诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
诺 德 成长 优 势混 合 型证 券 投资 基 金
2016 年 半年 度报 告
2016 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 诺德 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年八 月二十 九日 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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重要提示及目录
1.1 重要提示
基金 管理 人的 董事 会、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 26 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2016 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 .......................................................................................................................................... 2
2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 ................................................................................................... 错误! 未定义书签。
2.2 基 金产 品说 明 ................................................................................................... 错误! 未定义书签。
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 ............................................................................... 错误! 未定义书签。
2.4 信 息披 露方 式 ................................................................................................... 错误! 未定义书签。
2.5 其 他相 关资 料 ................................................................................................... 错误! 未定义书签。
3
主要财务指标和基金净 值表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 ............................................................................... 错误! 未定义书签。
3.2 基 金净 值表 现 ................................................................................................... 错误! 未定义书签。
4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ........................................................................... 错误! 未定义书签。
4.2 管 理人 对报 告期 内 本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................... 错误! 未定义书签。
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ............................................... 错误! 未定义书签。
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................... 错误! 未定义书签。
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................... 错误! 未定义书签。
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................... 错误! 未定义书签。
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ............................................... 错误! 未定义书签。
5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 11
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................... 错误! 未定义书签。
5.2 托管 人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 错误! 未定义书签。
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 错误! 未定义书签。
6
半年度财务会计报告（ 未经审计） ..................................................................................................... 12
6.1 资 产负 债表 ....................................................................................................... 错误! 未定义书签。
6.2 利 润表 ............................................................................................................... 错误! 未定义书 签。
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ................................................................... 错误! 未定义书签。
6.4 报 表附 注 ........................................................................................................... 错误! 未定义书签。
7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 31
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................... 错误! 未定义书签。
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票 投资 组合 ................................................................... 错误! 未定义书签。
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ....... 错误! 未定义书签。
7.4 期 末指 数投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 所有 股票 投资 明细 错误! 未定义书签。
7.5 期 末积 极投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 所有 股票 投资 明细 错误! 未定义书签。
7.6 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ............................................................... 错误! 未定义书签。
7.7 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合 ............................................................ 错误! 未定义书签。
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ... 错误! 未定义书签。
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 错误! 未定义书签。
7.10 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 . 错误! 未定义书签。
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ......................................... 错误! 未定义书签。
7.12 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 .......................................... 错误! 未定义书签。
7.13 投资 组合 报告 附注 ......................................................................................... 错误! 未定义书签。
8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 41
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ....................................................... 错误! 未定义书签。 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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8.2 期 末上 市基 金前 十名 持有人 ........................................................................... 错误! 未定义书签。
8.3 期 末基 金管 理人 的 从 业人员 持有 本基 金的 情况 ........................................... 错误! 未定义书签。
8.4 发 起式 基金 发起 资金 持 有份额 情况 ................................................................ 错误! 未定义书签。
