诺 安 新 动 力灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金
2016 年 半年 度 报 告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度 报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 31
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 31
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 31
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明 细 ................................ 32
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 35
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 47
7.6 期 末按 公允 价值 占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 47
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 47
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 47
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 47
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 47
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 47
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 48 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 48
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结构 ................................................................................ 48
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 49
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 49
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 49
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 49
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 49
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 49
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 50
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 50
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 50
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 50
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 50
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 51
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 54
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 55
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 55
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 55
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 55
诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 诺安新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
基金简 称 诺安新 动力 混合
基金主 代码 320018
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 3 月 5 日
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 30,179,386.79 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 采取 积极 主动 的分 散化投 资方 法， 运用 多种 投
资策略 灵活 配置 资产 ，深 入挖掘 新形 势下 推动 中国 经
济持续 发展 、加 快国 民经 济增长 方式 转变 、促 进经 济
结构转 型的 新动 力， 投资 该新动 力驱 动下 具有 高成 长
性和持 续 盈 利能 力的 优质 上市公 司， 在严 格控 制投 资
风险并 保证 充分 流动 性的 前提下 ，谋 求基 金资 产的 长
期稳定 增值 。
投资策 略 本基金 将实 施积 极主 动的 投资策 略， 运用 多种 方法 进
行灵活 的资 产配 置。 具体 由资产 配置 策略 、股 票投 资
策略、 债券 投资 策略 、权 证投资 策略 、股 指期 货投 资
策略五 部分 组成 。
1、资 产配 置策 略
本基金 采取 战略 性资 产配 置（Strategic Asset
Allocation, SAA ） 和 战术 性资产 配置 （Tactical Asset
Allocation, TAA ）相 结合 的资产 配置 策略 ，根 据市 场
环境的 变化 ，在 长期 资产 配置保 持稳 定的 前提 下， 积
极进行 短期 资产 灵活 配置 ，深入 分析 五大 新动 力所 涉
及行业 面临 的市 场机 遇与 风险， 在权 益类 资产 和固 定
收益类 资产 间进 行合 理配 置，通 过时 机选 择构 建在 承
受一定 风险 的前 提下 可获 取较高 收益 的资 产组 合。
2、股 票投 资策 略
本基金 的股 票投 资策 略主 要由新 动力 主题 筛选 、构 建
备选股 票库 、精 选个 股和 构建组 合四 个步 骤组 成。
3、债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资部 分采 用积极 管理 的投 资策 略， 具
体包括 利率 预测 策略 （Interest rate Anticipation）、
收益率 曲线 预测 策略 、溢 价分析 策略 （Yield Spread 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
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Snalysis ） 以及 个券 估值 策略(Valuation Analysis) 。
4、权 证投 资策 略
权证投 资属 于本 基金 的辅 助性投 资工 具。 本基 金将 主
要运用 价值 发现 策略 和套 利交易 策略 ，结 合自 身资 产
状况审 慎投 资， 力图 获得 最佳风 险调 整收 益。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 在股 指期 货投 资中 将根据 风险 管理 的原 则， 以
套期保 值为 目的 ，在 风险 可控的 前提 下， 本着 谨慎 原
则，参 与股 指期 货的 投资 ，以管 理投 资组 合的 系统 性
风险， 改善 组合 的风 险收 益特性 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 60 ％ ＋中 证综合 债券 指数 ×40 ％
风险收 益特 征 本基金 为 混 合型 证券 投资 基金， 预期 风险 和预 期收 益
高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但 低于 股票 型基 金，
属于证 券投 资基 金中 的中 高风险 和中 高预 期收 益产
品。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 诺安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 陈勇 洪渊
联系电 话 0755-83026688 (010)66105799
电子邮 箱 info@lionfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-8998 95588
传真 0755-83026677 (010)66105798
注册地 址 深圳市 深南 大 道4013 号兴
业银行 大 厦19-20 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址 深圳市 深南 大 道4013 号兴
业银行 大 厦19-20 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 518048 100140
法定代 表人 秦维舟 易会满
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.lionfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 深南 大 道4013 号兴 业银行 大 厦19-20 层 诺安
基金管 理有 限公 司
诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
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2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 诺安基 金管 理有 限公 司 深圳市 深南 大 道4013 号 兴 业银行 大
厦19-20 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -10,330,257.49
本期利 润 -9,330,648.10
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2488
本期加 权平 均净 值利 润率 -15.62%
本期基 金份 额净 值增 长率 -13.09%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 18,920,669.45
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6269
期末基 金资 产净 值 49,100,056.24
期末基 金份 额净 值 1.627
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 81.60%
注：① 上述 基金业绩 指标 不包括持有 人申购或 交易 基金的各项 费用,计入 费用 后实际收益 水平要
低于所 列数 字。
② 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入( 不含 公允 价值 变 动收益)扣 除相 关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
③ 期 末可 供分 配利 润是 采 用资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.65% 1.18% -0.02% 0.59% 2.67% 0.59%
过去三 个月 -0.91% 1.24% -0.97% 0.61% 0.06% 0.63%
过去六 个月 -13.09% 1.95% -8.56% 1.11% -4.53% 0.84%
过去一 年 -26.71% 2.10% -15.54% 1.38% -11.17% 0.72%
过去三 年 69.40% 1.70% 36.31% 1.17% 33.09% 0.53% 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
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自基金 合同
生效起 至今
81.60% 1.49% 24.58% 1.07% 57.02% 0.42%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 ×60 % + 中证 综合 债券 指数 ×40% 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 的建 仓 期6 个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
截至2016 年6 月30 日 ， 本基金 管理 人共 管 理49 只 开放式 基金 ： 诺安 平衡 证 券投资 基金 、 诺
安货币市场基 金、诺安 先 锋混合型证券 投资基金 、 诺安优化收益 债券型证 券 投资基金、 诺安价值
增长混合型证 券投资基 金 、诺安灵活配 置混合型 证 券投资基金、 诺安成长 混 合型证券投 资基金、
诺安增 利债 券型 证券 投资 基金、 诺安 中 证 100 指数 证券投 资基 金、 诺安 中小 盘精选 混合 型证 券 投
资基金、诺安 主题精选 混 合型证券投资 基金、诺 安 全球黄金证券 投资基金 、 上证新兴产 业交易型
开放式指数证 券投资基 金 、诺安上证新 兴产业交 易 型开放式指数 证券投资 基 金联接基金 、诺安保
本混合型证券 投资基金 、 诺安多策略混 合型证券 投 资基金、诺安 全球收益 不 动产证券投 资基金、
诺安油气能源 股票证券 投 资基金（LOF ） 、诺安新 动 力灵活配置混 合型证券 投 资基金、诺 安中证创
业成长指数分 级证券投 资 基金、诺安汇 鑫保本混 合 型证券投资基 金、诺安 双 利债券型发 起式证券
投资基金、中 小板等权 重 交易型开放式 指数证券 投 资基金、诺安 研究精选 股 票型证券投 资基金、
诺安纯债定期 开放债券 型 证券投资基金 、诺安鸿 鑫 保本混合型证 券投资基 金 、诺安信用 债券一年诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
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定期开放债券 型证 券投 资 基金、诺安稳 固收益一 年 定期开放债券 型证券投 资 基金、诺安 泰鑫一年
定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 诺安 中 证 500 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、诺 安优 势行 业 灵
活配置混合型 证券投资 基 金、诺安天天 宝货币市 场 基金、诺安理 财宝货币 市 场基金、诺 安永鑫收
益一年定期开 放债券型 证 券投资基金、 诺安聚鑫 宝 货币市场基金 、诺安稳 健 回报灵活配 置混合型
证券投资基金 、诺安聚 利 债券型证券投 资基金、 诺 安新经济股票 型证券投 资 基金、诺安 裕鑫收益
两年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 诺安 低碳 经济 股票型 证券 投资 基金 、诺 安中 证 500 交易 型 开
放式指数证券 投资基金 联 接基金、诺安 创新驱动 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、诺安先 进制造股
票型证 券投资 基金、诺 安 利鑫保本混合 型证券投 资 基金、诺安景 鑫保本混 合 型证券投资 基金、诺
安益鑫保本混 合型证券 投 资基金、诺安 安鑫保本 混 合型证券投资 基金、诺 安 精选回报灵 活配置混
合型证 券投 资基 金、 诺安 和鑫保 本混 合型 证券 投资 基金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
夏俊杰
投 资 三 部 总
监 ， 诺 安 灵 活
配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基
金 经 理, 诺安
平 衡 证 券 投 资
基金基金 经
理, 诺 安 双 利
债 券 型 发 起 式
