诺 安 新 经 济股 票 型 证 券投 资 基 金
2016 年 半年 度 报 告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基金 管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................................................. 9
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 .......................................................................... 9
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务 信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 31
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 31
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 31
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 32
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 33
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 35
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净 值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 35
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 35
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 35
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 35
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 35
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情 况 说明 .................................................................. 35
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 35 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 37
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 37
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 37
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 37
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 37
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 37
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 37
10.2 基金 管理 人、 基 金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 38
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 38
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 38
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 38
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 38
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 38
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 39
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 42
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 42
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 43
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 43
诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 诺安新 经济 股票 型证 券投 资基金
基金简 称 诺安新 经济 股票
基金主 代码 000971
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 1 月 26 日
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 691,113,060.10 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 通过 深入 细致 的基 本面研 究和 个券 挖掘 ， 在 合理配 置资 产并 有效 控制 风
险的前 提下 ， 分享 新经 济 发展带 来的 高成 长和 高收 益， 力争 为投 资人 获取 长 期
稳健的 投资 回报 。
投资策 略 新经济 是建 立在 新技 术和 制度创 新基 础上 的 “ 持续 、 快速、 健康” 发展 的经 济
模式 。 从 目前 看， 新经 济 涵盖新 能源 、 新能源 汽车 、 节 能环 保、 新材 料、 新 信
息技术 、新 的生 物医 疗、 新的服 务业 模式 、新 的产 品和技 术领 域等 新兴 产业 ，
以及在 中国 市 场 经济 体制 改革、 政治 体制 改革、 文化 体制改 革、 社会 体制 改革、
生态文 明体 制改 革过 程中 受益的 行业 和公 司等 。
“新经 济 ” 是 一个 长期 动 态的概 念 ， 本 基金 将根 据 中国经 济结 构转 型进 程的 深
入，动 态调 整新 经济 的范 畴界定 。
1、资 产配 置策 略方 面， 本 基金将 采取 战略 性资 产配 置和战 术性 资产 配置 相结
合的资 产配 置策 略， 根据 宏 观经 济运 行态 势、 政策 变化、 市场 环境 的变 化， 在
长期资 产配 置保 持稳 定的 前提下 ， 积极 进行 短期 资 产灵活 配置 ， 力图 通过 时 机
选择构 建在 承受 一定 风险 前提下 获取 较高 收益 的资 产组合 。
本基金 实施 大类 资产 配置 策略过 程中 还将 根据 各类 证券的 风 险 收益 特征 的相
对变化 ，动 态优 化投 资组 合，以 规避 或控 制市 场风 险，提 高基 金收 益率 。
2、股 票投 资策 略方 面， 本 基金的 股票 投资 策略 由甄 选新经 济行 业、 个股 精选
和构建 组合 三个 步骤 组成 。
3、债 券投 资策 略方 面， 本 基金的 债券 投资 部分 采用 积极管 理的 投资 策略 ，具
体包括 利率 预测 策略 、 收 益 率曲线 预测 策略 、 溢 价分 析 策 略以 及个 券估 值策 略。
4、权 证投 资策 略方 面， 本 基金将 主要 运用 价值 发现 策略和 套利 交易 策略 等。
作为辅 助性 投资 工具 ， 我 们将结 合自 身资 产状 况审 慎投资 ， 力图 获得 最佳 风 险
调整收 益。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 在股 指期 货投 资中 将以控 制风 险为 原则 ， 以 套期保 值为 目的 ， 本着 谨 慎
的原则 ，参 与股 指期 货的 投资, 并按 照中 国金 融期 货 交易所 套期 保值 管理 的有
关规定 执行 。
在预判 市场 风险 较大 时, 应 用股指 期货 对冲 策略 ，即 在保有 股票 头寸 不变 的情诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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况下或 者逐 步降 低股 票仓 位后 ， 在 面临 市场 下跌 时 择机卖 出股 指期 货合 约进 行
套期保 值， 当股 市好 转之 后再将 期指 合约 空单 平仓 。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将在 国内 资产 证券 化产品 具体 政策 框架 下 ， 通过对 资产 池结 构和 质量 的
跟踪考 察 、 分 析资 产支 持 证券的 发行 条款 、 预估 提 前偿还 率变 化对 资产 支持 证
券未来 现金 流的 影响 ， 充 分考虑 该投 资品 种的 风险 补偿收 益和 市场 流动 性 ， 谨
慎投资 资产 支持 证券 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资 规模 并进 行
分散投 资， 以降 低流 动性 风险。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深 300 指 数与 中证 全债 指数的 混合 指数 ， 即 ： 8 0% ×
沪深 300 指 数收 益率 +20% × 中证 全债 指数 收益 率
风险收 益特 征 本基金 是股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较高 预期风 险和 较高 预期 收益 品
种， 其预 期风险 与预 期收 益 水平高 于混 合型 基金 、 债 券 型基金 和货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 诺安基 金管 理有 限公 司 中国工 商 银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 陈勇 洪渊
联系电 话 0755-83026688 (010)66105799
电子邮 箱 info@lionfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-8998 95588
传真 0755-83026677 (010)66105798
注册地 址 深圳市 深南 大 道4013 号兴
业银行 大 厦19-20 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址 深圳市 深南 大 道4013 号兴
业银行 大 厦19-20 层
北京市 西城 区复 兴 门 内大 街55
号
邮政编 码 518048 100140
法定代 表人 秦维舟 易会满
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.lionfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 深南 大 道4013 号兴 业银行 大 厦19-20 层 诺安
基金管 理有 限公 司
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 诺安基 金管 理有 限公 司 深圳市 深南 大 道4013 号 兴 业银行 大
厦19-20 层 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -26,066,180.26
本期利 润 -106,439,026.64
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1495
本期加 权平 均净 值利 润率 -15.37%
本期基 金份 额净 值增 长率 -12.80%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 33,726,854.83
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0488
期末基 金资 产净 值 734,847,064.26
期末基 金份 额净 值 1.063
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 6.30%
