浦 银 安 盛 红利 精 选 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年 半年 度 报 告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 14
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 14
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 15
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 16
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 34
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 34
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 34
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 35
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 37
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 39
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 39
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 39
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 40
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 40
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 40
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国 债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 40
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 40 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 41
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 41
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 41
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 41
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 42
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 42
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 42
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 42
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 42
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 42
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 42
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 43
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 43
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 44
§11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 47
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 47
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 47
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 48
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 浦银安 盛红 利精 选混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 浦银安 盛红 利精 选混 合
基金主 代码 519115
交易代 码 519115
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 12 月3 日
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 72,126,854.25 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 在严 格执 行投 资风 险管理 的前 提下 ，通 过投 资
于盈利 能力 较高 、分 红稳 定或分 红潜 力大 的上 市公 司
和国内 依法 公开 发行 上市 的各类 债券 ，力 争为 投资 者
提供稳 定的 当期 收益 和长 期的资 本增 值。
投资策 略 本基金 坚持 关注 稳健 收益 、长期 价值 的投 资理 念， 根
据宏观 经济 周期 性波 动规 律，动 态把 握不 同资 产类 别
的投资 价值 、投 资时 机以 及其风 险收 益特 征的 相对 变
化，进 行股 票、 固定 收益 证券和 现金 等大 类资 产的 合
理配置 ，在 资产 动态 配置 过程中 始终 坚持 以风 险预 算
理念进 行合 理控 制， 在严 格控制 投资 风险 的基 础上 追
求基金 资产 的长 期持 续稳 定增长 。
本基金 所指 的红 利型 股票 是基本 面健 康的 、盈 利能 力
较高、 分红 稳定 或分 红潜 力大的 快速 及长 期稳 定增 长
的上市 公司 。本 基金 将采 取基础 库初 选、 核心 库精 选
个股的 策略 ，对 拟投 资的 红利型 上市 公司 加以 甄别 。
业绩比 较基 准 中证红 利指 数×75% ＋中 证 全债指 数 × 25%
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 证券 投资 基金， 属于 证券 投资 基金 中
的高收 益、 高风 险品 种。 一般情 形下 ，其 风险 和收 益
高于混 合型 基金 、债 券型 基金和 货币 型基 金。 本基 金
力争在 科学 的风 险管 理的 前提下 ，谋 求实 现基 金财 产
的安全 和增 值。
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 浦银安 盛基 金管 理有 限公
司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 顾佳 洪渊
联系电 话 021-23212888 010-66105799
电子邮 箱 compliance@py-axa.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
021-33079999 或
400-8828-999
95588
传真 021-23212985 010-66105798
注册地 址 中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验
区浦东 大道981 号3 幢316
室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址 上海市 淮海 中 路381 号中
环广 场38 楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 200020 100140
法定代 表人 姜明生 易会满
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.py-axa.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -6,806,141.89
本期利 润 -18,146,021.48
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2344
本期加 权平 均净 值利 润率 -16.39%
本期基 金份 额净 值增 长率 -14.65% 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 27,937,853.96
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3873
期末基 金资 产净 值 114,716,261.94
期末基 金份 额净 值 1.590
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 59.00%
注：1 、 上述 基金 业 绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 9.28% 1.93% -0.14% 0.71% 9.42% 1.22%
过去三 个月 6.93% 1.98% -1.63% 0.77% 8.56% 1.21%
过去六 个月 -14.65% 3.13% -11.03% 1.41% -3.62% 1.72%
过去一 年 -19.86% 3.36% -19.59% 1.85% -0.27% 1.51%
过去三 年 89.29% 2.54% 56.99% 1.43% 32.30% 1.11%
自基金 合同
生效起 至今
59.00% 1.99% 12.19% 1.23% 46.81% 0.76%
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司（以 下简 称“ 浦银 安盛 ” ）成立 于 2007 年 8 月， 股 东为 上 海浦 东
发展银 行股 份有 限公 司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海 国盛 集团 资产 有限公 司， 公司 总
部设在 上海 ， 注册 资本 为 人民 币 2.8 亿元 ， 股东 持 股比例 分别 为51% 、39% 和10％ 。 公 司主 要从 事
基金募 集、 基金 销售 、资 产管理 、境 外证 券投 资管 理和中 国证 监会 许可 的其 他业务 。
截至2016 年6 月30 日止 ， 浦银 安盛 旗下 共管 理 21 只基金 ， 即 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证券
投资基金、浦 银安盛优 化 收益债券型证 券投资基 金 、浦银安盛精 致生活灵 活 配置混合型 证券投资
基金、 浦银 安盛 红利 精选 混合型 证券 投资 基金 、浦 银安盛 沪深 300 指数 增强 型证券 投资 基金 、 浦浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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银安盛 货币 市场 证券 投资 基金、 浦银 安盛 稳健 增利 债券型 证券 投资 基金(LOF) 、 浦银 安盛 中证 锐联
基本 面 400 指数 证券 投资 基金、 浦银 安盛 幸福 回报 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 浦银 安盛 战 略
新兴产 业混 合型 证券 投资 基金、 浦银 安 盛 6 个 月定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、浦 银安 盛季 季 添
利定期开放债 券型证券 投 资基金、浦银 安盛消费 升 级灵活配置混 合型证券 投 资基金、浦 银安盛日