证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 ， 诺
安 新 动 力 灵 活
配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基
金经理
2014 年5 月
15 日
- 10
硕士， 具有 基金 从业 资格 。 曾任嘉
实基金 行业 研究 员；2008 年 9 月
加入诺 安基 金管 理有 限公 司， 历 任
研究员 、 机 构理 财部 投资 经理， 现
任投资 三部 总监 。2010 年 3 月起
任诺安灵活配置混合型证券投资
基金基 金经 理，2011 年 4 月起任
诺安平 衡证 券投 资基 金基 金经理 ，
2012 年11 月起 任诺 安双 利 债券型
发起式证券投资基金基金经理，
2014 年 5 月起 任诺 安新 动 力灵活
配置混合型证券投资基金基金经
理。
张堃
诺 安 新 动 力 灵
活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金
基金经 理
2015 年8 月
22 日
- 9
硕士， 曾任 职于 国泰 君安 证 券股份
有限公司、长盛基金管理有限公
司， 从 事策 略研 究分 析工 作。2014
年 5 月加 入诺 安基 金管 理 有限公
司， 历 任基 金经 理助 理。2015 年8
月起任诺安新动力灵活配置混合
型证券 投资 基金 基金 经理
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 为公 司作 出决 定并 对外公 告之 日；
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间, 诺安 新动 力灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 管理人 严格 遵守 了 《 中华 人 民共和 国证 券
投资基 金法 》及 其他 有关 法律法 规, 遵守 了《 诺安 新 动力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》
的规定,遵 守了 本公 司管 理 制度。 本基 金投 资管 理未 发生违 法违 规行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会 2011 年 修 订的《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本公 司更
新并完 善了 《 诺安 基金 管 理有限 公司 公平 交易 制度 》 。 制 度的 范围 包括 境内 上 市股票 、 债券 的一 级
市场申 购、 二级 市场 交易 等投资 管理 活动 ， 同 时涵 盖投资 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、
业绩评 估等 投资 管理 活 动 相关的 各个 环节 。
投资研究方面 ，公司设 立 全公司所有投 资组合适 用 的证券备选库 ，在此基 础 上，不同投资 组
合根据其投资 目标、投 资 风格和投资范 围的不同 ， 建立不同投资 组合的投 资 对象备选库 和交易对
手备选库；公 司拥有健 全 的投资授权制 度，明确 投 资决策委员会 、投资总 监 、投资组合 经理等各
投资决策主体 的职责和 权 限划分，投资 组合经理 在 授权范围内可 以自主决 策 ，超过投资 权限的操
作需要经过严 格的审批 程 序；公司建立 了统一的 研 究管理平台， 所有内外 部 研究报告均 通过该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执行方面 ， 对于场 内 交易，基金管 理人在投 资 交易系统中设 置了公平 交 易功能，交易 中
心按照时间优 先、价格 优 先的原则执行 所有指令 ， 如果多个投资 组合在同 一 时点就同一 证券下达
了相同方向的 投资指令 ， 并且市价在指 令限价以 内 ，投资交易系 统自动将 该 证券的每笔 交易报单
都自动按比例 分拆到各 投 资组合；对于 债券一级 市 场申购、非公 开发行股 票 申购等非集 中竞价交
易的交易分配 ，在参与 申 购之前，各投 资组合经 理 独立地确定申 购价格和 数 量，并将申 购指令下
达给交易中心 。公司在 获 配额度确定后 ，按照价 格 优先的原则进 行分配， 如 果申购价格 相同，则
根据该价位各 投资组合 的 申购 数量进行 比例分配 ； 对于银行间市 场交易、 固 定收益平台 、交易所
大宗交易，投 资组合经 理 以该投资组合 的名义向 交 易中心下达投 资指令， 交 易中心向银 行间市场
或交易对手询 价、成交 确 认，并根据“ 时间优先 、 价格优先”的 原则保证 各 投资组合获 得公平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
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的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量不存在超过该证 券当 日成交量的 5% 的情
况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年上 半年 ，在 经济 向 下、汇 率贬 值的 大背 景下 ，股票 市场 整体 呈现 先跌 后震荡 的走 势，
我们在下跌过 程中对仓 位 控制较严格， 但由于持 有 的成长股比例 较大，这 部 分股票跌幅 较大，因
此整体 跌幅 基本 与市 场持 平。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末 ， 本 基金 份 额净值 为1.627 元 。 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-13.09% ， 同 期
业绩比 较基 准收 益率 为-8.56% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 欧洲经济 仍 存在较大下行 风险，美 国 加息预期仍在 ，国内经 济 内生增长动力 依
然不足，房地 产行业固 定 资产投资增速 再次出现 回 落苗头，经济 下行风险 仍 在，而当前 市场的整
体估值 水平 仍然 偏高 ，因 此指数 难有 太大 的向 上空 间，波 段操 作的 意义 可能 会更大 。
我们当前使用 的主要有 选 股和择时两个 策略，从 历 史上看这两个 策略超额 收 益都比较高， 但
在上半年择时 策略的表 现 却与历史表现 相差较大 ， 选股策略的有 效性则仍 旧 表现得很明 显，上半
年超额收益也 比较大。 因 此下半年我们 可能会加 大 选股策略的比 重，同时 对 择时策略做 一些改进
以求达 到更 稳定 的效 果。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期 内, 本基 金管 理人 严 格遵守 《 企业 会计 准则》 、 《证 券投 资基 金会 计核 算 业务指 引 》 以 及
中国证券监督 管理委员 会 颁布的《关于 证券投资 基 金执行〈企业 会计准则 〉 估值业务及 份额净值
计价有关事项 的通知》 与 《关于进一步 规范证券 投 资基金估值业 务的指导 意 见》等相关 规定和基
金合同的约 定,日常估 值由 本基金管理 人与本基 金托 管人一同进 行,基金份 额净 值由本基金 管理人
完成估 值后,经 本基 金托 管 人复核 无误 后由 本基 金管 理人对 外公 布。 月末 、 年 中 和年末 估值 复核 与
基金会 计账 务的 核对 同时 进行。
报告期内,公司 制定了证 券 投资基金的估 值政策和 程 序,并由研究部 、财务综 合 部、合规 与 风
险控制 部 、 固 定收 益部 及 基金经 理等 组成 了估 值小 组,负 责研 究、 指导 基金 估 值业务 。 估值 小组 成
员均为公司 各部门人 员,均 具有基金从 业资格、 专业 胜任能力和 相关工作 经历, 且之间不存 在任何
重大利益冲 突。基金 经理 作为公司估 值小组的 成员, 不介入基金 日常估值 业务, 但应参加估 值小组诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
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会议, 可 以 提 议 测算 某 一 投资 品 种 的 估 值 调整 影 响, 并有 权 表 决 有 关 议案 但 仅 享有 一 票 表 决 权,从
而将其 影响 程度 进行 适当 限制, 保证 基金 估值 的公 平 、合理,保 持估 值政 策和 程 序的一 贯性 。
报告期 内, 本基 金未 签约 与 估值相 关的 定价 服务 。
4.7 管 理人 对报告 期 内 基金利 润分 配情况 的说 明
在符合 有关 基金 分红 条件 的前提 下, 本基 金每 年收 益 分配次 数最 多 为 4 次,每 次 分配比 例不 得
低于收 益分 配基 准日 可供 分配利 润 的10%; 若 《基 金 合同》 生效 不 满3 个 月可 不进行 收益 分配 。
根据上 述分 配原 则及 基金 实际运 作情 况， 本报 告期 未有收 益分 配事 项。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金未 出 现连续二十个 工作日出 现 基金份额持有 人数量不 满 二百人或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对诺安 新 动力灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 托管过程中， 严
格遵守《证券 投资基金 法 》及其他法律 法规和基 金 合同的有关规 定，不存 在 任何损害基 金份额持
有人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 诺安新动 力 灵活配置混合 型证券投 资 基金的管理人 ——诺安 基 金管理有限公 司
在诺安新动力 灵活配置 混 合型证券投资 基金的投 资 运作、基金资 产净值计 算 、基金份额 申购赎回
价格计算、基 金费用开 支 等问题上，不 存在任何 损 害基金份额持 有人利益 的 行为，在各 重要方面
的运作严格按 照基金合 同 的规定进行。 本报告期 内 ，诺安新动力 灵活配置 混 合型证券投 资基金未
进行利 润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对诺安基 金 管理有限公司 编制和披 露 的诺安新动力 灵活配置 混 合型证券投资 基
金2016 年 半年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查， 以上 内容 真实、 准确 和完 整。 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 13 页 共 55 页
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 诺安 新动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 11,851,226.70 30,380,123.73
结算备 付金
1,560,502.11 1,692,615.59
存出保 证金
159,320.64 155,809.87
交易性 金融 资产 6.4.7.2 32,766,555.34 49,167,356.83
其中： 股票 投资
32,766,555.34 49,167,356.83
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
3,879,814.20 -
应收利 息 6.4.7.5 3,826.12 5,984.23
应收股 利
- -
应收申 购款
1,294.94 2,995.51
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
50,222,540.05 81,404,885.76
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
40,075.37 5,079,359.87
应付管 理人 报酬
66,225.48 106,157.07
应付托 管费
11,037.57 17,692.85
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 935,377.54 732,630.11
应交税费
- -
应付利 息
- - 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
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应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 69,767.85 120,055.65
负债合 计
1,122,483.81 6,055,895.55
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 30,179,386.79 40,257,478.36
未分配 利润 6.4.7.10 18,920,669.45 35,091,511.85
所有者 权益 合计
49,100,056.24 75,348,990.21
负债和 所有 者权 益总计
50,222,540.05 81,404,885.76
注：报 告截 止 日2016 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.627 元， 基金 份额 总额30,179,386.79 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 诺安 新动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-5,475,937.73 55,489,387.39
1.利息 收入
100,147.98 138,474.54
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 100,147.98 69,772.95
债券利 息收 入
- 10,602.13
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 58,099.46
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-6,578,635.90 61,362,765.01
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -6,598,031.80 56,503,198.46
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - 4,567,611.20
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 19,395.90 291,955.35
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 999,609.39 -6,043,941.57
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 2,940.80 32,089.41
减： 二、费用
3,854,710.37 1,974,374.00
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 448,045.09 935,354.33
2．托 管费 6.4.10.2.2 74,674.19 155,892.35
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 3,262,229.27 813,587.96
5．利 息支 出
- - 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
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其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 69,761.82 69,539.36
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-9,330,648.10 53,515,013.39
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-9,330,648.10 53,515,013.39
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 诺安 新动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
40,257,478.36 35,091,511.85 75,348,990.21