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 42
10 重大事件揭示 ......................................................................................................................................... 42
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ............................................................................. 错误! 未定义书签。
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ............. 错误! 未定义书签。
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ................................. 错误! 未定义书签。
10.4 基金 投资 策略 的改 变 ..................................................................................... 错误! 未定义书签。
10.5 报 告期 内改 聘会 计师 事 务所 情况 .................................................................. 错误! 未定义书签。
10.6 管 理人 、托 管人 及其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .......................... 错误! 未定义书签。
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 ..................................................... 错误! 未定义书签。
10.8 其他 重大 事件 ................................................................................................. 错误! 未定义书签。
11 影响投资者决策的其他 重要信息 ......................................................................................................... 45
12 备查文件目录 ......................................................................................................................................... 45
12.1 备查 文件 目录 ................................................................................................. 错误! 未定义书签。
12.2 存放 地点 ......................................................................................................... 错误! 未定义书签。
12.3 查阅 方式 ......................................................................................................... 错误! 未定义书签。
诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 诺德成 长优 势混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 诺德成 长优 势混 合
场内简 称 /
基金主 代码 570005
交易代 码 570005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 9 月 22 日
基金管 理人 诺德基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 58,897,228.88 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 重点 关注 具备 高成 长潜力 的行 业和 个股 ， 通 过投资 于具 备 充 分成 长
空间的 行业 和拥 有持 续竞 争优势 的企 业， 分享 中国 经济和 资本 市场 高速 发
展的成 果。 基于 对世 界和 中国经 济增 长和 产业 结构 变迁、 全球 技术 创新 和
商业模 式演 化、 上市 公司 争夺和 把握 成长 机遇 能力 等因素 的深 入分 析， 在
有效控 制风 险的 前提 下， 为基金 份额 持有 人创 造风 险收益 比合 理、 超越 业
绩比较 基准 的回 报。
投资策 略
本基金 本着 成长 投资 的理 念， 在 构建 投资 组合 时着 重寻找 成长 性行 业中 的
优势企 业 。 本 基金 设计 了 “ 成长行 业投 资吸 引力 ” 模 型 ， 从 “ 成 长特 性 ” 和“ 安
全边际 ” 两 个角 度 评估 行 业投 资 价 值 ，通 过 定性 和 定量 的 指 标体 系 以 及管
理层访 谈、 实地 调研 等方 式对公 司进 入深 入研 究， 评估企 业的 投资 价值 。
本着 “ 成长行业 ” 和 “ 优势企 业 ” 的两个选股 维度，对 最 具吸引力的 行业和 个
股进行 更加 深入 的研 究， 找到最 终投 资标 的， 进行 超额配 置， 完成 投资 组
合的构 建。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数× 80% ＋上 证 国债指 数× 20%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 其预 期收 益及 预期 风险水 平高 于债 券型 基
金与货 币市 场基 金， 低于 股票型 基金 ， 属 于中 高预 期收益 和预 期风 险水 平
的投资 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 诺德基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 罗丽娟 田青
联系电 话 021 －68879999 010-67595003
电子邮 箱 lijuan.luo@nuodefund.com tianqing1.zh@ccb.com 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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客户服 务电 话 400-888-0009 95533
传真 021 －68877727 010-67595096
注册地 址
上海浦 东新 区陆 家嘴 环路1233
号1201 室
北京市 西城 区金 融大 街25 号
办公地 址
上海浦 东新 区陆 家嘴 环路1233
号1201 室
北京市 西城 区闹 市口 大街1 号
院1号楼
邮政编 码 200120 100033
法定代 表人 潘福祥 王洪章
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《证 券时 报》
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.nuodefund.com
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 诺德基 金管 理有 限公 司 上海浦 东新 区陆 家嘴 环 路 1233 号 1201 室
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 5,798,650.56
本期利 润 7,474,973.60
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1837
本期加 权平 均净 值利 润率 7.99%
本期基 金份 额净 值增 长率 3.58%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配利 润 84,244,647.68
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.4304
期末基 金资 产净 值 143,141,876.56
期末基 金份 额净 值 2.430
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
基金份 额累 计净 值增 长率 143.00%
注： 1 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 （ 不含 公允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
2、 期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。表 中的 “期末” 均指 报告 期最 后一 日， 无 论该日 是否 为开 放日
或交易 所的 交易 日。
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
4、 本 基金 合同 生效 日 为 2009 年 9 月 22 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.70% 0.86% -0.32% 0.78% 3.02% 0.08%
过去三 个月 5.15% 0.77% -1.42% 0.81% 6.57% -0.04%
过去六 个月 3.58% 1.34% -11.93% 1.47% 15.51% -0.13%
过去一 年 10.15% 2.06% -22.77% 1.84% 32.92% 0.22%
过去三 年 160.73% 1.69% 39.74% 1.47% 120.99% 0.22%
自基金 合同 生
效起至 今
143.00% 1.50% 7.67% 1.30% 135.33% 0.20%
注：业 绩比 较基 准=沪深 300 指数*80%+ 上证 国债 指 数*20%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
诺德成 长优 势混 合型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2009 年 9 月 22 日至 2016 年 6 月 30 日） 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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注： " 本 基金 成立 于 2009 年 9 月 22 日 ， 图 示时 间段 为 2009 年 9 月 22 日至 2016 年 06 月 30 日。
本基金 建仓 期为 2009 年 9 月 22 日至 2010 年 3 月 21 日, 报 告期 结束 资产 配置 比 例符合 本基 金基
金合同 规定 。"
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