日盈货币市场 基金、浦 银 安盛新经济结 构灵活配 置 混合型证 券投 资基金、 浦 银安盛盛世 精选灵活
配置混合型证 券投资基 金 、浦银安盛月 月盈安心 养 老定 期支付债 券型证券 投 资基金、浦 银安盛增
长动力灵活配 置混合型 证 券投资基金、 浦银安盛 医 疗健康灵活配 置混合型 证 券投资基金 、浦银安
盛睿智 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 以及 浦银 安盛幸 福聚 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金。
公司信息技术 系统由信 息 技术系统基础 设施系统 以 及有关业务应 用系统构 成 。信息技术系 统
基础设施系统 包括机房 工 程系统、网络 集成系统 ， 这些系统在公 司筹建之 初 由专业的系 统集成公
司负责建成， 之后日常 的 维护管理由公 司负责， 但 与第三方服务 公司签订 有 技术服务合 同，由其
提供定期的巡 检及特殊 情 况下的技术支 持。公司 业 务应用系统主 要 包括开 放 式基金登记 过户子系
统、直销系统 、资金清 算 系统、投资交 易系统、 估 值核算系统、 网上交易 系 统、呼叫中 心系统、
外服系统、营 销数据中 心 系统等。这些 系统也主 要 是在公司筹建 之初采购 专 业系统提供 商的产品
建设而成，建 成之后在 业 务运作过程中 根据公司 业 务的需要进行 了相关的 系 统功能升级 ，升级由
系统提供商负 责完成， 升 级后的系统也 均是系统 提 供商对外提供 的通用系 统 。业务应用 系统日常
的维护管理由 公司负责 ， 但与系统提供 商签订有 技 术服务合同， 由其提供 定 期的巡检及 特殊情况
下的技术支持 。除上述 情 况外，我公司 未委托服 务 机构代为办理 重要的、 特 定的信息技 术系统开
发、维 护事 项。
另外，本公司 可以根据 自 身发展战略的 需要，委 托 资质良好的基 金服务机 构 代为办理基金 份
额登记 、估 值核 算等 业务 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈蔚丰
公司旗
下浦银
安盛医
疗健康
混合基
金基金
经理、 浦
银安盛
红利精
2016 年1 月14
日
- 8
陈蔚丰 女士 ，南 京大 学环
境科学 硕士 。2008 年 2 月
至 2010 年11 月 在江 苏瑞
华投资 发展 有限 公司 担任
行业研 究员 。2010 年11
月加盟 浦银 安盛 基金 管理
有限公 司担 任行 业研 究员
之职。2013 年 2 月， 提 拔
至高级 研究 员， 先后 负责浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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选混合
型证券
投资基
金
过医药 、煤 炭、 旅游 、计
算机等 行业 及上 市公 司的
研究。2014 年 7 月， 陈 蔚
丰女士 调转 至权 益投 资
部，担 任公 司旗 下股 票基
金经理 助理 。2015 年 5 月
起，担 任浦 银安 盛医 疗健
康灵活 配置 混合 型证 券投
资基金 基金 经理 。2016 年
1 月起 ，兼 任浦 银安 盛红
利精选 混合 型证 券投 资基
金基金 经理 。
吴勇
本公司
投资总
监、 权 益
投资部
总监， 公
司旗下
浦银安
盛精致
生活混
合基金 、
浦银安
盛新兴
产业混
合基金 、
浦银安
盛消费
升级混
合基金 、
浦银安
盛睿智
精选混
合基金
基金经
理
2010 年4 月14
日
2016 年 1 月 14
日
9
吴勇先 生， 上海 交通 大学
材料工 程系 学士 ，上 海交
通大学 工商 管理 硕士 ，
CPA，CFA ， 中国 注册 造价
师。1993 年8 月至 2007
年 8 月 先后 就职 于上 海电
力建设 有限 责任 公司 任预
算主管 、国 家开 发银 行上
海市分 行任 评审 经理 。
2007 年9 月起 加盟 浦银 安
盛基金 管理 有限 公司 先后
担任行 业研 究员 、基 金经
理助理 。 2010 年4 月-2016
年 1 月 起担 任浦 银安 盛红
利精选 混合 基金 基金 经
理。2011 年 5 月起 兼任 浦
银安盛 精致 生活 混合 基金
基金经 理。 2013 年3 月起 ，
兼任浦 银安 盛战 略新 兴产
业混合 基金 基金 经理 。
2013 年12 月起 兼任 浦银
安盛消 费升 级混 合基 金基
金经理 。2016 年 3 月起 兼
任浦银 安盛 睿智 精选 混合
基金基 金经 理。 2012 年 11
月起兼 任本 公司 权益 投资
部总监 。2016 年 4 月起 兼
任本公 司投 资总 监。
李芳
原权益
类基金
经理助
理
2015 年12 月1
日
2016 年 4 月 18
日
5
李芳女 士， 同济 大学 技术
经济及 管理 专业 博士 。
2011 年5 月加 盟浦 银安 盛
基金管 理公 司研 究部 担任
行业研 究员 ，2015 年12浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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月调岗 至权 益投 资部 担任
公司旗 下权 益基 金基 金经
理助理 ，2016 年 4 月调 岗
至专户 管理 部担 任投 资经
理。
注：1 、此 处的 “任 职日 期 ”和“ 离任 日期 ”指 公司 决定确 定的 聘任 日期 和解 聘日期 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法律 法 规、证监会规 定
和基金 合同 的约 定 ， 以 及 公司的 规章 制度 ， 本着 诚 实守信 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，
在严格控制风 险的前提 下 ，为基金份额 持有人谋 求 最大利益。报 告期内未 有 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 根据 《公 平交 易管 理规 定》 ， 建 立健 全有 效的 公平 交 易执行 体系 ， 保
证公平 对待 旗下 的每 一个 投资组 合。
在具体执行中 ，在投资 决 策流程上，构 建统一的 研 究平台，为所 有投资组 合 公平的提供研 究
支持。同时， 在投资决 策 过程中，严格 遵守公司 的 各项投资管理 制度和投 资 授权制度， 保证公募
基金及专户业 务的独立 投 资决策机制； 在交易执 行 环节上，详细 规定了面 对 多个投资组 合的投资
指令的交易执 行的流程 和 规定，以保证 投资执行 交 易过程的公平 性；从事 后 监控角度上 ，一方面
是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ， 对 不同 时间 窗口 （同日，3 日 ，5 日 ） 发 生 的不同 组合 对同 一股
票的同向交易 及反向交 易 进行价差分析 ，并进行 统 计显著性的检 验，以确 定 交易价差对 相关基金
的业绩差异的 贡献度； 同 时对旗下投资 组合及其 各 投资类别的收 益率差异 的 分析；另一 方面是公
司对公平交易 制度的遵 守 和相关业务流 程的执行 情 况进行定期检 查，并对 发 现的问题进 行及时的
报告。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 发现本基 金 存在违反法律 、法规、 中 国证监会和证 券交易所 颁 布的相关规范 性
文件中认定的 异常交易 行 为。报告期内 未发生旗 下 所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价 同日反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券 当 日成 交量 的 5% 的情 形。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
市场在年初受 到人民币 贬 值等因素影响 接连出现 两 次熔断，市场 情绪极度 悲 观，基金因为 仓
位较高，净值 出现大幅 度 回撤，进入二 季度之后 ， 投资者情绪逐 步恢复， 市 场走势相对 平稳，期
间受到权威人 士讲话、 证 监会对并购重 组加强监 管 等因素影响也 曾出现一 定 波动，但是 波动幅度
相对较小，并 且市场不 再 是普跌，板块 走势开始 分 化，红利基金 在二季度 维 持较高的仓 位，积极
提升在 景气 度相 对较 高的 行业比 如新 能源 、新 材料 、电子 等板 块的 配置 ，净 值有所 回升。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
上半年 红利 净值 下 滑 14.65% ，同 期业 绩比 较基 准下 跌 11.03% ，跑 输基 准3.62%
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
国内，证监会 自新主席 上 任后多有举措 ，包括完 善 停牌制度、加 强并购重 组 监管，这些制 度
的规范化建设 ，有利于 股 市的长期发展 ；经济层 面 ，全球政治经 济形式复 杂 ，各国经济 复苏的基
础均不牢固， 而且地缘 政 治的风险更加 加剧了经 济 前景的不确定 性。我国 政 府则通过积 极的财政
政策和货币政 策迄今为 止 保证了经济平 稳较快的 增 长。不过汇率 贬值，英 国 退欧对经济 政治的中
长期影响等因 素仍 是潜 在 风险点，综上 我们对于 后 市谨慎乐观， 会在景气 度 较高的行业 中寻找估
值相对 合理 的优 质个 股参 与。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 为确保基 金 估值工作符合 相关法律 法 规和基金合同 的规定， 确 保基金资产估 值
的公平、合理 ，有效维 护 投资人的利益 ，设立了 浦 银安盛基金管 理有限公 司 估值委员会 （以下简
称" 估 值委 员会" ） ， 制定 了 估值政 策和 估值 程序 。 估 值委员 会成 员由 公司 分管 高管 、 金 融工 程部 负
责人、 研究 部负 责人 、合 规风控 部负 责人 、基 金运 营部负 责人 组成 。估 值委 员会成 员均 具 有 5 年
以上专业工作 经历，具 备 良好的专业经 验、 胜任 能 力和独立性。 估值委员 会 的职责主要 包括：保
证基金估值的 公平、合 理 ；制订健全、 有效的估 值 政策和程序； 确保对投 资 品种进行估 值时估值
政策和 程序 的一 贯性 ；定 期对估 值政 策和 程序 进行 评价等 。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 银行和会 计 师事务所。托 管人根据 法 律法规要求对 基
金估值及净值 计算履行 复 核责任，当存 有异议时 ， 托管银行有责 任要求基 金 管理公司作 出合理解
释，通过积极 商讨达成 一 致意见。会计 师事务所 对 估值委员会采 用的相关 估 值模型、假 设及参数
的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 上述 参与 估值 流程各 方之 间不 存在 任何 重大利 益冲 突。
本基金 基金 经理 未参 与或 决定基 金的 估值 。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 订了《中债收 益率曲线 和 中债估值最终 用
户服务 协议 》 。
本基金 管理 人与 中证 指数 有限公 司签 订了 《债 券估 值数据 服务 协议 》 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》第 十 五部分第三条 约定，在 符 合有关基金分 红条件的 前 提下，本基金 每
年收益 分配 次数 最多 为 6 次，每 次基 金收 益分 配比 例不得 低于 截至 基金 收益 分配基 准日 可供 分 配
收益 的 60% ， 若《 基金 合 同》生 效不 满 3 个月 可不 进行收 益分 配； 基金 当年 收益应 先弥 补上 一年
度亏损后，才 可进行当 年 收益分配；基 金收益分 配 后基金份额净 值不能低 于 面值，即指 基金收益
分配基 准日 的基 金份 额净 值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配， 符合 相关 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