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -9,330,648.10 -9,330,648.10
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-10,078,091.57 -6,840,194.30 -16,918,285.87
其中：1.基 金申 购款 6,331,165.71 3,611,418.77 9,942,584.48
2. 基金 赎回 款 -16,409,257.28 -10,451,613.07 -26,860,870.35
四、本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
30,179,386.79 18,920,669.45 49,100,056.24
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
76,379,901.44 33,464,301.45 109,844,202.89
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
- 53,515,013.39 53,515,013.39 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 16 页 共 55 页
期利润 ）
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-14,535,705.44 -11,520,172.55 -26,055,877.99
其中：1.基 金申 购款 19,191,688.06 17,794,640.08 36,986,328.14
2. 基金 赎回 款 -33,727,393.50 -29,314,812.63 -63,042,206.13
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
61,844,196.00 75,459,142.29 137,303,338.29
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 奥成 文______
______ 薛 有为______
____ 薛有 为____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
诺安新动力灵 活配置混 合 型证券投资基 金(简称“ 本 基金 ”),经 中国证券 监督 管 理委员会( 简
称“ 中国证监 会 ”)证监 许 可[2011]2032 号文《 关于 核准诺安新动 力灵活配置 混合型证券投 资基
金募集 的批 复》 批准, 于2012 年2 月2 日至 2012 年2 月 29 日 向社 会进 行公 开 募集, 经利 安达 会计
师事务所验资, 募 集 的 有 效 认 购 金 额 为 人 民 币 645,899,883.18 元, 其中净认购额为人民币
642,079,625.62 元, 折合 642,079,625.62 份 基 金 份 额 。 有 效 认 购 金 额 产 生 的 利 息 为 人 民 币
122,225.23 元,折合 122,225.23 份基金份额于 基金 合同生效后归入本 基金。 基金合同生效日 为
2012 年3 月5 日,合 同生 效日基 金份 额 为 642,201,850.85 份 基金 单位 。
本基金为契约 型开放式, 存 续期限不定。 本基金的 基 金管理人为诺 安基金管 理 有限公司,基金
托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。 《 诺安 新动 力 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金合 同》 、 《诺 安新
动力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书 》等 文件已 按规 定报 送中 国证 监会备 案。
本基金 的财 务报 表 于 2016 年8 月25 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金的财务 报表按照 财 政部颁布的企 业会计准 则 及相关规定(以 下统称 “ 企 业会计准则 ”)
和中国证 监会 发布的关 于 基金行业实务 操作的有 关 规定编制。同 时在具体 会 计核算和信 息披露方诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
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面也参 考了 中国 证券 投资 基金业 协会 发布 的若 干基 金行业 实务 操作 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 2016 年 6 月 30 日的 财务 状况 以 及 2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月30 日止 期间 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《关 于股
权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《 财政 部、 国家 税 务总局 关于 企业 所
得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《上 海 、 深圳 证券 交易 所关 于做 好证券 交易 印花 税
征收方式调整 工作的通 知》 、财税[2012]85 号《关 于 实施上市公司 股息红利 差 别化个人所得 税政
策有关 问题 的通 知》 、 财 税[2015]101 号文 《关 于上 市 公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问
题的通知 》 、财 税[2016]36 号《关于全 面推开营 业 税改征增值税 试点的通 知 》及其他相关 税务法
规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
（1） 以发 行基 金方 式募 集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不缴 纳营 业税 。
（2） 证券 投资 基金( 封闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金) 管理 人运 用 基金买 卖股 票、
债券免 征营 业税 和增 值税 。
（3 ） 对 证券 投资 基金 从证 券市场 中取 得的 收入 ， 包 括买卖 股票 、 债券 的差 价 收入 ， 股 权的 股
息、红 利收 入， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂不 缴纳企 业所 得税 。 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
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（4） 对基 金取 得的 股票 股 息、 红利 收入 ， 由 上市 公 司在向 基金 支付 上述 收入 时代扣 代缴 个人
所得税 ，个 人从 公开 发行 和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个月）
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年 （含 1 年） 的， 暂减
按50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持股 期限 超 过1 年 的， 其 中股 权登 记日 在 2015 年 9 月 8 日 之前 的， 暂
减按25% 计 入应 纳税 所得 额， 股 权登 记日 在 2015 年9 月 8 日之 后的 ， 股 息红 利 所得暂 免征 收个 人
所得税 。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税。
（5） 对基 金取 得的 债券 利 息收入 ， 由 发行 债 券 的企 业在向 基金 支付 上述 收入 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
（6） 对于 基金 从事A 股 买 卖， 出 让方 按0.10% 的税 率缴纳 证券(股票)交 易印 花税， 受让 方不
再缴纳 证券(股票)交 易印 花税。
（7） 基金 作为 流通 股股 东 在股权 分置 改革 过程 中收 到由非 流通 股股 东支 付的 股份、 现金 等对
价，暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
活期存 款 11,851,226.70
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 11,851,226.70
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 32,020,786.40 32,766,555.34 745,768.94
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - - 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
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资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 32,020,786.40 32,766,555.34 745,768.94
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负债 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
本基金 本报 告期 末无 买入 返售金 融资 产。
6.4.7.4.1 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 3,129.52
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 632.07
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 64.53
合计 3,826.12
注：本 报告 期末 “其 他” 为应收 保证 金利 息。
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 935,377.54
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 935,377.54 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
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6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 151.03
预提费 用 69,616.82
合计 69,767.85
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 40,257,478.36 40,257,478.36
本期申 购 6,331,165.71 6,331,165.71
本期赎 回( 以"-" 号填列) -16,409,257.28 -16,409,257.28
本期末 30,179,386.79 30,179,386.79
注：本 期申 购含 红利 再投 资和转 换转 入份(金) 额， 本期赎 回含 转换 转出 份( 金)额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 39,497,376.79 -4,405,864.94 35,091,511.85
本期利 润 -10,330,257.49 999,609.39 -9,330,648.10
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-7,622,194.54 782,000.24 -6,840,194.30
其中： 基金 申购 款 4,324,423.92 -713,005.15 3,611,418.77
基金赎 回款 -11,946,618.46 1,495,005.39 -10,451,613.07
本期已 分配 利润 - - -
本期末 21,544,924.76 -2,624,255.31 18,920,669.45
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 83,827.47
定期存 款利 息收 入
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 14,958.52
其他 1,361.99
合计 100,147.98 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 21 页 共 55 页
注：本 报告 期内 “其 他” 为认申 购款 利息 收入 及结 算保证 金利 息收 入。
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 1,076,716,057.60
减：卖 出股 票成 本总 额 1,083,314,089.40
买卖股 票差 价收 入 -6,598,031.80
6.4.7.13 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.14 衍 生工 具收 益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 19,395.90
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 19,395.90
6.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 999,609.39
—— 股 票投 资 999,609.39
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 999,609.39
6.4.7.17 其 他收 入
单位： 人民 币元 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 22 页 共 55 页
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 2,779.41
基金转 换费 收入 161.39
合计 2,940.80
6.4.7.18 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
3,262,229.27
银行间 市场 交易 费用
-
合计
3,262,229.27
6.4.7.19 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费用 19,890.78
信息披 露费 49,726.04
汇划费 145.00
合计 69,761.82
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无需 要披 露的 资产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
诺安基 金管 理有 限公 司 发起人 、 管 理人、 注册 登 记及过 户机 构、 直销机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 托管人 、代 销机 构
注：下 述关 联方 交易 均在 正常业 务范 围内,按 一般 商 业条款 订立 。
诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 23 页 共 55 页
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 及其 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
6.4.10.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 通过 关联 方交 易单元 进行 权证 交易 。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 应付 关联 方佣 金余 额。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
448,045.09 935,354.33
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
66,397.96 114,420.11
