金在日常 经营活动 中 面临的与这些 金融工具 相 关的风险主要 包括信用 风 险、 流动性风 险
及市场风险。 本基金的 基 金管理人从事 风险管理 的 主要目标是争 取将以上 风 险控制在限 定的范围
之内， 使本 基金 在科 学的 风险管 理的 前提 下， 实现 基金财 产的 安全 和增 值。
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理人 奉行全面 风 险管理，设立 了三层次 的 风险控制体系 ：第一层 次 为各业务部门 对
各自部门潜在 风险的自 我 管理和检查； 第二层次 为 公司总经理领 导的管理 层 、风险控制 委员会、
合规风控部的 风险管理 ； 第三层次为董 事会层面 对 公司的风险管 理，包括 董 事会、合规 及审计委
员会、 督察 长。
本基金管理人 下设的各 业 务部门是公司 第一线风 险 控制的实施者 ，均备 有 符 合法律法规、 公
司政策的业务 流程，其 中 包含与其业务 相关的风 险 控制措施、风 险管理计 划 、工作流程 和管理责
任。这 些流 程均 得到 公司 管理层 的批 准。
本基金管理人 设立的风 险 控制委员会是 公司经营 层 面负责风险管 理的最高 权 利机构，主要 负
责制定公司的 风险管理 政 策，并监督实 施，确保 公 司整体风险暴 露得到有 效 的识别、评 估、监控
和控制。公司 设立合规 风 控部，独立地 监控公司 面 临的各类风险 ，建立了 定 性和数量化 分析模型
进行基 金投 资风 险和 绩效 评估 ， 根 据基 金相 关法 律 法规 、 公 司基 本制 度及 业 务流程 ， 对信 息披 露、
法律文件等进 行事中审 核 ，并对基金管 理人 经营 活 动及各职能部 门履职情 况 的合法合规 性进行监
督和检 查。
董事会下属的 合规及审 计 委员会，负责 对公司整 体 风险管理和内 部控制的 有 效性进行审议 和
评估。同时， 督察长及 合 规及审计委员 会负责检 查 、评价公司风 险控制的 充 分性和有效 性，并向
董事会 报告 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 可能产生 的 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本公司在交易 前对交易 对 手的资信状况 进行了充 分 的评估。本基 金的银行 存 款存放在本基 金浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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的托管行交通 银行，因 而 与该银行存款 相关的信 用 风险不重大。 本基金在 交 易所进行的 交易均以
中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 为交 易对 手完 成 证 券交收 和款 项清 算， 因此 违 约风险 可能 性很 小；
在银行间同业 市场进行 交 易前均对交易 对手进行 信 用评估并对证 券交割方 式 进行限制以 控制相应
的信用 风险 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
注： 于2016 年6 月30 日 ，本基 金持 有的 交易 性债 券投资 公允 价值 占基 金资 产净值 的比 例 为 0% 。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
注： 于2016 年6 月30 日 ，本基 金持 有的 交易 性债 券投资 公允 价值 占基 金资 产净值 的比 例 为 0% 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难或 因投 资集中 而无 法在 市场 出现 剧烈波 动的 情况 下以 合理 的价格 变现 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人对本基金 的申购赎 回 情况进行严密 监
控，保持基金 投资组合 中 的可用现金头 寸与之相 匹 配。本基金的 基金管理 人 在基金合同 中设计了
巨额赎回条款 ，约定在 非 常情况下赎回 申请的处 理 方式，控制因 开放申购 赎 回模式带来 的流动性
风险， 有效 保障 基金 持有 人利益 。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证 券交 易所 上市 ， 其 余亦可 在银 行间 同业 市场 交易， 因此 除附 注 6.4.12 中列 示 的部 分基 金资
产流通暂时受 限制不能 自 由转让的情况 外，其余 均 能及时变现。 此外，本 基 金可通过卖 出回购金
融资产 方式 借入 短期 资金 应对流 动性 需求 ，其 上限 一般不 超过 基金 持有 的债 券投资 的公 允价 值。
本基金所持有 的全部金 融 负债的合约约 定到期日 均 为一个月以内 且不计息 ， 可赎回基金份 额
净值( 所有 者权 益)无 固定 到期日 且不 计息 ，因 此账 面余额 即为 未折 现的 合约 到期现 金流 量。
浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有的 大部分金 融 资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量
在很大程度上 独立于市 场 利率变化。本 基金持有 的 利率敏感性资 产主要为 银 行存款、结 算备付金
及债券 投资 等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 513,701.28 - - - 513,701.28
结算备 付金 142,937,152.92 - - - 142,937,152.92