诺德基 金管 理有限 公司 经 中国证 监会 证监基 金字[2006]88 号 文批 准设 立。 公 司股东 为清 华控 股
有限公 司和 宜信 惠民 投资 管理（ 北京 ）有 限公 司， 注册地 为上 海， 注册 资本 为 1 亿元 人民 币。 截 至
本报告期末，公司管理了 十只开放式基金：诺德价 值优势混合型证券投资基 金、诺德主题灵活配置
混合型证券投资基金、诺 德增强收益债券型证券投 资基金、诺德成长优势混 合型证券投资基金、诺
德中小盘混合型证券投资 基金、诺德优选 30 混合 型证券投资基金、诺德双 翼债券型证券投资基金
（LOF ） 、 诺德周 期策 略混 合型证 券投 资基 金、 诺德 深证 300 指 数分 级证 券投 资基金 和诺 德货 币市 场
基金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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郝旭东
本基金 基金 经
理
2015-07-11 - 8
郝旭东 先生 于 2011 年 1 月 起加入
诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司, 在 投 资 研
究 部 从 事 投 资 管 理 相 关 工 作, 担任
行 业 研 究 员, 曾 任 职 于 西 部 证 券 股
份有限 公司 ， 担任 高级 研 究员 ， 具
有基金 从业 资格 。
注：任 职日 期是 指本 公司 总经理 办公 会作 出 决 定并 履行必 要备 案程 序后 对外 公告的 任职 日期 ；
证券从 业的 含义 遵守 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 基金 合同 、 《 证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运
作管理办法》等法律、法 规和监管部门的相关规定 ，依照诚实信用、勤勉尽 责、安全高效的原则管
理和运用基金资产，在认 真控制投资风险的基础上 ，为基金持有人谋取最大 利益，没有损害基金持
有人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易 制度的执行 情况
本公司已经建立了投资决 策及交易内控制度，确保 在投资管理活动中公平对 待不同投资组合，
维护投 资者 的利 益。 此外， 本基金 管理 人还 建立 了公 平交易 制度 ， 确 保不 同基 金在买 卖同 一证 券时 ，
按照比 例分 配的 原则 在各 基金间 公平 分配 交易 量 。 公司交 易系 统中 使用 公平 交易模 块, 一旦 出现 不同
基金同时买卖同一证券时 ，系统自动切换至公平交 易模块进行委托。本报告 期内，公平交易制度总
体执行 情况 良好 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
公司根 据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 ， 制 定了 《诺 德基
金管理 有限 公司 异常 交易 监控与 报告 管理 办法 》 ， 明 确公司 对投 资组 合的 同向 与反向 交易 和其 他日 常
交易行为进行监控，并对 发现的异常交易行为进行 报告。该办法覆盖异常交 易的类型、界定标准、
监控方法与识别程序、对 异常交易的分析报告等内 容并得到有效执行。本报 告期内，本基金未有参
与 交易所公 开竞价同 日反向 交易成交 较少的单 边交易 量超过该 证券当日 成交量 5% 的 交易，也 未发
现存在 不公 平交 易的 情况 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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2016 年上 半年 ，股 票市 场 总体下 跌， 但呈 现探 底回 升走势 。在 经历 了 2015 年四季 度的 大幅 反
弹后，代表新兴经济转型 的成长类公司股价再次透 支了未来较长时期的利润 增长，同时，熔断机制
诱发磁 吸效 应使 市场 流动 性缺失 ，两 者叠 加导 致元 旦过后 市场 的大 幅回 调。 进入 2 月 ，由 于以 电 动
车、电子为代表的新兴成 长股估值进入相对合理区 间，以白酒、家电、医药 为代表的股价处于低位
的传统消费股价值被市场 重估，以及国内外大宗商 品反弹导致周期行业盈利 改善，市场指数见底，
并在随 后数 月震 荡上 涨， 各板块 轮流 表现 ， 表 现较 高赚钱 效应 。2016 年上 半 年， 指数 总体下 跌 ， 沪
深 300 指数 下 跌 15.47% ， 中小板 下 跌 17.88% ， 创业 板指下 跌 17.92% ， 板 块方 面， 食品 饮料 、 银 行 、
煤炭在 行业 较高景 气和 年 初相对 较低 的估值 支撑 下 表现较 好， 分别上 涨 2.38% 、下 跌 6.16% 、下 跌
9.53% 。
本基金 在 2016 年上 半年 坚 持均衡 配置 、 精 选个 股的 总体策 略， 仓位 方面 较为 灵活 ， 总体 维持 在
7 成左 右， 行业 配置 仍以 低估值 蓝筹 和小 票成 长股 为主。 在 2015 年 末， 市场 非理性 上涨 风险 较高 时
降低了仓位，使本基金在 一月的下跌中受损较小， 并在低位进行了适度回补 ，参与了确定性较高的
板块行 情。 上述操 作使 本 基金在 维持 严 格 风控 下， 在 2016 年 上半 年复 杂行 情 中基金 净值 获得 稳定 增
长，并 跑赢 业绩 基准 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2016 年 6 月 30 日 ， 本基金 份额 净值 为 2.430 元，累 计净 值为 2.430 元 。本报 告期 份额 净
值增长 率 为 3.58% ， 同期 业绩比 较基 准增 长率 为-11.93% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2016 年下 半年 ， 我 们 将充分 考虑 经济 周期 、 政 策预期 以及 周边 市场 环境 影响三 大因 素。 在
供给侧改革 和积极财政政 策下，国内经济稳中有升 ，煤炭、有色等传统行业 盈利改善明显，文教体
育、电动车等新兴行业高 景气仍将维持，这些都为 证券市场提供了坚实的经 济基础，市场机会持续
存在。 但不 可忽 视的 是， 信 用风险 、 流 动性 效应 边际 递减、 监管 政策 等因 素仍 将压制 市场 上涨 高度 ，
指数的宽幅震荡或将成为 常态，上市公司盈利的持 续性及其与估值的匹配将 是后续投资者关注的核
心指标 。
2016 年下 半年， 本基 金仍 将坚持 均衡 配置 、 精 选个 股的长 期策 略， 并根 据市 场情况 采取 较为 灵
活的基金仓位。经历了上 半年的结构性行情，后续 主要关注两个方面，一是 景气较高但上半 年涨幅
较大的行业，包括受益于 供给侧改革的盈利改善的 传统周期性产业以及政策 支持力度大高速成长的
新兴产业，重点是新能源 车、电子、有色、煤炭等 ，但这些板块需要关注估 值的合理性；二是上半
年滞涨但企业盈利趋势仍 然较好的行业，主要包括 医药、环保、国企改革等 板块。同时通过加大仓诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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位控制 ，精 选个 股， 严格 风控， 以期 达到 相对 稳定 的投资 回报 ，战 胜比 较基 准。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
为了确保基金估值严格执 行新会计准则、中国证监 会相关规定和基金合同关 于估值的约定，更
好地保护基金份额持有人 的合法权益，基金管理人 制定并修订了《诺德基金 管理有限公司证券投资
基金估 值制 度》 （以 下简 称 “ 估值 制度 ”。）
根据估值制度，基金管理 人设立了专门的估值委员 会。估值委员会由公司投 资研究部总监、运
营总监、清算登记部经理 、基金会计主管和法务主 管组成，所有相关成员均 具备相应的专业胜任能
力和长期相关工作经历。 估值委员会主要负责制定 基金资产的估值政策和程 序，定期评价现有估值
政策和 程序 的适 用性 以及 保证估 值策 略和 程序 的一 致性。 其中 ：
基金会计主管主要负责制 定新的估值政策、方法和 程序，提供相关的会计数 据，并具体负责和
会计事 务所 及基 金托 管行 就估值 模型 、 假 设及 参数 进行沟 通， 以支 持委 员会 的相关 决定 ；
运营总 监及 清算 登记 部经 理主要 负责 监督 估值 委员 会决议 有效 执行 及实 施；
投资研究部总监主要负责 分析市场情况，并在结合 相关行业研究员意见的基 础上对具体投资品
种所处 的经 济环 境和 相关 重大事 项进 行判 断；
法务主 管负 责审 核委 员会 决议的 合法 合规 性， 以及 负责具 体信 息披 露工 作。
根据估值制度，估值委员 会成员中不包括基金经理 。本报告期内，上述参与 流程各方之间不存
在重大 利益 冲突 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
4.8 报告期内管理人对 本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本报告 期内 ，本 基金 曾出 现连续 二十 个工 作日 基金 资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 12 页共 46 页
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
6
半年度财务会计报告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 诺德 成长 优势 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 6.4.7.1
50,816,224.19 17,866,979.93
结算备 付金
752,270.99 133,939.99
存出保 证金
82,908.43 39,347.32
交易性 金融 资产 6.4.7.2 95,109,727.65 31,722,838.74
其中： 股票 投资
95,109,727.65 31,722,838.74
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5
11,354.59 3,848.97
应收股 利
- -
应收申 购款
363,196.11 8,157.46
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总计
147,135,681.96 49,775,112.41 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
2,514,182.92 -
应付赎 回款
540,001.00 283,315.03
应付管 理人 报酬
176,970.99 63,388.20
应付托 管费
29,495.18 10,564.68
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 381,832.10 90,953.10
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8
351,323.21 341,038.85
负债合计
3,993,805.40 789,259.86
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9