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列
数字。
②本期已实 现收益指 基金 本期利息收 入、投资 收益 、其他收入( 不含公允 价值 变动收益)扣 除相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益 。
③期末 可供 分配 利润 是采 用资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 6.83% 1.75% -0.24% 0.78% 7.07% 0.97%
过去三 个月 6.19% 1.95% -1.48% 0.81% 7.67% 1.14%
过去六 个月 -12.80% 2.78% -12.00% 1.48% -0.80% 1.30%
过去一 年 -22.63% 3.44% -22.51% 1.84% -0.12% 1.60%
自基金 合同
生效起 至今
6.30% 3.30% -6.50% 1.82% 12.80% 1.48%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为 :8 0%× 沪深 300 指数 收益率 +20% × 中 证全 债指 数收益 率。 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 建仓 期 为6 个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
截至2016 年6 月30 日 ， 本基金 管理 人共 管 理49 只 开放式 基金 ： 诺安 平衡 证 券投资 基金 、 诺
安货币市场基 金、诺安 先 锋混合型证券 投资基金 、 诺安优化收益 债券型证 券 投资基金、 诺安价值
增长混合型证 券投资基 金 、诺安灵活配 置混合型 证 券投资基金、 诺安成长 混 合型证券投 资基金、
诺安增 利 债 券型 证券 投资 基金、 诺安 中 证 100 指数 证券投 资基 金、 诺安 中小 盘精选 混合 型证 券 投
资基金、诺安 主题精选 混 合型证券投资 基金、诺 安 全球黄金证券 投资基金 、 上证新兴产 业交易型
开放式指数证 券投资基 金 、诺安上证新 兴产业交 易 型开放式指数 证券投资 基 金联接基金 、诺安保
本混合型证券 投资基金 、 诺安多策略混 合型证券 投 资基金、诺安 全球收益 不 动产证券投 资基金、
诺安油气能源 股票证券 投 资基金（LOF ） 、诺安新 动 力灵活配置混 合型证券 投 资基金、诺 安中证创
业成长指数分 级证券投 资 基金、诺安汇 鑫保本混 合 型证券投资基 金、诺安 双 利债券型发 起式证券
投资基金、 中 小板等权 重 交易型开放式 指数证券 投 资基金、诺安 研究精选 股 票型证券投 资基金、
诺安纯债定期 开放债券 型 证券投资基金 、诺安鸿 鑫 保本混合型证 券投资基 金 、诺安信用 债券一年
定期开放债券 型证券投 资 基金、诺安稳 固收益一 年 定期开放债券 型证券投 资 基金、诺安 泰鑫一年诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 诺安 中 证 500 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、诺 安优 势行 业 灵
活配置混合型 证券投资 基 金、诺安天天 宝货币市 场 基金、诺安理 财宝货币 市 场基金、诺 安永鑫收
益一年定期开 放债券型 证 券投资基金、 诺安聚鑫 宝 货币市场基金 、诺安稳 健 回报灵活配 置混合型
证券投资基金 、诺 安聚 利 债券型证券投 资基金、 诺 安新经济股票 型证券投 资 基金、诺安 裕鑫收益
两年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 诺安 低碳 经济 股票型 证券 投资 基金 、诺 安中 证 500 交易 型 开
放式指数证券 投资基金 联 接基金、诺安 创新驱动 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、诺安先 进制造股
票型证 券投资 基金、诺 安 利鑫保本混合 型证券投 资 基金、诺安景 鑫保本混 合 型证券投资 基金、诺
安益鑫保本混 合型证券 投 资基金、诺安 安鑫保本 混 合型证券投资 基金、诺 安 精选回报灵 活配置混
合型证 券投 资基 金、 诺安 和鑫保 本混 合型 证券 投资 基金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
史高飞
诺 安 新 经 济 股
票 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经
理 、 诺 安 成 长
混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经
理
2015 年 1
月26 日
- 7
硕士 ， 具 有基 金从 业资 格 。 自 2009
年 7 月至 2010 年 1 月在 中邮创 业
基 金 管 理有 限 公司 任 研究员 。2010
年 4 月加入 诺安 基金 管理 有限公 司
任基金 经理 助理 。2015 年1 月起 任
诺 安 新经 济股 票 型证 券投资 基 金基
金经理 ，2015 年 4 月 起任 诺安成 长
混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 为基 金合 同生 效之 日 ；
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间, 诺安 新经 济股 票 型证券 投资 基金 管理 人严 格遵守 了 《 中华 人民 共和 国 证券投 资基 金
法》及其他 有关法律 法规, 遵守了《诺 安新经济 股票 型证券投资 基金基金 合同 》的规定,遵 守了本
公司管 理制 度。 本基 金投 资管理 未发 生违 法违 规行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会 2011 年 修 订的《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本公 司更
新并完 善了 《 诺安 基金 管 理有限 公 司 公平 交易 制度 》 。 制 度的 范围 包括 境内 上 市股票 、 债券 的一 级
市场申 购、 二级 市场 交易 等投资 管理 活动 ， 同 时涵 盖投资 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环节 。
投资研究方面 ，公司设 立 全公司所有投 资组合适 用 的证券备选库 ，在此基 础 上，不同投资 组
合根据其投资 目标、投 资 风格和投资范 围的不同 ， 建立不同投资 组合的投 资 对象备选库 和交易对
手备选库；公 司拥有健 全 的投资授权制 度，明确 投 资决策委员会 、投资总 监 、投资组合 经理等各
投资决策主体 的职责和 权 限划分，投资 组合经理 在 授权范围内可 以自主决 策 ，超过投资 权限的 操
作需要经过严 格的审批 程 序；公司建立 了统一的 研 究管理平台， 所有内外 部 研究报告均 通过该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执行方面 ，对于场 内 交易，基金管 理人在投 资 交易系统中设 置了公平 交 易功能，交易 中
心按照时间优 先、价格 优 先的原则执行 所有指令 ， 如果多个投资 组合在同 一 时点就同一 证券下达
了相同方向的 投资指令 ， 并且市价在指 令限价以 内 ，投资交易系 统自动将 该 证券的每笔 交易报单
都自动按比例 分拆到各 投 资组合；对于 债券一级 市 场申购、非公 开发行股 票 申购等非集 中竞价交
易的交易分配 ，在参与 申 购之前，各 投 资组合经 理 独立地确定申 购价格和 数 量，并将申 购指令下
达给交易中心 。公司在 获 配额度确定后 ，按照价 格 优先的原则进 行分配， 如 果申购价格 相同，则
根据该价位各 投资组合 的 申购数量进行 比例分配 ； 对于银行间市 场交易、 固 定收益平台 、交易所
大宗交易，投 资组合经 理 以该投资组合 的名义向 交 易中心下达投 资指令， 交 易中心向银 行间市场
或交易对手询 价、成交 确 认，并根据“ 时间优先 、 价格优先”的 原则保证 各 投资组合获 得公平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告 期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量不存在超过该证 券当 日成交量的 5% 的情
况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金与诺安 中小盘混 合 证券投资基金 为投资风 格 相似的投资组 合。报告 期 内，本基金的 净
值增长 率为-12.80% ， 诺 安 中小盘 混合 证券 投资 基金 的净值 增长 率为-4.44% ， 两者相 差-8.36 个百
分点。
具体而 言, 在报 告期 内， 本 基金仓 位 为 89.58% ，重 仓 配置的 前三 大行 业 是TMT 、军工 和 医 药，
各行业 平均 持有 市值 占资 产净值 的比 重分 别 为30.44% 、15.87% 、13.00% 。 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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从2016 年 二季 度股 市走 势 看， 大 幅冲 高后 大幅 回落 成为市 场主 要趋 势， 因此 仓位比 例和 结构
配置是 决定 两只 基金 差异 的主要 原因 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末 ， 本 基金 份 额净值 为1.063 元 。 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-12.80% ， 同 期
业绩比 较基 准收 益率 为-12.00% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
国内经济数据 上半年下 行 趋稳，但总体 依然疲软 ， 可持续增长的 动力依然 缺 乏。上半年的 国
内焦点事件是 熔断的推 出 和退出、供给 侧改革的 深 化、管理层对 经济走势 不 同声音的提 出与统一
以及金融监管 全面趋严 ， 总体看，风险 在集中释 放 后没有增量利 好，A 股 指 数在大幅下 跌后弱势
横盘。从历史 角度上讲 ， 目前遇到的任 何问题都 是 过去发展的错 误积累形 成 的，因此， 扎实克服
这些问题才是 市场能够 趋 势向上的内在 逻辑，但 任 何事情的演进 必然是曲 折 发展的，反 复试错反
复被试错是转 型期经济 发 展方式与资本 市场运行 的 主流，反复折 腾是必然 ， 对此，我们 应当做好
充分的思想 准 备。我们 相 信，历史的潮 流是向前 的 ，回潮只是短 暂现象， 随 着上层建筑 反腐败政
策的深入，建 立起一套 适 合中国 国情的 生产关系 激 励机制，以及 由此带来 的 生产力的解 放，国内
经济的持续发 展更加将 依 靠改革和创新 。我们始 终 认为，没有危 机的倒逼 ， 改革大门无 法顺利开
启，这轮经济 下滑的根 源 是经济要素效 率低下的 问 题，在不解决 效率提升 的 问题之前， 放松带来
的只会 是恶 果而 不是 成果 。当然 ，在 危机 爆发 之前 ，防范 危机 恐怕 是影 响指 数的最 重要 的因 素。
估值方 面看 ， 截 止6 月 30 日， 沪 深300 的PE 估值 （TTM）为 12 倍（PE 历 史最 低 估值 9.9 倍 ） ，
PB 估值 为 2.1 倍（PB 历 史 最低估 值为 1.50 倍） ， 剔 除银行 股的 估值 为 33 倍左 右，相 比较 历史 估
值，全 市场 估 值 回归 到历 史中枢 偏下 水平 。
综合国内外形 势，我们 认 为：对可持续 增长的担 忧 依然是压制市 场的关键 因 素，但这种担 忧
导致的 低估 值已 经让 市场 具备了 内生 的价 值， 当前 的资金 涌 入 a 股 市场 的趋 势在阶 段性 终止 ， 展
望未来 ，高 层对 经济 长 期 L 型走 势的 判断 以及 未来 发展必 须依 靠改 革和 转型 的论断 已经 表明 ，依
靠真正面向未 来经济的 财 政发力以及更 大范围更 大 力度的改革才 是推动经 济 出现可持续 增长局面
出现的根本之 策。迷茫 之 时往往是布局 之日，恐 惧 之 极往往是抄 底良机， 未 来较长时期 内，市场
对各种显性和 隐性利空 的 充分预计是压 制指数的 主 因，但越是如 此，那些 符 合 未来发展 趋势，能
够真正内生成 长的好公 司 将越获得资金 的认同。 长 期看，除非市 场显著低 估 且强有力的 改变基本
