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鹏华房地产(206011)

鹏华房地产:2016年半年度报告查看PDF公告

鹏 华 美国 房 地 产证 券 投 资 基 金 2 0 1 6 年 半 年
度 报 告
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
基 金 管 理 人 : 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 : 2 0 1 6 年 8 月 2 9 日鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
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§ 1 重 要 提 示 及 目 录
1 . 1 重要 提 示
基 金 管 理 人 的 董 事 会 、 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ,
并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 的 法 律 责 任 。 本 半 年 度 报 告 已 经 三 分 之 二
以 上 独 立 董 事 签 字 同 意 , 并 由 董 事 长 签 发 。
基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 于 2 0 1 6 年 8 月 2 4 日 复 核 了 本
报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 、 利 润 分 配 情 况 、 财 务 会 计 报 告 、 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核
内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说 明 书 及 其 更 新 。
本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 。
本 报 告 期 自 2 0 1 6 年 1 月 1 日 起 至 6 月 3 0 日 止 。鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
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1 . 2 目录
§ 1 重 要 提 示 及 目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
1 . 1 重 要 提 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
1 . 2 目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
§ 2 基 金 简 介 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2 . 1 基 金 基 本 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2 . 2 基 金 产 品 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2 . 3 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
2 . 4 境 外 投 资 顾 问 和 境 外 资 产 托 管 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
2 . 5 信 息 披 露 方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
2 . 6 其 他 相 关 资 料 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
§ 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
3 . 1 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
3 . 2 基 金 净 值 表 现 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
§ 4 管 理 人 报 告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
4 . 1 基 金 管 理 人 及 基 金 经 理 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
4 . 2 境 外 投 资 顾 问 为 本 基 金 提 供 投 资 建 议 的 主 要 成 员 简 介 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
4 . 3 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
4 . 4 管 理 人 对 报 告 期 内 公 平 交 易 情 况 的 专 项 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0
4 . 5 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 的 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0
4 . 6 管 理 人 对 宏 观 经 济 、 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1
4 . 7 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 估 值 程 序 等 事 项 的 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1
4 . 8 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 利 润 分 配 情 况 的 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1
4 . 9 报 告 期 内 管 理 人 对 本 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 情 形 的 说 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2
§ 5 托 管 人 报 告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2
5 . 1 报 告 期 内 本 基 金 托 管 人 遵 规 守 信 情 况 声 明 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2
5 . 2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等 情 况 的 说 明 . . . . . . . . . 1 2
5 . 3 托 管 人 对 本 半 年 度 报 告 中 财 务 信 息 等 内 容 的 真 实 、 准 确 和 完 整 发 表 意 见 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2
§ 6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 ( 未 经 审 计 ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2
6 . 1 资 产 负 债 表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2
6 . 2 利 润 表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4
6 . 3 所 有 者 权 益 ( 基 金 净 值 ) 变 动 表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5
6 . 4 报 表 附 注 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6
§ 7 投 资 组 合 报 告 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 1
7 . 1 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 1
7 . 2 期 末 在 各 个 国 家 ( 地 区 ) 证 券 市 场 的 权 益 投 资 分 布 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 1
7 . 3 期 末 按 行 业 分 类 的 权 益 投 资 组 合 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 2
7 . 4 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 权 益 投 资 明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 2
7 . 5 报 告 期 内 权 益 投 资 组 合 的 重 大 变 动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 4
7 . 6 期 末 按 债 券 信 用 等 级 分 类 的 债 券 投 资 组 合 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6
7 . 7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6
7 . 8 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6
7 . 9 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 金 融 衍 生 品 投 资 明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6
7 . 1 0 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 基 金 投 资 明 细 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
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7 . 1 1 投 资 组 合 报 告 附 注 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
§ 8 基 金 份 额 持 有 人 信 息 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
8 . 1 期 末 基 金 份 额 持 有 人 户 数 及 持 有 人 结 构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 7
8 . 2 期 末 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 基 金 的 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
8 . 3 期 末 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 开 放 式 基 金 份 额 总 量 区 间 的 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
§ 9 开 放 式 基 金 份 额 变 动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
§ 1 0 重 大 事 件 揭 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
1 0 . 1 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
1 0 . 2 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 专 门 基 金 托 管 部 门 的 重 大 人 事 变 动 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
1 0 . 3 涉 及 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9
1 0 . 4 基 金 投 资 策 略 的 改 变 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9
1 0 . 5 为 基 金 进 行 审 计 的 会 计 师 事 务 所 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9
1 0 . 6 管 理 人 、 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 受 稽 查 或 处 罚 等 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9
1 0 . 7 基 金 租 用 证 券 公 司 交 易 单 元 的 有 关 情 况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9
1 0 . 8 其 他 重 大 事 件 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 1
§ 1 1 备 查 文 件 目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 3
1 1 . 1 备 查 文 件 目 录 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 3
1 1 . 2 存 放 地 点 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 3
1 1 . 3 查 阅 方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 3鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
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§ 2 基 金 简 介
2 . 1 基金 基 本 情况
基 金 名 称 鹏 华 美 国 房 地 产 证 券 投 资 基 金
基 金 简 称 鹏 华 美 国 房 地 产 ( Q D I I )
场 内 简 称 -
基 金 主 代 码 2 0 6 0 1 1
交 易 代 码 2 0 6 0 1 1
基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式
基 金 合 同 生 效 日 2 0 1 1 年 1 1 月 2 5 日
基 金 管 理 人 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 7 8 , 4 8 1 , 8 7 1 . 2 1 份
基 金 合 同 存 续 期 不 定 期
2 . 2 基金 产 品 说明
投 资 目 标 主 要 投 资 于 美 国 上 市 交 易 的 房 地 产 信 托 凭 证 、 投 资 于
房 地 产 信 托 凭 证 的 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 以 及 房 地 产
行 业 上 市 公 司 股 票 , 以 获 取 稳 健 收 益 和 资 本 增 值 为 目
标 , 为 投 资 者 提 供 一 类 可 有 效 分 散 组 合 风 险 的 地 产 类
金 融 工 具 。
投 资 策 略 本 基 金 主 要 通 过 自 下 而 上 地 甄 选 在 美 国 上 市 交 易 的
R E I T s 、 R E I T E T F 和 房 地 产 行 业 股 票 , 在 有 效 分 散 风 险
的 基 础 上 , 提 高 基 金 资 产 的 总 收 益 。
本 基 金 采 用 多 重 投 资 策 略 , 采 取 自 上 而 下 的 资 产 配 置
和 自 下 而 上 的 证 券 选 择 相 结 合 的 方 法 进 行 投 资 管 理 。
衍 生 品 投 资 不 作 为 本 基 金 的 主 要 投 资 品 种 , 仅 用 于 适
当 规 避 外 汇 风 险 及 其 他 相 关 风 险 之 目 的 。
业 绩 比 较 基 准 人 民 币 计 价 的 M S C I 美 国 R E I T 净 总 收 益 指 数 ( M S C I U S
R E I T N e t D a i l y T o t a l R e t u r n I n d e x )
风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 混 合 型 基 金 , 主 要 投 资 于 在 美 国 上 市 交 易 的
R E I T s 、 R E I T E T F 和 房 地 产 行 业 股 票 , 在 证 券 投 资 基
金 中 属 于 中 高 预 期 风 险 和 预 期 收 益 的 基 金 品 种 。
2 . 3 基金 管 理 人和基 金托 管人
项 目 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人
名 称 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
信 息 披 露 负 责 人
姓 名 张 戈 田 青
联 系 电 话 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 7 2 0 0 1 0 - 6 7 5 9 5 0 9 6
电 子 邮 箱 z h a n g g e @ p h f u n d . c o m . c n t i a n q i n g 1 . z h @ c c b . c o m鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
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客 户 服 务 电 话 4 0 0 6 7 8 8 9 9 9 0 1 0 - 6 7 5 9 5 0 9 6
传 真 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 1 2 6 0 1 0 - 6 6 2 7 5 8 5 3
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8
号 深 圳 国 际 商 会 中 心 第 4 3
层
北 京 市 西 城 区 金 融 街 2 5 号
办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8
号 深 圳 国 际 商 会 中 心 第 4 3
层
北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号
院 1 号 楼
邮 政 编 码 5 1 8 0 4 8 1 0 0 0 3 3
法 定 代 表 人 何 如 王 洪 章
2 . 4 境外 投 资 顾问和 境外 资产托 管人
项 目 境 外 投 资 顾 问 境 外 资 产 托 管 人
名 称
英 文 - S t a t e S t r e e t B a n k a n d T r u s t C o m p a n y