存出保 证金 515,222.29 - - - 515,222.29
交易性 金融 资产 - - - 2,321,080,834.18 2,321,080,834.18
应收证 券清 算款 - - - 22,833,222.12 22,833,222.12
应收利 息 - - - 25,476.91 25,476.91
应收申 购款 - - - 315,754.38 315,754.38
其他资 产 - - - - -
资产总 计 143,966,076.49 - - 2,344,255,287.59 2,488,221,364.08
负债
应付赎 回款 - - - 8,812,480.96 8,812,480.96
应付管 理人 报酬 - - - 2,928,799.73 2,928,799.73
应付托 管费 - - - 488,133.32 488,133.32
应付交 易费 用 - - - 1,640,593.27 1,640,593.27
其他负 债 - - - 336,364.66 336,364.66
负债总 计 - - - 14,206,371.94 14,206,371.94
利率敏 感度 缺口 143,966,076.49 - - 2,330,048,915.65 2,474,014,992.14 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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上年度 末
2015 年12 月 31 日
1 年以 内 1 —5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 154,999,852.37 - - - 154,999,852.37
结算备 付金 7,018,174.13 - - - 7,018,174.13
存出保 证金 2,127,024.09 - - - 2,127,024.09
交易性 金融 资产 - - - 3,028,796,251.70 3,028,796,251.70
应收证 券清 算款 - - - 12,684,543.18 12,684,543.18
应收利 息 - - - 38,261.98 38,261.98
应收申 购款 - - - 618,182.85 618,182.85
其他资 产 - - - - -
资产总 计 164,145,050.59 - - 3,042,137,239.71 3,206,282,290.30
负债
应付赎 回款 - - - 10,124,637.42 10,124,637.42
应付管 理人 报酬 - - - 3,995,868.16 3,995,868.16
应付托 管费 - - - 665,978.01 665,978.01
应付交 易费 用 - - - 2,917,594.13 2,917,594.13
其他负 债 - - - 388,411.81 388,411.81
负债总 计 - - - 18,092,489.53 18,092,489.53
利率敏 感度 缺口 164,145,050.59 - - 3,024,044,750.18 3,188,189,800.77
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的公 允价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
注： 于2016 年6 月30 日 ， 本基金 持有 的交 易性 债券 投资公 允价 值占 基金 资产 净值的 比例 为0.00% ，
因此市 场利 率的 变动 对于 本基金 资产 净值 无重 大影 响。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用"自上 而下"的策 略，通过对宏 观
经济情况及政策的 分析， 结合证券市场运行 情况， 做出资产配置及组 合构建 的决定；同时采用"浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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自下而 上" 的策 略通 过对 单 个证券 的定 性分 析及 定量 分析， 选择 符合 基金 合同 约 定范围 的投 资品 种
进行投资。本 基金的基 金 管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配 置、投资
组合进 行修 正， 来主 动应 对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本 基 金 通 过 投 资 组 合 的 分 散 化 降 低 其 他 价 格 风 险 。 本 基 金 的 股 票 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的
0%-95% ， 其中投资 于受益 于代表中国经 济新的发 展 动力的包括改 革红利、 经 济转型、创新 驱动、
中国需 求和 全球 化竞 争、 可持续 成长 等相 关行 业证 券的比 例不 低于 非现 金基 金资产 的 80% ； 现金 、
债 券 资 产 、 资 产 支 持 证 券 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 比 例 为 5% －
100%；每个 交易日日 终在 扣除股指期货 合约需缴 纳 的交易保证金 后，保持 现 金或到期日在 一年期
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 此外， 本基金 的基 金管 理人 每日 对本基 金所 持有 的 证
券价格 实施 监控 ， 定 期运 用多种 定量 方法 对基 金进 行风险 度量 ， 测 试本 基金 面临的 潜在 价格 风险 ，