1 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。
2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对浦银安 盛红利精 选 混合型 证券投 资基金的 托 管过程中，严 格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ，不存在 任 何损害基金 份额持有
人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 浦银安盛 红 利精选混合型 证券投资 基 金的管理人—— 浦银安 盛 基金管理有限 公
司在浦银安盛 红利精选 混 合型证券投资 基金的投 资 运作、基金资 产净值计 算 、基金份额 申购赎回
价格计算、基 金费用开 支 等问题上，不 存在任何 损 害基金份额持 有人利益 的 行为，在各 重要方面
的运作严格按 照基金合 同 的规定进行。 本报告期 内 ，浦银安盛红 利精选混 合 型证券投资 基金未进
行利润 分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对浦银安 盛 基金管理有限 公司编制 和 披露的浦银安 盛红利精 选 混合型证券投 资
基金2016 年半 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 浦银 安盛 红利 精选混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 7,928,566.70 6,654,025.55
结算备 付金
353,898.87 1,008,645.73
存出保 证金
63,015.90 154,870.51
交易性 金融 资产 6.4.7.2 106,413,670.49 120,168,476.56
其中： 股票 投资
106,413,670.49 120,168,476.56
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持 证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
2,891,747.13 241,582.67
应收利 息 6.4.7.5 2,427.57 2,140.01
应收股 利
- -
应收申 购款
181,930.68 484,914.79
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
117,835,257.34 128,714,655.82
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 311,248.62
应付赎 回款
2,517,513.57 1,051,989.54
应付管 理人 报酬
143,234.32 155,213.49
应付托 管费
23,872.37 25,868.92
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 245,639.70 428,390.77 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 188,735.44 303,932.22
负债合 计
3,118,995.40 2,276,643.56
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 72,126,854.25 67,857,401.82
未分配 利润 6.4.7.10 42,589,407.69 58,580,610.44
所有者 权益 合计
114,716,261.94 126,438,012.26
负债和 所有 者权 益总 计
117,835,257.34 128,714,655.82
注：报 告截 止 日2016 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.590 元， 基金 份额 总额72,126,854.25 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 浦银 安盛 红利 精选混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-16,547,069.45 54,006,565.79
1.利息 收入
42,405.35 39,600.64
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 42,405.35 39,600.64
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-5,366,317.22 73,098,036.40
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -5,605,709.64 72,967,051.44
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 239,392.42 130,984.96
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -11,339,879.59 -19,333,616.55
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 116,722.01 202,545.30
减： 二、费用
1,598,952.03 3,567,121.88
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 823,503.43 903,290.27
2．托 管费 6.4.10.2.2 137,250.58 150,548.32
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - - 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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4．交 易费 用 6.4.7.19 512,503.16 2,355,027.58
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 125,694.86 158,255.71
三、 利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-18,146,021.48 50,439,443.91
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-18,146,021.48 50,439,443.91
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 浦银 安盛 红利 精选混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
67,857,401.82 58,580,610.44 126,438,012.26
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -18,146,021.48 -18,146,021.48
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
4,269,452.43 2,154,818.73 6,424,271.16
其中：1.基 金申 购款 69,960,517.45 32,009,462.50 101,969,979.95
2. 基金 赎回 款 -65,691,065.02 -29,854,643.77 -95,545,708.79
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
72,126,854.25 42,589,407.69 114,716,261.94
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基 95,122,518.69 11,554,198.74 106,676,717.43 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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金净值 ）
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 50,439,443.91 50,439,443.91
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-29,898,535.33 2,169,872.64 -27,728,662.69
其中：1.基 金申 购款 84,231,372.04 94,264,454.53 178,495,826.57
2. 基金 赎回 款 -114,129,907.37 -92,094,581.89 -206,224,489.26
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
65,223,983.36 64,163,515.29 129,387,498.65
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郁蓓 华______
______ 郁 蓓华______
____ 钱琨____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
浦银安盛红利 精 选混合 型 证券投资基金 ( 原名为浦 银安盛红利精 选股票型 证 券投资基金， 以
下 简 称 “ 本 基 金 ”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ”) 证监许可[2009]926
号文批准，由 浦银安盛 基 金管理有限公 司依照《 中 华人民共和国 证券投资 基 金法》和《 浦银安盛
红利精 选股 票型 证券 投资 基金基 金合 同 》 负 责公 开 募集 。 本 基金 为契 约型 开 放式 ， 存 续期 限不 定，
首次设 立募 集不 包括 认购 资金利 息共 募 集370,097,644.65 元， 业经 普华 永道 中天会 计师 事务 所有
限公司 普华 永道 中天 验字(2009) 第260 号 验资 报告 予 以验证 。 经 向 中 国证 监会 备案， 《浦 银安 盛红
利精选 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2009 年 12 月 3 日正 式生 效， 基金 合同生 效日 的基 金份
额总额 为 370,233,660.79 份基金 份额 ，其 中认 购资 金利息 折合 136,016.14 份 基金份 额。 本基 金
的基金 管理 人为 浦银 安盛 基金管 理有 限公 司， 基金 托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。
根据本 基金 管理 人 于 2015 年8 月4 日 发布 的 《 关于 浦 银安盛 红利 精选 股票 型证 券投资 基金 变
更基金 名称 、 基 金类 型及 业绩比 较基 准并 相应 修订 基金合 同部 分条 款的 公告 》 ， 经与 基金 托管 人中
国工商 银行 股份 有限 公司 协商一 致， 并报 中 国 证监 会备案 ， 本 基 金 管理 人决 定自 2015 年 8 月 4 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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日起将本基金 变更为混 合 型证券投资基 金，本基 金 的基金名称变 更为 “浦 银 安盛红利精 选混合型
证券投 资基 金 ” ， 将 业绩 比较基 准变 更为 “中 证红 利指 数 X75% ＋ 中证 全债 指 数 X25 %” ， 基金 合同
中的相 关条 款亦 做相 应修 订。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《浦 银 安盛红利精选 混合型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 上市的股