中 文 - 道 富 银 行
注 册 地 址
-
O n e L i n c o l n S t r e e t , B o s t o n , M a s s a c h u s e t t s
0 2 1 1 , U n i t e d S t a t e s
办 公 地 址
-
O n e L i n c o l n S t r e e t , B o s t o n , M a s s a c h u s e t t s
0 2 1 1 , U n i t e d S t a t e s
邮 政 编 码 - 0 2 1 1
注 : 本 基 金 无 境 外 投 资 顾 问 。
2 . 5 信息 披 露 方式
本 基 金 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网
网 址
h t t p : / / w w w . p h f u n d . c o m
基 金 半 年 度 报 告 备 置 地 点 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3
层 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 。
北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 中 国 建 设 银
行 股 份 有 限 公 司 。
2 . 6 其他 相 关 资料
项 目 名 称 办 公 地 址
注 册 登 记 机 构 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳
国 际 商 会 中 心 第 4 3 层鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
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§ 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3 . 1 主要 会 计 数据和 财务 指标
金 额 单 位 : 人 民 币 元
3 . 1 . 1 期 间 数 据 和 指 标 报 告 期 ( 2 0 1 6 年 1 月 1 日 - 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 )
本 期 已 实 现 收 益 3 , 4 4 3 , 0 4 2 . 6 8
本 期 利 润 6 , 2 5 8 , 4 5 5 . 0 8
加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0 . 0 9 5 7
本 期 加 权 平 均 净 值 利 润 率 8 . 7 7 %
本 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 8 . 0 3 %
3 . 1 . 2 期 末 数 据 和 指 标 报 告 期 末 ( 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 )
期 末 可 供 分 配 利 润 4 , 2 1 4 , 7 3 3 . 6 5
期 末 可 供 分 配 基 金 份 额 利 润 0 . 0 5 3 7
期 末 基 金 资 产 净 值 9 3 , 0 7 5 , 4 3 4 . 0 4
期 末 基 金 份 额 净 值 1 . 1 8 6
3 . 1 . 3 累 计 期 末 指 标 报 告 期 末 ( 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 )
基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 3 5 . 4 9 %
注 : ( 1 ) 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 )
扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额 , 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 。
( 2 ) 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ( 例 如 , 开 放 式 基 金 的 申 购 赎 回
费 、 基 金 转 换 费 等 ) , 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 。
( 3 ) 期 末 可 供 分 配 利 润 , 采 用 期 末 资 产 负 债 表 中 未 分 配 利 润 期 末 余 额 和 未 分 配 利 润 中 已 实 现 部 分
的 期 末 余 额 的 孰 低 数 。 表 中 的 “ 期 末 ” 均 指 报 告 期 最 后 一 日 , 即 6 月 3 0 日 , 无 论 该 日 是 否 为 开 放
日 或 交 易 所 的 交 易 日 。
3 . 2 基金 净 值 表现
3 . 2 . 1 基金 份额 净值增 长率 及其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
阶 段
份 额 净 值
增 长 率 ①
份 额 净 值
增 长 率 标
准 差 ②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① - ③ ② - ④
过 去 一
个 月
3 . 7 6 % 0 . 9 2 % 7 . 6 8 % 0 . 6 8 % - 3 . 9 2 % 0 . 2 4 %
过 去 三
个 月
6 . 7 3 % 0 . 9 9 % 9 . 4 1 % 0 . 8 9 % - 2 . 6 8 % 0 . 1 0 %
过 去 六
个 月
8 . 0 3 % 1 . 3 4 % 1 5 . 3 7 % 1 . 1 6 % - 7 . 3 4 % 0 . 1 8 %
过 去 一
年
1 7 . 2 6 % 1 . 3 4 % 3 1 . 1 3 % 1 . 1 8 % - 1 3 . 8 7 % 0 . 1 6 %
过 去 三
年
2 3 . 6 8 % 1 . 0 3 % 5 2 . 4 6 % 1 . 0 0 % - 2 8 . 7 8 % 0 . 0 3 %鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
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自 基 金
合 同 生
效 起 至
今
3 5 . 4 9 % 0 . 9 1 % 1 0 2 . 7 9 % 0 . 9 9 % - 6 7 . 3 0 % - 0 . 0 8 %
注 : 业 绩 比 较 基 准 = 人 民 币 计 价 的 M S C I 美 国 R E I T 净 总 收 益 指 数 ( M S C I U S R E I T N e t D a i l y T o t a l
R e t u r n I n d e x ) 。
3 . 2 . 2 自基 金合 同生效 以来 基金份 额累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基准
收益 率变 动的比 较
注 : 1 、 本 基 金 基 金 合 同 于 2 0 1 1 年 1 1 月 2 5 日 生 效 ;
2 、 截 至 建 仓 期 结 束 , 本 基 金 的 各 项 投 资 比 例 已 达 到 基 金 合 同 中 规 定 的 各 项 比 例 。
§ 4 管 理 人 报 告
4 . 1 基金 管 理 人及基 金经 理情况
4 . 1 . 1 基金 管理 人及其 管理 基金的 经验
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日 , 业 务 范 围 包 括 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
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产 管 理 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 。 截 止 本 报 告 期 末 , 公 司 股 东 由 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 意
大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 ( E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ) 、 深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限
公 司 组 成 , 公 司 性 质 为 中 外 合 资 企 业 。 公 司 原 注 册 资 本 8 , 0 0 0 万 元 人 民 币 , 后 于 2 0 0 1 年 9 月 完
成 增 资 扩 股 , 增 至 1 5 , 0 0 0 万 元 人 民 币 。 截 止 2 0 1 6 年 6 月 , 公 司 管 理 资 产 总 规 模 达 到 3 6 0 9 . 6 7 亿
元 , 管 理 9 9 只 公 募 基 金 、 1 0 只 全 国 社 保 投 资 组 合 。 经 过 近 1 8 年 投 资 管 理 基 金 , 在 基 金 投 资 、 风
险 控 制 等 方 面 积 累 了 丰 富 经 验 。
4 . 1 . 2 基金 经理 (或基 金经 理小组 )及基 金经 理助理 简介
姓 名 职 务
任 本 基 金 的 基 金 经 理 ( 助
理 ) 期 限
证 券 从 业 年
限
说 明
任 职 日 期 离 任 日 期
朱 庆 恒
本 基 金 基
金 经 理
2 0 1 4 年 9 月
2 7 日
- 5
朱 庆 恒 ( Z H U Q I N G H E N G ) 先
生 , 国 籍 英 国 , 房 地 产 金
融 专 业 博 士 , 5 年 证 券 从
业 经 验 。 2 0 1 1 年 7 月 加 盟
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ,
从 事 研 究 分 析 工 作 , 先 后
担 任 国 际 业 务 部 助 理 研 究
员 、 投 资 经 理 ; 2 0 1 4 年 9
月 起 担 任 鹏 华 美 国 房 地 产
( Q D I I ) 基 金 基 金 经 理 。
朱 庆 恒 先 生 具 备 基 金 从 业
资 格 。 本 报 告 期 内 本 基 金
基 金 经 理 未 发 生 变 动 。
注 : 1 . 任 职 日 期 和 离 任 日 期 均 指 公 司 作 出 决 定 后 正 式 对 外 公 告 之 日 ; 担 任 新 成 立 基 金 基 金 经 理 的 ,
任 职 日 期 为 基 金 合 同 生 效 日 。
2 . 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 关 于 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 。
4 . 2 境外 投 资 顾问为 本基 金提供 投资建 议的 主要成 员简 介
注 : 本 基 金 无 境 外 投 资 顾 问 。
4 . 3 管理 人 对 报告期 内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明
报 告 期 内 , 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 《 证 券 投 资 基 金 法 》 等 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定
以 及 基 金 合 同 的 约 定 , 本 着 诚 实 守 信 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 作 基 金 资 产 , 在 严 格 控 制 风 险 的
基 础 上 , 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 。 本 报 告 期 内 , 本 基 金 运 作 合 规 , 不 存 在 违 反 基 金 合 同
和 损 害 基 金 份 额 持 有 利 益 的 行 为 。鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
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4 . 4 管理 人 对 报告期 内公 平交易 情况的 专项 说明
4 . 4 . 1 公平 交易 制度的 执行 情况
报 告 期 内 , 本 基 金 管 理 人 严 格 执 行 公 平 交 易 制 度 , 确 保 不 同 投 资 组 合 在 研 究 、 交 易 、 分 配 等
各 环 节 得 到 公 平 对 待 。
4 . 4 . 2 异常 交易 行为的 专项 说明
报 告 期 内 , 本 基 金 未 发 生 违 法 违 规 且 对 基 金 财 产 造 成 损 失 的 异 常 交 易 行 为 。 本 报 告 期 内 未 发
生 基 金 管 理 人 管 理 的 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超
过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5 % 的 情 况 。
4 . 5 管理 人 对 报告期 内基 金的投 资策略 和业 绩表现 的说 明
4 . 5 . 1 报告 期内 基金投 资策 略和运 作分析
今 年 上 半 年 , 美 国 经 济 数 据 大 致 良 好 , 劳 动 市 场 相 对 稳 定 , 5 月 份 失 业 率 下 降 至 4 . 7 % 。 美 联
储 在 今 年 6 月 份 的 F O M C 会 议 后 宣 布 维 持 基 本 利 率 不 变 , 同 时 下 调 了 明 年 加 息 次 数 的 预 期 。 美 联 储
的 会 议 声 明 相 对 偏 鸽 派 , 大 致 符 合 市 场 预 期 。
6 月 2 4 日 , 英 国 退 欧 公 投 , 公 投 结 果 为 退 出 欧 盟 。 市 场 事 前 并 没 有 对 该 结 果 充 分 预 期 , 在 投
票 结 果 陆 续 公 布 时 , 市 场 出 现 大 幅 波 动 。 英 镑 兑 美 元 下 跌 近 1 1 % 至 1 . 3 4 , 为 近 3 0 年 最 低 位 。 美 元
指 数 上 涨 3 . 7 % 至 9 6 . 5 2 , 为 近 3 个 月 最 高 点 。 离 岸 和 在 岸 人 民 币 纷 纷 跌 破 6 . 6 0 , 在 岸 美 元 兑 人 民
币 已 跌 至 5 年 多 来 最 低 水 平 。 C O M E X 黄 金 上 涨 5 . 6 % , 布 伦 特 原 油 和 W T I 原 油 均 下 跌 超 过 6 % 。 欧 洲
和 北 美 的 股 市 当 天 开 盘 后 纷 纷 暴 跌 , 部 分 银 行 股 跌 幅 甚 至 高 达 2 0 % 以 上 。 美 元 和 日 作 为 避 险 资 产 ,
短 期 内 受 到 资 金 追 捧 。 目 前 来 看 , 美 联 储 于 近 期 加 息 的 可 能 性 比 较 低 。
美 元 计 价 的 明 晟 美 国 R E I T s 净 总 收 益 指 数 在 报 告 期 内 上 涨 1 2 . 7 6 % , 分 别 超 出 标 普 5 0 0 指 数 和
罗 素 2 0 0 0 指 数 8 . 9 2 % 和 1 0 . 5 5 % 。 富 时 美 国 R E I T s 子 行 业 指 数 表 现 如 下 : 工 业 板 块 上 涨 2 2 . 8 7 % ,
医 疗 板 块 上 涨 1 6 . 2 8 % , 零 售 板 块 上 涨 1 6 . 1 2 % , 综 合 类 板 块 上 涨 1 0 . 1 5 % , 写 字 楼 板 块 上 涨 8 . 9 7 % ,
自 助 仓 储 板 块 上 涨 4 . 4 6 % , 林 业 板 块 上 涨 4 . 1 5 % , 酒 店 板 块 上 涨 3 . 1 4 % , 公 寓 板 块 上 涨 2 . 4 1 % 。
本 基 金 二 季 度 末 权 益 类 资 产 仓 位 约 为 9 3 % 左 右 。 行 业 配 置 方 面 超 配 了 写 字 楼 板 块 , 低 配 了 公
寓 和 酒 店 。 本 基 金 采 取 了 均 衡 的 组 合 策 略 , 除 满 足 契 约 对 于 R E I T s 的 持 仓 要 求 外 , 在 股 票 部 分 增
加 了 在 美 国 上 市 的 中 国 房 地 产 相 关 股 票 , 包 含 一 些 中 介 类 公 司 。 本 基 金 将 依 据 法 律 法 规 和 基 金 合鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
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同 规 定 , 在 符 合 分 红 条 件 的 前 提 下 定 期 进 行 分 红 。
4 . 5 . 2 报告 期内 基金的 业绩 表现
本 报 告 期 间 , 各 主 要 指 数 原 币 表 现 ( 含 分 红 收 益 ) 如 下 : 明 晟 美 国 R E I T s 净 总 收 益 指 数 上 涨
1 2 . 7 6 % , 美 国 标 准 普 尔 5 0 0 指 数 上 涨 3 . 8 4 % , 加 拿 大 标 准 普 尔 多 伦 多 交 易 所 R E I T s 指 数 上 涨 2 1 . 3 0 % ,
加 拿 大 标 准 普 尔 多 伦 多 综 合 指 数 上 涨 9 . 8 4 % , 上 证 综 指 下 跌 1 7 . 2 2 % 。 美 元 兑 人 民 币 上 涨 2 . 1 % , 加
元 兑 人 民 币 上 涨 9 . 4 % 。 本 基 金 期 末 单 位 净 值 为 1 . 1 8 6 , 累 计 净 值 为 1 . 3 3 3 , 较 期 初 上 涨 8 . 0 3 % 。
4 . 6 管理 人 对 宏观经 济、 证券市 场及行 业走 势的简 要展 望
在 美 国 经 济 持 续 复 苏 的 基 础 上 , 我 们 继 续 看 好 周 期 性 较 强 的 板 块 , 同 时 , 受 利 于 就 业 机 会 的
不 断 增 加 和 较 好 的 基 本 面 , 写 字 楼 板 块 仍 有 不 错 的 投 资 机 会 。 我 们 会 继 续 加 仓 一 些 具 有 长 期 投 资
价 值 的 个 股 。
在 满 足 契 约 对 R E I T s 的 持 仓 要 求 下 , 本 基 金 将 延 续 目 前 的 均 衡 组 合 策 略 。 本 基 金 现 有 投 资 组
合 中 选 择 了 美 国 中 概 股 来 对 冲 风 险 , 更 好 平 抑 R E I T s 部 分 的 波 动 。 我 们 认 为 , 未 来 美 国 R E I T s 将
保 持 较 为 平 稳 的 走 势 , 股 息 分 红 有 望 成 为 收 益 的 主 要 构 成 。 此 外 , 在 美 国 中 概 股 部 分 , 个 别 私 有
化 计 划 所 蕴 含 的 投 资 机 会 还 没 有 走 完 , 未 来 私 有 化 对 股 价 的 推 动 作 用 还 将 继 续 发 酵 , 我 们 将 继 续
这 部 分 投 资 的 配 置 。
4 . 7 管理 人 对 报告期 内基 金估值 程序等 事项 的说明
根 据 中 国 证 监 会 相 关 规 定 及 基 金 合 同 约 定 , 本 基 金 管 理 人 应 严 格 按 照 新 准 则 、 中 国 证 监 会 相
关 规 定 和 基 金 合 同 关 于 估 值 的 约 定 , 对 基 金 所 持 有 的 投 资 品 种 进 行 估 值 。 本 基 金 托 管 人 根 据 法 律
法 规 要 求 履 行 估 值 及 净 值 计 算 的 复 核 责 任 。 定 价 服 务 机 构 按 照 商 业 合 同 约 定 提 供 定 价 服 务 。 本 公