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5% 的 年费率 计提,计 算方 法如 下:
H=E×1 .5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发送 基
金管理 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等, 支付 日期 顺延 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
74,674.19 155,892.35
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H=E×0 .25% ÷ 当 年天 数 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 24 页 共 55 页
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发送 基
金托管 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若 遇法
定节假 日、 公休 日等,支 付 日期顺 延。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金本报告 期内及上 年 度可比期间内 无与关联 方 进行银行间同 业市场的 债 券(含回购)交易
的情况 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内基 金管 理人 无运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资 本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
11,851,226.70 83,827.47 51,011,344.72 63,125.79
注：本基金的 银行存款 由 基金托管人中 国工商银 行 股份有限公司 保 管，按 适 用利率或约 定利率计
息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 其他 关联 交易事 项。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 25 页 共 55 页
6.4.12 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
截止本 报告 期 末2016 年6 月30 日止， 本基 金无 因认 购新发/增 发证 券而 于期 末 持有的 流通 受
限证券 。
6.4.12.2 期末 持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
002278
神开
股份
2016 年
4 月 1
日
重大
事项
13.25
2016 年
7 月 5
日
27.16 48,600 646,134.00 643,950.00 -
300110
华仁
药业
2016 年
1 月 27
日
重大
事项
9.53
2016 年
7 月 12
日
32.44 51,000 534,430.00 486,030.00 -
000018
神州
长城
2016 年
6 月 24
日
重大
事项
12.17
2016 年
7 月 11
日
84.77 31,200 330,487.00 379,704.00 -
000025
特
力Ａ
2016 年
6 月 29
日
临时
停牌
73.92
2016 年
7 月 5
日
137.44 5,000 277,329.26 369,600.00 -
300488
恒锋
工具
2016 年
4 月 1
日
重大
事项
72.10 - - 4,700 339,347.00 338,870.00 -
002654
万润
科技
2016 年
5 月 9
日
重大
事项
15.57 - - 20,300 294,144.00 316,071.00 -
002766
索菱
股份
2016 年
3 月 21
日
重大
资产
重组
31.74
2016 年
7 月 5
日
34.91 9,000 251,855.00 285,660.00 -
600540
新赛
股份
2016 年
6 月 6
日
重大
资产
重组
7.78 - - 35,600 263,084.00 276,968.00 -
300411
金盾
股份
2016 年
4 月 27
日
重大
资产
重组
31.34 - - 7,410 226,288.54 232,229.40 -
300466
赛摩
电气
2016 年
6 月 27
日
重大
资产
重组
29.86 - - 7,100 215,311.00 212,006.00 -
300351
永贵
电器
2016 年
6 月 29
临时
停牌
33.93
2016 年
7 月 4
148.21 3,800 114,760.00 128,934.00 - 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 26 页 共 55 页
日 日
300374
恒通
科技
2016 年
6 月 24
日
重大
资产
重组
23.70 - - 5,100 107,931.00 120,870.00 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末2016 年6 月30 日止,本 基金 无从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末2016 年6 月30 日止,本 基金 无从 事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款， 无抵 押债 券。
6.4.12.4 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理 人制 定了 严格 的风 险管理 政策 和风 险控 制程 序来识 别、 测量 、 分 析以 及 控制这 些风 险, 并设
定适当 的投 资限 额, 通过 可 靠的管 理及 信息 系统 持续 监控上 述各 类风 险。
本基金 管理 人的 风险 管理 组织体 系由 三级 构成:第 一 层次为 董事 会、 合规 审查 与 风险控 制委 员
会所领导;第 二层次为 总经 理、督察长 、风险控 制办 公会、合规 与风险控 制部 所监控;第三 层次为
公司各 业务 相关 部门 对各 自部门 的风 险控 制负 责。
6.4.12.5 信 用风 险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任, 或 者 基 金 所 投 资证 券 之 发 行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息, 导致 基金 资产 损失 和 收益变 化的 风险 。 本 基金 均投资 于具 有良 好信
用等级 的证 券, 并且 通过 分 散化投 资以 降低 信用 风险 。 本基金 投资 于一 家公 司发 行的证 券市 值不 超
过基金资产净值的 10%, 且本 基 金与由本基金管理人 管理的其他基金共同持有 一家公司发行的证
券, 不 得超 过该 证券 的10% 。
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券登记结算 有限责任公司完成证券交 收和款项清算,
因此违约风险发生 的可能 性很小; 本 基 金 在 进行 银 行间 同 业 市 场 交 易 前 均 对 交易 对 手 进 行 信 用评
估, 以 控制 相应 的信 用风 险 。
6.4.12.5.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 按短 期信 用评 级列 示的债 券投 资。 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 27 页 共 55 页
6.4.12.5.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 按长 期信 用评 级列 示的债 券投 资。
6.4.12.6 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来自于 基金份 额持有人可随时要 求赎回 其持有的基金份额,另 一 方面 来 自 于 投 资 品种
所处的 交易 市场 不活 跃而 带来的 变现 困难 。 本 基金 所 持大部 分证 券在 证券 交易 所上市,其 余亦 可在
银行间同业市场交易, 因此除在附注 ‘6.4 .12’ 中列 示 的 部 分 基 金 资 产 流 通 暂 时 受 限 制 不 能 自 由
转让的情况 外,其余均 能及 时变现。此 外,本基金 可通 过卖出回购 金融资产 方式 借入短期资 金应对
流动性 需求,其 上限 一般 不 超过基 金持 有的 债券 资产 的公允 价值 。 本 基金 所持 有 金融负 债的 合约 约
定到期日均为 一年以内 且 不计息，可赎 回基金份 额 净值（所有者 权益）的 合 约无固定期 限且不计
息， 因 此账 面余 额即 为未 折现的 合约 到期 现金 流量 。 本基 金管 理人 每日 预测 本基金 的流 动性 需求,
并通过 独立 的风 险管 理岗 位对投 资组 合中 的证 券的 流动性 风险 进行 持续 的监 测和分 析。
6.4.12.7 市 场风 险
本基金的市场 风险是指 由 于证券市场价 格受到经 济 因素、政治因 素、投资 心 理等各种因素 的
影响，导致基 金收益水 平 变化而产生的 风险，反 映 了基金资产中 金融工具 或 证券价值对 市场参数
变化的敏感性 。一般来 讲 ，市场风险是 开放式基 金 面临的最大风 险，也往 往 是众多风险 中最基本
和最常见的， 也是最难 防 范的风险，其 他如流动 性 风险 最终是因 为市场风 险 在起作用。 市场风险
包括利 率风 险、 外汇 风险 和其他 价格 风险 。
6.4.12.7.1 利 率风 险
利率风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因市 场利率变 动 而发生波动的 风
险。 本 基金 持有 的大 部分 金 融资产 和金 融负 债不 计息, 因此本 基金 的收 入及 经营 活动的 现金 流量 在
一定程 度上 独立 于市 场利 率变化 。 本 基金 的生 息资 产主要 为银 行存 款、 结算 备付金 及债 券投 资 等 。
下表统 计了 本基 金面 临的 利率风 险敞 口。 表中 所示 为 本基金 资产 及交 易形 成负 债的公 允价 值,
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
6.4.12.7.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期 末
2016 年 6 月30 日
6 个月 以内
6 个月-1
年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 11,851,226.70 - - - - 11,851,226.70 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 28 页 共 55 页
结算备 付金 1,560,502.11 - - - - 1,560,502.11
存出保 证金 159,320.64 - - - - 159,320.64
交易性 金融 资产 - - - - 32,766,555.34 32,766,555.34
应收证 券清 算款 - - - - 3,879,814.20 3,879,814.20
应收利 息 - - - - 3,826.12 3,826.12
应收申 购款 - - - - 1,294.94 1,294.94
资产总 计 13,571,049.45 - - - 36,651,490.60 50,222,540.05
负债
应付赎 回款 - - - - 40,075.37 40,075.37
应付管 理人 报酬 - - - - 66,225.48 66,225.48
应付托 管费 - - - - 11,037.57 11,037.57
应付交 易费 用 - - - - 935,377.54 935,377.54
其他负 债 - - - - 69,767.85 69,767.85
负债总 计 - - - - 1,122,483.81 1,122,483.81
利率敏 感度 缺口 13,571,049.45 - - - 35,529,006.79 49,100,056.24
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
6 个月 以内
6 个月-1
年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 30,380,123.73 - - - - 30,380,123.73
结算备 付金 1,692,615.59 - - - - 1,692,615.59
存出保 证金 155,809.87 - - - - 155,809.87
交易性 金融 资产 - - - - 49,167,356.83 49,167,356.83
应收利 息 - - - - 5,984.23 5,984.23
应收申 购款 - - - - 2,995.51 2,995.51
资产总 计 32,228,549.19 - - - 49,176,336.57 81,404,885.76
负债
应付赎 回款 - - - - 5,079,359.87 5,079,359.87
应付管 理人 报酬 - - - - 106,157.07 106,157.07
应付托 管费 - - - - 17,692.85 17,692.85
应付交 易费 用 - - - - 732,630.11 732,630.11
其他负 债 - - - - 120,055.65 120,055.65
负债总 计 - - - - 6,055,895.55 6,055,895.55
利率敏 感度 缺口 32,228,549.19 - - - 43,120,441.02 75,348,990.21
6.4.12.7.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资, 因此 市场 利率 的 变动对 于本 基金 资产 净值 无重大 影响 。
6.4.12.7.2 外 汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价, 因此 无外 汇 风险。
6.4.12.7.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指外汇 风 险和利率风险 以外的市 场 风险。本基金 投资于具 有 良好流动性的 金诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
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融工具，包括 国内依法 发 行、上市的股 票（包含 中 小板、创业板 及其他经 中 国证监会核 准上市的
股票） 、 债券 、 权证 、 货 币 市场工 具 、 股 指期 货和 资 产支持 证券 以及 中国 证监 会允许 基金 投资 的其
他金融工具， 但需符合 中 国证 监会的相 关规定。 本 基金所面临的 其他价格 风 险主要由所 持有的金
融工具的公 允价值决 定。 通过分散化 投资,本基 金有 效降低了投 资组合的 其他 价格风险,并 且本基
金管理 人每 日对 本基 金所 持有的 证券 价格 实施 监控 。
本基金的投资 组合比例为 ：本基金为混 合型基金， 股票资产占基 金资产的 30%-80%，债 券、
权证、 现金 、 货 币市 场工 具 和资产 支持 证券 占基 金资 产的 20%-70% ， 权证 占基 金 资产净 值 的 0%-3%，
并保持 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的比 例合计 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 本 基金 投 资
于新动 力主 题股 票比 例不 低于基 金股 票资 产的 80% 。于 2016 年 6 月 30 日， 本基金 面临 的整 体其
他价格 风险 列示 如下 ：
6.4.12.7.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 32,766,555.34 66.73 49,167,356.83 65.25
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投 资 - - - -
其他 - - - -
合计 32,766,555.34 66.73 49,167,356.83 65.25
6.4.12.7.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
市场利 率发 生变 化
其他市 场变 量保 持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 3,518,058.92 4,182,464.57