58,897,228.88 20,879,125.69
未分配 利润 6.4.7.10 84,244,647.68 28,106,726.86
所有者权益合计
143,141,876.56 48,985,852.55
负债和所有者权益总 计
147,135,681.96 49,775,112.41
注：报 告截 止 日 2016 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 2.430 元 ，基 金份 额总 额 58,897,228.88 份。
6.2 利润表
会计主 体： 诺德 成长 优势 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
9,343,146.10 29,443,726.01
1.利息 收入
132,726.94 32,085.49
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 115,240.81 29,199.40
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
17,486.13 2,886.09
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
7,503,106.85 23,496,077.44
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12
7,007,649.24 23,299,492.41 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14
- -
股利收 益 6.4.7.15 495,457.61 196,585.03
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号
填列）
6.4.7.16 1,676,323.04 5,850,625.79
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.17
30,989.27 64,937.29
减：二、费用
1,868,172.50 855,833.70
1．管 理人 报酬
690,158.17 476,947.10
2．托 管费
115,026.41 79,491.20
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 931,345.39 169,531.98
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.19 131,642.53 129,863.42
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
7,474,973.60 28,587,892.31
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
7,474,973.60 28,587,892.31
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 诺德 成长 优势 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
20,879,125.69 28,106,726.86 48,985,852.55
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 7,474,973.60 7,474,973.60
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
38,018,103.19 48,662,947.22 86,681,050.41
其中：1.基 金申 购款 49,206,603.00 63,089,688.02 112,296,291.02
2.基金 赎回 款 -11,188,499.81 -14,426,740.80 -25,615,240.61
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
- - - 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
58,897,228.88 84,244,647.68 143,141,876.56
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
40,422,449.45 18,060,875.25 58,483,324.70
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 28,587,892.31 28,587,892.31
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-17,426,804.79 -18,916,698.38 -36,343,503.17
其中：1.基 金申 购款 15,259,832.62 19,620,329.86 34,880,162.48
2.基金 赎回 款 -32,686,637.41 -38,537,028.24 -71,223,665.65
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
22,995,644.66 27,732,069.18 50,727,713.84
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.3 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 胡志 伟，主 管会 计工 作负 责人 ：胡志 伟， 会计 机构 负责 人：高 奇
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
诺 德 成 长 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称 “ 本基金 ”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中国 证监 会 ”) 证 监许 可[2009] 第 471 号《 关于 核准 诺 德成长 优势 股票 型证 券投 资基金 募集 的批 复》
核准，由诺德基金管理有 限公司依照《中华人民共 和国证券投资基金法》和 《诺德成长优势股票型
证券投资基金基金合同》 负责公开募集。本基金为 契约型开放式基金，存续 期限不定，首次设立募
集不包 括认 购资 金利 息共 募集 514,582,006.70 元 ， 业经普 华永 道中 天会 计师 事务所 有限 公司 普华 永
道中天 验字(2009) 第 166 号 验资报 告予 以验 证。 经向 中国证 监会 备案 ， 《 诺德 成 长优势 股票 型证 券投
资基金 基金 合 同》 于 2009 年 9 月 22 日正 式生 效， 基 金合同 生效 日的 基金 份额 总额 为 514,662,125.54
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合 80,118.84 份 基 金份额 。 本 基金 的基 金管 理人为 诺德 基金 管理 有诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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限公司 ，基 金托 管人 为中 国建设 银行 股份 有限 公司 。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《诺德 成长优势混合型证券投资 基金基金合同》的
有关规 定， 本基 金的 投资 范围为 具有 良好 流动 性的 金融工 具， 包括 国内 依法 公开发 行、 上市 的股 票、
债券、货币市场工具、权 证、资产支持证券以及法 律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工
具。 本 基金 的投 资组 合比 例为： 股票 资产 占基 金资 产的 60%-95% ； 债券 及其 他货币 市场 工具 占基 金
资产 的 0-35% ； 保持 不低 于基金 资产 净 值 5% 的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 。 本 基金 的 业
绩比较 基准 为：80% * 沪深 300 指 数＋20% * 上证国债指 数。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部于 2006 年 2 月 15 日颁布 的 《 企业 会计 准则 －基本 准则 》 和 38
项具体 会计 准则 、 其后 颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企业 会计 准则 解释 以 及其他 相关 规定( 以下 合
称“ 企 业会 计准 则 ”) 、 中 国 证监会 颁布 的 《 证券 投资 基金信 息披 露 XBRL 模板 第 3 号< 年度 报告 和半
年度报告> 》 、中国证 券投 资基金业协会 颁布的《 证 券投资基金会 计核算业 务 指引》 、 《诺德成 长优势
混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 和中 国证 监会 发布 的有关 规定 及允 许的 基金 行业实 务操 作编 制。
6.4.3 遵循企业会计 准则及 其他有关规定的声明
本基金 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 止期 间财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、
完整地 反映 了本 基金 2016 年 6 月 30 日的 财务 状况 以 及 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日止 期间
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期会 计报 表所 采用 的会计 政策 与上 年度 会计 报表相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本报告 期内 本基 金未 发生 会计政 策变 更事 项。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 不含 权固 定收 益品种( 可转 换债 券 、 资 产 支持证 券和 私募 债
券除外) ， 鉴于 其交 易量 和 交易频 率不 足以 提供 持续 的定价 信息 ， 本基 金本 报 告期改 为采 用中 央国 债
登 记 结 算 有 限 责 任 公 司/ 中 证 指 数 有 限 公 司 根 据 《 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 估 值 核 算 工 作 小 组 关 于诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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2015 年 1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 所独 立提供 的估 值结 果确 定公 允价值 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本报告 期内 本基 金未 发生 会计差 错更 正事 项。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2008]1 号 《 关于 企业 所得税 若干 优惠 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号 《关 于实施 上市 公司 股 息