司 成 立 投 资 品 种 估 值 小 组 , 组 成 人 员 包 括 基 金 经 理 、 行 业 研 究 员 、 监 察 稽 核 部 、 金 融 工 程 师 、 登
记 结 算 部 相 关 人 员 。 其 中 , 超 过 三 分 之 二 以 上 的 人 员 具 有 1 0 年 以 上 的 基 金 从 业 经 验 , 且 具 有 风 控 、
合 规 、 会 计 方 面 的 专 业 经 验 。 同 时 , 根 据 基 金 管 理 公 司 制 定 的 相 关 制 度 , 基 金 经 理 不 参 与 或 决 定
基 金 日 常 估 值 。 本 报 告 期 内 , 参 与 估 值 流 程 各 方 之 间 无 重 大 利 益 冲 突 。
4 . 8 管理 人 对 报告期 内基 金利润 分配情 况的 说明
1 、 截 止 本 报 告 期 末 , 本 基 金 期 末 可 供 分 配 利 润 为 4 , 2 1 4 , 7 3 3 . 6 5 元 , 期 末 基 金 份 额 净 值 1 . 1 8 6
元 。鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
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2 、 本 基 金 于 2 0 1 6 年 1 月 1 2 日 对 2 0 1 5 年 可 分 配 利 润 进 行 第 二 次 分 配 , 分 配 金 额 为 6 4 2 , 1 8 3 . 3 9
元 。
本 基 金 于 2 0 1 6 年 4 月 1 4 日 对 2 0 1 6 年 可 分 配 利 润 进 行 第 一 次 分 配 , 分 配 金 额 为 6 3 5 , 1 0 7 . 8 9
元 。
3 、 本 基 金 于 2 0 1 6 年 7 月 1 1 日 对 2 0 1 6 年 可 分 配 利 润 进 行 第 二 次 分 配 , 分 配 金 额 为
2 , 0 0 2 , 1 1 0 . 1 1 元 。
4 . 9 报告 期 内 管理人 对本 基金持 有人数 或基 金资产 净值 预警情 形的 说明
无 。
§ 5 托 管 人 报 告
5 . 1 报告 期 内 本基金 托管 人遵规 守信情 况声 明
本 报 告 期 , 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 在 本 基 金 的 托 管 过 程 中 , 严 格 遵 守 了 《 证 券 投 资 基 金
法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 和 其 他 有 关 规 定 , 不 存 在 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 , 完 全 尽 职 尽
责 地 履 行 了 基 金 托 管 人 应 尽 的 义 务 。
5 . 2 托管 人 对 报告期 内本 基金投 资运作 遵规 守信 、 净值 计算 、 利润 分配 等情况 的说 明
本 报 告 期 , 本 托 管 人 按 照 国 家 有 关 规 定 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 和 其 他 有 关 规 定 , 对 本 基 金 的
基 金 资 产 净 值 计 算 、 基 金 费 用 开 支 等 方 面 进 行 了 认 真 的 复 核 , 对 本 基 金 的 投 资 运 作 方 面 进 行 了 监
督 , 未 发 现 基 金 管 理 人 有 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 。
报 告 期 内 , 本 基 金 实 施 利 润 分 配 的 金 额 为 1 , 2 7 7 , 2 9 1 . 2 8 元 。
5 . 3 托管 人 对 本半年 度报 告中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本 托 管 人 复 核 审 查 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 、 利 润 分 配 情 况 、 财 务 会 计 报 告 、 投 资
组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
§ 6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 ( 未 经 审 计 )
6 . 1 资产 负 债 表
会 计 主 体 : 鹏 华 美 国 房 地 产 证 券 投 资 基 金
报 告 截 止 日 : 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
单 位 : 人 民 币 元
资 产 附 注 号
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
上 年 度 末
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 1 3 页 共 4 3 页
资 产 :
银 行 存 款 6 . 4 . 7 . 1 1 2 , 6 3 2 , 7 6 1 . 6 2 4 , 3 7 3 , 3 2 9 . 0 0
结 算 备 付 金 - -
存 出 保 证 金 - -
交 易 性 金 融 资 产 6 . 4 . 7 . 2 8 6 , 1 1 7 , 3 8 0 . 6 2 6 7 , 7 3 5 , 7 7 0 . 0 1
其 中 : 股 票 投 资 8 6 , 1 1 7 , 3 8 0 . 6 2 6 7 , 7 3 5 , 7 7 0 . 0 1
基 金 投 资 - -
债 券 投 资 - -
资 产 支 持 证 券 投 资 - -
贵 金 属 投 资 - -
衍 生 金 融 资 产 6 . 4 . 7 . 3 - -
买 入 返 售 金 融 资 产 6 . 4 . 7 . 4 - -
应 收 证 券 清 算 款 - 5 8 8 , 6 3 8 . 6 1
应 收 利 息 6 . 4 . 7 . 5 1 , 1 2 6 . 0 9 5 6 8 . 7 0
应 收 股 利 1 7 0 , 4 3 9 . 7 4 2 0 8 , 6 3 4 . 9 5
应 收 申 购 款 3 , 1 6 4 , 9 7 1 . 5 0 2 8 7 , 7 7 4 . 5 2
递 延 所 得 税 资 产 - -
其 他 资 产 6 . 4 . 7 . 6 1 , 3 9 2 , 5 5 2 . 0 0 3 , 8 8 7 , 5 1 0 . 0 0
资 产 总 计 1 0 3 , 4 7 9 , 2 3 1 . 5 7 7 7 , 0 8 2 , 2 2 5 . 7 9
负 债 和 所 有 者 权 益 附 注 号
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
上 年 度 末
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
负 债 :
短 期 借 款 - -
交 易 性 金 融 负 债 - -
衍 生 金 融 负 债 6.4.7.3 - -
卖 出 回 购 金 融 资 产 款 - -
应 付 证 券 清 算 款 7 , 5 8 9 , 3 0 7 . 0 8 -
应 付 赎 回 款 9 1 8 , 1 4 3 . 6 4 1 , 3 1 9 , 3 5 8 . 6 4
应 付 管 理 人 报 酬 9 9 , 5 7 5 . 2 4 9 2 , 1 9 1 . 9 4
应 付 托 管 费 1 9 , 9 1 5 . 0 6 1 8 , 4 3 8 . 3 9
应 付 销 售 服 务 费 - -
应 付 交 易 费 用 6 . 4 . 7 . 7 - -
应 交 税 费 - -
应 付 利 息 - -
应 付 利 润 - -
递 延 所 得 税 负 债 - -
其 他 负 债 6 . 4 . 7 . 8 1 , 7 7 6 , 8 5 6 . 5 1 4 , 2 5 2 , 0 4 7 . 8 1
负 债 合 计 1 0 , 4 0 3 , 7 9 7 . 5 3 5 , 6 8 2 , 0 3 6 . 7 8
所 有 者 权 益 :
实 收 基 金 6 . 4 . 7 . 9 7 8 , 4 8 1 , 8 7 1 . 2 1 6 3 , 8 4 8 , 0 5 6 . 9 4
未 分 配 利 润 6 . 4 . 7 . 1 0 1 4 , 5 9 3 , 5 6 2 . 8 3 7 , 5 5 2 , 1 3 2 . 0 7
所 有 者 权 益 合 计 9 3 , 0 7 5 , 4 3 4 . 0 4 7 1 , 4 0 0 , 1 8 9 . 0 1
负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 1 0 3 , 4 7 9 , 2 3 1 . 5 7 7 7 , 0 8 2 , 2 2 5 . 7 9鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 1 4 页 共 4 3 页
注 : 报 告 截 止 日 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 , 基 金 份 额 净 值 1 . 1 8 6 元 , 基 金 份 额 总 额 7 8 , 4 8 1 , 8 7 1 . 2 1 份 。
6 . 2 利润 表
会 计 主 体 : 鹏 华 美 国 房 地 产 证 券 投 资 基 金
本 报 告 期 : 2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
单 位 : 人 民 币 元
项 目 附 注 号
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5
年 6 月 3 0 日
一 、 收 入 7 , 2 1 7 , 2 5 4 . 0 6 - 8 , 3 0 1 , 9 1 1 . 5 5
1 . 利 息 收 入 9 , 0 3 0 . 2 0 1 7 , 1 0 1 . 6 0
其 中 : 存 款 利 息 收 入 6 . 4 . 7 . 1 1 9 , 0 3 0 . 2 0 1 7 , 1 0 1 . 6 0
债 券 利 息 收 入 - -
资 产 支 持 证 券 利 息 收 入 - -
买 入 返 售 金 融 资 产 收 入 - -
其 他 利 息 收 入 - -
2 . 投 资 收 益 ( 损 失 以 “ - ” 填 列 ) 4 , 3 0 3 , 5 9 8 . 4 7 - 2 0 9 , 8 4 7 . 2 5
其 中 : 股 票 投 资 收 益 6 . 4 . 7 . 1 2 3 , 6 0 1 , 9 0 2 . 8 5 - 1 , 6 9 6 , 9 8 0 . 2 7
基 金 投 资 收 益 6 . 4 . 7 . 1 3 - - 1 6 7 , 8 2 5 . 9 7
债 券 投 资 收 益 6 . 4 . 7 . 1 4 - -
资 产 支 持 证 券 投 资 收 益 - -
贵 金 属 投 资 收 益 - -
衍 生 工 具 收 益 6 . 4 . 7 . 1 5 - -
股 利 收 益 6 . 4 . 7 . 1 6 7 0 1 , 6 9 5 . 6 2 1 , 6 5 4 , 9 5 8 . 9 9
3 . 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 “ - ”
号 填 列 )
6 . 4 . 7 . 1 7 2 , 8 1 5 , 4 1 2 . 4 0 - 9 , 6 0 6 , 7 4 1 . 0 9
4 . 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 “ - ” 号 填 列 ) 6 3 , 9 6 1 . 8 4 1 , 3 5 6 , 3 0 8 . 1 8
5 . 其 他 收 入 ( 损 失 以 “ - ” 号 填 列 ) 6 . 4 . 7 . 1 8 2 5 , 2 5 1 . 1 5 1 4 1 , 2 6 7 . 0 1
减 : 二 、 费 用 9 5 8 , 7 9 8 . 9 8 1 , 8 0 9 , 6 7 9 . 4 5
1 . 管 理 人 报 酬 6 . 4 . 1 0 . 2 . 1 5 2 9 , 2 5 3 . 8 0 1 , 0 7 4 , 0 7 1 . 6 6
2 . 托 管 费 6 . 4 . 1 0 . 2 . 2 1 0 5 , 8 5 0 . 8 1 2 1 4 , 8 1 4 . 3 6
3 . 销 售 服 务 费 - -
4 . 交 易 费 用 6 . 4 . 7 . 1 9 5 7 , 3 4 0 . 1 5 3 4 4 , 5 1 2 . 1 6
5 . 利 息 支 出 - -
其 中 : 卖 出 回 购 金 融 资 产 支 出 - -
6 . 其 他 费 用 6 . 4 . 7 . 2 0 2 6 6 , 3 5 4 . 2 2 1 7 6 , 2 8 1 . 2 7
三 、 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 “ - ”
号 填 列 )
6 , 2 5 8 , 4 5 5 . 0 8 - 1 0 , 1 1 1 , 5 9 1 . 0 0
减 : 所 得 税 费 用 - -
四 、 净 利 润 ( 净 亏 损 以 “ - ” 号 填
列 )
6 , 2 5 8 , 4 5 5 . 0 8 - 1 0 , 1 1 1 , 5 9 1 . 0 0
注 : 1 , “ 股 票 投 资 收 益 ” 中 , 包 括 投 资 “ 房 地 产 信 托 凭 证 ” 取 得 的 收 益 。
2 , “ 股 利 收 益 ” 包 括 投 资 “ 房 地 产 信 托 凭 证 ” 产 生 的 红 利 。鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 1 5 页 共 4 3 页
6 . 3 所有 者 权 益(基 金净 值)变 动表
会 计 主 体 : 鹏 华 美 国 房 地 产 证 券 投 资 基 金
本 报 告 期 : 2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
实 收 基 金 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 ( 基
金 净 值 )
6 3 , 8 4 8 , 0 5 6 . 9 4 7 , 5 5 2 , 1 3 2 . 0 7 7 1 , 4 0 0 , 1 8 9 . 0 1
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期 净 利 润 )
- 6 , 2 5 8 , 4 5 5 . 0 8 6 , 2 5 8 , 4 5 5 . 0 8
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产 生 的 基 金 净 值 变 动 数
( 净 值 减 少 以 “ - ” 号 填
列 )
1 4 , 6 3 3 , 8 1 4 . 2 7 2 , 0 6 0 , 2 6 6 . 9 6 1 6 , 6 9 4 , 0 8 1 . 2 3
其 中 : 1 . 基 金 申 购 款 3 8 , 1 0 9 , 2 8 2 . 6 0 4 , 7 4 9 , 7 2 4 . 2 5 4 2 , 8 5 9 , 0 0 6 . 8 5
2 . 基 金 赎 回 款 - 2 3 , 4 7 5 , 4 6 8 . 3 3 - 2 , 6 8 9 , 4 5 7 . 2 9 - 2 6 , 1 6 4 , 9 2 5 . 6 2
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以 “ - ” 号 填 列 )
- - 1 , 2 7 7 , 2 9 1 . 2 8 - 1 , 2 7 7 , 2 9 1 . 2 8
五 、 期 末 所 有 者 权 益 ( 基
金 净 值 )
7 8 , 4 8 1 , 8 7 1 . 2 1 1 4 , 5 9 3 , 5 6 2 . 8 3 9 3 , 0 7 5 , 4 3 4 . 0 4
项 目
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5 年 6 月 3 0 日
实 收 基 金 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 ( 基
金 净 值 )
1 6 6 , 2 3 4 , 3 9 9 . 3 8 2 5 , 6 8 4 , 4 5 6 . 6 0 1 9 1 , 9 1 8 , 8 5 5 . 9 8
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期 净 利 润 )
- - 1 0 , 1 1 1 , 5 9 1 . 0 0 - 1 0 , 1 1 1 , 5 9 1 . 0 0
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产 生 的 基 金 净 值 变 动 数
( 净 值 减 少 以 “ - ” 号 填
列 )
- 8 3 , 7 3 2 , 3 9 9 . 2 5 - 9 , 0 2 0 , 6 3 2 . 7 1 - 9 2 , 7 5 3 , 0 3 1 . 9 6
其 中 : 1 . 基 金 申 购 款 3 1 , 8 8 5 , 6 0 2 . 6 8 4 , 0 7 3 , 8 3 7 . 6 5 3 5 , 9 5 9 , 4 4 0 . 3 3鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 1 6 页 共 4 3 页
2 . 基 金 赎 回 款 - 1 1 5 , 6 1 8 , 0 0 1 . 9 3 - 1 3 , 0 9 4 , 4 7 0 . 3 6 - 1 2 8 , 7 1 2 , 4 7 2 . 2 9
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以 “ - ” 号 填 列 )
- - 4 , 0 9 9 , 4 1 2 . 9 9 - 4 , 0 9 9 , 4 1 2 . 9 9
五 、 期 末 所 有 者 权 益 ( 基
金 净 值 )
8 2 , 5 0 2 , 0 0 0 . 1 3 2 , 4 5 2 , 8 1 9 . 9 0 8 4 , 9 5 4 , 8 2 0 . 0 3
报 表 附 注 为 财 务 报 表 的 组 成 部 分 。
本 报 告 6 . 1 至 6 . 4 财 务 报 表 由 下 列 负 责 人 签 署 :
_ _ _ _ _ _ 邓 召 明 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 高 鹏 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 郝 文 高 _ _ _ _
基 金 管 理 人 负 责 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人
6 . 4 报表 附 注
6 . 4 . 1 基金 基本 情况
鹏 华 美 国 房 地 产 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称
“ 中 国 证 监 会 ” ) 证 监 许 可 [ 2 0 1 1 ] 第 1 2 5 7 号 《 关 于 核 准 鹏 华 美 国 房 地 产 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》
核 准 , 由 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 依 照 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 和 《 鹏 华 美 国 房 地 产 证
券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 负 责 公 开 募 集 。 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 , 存 续 期 限 不 定 , 首 次 设 立 募 集 不