业绩比 较基 准下 降 5% -3,518,058.92 -4,182,464.57
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 ×6 0 ％＋中 证综 合债 券指 数×40 ％。 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
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6.4.12.7.4 采 用风 险价值 法管 理风险
假设市 场因 子的 变化 服从 多元正 态分 布,在 95% 的置 信度下,使 用过 去一 年的 历 史数据,按照 VaR
正态算 法, 计算 未来 一个 交 易日里,基 金持 仓资 产组 合 可能的 最大 损失 值。
假设
1.置信 度
95%
2.观察 期 一年
分析
风险价 值
（单位 ： 人 民币 元 ）
本期末 （2016 年 6 月 30
日）
上年度 末 （2015 年12 月 31
日）
基金投 资组 合的 风险 价值 1,194,600.65 2,563,198.28
合计 1,194,600.65 2,563,198.28
6.4.13 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1. 公允 价值
(1) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值接近 于
公允价 值。
(2) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
①金融 工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重大意义的 最
低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量层 级。
②各层 级金 融工 具公 允价 值
于 2016 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
28,975,662.94 元， 属于 第 二层级 的余 额 为 3,790,892.40 ， 无属 于 第 三层 级的 余额(2015 年 12 月
31 日： 第一 层级 44,454,033.99 元 ，属 于第 二层 级 的余额 为 4,713,322.84 元 ，无属 于第 三层 级
的余额)。
③公允 价值 所属 层级 间的 重大变 动
对于本基金投 资的证券 ， 若出现重大事 项停牌、 交 易不活跃(包括 涨跌停时 的 交易不活跃) 、
或属于非公开 发行等情 况 ，本基金分别 于停牌日 至 交易恢复活跃 日期间、 交 易不活跃期 间及限售
期间根据估值 调整 中采 用 的不可观察输 入值对于 公 允价值的影响 程度，确 定 相关证券公 允价值应
属第二 层次 或第 三层 次。
2. 除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
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§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 32,766,555.34 65.24
其中： 股票 32,766,555.34 65.24
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 13,411,728.81 26.70
7 其他各 项资 产 4,044,255.90 8.05
8 合计 50,222,540.05 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 2,973,225.00 6.06
B
采矿业 351,754.00 0.72
C
制造业 21,282,158.65 43.34
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
947,408.32 1.93
E
建筑业 1,156,093.53 2.35
F
批发和 零售 业 1,592,299.14 3.24
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,054,862.07 2.15
H
住宿和 餐饮 业 468,440.00 0.95
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
470,468.94 0.96
J
金融业 - -
K
房地产 业 714,864.14 1.46
L
租赁和 商务 服务 业 247,174.00 0.50
M
科学研 究和 技术 服务 业 236,206.74 0.48 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
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N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,067,478.25 2.17
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 84,970.56 0.17
R
文化、 体育 和娱 乐业 119,152.00 0.24
S
综合 - -
合计 32,766,555.34 66.73
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002278 神开股 份 48,600 643,950.00 1.31
2 300268 万福生 科 26,750 505,575.00 1.03
3 002234 民和股 份 16,800 494,088.00 1.01
4 002299 圣农发 展 18,900 489,510.00 1.00
5 300110 华仁药 业 51,000 486,030.00 0.99
6 600127 金健米 业 77,400 480,654.00 0.98
7 002770 科迪乳 业 38,900 471,857.00 0.96
8 600283 钱江水 利 38,000 471,580.00 0.96
9 300217 东方电 热 105,657 470,173.65 0.96
10 600650 锦江投 资 15,500 468,875.00 0.95
11 002548 金新农 26,700 468,852.00 0.95
12 600754 锦江股 份 14,000 468,440.00 0.95
13 002466 天齐锂 业 10,900 465,321.00 0.95
14 300006 莱美药 业 53,000 458,980.00 0.93
15 600630 龙头股 份 27,900 457,839.00 0.93
16 300087 荃银高 科 34,300 391,020.00 0.80
17 000018 神州长 城 31,200 379,704.00 0.77
18 000595 宝塔实 业 35,316 375,055.92 0.76
19 000008 神州高 铁 34,300 373,527.00 0.76
20 300409 道氏技 术 7,800 373,230.00 0.76
21 000025 特
力Ａ 5,000 369,600.00 0.75
22 300498 温氏股 份 10,200 369,444.00 0.75
23 000631 顺发恒 业 74,700 363,789.00 0.74
24 300160 秀强股 份 28,109 361,762.83 0.74
25 002385 大北农 44,700 360,282.00 0.73
26 002458 益生股 份 8,200 359,242.00 0.73 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
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27 002714 牧原股 份 7,100 358,763.00 0.73
28 000972 中基健 康 63,569 357,257.78 0.73
29 600365 通葡股 份 27,000 356,130.00 0.73
30 300070 碧水源 23,900 355,632.00 0.72
31 002602 世纪华 通 19,165 355,127.45 0.72
32 600582 天地科 技 78,900 355,050.00 0.72
33 300376 易事特 13,000 354,770.00 0.72
34 300093 金刚玻 璃 14,968 354,591.92 0.72
35 600423 柳化股 份 52,900 354,430.00 0.72
36 000961 中南建 设 63,007 353,469.27 0.72
37 002311 海大集 团 22,400 353,248.00 0.72
38 300435 中泰股 份 17,050 351,912.00 0.72
39 300157 恒泰艾 普 32,600 351,754.00 0.72
40 300146 汤臣倍 健 25,900 350,686.00 0.71
41 002586 围海股 份 38,800 349,976.00 0.71
42 600386 北巴传 媒 18,600 347,076.00 0.71
43 300108 双龙股 份 39,500 343,650.00 0.70
44 300488 恒锋工 具 4,700 338,870.00 0.69
45 600528 中铁二 局 28,800 334,368.00 0.68
46 002654 万润科 技 20,300 316,071.00 0.64
47 002766 索菱股 份 9,000 285,660.00 0.58
48 600540 新赛股 份 35,600 276,968.00 0.56
49 300437 清水源 9,451 258,106.81 0.53
50 300118 东方日 升 13,400 252,724.00 0.51
51 002644 佛慈制 药 22,100 247,741.00 0.50
52 300063 天龙集 团 8,300 247,174.00 0.50
53 300420 五洋科 技 3,900 245,076.00 0.50
54 002464 金利科 技 4,000 244,400.00 0.50
55 603198 迎驾贡 酒 10,200 243,882.00 0.50
56 000838 财信发 展 21,304 242,226.48 0.49
57 002549 凯美特 气 24,929 240,564.85 0.49
58 600429 三元股 份 30,702 240,396.66 0.49
59 600818 中路股 份 7,700 239,547.00 0.49
60 002496 辉丰股 份 40,910 239,323.50 0.49
61 603968 醋化股 份 10,300 238,857.00 0.49
62 000767 漳泽电 力 65,800 238,196.00 0.49
63 002758 华通医 药 8,675 237,955.25 0.48
64 601199 江南水 务 30,544 237,632.32 0.48
65 002096 南岭民 爆 15,900 236,910.00 0.48 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
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66 002358 森源电 气 15,347 236,804.21 0.48
67 002100 天康生 物 26,300 236,437.00 0.48
68 300190 维尔利 13,600 236,232.00 0.48
69 300404 博济医 药 6,622 236,206.74 0.48
70 300459 浙江金 科 8,000 236,080.00 0.48
71 002665 首航节 能 29,897 235,887.33 0.48
72 600662 强生控 股 22,453 235,082.91 0.48
73 300187 永清环 保 17,541 235,049.40 0.48
74 600857 宁波中 百 16,100 233,772.00 0.48
75 300240 飞力达 21,812 232,952.16 0.47
76 002018 华信国 际 24,492 232,674.00 0.47
77 300411 金盾股 份 7,410 232,229.40 0.47
78 300083 劲胜精 密 28,020 231,445.20 0.47
79 002019 亿帆鑫 富 14,900 229,162.00 0.47
80 002615 哈尔斯 12,600 227,556.00 0.46
81 300466 赛摩电 气 7,100 212,006.00 0.43
82 000584 友利控 股 18,647 177,332.97 0.36
83 600898 三联商 社 13,439 168,121.89 0.34
84 300351 永贵电 器 3,800 128,934.00 0.26
85 002688 金河生 物 11,300 127,125.00 0.26
86 002523 天桥起重 21,500 125,345.00 0.26
87 002593 日上集 团 16,400 124,968.00 0.25
88 002596 海南瑞 泽 4,300 122,335.00 0.25
89 300085 银之杰 4,089 122,261.10 0.25
90 002757 南兴装 备 3,000 121,800.00 0.25
91 000637 茂化实 华 18,500 121,730.00 0.25
92 300374 恒通科 技 5,100 120,870.00 0.25
93 300132 青松股 份 15,021 120,768.84 0.25
94 002038 双鹭药 业 4,000 120,720.00 0.25
95 002229 鸿博股 份 4,805 120,509.40 0.25
96 002460 赣锋锂 业 3,600 120,420.00 0.25
97 002463 沪电股 份 22,800 120,384.00 0.25
98 002124 天邦股 份 11,291 120,249.15 0.24
99 002348 高乐股 份 18,300 120,231.00 0.24
100 002242 九阳股 份 6,582 119,660.76 0.24
101 300005 探路者 7,000 119,350.00 0.24
102 002557 洽洽食 品 6,400 119,296.00 0.24
103 300027 华谊兄 弟 8,800 119,152.00 0.24
104 300463 迈克生 物 4,392 118,891.44 0.24 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
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105 002162 悦心健 康 18,500 118,770.00 0.24
106 300315 掌趣科 技 11,300 118,537.00 0.24
107 002419 天虹商 场 9,900 118,404.00 0.24
108 002140 东华科 技 7,751 118,280.26 0.24
109 002661 克明面 业 7,200 118,152.00 0.24
110 603898 好莱客 3,800 118,142.00 0.24
111 601000 唐山港 30,400 117,952.00 0.24
112 002321 华英农 业 12,500 117,750.00 0.24
113 600778 友好集 团 12,100 117,370.00 0.24
114 600623 华谊集 团 5,916 117,195.96 0.24
115 000570 苏常柴 Ａ 13,400 116,848.00 0.24
116 600103 青山纸 业 22,263 116,658.12 0.24
117 000890 法 尔 胜 11,000 116,490.00 0.24
118 300313 天山生 物 7,100 116,440.00 0.24
119 002386 天原集 团 16,300 116,382.00 0.24
120 300182 捷成股 份 6,800 116,348.00 0.24
121 000518 四环生 物 17,237 116,177.38 0.24
122 300280 南通锻 压 4,078 115,733.64 0.24
123 603988 中电电 机 2,200 114,400.00 0.23
124 300267 尔康制 药 7,970 114,130.40 0.23
125 300115 长盈精 密 5,517 113,650.20 0.23
126 002070 众和股 份 4,500 113,625.00 0.23