及时可 靠地 对风 险进 行跟 踪和控 制。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 2,321,080,834.18 93.82 3,028,796,251.70 95.00
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 2,321,080,834.18 93.82 3,028,796,251.70 95.00
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除本基 金业 绩比 较标 准外 的其他 市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 501,947,262.29 68,574,945.65
业绩比 较基 准下 降 5% -501,947,262.29 -68,574,945.65
浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 2,321,080,834.18 93.28
其中： 股票 2,321,080,834.18 93.28
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 143,450,854.20 5.77
7 其他各 项资 产 23,689,675.70 0.95
8 合计 2,488,221,364.08 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 59,637,232.56 2.41
B
采矿业 68,145,784.00 2.75
C
制造业 985,086,889.10 39.82
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
11,022,186.11 0.45
E
建筑业 53,311,451.34 2.15
F
批发和 零售 业 159,355,641.37 6.44
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 65,743.06 0.00
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
722,693,753.50 29.21
J
金融业 67,898.40 0.00
K
房地产 业 114,001,352.49 4.61
L
租赁和 商务 服务 业 49,817,757.06 2.01 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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M
科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,035,964.00 0.08
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 15,243,566.94 0.62
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 51,817,880.15 2.09
S
综合 28,757,608.00 1.16
合计 2,321,080,834.18 93.82
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资 产 净值
比例（ ％）
1 300287 飞利信 8,004,688 107,262,819.20 4.34
2 300207 欣旺达 4,073,824 104,575,062.08 4.23
3 002224 三 力 士 3,799,942 87,968,657.30 3.56
4 600687 刚泰控 股 5,341,973 86,860,480.98 3.51
5 300047 天源迪 科 4,296,800 85,721,160.00 3.46
6 002609 捷顺科 技 4,764,472 83,807,062.48 3.39
7 300226 上海钢 联 1,594,991 80,387,546.40 3.25
8 300031 宝通科 技 3,135,897 80,028,091.44 3.23
9 603019 中科曙 光 1,769,916 70,478,055.12 2.85
10 002335 科华恒 盛 1,434,130 69,583,987.60 2.81
11 600259 广晟有 色 1,189,964 68,137,338.64 2.75
12 600718 东软集 团 3,620,175 66,321,606.00 2.68
13 000701 厦门信 达 3,719,739 65,578,998.57 2.65
14 000938 紫光股 份 1,024,422 62,366,811.36 2.52
15 600410 华胜天 成 5,411,787 60,720,250.14 2.45
16 000592 平潭发 展 8,796,052 59,637,232.56 2.41
17 300296 利亚德 1,869,923 59,201,762.18 2.39
18 600185 格力地 产 9,076,431 56,364,636.51 2.28
19 000673 当代东 方 4,126,016 51,698,980.48 2.09
20 300098 高新兴 3,254,771 51,685,763.48 2.09
21 300197 铁汉生 态 3,709,797 51,417,786.42 2.08
22 000516 国际医 学 8,150,635 47,681,214.75 1.93