票、债券、货 币市场工 具 、权证、资产 支持证券 以 及法律、法规 或中国证 监 会允许基金 投资的其
他金融工具。 本基金 的 投 资组合比例为 ：股票资 产 占基金资产的 比例为 60%-95% ；债券、 货币市
场工具、权证 、资产支 持 证券以及法律 法规或中 国 证监会允许基 金投资的 其 他证券品种 占基金资
产的 5%-40% ， 其 中现 金或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的5% ； 投资 于权 证 的
比例范 围占 基金 资产 净值 的 0%-3%。 自基 金合 同生 效 日至 2015 年 8 月 3 日， 本 基金的 业绩 比较 基
准为： 中证 红利 指数X 75% ＋中 信标 普国 债指 数 X 25% 。自 2015 年 8 月 4 日起 ，本基 金业 绩比 较
基准变 更为 ：中 证红 利指 数 ×75 % ＋ 中证 全债 指数 × 25% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称"企 业会计 准则") 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投 资
基金信 息披 露 XBRL 模板 第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、中 国证 券投 资基 金业协 会颁 布的 《证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《浦银 安盛红利 精 选混合型证 券投资基 金基 金合同》和 在财务 报
表附注 所列 示的 中国 证监 会发布 的有 关规 定及 允许 的基金 行业 实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了 本 基金 于 2016 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日止 期间的 经营 成果 和净 值变 动情况 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策 、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计差 错更正 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上 市公 司股 息 红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要 税项 列示 如 下 ：
(1) 以发行 基金方式 募集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖股票、债 券
的差价 收入 不予 征收 营业 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取 得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超过 1 年 的，于 2015 年 9 月 8 日前暂 减按 25% 计入 应纳 税所 得
额， 自2015 年9 月8 日起 ， 暂 免征 收个 人所 得税 。 对基 金 持有 的上 市公 司限 售股 ， 解 禁后 取得 的
股息、红利收 入，按照 上 述规定计算纳 税，持股 时 间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股 息、红利
收入继 续暂 减 按50% 计入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
活期存 款 7,928,566.70
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 7,928,566.70
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 102,585,524.72 106,413,670.49 3,828,145.77
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券 交易所 市场 - - - 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 102,585,524.72 106,413,670.49 3,828,145.77
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 在本 报告 期末 未持有 衍生 金融 资产/负债。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注：本 基金 在本 报告 期末 未持有 买入 返售 金融 资产 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 在本 报 告 期末 未持有 买断 式逆 回购 交易 中取得 的债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 2,258.64
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 143.37
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 25.56
合计 2,427.57
注：此 处其 他列 示的 是基 金存于 上交 所与 深交 所的 结算保 证金 的期 末应 收利 息。
6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 在本 报告 期末 未持有 其他 资产 。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 21 页 共 48 页
交易所 市场 应付 交易 费用 245,639.70
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 245,639.70
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 9,392.58
预提费 用 179,342.86
合计 188,735.44
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 67,857,401.82 67,857,401.82
本期申 购 69,960,517.45 69,960,517.45
本期赎 回( 以"-" 号填列) -65,691,065.02 -65,691,065.02
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 72,126,854.25 72,126,854.25
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 32,492,193.46 26,088,416.98 58,580,610.44
本期利 润 -6,806,141.89 -11,339,879.59 -18,146,021.48
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
2,251,802.39 -96,983.66 2,154,818.73
其中： 基金 申购 款 31,214,499.00 794,963.50 32,009,462.50
基金赎 回款 -28,962,696.61 -891,947.16 -29,854,643.77
本期已 分配 利润 - - -
本期末 27,937,853.96 14,651,553.73 42,589,407.69
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 22 页 共 48 页
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 39,043.27
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 2,392.01
其他 970.07
合计 42,405.35
注：此 处其 他列 示的 是基 金上交 所与 深交 所结 算保 证金利 息以 及基 金申 购款 滞留利 息。
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票 差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 167,663,417.55
减：卖 出股 票成 本总 额 173,269,127.19
买卖股 票差 价收 入 -5,605,709.64
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
注：本 基金 本报 告期 内无 债券投 资收 益。
6.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
注：本 基金 本报 告期 内无 债券投 资收 益。
6.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
注：本 基金 本报 告期 内无 债券投 资收 益。
6.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
注：本 基金 本报 告期 内无 债券投 资 收 益。
6.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 内无 资产支 持证 券投 资收 益。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 23 页 共 48 页
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
6.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
注：本 基金 本报 告期 内无 贵金属 投资 收益 。
6.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注：本 基金 本报 告期 内无 贵金属 投资 收益 。
6.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 内无 贵金属 投资 收益 。
6.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 内无 贵金属 投资 收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
注：本 基金 本报 告期 内无 衍生工 具收 益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 239,392.42
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 239,392.42
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -11,339,879.59
—— 股 票投 资 -11,339,879.59
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -11,339,879.59
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 24 页 共 48 页
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 107,201.08
转换费 收入 9,520.93
合计 116,722.01
注：1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，不 低于 赎回费 总额 的 25% 归 入基 金资产 。
2. 本 基金 的转 换费 由转 出 基金赎 回费 和基 金申 购补 差费构 成， 其中 不低 于赎 回费部 分 的 25% 归入
转出基 金的 基金 资产 。
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