包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集 人 民 币 2 8 4 , 8 8 8 , 7 7 4 . 4 6 元 , 经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合
伙 ) 普 华 永 道 中 天 验 字 ( 2 0 1 1 ) 第 4 4 3 号 验 资 报 告 予 以 验 证 。 经 向 中 国 证 监 会 备 案 , 《 鹏 华 美 国 房 地
产 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 于 2 0 1 1 年 1 1 月 2 5 日 正 式 生 效 , 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为
2 8 4 , 9 4 3 , 2 3 4 . 9 8 份 基 金 份 额 , 其 中 认 购 资 金 利 息 折 合 5 4 , 4 6 0 . 5 2 份 基 金 份 额 。 本 基 金 的 基 金 管 理
人 为 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 , 基 金 托 管 人 为 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 , 境 外 资 产 托 管 人 为 道 富
银 行 。
根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 合 格 境 内 机 构 投 资 者 境 外 证 券 投 资 管 理 试 行 办 法 》
和 《 鹏 华 美 国 房 地 产 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 的 有 关 规 定 , 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性
的 金 融 工 具 , 包 括 已 与 中 国 证 监 会 签 署 双 边 监 管 合 作 谅 解 备 忘 录 的 国 家 或 地 区 证 券 市 场 挂 牌 交 易
的 房 地 产 信 托 凭 证 ( 以 下 简 称 “ R E I T s ” ) 、 投 资 于 房 地 产 信 托 凭 证 的 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 ( “ 以
下 简 称 “ R E I T E T F ” ) 和 房 地 产 行 业 上 市 公 司 股 票 , 以 及 货 币 市 场 工 具 和 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会
允 许 本 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 本 基 金 投 资 于 美 国 上 市 交 易 的 R E I T s 比 例 不 低 于 的 基 金 资 产 的
6 0 % ; 上 市 交 易 的 R E I T E T F 市 值 合 计 不 超 过 本 基 金 资 产 的 1 0 % 。 本 基 金 持 有 现 金 或 到 期 日 在 一 年
以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 人 民 币 计 价 的 M S C I鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 1 7 页 共 4 3 页
美 国 R E I T 净 总 收 益 指 数 ( M S C I U S R E I T N e t D a i l y T o t a l R e t u r n I n d e x ) 。
6 . 4 . 2 会计 报表 的编制 基础
本 基 金 的 财 务 报 表 按 照 财 政 部 于 2 0 0 6 年 2 月 1 5 日 及 以 后 期 间 颁 布 的 《 企 业 会 计 准 则 - 基 本
准 则 》 、 各 项 具 体 会 计 准 则 及 相 关 规 定 ( 以 下 合 称 “ 企 业 会 计 准 则 ” ) 、 中 国 证 监 会 颁 布 的 《 证 券 投
资 基 金 信 息 披 露 X B R L 模 板 第 3 号 < 年 度 报 告 和 半 年 度 报 告 > 》 、 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 ( 以 下 简 称
“ 中 国 基 金 业 协 会 ” ) 颁 布 的 《 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务 指 引 》 、 《 鹏 华 美 国 房 地 产 证 券 投 资 基 金
基 金 合 同 》 和 中 国 证 监 会 、 中 国 基 金 业 协 会 发 布 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编 制 。
6 . 4 . 3 遵循 企业 会计准 则及 其他有 关 规定 的声 明
本 基 金 2 0 1 6 年 上 半 年 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求 , 真 实 、 完 整 地 反 映 了 本 基 金 2 0 1 6
年 6 月 3 0 日 的 财 务 状 况 以 及 2 0 1 6 年 上 半 年 的 经 营 成 果 和 基 金 净 值 变 动 情 况 等 有 关 信 息 。
6 .4 .4 本报 告期 所采用 的会 计政策 、会计 估计 与最近 一期 年度报 告相 一致的 说明
本 报 告 期 所 采 用 的 会 计 政 策 、 会 计 估 计 与 最 近 一 期 年 度 报 告 相 一 致 。
6 . 4 . 5 差错 更正 的说明
本 基 金 本 报 告 期 没 有 发 生 重 大 会 计 差 错 更 正 。
6 . 4 . 6 税项
本 报 告 期 税 项 未 发 生 变 化 。
6 . 4 . 7 重要 财务 报表项 目的 说明
6 . 4 . 7 . 1 银行 存款
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
活 期 存 款 1 2 , 6 3 2 , 7 6 1 . 6 2
定 期 存 款 -
其 中 : 存 款 期 限 1 - 3 个 月 -
其 他 存 款 -
合 计 : 1 2 , 6 3 2 , 7 6 1 . 6 2
6 . 4 . 7 . 2 交易 性金 融资产
单 位 : 人 民 币 元鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 1 8 页 共 4 3 页
项 目
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
成 本 公 允 价 值 公 允 价 值 变 动
股 票 8 1 , 2 5 4 , 2 5 8 . 3 3 8 6 , 1 1 7 , 3 8 0 . 6 2 4 , 8 6 3 , 1 2 2 . 2 9
贵 金 属 投 资 - 金 交 所
黄 金 合 约
- - -
债 券
交 易 所 市 场 - - -
银 行 间 市 场 - - -
合 计 - - -
资 产 支 持 证 券 - - -
基 金 - - -
其 他 - - -
合 计 8 1 , 2 5 4 , 2 5 8 . 3 3 8 6 , 1 1 7 , 3 8 0 . 6 2 4 , 8 6 3 , 1 2 2 . 2 9
注 : “ 股 票 ” 包 括 “ 普 通 股 ” 以 及 “ 房 地 产 存 托 凭 证 ” 。
6 . 4 . 7 . 3 衍生 金融 资产 / 负债
注 : 无 。
6 . 4 . 7 . 4 买入 返售 金融资 产
6 . 4 . 7 . 4 . 1 各项 买入 返售金 融资 产期 末 余额
注 : 无 。
6 . 4 . 7 . 4 . 2 期末 买断 式逆回 购交 易中 取 得的债 券
注 : 无 。
6 . 4 . 7 . 5 应收 利息
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
应 收 活 期 存 款 利 息 1 , 1 2 6 . 0 9
应 收 定 期 存 款 利 息 -
应 收 其 他 存 款 利 息 -
应 收 结 算 备 付 金 利 息 -
应 收 债 券 利 息 -
应 收 买 入 返 售 证 券 利 息 -
应 收 申 购 款 利 息 -
应 收 黄 金 合 约 拆 借 孳 息 -
其 他 -
合 计 1 , 1 2 6 . 0 9鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 1 9 页 共 4 3 页
6 . 4 . 7 . 6 其他 资产
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
其 他 应 收 款 1 , 3 9 2 , 5 5 2 . 0 0
待 摊 费 用 -
合 计 1 , 3 9 2 , 5 5 2 . 0 0
6 . 4 . 7 . 7 应付 交易 费用
注 : 无 。
6 . 4 . 7 . 8 其他 负债
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
应 付 券 商 交 易 单 元 保 证 金 -
应 付 赎 回 费 2 , 7 9 0 . 3 1
预 提 费 用 3 7 9 , 0 1 5 . 2 0
其 他 应 付 款 1 , 3 9 5 , 0 5 1 . 0 0
合 计 1 , 7 7 6 , 8 5 6 . 5 1
6 . 4 . 7 . 9 实收 基金
金 额 单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
基 金 份 额 ( 份 ) 账 面 金 额
上 年 度 末 6 3 , 8 4 8 , 0 5 6 . 9 4 6 3 , 8 4 8 , 0 5 6 . 9 4
本 期 申 购 3 8 , 1 0 9 , 2 8 2 . 6 0 3 8 , 1 0 9 , 2 8 2 . 6 0
本 期 赎 回 ( 以 " - " 号 填 列 ) - 2 3 , 4 7 5 , 4 6 8 . 3 3 - 2 3 , 4 7 5 , 4 6 8 . 3 3
本 期 末 7 8 , 4 8 1 , 8 7 1 . 2 1 7 8 , 4 8 1 , 8 7 1 . 2 1
注 : 申 购 含 红 利 再 投 份 额 。
6 . 4 . 7 . 1 0 未分 配利 润
单 位 : 人 民 币 元
项 目 已 实 现 部 分 未 实 现 部 分 未 分 配 利 润 合 计
上 年 度 末
1 , 2 8 0 , 5 7 6 . 4 4 6 , 2 7 1 , 5 5 5 . 6 3 7 , 5 5 2 , 1 3 2 . 0 7
本 期 利 润 3 , 4 4 3 , 0 4 2 . 6 8 2 , 8 1 5 , 4 1 2 . 4 0 6 , 2 5 8 , 4 5 5 . 0 8
本 期 基 金 份 额 交 易 7 6 8 , 4 0 5 . 8 1 1 , 2 9 1 , 8 6 1 . 1 5 2 , 0 6 0 , 2 6 6 . 9 6鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
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产 生 的 变 动 数
其 中 : 基 金 申 购 款 1 , 5 4 5 , 1 1 4 . 3 9 3 , 2 0 4 , 6 0 9 . 8 6 4 , 7 4 9 , 7 2 4 . 2 5
基 金 赎 回 款 - 7 7 6 , 7 0 8 . 5 8 - 1 , 9 1 2 , 7 4 8 . 7 1 - 2 , 6 8 9 , 4 5 7 . 2 9
本 期 已 分 配 利 润 - 1 , 2 7 7 , 2 9 1 . 2 8 - - 1 , 2 7 7 , 2 9 1 . 2 8
本 期 末 4 , 2 1 4 , 7 3 3 . 6 5 1 0 , 3 7 8 , 8 2 9 . 1 8 1 4 , 5 9 3 , 5 6 2 . 8 3
6 . 4 . 7 . 1 1 存款 利息 收入
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
活 期 存 款 利 息 收 入 8 , 8 5 1 . 1 1
定 期 存 款 利 息 收 入 -
其 他 存 款 利 息 收 入 -
结 算 备 付 金 利 息 收 入 -
其 他 1 7 9 . 0 9
合 计 9 , 0 3 0 . 2 0
注 : 其 他 为 申 购 款 利 息 收 入 。
6 . 4 . 7 . 1 2 股票 投资 收益
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
卖 出 股 票 成 交 总 额 3 5 , 3 4 2 , 9 6 8 . 7 5
减 : 卖 出 股 票 成 本 总 额 3 1 , 7 4 1 , 0 6 5 . 9 0
买 卖 股 票 差 价 收 入 3 , 6 0 1 , 9 0 2 . 8 5
6 . 4 . 7 . 1 3 基金 投资 收益
注 : 无 。
6 . 4 . 7 . 1 4 债券 投资 收益
注 : 无 。
6 . 4 . 7 . 1 5 衍生 工具 收益
注 : 无 。鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
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6 . 4 . 7 . 1 6 股利 收益
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
股 票 投 资 产 生 的 股 利 收 益 7 0 1 , 6 9 5 . 6 2
基 金 投 资 产 生 的 股 利 收 益 -
合 计 7 0 1 , 6 9 5 . 6 2
注 : “ 股 票 投 资 产 生 的 股 利 收 益 ” 包 括 “ 房 地 产 信 托 凭 证 ” 投 资 产 生 的 红 利 。
6 . 4 . 7 . 1 7 公允 价值 变动收 益
单 位 : 人 民 币 元
项 目 名 称
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
1 . 交 易 性 金 融 资 产 2 , 8 1 5 , 4 1 2 . 4 0
— — 股 票 投 资 2 , 8 1 5 , 4 1 2 . 4 0
— — 债 券 投 资 -
— — 资 产 支 持 证 券 投 资 -
— — 基 金 投 资 -
— — 贵 金 属 投 资 -
— — 其 他 -
2 . 衍 生 工 具 -
— — 权 证 投 资 -
3 . 其 他 -
合 计 2 , 8 1 5 , 4 1 2 . 4 0
注 : 上 述 “ 交 易 性 金 融 资 产 — 股 票 投 资 ” 包 含 “ 普 通 股 ” 投 资 和 “ 房 地 产 信 托 凭 证 ” 投 资 。
6 . 4 . 7 . 1 8 其他 收入
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
基 金 赎 回 费 收 入 2 5 , 2 5 1 . 1 5
合 计 2 5 , 2 5 1 . 1 5
6 . 4 . 7 . 1 9 交易 费用
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
交 易 所 市 场 交 易 费 用
5 7 , 3 4 0 . 1 5
银 行 间 市 场 交 易 费 用
-
合 计
5 7 , 3 4 0 . 1 5鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
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6 . 4 . 7 . 2 0 其他 费用
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
审 计 费 用 2 9 , 8 3 5 . 2 6
信 息 披 露 费 1 4 9 , 1 7 9 . 9 4
银 行 汇 划 费 4 , 8 7 8 . 2 4
其 他 8 2 , 4 6 0 . 7 8
合 计 2 6 6 , 3 5 4 . 2 2
注 : “ 其 他 ” 主 要 是 指 存 托 服 务 费 用 。
6 . 4 . 8 或有 事项 、资产 负债 表日后 事项的 说明
6 . 4 . 8 . 1 或有 事项
无 。
6 . 4 . 8 . 2 资产 负债 表日后 事项
本 基 金 于 2 0 1 6 年 7 月 1 1 日 对 2 0 1 6 年 可 分 配 利 润 进 行 第 二 次 分 配 , 分 配 金 额 为 2 , 0 0 2 , 1 1 0 . 1 1
元 。
6 . 4 . 9 关联 方关 系
6 . 4 . 9 . 1 本报 告期 存在控 制关 系或其 他重大 利害 关系的 关联 方发生 变化 的情况
本 报 告 期 存 在 控 制 关 系 或 其 他 重 大 利 害 关 系 的 关 联 方 没 有 发 生 变 化 。
6 . 4 . 9 . 2 本报 告期 与基金 发生 关联交 易的各 关联 方
关 联 方 名 称 与 本 基 金 的 关 系
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 人 、 基 金 注 册 登 记 机 构 、 基 金 销 售 机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( “ 中 国 建 设
银 行 ” )
基 金 托 管 人 、 基 金 代 销 机 构
道 富 银 行 ( S t a t e S t r e e t B a n k a n d T r u s t
C o m p a n y )
境 外 资 产 托 管 人
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ( “ 国 信 证 券 ” ) 基 金 管 理 人 的 股 东 , 基 金 代 销 机 构
注 : 下 述 关 联 交 易 均 在 正 常 业 务 范 围 内 按 一 般 商 业 条 款 订 立 。
6 . 4 . 1 0 本 报 告期 及上年 度可 比期间 的关联 方交 易
6 . 4 . 1 0 . 1 通过 关联 方交易 单元 进行的 交易
6 . 4 . 1 0 . 1 . 1 股票 交易
注 : 无 。鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 2 3 页 共 4 3 页
6 . 4 . 1 0 . 1 . 2 债券 交易
注 : 无 。
6 . 4 . 1 0 . 1 . 3 债券 回购 交易
注 : 无 。
6 . 4 . 1 0 . 1 . 4 基金 交易
注 : 无 。
6 . 4 . 1 0 . 1 . 5 权证 交易
注 : 无 。
6 . 4 . 1 0 . 1 . 6 应支 付关 联方的 佣金
注 : 无 。
6 . 4 . 1 0 . 2 关联 方报 酬
6 . 4 . 1 0 . 2 . 1 基金 管理 费
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6
月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5 年 6 月 3 0
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的 管 理 费
5 2 9 , 2 5 3 . 8 0 1 , 0 7 4 , 0 7 1 . 6 6
其 中 : 支 付 销 售 机 构 的 客
户 维 护 费
2 2 1 , 3 9 5 . 0 3 4 4 6 , 3 1 9 . 6 5
注 : ( 1 ) 支 付 基 金 管 理 人 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 的 管 理 人 报 酬 年 费 率 为 1 . 5 0 % , 逐 日 计 提 , 按 月 支