127 300264 佳创视 讯 8,644 113,322.84 0.23
128 300023 宝德股 份 4,287 110,904.69 0.23
129 300347 泰格医 药 2,928 84,970.56 0.17
130 600573 惠泉啤 酒 5,804 77,077.12 0.16
131 002208 合肥城 建 3,181 61,775.02 0.13
132 600747 大连控股 10,772 47,073.64 0.10
133 600847 万里股 份 429 12,861.42 0.03
134 300453 三鑫医 疗 250 6,547.50 0.01
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300364 中文在 线 4,912,988.60 6.52
2 300378 鼎捷软 件 4,433,731.02 5.88 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 36 页 共 55 页
3 002751 易尚展 示 4,253,462.94 5.65
4 300188 美亚柏 科 4,197,056.00 5.57
5 300263 隆华节 能 4,186,005.33 5.56
6 002329 皇氏集 团 4,097,018.12 5.44
7 300268 万福生 科 3,630,361.87 4.82
8 300467 迅游科 技 3,522,017.00 4.67
9 300443 金雷风 电 3,260,540.00 4.33
10 000838 财信发 展 3,233,388.01 4.29
11 300016 北陆药 业 3,232,098.14 4.29
12 002757 南兴装 备 3,159,049.00 4.19
13 300309 吉艾科 技 3,044,692.43 4.04
14 300401 花园生 物 3,019,681.27 4.01
15 002188 巴士在 线 3,010,916.50 4.00
16 300418 昆仑万 维 2,969,819.00 3.94
17 300453 三鑫医 疗 2,965,633.02 3.94
18 002348 高乐股 份 2,951,474.56 3.92
19 300456 耐威科 技 2,922,474.75 3.88
20 002096 南岭民 爆 2,858,551.94 3.79
21 002488 金固股 份 2,849,821.00 3.78
22 300329 海伦钢 琴 2,843,501.00 3.77
23 600604 市北高 新 2,843,192.26 3.77
24 300155 安居宝 2,833,496.47 3.76
25 600689 上海三 毛 2,830,027.60 3.76
26 002189 利达光 电 2,820,978.24 3.74
27 002036 联创电 子 2,820,016.00 3.74
28 002750 龙津药 业 2,812,611.53 3.73
29 002662 京威股 份 2,804,248.50 3.72
30 300245 天玑科 技 2,802,006.90 3.72
31 300052 中青宝 2,797,271.00 3.71
32 300352 北信源 2,767,377.13 3.67
33 300333 兆日科 技 2,762,844.00 3.67
34 300354 东华测 试 2,755,440.52 3.66
35 300367 东方网 力 2,733,252.27 3.63
36 002560 通达股 份 2,703,571.62 3.59
37 002584 西陇科 学 2,674,483.75 3.55
38 300078 思创医 惠 2,666,355.12 3.54 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 37 页 共 55 页
39 603309 维力医 疗 2,661,813.00 3.53
40 600871 石化油 服 2,660,770.00 3.53
41 002536 西泵股 份 2,622,665.00 3.48
42 300018 中元股 份 2,600,121.00 3.45
43 002215 诺 普 信 2,598,635.73 3.45
44 300248 新开普 2,569,812.79 3.41
45 002760 凤形股 份 2,548,942.04 3.38
46 300212 易华录 2,540,712.00 3.37
47 002173 *ST 创疗 2,534,321.00 3.36
48 300168 万达信 息 2,497,525.00 3.31
49 002517 恺英网 络 2,496,951.80 3.31
50 002153 石基信 息 2,487,300.00 3.30
51 300093 金刚玻 璃 2,482,845.00 3.30
52 002574 明牌珠 宝 2,478,332.00 3.29
53 002268 卫 士 通 2,471,150.00 3.28
54 300337 银邦股 份 2,467,770.76 3.28
55 002037 久联发 展 2,456,010.72 3.26
56 002467 二六三 2,452,722.33 3.26
57 300368 汇金股 份 2,410,083.00 3.20
58 600666 奥瑞德 2,409,479.00 3.20
59 002528 英飞拓 2,402,460.00 3.19
60 002593 日上集 团 2,392,245.00 3.17
61 300485 赛升药 业 2,383,904.85 3.16
62 002260 德奥通 航 2,380,931.00 3.16
63 002208 合肥城 建 2,352,723.39 3.12
64 300205 天喻信 息 2,322,894.76 3.08
65 002428 云南锗 业 2,322,638.56 3.08
66 300246 宝莱特 2,292,887.00 3.04
67 300297 蓝盾股 份 2,289,148.23 3.04
68 300151 昌红科 技 2,274,521.00 3.02
69 600160 巨化股 份 2,270,200.10 3.01
70 002388 新亚制 程 2,256,092.00 2.99
71 600262 北方股 份 2,253,670.79 2.99
72 300442 普丽盛 2,252,585.00 2.99
73 002345 潮宏基 2,248,593.00 2.98
74 600678 四川金 顶 2,230,810.00 2.96 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 38 页 共 55 页
75 002141 蓉胜超 微 2,185,201.15 2.90
76 002184 海得控 制 2,182,821.80 2.90
77 300315 掌趣科 技 2,174,374.80 2.89
78 600582 天地科 技 2,165,927.00 2.87
79 000526 紫光学 大 2,160,068.00 2.87
80 600652 游久游 戏 2,157,798.62 2.86
81 300480 光力科 技 2,148,099.00 2.85
82 300202 聚龙股 份 2,140,428.90 2.84
83 300447 全信股 份 2,134,165.14 2.83
84 002668 奥马电 器 2,130,537.00 2.83
85 300276 三丰智 能 2,119,798.00 2.81
86 300191 潜能恒 信 2,110,199.04 2.80
87 002626 金达威 2,106,304.00 2.80
88 002607 亚夏汽 车 2,102,903.00 2.79
89 002119 康强电 子 2,101,864.00 2.79
90 002686 亿利达 2,076,799.19 2.76
91 002045 国光电 器 2,049,149.85 2.72
92 002687 乔治白 2,046,068.00 2.72
93 002690 美亚光 电 2,037,949.20 2.70
94 002285 世联行 2,037,572.80 2.70
95 300066 三川智 慧 2,031,171.34 2.70
96 300471 厚普股 份 2,029,563.00 2.69
97 002702 海欣食 品 2,026,120.00 2.69
98 300449 汉邦高 科 2,021,992.84 2.68
99 300213 佳讯飞 鸿 2,010,150.42 2.67
100 002741 光华科 技 1,998,421.00 2.65
101 300398 飞凯材 料 1,993,521.34 2.65
102 300314 戴维医 疗 1,975,332.77 2.62
103 000502 绿景控 股 1,974,683.00 2.62
104 300216 千山药 机 1,968,897.68 2.61
105 300227 光韵达 1,968,099.50 2.61
106 300152 科融环 境 1,966,748.30 2.61
107 300139 晓程科 技 1,966,134.00 2.61
108 002424 贵州百 灵 1,959,275.82 2.60
109 300261 雅本化 学 1,957,352.51 2.60
110 002628 成都路 桥 1,952,004.00 2.59 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 39 页 共 55 页
111 002113 天润数 娱 1,951,870.00 2.59
112 300146 汤臣倍 健 1,947,288.50 2.58
113 300376 易事特 1,940,474.30 2.58
114 300390 天华超 净 1,937,696.00 2.57
115 300027 华谊兄 弟 1,934,128.00 2.57
116 300486 东杰智 能 1,928,765.80 2.56
117 300422 博世科 1,913,962.00 2.54
118 300272 开能环 保 1,910,593.00 2.54
119 000010 美丽生 态 1,909,053.92 2.53
120 002163 中航三 鑫 1,908,874.50 2.53
121 002183 怡 亚 通 1,902,573.00 2.53
122 300009 安科生 物 1,895,324.07 2.52
123 600515 海航基 础 1,891,108.90 2.51
124 300252 金信诺 1,885,830.41 2.50
125 300257 开山股 份 1,871,418.00 2.48
126 002133 广宇集 团 1,865,547.00 2.48
127 000420 吉林化 纤 1,861,754.25 2.47
128 300424 航新科 技 1,854,078.40 2.46
129 300404 博济医 药 1,851,976.00 2.46
130 600589 广东榕 泰 1,850,948.00 2.46
131 002123 荣信股 份 1,845,244.00 2.45
132 300215 电科院 1,838,443.00 2.44
133 002506 协鑫集 成 1,834,971.25 2.44
134 300295 三六五 网 1,810,187.34 2.40
135 002321 华英农 业 1,791,025.33 2.38
136 002657 中科金 财 1,788,337.05 2.37
137 002075 沙钢股 份 1,774,785.40 2.36
138 300400 劲拓股 份 1,766,816.25 2.34
139 300469 信息发 展 1,759,700.00 2.34
140 300262 巴安水 务 1,755,904.00 2.33
141 002693 双成药 业 1,746,078.00 2.32
142 300321 同大股 份 1,734,578.00 2.30
143 002551 尚荣医 疗 1,731,109.94 2.30
144 300302 同有科 技 1,728,150.00 2.29
145 300004 南风股 份 1,726,800.62 2.29
146 000987 越秀金 控 1,725,896.00 2.29 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 40 页 共 55 页
147 600136 当代明 诚 1,721,939.25 2.29
148 300348 长亮科 技 1,719,023.00 2.28
149 002498 汉缆股 份 1,716,723.30 2.28
150 300256 星星科 技 1,706,173.33 2.26
151 603988 中电电 机 1,699,616.00 2.26
152 300217 东方电 热 1,692,385.80 2.25
153 002299 圣农发 展 1,692,329.73 2.25
154 002629 仁智油 服 1,689,348.00 2.24
155 300451 创业软 件 1,687,122.90 2.24
156 600606 绿地控 股 1,685,775.00 2.24
157 002005 德豪润 达 1,681,223.00 2.23
158 300098 高新兴 1,680,684.92 2.23
159 002673 西部证 券 1,677,658.00 2.23
160 300325 德威新 材 1,675,333.00 2.22
161 600622 嘉宝集 团 1,667,201.00 2.21
162 300427 红相电 力 1,662,975.00 2.21
163 300316 晶盛机 电 1,644,708.24 2.18
164 600477 杭萧钢 构 1,643,121.79 2.18
165 300318 博晖创 新 1,636,187.90 2.17
166 300178 腾邦国 际 1,634,986.00 2.17
167 300064 豫金刚石 1,621,499.00 2.15
168 300211 亿通科 技 1,617,756.34 2.15
169 300175 朗源股 份 1,615,289.34 2.14
170 300413 快乐购 1,611,962.00 2.14
171 300291 华录百 纳 1,608,756.92 2.14
172 002494 华斯股 份 1,608,440.00 2.13
173 300458 全志科 技 1,592,377.00 2.11
174 300230 永利股 份 1,588,949.26 2.11
175 002174 游族网 络 1,585,204.00 2.10
176 300379 东方通 1,584,335.00 2.10
177 002546 新联电 子 1,583,637.51 2.10
178 600818 中路股 份 1,579,580.66 2.10
179 300051 三五互 联 1,578,729.00 2.10
180 300070 碧水源 1,577,443.00 2.09
181 300328 宜安科 技 1,569,799.00 2.08
182 300288 朗玛信 息 1,567,239.00 2.08 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 41 页 共 55 页
183 002496 辉丰股 份 1,566,276.00 2.08
184 002224 三 力 士 1,566,184.00 2.08
185 002549 凯美特 气 1,565,462.63 2.08
186 002292 奥飞娱 乐 1,565,371.00 2.08
187 603333 明星电 缆 1,562,889.00 2.07
188 002654 万润科 技 1,561,332.39 2.07
189 300412 迦南科技 1,553,132.20 2.06
190 002474 榕基软 件 1,551,648.01 2.06
191 300229 拓尔思 1,545,488.00 2.05
192 000703 恒逸石 化 1,537,050.89 2.04
193 600328 兰太实 业 1,525,962.00 2.03
194 002161 远 望 谷 1,524,617.50 2.02
195 002669 康达新 材 1,523,156.42 2.02
196 600207 安彩高 科 1,520,728.92 2.02
197 300042 朗科科 技 1,518,662.74 2.02
198 002755 东方新 星 1,514,051.00 2.01
199 300411 金盾股 份 1,513,891.00 2.01
注：本 期累 计买 入金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用.