红利差 别化 个人 所得 税政 策有关 问题 的通 知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要税 项列 示 如 下 ：
(1) 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。 基 金买 卖 股票、 债券 的差
价收入 不予 征收 营业 税。
(2) 对基 金从 证券 市场 中取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 股权 的股 息、 红利 收入 ，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债 券的企业在向基金支付利 息时代扣代缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个
月以内( 含 1 个月) 的 ， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持股 期限 在 1 个月 以上 至 1 年( 含
1 年) 的，暂减按 50% 计入应纳税所得额；持股期 限超过 1 年的，暂减按 25% 计入应纳税所得额。
对基金持有的上市公司限 售股，解禁后取得的股息 、红利收入，按照上述规 定计算纳税，持股时间
自解禁 日起 计算 ； 解禁 前 取得的 股息 、 红利 收入 继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上述 所得 统一
适用 20% 的 税率 计征 个人 所得税 。
(4) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重要财务报表项目的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
活期存 款 50,816,224.19
定期存 款 -
其他存 款 -
合计 50,816,224.19
6.4.7.2 交易性金融资产 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 90,313,312.36 95,109,727.65 4,796,415.29
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 90,313,312.36 95,109,727.65 4,796,415.29
6.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本报告 期末 本基 金未 持有 衍生金 融工 具。
6.4.7.4 买入返售金融资 产
6.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
本报告 期末 本基 金未 持有 买入返 售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
本报告 期末 本基 金未 从事 买断式 逆回 购交 易。
6.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 10,978.35
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 338.50
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 0.44
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 37.30 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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合计 11,354.59
6.4.7.6 其他资产
本报告 期末 本基 金未 持有 其他资 产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 381,832.10
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 381,832.10
6.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 1,980.35
预提费 用 349,342.86
合计 351,323.21
6.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 20,879,125.69 20,879,125.69
本期申 购 49,206,603.00 49,206,603.00
本期赎 回（以 “- ” 号填 列） -11,188,499.81 -11,188,499.81
本期末 58,897,228.88 58,897,228.88
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 34,904,232.19 -6,797,505.33 28,106,726.86
本期利 润 5,798,650.56 1,676,323.04 7,474,973.60
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的 63,224,737.93 -14,561,790.71 48,662,947.22 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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变动数
其中： 基金 申购 款 82,060,132.62 -18,970,444.60 63,089,688.02
基金赎 回款 -18,835,394.69 4,408,653.89 -14,426,740.80
本期已 分配 利润 - - -
本期末 103,927,620.68 -19,682,973.00 84,244,647.68
6.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 107,760.23
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 4,276.51
其他 3,204.07
合计 115,240.81
6.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 288,006,589.90
减：卖 出股 票成 本总 额 280,998,940.66
买卖股 票差 价收 入 7,007,649.24
6.4.7.13 债券投资收益
本报告 期末 本基 金未 从事 债券投 资交 易。
6.4.7.14 衍生工具收益
本报告 期内 本基 金无 衍生 工具收 益。
6.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 495,457.61
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 495,457.61
6.4.7.16 公允价值变动收 益 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 21 页共 46 页
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 1,676,323.04
—— 股 票投 资 1,676,323.04
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 1,676,323.04
6.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 30,618.26
基金转 换费 收入 371.01
合计 30,989.27
注：1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2. 本 基金 的转 换费 用由 申 购费补 差和 转出 基金 的赎 回费两 部分 构成 ， 其中 转 出基金 的赎 回费 总
额的 25% 归 入转 出基 金的 基金资 产。
6.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 931,345.39
银行间 市场 交易 费用 -
合计 931,345.39
6.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
审计费 用 29,835.26
信息披 露费 89,507.60
银行费 用 3,299.67 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 22 页共 46 页
银行间 债券 帐户 维护 费 9,000.00
合计 131,642.53
6.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
本基金 无需 要披 露的 或有 事项。
6.4.8.2 资产负债表日后 事 项
本基金 无需 要披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 ，未 发生 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方发 生变 化的 情况。
6.4.9.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
诺德基 金管 理有 限公 司（ 诺德基 金）
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司( 中国 建设 银行) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
清华控 股有 限公 司( 清 华控 股) 基金管 理人 的股 东
宜信惠 民投 资管 理(北京) 有 限公司( 宜信 惠民) 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
6.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本报告 期及 上年 度可 比期 间内， 本基 金未 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易 业务。
6.4.10.1.2 权证交易
本报告 期及 上年 度可 比期 间内, 本基 金未 通过 关联 方 交易单 元进 行权 证交 易业 务。
6.4.10.1.3 债券交易
本报告 期及 上年 度可 比期 间内, 本基 金未 通过 关联 方 交易单 元进 行债 券交 易业 务。
6.4.10.1.4 应支付关联方的 佣金 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 23 页共 46 页
本报告 期及 上年 度可 比期 间内， 本基 金无 应支 付关 联方的 佣金 。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 690,158.17 476,947.10