付 。 日 管 理 费 = 前 一 日 基 金 资 产 净 值 × 1 . 5 0 % ÷ 当 年 天 数 。
( 2 ) 根 据 《 开 放 式 证 券 投 资 基 金 销 售 费 用 管 理 规 定 》 , 基 金 管 理 人 依 据 销 售 机 构 销 售 基 金 的 保 有 量
提 取 一 定 比 例 的 客 户 维 护 费 , 用 以 向 基 金 销 售 机 构 支 付 客 户 服 务 及 销 售 活 动 中 产 生 的 相 关 费 用 ,
客 户 维 护 费 从 基 金 管 理 费 中 列 支 。
6 . 4 . 1 0 . 2 . 2 基金 托管 费
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6
月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5 年 6 月 3 0
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的 托 管 费
1 0 5 , 8 5 0 . 8 1 2 1 4 , 8 1 4 . 3 6
注 : 支 付 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 的 托 管 费 年 费 率 为 0 . 3 0 % , 逐 日 计 提 , 按 月 支 付 。鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
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日 托 管 费 = 前 一 日 基 金 资 产 净 值 × 0 . 3 0 % ÷ 当 年 天 数 。
6 . 4 . 1 0 . 3 与关 联方 进行银 行间 同业市 场的债 券 ( 含回 购 ) 交易
注 : 无 。
6 . 4 . 1 0 . 4 各关 联方 投资本 基金 的情况
6 . 4 . 1 0 . 4 . 1 报告 期内 基金管 理人 运用固 有资金 投资 本基金 的情 况
注 : 本 基 金 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 , 本 基 金 管 理 人 未 投 资 、 持 有 本 基 金 。
6 . 4 . 1 0 . 4 . 2 报告 期末 除基金 管理 人之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 及 上 年 度 末 除 基 金 管 理 人 之 外 的 其 他 关 联 方 没 有 投 资 及 持 有 本 基 金 份 额 。
6 . 4 . 1 0 . 5 由关 联方 保管的 银行 存款余 额及当 期产 生的利 息收 入
单 位 : 人 民 币 元
关 联 方
名 称
本 期
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5 年 6 月 3 0 日
期 末 余 额 当 期 利 息 收 入 期 末 余 额 当 期 利 息 收 入
道富银行 1 0 , 8 5 1 , 0 4 6 . 0 3 1 4 4 . 9 9 9 , 5 2 0 , 8 7 3 . 2 8 5 5 7 . 3 8
中国建设银行 1 , 7 8 1 , 7 1 5 . 5 9 8 , 7 0 6 . 1 2 2 , 3 1 8 , 1 3 0 . 4 0 1 6 , 0 2 1 . 6 3
注 : 本 基 金 的 银 行 存 款 主 要 由 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 和 境 外 资 产 托 管 人 道 富 银 行 保 管 , 按 适 用
利 率 或 约 定 利 率 计 息 。
6 . 4 . 1 0 . 6 本基 金在 承销期 内参 与关联 方承销 证券 的情况
注 : 无 。
6 . 4 . 1 1 利 润 分配 情况
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序
号
权 益
登 记 日
除 息 日 每 1 0 份
基 金 份 额 分 红
数
现 金 形 式
发 放 总 额
再 投 资 形 式
发 放 总 额
本 期 利 润 分
配
合 计
备 注
场 内 场 外
1 2 0 1 6 年 1
月 1 3 日
- 2 0 1 6 年 1
月 1 2 日
0 . 1 0 0 4 6 7 , 7 6 0 . 5 8 1 7 4 , 4 2 2 . 8 1 6 4 2 , 1 8 3 . 3 9
2 2 0 1 6 年 4
月 1 5 日
- 2 0 1 6 年 4
月 1 4 日
0 . 2 0 0 4 6 0 , 8 4 5 . 5 8 1 7 4 , 2 6 2 . 3 1 6 3 5 , 1 0 7 . 8 9
合
计
- - 0 . 3 0 0 9 2 8 , 6 0 6 . 1 6 3 4 8 , 6 8 5 . 1 2 1 , 2 7 7 , 2 9 1 . 2 8鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
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6 . 4 . 1 2 期 末 ( 2 016 年 6 月 30 日 )本 基金 持有的 流通 受限证 券
6 . 4 . 1 2 . 1 因认 购新 发 / 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受限 证券
注 : 无 。
6 . 4 . 1 2 . 2 期末 持有 的暂时 停牌 等流通 受限股 票
注 : 无 。
6.4.12.3 期 末 债券 正回购 交易 中作为 抵押的 债券
6 . 4 . 1 2 . 3 . 1 银行 间市 场债券 正回 购
无 。
6 . 4 . 1 2 . 3 . 2 交易 所市 场债券 正回 购
无 。
6 . 4 . 1 3 金 融 工具 风险及 管理
6 . 4 . 1 3 . 1 风险 管理 政策和 组织 架构
本 基 金 为 Q D I I 股 票 型 基 金 。 本 基 金 主 要 投 资 于 美 国 上 市 交 易 的 房 地 产 信 托 凭 证 、 投 资 于 房 地
产 信 托 凭 证 的 交 易 型 开 放 式 基 金 以 及 房 地 产 行 业 上 市 公 司 股 票 。 本 基 金 在 日 常 经 营 活 动 中 面 临 的
与 这 些 金 融 工 具 相 关 的 风 险 主 要 包 括 信 用 风 险 、 流 动 性 风 险 及 市 场 风 险 。 本 基 金 的 基 金 管 理 人 从
事 风 险 管 理 的 主 要 目 标 是 争 取 将 以 上 风 险 控 制 在 限 定 的 范 围 之 内 , 使 本 基 金 在 风 险 和 收 益 之 间 取
得 最 佳 的 平 衡 以 实 现 “ 风 险 和 收 益 相 匹 配 ” 的 风 险 收 益 目 标 。 本 基 金 的 基 金 管 理 人 致 力 于 全 面 内
部 控 制 体 系 的 建 设 , 建 立 了 从 董 事 会 层 面 到 各 业 务 部 门 的 风 险 管 理 组 织 架 构 。 本 基 金 的 基 金 管 理
人 在 董 事 会 下 设 风 险 控 制 和 合 规 审 计 委 员 会 , 主 要 负 责 制 定 基 金 管 理 人 风 险 控 制 战 略 和 控 制 政 策 、
协 调 突 发 重 大 风 险 等 事 项 ; 督 察 长 负 责 对 基 金 管 理 人 各 业 务 环 节 合 法 合 规 运 作 进 行 监 督 检 查 , 组
织 、 指 导 基 金 管 理 人 内 部 监 察 稽 核 工 作 , 并 可 向 董 事 会 和 中 国 证 监 会 直 接 报 告 ; 在 公 司 内 部 设 立
独 立 的 监 察 稽 核 部 , 专 职 负 责 对 基 金 管 理 人 各 部 门 、 各 业 务 的 风 险 控 制 情 况 进 行 督 促 和 检 查 , 并
适 时 提 出 整 改 建 议 。 本 基 金 的 基 金 管 理 人 对 于 金 融 工 具 的 风 险 管 理 方 法 主 要 是 通 过 定 性 分 析 和 定
量 分 析 的 方 法 去 估 测 各 种 风 险 产 生 的 可 能 损 失 。 从 定 性 分 析 的 角 度 出 发 , 判 断 风 险 损 失 的 严 重 程
度 和 出 现 同 类 风 险 损 失 的 频 度 。 而 从 定 量 分 析 的 角 度 出 发 , 根 据 本 基 金 的 投 资 目 标 , 结 合 基 金 资
产 所 运 用 金 融 工 具 特 征 通 过 特 定 的 风 险 量 化 指 标 、 模 型 , 日 常 的 量 化 报 告 , 确 定 风 险 损 失 的 限 度
和 相 应 置 信 程 度 , 及 时 可 靠 地 对 各 种 风 险 进 行 监 督 、 检 查 和 评 估 , 并 通 过 相 应 决 策 , 将 风 险 控 制
在 可 承 受 的 范 围 内 。鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 2 6 页 共 4 3 页
6 . 4 . 1 3 . 2 信用 风险
信 用 风 险 是 指 基 金 在 交 易 过 程 中 因 交 易 对 手 未 履 行 合 约 责 任 , 或 者 基 金 所 投 资 证 券 的 发 行 人
出 现 违 约 、 拒 绝 支 付 到 期 本 息 等 情 况 , 导 致 基 金 资 产 损 失 和 收 益 变 化 的 风 险 。 本 基 金 的 基 金 管 理
人 在 交 易 前 对 交 易 对 手 的 资 信 状 况 进 行 了 充 分 的 评 估 。 本 基 金 的 银 行 存 款 存 放 在 本 基 金 的 托 管 行
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 , 与 该 银 行 存 款 相 关 的 信 用 风 险 不 重 大 。 本 基 金 在 境 外 交 易 所 进 行 的
交 易 均 通 过 有 资 格 的 经 纪 商 进 行 证 券 交 收 和 款 项 清 算 , 在 境 内 交 易 所 进 行 的 交 易 均 以 中 国 证 券 登
记 结 算 有 限 责 任 公 司 为 交 易 对 手 完 成 证 券 交 收 和 款 项 清 算 , 违 约 风 险 发 生 的 可 能 性 很 小 ; 在 银 行
间 同 业 市 场 进 行 交 易 前 均 对 交 易 对 手 进 行 信 用 评 估 以 控 制 相 应 的 信 用 风 险 。 本 基 金 的 基 金 管 理 人
建 立 了 信 用 风 险 管 理 流 程 , 通 过 对 投 资 品 种 信 用 等 级 评 估 来 控 制 证 券 发 行 人 的 信 用 风 险 , 且 通 过
分 散 化 投 资 以 分 散 信 用 风 险 。 于 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 , 本 基 金 未 持 有 信 用 类 债 券 ( 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1
日 : 未 持 有 ) 。
6 . 4 . 1 3 . 2 . 1 按短 期信 用评级 列示 的债券 投资
注 : 1 . 未 评 级 债 券 包 括 国 债 、 中 央 银 行 票 据 和 政 策 性 金 融 债 和 超 级 短 期 融 资 券 ;
2 . 本 基 金 本 期 末 未 持 有 短 期 信 用 评 级 债 券 。
6 . 4 . 1 3 . 2 . 2 按长 期信 用评级 列示 的债券 投资
注 : 1 . 未 评 级 债 券 包 括 国 债 、 中 央 银 行 票 据 和 政 策 性 金 融 债 ;
2 . 本 基 金 本 期 末 未 持 有 长 期 信 用 评 级 债 券 。
6 . 4 . 1 3 . 3 流动 性风 险
流 动 性 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 变 现 的 难 易 程 度 。 本 基 金 的 流 动 性 风 险 一 方 面 来 自 于 基 金
份 额 持 有 人 可 随 时 要 求 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 , 另 一 方 面 来 自 于 投 资 品 种 所 处 的 交 易 市 场 不 活 跃
而 带 来 的 变 现 困 难 或 因 投 资 集 中 而 无 法 在 市 场 出 现 剧 烈 波 动 的 情 况 下 以 合 理 的 价 格 变 现 。 针 对 兑
付 赎 回 资 金 的 流 动 性 风 险 , 本 基 金 的 基 金 管 理 人 每 日 对 本 基 金 的 申 购 赎 回 情 况 进 行 严 密 监 控 并 预
测 流 动 性 需 求 , 保 持 基 金 投 资 组 合 中 的 可 用 现 金 头 寸 与 之 相 匹 配 。 本 基 金 的 基 金 管 理 人 在 基 金 合
同 中 设 计 了 巨 额 赎 回 条 款 , 约 定 在 非 常 情 况 下 赎 回 申 请 的 处 理 方 式 , 控 制 因 开 放 申 购 赎 回 模 式 带
来 的 流 动 性 风 险 , 有 效 保 障 基 金 持 有 人 利 益 。 针 对 投 资 品 种 变 现 的 流 动 性 风 险 , 本 基 金 的 基 金 管
理 人 通 过 独 立 的 风 险 管 理 职 能 部 门 设 定 流 动 性 比 例 要 求 , 对 流 动 性 指 标 进 行 持 续 的 监 测 和 分 析 ,
包 括 组 合 持 仓 集 中 度 指 标 、 组 合 在 短 时 间 内 变 现 能 力 的 综 合 指 标 、 组 合 中 变 现 能 力 较 差 的 投 资 品
种 比 例 以 及 流 通 受 限 制 的 投 资 品 种 比 例 等 。 本 基 金 持 有 同 一 机 构 ( 政 府 、 国 际 金 融 组 织 除 外 ) 发
行 的 证 券 市 值 不 得 超 过 基 金 净 值 的 1 0 % , 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 不 得 持 有 同 一 机 构 1 0 % 以鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
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上 具 有 投 票 权 的 证 券 发 行 总 量 。 本 基 金 所 持 大 部 分 证 券 在 证 券 交 易 所 上 市 , 或 通 过 场 外 的 交 易 方
式 变 现 , 因 此 除 附 注 中 列 示 的 部 分 基 金 资 产 流 通 暂 时 受 限 制 不 能 自 由 转 让 的 情 况 外 , 其 余 金 融 资
产 均 能 以 合 理 价 格 适 时 变 现 。 此 外 , 本 基 金 可 通 过 卖 出 回 购 金 融 资 产 方 式 借 入 短 期 资 金 应 对 流 动
性 需 求 , 所 有 已 售 出 而 未 回 购 证 券 总 市 值 不 得 超 过 本 基 金 总 资 产 的 5 0 % 。 本 基 金 所 持 有 的 全 部 金
融 负 债 的 合 约 约 定 到 期 日 均 为 一 个 月 以 内 且 不 计 息 , 可 赎 回 基 金 份 额 净 值 ( 所 有 者 权 益 ) 无 固 定
到 期 日 且 不 计 息 , 因 此 账 面 余 额 即 为 未 折 现 的 合 约 到 期 现 金 流 量 。
6 . 4 . 1 3 . 4 市场 风险
市 场 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 所 处 市 场 各 类 价 格 因 素 的 变 动
而 发 生 波 动 的 风 险 , 包 括 利 率 风 险 、 外 汇 风 险 和 其 他 价 格 风 险 。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 1 利率 风险
利 率 风 险 是 指 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 现 金 流 量 受 市 场 利 率 变 动 而 发 生 波 动 的 风 险 。 利 率 敏 感
性 金 融 工 具 均 面 临 由 于 市 场 利 率 上 升 而 导 致 公 允 价 值 下 降 的 风 险 , 其 中 浮 动 利 率 类 金 融 工 具 还 面
临 每 个 付 息 期 间 结 束 根 据 市 场 利 率 重 新 定 价 时 对 于 未 来 现 金 流 影 响 的 风 险 。 本 基 金 持 有 的 利 率 敏
感 性 资 产 为 银 行 存 款 、 结 算 备 付 金 及 部 分 应 收 申 购 款 , 其 余 金 融 资 产 和 金 融 负 债 均 不 计 息 , 因 此
本 基 金 的 收 入 及 经 营 活 动 的 现 金 流 量 在 很 大 程 度 上 独 立 于 市 场 利 率 变 化 。 本 基 金 的 基 金 管 理 人 定
期 对 本 基 金 面 临 的 利 率 敏 感 性 缺 口 进 行 监 控 。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 1 . 1 利率 风险 敞口
单 位 : 人 民 币 元
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
1 年 以 内 1 - 5 年 5 年 以 上 不 计 息 合 计
资 产
银 行 存 款 1 2 , 6 3 2 , 7 6 1 . 6 2 - - - 1 2 , 6 3 2 , 7 6 1 . 6 2
结 算 备 付 金 - - - - -
交 易 性 金 融 资 产 - - - 8 6 , 1 1 7 , 3 8 0 . 6 2 8 6 , 1 1 7 , 3 8 0 . 6 2
应 收 证 券 清 算 款 - - - - -
应 收 利 息 - - - 1 , 1 2 6 . 0 9 1 , 1 2 6 . 0 9
应 收 股 利 - - - 1 7 0 , 4 3 9 . 7 4 1 7 0 , 4 3 9 . 7 4
应 收 申 购 款 - - - 3 , 1 6 4 , 9 7 1 . 5 0 3 , 1 6 4 , 9 7 1 . 5 0
其 他 应 收 款 - - - 1 , 3 9 2 , 5 5 2 . 0 0 1 , 3 9 2 , 5 5 2 . 0 0
资 产 总 计 1 2 , 6 3 2 , 7 6 1 . 6 2 - - 9 0 , 8 4 6 , 4 6 9 . 9 5 1 0 3 , 4 7 9 , 2 3 1 . 5 7
负 债
应 付 证 券 清 算 款 - - - 7 , 5 8 9 , 3 0 7 . 0 8 7 , 5 8 9 , 3 0 7 . 0 8
应 付 赎 回 款 - - - 9 1 8 , 1 4 3 . 6 4 9 1 8 , 1 4 3 . 6 4鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 2 8 页 共 4 3 页
应 付 管 理 人 报 酬 - - - 9 9 , 5 7 5 . 2 4 9 9 , 5 7 5 . 2 4
应 付 托 管 费 - - - 1 9 , 9 1 5 . 0 6 1 9 , 9 1 5 . 0 6
其 他 负 债 - - - 1 , 7 7 6 , 8 5 6 . 5 1 1 , 7 7 6 , 8 5 6 . 5 1
负 债 总 计 - - - 1 0 , 4 0 3 , 7 9 7 . 5 3 1 0 , 4 0 3 , 7 9 7 . 5 3
利 率 敏 感 度 缺 口 1 2 , 6 3 2 , 7 6 1 . 6 2 - - 8 0 , 4 4 2 , 6 7 2 . 4 2 9 3 , 0 7 5 , 4 3 4 . 0 4
上 年 度 末
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
1 年 以 内 1 - 5 年 5 年 以 上 不 计 息 合 计
资 产
银 行 存 款 4 , 3 7 3 , 3 2 9 . 0 0 - - - 4 , 3 7 3 , 3 2 9 . 0 0
结 算 备 付 金 - - - - -