512,503.16
银行间 市场 交易 费用
-
合计
512,503.16
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 29,835.26
信息披 露费 89,507.60
银行汇 划费 用 352.00
债券帐 户维 护费 6,000.00
合计 125,694.86
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 未发 生需 要披 露的或 有事 项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 未发 生需 要披 露的资 产负 债表 日后 事项 。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 25 页 共 48 页
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其 他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立， 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 股票 交易。
6.4.10.1.2 债 券交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 交易。
6.4.10.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 回购交 易。
6.4.10.1.4 权 证交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均无 应支 付关联 方的 佣金 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支付
的管理 费
823,503.43 903,290.27
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
270,270.99 279,567.43
注：在 通常 情况 下， 基金 管理费 按前 一日 的基 金资 产净值 的 1.50% 的年 费率 计提。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 26 页 共 48 页
计算方 法如 下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
137,250.58 150,548.32
注：在 通常 情况 下， 基金 托管费 按前 一日 的基 金资 产净值 的 0.25% 的年 费率 计提。
计算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.10.2.3 销 售服 务费
注：本 基金 无销 售服 务费
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注： 本 基金 在本 报告 期与 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：基 金管 理人 在本 报告 期与上 年度 可比 期间 均未 持有本 基金 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 在本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
7,928,566.70 39,043.27 4,343,712.09 25,474.86 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 27 页 共 48 页
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 计息 。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 有在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券的 情况 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均无 其他 关联交 易事 项。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
注：本 基金 在本 报告 期未 进行利 润分 配。
6.4.12 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流通
受限
8.49 8.49 898 7,624.02 7,624.02 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流通
受限
10.05 10.05 671 6,743.55 6,743.55 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流通
受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000835
长城
动漫
2016
年 2 月
29 日
临时
停牌
14.15
2016
年 7 月
22 日
14.54 234,300 4,020,061.00 3,315,345.00 -
002587
奥拓
电子
2016
年 4 月
19 日
临时
停牌
15.31
2016
年 7 月
28 日
14.00 179,934 2,580,261.14 2,754,789.54 - 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 28 页 共 48 页
300040
九洲
电气
2016
年 6 月
27 日
临时
停牌
13.73 - - 150,000 1,976,919.25 2,059,500.00 -
000407
胜利
股份
2016
年 5 月
23 日
临时
停牌
6.73 - - 300,000 1,979,443.94 2,019,000.00 -
002452
长高
集团
2016
年 6 月
14 日
临时
停牌
13.04
2016
年 7 月
12 日
10.82 150,000 1,665,000.00 1,956,000.00 -
603398
邦宝
益智
2016
年 6 月
28 日
临时
停牌
36.94
2016
年 7 月
8 日
39.00 40,000 1,488,000.00 1,477,600.00 -
002712
思美
传媒
2016
年 4 月
11 日
临时
停牌
38.02
2016
年 8 月
17 日
41.82 30,000 773,818.28 1,140,600.00 -
300038
梅泰
诺
2015
年12
月16
日
临时
停牌
50.62 - - 17,000 771,541.00 860,540.00 -
002735
王子
新材
2016
年 4 月
5 日
临时
停牌
45.48 - - 10,000 519,863.00 454,800.00 -
601611
中国
核建
2016
年 6 月
30 日
临时
停牌
20.92
2016
年 7 月
1 日
23.01 3,126 10,847.22 65,395.92 -
注：本 基金 截 至 2016 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购 交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截止本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截止本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事交易 所市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
本基金为混合 型基金产 品 ，基金资产整 体的预期 收 益和预期风险 均较高， 属 于较高风险、 较
高收益 的基 金品 种。 本基 金力争 在科 学的 风险 管理 的前提 下， 谋求 实现 基金 财产的 安全 和增 值。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 29 页 共 48 页
本基金投资范 围为具有 良 好流动性的金 融工具， 包 括国内依 法发 行上市的 股 票、债券、货 币
市场工 具、 权证 、资 产支 持证券 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具。
如法律法规或 监管机构 以 后允许基金投 资的其他 品 种，基金管理 人在履行 适 当程序后，可 以
将其纳 入投 资范 围。
本基金的投资 组合比例为 ：股票资产占 基金资产的 比例为 60%-95% ；债券、 货币市场工具、
权 证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 的
5%-40% ， 其 中现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 投资 于权 证的 比例
范围占 基金 资产 净值 的 0% —3%。 本基 金投 资于 资产 支持证 券的 比例 遵从 法律 法规及 监管 机构 的规
定。如果法律 法规对投 资 组合比例的规 定有变更 的 ，在履行相应 程序后， 本 基金投资范 围将及时
做出相 应调 整， 以调 整变 更后的 比例 为准 。
本基金将通过 定性与定 量 的方法筛选出 基本面健 康 的、盈利能力 较高、分 红 稳定或分红潜 力
大的快速及长 期稳定增 长 的上市公司作 为本基金 的 核心投资目标 ，其投资 比 例不得低于 股票资产
的80% 。
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理人 奉行全面 风 险管理，设立 了三层次 的 风险控制体系 ：第一层 次 为各业务部门 对
各自部门潜在 风险的自 我 管理和检查； 第二层次 为 公司总经理领 导的管理 层 、风险控制 委员会、
合规风控部的 风险管理 ； 第三层次为董 事会层面 对 公司的风险管 理，包括 董 事会、合规 及审计委
员会、 督察 长。
本基金管理人 下设的各 业 务部门是公司 第一线风 险 控制的实施者 ，均备有 符 合法律法规、 公
司政策的业务 流程，其 中 包含与其业务 相关的风 险 控制措施、风 险管理计 划 、工作流程 和管理责
任。这 些流 程均 得到 公司 管理层 的批 准。
本基金管理人 设立的风 险 控制委员会是 公司经营 层 面负责风险管 理的最高 权 利机构，主要 负
责制定公司的 风险管理 政 策，并监督实 施，确保 公 司整体风险暴 露得到有 效 的识别、评 估、监控
和控制。公司 设立合规 风 控部 ，独立地 监控公司 面 临的各类风险 ，建立了 定 性和数量化 分析模型
进行基 金投 资风 险和 绩效 评估 ， 根 据基 金相 关法 律 法规 、 公 司基 本制 度及 业 务流程 ， 对信 息披 露、
法律文件等进 行事中审 核 ，并对基金管 理人经营 活 动及各职能部 门履职情 况 的合法合规 性进行监
督和检 查。
董事会下属的 合规及审 计 委员会，负责 对公司整 体 风险管理和内 部控制的 有 效性进行审议 和
评估。同时， 督察长及 合 规及审计委员 会负责检 查 、评价公司风 险控制的 充 分性和有效 性，并向
董事会 报告 。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 可 能产生 的 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本公司在交易 前对交易 对 手 的资信状况 进行了充 分 的评估。本基 金的银行 存 款存放在本基 金
的托管行中国 工商银行 ， 因而与该银行 存款相关 的 信用风险不重 大。本基 金 在交易所进 行的交易
均以中国证券 登记结算 有 限责任公司为 交易对手 完 成证券交收和 款项清算 ， 因此违约风 险可能性
很小；在银行 间同业市 场 进行交易前均 对交易对 手 进行信用评估 并对证券 交 割方式进行 限制以控
制相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
注： 于2016 年6 月30 日， 本 基金持 有的 交易 性债 券投 资公允 价值 占基 金资 产净 值的比 例 为0%(2015