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 85,050.09 76,644.32
注：支付基金 管理人诺 德 基金管理有限 公司的管 理 人报酬按前一 日基金资 产 净值 1.50% 的年费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 115,026.41 79,491.20
注：支 付基 金托 管人 中国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当 年天 数。
6.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含回 购) 交易
本报告 期及 上年 度可 比期 间内本 基金 未发 生与 关联 方进行 的银 行间 同业 市场 的债券( 含回 购) 交
易。
6.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
基 金 合 同 生 效 日
（2009 年 9 月 22 日）
持有的 基金 份额
10,000,000.00 10,000,000.00
期 初 持 有 的 基 金 份
额
10,000,000.00 10,000,000.00 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 24 页共 46 页
期间申购/ 买 入 总 份
额
- -
期 间 因 拆 分 变 动 份
额
- -
减： 期 间赎 回/ 卖出 总
份额
- -
期 末 持 有 的 基 金 份
额
10,000,000.00 10,000,000.00
期 末 持 有 的 基 金 份
额
占基金 总份 额比 例
16.98% 43.49%
6.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 可比 期末， 本基 金其 他关 联方 未持有 本基 金份 额。
6.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行
50,816,224.1
9
107,760.23
11,081,710.0
6
28,331.94
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本报告 期及 上年 度可 比期 间内， 本基 金未 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券。
6.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
本报告 期及 上年 度可 比期 间内， 本基 金未 发生 其他 需要说 明的 关联 方交 易。
6.4.11 利润分配情况
本报告 期内 本基 金未 进行 利润分 配。
6.4.12 期末（2016 年 6 月 30 日）本基金持有的流通 受限证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
本报告 期内 本基 金无 因认 购新发/ 增发 证券 而于 期末 持有的 流通 受限 证券 。
6.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 25 页共 46 页
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00000
2
万
科
Ａ
2015-12
-21
重大资
产重组
18.20
2016-0
7-04
21.11 55,000.00 751,429.41 1,001,000.00 -
00065
1
格力电
器
2016-02
-22
重大事
项
22.06 - - 50,000.00 960,500.00 1,103,000.00 -
00092
0
南方汇
通
2016-02
-17
重大事
项
17.05
2016-0
7-12
18.10 80,000.00 1,281,326.00 1,364,000.00 -
00208
9
新 海
宜
2016-01
-08
重大资
产重组
16.88
2016-0
7-18
18.55 1,000.00 13,764.79 16,880.00 -
00228
0
联络互
动
2016-04
-25
筹划重
大资产
重组
19.71 - - 100.00 2,330.97 1,971.00 -
00263
0
华西能
源
2016-04
-25
筹划重
大资产
重组
11.52 - - 100,000.00 1,102,109.38 1,152,000.00 -
30029
9
富春通
信
2016-02
-29
重大资
产重组
31.50 - - 35,000.00 1,090,500.16 1,102,500.00 -
30035
1
永贵电
器
2016-06
-29
重大事
项
33.93
2016-0
7-04
33.30 100.00 2,590.76 3,393.00 -
6.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
本报告 期末 本基 金未 从事 债券正 回购 交易 ，无 质押 债券。
6.4.13 金融工具风险及 管 理
6.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金是一只进行主动投 资的混合型证券投资基金 ，属于较高风险品种。本 基金投资的金融工
具主要包括股票投资、债 券投资、权证投资及资产 支持证券投资等。本基金 在日常经营活动中面临
的与这些金融工具相关的 风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场风险。 本基金的基金管理人从
事风险管理的主要目标是 在有效控制风险的前提下 ，为基金份额持有人创造 风险收益比合理、超越
业绩比 较基 准的 回报 。
本基金 的基 金管 理人 内部 风险控 制机 制分 为 “ 决策 系 统 ” 、 “ 执行 系统 ” 和“ 监督 系 统 ” 三 个方 面： (1)
决策系 统由 股东 会、董 事 会、公 司经 营层 下设的 投 资决策 委员 会和 风险管 理 委员会 组成 ；(2) 执行 系诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 26 页共 46 页
统由公司各职能部门组成 ，承担公司日常经营管理 、风险控制、基金投资运 作活动和具体工作，负
责将公 司决 策系 统的各 项 决议付 诸实 施；(3) 监 督系 统由监 事会 、董 事会及 其 下设的 审计 委员 会、督
察长、 监察 稽核 部组 成。 各自监 督的 内容 和对 象分 别由公 司章 程及 相应 的专 门制度 加以 明确 规定 。
本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管理方法 主要是通过定性分析和定 量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损 失。从定性分析的角度出 发，判断风险损失的严重 程度和出现同类风险损
失的频度。而从定量分析 的角度出发，根据本基 金 的投资目标，结合基金资 产所运用金融工具特征
通过特定的风险量化指标 、模型，日常的量化报告 ，确定风险损失的限度和 相应置信程度，及时可
靠地对 各种 风险 进行 监督 、检查 和评 估， 并通 过相 应决策 ，将 风险 控制 在可 承受的 范围 内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息等情 况， 导致 基金 资产 损失和 收益 变化 的风 险。
本基金的基金管理人在交 易前对交易对手的资信状 况进行了充分的评估。本 基金的银行存款存
放在本基金的托管行中国 建设银行，与该银 行存款 相关的信用风险不重大。 本基金在交易所进行的
交易均以中国证券登记结 算有限责任公司为交易对 手完成证券交收和款项清 算，违约风险可能性很
小。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流程，通 过对投资品种信用等级评 估来控制证券发行
人的信用风险，且通过分 散化投资以分散信用风险 。本基金投资于一家公司 发行的股票市值不超过
基金资 产净 值的 10% ， 且 本基金 与由 本基 金的 基金 管理人 管理 的其 他基 金共 同持有 一家 公司 发行 的
证券不 得超 过该 证券 的 10% 。于 2016 年 6 月 30 日 ，本基 金未 持有 信用 类债 券(2015 年 12 月 31 日：
同) 。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难易程度 。本基金的流动性风险一 方面来自于基金份
额持有人可随时要求赎回 其持有的基金份额，另一 方面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带
来的变 现困 难或 因投 资集 中而无 法在 市场 出现 剧烈 波动的 情况 下以 合理 的价 格变现 。
针对兑付赎回资金的流动 性风险，本基金的基金管 理人每日对本基金的申购 赎回情况进行严密诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 27 页共 46 页
监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎 回条款，约定在非常情况 下赎回申请的处理方式， 控制因开 放申购赎回模
式带来 的流 动性 风险 ，有 效保障 基金 持有 人利 益。
针对投资品种变现的流动 性风险，本基金的基金管 理人通过独立的风险管理 部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进 行持续的监测和分析，包 括组合持仓集中度指标、 组合在短时间内变现能
力的综合指标、组合中变 现能力较差的投资品种比 例以及流通受限制的投资 品种比例等。本基金所
持证券 均在 证券 交易 所上 市，因 此除 附注 6.4.12 中 列示的 部分 基金 资产 流通 暂时受 限制 不能 自由 转
让的情况外，其余均能及 时变现。此外，本基金可 通过卖出回购金融资产方 式借入短期资金应对流
动性需 求， 其上 限一 般 不 超过基 金持 有的 债券 投资 的公允 价值 。
本基金所持有的全部金融 负债的合约约定到期日均 为一个月以内且不计息， 可赎回基金份额净
值( 所有 者权 益) 无 固定 到期 日且不 计息 ，因 此账 面余 额即为 未折 现的 合约 到期 现金流 量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流量受市 场利率变动而发生波动的 风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场 利率上升而导致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每
个付息 期间 结束 根据 市场 利率重 新定 价时 对于 未来 现金流 影响 的风 险。
本基金持有的利率敏感性 资产为银行存款、结算备 付金及买入返售金融资产 ，其余金融资产和
金融负债均不计息，因此 本基金的收入及经营活动 的现金流量在很大程度上 独立于市场利率变化。
本基金 的基 金管 理人 定期 对本基 金面 临的 利率 敏感 性缺口 进行 监控 。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年 6 月
1 个 月以 内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 28 页共 46 页
30 日
资产
银行存 款
50,816,224.