23 600338 西藏珠 峰 1,575,161 46,293,981.79 1.87
24 600120 浙江东 方 2,120,660 46,039,528.60 1.86
25 300109 新开源 704,900 44,761,150.00 1.81 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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26 600158 中体产 业 2,500,000 44,375,000.00 1.79
27 002093 国脉科 技 3,499,843 43,433,051.63 1.76
28 300337 银邦股 份 5,359,925 42,182,609.75 1.71
29 300096 易联众 2,295,854 42,105,962.36 1.70
30 600358 国旅联 合 3,049,907 41,173,744.50 1.66
31 300198 纳川股 份 2,342,500 37,690,825.00 1.52
32 300075 数字政 通 1,400,000 35,910,000.00 1.45
33 300155 安居宝 2,252,530 33,067,140.40 1.34
34 300352 北信源 1,722,954 32,167,551.18 1.30
35 600260 凯乐科技 1,757,800 28,757,608.00 1.16
36 300009 安科生 物 910,000 27,190,800.00 1.10
37 300202 聚龙股 份 999,596 24,200,219.16 0.98
38 002605 姚记扑 克 1,369,930 22,343,558.30 0.90
39 002426 胜利精 密 1,851,240 18,234,714.00 0.74
40 300033 同花顺 199,956 16,286,416.20 0.66
41 600661 新南洋 543,249 15,243,566.94 0.62
42 600730 中国高 科 938,254 13,257,529.02 0.54
43 300345 红宇新 材 1,000,000 10,460,000.00 0.42
44 600310 桂东电 力 1,267,300 10,404,533.00 0.42
45 300071 华谊嘉 信 799,884 8,638,747.20 0.35
46 600118 中国卫 星 239,057 8,032,315.20 0.32
47 300212 易华录 228,372 6,798,634.44 0.27
48 600584 长电科 技 300,000 6,087,000.00 0.25
49 300250 初灵信 息 199,879 5,914,419.61 0.24
50 300026 红日药 业 308,000 5,356,120.00 0.22
51 300183 东软载 波 200,000 5,300,000.00 0.21
52 000902 新洋丰 399,766 5,001,072.66 0.20
53 002273 水晶光 电 150,000 4,198,500.00 0.17
54 300165 天瑞仪 器 379,232 4,107,082.56 0.17
55 002049 紫光国 芯 89,383 3,928,382.85 0.16
56 300359 全通教 育 125,190 3,713,135.40 0.15
57 600525 长园集 团 240,000 3,324,000.00 0.13
58 600549 厦门钨 业 100,000 2,971,000.00 0.12
59 300005 探路者 170,000 2,898,500.00 0.12
60 000888 峨眉山 Ａ 169,100 2,035,964.00 0.08
61 300072 三聚环 保 42,418 1,172,433.52 0.05
62 300262 巴安水 务 73,002 1,118,390.64 0.05
63 601611 中国核 建 37,059 775,274.28 0.03
64 002519 银河电 子 30,000 672,600.00 0.03 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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65 300188 美亚柏 科 24,866 662,430.24 0.03
66 002494 华斯股 份 40,650 628,042.50 0.03
67 000690 宝新能 源 84,600 573,588.00 0.02
68 300326 凯利泰 17,000 424,830.00 0.02
69 002241 歌尔声 学 9,944 285,193.92 0.01
70 002189 利达光 电 7,765 219,438.90 0.01
71 002001 新 和 成 10,000 211,300.00 0.01
72 601127 小康股 份 8,662 206,761.94 0.01
73 601966 玲珑轮 胎 15,341 199,126.18 0.01
74 600392 盛和资 源 10,000 163,800.00 0.01
75 002466 天齐锂 业 3,800 162,222.00 0.01
76 002205 国统股 份 6,598 157,296.32 0.01
77 000400 许继电 气 9,948 153,597.12 0.01
78 600839 四川长 虹 34,665 153,219.30 0.01
79 300235 方直科 技 6,034 149,944.90 0.01