面政策出台， 长线资金 再 度进入股市几 乎可能， 短 线资金进入市 场后最大 可 能仍将是带 来泡沫一
堆问题拖后。 如何利用 泡 沫，且最大回 避风险以 及 如何度过漫长 熊市恐怕 是 未来投资者 所不得不诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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面对的 痛苦 任务 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期 内, 本基 金管 理人 严 格遵守 《 企业 会计 准则》 、 《证 券投 资基 金会 计核 算 业务指 引 》 以 及
中国证券监督 管理委员 会 颁布的《关于 证券投资 基 金执行〈企业 会计准则 〉 估值业务及 份额净值
计价有关事项 的通 知》 与 《关于进一步 规范证券 投 资基金估值业 务的指导 意 见》等相关 规定和基
金合同的约 定,日常估 值由 本基金管理 人与本基 金托 管人一同进 行,基金份 额净 值由本基金 管理人
完成估 值后,经 本基 金托 管 人复核 无误 后由 本基 金管 理人对 外公 布。 月末 、 年 中 和年末 估值 复核 与
基金会 计账 务的 核对 同时 进行。
报告期内,公司 制定了证 券 投资基金的估 值政策和 程 序,并由研究部 、财务综 合 部、合规与 风
险控制 部 、 固 定收 益部 及 基金经 理等 组成 了估 值小 组,负 责研 究、 指导 基金 估 值业务 。 估值 小组 成
员均为公司 各部门人 员,均 具有基金从 业资格、 专业 胜任能力和 相关工作 经历, 且之 间不存 在任何
重大利益冲 突。基金 经理 作为公司估 值小组的 成员, 不介入基金 日常估值 业务, 但应参加估 值小组
会议, 可 以 提 议 测算 某 一 投资 品 种 的 估 值 调整 影 响, 并有 权 表 决 有 关 议案 但 仅 享有 一 票 表 决 权,从
而将其 影响 程度 进行 适当 限制, 保证 基金 估值 的公 平 、合理,保 持估 值政 策和 程 序的一 贯性 。
报告期 内, 本基 金未 签约 与 估值相 关的 定价 服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 合同 约定 ， 在 符合 有关基 金分 红条 件的 前提 下， 本 基金 每年 收益 分配 次数最 多 为 4 次，
每次收 益分 配比 例不 得低 于该次 可供 分配 利润 的 10% ，若 《基 金合 同》 生效 不 满 3 个 月可 不进 行
收益分 配。
根据上 述分 配原 则及 基金 实际运 作情 况， 本报 告期 未有收 益分 配事 项。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金未 出 现连续二十个 工作日出 现 基金份额持有 人数量不 满 二百人或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 诺安 新经 济股 票型 证券投 资基 金的 托管 过程 中， 严 格遵 守 《 证
券投资基金法 》及其他 法 律法规和基金 合同的有 关 规定，不存在 任何损害 基 金份额持有 人利益的诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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行为， 完全 尽职 尽责 地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 诺安新经 济 股票型证券投 资基金的 管 理人 ——诺安 基金管理 有 限公司在诺安 新
经济股票型证 券投资基 金 的投资运作、 基金资产 净 值计算、基金 份额申购 赎 回价格计算 、基金费
用开支等问题 上，不存 在 任何损害基金 份额持有 人 利益的行为， 在各重要 方 面的运作严 格按照基
金合同 的规 定进 行。 本报 告期内 ，诺 安新 经济 股票 型证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法对诺安基金管理有限公司编制和披露的诺安新经济股票型证券投资基金 2016
年半年度报告 中财务指 标 、净值表现、 利润分配 情 况、财务会计 报告、投 资 组合报告等 内容进行
了核查 ，以 上内 容真 实、 准确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 诺安 新经 济股 票型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 79,601,527.38 101,393,129.88
结算备 付金
1,223,417.45 772,193.56
存出保 证金
428,960.19 415,941.99
交易性 金融 资产 6.4.7.2 652,405,625.97 707,176,832.59
其中： 股票 投资
652,405,625.97 707,176,832.59
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 80,000,000.00
应收证 券清 算款
7,197,882.85 13,333,328.85
应收利 息 6.4.7.5 15,459.91 11,188.39
应收股 利
- -
应收申 购款
366,095.24 707,921.24
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - - 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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资产总 计
741,238,968.99 903,810,536.50
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 80,000,000.00
应付赎 回款
4,595,232.78 2,034,311.47
应付管 理人 报酬
872,348.51 1,107,933.51
应付托 管费
145,391.43 184,655.61
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 690,475.54 1,074,559.75
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 88,456.47 144,838.69
负债合 计
6,391,904.73 84,546,299.03
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 691,113,060.10 672,025,158.28
未分配 利润 6.4.7.10 43,734,004.16 147,239,079.19
所有者 权益 合计
734,847,064.26 819,264,237.47
负债和 所有 者权 益总 计
741,238,968.99 903,810,536.50
注：报 告截 止 日2016 年6 月30 日,基 金份 额净 值1.063 元,基 金份 额总 额691,113,060.10 份；
6.2 利 润表
会计主 体： 诺安 新经 济股 票型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月26 日(基
金合同生效日)至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-97,389,396.29 433,484,968.19
1.利息 收入
423,519.04 9,704,887.03
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 369,272.10 9,328,939.46
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
54,246.94 375,947.57
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-18,213,562.65 215,271,333.42 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -19,866,636.44 211,341,628.97
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 1,653,073.79 3,929,704.45
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -80,372,846.38 197,923,252.38
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 773,493.70 10,585,495.36
减： 二、费用
9,049,630.35 17,767,539.98
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 5,162,540.56 10,627,016.58
2．托 管费 6.4.10.2.2 860,423.47 1,771,169.36
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 2,947,890.02 5,287,634.60
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 78,776.30 81,719.44
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-106,439,026.64 415,717,428.21
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-106,439,026.64 415,717,428.21
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 诺安 新经 济股 票型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
672,025,158.28 147,239,079.19 819,264,237.47
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -106,439,026.64 -106,439,026.64
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
19,087,901.82 2,933,951.61 22,021,853.43 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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其中：1. 基 金申 购款 273,650,754.04 -803,359.74 272,847,394.30
2. 基金 赎回 款 -254,562,852.22 3,737,311.35 -250,825,540.87
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
691,113,060.10 43,734,004.16 734,847,064.26
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 26 日(基金合同生效日)至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,226,736,206.51 - 2,226,736,206.51
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 415,717,428.21 415,717,428.21
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-1,511,560,623.31 -147,993,214.79 -1,659,553,838.10
其中：1. 基 金申 购款 680,022,780.08 429,225,898.16 1,109,248,678.24
2. 基金 赎回 款 -2,191,583,403.39 -577,219,112.95 -2,768,802,516.34
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