交 易 性 金 融 资 产 - - - 6 7 , 7 3 5 , 7 7 0 . 0 1 6 7 , 7 3 5 , 7 7 0 . 0 1
应 收 证 券 清 算 款 - - - 5 8 8 , 6 3 8 . 6 1 5 8 8 , 6 3 8 . 6 1
应 收 利 息 - - - 5 6 8 . 7 0 5 6 8 . 7 0
应 收 股 利 - - - 2 0 8 , 6 3 4 . 9 5 2 0 8 , 6 3 4 . 9 5
应 收 申 购 款 - - - 2 8 7 , 7 7 4 . 5 2 2 8 7 , 7 7 4 . 5 2
其 他 应 收 款 - - - 3 , 8 8 7 , 5 1 0 . 0 0 3 , 8 8 7 , 5 1 0 . 0 0
资 产 总 计 4 , 3 7 3 , 3 2 9 . 0 0 - - 7 2 , 7 0 8 , 8 9 6 . 7 9 7 7 , 0 8 2 , 2 2 5 . 7 9
负 债
应 付 证 券 清 算 款 - - - - -
应 付 赎 回 款 - - - 1 , 3 1 9 , 3 5 8 . 6 4 1 , 3 1 9 , 3 5 8 . 6 4
应 付 管 理 人 报 酬 - - - 9 2 , 1 9 1 . 9 4 9 2 , 1 9 1 . 9 4
应 付 托 管 费 - - - 1 8 , 4 3 8 . 3 9 1 8 , 4 3 8 . 3 9
其 他 负 债 - - - 4 , 2 5 2 , 0 4 7 . 8 1 4 , 2 5 2 , 0 4 7 . 8 1
负 债 总 计 - - - 5 , 6 8 2 , 0 3 6 . 7 8 5 , 6 8 2 , 0 3 6 . 7 8
利 率 敏 感 度 缺 口 4 , 3 7 3 , 3 2 9 . 0 0 - - 6 7 , 0 2 6 , 8 6 0 . 0 1 7 1 , 4 0 0 , 1 8 9 . 0 1
注 : 表 中 所 示 为 本 基 金 资 产 及 负 债 的 账 面 价 值 , 并 按 照 合 约 规 定 的 利 率 重 新 定 价 日 或 到 期 日 孰 早
者 予 以 分 类 。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 1 . 2 利率 风险 的敏感 性分 析
注 : 于 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 , 本 基 金 持 有 的 交 易 性 债 券 投 资 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 0 . 0 0 % 。
( 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 : 未 持 有 ) 因 此 当 利 率 发 生 合 理 、 可 能 的 变 动 时 , 对 于 本 基 金 资 产 净 值 无 重
大 影 响 ( 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 : 同 ) 。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 2 外汇 风险
外 汇 风 险 是 指 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 外 汇 汇 率 变 动 而 发 生 波 动 的 风 险 。 本 基
金 持 有 以 非 记 账 本 位 币 人 民 币 计 价 的 资 产 和 负 债 , 因 此 存 在 相 应 的 外 汇 风 险 。 本 基 金 的 基 金 管 理
人 每 日 对 本 基 金 的 外 汇 风 险 进 行 监 控 。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 2 . 1 外汇 风险 敞口
单 位 : 人 民 币 元鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 2 9 页 共 4 3 页
项 目
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
美 元
折 合 人 民 币
港 币
折 合 人 民 币
其 他 币 种
折 合 人 民 币
合 计
以 外 币 计 价 的 资 产
银 行 存 款 1 0 , 8 5 1 , 9 7 9 . 2 2 - 1 1 . 1 8 1 0 , 8 5 1 , 9 9 0 . 4 0
交 易 性 金 融 资 产 8 6 , 1 1 7 , 3 8 0 . 6 2 - - 8 6 , 1 1 7 , 3 8 0 . 6 2
应 收 证 券 清 算 款 - - - -
应 收 股 利 1 7 0 , 4 3 9 . 7 4 - - 1 7 0 , 4 3 9 . 7 4
应 收 利 息 1 3 . 1 3 - - 1 3 . 1 3
其 他 应 收 款 1 , 3 9 2 , 5 5 2 . 0 0 - - 1 , 3 9 2 , 5 5 2 . 0 0
资 产 合 计 9 8 , 5 3 2 , 3 6 4 . 7 1 - 1 1 . 1 8 9 8 , 5 3 2 , 3 7 5 . 8 9
以 外 币 计 价 的 负 债
应 付 证 券 清 算 款 7 , 5 8 9 , 3 0 7 . 0 8 - - 7 , 5 8 9 , 3 0 7 . 0 8
负 债 合 计 7 , 5 8 9 , 3 0 7 . 0 8 - - 7 , 5 8 9 , 3 0 7 . 0 8
资 产 负 债 表 外 汇 风 险 敞 口 净 额 9 0 , 9 4 3 , 0 5 7 . 6 3 - 1 1 . 1 8 9 0 , 9 4 3 , 0 6 8 . 8 1
项 目
上 年 度 末
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
美 元
折 合 人 民 币
港 币
折 合 人 民 币
其 他 币 种
折 合 人 民 币
合 计
以 外 币 计 价 的 资 产
银 行 存 款 5 8 , 5 0 1 . 5 5 - 1 0 . 2 4 5 8 , 5 1 1 . 7 9
交 易 性 金 融 资 产 6 7 , 7 3 5 , 7 7 0 . 0 1 - - 6 7 , 7 3 5 , 7 7 0 . 0 1
应 收 证 券 清 算 款 5 8 8 , 6 3 8 . 6 1 - - 5 8 8 , 6 3 8 . 6 1
应 收 股 利 2 0 8 , 6 3 4 . 9 5 - - 2 0 8 , 6 3 4 . 9 5
应 收 利 息 - - - -
其 他 应 收 款 - - - -
资 产 合 计 6 8 , 5 9 1 , 5 4 5 . 1 2 - 1 0 . 2 4 6 8 , 5 9 1 , 5 5 5 . 3 6
以 外 币 计 价 的 负 债
应 付 证 券 清 算 款 - - - -
负 债 合 计 - - - -
资 产 负 债 表 外 汇 风 险 敞 口 净 额 6 8 , 5 9 1 , 5 4 5 . 1 2 - 1 0 . 2 4 6 8 , 5 9 1 , 5 5 5 . 3 6
6 . 4 . 1 3 . 4 . 2 . 2 外汇 风险 的敏感 性分 析
假
设
除 汇 率 以 外 的 其 他 市 场 变 量 保 持 不 变
分
析
相 关 风 险 变 量 的 变 动
对 资 产 负 债 表 日 基 金 资 产 净 值 的
影 响 金 额 ( 单 位 : 人 民 币 元 )
本 期 末 ( 2 0 1 6 年 6 月 3 0 日 ) 上 年 度 末 ( 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 )
所 有 外 币 相 对 人 民 币
升 值 5
4 , 5 4 7 , 1 5 3 . 4 4 3 , 4 2 9 , 5 7 7 . 7 7
所 有 外 币 相 对 人 民 币 - 4 , 5 4 7 , 1 5 3 . 4 4 - 3 , 4 2 9 , 5 7 7 . 7 7鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 0 页 共 4 3 页
贬 值 5
6 . 4 . 1 3 . 4 . 3 其他 价格 风险
其 他 价 格 风 险 是 指 基 金 所 持 金 融 工 具 的 公 允 价 值 或 未 来 现 金 流 量 因 除 市 场 利 率 和 外 汇 汇 率 以
外 的 市 场 价 格 因 素 变 动 而 发 生 波 动 的 风 险 。 本 基 金 主 要 投 资 于 全 球 市 场 中 依 法 可 投 资 的 公 募 基 金
及 股 票 , 所 面 临 的 其 他 价 格 风 险 来 源 于 单 个 证 券 发 行 主 体 自 身 经 营 情 况 或 特 殊 事 项 的 影 响 , 也 可
能 来 源 于 证 券 市 场 整 体 波 动 的 影 响 。 本 基 金 的 基 金 管 理 人 在 构 建 和 管 理 投 资 组 合 的 过 程 中 , 采 取
战 略 性 资 产 配 置 和 战 术 性 资 产 配 置 相 结 合 的 配 置 策 略 , 在 宏 观 经 济 与 地 区 经 济 分 析 、 掌 握 全 球 经
济 趋 势 的 基 础 上 , 通 过 量 化 分 析 , 确 定 资 产 种 类 与 权 重 , 并 定 期 进 行 回 顾 和 动 态 调 整 。 由 于 短 期
市 场 会 受 到 一 些 非 理 性 或 者 非 基 本 面 因 素 的 影 响 而 产 生 波 动 , 基 金 经 理 将 根 据 对 不 同 因 素 的 研 究
与 判 断 , 对 基 金 投 资 组 合 进 行 调 整 , 以 降 低 投 资 组 合 的 投 资 风 险 。 本 基 金 通 过 投 资 组 合 的 分 散 化
降 低 其 他 价 格 风 险 。 本 基 金 投 资 于 美 国 上 市 交 易 的 R E I T s 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 6 0 % ; 上 市 交 易
的 R E I T E T F 市 值 合 计 不 超 过 本 基 金 资 产 的 1 0 % 。 此 外 , 本 基 金 的 基 金 管 理 人 每 日 对 本 基 金 所 持 有
的 证 券 价 格 实 施 监 控 , 定 期 运 用 多 种 定 量 方 法 对 基 金 进 行 风 险 度 量 , 包 括 V a R ( V a l u e a t R i s k )
指 标 等 来 测 试 本 基 金 面 临 的 潜 在 价 格 风 险 , 及 时 可 靠 地 对 风 险 进 行 跟 踪 和 控 制 。
6 . 4 . 1 3 . 4 . 3 . 1 其他 价格 风险敞 口
金 额 单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期 末
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日
上 年 度 末
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
公 允 价 值
占 基 金
资 产 净
值 比 例
( % )
公 允 价 值
占 基 金 资
产 净 值 比
例 ( % )
交 易 性 金 融 资 产 - 股 票 投 资 8 6 , 1 1 7 , 3 8 0 . 6 2 9 2 . 5 2 6 7 , 7 3 5 , 7 7 0 . 0 1 9 4 . 8 7
交 易 性 金 融 资 产 - 基 金 投 资 - - - -
交 易 性 金 融 资 产 - 贵 金 属 投
资
- - - -
衍 生 金 融 资 产 - 权 证 投 资 - - - -
其 他 - - - -
合 计 8 6 , 1 1 7 , 3 8 0 . 6 2 9 2 . 5 2 6 7 , 7 3 5 , 7 7 0 . 0 1 9 4 . 8 7
6 . 4 . 1 3 . 4 . 3 . 2 其他 价格 风险的 敏感 性分析
假 设
除 业 绩 比 较 基 准 外 的 其 他 市 场 变 量 保 持 不 变鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 1 页 共 4 3 页
分 析
相 关 风 险 变 量 的 变 动
对 资 产 负 债 表 日 基 金 资 产 净 值 的
影 响 金 额 ( 单 位 : 人 民 币 元 )
本 期 末 ( 2 0 1 6 年 6 月
3 0 日 )
上 年 度 末 ( 2 0 1 5 年 1 2 月
3 1 日 )
业 绩 比 较 基 准 上 升 5 % 8 9 0 , 2 6 1 . 4 1 4 9 7 , 3 6 6 . 6 9
业 绩 比 较 基 准 下 降 5 % - 8 9 0 , 2 6 1 . 4 1 - 4 9 7 , 3 6 6 . 6 9
6 . 4 . 1 4 有 助 于理 解和分 析会 计报表 需要说 明的 其他事 项
无 。
§ 7 投 资 组 合 报 告
7 . 1 期末 基 金 资产组 合情 况
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 项 目 金 额
占 基 金 总 资 产
的 比 例 ( % )
1 权 益 投 资 8 6 , 1 1 7 , 3 8 0 . 6 2 8 3 . 2 2
其 中 : 普 通 股 3 0 , 9 9 8 , 7 5 1 . 0 8 2 9 . 9 6
存 托 凭 证 - -
优 先 股 - -
房 地 产 信 托 凭 证 5 5 , 1 1 8 , 6 2 9 . 5 4 5 3 . 2 7
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 : 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
其 中 : 远 期 - -
期 货 - -
期 权 - -
权 证 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货 币 市 场 工 具 - -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1 2 , 6 3 2 , 7 6 1 . 6 2 1 2 . 2 1
8 其 他 各 项 资 产 4 , 7 2 9 , 0 8 9 . 3 3 4 . 5 7
9 合 计 1 0 3 , 4 7 9 , 2 3 1 . 5 7 1 0 0 . 0 0
7 . 2 期末 在 各 个国家 (地 区)证 券市场 的权 益投资 分布
金 额 单 位 : 人 民 币 元鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 2 页 共 4 3 页
国 家 ( 地 区 ) 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
美 国 8 6 , 1 1 7 , 3 8 0 . 6 2 9 2 . 5 2
合 计 8 6 , 1 1 7 , 3 8 0 . 6 2 9 2 . 5 2
7 . 3 期末 按 行 业分类 的权 益投资 组合
金 额 单 位 : 人 民 币 元
行 业 类 别 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
办 公 房 地 产 投 资 信 托
1 6 , 2 0 1 , 0 8 0 . 6 0 1 7 . 4 1
医 疗 保 健 地 产 投 资 信 托
6 , 7 5 0 , 1 0 1 . 3 9 7 . 2 5
零 售 业 房 地 产 投 资 信 托
5 , 2 5 7 , 0 8 3 . 9 9 5 . 6 5
特 种 房 地 产 投 资 信 托
8 , 2 3 5 , 4 2 5 . 9 3 8 . 8 5
住 宅 房 地 产 投 资 信 托
1 5 , 2 2 7 , 2 5 9 . 3 8 1 6 . 3 6
多 样 化 房 地 产 投 资 信 托
2 , 0 5 6 , 3 7 9 . 5 5 2 . 2 1
工 业 房 地 产 投 资 信 托
2 6 0 , 1 5 5 . 2 4 0 . 2 8
酒 店 及 娱 乐 地 产 投 资 信 托
1 , 1 3 1 , 1 4 3 . 4 6 1 . 2 2
房 地 产 股 票
3 0 , 9 9 8 , 7 5 1 . 0 8 3 3 . 3 0
合 计 8 6 , 1 1 7 , 3 8 0 . 6 2 9 2 . 5 2
注 : 本 基 金 对 以 上 行 业 分 类 采 用 全 球 行 业 分 类 标 准 ( G I C S )
7 . 4 期末 按 公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所 有权益 投资 明细
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序
号
公 司 名 称
( 英 文 )
公 司 名
称 ( 中
文 )
证 券 代
码
所 在 证
券 市 场
所 属 国
家 ( 地
区 )
数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 占 基 金
资 产 净
值 比 例
( % )
1 L E J U
H O L D I N G S
L T D - A D R
乐居控股
有限公司
L E J U U S U S
e x c h a n g e
中国 3 0 8 , 8 7 0 9 , 5 2 4 , 0 3 1 . 1 6 1 0 . 2 3
2 S O U F U N
H O L D I N G S
L T D - A D R
搜房控股
有限公司
S F U N U S U S
e x c h a n g e
中国 2 6 0 , 3 3 9 8 , 6 8 3 , 5 9 0 . 6 8 9 . 3 3
3 X I N Y U A N R E A L
E S T A T E C O
L - A D R
鑫苑置业
有限公司
X I N U S U S
e x c h a n g e
中国 2 3 8 , 2 0 0 7 , 7 3 9 , 8 0 4 . 0 2 8 . 3 2
4 C H I N A
L O D G I N G
G R O U P - S P O N
A D S
华住酒店
集团有限
公司
H T H T U S U S
e x c h a n g e
中国 2 0 , 9 1 0 5 , 0 5 1 , 3 2 5 . 2 2 5 . 4 3鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 3 页 共 4 3 页
5 H C P I N C - H C P U S U S
e x c h a n g e
美国 2 1 , 3 0 0 4 , 9 9 7 , 2 3 2 . 5 3 5 . 3 7
6 E Q U I T Y
C O M M O N W E A L T H
- E Q C U S U S
e x c h a n g e
美国 2 3 , 4 9 0 4 , 5 3 7 , 4 8 9 . 4 5 4 . 8 8
7 M A C E R I C H
C O / T H E
- M A C U S U S
e x c h a n g e
美国 7 , 5 2 1 4 , 2 5 8 , 6 7 7 . 2 6 4 . 5 8
8 A M E R I C A N
H O M E S 4 R E N T -
A
- A M H U S U S
e x c h a n g e
美国 2 9 , 7 0 0 4 , 0 3 3 , 4 6 7 . 1 9 4 . 3 3
9 S U N
C O M M U N I T I E S
I N C
- S U I U S U S
e x c h a n g e
美国 7 , 4 3 0 3 , 7 7 6 , 0 3 8 . 7 0 4 . 0 6
1 0 I N F R A R E I T
I N C
- H I F R U S U S
e x c h a n g e
美国 2 9 , 8 0 0 3 , 4 6 6 , 0 7 5 . 1 9 3 . 7 2
1 1 K I L R O Y
R E A L T Y C O R P
- K R C U S U S