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300364 中文在 线 4,810,272.70 6.38
2 002751 易尚展 示 4,339,621.26 5.76
3 300378 鼎捷软 件 4,293,544.31 5.70
4 300188 美亚柏 科 4,161,537.67 5.52
5 300263 隆华节 能 4,148,424.19 5.51
6 002329 皇氏集 团 4,025,040.07 5.34
7 300467 迅游科 技 3,632,288.11 4.82
8 300443 金雷风 电 3,375,295.49 4.48
9 300016 北陆药 业 3,124,144.28 4.15
10 002188 巴士在 线 3,104,401.70 4.12
11 300155 安居宝 3,081,014.49 4.09
12 300309 吉艾科 技 3,068,301.06 4.07
13 300418 昆仑万 维 3,063,787.00 4.07
14 300268 万福生 科 3,039,315.95 4.03 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 42 页 共 55 页
15 002757 南兴装 备 3,015,504.28 4.00
16 300401 花园生 物 2,972,838.50 3.95
17 002268 卫 士 通 2,972,033.56 3.94
18 300453 三鑫医 疗 2,967,190.24 3.94
19 300456 耐威科 技 2,943,116.30 3.91
20 002348 高乐股 份 2,932,003.10 3.89
21 002662 京威股 份 2,914,210.82 3.87
22 002750 龙津药 业 2,855,422.35 3.79
23 300018 中元股 份 2,846,006.99 3.78
24 002488 金固股 份 2,839,904.96 3.77
25 600604 市北高 新 2,838,605.62 3.77
26 600689 上海三 毛 2,829,356.22 3.76
27 000838 财信发 展 2,811,349.62 3.73
28 300367 东方网 力 2,788,488.47 3.70
29 300354 东华测 试 2,788,307.29 3.70
30 002036 联创电 子 2,779,496.44 3.69
31 300078 思创医 惠 2,776,360.00 3.68
32 002560 通达股 份 2,770,119.19 3.68
33 002189 利达光 电 2,760,202.41 3.66
34 300333 兆日科 技 2,749,274.71 3.65
35 002215 诺 普 信 2,725,456.55 3.62
36 300329 海伦钢 琴 2,719,955.55 3.61
37 002584 西陇科 学 2,716,504.67 3.61
38 300245 天玑科 技 2,705,428.68 3.59
39 300352 北信源 2,682,388.95 3.56
40 002096 南岭民 爆 2,680,002.46 3.56
41 002536 西泵股 份 2,638,287.02 3.50
42 300248 新开普 2,614,592.28 3.47
43 300052 中青宝 2,607,055.65 3.46
44 002173 *ST 创疗 2,601,848.24 3.45
45 603309 维力医 疗 2,598,426.53 3.45
46 600871 石化油 服 2,563,608.25 3.40
47 002467 二六三 2,551,348.87 3.39
48 002574 明牌珠 宝 2,547,418.50 3.38
49 002517 恺英网 络 2,523,677.10 3.35
50 002760 凤形股 份 2,510,089.69 3.33
51 002260 德奥通 航 2,499,209.12 3.32
52 002285 世联行 2,490,131.87 3.30 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 43 页 共 55 页
53 300276 三丰智 能 2,487,537.04 3.30
54 002037 久联发 展 2,484,524.85 3.30
55 300168 万达信 息 2,466,062.49 3.27
56 002153 石基信 息 2,431,864.73 3.23
57 600666 奥瑞德 2,414,229.96 3.20
58 300212 易华录 2,400,739.12 3.19
59 300449 汉邦高 科 2,397,451.64 3.18
60 300368 汇金股 份 2,391,484.72 3.17
61 300205 天喻信 息 2,390,226.61 3.17
62 300004 南风股 份 2,372,709.38 3.15
63 300151 昌红科 技 2,372,282.68 3.15
64 300422 博世科 2,364,860.59 3.14
65 300337 银邦股 份 2,364,330.12 3.14
66 300485 赛升药 业 2,363,526.30 3.14
67 002208 合肥城 建 2,359,582.89 3.13
68 600160 巨化股 份 2,351,347.71 3.12
69 002593 日上集 团 2,339,555.88 3.10
70 002345 潮宏基 2,322,027.24 3.08
71 600262 北方股 份 2,313,377.52 3.07
72 300442 普丽盛 2,307,836.06 3.06
73 300246 宝莱特 2,295,472.77 3.05
74 300093 金刚玻 璃 2,292,147.83 3.04
75 300297 蓝盾股 份 2,289,519.86 3.04
76 002428 云南锗 业 2,288,070.00 3.04
77 600678 四川金 顶 2,282,477.50 3.03
78 002528 英飞拓 2,275,969.97 3.02
79 300152 科融环 境 2,244,411.00 2.98
80 002388 新亚制 程 2,229,641.79 2.96
81 300480 光力科 技 2,209,290.90 2.93
82 300202 聚龙股 份 2,203,748.62 2.92
83 000526 紫光学 大 2,202,347.29 2.92
84 300451 创业软 件 2,199,832.44 2.92
85 600652 游久游 戏 2,195,610.84 2.91
86 002184 海得控 制 2,191,797.00 2.91
87 300447 全信股 份 2,190,697.01 2.91
88 300469 信息发 展 2,190,001.60 2.91
89 002626 金达威 2,165,008.77 2.87
90 002141 蓉胜超 微 2,143,574.08 2.84 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 44 页 共 55 页
91 002686 亿利达 2,134,109.42 2.83
92 300191 潜能恒 信 2,107,570.65 2.80
93 300213 佳讯飞 鸿 2,089,078.19 2.77
94 002119 康强电 子 2,086,289.98 2.77
95 002607 亚夏汽 车 2,076,362.52 2.76
96 002668 奥马电 器 2,072,777.31 2.75
97 300413 快乐购 2,066,500.32 2.74
98 002702 海欣食 品 2,065,402.68 2.74
99 300295 三六五 网 2,062,433.24 2.74
100 300066 三川智 慧 2,062,163.18 2.74
101 300471 厚普股 份 2,048,414.98 2.72
102 002690 美亚光 电 2,045,123.12 2.71
103 300486 东杰智 能 2,036,688.16 2.70
104 002045 国光电 器 2,034,938.66 2.70
105 300216 千山药 机 2,032,200.22 2.70
106 000502 绿景控 股 2,014,032.95 2.67
107 002741 光华科 技 2,012,606.28 2.67
108 300227 光韵达 2,002,749.62 2.66
109 300315 掌趣科 技 1,998,390.48 2.65
110 300398 飞凯材 料 1,998,354.00 2.65
111 002687 乔治白 1,996,232.97 2.65
112 002133 广宇集 团 1,979,027.97 2.63
113 002161 远 望 谷 1,977,774.42 2.62
114 300064 豫金刚 石 1,972,616.15 2.62
115 002163 中航三 鑫 1,965,361.72 2.61
116 300314 戴维医 疗 1,963,030.23 2.61
117 000010 美丽生 态 1,958,617.47 2.60
118 300261 雅本化 学 1,948,826.56 2.59
119 300390 天华超 净 1,948,396.15 2.59
120 300411 金盾股 份 1,939,463.68 2.57
121 600515 海航基 础 1,937,352.74 2.57
122 002424 贵州百 灵 1,937,271.45 2.57
123 002325 洪涛股 份 1,928,979.19 2.56
124 002113 天润数 娱 1,927,345.07 2.56
125 300009 安科生 物 1,926,768.60 2.56
126 002123 荣信股 份 1,917,425.51 2.54
127 300272 开能环 保 1,914,823.39 2.54
128 300424 航新科 技 1,913,408.55 2.54 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 45 页 共 55 页
129 002628 成都路 桥 1,896,860.57 2.52
130 300139 晓程科 技 1,894,587.06 2.51
131 300400 劲拓股 份 1,887,204.32 2.50
132 600589 广东榕 泰 1,884,069.14 2.50
133 300404 博济医 药 1,879,227.80 2.49
134 002183 怡 亚 通 1,865,415.36 2.48
135 002551 尚荣医 疗 1,850,999.94 2.46
136 002673 西部证 券 1,823,080.00 2.42
137 000420 吉林化 纤 1,822,380.90 2.42
138 002506 协鑫集 成 1,809,924.00 2.40
139 300027 华谊兄 弟 1,806,856.50 2.40
140 300349 金卡股 份 1,797,542.00 2.39
141 300321 同大股 份 1,784,752.48 2.37
142 300215 电科院 1,778,993.09 2.36
143 002629 仁智油 服 1,766,035.45 2.34
144 600582 天地科 技 1,762,415.01 2.34
145 600136 当代明 诚 1,744,903.67 2.32
146 300302 同有科 技 1,743,749.55 2.31
147 300001 特锐德 1,742,520.85 2.31
148 300252 金信诺 1,737,333.00 2.31
149 002693 双成药 业 1,728,130.65 2.29
150 300325 德威新 材 1,719,464.70 2.28
151 300262 巴安水 务 1,711,182.35 2.27
152 300257 开山股 份 1,707,097.57 2.27
153 300098 高新兴 1,705,908.33 2.26
154 002075 沙钢股 份 1,701,480.15 2.26
155 300178 腾邦国 际 1,687,849.47 2.24
156 002005 德豪润 达 1,685,196.49 2.24
157 600622 嘉宝集 团 1,680,031.54 2.23
158 002423 *ST 中特 1,679,456.79 2.23
159 002321 华英农 业 1,677,066.80 2.23
160 600606 绿地控 股 1,668,076.85 2.21
161 300146 汤臣倍 健 1,660,696.16 2.20
162 300211 亿通科 技 1,660,633.67 2.20
163 300427 红相电 力 1,657,819.98 2.20
164 300318 博晖创 新 1,656,529.70 2.20
165 002494 华斯股 份 1,654,208.49 2.20
166 603988 中电电 机 1,652,908.26 2.19 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 46 页 共 55 页
167 600477 杭萧钢 构 1,649,758.32 2.19
168 002174 游族网 络 1,645,840.65 2.18
169 000987 越秀金 控 1,644,318.10 2.18
170 300256 星星科 技 1,642,332.02 2.18
171 300328 宜安科 技 1,633,152.46 2.17
172 300348 长亮科 技 1,632,675.23 2.17
173 600306 *ST 商城 1,630,874.00 2.16
174 002657 中科金 财 1,629,080.00 2.16
175 300458 全志科 技 1,613,759.06 2.14
176 300316 晶盛机 电 1,608,372.00 2.13
177 300291 华录百 纳 1,603,336.34 2.13
178 002546 新联电 子 1,589,803.92 2.11
179 300135 宝利国 际 1,587,996.09 2.11
180 002224 三 力 士 1,585,294.98 2.10
181 002498 汉缆股 份 1,581,072.24 2.10
182 300461 田中精 机 1,579,726.00 2.10
183 300175 朗源股 份 1,578,064.89 2.09
184 300230 永利股 份 1,575,598.50 2.09
185 300376 易事特 1,572,831.10 2.09
186 300081 恒信移 动 1,572,470.68 2.09
187 300094 国联水 产 1,545,864.12 2.05
188 300293 蓝 英装 备 1,545,000.16 2.05
189 002355 兴民智 通 1,541,589.50 2.05
190 000703 恒逸石 化 1,540,400.53 2.04
191 603333 明星电 缆 1,539,788.66 2.04
192 002755 东方新 星 1,537,911.35 2.04
193 300229 拓尔思 1,537,798.62 2.04
194 600328 兰太实 业 1,527,683.24 2.03
195 002292 奥飞娱 乐 1,526,498.22 2.03
196 300051 三五互 联 1,525,043.00 2.02
197 300444 双杰电 气 1,522,900.78 2.02
198 002645 华宏科 技 1,514,888.28 2.01
199 002655 共达电 声 1,514,170.77 2.01
200 300288 朗玛信 息 1,512,294.00 2.01
201 002669 康达新 材 1,510,859.11 2.01
202 300487 蓝晓科 技 1,510,621.40 2.00
注：本 期累 计卖 出金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 47 页 共 55 页
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,065,913,678.52
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,076,716,057.60
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的所 有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 48 页 共 55 页
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体， 本报 告期没 有出 现被监 管部
门 立案 调查的 情形 ，也没 有出 现在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的
情 形。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 159,320.64
2 应收证 券清 算款 3,879,814.20
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,826.12
5 应收申 购款 1,294.94
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,044,255.90
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002278 神开股 份 643,950.00 1.31 重大事 项
2 300110 华仁药 业 486,030.00 0.99 重大事 项
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 49 页 共 55 页