80 000525 红 太 阳 9,600 125,568.00 0.01
81 002271 东方雨 虹 6,907 119,007.61 0.00
82 600172 黄河旋 风 5,000 92,150.00 0.00
83 603131 上海沪 工 1,263 76,664.10 0.00
84 600536 中国软 件 2,988 74,460.96 0.00
85 300133 华策影 视 4,555 70,921.35 0.00
86 600115 东方航 空 9,946 65,743.06 0.00
87 300515 三德科 技 1,355 63,508.85 0.00
88 300518 盛讯达 1,306 61,186.10 0.00
89 601688 华泰证 券 3,178 60,127.76 0.00
90 002799 环球印 务 1,080 47,131.20 0.00
91 300332 天壕环 境 4,536 42,502.32 0.00
92 300065 海兰信 958 37,055.44 0.00
93 002179 中航光 电 838 36,302.16 0.00
94 002462 嘉事堂 941 35,052.25 0.00
95 603958 哈森股 份 2,372 34,394.00 0.00
96 300014 亿纬锂 能 789 34,076.91 0.00
97 002699 美盛文 化 1,000 33,390.00 0.00
98 300420 五洋科 技 531 33,368.04 0.00
99 002664 信质电 机 894 30,413.88 0.00
100 600562 国睿科 技 863 29,592.27 0.00
101 002223 鱼跃医 疗 919 29,150.68 0.00
102 600756 浪潮软 件 900 27,090.00 0.00
103 600571 信雅达 479 26,402.48 0.00 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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104 002802 洪汇新 材 1,629 24,565.32 0.00
105 603909 合诚股 份 1,095 20,126.10 0.00
106 002125 湘潭电 化 977 19,540.00 0.00
107 300004 南风股 份 910 17,836.00 0.00
108 000971 高升控 股 630 15,699.60 0.00
109 300032 金龙机 电 753 15,135.30 0.00
110 600879 航天电 子 961 14,972.38 0.00
111 300336 新文化 584 14,588.32 0.00
112 300050 世纪鼎 利 1,008 14,505.12 0.00
113 603016 新宏泰 1,602 13,600.98 0.00
114 000555 神州信 息 411 13,312.29 0.00
115 300137 先河环 保 892 13,192.68 0.00
116 002690 美亚光 电 464 10,690.56 0.00
117 600655 豫园商 城 974 10,558.16 0.00
118 600626 申达股 份 997 10,289.04 0.00
119 600869 智慧能 源 936 9,640.80 0.00
120 300229 拓尔思 450 9,621.00 0.00
121 300520 科大国 创 926 9,306.30 0.00
122 002104 恒宝股 份 544 8,943.36 0.00
123 000603 盛达矿 业 462 8,445.36 0.00
124 002345 潮宏基 824 8,058.72 0.00
125 601166 兴业银 行 509 7,757.16 0.00
126 002630 华西能 源 574 6,348.44 0.00
127 300316 晶盛机 电 456 5,973.60 0.00
128 002805 丰元股 份 971 5,631.80 0.00
129 600415 小商品 城 852 5,265.36 0.00
130 002450 康得新 304 5,198.40 0.00
131 600240 华业资 本 408 4,088.16 0.00
132 300312 邦讯技 术 194 3,841.20 0.00
133 600446 金证股 份 100 3,595.00 0.00
134 600038 中直股 份 47 1,949.56 0.00
135 000722 湖南发 展 113 1,562.79 0.00
136 300299 富春通 信 40 1,100.40 0.00
137 600884 杉杉股 份 62 1,067.02 0.00
138 300085 银之杰 10 299.00 0.00
139 000526 银润投 资 2 98.80 0.00
140 600109 国金证 券 1 13.48 0.00
浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600158 中体产 业 71,488,647.41 2.24
2 000938 紫光股 份 71,017,171.40 2.23
3 300031 宝通科 技 66,159,499.03 2.08
4 603019 中科曙 光 65,941,534.52 2.07
5 002224 三 力 士 64,969,810.62 2.04
6 600115 东方航 空 61,501,928.27 1.93
7 002335 科华恒 盛 59,962,989.70 1.88
8 600259 广晟有 色 54,121,370.26 1.70