e x c h a n g e
美国 7 , 7 6 0 3 , 4 1 1 , 1 5 8 . 2 4 3 . 6 6
1 2 D O U G L A S
E M M E T T I N C
- D E I U S U S
e x c h a n g e
美国 1 4 , 4 1 0 3 , 3 9 4 , 1 3 4 . 6 3 3 . 6 5
1 3 C O L O N Y
S T A R W O O D
H O M E S
- S F R U S U S
e x c h a n g e
美国 1 5 , 5 4 0 3 , 1 3 4 , 7 4 5 . 9 6 3 . 3 7
1 4 E Q U I N I X I N C - E Q I X U S U S
e x c h a n g e
美国 1 , 0 7 9 2 , 7 7 4 , 2 3 3 . 2 7 2 . 9 8
1 5 E M P I R E S T A T E
R E A L T Y
T R U S T - A
- E S R T U S U S
e x c h a n g e
美国 1 6 , 3 3 0 2 , 0 5 6 , 3 7 9 . 5 5 2 . 2 1
1 6 E Q U I T Y
L I F E S T Y L E
P R O P E R T I E S
- E L S U S U S
e x c h a n g e
美国 3 , 5 7 0 1 , 8 9 5 , 0 5 4 . 3 9 2 . 0 4
1 7 V E N T A S I N C - V T R U S U S
e x c h a n g e
美国 3 , 6 3 0 1 , 7 5 2 , 8 6 8 . 8 6 1 . 8 8
1 8 P A R A M O U N T
G R O U P I N C
- P G R E U S U S
e x c h a n g e
美国 1 6 , 0 0 0 1 , 6 9 1 , 2 2 1 . 2 5 1 . 8 2
1 9 S L G R E E N
R E A L T Y C O R P
- S L G U S U S
e x c h a n g e
美国 1 , 6 0 0 1 , 1 2 9 , 6 3 8 . 1 8 1 . 2 1
2 0 D D R C O R P - D D R U S U S
e x c h a n g e
美国 8 , 3 0 0 9 9 8 , 4 0 6 . 7 3 1 . 0 7
2 1 P A R K W A Y
P R O P E R T I E S
I N C
- P K Y U S U S
e x c h a n g e
美国 8 , 2 0 0 9 0 9 , 7 0 7 . 8 0 0 . 9 8
2 2 A L E X A N D R I A
R E A L E S T A T E
E Q U I T
- A R E U S U S
e x c h a n g e
美国 1 , 2 2 0 8 3 7 , 4 8 3 . 4 3 0 . 9 0
2 3 E X T R A S P A C E - E X R U S U S 美国 1 , 2 0 0 7 3 6 , 3 8 1 . 5 0 0 . 7 9鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 4 页 共 4 3 页
S T O R A G E I N C e x c h a n g e
2 4 C A M D E N
P R O P E R T Y
T R U S T
- C P T U S U S
e x c h a n g e
美国 1 , 1 0 0 6 4 4 , 9 6 3 . 7 7 0 . 6 9
2 5 A M E R I C A N
C A M P U S
C O M M U N I T I E S
- A C C U S U S
e x c h a n g e
美国 1 , 8 0 0 6 3 1 , 0 6 4 . 7 8 0 . 6 8
2 6 E S S E X
P R O P E R T Y
T R U S T I N C
- E S S U S U S
e x c h a n g e
美国 3 7 5 5 6 7 , 1 9 1 . 4 0 0 . 6 1
2 7 U D R I N C - U D R U S U S
e x c h a n g e
美国 2 , 2 2 5 5 4 4 , 7 3 3 . 1 9 0 . 5 9
2 8 C U B E S M A R T - C U B E U S U S
e x c h a n g e
美国 2 , 6 3 0 5 3 8 , 5 4 8 . 9 3 0 . 5 8
2 9 S O V R A N S E L F
S T O R A G E I N C
- S S S U S U S
e x c h a n g e
美国 6 0 2 4 1 8 , 8 3 8 . 7 9 0 . 4 5
3 0 A M E R I C A N
T O W E R C O R P
- A M T U S U S
e x c h a n g e
美国 4 0 0 3 0 1 , 3 4 8 . 2 5 0 . 3 2
3 1 P E B B L E B R O O K
H O T E L T R U S T
- P E B U S U S
e x c h a n g e
美国 1 , 7 0 0 2 9 5 , 9 1 7 . 3 0 0 . 3 2
3 2 H U D S O N
P A C I F I C
P R O P E R T I E S
I N
- H P P U S U S
e x c h a n g e
美国 1 , 5 0 0 2 9 0 , 2 4 7 . 6 2 0 . 3 1
3 3 H E R S H A
H O S P I T A L I T Y
T R U S T
- H T U S U S
e x c h a n g e
美国 2 , 5 0 0 2 8 4 , 3 1 2 . 7 0 0 . 3 1
3 4 L A S A L L E
H O T E L
P R O P E R T I E S
- L H O U S U S
e x c h a n g e
美国 1 , 8 0 0 2 8 1 , 4 5 4 . 6 5 0 . 3 0
3 5 D I A M O N D R O C K
H O S P I T A L I T Y
C O
- D R H U S U S
e x c h a n g e
美国 4 , 5 0 0 2 6 9 , 4 5 8 . 8 1 0 . 2 9
3 6 P R O L O G I S I N C - P L D U S U S
e x c h a n g e
美国 8 0 0 2 6 0 , 1 5 5 . 2 4 0 . 2 8
注 : 本 基 金 对 以 上 证 券 代 码 采 用 当 地 市 场 代 码 。
7 . 5 报告 期 内 权益投 资组 合的重 大变动
7 .5 .1 累计 买入 金额超 出期 初基金 资产净 值 2 % 或前 2 0 名的 权益 投资明 细
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序
号
公 司 名 称 ( 英 文 ) 证 券 代 码 本 期 累 计 买 入 金 额
占 期 初 基 金
资 产 净 值 比
例 ( % )鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 5 页 共 4 3 页
1 C H I N A L O D G I N G G R O U P - S P O N
A D S
H T H T U S 8 , 0 4 7 , 5 0 5 . 5 6 1 1 . 2 7
2 L E J U H O L D I N G S L T D - A D R L E J U U S 5 , 8 7 6 , 2 5 6 . 7 1 8 . 2 3
3 S O U F U N H O L D I N G S L T D - A D R S F U N U S 4 , 9 0 2 , 2 3 6 . 4 6 6 . 8 7
4 H C P I N C H C P U S 4 , 8 1 7 , 2 7 3 . 2 6 6 . 7 5
5 X I N Y U A N R E A L E S T A T E C O
L - A D R
X I N U S 2 , 7 3 6 , 1 6 5 . 1 6 3 . 8 3
6 E Q U I T Y C O M M O N W E A L T H E Q C U S 2 , 3 7 8 , 1 7 6 . 9 7 3 . 3 3
7 I N F R A R E I T I N C H I F R U S 2 , 0 0 0 , 8 7 6 . 8 0 2 . 8 0
8 E - H O U S E C H I N A
H O L D I N G S - A D R
E J U S 1 , 9 2 5 , 7 4 0 . 3 0 2 . 7 0
9 S U N C O M M U N I T I E S I N C S U I U S 1 , 4 7 2 , 5 3 9 . 6 9 2 . 0 6
1 0 E Q U I N I X I N C E Q I X U S 1 , 2 9 6 , 4 0 8 . 5 9 1 . 8 2
1 1 A M E R I C A N H O M E S 4 R E N T - A A M H U S 1 , 1 9 6 , 9 5 6 . 7 2 1 . 6 8
1 2 K I L R O Y R E A L T Y C O R P K R C U S 1 , 1 9 1 , 0 4 9 . 9 9 1 . 6 7
1 3 D O U G L A S E M M E T T I N C D E I U S 1 , 0 2 7 , 7 7 1 . 1 5 1 . 4 4
1 4 S L G R E E N R E A L T Y C O R P S L G U S 1 , 0 1 5 , 1 2 1 . 6 5 1 . 4 2
1 5 E Q U I T Y L I F E S T Y L E
P R O P E R T I E S
E L S U S 7 3 6 , 8 4 1 . 8 9 1 . 0 3
1 6 M A C E R I C H C O / T H E M A C U S 7 2 3 , 5 0 3 . 9 8 1 . 0 1
1 7 V E N T A S I N C V T R U S 7 2 3 , 2 3 9 . 5 8 1 . 0 1
1 8 C O L O N Y S T A R W O O D H O M E S S F R U S 7 1 6 , 0 8 8 . 8 5 1 . 0 0
1 9 C O R E S I T E R E A L T Y C O R P C O R U S 7 1 2 , 9 8 8 . 8 9 1 . 0 0
2 0 E X T R A S P A C E S T O R A G E I N C E X R U S 7 1 1 , 1 8 1 . 9 6 1 . 0 0
注 : 1 , 本 基 金 对 以 上 证 券 代 码 采 用 当 地 市 场 代 码 。
2 , 买 入 金 额 按 买 入 成 交 金 额 ( 成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ) 填 列 , 不 考 虑 相 关 交 易 费 用 。
7 .5 .2 累计 卖出 金额超 出期 初基金 资产净 值 2 % 或前 2 0 名的 权益 投资明 细
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序
号
公 司 名 称 ( 英 文 ) 证 券 代 码 本 期 累 计 卖 出 金 额
占 期 初 基 金
资 产 净 值 比
例 ( % )
1 E - H O U S E C H I N A
H O L D I N G S - A D R
E J U S 8 , 8 4 3 , 9 6 4 . 6 5 1 2 . 3 9
2 C A M P U S C R E S T C O M M U N I T I E S
I N C
C C G U S 7 , 2 4 1 , 2 2 8 . 2 1 1 0 . 1 4
3 C H I N A L O D G I N G G R O U P - S P O N
A D S
H T H T U S 3 , 7 6 6 , 9 8 8 . 6 3 5 . 2 8
4 C O R E S I T E R E A L T Y C O R P C O R U S 3 , 0 6 2 , 8 5 4 . 4 5 4 . 2 9
5 L E J U H O L D I N G S L T D - A D R L E J U U S 2 , 3 1 3 , 0 3 0 . 3 9 3 . 2 4
6 A L E X A N D R I A R E A L E S T A T E
E Q U I T
A R E U S 1 , 4 8 8 , 2 3 7 . 9 9 2 . 0 8鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 6 页 共 4 3 页
7 C A M D E N P R O P E R T Y T R U S T C P T U S 1 , 3 9 8 , 9 2 3 . 8 4 1 . 9 6
8 P A R K W A Y P R O P E R T I E S I N C P K Y U S 1 , 3 2 6 , 3 6 7 . 5 0 1 . 8 6
9 X I N Y U A N R E A L E S T A T E C O
L - A D R
X I N U S 1 , 0 6 0 , 3 7 0 . 1 5 1 . 4 9
1 0 S O V R A N S E L F S T O R A G E I N C S S S U S 8 6 7 , 5 1 1 . 0 9 1 . 2 1
1 1 D D R C O R P D D R U S 6 4 4 , 1 0 7 . 3 9 0 . 9 0
1 2 U D R I N C U D R U S 6 2 7 , 8 4 6 . 1 1 0 . 8 8
1 3 E Q U I T Y L I F E S T Y L E
P R O P E R T I E S
E L S U S 6 1 3 , 3 6 2 . 9 9 0 . 8 6
1 4 S O U F U N H O L D I N G S L T D - A D R S F U N U S 6 0 0 , 3 1 0 . 7 4 0 . 8 4
1 5 C U B E S M A R T C U B E U S 3 9 3 , 5 6 2 . 7 3 0 . 5 5
1 6 Z I L L O W G R O U P I N C - A Z G U S 3 7 5 , 9 0 9 . 0 6 0 . 5 3
1 7 E Q U I N I X I N C E Q I X U S 3 3 1 , 4 2 1 . 1 2 0 . 4 6
1 8 E S S E X P R O P E R T Y T R U S T I N C E S S U S 2 5 2 , 7 6 3 . 1 3 0 . 3 5
1 9 V E N T A S I N C V T R U S 1 3 4 , 2 0 8 . 5 7 0 . 1 9
注 : 1 , 本 基 金 对 以 上 证 券 代 码 采 用 当 地 市 场 代 码 。
2 , 卖 出 金 额 按 卖 出 成 交 金 额 ( 成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ) 填 列 , 不 考 虑 相 关 交 易 费 用 。
7 . 5 . 3 权益 投资 的买入 成本 总额及 卖出收 入总 额
单 位 : 人 民 币 元
买 入 成 本 ( 成 交 ) 总 额 4 7 , 3 0 7 , 2 6 4 . 1 1
卖 出 收 入 ( 成 交 ) 总 额 3 5 , 3 4 2 , 9 6 8 . 7 5
注 : 买 入 股 票 成 本 、 卖 出 股 票 收 入 均 按 买 卖 成 交 金 额 ( 成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ) 填 列 , 不 考 虑 相
关 交 易 费 用 。
7 . 6 期末 按 债 券信用 等级 分类的 债券投 资组 合
注 : 无 。
7 . 7 期末 按 公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前 五名债 券投 资明细
注 : 无 。
7 . 8 期末 按 公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所 有资产 支持 证券投 资明细
注 : 无 。
7 . 9 期末 按 公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前 五名金 融衍 生品投 资明细
注 : 无 。
7 . 1 0 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前 十名基 金投 资明细
注 : 无 。鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 7 页 共 4 3 页
7 . 1 1 投资 组合 报告附 注
7 . 1 1 . 1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 本 期 没 有 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 、 或 在 报 告 编 制 日 前 一
年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 证 券 。
7 .1 1.2
本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
7 . 1 1 . 3 期 末 其他 各项资 产构 成
单 位 : 人 民 币 元
序 号 名 称 金 额
1 存 出 保 证 金 -
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 1 7 0 , 4 3 9 . 7 4
4 应 收 利 息 1 , 1 2 6 . 0 9
5 应 收 申 购 款 3 , 1 6 4 , 9 7 1 . 5 0
6 其 他 应 收 款 1 , 3 9 2 , 5 5 2 . 0 0
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 4 , 7 2 9 , 0 8 9 . 3 3
7 . 1 1 . 4 期 末 持有 的处于 转股 期的可 转换债 券明 细
注 : 无 。
7 . 1 1 . 5 期 末 前十 名股票 中存 在流通 受限情 况的 说明
注 : 无 。
7 . 1 1 . 6 投 资 组合 报告附 注的 其他文 字描述 部分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 , 投 资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
§ 8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8 . 1 期末 基 金 份额持 有人 户数及 持有人 结构
份 额 单 位 : 份
持 有 人 户 数
( 户 )
户 均 持 有 的
基 金 份 额
持 有 人 结 构
机 构 投 资 者 个 人 投 资 者鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 8 页 共 4 3 页
持 有 份 额
占 总 份
额 比 例
持 有 份 额
占 总 份
额 比 例
5 , 4 2 3 1 4 , 4 7 2 . 0 4 0 . 0 0 . 0 0 % 7 8 , 4 8 1 , 8 7 1 . 2 1 1 0 0 . 0 0 %
8 . 2 期末 基 金 管理人 的从 业人员 持有本 基金 的情况