715,175,583.20 267,724,213.42 982,899,796.62
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 奥成 文______
______ 薛 有为______
____ 薛有 为____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
诺安新经济股 票型证券 投 资 基金(简称“ 本基金 ”), 经中国证券监 督管理委 员 会(简称“中国
证监会 ”) 证 监许可【2014 】1282 号 文《关于 准予诺 安新经济股票 型证券投 资 基金注册的批 复》
核准, 于2015 年1 月8 日到 2015 年1 月21 日 向投 资者公 开发 售, 经德 勤华 永 会计师 事务 所 （ 特殊
普 通 合 伙 ） 验 资, 募 集 的 有 效 认 购 金 额 为 人 民 币 2,226,736,206.51 元, 其 中 净 认 购 额 为 人 民 币诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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2,226,389,111.87 元,折合 2,226,389,111.87 份 基金份额。有效认购金额 产生的利息为人民币
347,094.64 元,折合 347,094.64 份基金份额于 基金 合同生效后归入本 基金。 基金合同生效日 为
2015 年1 月26 日, 合同 生 效日基 金份 额 为 2,226,736,206.51 份基 金单 位。
本基金为契约 型开放式, 存 续期限不定。 本基金的 基 金管理人为诺 安基金管 理 有限公司,基金
托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。 《 诺安 新经 济 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 、 《诺 安新 经济
股票型 证券 投资 基金 招募 说明书 》等 文件 已按 规定 报送中 国证 监会 备案 。
本基金 的财 务报 表 于 2016 年8 月25 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金的财务 报表按照 财 政部颁布的企 业 会计准 则 及相关规定(以 下统称 “ 企 业会计准则 ”)
和中国证监会 发布的关 于 基金行业实务 操作的有 关 规定编制。同 时在具体 会 计核算和信 息披露方
面也参 考了 中国 证券 投资 基金业 协会 发布 的若 干基 金行业 实务 操作 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 2016 年 6 月 30 日的 财务 状况 以 及 2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月30 日止 期间 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策 、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《关 于股
权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税 务总局 关于 企业 所诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《上 海 、 深圳 证券 交易 所关 于做 好证券 交易 印花 税
征收方式调整 工作的通 知》 、财税[2012]85 号《关 于 实施上市公司 股息红利 差 别化个人所得 税政
策有关 问题 的通 知》 、 财 税[2015]101 号文 《关 于上 市 公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问
题的通知 》 、财 税[2016]36 号《关于全 面推开营 业 税改征增值税 试点的通 知 》及其他相关 税务法
规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
（1） 以发 行基 金方 式募 集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不缴 纳营 业税 。
（2） 证券 投资 基金( 封闭 式证券 投资 基金 ，开 放式 证券投 资基 金) 管理 人运 用 基金买 卖股 票、
债券免 征营 业税 和增 值税 。
（3 ） 对 证券 投资 基金 从证 券市场 中取 得的 收入 ， 包 括买卖 股票 、 债券 的差 价 收入 ， 股 权的 股
息、红 利收 入， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂不 缴纳企 业所 得税 。
（4） 对基 金取 得的 股票 股 息、 红利 收入 ， 由 上市 公 司在向 基金 支付 上述 收入 时代扣 代缴 个人
所得税 ，个 人从 公开 发行 和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个月）
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年 （含 1 年） 的， 暂减
按50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持股 期限 超 过1 年 的， 其中股 权登 记日 在 2015 年 9 月 8 日 之前 的， 暂
减按25% 计 入应 纳税 所得 额， 股 权登 记日 在 2015 年9 月 8 日之 后的 ， 股 息红 利 所得暂 免征 收个 人
所得税 。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税。
（5） 对基 金取 得的 债券 利 息收入 ， 由 发行 债券 的企 业在向 基金 支付 上述 收入 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
（6） 对于 基金 从事A 股 买 卖， 出 让方 按0.10% 的税 率缴纳 证券(股票)交 易印 花税， 受让 方不
再缴纳 证券(股票)交 易印 花税。
（7） 基金 作为 流通 股股 东 在股权 分置 改革 过程 中收 到由非 流通 股股 东支 付的 股份、 现金 等对
价，暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
活期存 款 79,601,527.38
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 - 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
第 19 页 共 43 页
合计： 79,601,527.38
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 587,460,974.95 652,405,625.97 64,944,651.02
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 587,460,974.95 652,405,625.97 64,944,651.02
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末无 买入 返售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购 交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 14,790.76
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 495.45
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 173.70
合计 15,459.91 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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注：本 报告 期末 “其 他” 为应收 保证 金利 息。
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 690,475.54
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 690,475.54
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 8,895.17
预提费 用 79,561.30
合计 88,456.47
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 672,025,158.28 672,025,158.28
本期申 购 273,650,754.04 273,650,754.04
本期赎 回( 以"-" 号填列) -254,562,852.22 -254,562,852.22
本期末 691,113,060.10 691,113,060.10
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 59,885,508.71 87,353,570.48 147,239,079.19
本期利 润 -26,066,180.26 -80,372,846.38 -106,439,026.64
本 期 基 金 份 额 交易
产生的 变动 数
-92,473.62 3,026,425.23 2,933,951.61
其中： 基金 申购 款 8,138,823.33 -8,942,183.07 -803,359.74
基金赎 回款 -8,231,296.95 11,968,608.30 3,737,311.35
本期已 分配 利润 - - - 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
第 21 页 共 43 页
本期末 33,726,854.83 10,007,149.33 43,734,004.16
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 348,905.18
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 17,305.18
其他 3,061.74
合计 369,272.10
注：本 报告 期内 “其 他” 为申购 款利 息收 入与 结算 保证金 利息 收入 。
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 954,780,995.42
减：卖 出股 票成 本总 额 974,647,631.86
买卖股 票差 价收 入 -19,866,636.44
6.4.7.13 债 券投 资收益
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,653,073.79
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 1,653,073.79
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -80,372,846.38
—— 股 票投 资 -80,372,846.38
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -80,372,846.38
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 634,916.42
基金转 换费 收入 138,577.28
合计 773,493.70
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
2,947,890.02
银行间 市场 交易 费用
-
合计
2,947,890.02
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 29,835.26
信息披 露费 39,726.04
汇划费 215.00
账户维 护费 9,000.00
合计 78,776.30
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 或有 事项 。 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无需 披露 的资 产负债 表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方无 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