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,390 21,711.79 9,220,657.95 30.55% 20,958,728.84 69.45%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业 人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
2,938,622.68 9.7372%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
>=100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 3 月 5 日 ） 基金 份额 总 额
642,201,850.85
本报告 期期 初基 金份 额总 额 40,257,478.36
本报告 期基 金总 申购 份额 6,331,165.71
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 16,409,257.28
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 30,179,386.79
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，未 召开 本基 金的基 金份 额持 有人 大会 ，没有 基金 份额 持有 人大 会决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门无 重大 人事 变动 。
诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 50 页 共 55 页
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金的 投资 组合策 略没 有重 大改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ，本 基金 聘请 的会计 师事 务所 没有 发生 变更。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
2016 年6 月， 针对 深圳 证 监局向 公司 出具 的 《关 于 对诺安 基金 管理 有限 公司 采取暂 停办 理相
关 业 务措 施的 决定 》 ， 以及对 相 关人 员的 警示 ，公 司高 度 重视 ，认 真落 实整 改要 求 ，加 强制 度和
风控措 施， 着力 进一 步加 强公司 内部 控制 和风 险管 理能力 。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的托 管业 务部 门及 其相 关高级 管理 人员 无受 稽查 或处罚 等 情 况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证券 1 1,809,930,082.48 84.47% 1,685,590.94 84.47% -
中信建投 1 332,699,653.64 15.53% 309,843.70 15.53% -
广州证券 1 - - - - -
注：1 、本 报告 期租 用证 券 公司交 易单 元的 变更 情况 ：无。
2、专 用交 易单 元的 选择 标准和 程序
基金管 理人 选择 使用 基金 专用交 易单 元的 证券 经营 机构的 选择 标准 为:
(1) 实 力雄 厚, 信誉 良好, 注册资 本不 少 于3 亿元 人 民币。
(2) 财 务状 况良 好, 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
(3) 经 营行 为规 范, 最近 两 年未发 生重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 处罚 。
(4) 内 部管 理规 范、 严格, 具备健 全的 内控 制度,并 能 满足基 金运 作高 度保 密的 要求。
(5) 具备基 金运作所 需的 高效、安全的 通讯条件, 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的 需要,诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 51 页 共 55 页
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
(6) 研究实力较强, 有 固 定 的 研 究 机 构 和 专 门 的 研 究 人 员, 能及时为本基金提供高质量的咨询服
务。
基金管 理人 根据 以上 标准 进行评 估后 确定 证券 经营 机构的 选择,与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单
元租用 协议 》 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
本基金 本报 告期 末租 用证 券公司 交易 单元 无其 他证 券投资 。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部
分 基 金 在 指 数 熔 断 期 间 调 整 开 放 时
间的公 告
基金管 理人 网站 2016 年 1 月 4 日
2
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基
金 所 持 有 停 牌 股 票 金 卡 股 份 估 值 调
整的公 告
《中国 证券 报》 2016 年 1 月 5 日
3
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金
2015 年 最后 一个 交易 日基 金资产 净
值 、 基 金 份 额 净 值 及 份 额 累 计 净 值
公告
基金管 理人 网站 2016 年 1 月 5 日
4
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 场
内 基 金 在 指 数 熔 断 期 间 暂 停 申 购 赎
回业务 的提 示性 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 1 月 6 日
5
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部
分 基 金 参 加 浙 江 金 观 诚 网 费 率 优 惠
活动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 1 月 6 日
6
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部
分 基 金 在 指 数 熔 断 期 间 调 整 开 放 时
间的公 告
基金管 理人 网站 2016 年 1 月 7 日
7 诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 《证券 时报 》 、 2016 年 1 月20 日 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 52 页 共 55 页
分 基 金 参 加 平 安 证 券 费 率 优 惠 活 动
的公告
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
8
诺 安 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基 金2015 年第 4 季度 报 告
《中国 证券 报》 2016 年 1 月21 日
9
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部
分 基 金 在 平 安 证 券 开 通 定 投 、 转 换
业务及 开展 费率 优惠 活动 的公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 2 月25 日
10
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部
分 基 金 在 中 国 民 生 银 行 开 通 定 投 业
务的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 3 月21 日
11
诺 安 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基 金2015 年 年度 报告 摘 要
《中国 证券 报》 2016 年 3 月30 日
12
诺安新动力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基 金2015 年 年度 报告
基金管 理人 网站 2016 年 3 月30 日
13
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部
分 基 金 在 大 同 证 券 开 通 定 投 业 务 的
公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 4 月 1 日
14
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基
金 继 续 参 加 中 国 工 商 银 行 个 人 电 子
银行基 金申 购费 率优 惠活 动的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 4 月 1 日
15
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部
分 基 金 参 加 浦 发 银 行 关 于 “ 财智组
合”基 金申 购费 率优 惠活 动的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证 券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 4 月 7 日
16
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 厦
门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司 为 旗 下 部
分 基 金 代 销 机 构 并 开 通 定 投 、 转 换
业务及 开展 费率 优惠 活动 的公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 4 月12 日
17
诺 安 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 招募 说明 书（ 更新 ）2016 年
基金管 理人 网站 2016 年 4 月19 日 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 53 页 共 55 页
第1 期
18
诺 安 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 招募 说明 书 （更新 ） 摘要 2016
年第1 期
《中国 证券 报》 2016 年 4 月19 日
19
诺 安 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证券投
资基 金2016 年第 1 季度 报 告
《中国 证券 报》 2016 年 4 月20 日
20
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 北
京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司 为 旗 下 部
分 基 金 代 销 机 构 并 开 通 定 投 、 转 换
业务及 开展 费率 优惠 活动 的公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 4 月28 日
21
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 珠
海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 为 旗 下 部
分 基 金 代 销 机 构 并 开 展 定 投 、 转 换
业务及 开展 费率 优惠 活动 的公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 5 月10 日
22
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 上
海联泰资产 管 理 有 限 公 司 为 旗 下 部
分 基 金 代 销 机 构 并 开 通 定 投 、 转 换
业务及 开展 费率 优惠 活动 的公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 5 月10 日
23
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗
下 部 分 基 金 通 过 钱 景 财 富 定 投 申 购
起点金 额的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 5 月10 日
24
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 中
证 金 牛 （ 北 京 ） 投 资 咨 询 有 限 公 司
为 旗 下 部 分 基 金 代 销 机 构 并 开 通 定
投 、 转 换 业 务 及 开 展 费 率 优 惠 活 动
的公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 5 月24 日
25
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部
分 基 金 在 首 创 证 券 开 通 定 投 、 转 换
业务的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 5 月27 日 诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 54 页 共 55 页
26
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 直 销 账
户变更 的公 告
《中国 证券 报》 2016 年 6 月14 日
27
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 奕
丰 金 融 服 务 （ 深 圳 ） 有 限 公 司 为 旗
下 部 分 基 金 代 销 机 构 并 开 通 定 投 、
转 换 业 务 及 开 展 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 6 月15 日
28
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部
分 基 金 在 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限
公 司 开 通 定 投 业 务 及 开 展 优 惠 费 率
活动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 6 月17 日
29
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 昆
仑 银 行 股 份 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基
金 代 销 机 构 并 开 通 定 投 、 转 换 业 务
的公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 6 月24 日
30
诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基
金 参 加 交 通 银 行 网 上 银 行 、 手 机 银
行基金 申购 费率 优惠 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2016 年 6 月30 日
注：前 述所 有公 告事 项均 同时在 基金 管理 人网 站进 行披露 。
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
基金管 理人 于 2016 年 8 月 9 日 发布 了《 诺安 基金 管理有 限公 司关 于诺 安新 动力灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金变 更基 金经理 的公 告》 ，自 2016 年 8 月 9 日起 ，夏 俊杰 先 生不再 担任 诺安 新
动力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。
诺安新动力混合 2016 年半年度 报告
第 55 页 共 55 页
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 新动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金募 集的文 件。
②《诺 安新 动力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 。
③《诺 安新 动力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 。
④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑤诺安 新动 力灵 活配 置混 合 型证 券投 资基 金2016 年 半年度 报告 正文 。
⑥报告 期内 诺安 新动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金在指 定报 刊上 披露 的各 项公告 。
12.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
12.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者对本报告 书如有疑 问，可致电本基 金管理人 全国统一客户服 务电话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺安基金管理有限公司
2016 年8 月29 日