19
- - - - -
50,816,224.
19
结算备 付金 752,270.99 - - - - - 752,270.99
存出保 证金 82,908.43 - - - - - 82,908.43
交易性 金融 资
产
- - - - -
95,109,727.
65
95,109,727.
65
应收证 券清 算
款
- - - - - - -
应收利 息 - - - - - 11,354.59 11,354.59
应收申 购款 - - - - - 363,196.11 363,196.11
资产总 计
51,651,403.
61
-
- - -
95,484,278.
35
147,135,68
1.96
负债
应付证 券清 算
款
- - - - -
2,514,182.9
2
2,514,182.9
2
应付赎 回款 - - - - - 540,001.00 540,001.00
应付管 理人 报
酬
- - - - - 176,970.99 176,970.99
应付托 管费 - - - - - 29,495.18 29,495.18
应付交 易费 用 - - - - - 381,832.10 381,832.10
应交税 费 - - - - - - -
其他负 债 - - - - - 351,323.21 351,323.21
负债总 计 - - - - -
3,993,805.4
0
3,993,80
5.40
利率敏 感度 缺
口
51,651,403.
61
- - - -
91,490,472.
95
143,141,87
6.56
上年度 末
2015 年 12 月
31 日
1 个 月以 内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款
17,866,979.
93
- - - - -
17,866,979.
93
结算备 付金 133,939.99 - - - - - 133,939.99
存出保 证金 39,347.32 - - - - - 39,347.32
交易性 金融 资
产
- - - - -
31,722,838.
74
31,722,838.
74
衍生金 融资 产 - - - - - - -
买入返 售金 融 - - - - - - - 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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资产
应收证 券清 算
款
- - - - - - -
应收利 息 - - - - - 3,848.97 3,848.97
应收股 利 - - - - - - -
应收申 购款 - - - - - 8,157.46 8,157.46
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计
18,040,267.
24
- -
-
-
31,734,845.
17
49,775,112.
41
负债
卖出回 购金 融
资产款
- - - - - - -
应付证 券清 算
款
- - - - - - -
应付赎 回款 - - - - - 283,315.03 283,315.03
应付管 理人 报
酬
- - - - - 63,388.20 63,388.20
应付托 管费 - - - - - 10,564.68 10,564.68
应付销 售服 务
费
- - - - - - -
应付交 易费 用 - - - - - 90,953.10 90,953.10
应交税 费 - - - - - - -
应付利 息 - - - - - - -
应付利 润 - - - - - - -
其他负 债 - - - - - 341,038.85 341,038.85
负债总 计 - - - - - 789,259.86
789,259.
86
利率敏 感度 缺
口
18,040,267.
24
- - - -
30,945,585.
31
48,985,852.
55
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 公允 价值 ，并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到 期日 孰
早予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末 上年度 末 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 30 页共 46 页
2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日
市场利 率下 降 25 个 基点 - -
市场利 率上 升 25 个 基点 - -
注： 于 2016 年 06 月 30 日 ， 本基 金未 持有 交易 性债 券投资(2015 年 12 月 31 日 ： 同) ， 因此 市场
利率的 变动 对于 本基 金资 产净值 无重 大影 响。(2015 年 12 月 31 日： 同)
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
的所有 资产 及负 债以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 的股票和债券，所面临
的其他价格风险来源于单 个证券发行主体自身经营 情况或特殊事项的影响， 也可能来源于证券市场
整体波 动的 影响 。
本基金 的基金管理人 在构建和管 理投资组合的 过程中，采 用 “ 自上 而下 ” 的策略，通 过对宏观 经
济情况及政策的分析，结 合证券市场运行情况，做 出资产配置及组合构建的 决定；通过对单个证券
的定性分析及定量分析， 选择符合基金合同约定范 围的投资品种进行投资。 本基金的基金管理人定
期结合宏观及微观环境的 变化，对投资策略、资产 配置、投资组合进行修正 ，来主动应对可能发生
的市场 价格 风险 。
本 基 金 通 过 投 资 组 合 的 分 散 化 降 低 其 他 价 格 风 险 。 本 基 金 投 资 组 合 中 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的
60%-95% ；债券 及其 他货 币市场 工具 占基金 资产 的 0-35% ；保留的 现金 以及 投 资于到 期日 在一年 以
内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值的 5% 。 此 外， 本基 金的 基金 管理 人每日 对本 基金 所 持
有的证 券价 格实 施监 控， 定期运 用多 种定 量方 法对 基金进 行风 险度 量， 包 括 VaR(Value at Risk) 指标
等来测 试本 基金 面临 的潜 在价格 风险 ，及 时可 靠地 对风险 进行 跟踪 和控 制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位 ： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 31 页共 46 页
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（% ）
交易性 金融 资产 － 股 票投 资 95,109,727.65 66.44 31,722,838.74 64.76
交易性 金融 资产 － 基 金投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 95,109,727.65 66.44 31,722,838.74 64.76
6.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除沪 深 300 指数 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
1. 沪深 300 指 数上 升 5% 增加 约 452 增加 约 196
2. 沪深 300 指 数下 降 5% 减少 约 452 减少 约 196
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 95,109,727.65 64.64
其中： 股票 95,109,727.65 64.64