诺安基 金管 理有 限公 司 发起人 、 管 理人、 注册 登 记与过 户机 构、 直销机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 托管人 、代 销机 构
注：下 述关 联方 交易 均在 正常业 务范 围内,按 一般 商 业条款 订立 。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易 。
6.4.10.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 应支 付关 联方的 佣金 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年1月26 日( 基金 合同 生效日)
至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
5,162,540.56 10,627,016.58
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,378,569.42 4,487,423.35
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.5% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下:
H=E×1 .5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
第 24 页 共 43 页
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算,逐 日 累计至每月月 末,按月支 付 ，由基金管理 人向基金 托 管人发送基 金
管理费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月 前 2 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基金 管 理
人。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ，支 付日 期顺 延。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月26 日( 基金 合同 生效
日)至2015 年6月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
860,423.47 1,771,169.36
注：本 基金 的托 管费 按前 一日的 基金 资产 净值 的0.25% 的 年费 率计 提。 托管 费 的计算 方法 如下:
H=E×0 .25% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发送 基
金托管 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若 遇法
定节假 日、 公休 日等,支 付 日期顺 延。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交
易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内基 金管 理人 无运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月26 日(基 金合 同生效 日)至2015 年
6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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中国工商银行
股份有限公司
79,601,527.38 348,905.18 51,614,721.05 1,184,504.00
注：本基金的 银行存款 由 基金托管人中 国工商银 行 股份有限公司 保管，按 适 用利率或约 定利率计
息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度 可比 期间 内无 其他 关联 交易事 项。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.12 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300508
维宏
股份
2016 年4
月12 日
2017 年4
月 19 日
新发流
通受限
20.08 254.50 10,383 208,490.64 2,642,473.50 -
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年7
月 1 日
新发流
通受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年7
月 6 日
新发流
通受限
12.98 12.98 5,643 73,246.14 73,246.14 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年7
月 7 日
新发流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年7
月 8 日
新发流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
注： 截 至本 报告 期末2016 年 6 月 30 日止 ， 本 基金 无 因认购 新发/增 发证 券而 持 有的流 通受 限债 券
和权证 。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单 价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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300282
汇冠
股份
2016 年4
月22 日
重大资
产重组
39.69
2016 年7
月26 日
36.78 311,396 10,594,328.13 12,359,307.24 -
300508
维宏
股份
2016 年6
月30 日
重大事
项
254.50
2016 年7
月 6 日
242.00 10,383 208,490.64 2,642,473.50 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理 人制 定了 严格 的风 险管理 政策 和风 险控 制程 序来识 别、 测量 、 分 析以 及 控制这 些风 险, 并设
定适当 的投 资限 额, 通过 可 靠的管 理及 信息 系统 持续 监控上 述各 类风 险。
本基金 管理 人的 风险 管理 组织体 系由 三级 构成:第 一 层次为 董事 会、 合规 审查 与 风险控 制委 员
会所领导;第 二层次为 总经 理、督察长 、风险控 制办 公会、合规 与风险控 制部 所监控;第三 层次为
公司各 业务 相关 部门 对各 自部门 的风 险控 制负 责。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任, 或 者 基 金 所 投 资证 券 之 发 行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息, 导致 基金 资产 损失 和 收益变 化的 风险 。 本 基金 均投资 于具 有良 好信
用等级 的证 券, 并且 通过 分 散化投 资以 降低 信用 风险 。 本基金 投资 于一 家公 司发 行的证 券市 值不 超
过基金资产净值的 10%, 且本 基 金 与 由 本 基 金 管 理 人管 理 的 其 他 基 金 共 同 持 有一 家 公 司 发 行 的 证
券, 不 得超 过该 证券 的10% 。
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券 登 记 结 算有 限 责 任 公 司 完 成 证 券 交收 和 款 项 清 算,
因此违约风险发生 的可能 性很小; 本 基 金 在 进行 银 行间 同 业 市 场 交 易 前 均 对 交易 对 手 进 行 信 用评
估, 以 控制 相应 的信 用风 险 。 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 按短 期信 用评 级列 示的债 券投 资。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 按长 期信 用评 级列 示的债 券投 资。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来自于 基金份 额持有人可随时要 求赎回 其持有的基金份额,另 一 方面 来 自 于 投 资 品种
所处的 交易 市场 不活 跃而 带来的 变现 困难 。 本 基金 所 持大部 分证 券在 银行 间同 业市场 交易,其 余亦
可在证券交易所上市, 因此除在附注 ‘6.4 .12’ 中列 示 的 部 分 基 金 资 产 流 通 暂 时 受 限 制 不 能 自 由
转让的情况 外,其余均 能及 时变现。此 外,本基金 可通 过卖出回购 金融资产 方式 借入短期资 金应对
流动性 需求,其 上限 一般 不 超过基 金持 有的 债券 资产 的公允 价值 。 本 基金 所持 有 卖出回 购金 融资 产
款的合约约定 到期日均 为 一年以内且计 息，账面 余 额接近其未折 现的合约 到 期现金流量 。其他金
融负债的合 约约定到 期日 均为一年以 内且不计 息， 可赎回基金 份额净值( 所有 者权益)的合 约无固
定期限 且不 计息 ，因 此账 面余额 即为 未折 现的 合约 到期现 金流 量。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 通 过独立的风险 管理岗位 对 投资组合中的 证
券的流 动性 风险 进行 持续 的监测 和分 析。
6.4.13.4 市 场风 险
本基金的市场 风险是指 由 于证券市场价 格受到经 济 因素、政治因 素、投资 心 理等各种因素 的
影响，导致基 金收益水 平 变化而产生的 风险，反 映 了基金资产中 金融工具 或 证券价值对 市场参数
变化的敏感性 。一般来 讲 ，市场风险是 开放式基 金 面临的最大风 险，也往 往 是众多风险 中最基本
和最常 见的,也 是最 难防 范 的风险 ， 其 他如 流动 性风 险最终 是因 为市 场风 险在 起 作用 。 市 场风 险包
括利率 风险 、外 汇风 险和 其他价 格风 险。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因市 场利率变 动 而发生波动的 风
险。本基金持 有的大部 分 金融资产和金 融负债均 计 息，因此本基 金的收入 及 经营活动的 现金流量
在很大程度上 受市场利 率 变化的影响。 本基金的 生 息资产主要为 银行存款 、 结算备付金 、存出保
证金等 。
下表统 计了 本基 金面 临的 利率风 险敞 口。 表中 所示 为 本基金 资产 及交 易形 成负 债的公 允价 值,
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年6 月30 日
6 个月 以内 6 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 79,601,527.38 - - - - 79,601,527.38
结算备 付金 1,223,417.45 - - - - 1,223,417.45
结算保 证金 428,960.19 - - - - 428,960.19
交易性 金融 资产 - - - - 652,405,625.97 652,405,625.97
应收利 息 - - - - 15,459.91 15,459.91
应收申 购款 - - - - 366,095.24 366,095.24
应收证 券清 算款 - - - - 7,197,882.85 7,197,882.85
资产总 计 81,253,905.02 - - - 659,985,063.97 741,238,968.99
负债
应付赎 回款 - - - - 4,595,232.78 4,595,232.78
应付管 理人 报酬 - - - - 872,348.51 872,348.51
应付托 管费 - - - - 145,391.43 145,391.43
应付交 易费 用 - - - - 690,475.54 690,475.54
其他负 债 - - - - 88,456.47 88,456.47
负债总 计 - - - - 6,391,904.73 6,391,904.73