9 002345 潮宏基 49,937,950.94 1.57
10 600338 西藏珠 峰 47,202,671.30 1.48
11 300197 铁汉生 态 46,531,174.53 1.46
12 300296 利亚德 45,826,161.96 1.44
13 002630 华西能 源 44,677,814.44 1.40
14 002093 国脉科 技 43,009,497.20 1.35
15 300014 亿纬锂 能 41,763,409.84 1.31
16 300337 银邦股 份 41,461,205.44 1.30
17 000570 苏常柴 Ａ 40,486,843.00 1.27
18 600358 国旅联 合 39,800,672.41 1.25
19 000603 盛达矿 业 39,141,466.40 1.23
20 002236 大华股 份 34,964,227.76 1.10
注：" 本 期累 计买 入金 额" 按买入 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人 民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600562 国睿科 技 69,827,459.15 2.19
2 002504 弘高创 意 63,034,749.47 1.98
3 600115 东方航 空 59,212,101.24 1.86
4 002664 信质电 机 57,772,169.92 1.81
5 002104 恒宝股 份 53,188,515.89 1.67 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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6 300212 易华录 52,840,942.05 1.66
7 300014 亿纬锂能 50,829,956.30 1.59
8 002174 游族网 络 49,879,441.62 1.56
9 002241 歌尔股 份 49,582,669.70 1.56
10 300202 聚龙股 份 46,131,651.83 1.45
11 600536 中国软 件 45,304,781.40 1.42
12 002205 国统股 份 45,287,471.45 1.42
13 002345 潮宏基 42,510,361.08 1.33
14 600687 刚泰控 股 41,189,295.63 1.29
15 000570 苏常柴 Ａ 40,562,478.00 1.27
16 600240 华业资 本 40,254,863.20 1.26
17 000603 盛达矿 业 39,962,040.06 1.25
18 300235 方直科 技 38,094,330.37 1.19
19 600756 浪潮软 件 38,088,093.00 1.19
20 002630 华西能 源 35,938,424.54 1.13
注：" 本 期累 计卖 出金 额" 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,591,630,658.42
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,592,214,746.74
注：" 买入 股票 的成 本"和" 卖出股 票的 收入"均 按买 卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债 期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体除 信雅达系 统 工程股份有限 公司以外 不 存在被监管部 门
立案调查或在 本报告编 制 日前一年内受 到公开谴 责 、处罚的情况 。本基金 投 资的前十名 证券中信
雅达 于 2015 年 9 月 18 日 收到安 徽省 工商 局开 具的 行政处 罚决 定书 ，认 定公 司构成 拒绝 提供 有 关
材料的行为， 责令立即 改 正，并处罚款 二十万元 的 事 项。本基金 管理人的 研 究部门对信 雅达保持
了及时 的研 究跟 踪， 投资 决策符 合本 基金 管理 人的 投资流 程。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的范 围。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 515,222.29 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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2 应收证 券清 算款 22,833,222.12
3 应收股 利 -
4 应收利 息 25,476.91
5 应收申 购款 315,754.38
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 23,689,675.70
7.12.4 期末 持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的股 票。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
60,605 53,740.13 6,547,380.37 0.20% 3,250,373,159.32 99.80%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,266,207.13 0.04%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 3 月 12 日 ） 基金 份额 总额