年12 月31 日：0%) 。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
注： 于2016 年6 月30 日， 本 基金持 有的 交易 性债 券投 资公允 价值 占基 金资 产净 值的比 例 为0%(2015
年12 月31 日：0%) 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难或 因投 资集中 而无 法在 市场 出现 剧烈波 动的 情况 下以 合理 的价格 变现 。
针 对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人对本基金 的申购赎 回 情况进行严密 监
控，保持基金 投资组合 中 的可用现金头 寸与之相 匹 配。本基金的 基金管理 人 在基金合同 中设计了
巨额赎回条款 ，约定在 非 常情况下赎回 申请的处 理 方式，控制因 开放申购 赎 回模式带来 的流动性
风险， 有效 保障 基金 持有 人利益 。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 31 页 共 48 页
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资 品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证 券交 易所 上市 ， 其 余亦可 在银 行间 同业 市场 交易， 因此 除附 注 6.4.12 中列 示 的部 分基 金资
产流通暂时受 限制不能 自 由转让的情况 外，其余 均 能及时变现。 此外，本 基 金可通过卖 出回购金
融资产 方式 借入 短期 资金 应对流 动性 需求 ，其 上限 一般不 超过 基金 持有 的债 券投资 的公 允价 值。
本基金所持有 的全部金 融 负债的合约约 定到期日 均 为一个月以内 且不计息 ， 可赎回基金份 额
净值( 所有 者权 益)无 固定 到期日 且不 计息 ，因 此账 面余额 即为 未折 现的 合约 到期现 金流 量。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对 本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有的 大部分金 融 资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量
在很大程度上 独立于市 场 利率变化。本 基金持有 的 利率敏感性资 产主要为 银 行存款、结 算备付金
及债券 投资 等。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 7,928,566.70 - - - 7,928,566.70
结算备 付金 353,898.87 - - - 353,898.87
存出保 证金 63,015.90 - - - 63,015.90
交易性 金融 资产 - - - 106,413,670.49 106,413,670.49 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 32 页 共 48 页
应收证 券清 算款 - - - 2,891,747.13 2,891,747.13
应收利 息 - - - 2,427.57 2,427.57
应收申 购款 - - - 181,930.68 181,930.68
其他资 产 - - - - -
资产总 计 8,345,481.47 - - 109,489,775.87 117,835,257.34
负债
应付赎 回款 - - - 2,517,513.57 2,517,513.57
应付管 理人 报酬 - - - 143,234.32 143,234.32
应付托 管费 - - - 23,872.37 23,872.37
应付交 易费 用 - - - 245,639.70 245,639.70
其他负 债 - - - 188,735.44 188,735.44
负债总 计 - - - 3,118,995.40 3,118,995.40
利率敏 感度 缺口 8,345,481.47 - - 106,370,780.47 114,716,261.94
上年度 末
2015 年12 月 31 日
1 年以 内 1—5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 6,654,025.55 - - - 6,654,025.55
结算备 付金 1,008,645.73 - - - 1,008,645.73
存出保 证金 154,870.51 - - - 154,870.51
交易性 金融 资产 - - - 120,168,476.56 120,168,476.56
应收证 券清 算款 - - - 241,582.67 241,582.67
应收利 息 - - - 2,140.01 2,140.01
应收申 购款 - - - 484,914.79 484,914.79
其他资 产 - - - - -
资产总 计 7,817,541.79 - - 120,897,114.03 128,714,655.82
负债
应付证 券清 算款 - - - 311,248.62 311,248.62
应付赎 回款 - - - 1,051,989.54 1,051,989.54
应付管 理人 报酬 - - - 155,213.49 155,213.49
应付托 管费 - - - 25,868.92 25,868.92
应付交 易费 用 - - - 428,390.77 428,390.77
其他负 债 - - - 303,932.22 303,932.22
负债总 计 - - - 2,276,643.56 2,276,643.56
利率敏 感度 缺口 7,817,541.79 - - 118,620,470.47 126,438,012.26
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的公 允价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
注：于 2016 年 6 月 30 日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为
0.00%(2015 年 12 月 31 日：0.00%) ， 因此 市场 利率 的变动 对于 本基 金资 产净 值无重 大影 响(2015
年12 月31 日： 同) 。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 33 页 共 48 页
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中股票 投 资比例为基金 资
产的 60%-95%， 债券、货 币市场工具、 现金、权 证 、资产支持证 券以及法 律 法规或中国证 监会允
许基金 投资 的其 他证 券品 种为 5%-40% ， 其 中现 金或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资 产
净值 的 5% 。投 资于 权证 的 比例范 围占 基金 资产 净值 的 0%-3%。 此外 ，本 基金 的基金 管理 人每 日对
本基金 所持 有的 证券 价格 实施监 控， 定期 运用 多种 定 量方法 对基 金进 行风 险度 量， 包 括 VaR(Value
at Risk) 指 标等 来测 试本 基金面 临的 潜在 价格 风险 ，及时 可靠 地对 风险 进行 跟踪和 控制 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 106,413,670.49 92.76 120,168,476.56 95.04
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - - 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 34 页 共 48 页
合计 106,413,670.49 92.76 120,168,476.56 95.04
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除本基 金业 绩比 较标 准外 的其他 市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 22,676,217.92 8,851,593.76
业绩比 较基 准下 降 5% -22,676,217.92 -8,851,593.76
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 106,413,670.49 90.31
其中： 股票 106,413,670.49 90.31
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,282,465.57 7.03
7 其他各 项资 产 3,139,121.28 2.66
8 合计 117,835,257.34 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 73,532,774.23 64.10 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 35 页 共 48 页
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
4,958,200.00 4.32
E
建筑业 65,395.92 0.06
F
批发和 零售 业 2,897,760.00 2.53
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,915,500.00 1.67
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
14,997,485.62 13.07
J
金融业 - -
K
房地产 业 2,877,276.00 2.51
L
租赁和 商务 服务 业 1,140,600.00 0.99
M
科学研 究和 技术 服务 业 1,522,780.32 1.33
N
水利、 环境 和公 共设 施 管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 2,501,268.40 2.18
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 4,630.00 0.00
S
综合 - -
合计 106,413,670.49 92.76
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002247 帝龙新 材 300,000 4,461,000.00 3.89
2 300449 汉邦高 科 60,000 3,428,400.00 2.99
3 000835 长城动 漫 234,300 3,315,345.00 2.89
4 002184 海得控 制 120,000 3,157,200.00 2.75
5 300366 创意信 息 79,907 3,025,279.02 2.64
6 000421 南京中 北 300,000 3,003,000.00 2.62
7 002502 骅威股 份 120,000 2,952,000.00 2.57
8 002634 棒杰股 份 275,600 2,918,604.00 2.54
9 002599 盛通股 份 80,000 2,865,600.00 2.50
10 002587 奥拓电 子 179,934 2,754,789.54 2.40
11 300400 劲拓股 份 74,951 2,710,977.67 2.36
12 601777 力帆股 份 230,000 2,707,100.00 2.36 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 36 页 共 48 页
13 000829 天音控 股 200,000 2,670,000.00 2.33
14 600158 中体产 业 150,000 2,662,500.00 2.32
15 300264 佳创视 讯 200,000 2,622,000.00 2.29
16 002339 积成电 子 140,000 2,553,600.00 2.23