利率敏 感度 缺口 81,253,905.02 - - - 653,593,159.24 734,847,064.26
上年度 末
2015 年12 月 31 日
6 个月 以内 6 个月-1 年 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 101,393,129.88 - - - - 101,393,129.88
结算备 付金 772,193.56 - - - - 772,193.56
结算保 证金 415,941.99 - - - - 415,941.99
交易性 金融 资产 - - - - 707,176,832.59 707,176,832.59
应收利 息 - - - - 11,188.39 11,188.39
应收申 购款 - - - - 707,921.24 707,921.24
买入返 售金 融资 产 80,000,000.00 - - - - 80,000,000.00
应收证 券清 算款 - - - - 13,333,328.85 13,333,328.85
资产总 计 182,581,265.43 0.00 0.00 0.00 721,229,271.07 903,810,536.50
负债
应付证 券清 算款 - - - - 80,000,000.00 80,000,000.00
应付赎 回款 - - - - 2,034,311.47 2,034,311.47
应付管 理人 报酬 - - - - 1,107,933.51 1,107,933.51
应付托 管费 - - - - 184,655.61 184,655.61
应付交 易费 用 - - - - 1,074,559.75 1,074,559.75
其他负 债 - - - - 144,838.69 144,838.69
负债总 计 0.00 0.00 0.00 0.00 84,546,299.03 84,546,299.03
利率敏 感度 缺口 182,581,265.43 0.00 0.00 0.00 636,682,972.04 819,264,237.47 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
第 29 页 共 43 页
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
本基金 本报 告期 末无 债券 投资, 因此 市场 利率 的变 动 对于本 基金 资产 净值 无重 大影响 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指外汇 风 险和利率风险 以外的市 场 风险。本基金 的投资范 围 为具有良好流 动
性的金融工具 ，包括国 内 依法发行上市 的股票（ 包 括中小板、创 业板及其 他 经中国证监 会核准发
行并上 市的 股票 ） 、 权证 、 股指期 货等 权益 类投 资工 具， 国债 、 金 融债 、 公 司债 、 企 业债 、 可 转债、
可分离债、央 票、中期 票 据、资产支持 证券等固 定 收益类品种， 短期融资 券 、正回购、 逆回购、
定期存 款、 协议 存款 等货 币市场 工具 ， 以 及法 律法 规或中 国 证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 。
本基金所面临 的其他价 格 风险主要由所 持有的金 融 工具的公允价 值决定。 通 过分散化投 资，本基
金有效降低了 投资组合 的 其他价格风险 ，并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施
监控。
本基金的投资 组合比例 为 ：股票投资占 基金资产 净 值的比例不低 于 80% ，其 中，投资于新 经
济相关 的股 票资 产的 比例 不低于 非现 金基 金资 产 的 80% ； 权证 占基 金资 产净 值 的比例 不超 过 3% ；
每个交易日日 终在扣除 股 指期货合约缴 纳的保证 金 后，基金保留 的现金及 到 期日在一年 以内的政
府债券 占基 金资 产净 值的 比例不 低 于5%。于 2016 年 6 月30 日， 本基 金面 临 的整体 其他 价格 风险
列示如 下：
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 652,405,625.97 88.78 707,176,832.59 86.32
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 652,405,625.97 88.78 707,176,832.59 86.32 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
第 30 页 共 43 页
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
业绩比 较基 准发 生变 化
其他市 场变 量保 持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
1.业绩 比较 基准 上 升 5% 49,209,533.01 45,860,208.74
2.业绩 比较 基准 下 降 5% -49,209,533.01 -45,860,208.74
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 80% ×沪深 300 指 数 收益率 +20% × 中 证全 债指 数收益 率 。
6.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
假设市 场因 子的 变化 服从 多元正 态分 布,在 95% 的置 信度下,使 用过 去一 年的 历 史数据,按照 VaR
正态算 法, 计算 未来 一个 交 易日里,基 金持 仓资 产组 合 可能的 最大 损失 值。
假设
1.置信 度
95%
2.观察 期 一年
分析
风险价 值
（单位 ： 人 民币 元 ）
本期末 （2016 年6 月
30 日 ）
上 年 度 末 （2015 年 12
月31 日 ）
基金投 资组 合的 风险 价值 27,231,020.54 39,475,136.81
合计 27,231,020.54 39,475,136.81
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1. 公允 价值
(1) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值接近 于
公允价 值。
(2) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
①金融 工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重大意义的 最
低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量层 级。
②各层 级金 融工 具公 允价 值
于 2016 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
637,302,060.01 元， 属于 第二层 级的 余额 为 15,103,565.96 元， 无属 于第 三 层级的 余额(2015 年
12 月31 日 ： 第 一层级614,073,887.07 元， 第二 层级93,102,945.52 元 ， 无 属于 第三层 级的 余额 ) 。 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
第 31 页 共 43 页
③公允 价值 所属 层级 间的 重大变 动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况，本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间将相 关股票和
债券的公允价 值列入第 二 层级或第三层 级，上述 事 项解除时将相 关股票和 债 券的公允价 值列入第
一层级 。
2. 除公 允价 值外 ，截 至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 652,405,625.97 88.02
其中： 股票 652,405,625.97 88.02
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 80,824,944.83 10.90
7 其他各 项资 产 8,008,398.19 1.08
8 合计 741,238,968.99 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 139.11 0.00
C
制造业 451,405,887.34 61.43
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 22,350,000.00 3.04 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
第 32 页 共 43 页
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 36,821,835.01 5.01
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 141,806,994.69 19.30
J
金融业 643.72 0.00
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 652,405,625.97 88.78
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300238 冠昊生 物 1,662,331 72,943,084.28 9.93
2 300065 海兰信 1,788,733 69,188,192.44 9.42
3 000503 海虹控 股 1,716,405 69,016,645.05 9.39
4 300205 天喻信 息 3,906,882 57,782,784.78 7.86
5 002080 中材科 技 2,423,929 48,672,494.32 6.62
6 002268 卫 士 通 1,310,318 46,830,765.32 6.37
7 000887 中鼎股 份 2,034,679 44,986,752.69 6.12
8 300220 金运激 光 1,069,177 38,276,536.60 5.21
9 603377 东方时 尚 809,449 36,821,835.01 5.01
10 002197 证通电 子 1,800,000 34,596,000.00 4.71
11 300031 宝通科 技 1,140,100 29,095,352.00 3.96
12 600570 恒生电 子 349,076 23,307,804.52 3.17
13 002462 嘉事堂 600,000 22,350,000.00 3.04
14 002509 天广消 防 2,089,540 20,665,550.60 2.81
15 300282 汇冠股 份 311,396 12,359,307.24 1.68
16 000158 常山股 份 793,987 11,028,479.43 1.50
17 300486 东杰智 能 228,251 9,376,551.08 1.28
18 300508 维宏股 份 10,383 2,642,473.50 0.36 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
第 33 页 共 43 页
19 002167 东方锆 业 134,019 1,467,508.05 0.20
20 002078 太阳纸 业 85,700 418,216.00 0.06
21 300516 久之洋 1,473 258,025.41 0.04
22 002798 帝王洁 具 1,056 91,555.20 0.01
23 601966 玲珑轮 胎 5,643 73,246.14 0.01
24 002799 环球印 务 1,080 47,131.20 0.01
25 603958 哈森股 份 2,372 34,394.00 0.00
26 002802 洪汇新 材 1,629 24,565.32 0.00
27 603909 合诚股 份 1,095 20,126.10 0.00
28 603016 新宏泰 1,602 13,600.98 0.00
29 300520 科大国 创 926 9,306.30 0.00
30 002805 丰元股 份 971 5,631.80 0.00
31 000703 恒逸石 化 94 927.78 0.00
32 601788 光大证 券 38 643.72 0.00