3,767,282,962.66
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,236,907,929.16
本报告 期基 金总 申购 份额 279,138,661.51
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 259,126,050.98
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,256,920,539.69
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
报告 期 内基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门未 发生 重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ，为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)，
未有改 聘情 况发 生。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 管 理人 其高 级管理 人员 未受 到有 权机 关调查 、 司 法纪 检部 门采 取强制 措施 、 被
移送司 法机 关或 追究 刑事 责任、 中国 证监 会稽 查、 中国证 监会 行政 处罚 、 证 券市场 禁入 、 认 定为
不适当 人选 、被 其他 行政 管理部 门处 罚及 证券 交易 所公开 谴责 的情 形。
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10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证券 2 632,951,915.72 19.89% 589,468.54 19.89% -
东方证券 1 - - - - -
中信建投 1 307,028,710.65 9.65% 285,935.39 9.65% -
国金证券 1 571,094,852.23 17.95% 531,861.49 17.95% -
浙商证券 2 480,266,744.29 15.09% 447,274.34 15.09% -
平安证券 1 - - - - -
川财证券 2 - - - - -
爱建证券 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
长江证券 1 1,190,759,171.61 37.42% 1,108,956.46 37.42% -
注：1 、证 券经 营机 构交 易 单元选 择的 标准 和程 序：
（1 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准
财务状 况良 好、 经营 管理 规范、 内部 管理 制度 健全 、风险 管理 严格 ；
具备基 金 运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要；
具备较 强的 综合 研究 能力 ，能及 时、 全面 地为 基金 提供研 究服 务支 持；
佣金费 率合 理；
本基金 管理 人要 求的 其他 条件。
（2 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序
本基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后确 定选 用交 易单 元的证 券经 营机 构；
基金管 理人 和被 选中 的证 券经营 机构 签订 交易 单元 租用协 议。 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
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2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 新增 申万 宏源、 东方 证券 、海 通证 券和安 信证 券交 易单 元。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
关 于因 指数熔 断调 整旗下部 分基
金开放 时间 的公 告
报刊及 公司 网站
2016 年 1 月 5 日
2
关 于因 指数熔 断调 整旗下部 分基
金开放 时间 的公 告
报刊及 公司 网站
2016 年 1 月 7 日
3
浦 银安 盛增长 动力 灵活配置 混合
型证券 投资 基 金2015 年第4 季度
报告
报刊及 公司 网站
2016 年 1 月 21 日
4
关 于旗 下部分 基金 在上海凯 石财
富 基金 销售有 限公 司开通基 金转
换业务 的公 告
报刊及 公司 网站
2016 年 1 月 27 日
5
关 于浦 银安盛 消费 升级混合 基金
C 类在 公司直 销柜 台和电子 直销
平 台开 通日常 转换 、定期定 额投
资业务 的公 告
报刊及 公司 网站
2016 年 1 月 27 日
6
关 于旗 下部分 基金 新增深圳 众禄
金 融控 股股份 有限 公司为代 销机
构 并开 通定投 业务 及参加其 费率
优惠活 动的 公告
报刊及 公司 网站
2016 年 3 月 10 日
7
关 于旗 下部分 基金 新增深圳 富济
财 富管 理有限 公司 为代销机 构并
开 通定 投业务 及参 加其费率 优惠
活动的 公告
报刊及 公司 网站
2016 年 3 月 17 日
8
关 于旗 下部分 基金 新增奕丰 金融
服 务（ 深圳） 有限 公司为代 销机
构 并开 通定投 业务 及参加其 费率
报刊及 公司 网站
2016 年 3 月 22 日 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