项 目 持 有 份 额 总 数 ( 份 ) 占 基 金 总 份 额 比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持 有 本 基 金
3 7 , 2 9 7 . 8 0 0 . 0 4 7 5 %
注 : 截 止 本 报 告 期 末 , 本 基 金 管 理 人 从 业 人 员 投 资 、 持 有 本 基 金 符 合 相 关 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会
规 定 及 相 关 管 理 制 度 的 规 定 。
8 . 3 期末 基 金 管理人 的从 业人员 持有本 开放 式基金 份额 总量区 间的 情况
注 : ( 1 ) 本 公 司 高 级 管 理 人 员 、 基 金 投 资 和 研 究 部 门 负 责 人 本 报 告 期 末 未 持 有 本 基 金 份 额 。
( 2 ) 本 基 金 的 基 金 经 理 本 报 告 期 末 未 持 有 本 基 金 份 额 。
§ 9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单 位 : 份
基 金 合 同 生 效 日( 2 0 1 1 年 1 1 月 2 5 日) 基 金 份 额 总 额 2 8 4 , 9 4 3 , 2 3 4 . 9 8
本 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 6 3 , 8 4 8 , 0 5 6 . 9 4
本 报 告 期 基 金 总 申 购 份 额 3 8 , 1 0 9 , 2 8 2 . 6 0
减 : 本 报 告 期 基 金 总 赎 回 份 额 2 3 , 4 7 5 , 4 6 8 . 3 3
本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 " - " 填 列 ) -
本 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 7 8 , 4 8 1 , 8 7 1 . 2 1
注 : 总 申 购 份 额 含 红 利 再 投 份 额 。
§ 1 0 重 大 事 件 揭 示
1 0 . 1 基金 份额 持有人 大会 决议
本 基 金 本 报 告 期 内 无 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 。
1 0 . 2 基金 管理 人、基 金托 管人的 专门基 金托 管部门 的重 大人事 变动
1 0 . 2 . 1 基 金 管 理 人 的 重 大 人 事 变 动 :
报 告 期 内 , 因 股 东 方 更 换 董 事 代 表 , 原 董 事 A l e s s a n d r o V a r a l d o 先 生 不 再 担 任 公 司 董 事 职
务 。 根 据 股 东 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 推 荐 , 并 经 本 公 司 股 东 会 审 议 通 过 , 同 意 由 A n d r e a鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 3 9 页 共 4 3 页
V i s m a r a 先 生 担 任 本 公 司 董 事 , A l e s s a n d r o V a r a l d o 先 生 不 再 担 任 本 公 司 董 事 职 务 。 A n d r e a
V i s m a r a 先 生 任 职 日 期 自 2 0 1 6 年 2 月 2 日 起 。
报 告 期 内 , 原 监 事 A n d r e a V i s m a r a 先 生 辞 去 公 司 监 事 职 务 。 根 据 股 东 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理
股 份 公 司 推 荐 , 并 经 本 公 司 股 东 会 审 议 通 过 , 同 意 由 S a n d r o V e s p r i n i 先 生 担 任 本 公 司 监 事 ,
A n d r e a V i s m a r a 先 生 不 再 担 任 本 公 司 监 事 职 务 。 S a n d r o V e s p r i n i 先 生 任 职 日 期 自 2 0 1 6 年 2 月 2
日 起 。
1 0 . 2 . 2 基 金 托 管 人 的 重 大 人 事 变 动 :
报 告 期 内 基 金 托 管 人 的 专 门 基 金 托 管 部 门 未 发 生 重 大 的 人 事 变 动 。
1 0 . 3 涉及 基金 管理人 、基 金财产 、基金 托管 业务的 诉讼
本 报 告 期 无 涉 及 对 公 司 运 营 管 理 及 基 金 运 作 产 生 重 大 影 响 的 , 与 本 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、
基 金 托 管 业 务 相 关 的 诉 讼 事 项 。
1 0 . 4 基金 投资 策略的 改变
本 基 金 本 报 告 期 基 金 投 资 策 略 未 改 变 。
1 0 . 5 为基 金进 行审计 的会 计师事 务所情 况
本 报 告 期 内 未 改 聘 为 本 基 金 审 计 的 会 计 师 事 务 所 。
1 0 . 6 管理 人、 托管人 及其 高级管 理人员 受稽 查或处 罚等 情况
本 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 涉 及 托 管 业 务 机 构 及 其 高 级 管 理 人 员 在 报 告 期 内 未 受 到 任 何 稽 查
或 处 罚 。
1 0 . 7 基金 租用 证券公 司交 易单元 的有关 情况
1 0 . 7 . 1 基 金 租用 证券公 司交 易单元 进行股 票投 资及佣 金支 付情况
金 额 单 位 : 人 民 币 元
券 商 名 称
交 易 单 元
数 量
股 票 交 易 应 支 付 该 券 商 的 佣 金
备 注
成 交 金 额
占 当 期 股 票
成 交 总 额 的 比
例
佣 金
占 当 期 佣 金
总 量 的 比 例
B A R C L A Y - 6 9 , 2 2 6 , 8 8 5 . 3 2 8 9 . 5 5 % 3 4 , 6 1 4 . 0 0 6 1 . 0 4 % -
D A I W A - 8 , 0 7 6 , 6 1 3 . 3 0 1 0 . 4 5 % 2 2 , 0 8 8 . 5 1 3 8 . 9 6 % -
M o r g a n S t a n l e y - - - - - -鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 4 0 页 共 4 3 页
C i t i b a n k - - - - - -
国信证券 - - - - - -
D e u t s c h e B a n k - - - - - -
中银国际( 香
港)
- - - - - -
C r e d i t S u i s s e - - - - - -
C I C C - - - - - -
M a c q u a r i e - - - - - -
N O M U R A - - - - - -
招商证券( 香
港)
- - - - - -
申银万国( 香
港)
- - - - - -
元大证券( 香
港)
- - - - - -
交银国际( 香
港)
- - - - - -
国元证券( 香
港)
- - - - - -
国泰君安( 香
港)
- - - - - -
工银亚洲( 香
港)
- - - - - -
M e r r i l l L y n c h - - - - - -
B M O - - - - - -
U B S - - - - - -
J P M o r g a n - - - - - -
注 : 交 易 单 元 选 择 的 标 准 和 程 序 :
( 1 ) 基 金 管 理 人 负 责 选 择 代 理 本 基 金 证 券 买 卖 的 证 券 经 营 机 构 , 使 用 其 交 易 单 元 作 为 基 金 的 专
用 交 易 单 元 , 选 择 的 标 准 是 :
1 ) 财 务 状 况 良 好 , 各 项 财 务 指 标 显 示 公 司 经 营 状 况 稳 定 ;
2 ) 经 营 行 为 规 范 , 最 近 二 年 未 发 生 因 重 大 违 规 行 为 而 受 到 监 管 机 构 处 罚 ;
3 ) 内 部 管 理 规 范 、 严 格 , 具 备 健 全 的 内 控 制 度 , 并 能 满 足 基 金 运 作 高 度 保 密 的 要 求 ;
4 ) 具 备 基 金 运 作 所 需 的 高 效 、 安 全 的 通 讯 条 件 及 较 强 的 交 易 执 行 能 力 ;
5 ) 研 究 实 力 较 强 , 有 固 定 的 研 究 机 构 和 专 门 的 研 究 人 员 , 能 及 时 为 本 基 金 提 供 高 质 量 的 咨 询 服 务 。
( 2 ) 选 择 交 易 单 元 的 程 序 :
我 公 司 根 据 上 述 标 准 , 选 定 符 合 条 件 的 证 券 公 司 作 为 租 用 交 易 单 元 的 对 象 。 我 公 司 投 研 部 门 定 期鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 4 1 页 共 4 3 页
对 所 选 定 的 证 券 公 司 的 服 务 进 行 综 合 评 比 , 评 比 内 容 包 括 : 提 供 研 究 报 告 质 量 、 数 量 、 及 时 性 及
提 供 研 究 服 务 主 动 性 和 质 量 等 情 况 , 并 依 据 评 比 结 果 确 定 交 易 单 元 交 易 的 具 体 情 况 。 我 公 司 在 比
较 了 多 家 证 券 经 营 机 构 的 财 务 状 况 、 经 营 状 况 、 研 究 水 平 后 , 向 券 商 租 用 交 易 单 元 作 为 基 金 专 用
交 易 单 元 。 本 报 告 期 内 上 述 交 易 单 元 未 发 生 变 化 。
1 0 . 7 . 2 基 金 租用 证券公 司交 易单元 进行其 他证 券投资 的情 况
注 : 本 基 金 本 报 告 期 内 未 通 过 券 商 交 易 单 元 进 行 权 证 交 易 、 基 金 交 易 、 债 券 交 易 及 债 券 回 购 交 易 。
1 0 . 8 其他 重大 事件
序 号 公 告 事 项 法 定 披 露 方 式 法 定 披 露 日 期
1
鹏 华 美 国 房 地 产 证 券 投 资 基 金 更
新 的 招 募 说 明 书 ( 摘 要 )
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 6 年 1 月 5 日
2
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
场 内 基 金 在 指 数 熔 断 期 间 暂 停 申
购 赎 回 业 务 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 6 年 1 月 6 日
3
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 鹏 华
美 国 房 地 产 证 券 投 资 基 金 2 0 1 6 年
第 1 次 分 红 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 6 年 1 月 8 日
4 2 0 1 5 年 第 四 季 度 报 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 6 年 1 月 2 1 日
5
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 参 与 渤 海 银 行 基 金 定 期
定 额 申 购 及 网 上 银 行 、 手 机 银 行 申
购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 6 年 1 月 2 2 日
6
关 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下
部 分 开 放 式 基 金 参 与 平 安 证 券 申
购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 6 年 1 月 2 9 日
7
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整
旗 下 部 分 基 金 单 笔 申 购 最 低 金 额
及 赎 回 持 有 最 低 份 额 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 6 年 2 月 2 4 日
8
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 参 与 光 大 证 券 网 上 交 易
和 手 机 客 户 端 申 购 及 定 期 定 额 投
资 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 6 年 3 月 1 0 日
9 2 0 1 5 年 年 度 度 报 告 摘 要
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 6 年 3 月 3 0 日
1 0
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 参 与 中 国 工 商 银 行 个 人
电 子 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 6 年 3 月 3 0 日鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 4 2 页 共 4 3 页
的 公 告
1 1
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 参 与 张 家 港 农 村 商 业 银
行 基 金 申 购 ( 含 定 期 定 额 申 购 ) 费
率 优 惠 活 动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 6 年 4 月 8 日
1 2
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 鹏 华
美 国 房 地 产 证 券 投 资 基 金 2 0 1 6 年
第 2 次 分 红 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 6 年 4 月 1 2 日
1 3 2 0 1 6 年 第 一 季 度 报 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 6 年 4 月 2 0 日
1 4
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加
江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限
公 司 为 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 销 售
机 构 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 6 年 4 月 2 0 日
1 5
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加
第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 为 我
司 旗 下 部 分 基 金 销 售 机 构 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 6 年 5 月 3 日
1 6
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加
天 津 银 行 为 旗 下 部 分 开 放 式 基 金
销 售 机 构 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 6 年 5 月 1 1 日
1 7
鹏 华 基 金 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基
金 参 加 中 国 民 生 银 行 直 销 银 行
“ 基 金 通 ” 申 购 费 率 优 惠 活 动 的
公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 6 年 5 月 1 7 日
1 8
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加
中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 为 旗
下 部 分 基 金 销 售 机 构 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 6 年 5 月 3 0 日
1 9
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 开 放 式 基 金 在 中 国 民 生 银 行
股 份 有 限 公 司 开 通 定 投 业 务 的 公
告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 6 年 5 月 3 1 日
2 0
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整
个 人 投 资 者 开 立 基 金 账 户 的 证 件
类 型 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 6 年 6 月 1 8 日
2 1
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 参 与 交 通 银 行 网 上 银 行 、
手 机 银 行 基 金 申 购 手 续 费 费 率 优
惠 活 动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 、 《 证 券 时
报 》
2 0 1 6 年 6 月 3 0 日鹏华美国房地产( Q D I I ) 2 0 1 6 年半年度报告
第 4 3 页 共 4 3 页
§ 1 1 备 查 文 件 目 录
1 1 . 1 备查 文件 目录
( 一 ) 《 鹏 华 美 国 房 地 产 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 ;
( 二 ) 《 鹏 华 美 国 房 地 产 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 ;
( 三 ) 《 鹏 华 美 国 房 地 产 证 券 投 资 基 金 2 0 1 6 年 半 年 度 报 告 》 ( 原 文 ) 。
1 1 . 2 存放 地点
深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 。
北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 。
1 1 . 3 查阅 方式
投 资 者 可 在 基 金 管 理 人 营 业 时 间 内 免 费 查 阅 , 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件 , 或 通 过 本 基 金 管 理
人 网 站 ( h t t p : / / w w w . p h f u n d . c o m ) 查 阅 。
投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问 , 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 , 本 公 司 已 开 通 客
户 服 务 系 统 , 咨 询 电 话 : 4 0 0 6 7 8 8 9 9 9 。
鹏华基金管理有限公司
2016 年 8 月 29 日