33 600348 阳泉煤 业 18 114.66 0.00
34 000983 西山煤 电 3 24.45 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 002268 卫 士 通 89,927,973.58 10.98
2 601118 海南橡 胶 64,387,540.30 7.86
3 000503 海虹控 股 58,838,163.33 7.18
4 300282 汇冠股 份 52,867,275.24 6.45
5 002509 天广中茂 47,745,238.98 5.83
6 002601 佰利联 47,446,301.80 5.79
7 300130 新国都 39,215,412.49 4.79
8 002253 川大智 胜 35,347,219.25 4.31
9 600570 恒生电 子 34,979,502.33 4.27
10 002488 金固股 份 32,213,789.37 3.93
11 000758 中色股 份 31,516,538.01 3.85
12 000166 申万宏 源 30,753,546.57 3.75
13 603377 东方时 尚 30,717,858.21 3.75
14 300238 冠昊生 物 29,340,599.10 3.58
15 300031 宝通科 技 28,128,363.77 3.43
16 002360 同德化 工 27,502,323.00 3.36 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
第 34 页 共 43 页
17 600598 北大荒 26,825,345.55 3.27
18 600108 亚盛集 团 25,478,270.86 3.11
19 000795 英洛华 21,696,560.68 2.65
20 000887 中鼎股 份 20,694,188.76 2.53
21 002376 新北洋 19,100,491.85 2.33
22 000869 张
裕Ａ 18,290,025.01 2.23
23 600999 招商证 券 17,502,839.65 2.14
24 600060 海信电 器 16,417,535.71 2.00
注：本 期累 计买 入金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601118 海南橡 胶 65,902,667.39 8.04
2 002713 东易日 盛 61,070,863.53 7.45
3 002601 佰利联 50,856,615.49 6.21
4 002268 卫 士 通 40,501,602.91 4.94
5 002376 新北洋 37,992,767.79 4.64
6 300282 汇冠股 份 36,874,104.67 4.50
7 300130 新国都 35,651,361.62 4.35
8 000166 申万宏 源 34,423,055.27 4.20
9 002253 川大智 胜 34,207,935.19 4.18
10 000758 中色股 份 34,192,472.98 4.17
11 002509 天广中 茂 29,802,093.57 3.64
12 002360 同德化 工 27,793,150.95 3.39
13 600598 北大荒 26,629,499.74 3.25
14 300204 舒泰神 26,368,791.49 3.22
15 002299 圣农发 展 25,804,781.63 3.15
16 600108 亚盛集 团 25,121,198.21 3.07
17 002488 金固股 份 24,598,490.98 3.00
18 000795 英洛华 24,510,261.77 2.99
19 600613 神奇制 药 21,771,256.40 2.66
20 000869 张
裕Ａ 21,532,952.26 2.63
21 600222 太龙药 业 20,339,603.36 2.48
22 000915 山大华 特 19,155,300.63 2.34
23 600999 招商证 券 17,384,734.37 2.12
注：本 期累 计卖 出金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
第 35 页 共 43 页
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,000,249,271.62
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 954,780,995.42
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体, 除金 运激光 外, 本报告期 没有
出 现被 监管部 门立 案调查 的情 形,也 没有 出现在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开
谴 责、 处罚的 情形 。
2015 年 11 月 5 日， 武汉 金运激 光股 份有 限公 司发 布公告 ，公 司控 股股 东、 实际控 制人 梁 伟
于 2015 年 11 月 3 日 收到 中国证 券监 督管 理委 员会 （以下 简称 “证 监会 ”） 出具的 《行 政处 罚 决诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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定书》 。证监会 认定梁伟 超 比例减持未及 时披露及 在 限制转让期限 内减持公 司 股份。梁伟 在 3 月
17 日 的减 持交 易过 程中， 与其一 致行 动人 合并 减持 公司股 份达 到总 股本 的 5%时， 没 有在 履行 报告
和披露 义务 前停 止卖 出公 司股份 。 梁 伟完 成 3 月 17 日减持 交易 后， 与其 一致 行动人 合并 减持 公司
股份占 已发 行股 份 的8.83% 。证 监会 责令 梁伟 改正 ， 给予警 告， 并处 以1320 万 元罚款 。
截至本报告期 末，金运激 光（300220 ）为本 基金前 十大重仓股。 从投资角度 来看，据我们 了
解由 于2015 年 上半 年大 小 非集中 减持 情况 多， 其群 体 性行为 在中 国 7 月股 灾期 间被证 监会 大都 追
认为是违规减 持，并对 几 十家公司都出 局了类似 的 处罚意见。我 们认为， 金 运激光公司 所受 处罚
并非个案，而 是证监会 股 灾后出台众多 维稳措施 中 诸多案例中之 一，属于 被 追认的政策 性违规，
且除此 违规之 外，该公 司 并没有其他违 规之处。 对 公司的影响是 迫使该公 司 取消了定增 ，而转向
了其他重组。 金运激光 公 司目前已经停 牌，且已 经 收到了证监会 处罚决议 书 ，对其市场 的负面影
响已经 消除 。 因 此本 基金 才继续 持有 金运 激光 。 本 基金对 该股 票的 投资 符合 法律法 规和 公司 制 度 。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 428,960.19
2 应收证 券清 算款 7,197,882.85
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,459.91
5 应收申 购款 366,095.24
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,008,398.19
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 期末 前十 名股票 中不 存在 流通 受限 的情况 。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
13,979 49,439.38 195,306,731.72 28.26% 495,806,328.38 71.74%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
4,953,904.86 0.7168%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业 人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
>=100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 1 月 26 日 ） 基金 份额 总额
2,226,736,206.51
本报告 期期 初基 金份 额总 额 672,025,158.28
本报告 期基 金总 申购 份额 273,650,754.04
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 254,562,852.22
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 691,113,060.10
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，未 召开 本基 金的基 金份 额持 有人 大会 ，没有 基金 份额 持有 人大 会决议 。
诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门无 重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金的 投资 组合策 略没 有重 大改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ，本 基金 聘请 的会计 师事 务所 没有 发生 变更。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
2016 年6 月， 针对 深圳 证 监局向 公司 出具 的 《关 于 对诺安 基金 管理 有限 公司 采取暂 停办 理相
关 业 务措 施的 决定 》 ， 以及对 相 关人 员的 警示 ，公 司高 度 重视 ，认 真落 实整 改要 求 ，加 强制 度和
风控措 施， 着力 进一 步加 强公司 内部 控制 和风 险管 理能力 。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的托 管业 务 部 门及 其相 关高级 管理 人员 无受 稽查 或处罚 等 情 况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证券 1 1,488,856,898.24 76.19% 1,386,575.04 76.19% -
中信建投 3 465,157,472.93 23.81% 433,202.99 23.81% -
注：1 、本 报告 期租 用证 券 公司交 易单 元的 变更 情况: 无。
2、专 用交 易单 元的 选择 标准和 程序
基金管 理人 选择 使用 基金 专用交 易单 元的 证券 经营 机构的 选择 标准 为:
(1) 、 实力 雄厚, 信誉 良好, 注册资 本不 少 于3 亿元 人 民币。
(2) 、 财务 状况 良好, 各项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
(3) 、 经营 行为 规范, 最近 两年未 发生 重大 违规 行为 而受到 中国 证监 会处 罚。 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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(4) 、 内部 管理 规范 、严 格,具备 健全 的内 控制 度,并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 。
(5) 、 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件, 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需要,
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
(6) 、 研 究 实 力较 强, 有 固定 的 研 究 机 构 和 专门 的 研究 人 员, 能 及 时 为 本基 金 提供 高 质 量 的 咨 询服
务。
基金管 理人 根据 以上 标准 进行评 估后 确定 证券 经营 机构的 选择,与 被选 择的 券 商签订 《专 用证
券交易 单元 租用 协议 》 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招商证券 - - - - - -