16 300047 天源迪 科 128,000 2,553,600.00 2.23
17 600661 新南洋 89,140 2,501,268.40 2.18
18 002322 理工环 科 120,000 2,272,800.00 1.98
19 300007 汉威电 子 80,000 2,233,600.00 1.95
20 002222 福晶科 技 140,000 2,198,000.00 1.92
21 300040 九洲电 气 150,000 2,059,500.00 1.80
22 000407 胜利股 份 300,000 2,019,000.00 1.76
23 002452 长高集 团 150,000 1,956,000.00 1.71
24 000531 穗恒运 Ａ 160,000 1,955,200.00 1.70
25 002245 澳洋顺 昌 150,000 1,915,500.00 1.67
26 002474 榕基软 件 100,000 1,890,000.00 1.65
27 300183 东软载 波 70,000 1,855,000.00 1.62
28 300293 蓝英装 备 100,000 1,790,000.00 1.56
29 002658 雪迪龙 100,000 1,739,000.00 1.52
30 000070 特发信 息 65,971 1,729,759.62 1.51
31 002189 利达光 电 60,275 1,703,371.50 1.48
32 002664 信质电 机 50,000 1,701,000.00 1.48
33 002494 华斯股 份 109,981 1,699,206.45 1.48
34 300232 洲明科 技 100,000 1,585,000.00 1.38
35 600756 浪潮软 件 50,000 1,505,000.00 1.31
36 300465 高伟达 20,000 1,502,800.00 1.31
37 002286 保龄宝 100,000 1,498,000.00 1.31
38 603398 邦宝益 智 40,000 1,477,600.00 1.29
39 002776 柏堡龙 40,400 1,436,624.00 1.25
40 300409 道氏技 术 30,000 1,435,500.00 1.25
41 002533 金杯电 工 100,000 1,343,000.00 1.17
42 002176 江特电 机 80,000 1,232,000.00 1.07
43 002472 双环传 动 50,000 1,216,000.00 1.06
44 603701 德宏股 份 15,000 1,188,300.00 1.04
45 002712 思美传 媒 30,000 1,140,600.00 0.99
46 000848 承德露 露 90,000 1,075,500.00 0.94
47 300038 梅泰诺 17,000 860,540.00 0.75
48 300221 银禧科 技 39,000 796,380.00 0.69
49 002229 鸿博股 份 30,000 752,400.00 0.66
50 300444 双杰电 气 20,000 587,400.00 0.51 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 37 页 共 48 页
51 002735 王子新 材 10,000 454,800.00 0.40
52 600682 南京新 百 8,000 227,760.00 0.20
53 300162 雷曼股 份 10,000 219,900.00 0.19
54 300322 硕贝德 10,000 215,000.00 0.19
55 600730 中国高 科 15,200 214,776.00 0.19
56 603779 威龙股 份 2,464 103,389.44 0.09
57 002798 帝王洁 具 974 84,445.80 0.07
58 603959 百利科 技 1,742 72,205.90 0.06
59 603737 三棵树 601 69,764.08 0.06
60 300516 久之洋 392 68,666.64 0.06
61 601611 中国核 建 3,126 65,395.92 0.06
62 603339 四方冷 链 1,073 58,392.66 0.05
63 300512 中亚股 份 554 55,355.68 0.05
64 300515 三德科 技 1,138 53,338.06 0.05
65 603131 上海沪 工 842 51,109.40 0.04
66 002799 环球印 务 864 37,704.96 0.03
67 601127 小康股 份 1,519 36,258.53 0.03
68 300518 盛讯达 453 21,223.05 0.02
69 002802 洪汇新 材 1,136 17,130.88 0.01
70 300312 邦讯技 术 800 15,840.00 0.01
71 603909 合诚股 份 759 13,950.42 0.01
72 603958 哈森股 份 873 12,658.50 0.01
73 603016 新宏泰 898 7,624.02 0.01
74 300520 科大国 创 671 6,743.55 0.01
75 300368 汇金股 份 200 5,892.00 0.01
76 002805 丰元股 份 971 5,631.80 0.00
77 600136 道博股 份 200 4,630.00 0.00
78 002006 精功科 技 100 1,353.00 0.00
79 002487 大金重 工 100 885.00 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002247 帝龙新 材 4,545,137.54 3.59
2 300449 汉邦高 科 3,154,962.00 2.50 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 38 页 共 48 页
3 600756 浪潮软 件 3,146,983.54 2.49
4 002229 鸿博股 份 3,050,116.00 2.41
5 002634 棒杰股 份 2,957,352.00 2.34
6 002184 海得控 制 2,952,493.00 2.34
7 000421 南京中 北 2,928,913.00 2.32
8 603701 德宏股 份 2,914,432.00 2.31
9 000988 华工科 技 2,856,491.00 2.26
10 300465 高伟达 2,838,473.14 2.25
11 300264 佳创视 讯 2,833,757.60 2.24
12 600158 中体产 业 2,791,924.00 2.21
13 002599 盛通股 份 2,788,315.00 2.21
14 002245 澳洋顺 昌 2,768,709.00 2.19
15 300366 创意信 息 2,732,886.89 2.16
16 002673 西部证 券 2,715,000.00 2.15
17 300242 明家联 合 2,685,551.15 2.12
18 002454 松芝股 份 2,677,177.00 2.12
19 603377 东方时 尚 2,674,100.00 2.12
20 002362 汉王科 技 2,663,719.98 2.11
21 002502 骅威股 份 2,654,083.00 2.10
22 300444 双杰电 气 2,644,122.20 2.09
23 603508 思维列 控 2,634,501.00 2.08
24 601198 东兴证 券 2,627,084.00 2.08
25 300400 劲拓股 份 2,612,170.20 2.07
26 002224 三 力 士 2,591,310.44 2.05
27 002587 奥拓电 子 2,580,261.14 2.04
28 603726 朗迪集 团 2,571,624.53 2.03
29 002355 兴民钢 圈 2,548,375.78 2.02
30 600963 岳阳林 纸 2,546,000.00 2.01
注：" 本 期累 计买 入金 额" 按买入 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300065 海兰信 4,779,976.70 3.78
2 300023 宝德股 份 4,755,974.00 3.76 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 39 页 共 48 页
3 000628 高新发 展 4,446,655.00 3.52
4 300248 新开普 4,351,226.00 3.44
5 300395 菲利华 4,113,920.00 3.25
6 300242 明家联 合 3,785,962.66 2.99
7 300141 和顺电 气 3,476,798.98 2.75
8 601599 鹿港科 技 3,382,471.00 2.68
9 603377 东方时 尚 3,291,458.70 2.60
10 002224 三 力 士 3,197,499.00 2.53
11 002395 双象股 份 3,153,800.10 2.49
12 002407 多氟多 3,132,128.50 2.48
13 300345 红宇新 材 3,043,242.20 2.41
14 300377 赢时胜 2,968,911.00 2.35
15 300290 荣科科 技 2,786,003.72 2.20
16 300025 华星创 业 2,749,403.00 2.17
17 002454 松芝股 份 2,748,100.00 2.17
18 603508 思维列 控 2,662,370.00 2.11
19 603726 朗迪集 团 2,659,218.75 2.10
20 300354 东华测 试 2,622,299.44 2.07
21 300081 恒信移 动 2,589,368.00 2.05
22 600987 航民股 份 2,546,059.00 2.01
注：" 本 期累 计卖 出金 额" 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币 元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 170,854,200.71
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 167,663,417.55
注：" 买入 股票 的成 本"和" 卖出股 票的 收入"均 按买 卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 40 页 共 48 页
7.8 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的范 围。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 63,015.90
2 应收证 券清 算款 2,891,747.13 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 41 页 共 48 页
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,427.57
5 应收申 购款 181,930.68
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,139,121.28
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 000835 长城动 漫 3,315,345.00 2.89 临时停 牌
2 002587 奥拓电 子 2,754,789.54 2.40 临时停 牌
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
4,799 15,029.56 1,027,746.43 1.42% 71,099,107.82 98.58%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