第 46 页 共 48 页
优惠活 动的 公告
9
关 于旗 下部分 基金 新增上海 联泰
资产 管 理有限 公司 为代销机 构并
开 通定 投业务 及参 加其费率 优惠
活动的 公告
报刊及 公司 网站
2016 年 3 月 30 日
10
关 于旗 下部分 基金 参加工商 银行
个 人电 子银行 基金 申购费率 优惠
活动的 公告
报刊及 公司 网站
2016 年 3 月 30 日
11
浦 银安 盛睿智 精选 灵活配置 混合
型 证券 投资基 金开 放日常申 购、
赎 回、 转换、 定期 定额投资 业务
公告
报刊及 公司 网站
2016 年 3 月 30 日
12
浦 银安 盛增长 动力 灵活配置 混合
型 证 券投 资基 金 2015 年年 度 报
告
公司网 站
2016 年 3 月 30 日
13
浦 银安 盛增长 动力 灵活配置 混合
型 证 券投 资基 金 2015 年年 度 报
告摘要
报刊及 公司 网站
2016 年 3 月 30 日
14
关 于浦 银睿智 精选 基金在兴 业银
行 开通 基金定 投业 务和基金 转换
业 务并 参加其 费率 优惠活动 的公
告
报刊及 公司 网站
2016 年 4 月 5 日
15
关 于浦 银睿智 精选 基金在浦 发银
行 开通 基金定 投及 基金转换 业务
的公告
报刊及 公司 网站
2016 年 4 月 5 日
16
关 于浦 银睿智 精选 基金在交 通银
行 开通 基金定 投和 基金转换 业务
及参加 其费 率优 惠活 动的 公告
报刊及 公司 网站
2016 年 4 月 5 日
17 关 于新 增中信 银行 为浦银安 盛睿 报刊及 公司 网站 2016 年 4 月 7 日 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
第 47 页 共 48 页
智 精选 灵活配 置混 合型证券 投资
基 金代 销机构 并开 通基金定 投 及
基金转 换业 务的 公告
18
关 于参 加上海 陆金 所资产管 理有
限公司 费率 优惠 的公 告
报刊及 公司 网站
2016 年 4 月 14 日
19
浦 银安 盛增长 动力 灵活配置 混合
型证券 投资 基 金2016 年第1 季度
报告
报刊及 公司 网站
2016 年 4 月 20 日
20
浦 银安 盛增长 动力 灵活配置 混合
型 证券 投资基 金招 募说明书 更新
正文（2016 年第 1 号）
公司网 站
2016 年 4 月 22 日
21
浦 银安 盛增长 动力 灵活配置 混合
型 证券 投资基 金招 募说明书 更新
摘要（2016 年第 1 号）
报刊及 公司 网站
2016 年 4 月 22 日
22
关 于 变 更 公 司 经 营 范 围 及 修 订
《公司 章程 》的 公告
报刊及 公司 网站
2016 年 4 月 26 日
23
关 于旗 下部分 基金 新增深圳 市新
兰 德证 券投资 咨询 有限公司 为代
销 机构 并开通 定投 业务及参 加其
费率优 惠活 动的 公告
报刊及 公司 网站
2016 年 5 月 12 日
24
关 于旗 下部分 基金 在上海联 泰资
产 管理 有限公 司开 通基金转 换业
务的公 告
报刊及 公司 网站
2016 年 5 月 12 日
25
关 于旗 下部分 基金 新增平安 证券
为 代销 机构并 开通 基金定投 业务
和 基金 转换业 务并 参加其费 率优
惠活动 的公 告
报刊及 公司 网站
2016 年 5 月 31 日
26
关 于旗 下部分 基金 在上海陆 金所
资 产管 理有限 公司 开通定投 业务
报刊及 公司 网站
2016 年 6 月 13 日 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告
第 48 页 共 48 页
并参加 其费 率优 惠活 动的 公告
27
关 于电 子直销 平台 通联支付 渠道
新 增招 商银行 卡和 交通银行 卡的
公告
报刊及 公司 网站
2016 年 6 月 17 日
28
关 于旗 下部分 基金 参加交通 银行
网 上银 行、手 机银 行基金申 购费
率优惠 活动 的公 告
报刊及 公司 网站
2016 年 6 月 24 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、
中国 证监 会批 准浦 银 安盛增 长动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金设 立的 文件
2 、
浦银 安盛 增长 动力 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合 同
3 、
浦银 安盛 增长 动力 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书
4 、
浦银 安盛 增长 动力 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议
5 、
基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 、公 司章 程
6 、
基金 托管 人业 务资 格 批件和 营业 执照
7 、
本报 告期 内在 中国 证 监会指 定报 刊上 披露 的各 项公告
8 、
中国 证监 会要 求的 其 他文件
11.2 存 放地 点
上海市 淮海 中 路381 号中 环广 场38 楼基 金管 理人 办 公场所 。
11.3 查 阅方 式
投资者可登录基 金管理人 网站（www.py-axa.com ） 查阅，或在营业 时间内至 基金管理人办 公
场所免 费查 阅。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人。
客户服 务中 心电 话：400-8828-999 或 021-33079999 。
浦银安盛基金管理有限公司
2016 年8 月29 日