中信建投 - - 421,300,000.00 100.00% - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基 金 在 指 数 熔 断 期 间 调 整 开 放 时 间 的
公告
基金管 理人 网站 2016 年 1 月 4 日
2
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
所 持 有 停 牌 股 票 金 卡 股 份 估 值 调 整 的
公告
《中国 证券 报》 2016 年 1 月 5 日
3
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 2015
年最后 一个 交易 日基 金资 产净值 、 基 金
份额净 值及 份额 累计 净值 公告
基金管 理人 网站 2016 年 1 月 5 日
4
诺安基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 场 内
基 金 在 指 数 熔 断 期 间 暂 停 申 购 赎 回 业
务的提 示性 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 1 月 6 日
5 诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 《证券 时报 》 、 2016 年 1 月 6 日 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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基 金 参 加 浙 江 金 观 诚 网 费 率 优 惠 活 动
的公告
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
6
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基 金 在 指 数 熔 断 期 间 调 整 开 放 时 间 的
公告
基金管 理人 网站 2016 年 1 月 7 日
7
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基 金 参 加 平 安 证 券 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 1 月20 日
8
诺 安 新 经 济 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015
年第4 季度 报告
《中国 证券 报》 2016 年 1 月21 日
9
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
所 持 停 牌 股 票 中 材 科 技 估 值 调 整 的 公
告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 1 月27 日
10
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基金在 平安 证券 开通 定投 、 转换 业务 及
开展费 率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 2 月25 日
11
诺 安 新 经 济 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募
说明书 （更 新）2016 年第1 期
基金管 理 人 网站 2016 年 3 月11 日
12
诺 安 新 经 济 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募
说明书 （更 新） 摘 要 2016 年第 1 期
《中国 证券 报》 2016 年 3 月11 日
13
诺 安 新 经 济 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015
年年度 报告
基金管 理人 网站 2016 年 3 月30 日
14
诺 安 新 经 济 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015
年年度 报告 摘要
《中国 证券 报》 2016 年 3 月30 日
15
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基金在 大同 证券 开通 定投 业务的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 4 月 1 日
16
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基金
继 续 参 加 中 国 工 商 银 行 个 人 电 子 银 行
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
2016 年 4 月 1 日 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
第 41 页 共 43 页
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告 《中国 证券 报》
17
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基 金 参 加 浦 发 银 行 关 于 “ 财智组合 ”
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 4 月 7 日
18
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 厦 门
市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基
金代销 机构 并开 通定 投、 转换业 务及 开
展费率 优惠 活动 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 4 月12 日
19
诺 安 新 经 济 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2016
年第1 季度 报告
《中国 证券 报》 2016 年 4 月20 日
20
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 北 京
汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基
金代销 机构 并开 通定 投、 转换业 务及 开
展费率 优惠 活动 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 4 月28 日
21
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
所 持 停 牌 股 票 汇 冠 股 份 估 值 调 整 的 公
告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 5 月 4 日
22
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 珠 海
盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基
金代销 机构 并开 展定 投、 转 换业 务及 开
展费率 优惠 活动 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 5 月10 日
23
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 上 海
联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基
金代销 机构 并开 通定 投、 转换业 务及 开
展费率 优惠 活动 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 5 月10 日
24
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 北 京
钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 为 旗 下 部
分基金 代销 机构 并开 通定 投、 转 换业 务
及开展 费率 优惠 活动 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 5 月10 日 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
第 42 页 共 43 页
25
诺安基金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 中 证
金牛 （ 北京 ） 投 资咨 询有 限公司 为旗 下
部分基 金代 销机 构并 开通 定投、 转换 业
务及开 展费 率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 5 月24 日
26
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基金在 首创 证券 开通 定投 、 转换 业务 的
公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 5 月27 日
27
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 直 销 账 户
变更的 公告
《中国 证券 报》 2016 年 6 月14 日
28
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 奕 丰
金融服 务 （ 深圳 ） 有 限公 司为旗 下部 分
基金代 销机 构 并 开通 定投 、 转换 业务 及
开展费 率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 6 月15 日
29
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分
基 金 在 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
开 通 定 投 业 务 及 开 展 优 惠 费 率 活 动 的
公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 6 月17 日
30
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 昆 仑
银 行 股 份 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 代
销机构 并开 通定 投、 转换 业务的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 6 月24 日
31
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
参加交 通银 行网 上银 行、 手机银 行基 金
申购费 率优 惠的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 6 月30 日
注：前 述所 有公 告事 项均 同时在 基金 管理 人网 站进 行披露 。
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 新经 济股 票型 证券投 资基 金募 集的 文件 。
②《诺 安新 经济 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》 。 诺安新经济股票 2016 年半年度 报告
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③《诺 安新 经济 股票 型证 券投资 基金 托管 协议 》 。
④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑤诺安 新经 济股 票型 证券 投资基 金 2016 年半 年度 报 告正文 。
⑥报告 期内 诺安 新经 济股 票型证 券投 资基 金在 指定 报刊上 披 露 的各 项公 告。
11.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
11.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者对本报告 书如有疑 问，可致电本基 金管理人 全国统一客户服 务电话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺安基金管理有限公司
2016 年8 月29 日