320,559.77 0.44%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ） 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 42 页 共 48 页
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 12 月3 日 ） 基金 份额 总额
370,233,660.79
本报告 期期 初基 金份 额总 额 67,857,401.82
本报告 期基 金总 申购 份额 69,960,517.45
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 65,691,065.02
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 72,126,854.25
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
报告期 内基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门未 发生 重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基 金投 资策略 的改变
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ，为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)，
未有改 聘情 况发 生。
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 43 页 共 48 页
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 管 理人 其高 级管理 人员 未受 到有 权机 关调查 、 司 法纪 检部 门采 取强制 措施 、 被
移送司 法机 关或 追究 刑事 责任、 中国 证监 会稽 查、 中国证 监会 行政 处罚 、 证 券市场 禁入 、 认 定为
不适当 人选 、被 其他 行政 管理部 门处 罚及 证券 交易 所公开 谴责 的情 形。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证券 1 106,775,498.26 31.58% 99,440.08 31.58% -
方正证券 2 89,156,910.66 26.37% 83,031.67 26.37% -
安信证券 2 59,601,357.41 17.63% 55,506.48 17.63% -
海通证券 1 43,206,490.69 12.78% 40,238.28 12.78% -
光大证券 1 39,334,836.50 11.63% 36,632.55 11.63% -
中泰证券 2 - - - - -
中国中投 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
民族证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
中信证券（山
东）
1 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
国金证券 2 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
中国银河证券 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
川财证券 1 - - - - -
万联证券 1 - - - - - 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 44 页 共 48 页
注：1 、证 券经 营机 构交 易 单元选 择的 标准 和程 序：
（1 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准
财务状 况良 好、 经营 管理 规范、 内部 管理 制度 健全 、风险 管理 严格 ；
具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要；
具备较 强的 综合 研究 能力 ，能及 时、 全面 地为 基金 提供研 究服 务支 持；
佣金费 率合 理；
本基金 管理 人要 求的 其他 条件。
（2 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序
本基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后确 定选 用交 易单 元的证 券经 营机 构；
基金管 理人 和被 选中 的证 券经营 机构 签订 交易 单元 租用协 议。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 无新 增交 易单元 。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
关 于因 指数熔 断调 整旗 下部 分基
金开放 时间 的公 告
报刊及 公司 网站
2016 年 1 月 5 日
2
关 于因 指数熔 断调 整旗下部 分基
金开放 时间 的公 告
报刊及 公司 网站
2016 年 1 月 7 日
3
浦 银安 盛红利 精选 混合型证 券投
资 基 金 招 募 说 明 书 更 新 正 文
(2015 年第2 号)
公司网 站
2016 年 1 月 14 日
4
浦 银安 盛红利 精选 混合型证 券投
资 基 金 招 募 说 明 书 更 新 摘 要
(2015 年第2 号)
报刊及 公司 网站
2016 年 1 月 14 日
5
浦 银安 盛红利 精选 混合基金 基金
经理变 更公 告
报刊及 公司 网站
2016 年 1 月 15 日
6
浦 银安 盛红利 精选 混合型证 券投
资基 金2015 年第 4 季度 报 告
报刊及 公司 网站
2016 年 1 月 21 日
7 关 于旗 下部分 基金 在上海凯 石财 报刊及 公司 网站 2016 年 1 月 27 日 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 45 页 共 48 页
富 基金 销售有 限公 司开通基 金转
换业务 的公 告
8
关 于浦 银安盛 消费 升级混合 基金
C 类在 公司直 销柜 台和电子 直销
平 台开 通日常 转换 、定期定 额投
资业务 的公 告
报刊及 公司 网站
2016 年 1 月 27 日
9
关 于旗 下部分 基金 新增深圳 众禄
金 融控 股股份 有限 公司为代 销机
构 并开 通定投 业务 及参加其 费率
优惠活 动的 公告
报刊及 公司 网站
2016 年 3 月 10 日
10
关 于旗 下部分 基金 新增深圳 富济
财 富管 理有限 公司 为代销机 构并
开 通定 投业务 及参 加其费率 优惠
活动的 公告
报刊及 公司 网站
2016 年 3 月 17 日
11
关 于旗 下部分 基金 新增奕丰 金融
服 务（ 深圳） 有限 公司为代 销机
构 并开 通定投 业务 及参加其 费率
优惠活 动的 公告
报刊及 公司 网站
2016 年 3 月 22 日
12
关 于旗 下部分 基金 新增上海 联泰
资 产管 理有限 公司 为代销机 构并
开 通定 投业务 及参 加其费率 优惠
活动的 公告
报刊及 公司 网站
2016 年 3 月 30 日
13
关 于旗 下部分 基金 参加工商 银行
个 人电 子银行 基金 申购费率 优惠
活动的 公告
报刊及 公司 网站
2016 年 3 月 30 日
14
浦 银安 盛 睿智 精选 灵活配置 混合
型 证券 投资基 金开 放日常申 购、
赎 回、 转换、 定期 定额投资 业务
公告
报刊及 公司 网站
2016 年 3 月 30 日 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 46 页 共 48 页
15
浦 银安 盛红利 精选 混合型证 券投
资基 金2015 年 年度 报告
公司网 站
2016 年 3 月 30 日
16
浦 银安 盛红利 精选 混合型证 券投
资基 金2015 年 年度 报告 摘 要
报刊及 公司 网站
2016 年 3 月 30 日
17
关 于浦 银睿智 精选 基金在浦 发银
行 开通 基金定 投及 基金转换 业务
的公告
报刊及 公司 网站
2016 年 4 月 5 日
18
关 于浦 银睿智 精选 基金在交 通银
行 开通 基金定 投和 基金转换 业务
及参加 其费 率优 惠活 动的 公告
报刊及 公司 网站
2016 年 4 月 5 日
19
关 于新 增中信 银行 为浦银安 盛睿
智 精选 灵活配 置混 合型证券 投资
基 金代 销机构 并开 通基金定 投及
基金转 换业 务的 公告
报刊及 公司 网站
2016 年 4 月 7 日
20
关 于参 加上海 陆金 所资产管 理有
限公司 费率 优惠 的公 告
报刊及 公司 网站
2016 年 4 月 14 日
21
浦 银安 盛红利 精选 混合型证 券投
资基 金2016 年第 1 季度 报 告
报刊及 公司 网站
2016 年 4 月 20 日
22
关 于 变 更 公 司 经 营 范 围 及 修 订
《公司 章程 》的 公告
报刊及 公司 网站
2016 年 4 月 26 日
23
关 于旗 下部分 基金 新增深 圳 市新
兰 德证 券投资 咨询 有限公司 为代
销 机构 并开通 定投 业务及参 加其
费率优 惠活 动的 公告
报刊及 公司 网站
2016 年 5 月 12 日
24
关 于旗 下部分 基金 在上海联 泰资
产 管理 有限公 司开 通基金转 换业
务的公 告
报刊及 公司 网站
2016 年 5 月 12 日
25
关 于旗 下部分 基金 新增平安 证券
为 代销 机构并 开通 基金定投 业务
报刊及 公司 网站
2016 年 5 月 31 日 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 47 页 共 48 页
和 基金 转换业 务并 参加其费 率优
惠活动 的公 告
26
关 于旗 下部分 基金 在上海陆 金所
资 产管 理有限 公司 开通定投 业务
并参加 其费 率优 惠活 动的 公告
报刊及 公司 网站
2016 年 6 月 13 日
27
关 于电 子直销 平台 通联支付 渠道
新 增招 商银行 卡和 交通银行 卡的
公告
报刊及 公司 网站
2016 年 6 月 17 日
28
关 于旗 下部分 基金 参加交通 银行
网 上银 行、手 机银 行基金申 购费
率优惠 活动 的公 告
报刊及 公司 网站
2016 年 6 月 24 日
29
关 于旗 下部分 基金 新增上海 银行
为 代销 机构并 开通 基金定投 业务
和基金 转换 业务 的公 告
报刊及 公司 网站
2016 年 6 月 30 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、
中国 证监 会批 准浦 银 安盛红 利精 选基 金设 立的 文件
2 、
浦银 安盛 红利 精选 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同
3 、
浦银 安盛 红利 精选 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书
4 、
浦银 安盛 红利 精选 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议
5 、
基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 、公 司章 程
6 、
基金 托管 人业 务资 格 批件和 营业 执照
7 、
本报 告期 内在 中国 证 监会指 定报 刊上 披露 的各 项公告
8 、
中国 证监 会要 求的 其 他文件
11.2 存 放地 点
上海市 淮海 中 路381 号中 环广 场38 楼基 金管 理人 办 公场所 。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 48 页 共 48 页
11.3 查 阅方 式
投资者可登录基 金管理人 网站（www.py-axa.com ） 查阅，或在营业 时间内至 基金管理人办 公
场所免 费查 阅。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人。
客户服 务中 心电 话：400-8828-999 或 021-33079999 。
浦银安盛基金管理有限公司
2016 年8 月29 日