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - - 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 32 页共 46 页
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 51,568,495.18 35.05
7 其他各 项资 产 457,459.13 0.31
8 合计 147,135,681.96 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
1,210,800.00 0.85
C 制造业 48,447,967.63 33.85
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
6,589,024.56 4.60
E 建筑业 2,771,556.48 1.94
F 批发和 零售 业
10,465.00 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
10,063,236.24 7.03
J 金融业
20,286,800.00 14.17
K 房地产 业
1,001,000.00 0.70
L 租赁和 商务 服务 业
1,326,340.00 0.93
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
995,336.40 0.70
R 文化、 体育 和娱 乐业
2,407,201.34 1.68
S 综合
- -
合计 95,109,727.65 66.44
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 33 页共 46 页
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 601398 工商银 行 1,570,000 6,970,800.00 4.87
2 601328 交通银 行 1,200,000 6,756,000.00 4.72
3 600900 长江电 力 527,544 6,589,024.56 4.60
4 601288 农业银 行 2,050,000 6,560,000.00 4.58
5 600276 恒瑞医 药 160,972 6,456,586.92 4.51
6 600104 上汽集 团 300,000 6,087,000.00 4.25
7 002508 老板电 器 98,032 3,604,636.64 2.52
8 603111 康尼机 电 240,000 3,220,800.00 2.25
9 300203 聚光科 技 120,000 3,168,000.00 2.21
10 300271 华宇软 件 165,874 3,138,336.08 2.19
11 002329 皇氏集 团 200,100 2,999,499.00 2.10
12 300197 铁汉生 态 199,968 2,771,556.48 1.94
13 002247 帝龙新 材 180,000 2,676,600.00 1.87
14 002502 骅威文 化 100,000 2,460,000.00 1.72
15 300336 新文化 95,100 2,375,598.00 1.66
16 300269 联建光 电 90,100 2,340,798.00 1.64
17 300339 润和软 件 60,000 2,150,400.00 1.50
18 600867 通化东 宝 84,000 1,737,960.00 1.21
19 603601 再升科 技 35,000 1,684,550.00 1.18
20 300031 宝通科 技 61,000 1,556,720.00 1.09
21 600589 广东榕 泰 150,000 1,522,500.00 1.06
22 002035 华帝股 份 60,000 1,468,800.00 1.03
23 000920 南方汇 通 80,000 1,364,000.00 0.95
24 300392 腾信股 份 50,000 1,354,000.00 0.95
25 603729 龙韵股 份 17,000 1,326,340.00 0.93
26 002439 启明星 辰 50,000 1,291,500.00 0.90
27 300232 洲明科 技 79,958 1,267,334.30 0.89
28 002317 众生药 业 100,000 1,199,000.00 0.84
29 002630 华西能 源 100,000 1,152,000.00 0.80
30 000651 格力电 器 50,000 1,103,000.00 0.77
31 300299 富春通 信 35,000 1,102,500.00 0.77
32 000780 平庄能 源 200,000 1,084,000.00 0.76
33 600529 山东药 玻 60,000 1,056,600.00 0.74
34 000002 万
科Ａ 55,000 1,001,000.00 0.70
35 300244 迪安诊 断 30,180 995,336.40 0.70
36 002467 二六三 30,000 462,300.00 0.32
37 300369 绿盟科 技 10,100 427,331.00 0.30
38 002128 露天煤 业 10,000 75,100.00 0.05
39 300017 网宿科 技 1,000 67,200.00 0.05
40 601225 陕西煤 业 10,000 51,700.00 0.04
41 300036 超图软 件 1,800 44,100.00 0.03 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 34 页共 46 页
42 300145 中金环 境 2,000 43,760.00 0.03
43 300078 思创医 惠 1,000 33,440.00 0.02
44 300296 利亚德 1,000 31,660.00 0.02
45 600519 贵州茅 台 100 29,192.00 0.02
46 300401 花园生 物 1,000 27,200.00 0.02
47 300144 宋城演 艺 1,074 26,753.34 0.02
48 002184 海得控 制 977 25,704.87 0.02
49 300202 聚龙股 份 1,000 24,210.00 0.02
50 002089 新 海 宜 1,000 16,880.00 0.01
51 002466 天齐锂 业 380 16,222.20 0.01
52 002286 保龄宝 1,000 14,980.00 0.01
53 300113 顺网科 技 226 8,578.96 0.01
54 300398 飞凯材 料 100 7,480.00 0.01
55 000963 华东医 药 100 6,740.00 0.00
56 300367 东方网 力 250 6,207.50 0.00
57 002572 索菲亚 100 5,602.00 0.00
58 002279 久其软 件 250 5,545.00 0.00
59 002343 慈文传 媒 100 4,850.00 0.00
60 002675 东诚药 业 100 4,653.00 0.00
61 300160 秀强股 份 320 4,118.40 0.00
62 002019 亿帆鑫 富 250 3,845.00 0.00
63 300310 宜通世 纪 100 3,819.00 0.00
64 300098 高新兴 240 3,811.20 0.00
65 603005 晶方科 技 100 3,787.00 0.00
66 002462 嘉事堂 100 3,725.00 0.00
67 300351 永贵电 器 100 3,393.00 0.00
68 002446 盛路通 信 100 3,166.00 0.00
69 002537 海立美 达 100 3,040.00 0.00
70 300389 艾比森 120 2,948.40 0.00
71 002108 沧州明 珠 100 2,590.00 0.00
72 300016 北陆药 业 100 2,285.00 0.00
73 002280 联络互 动 100 1,971.00 0.00
74 300231 银信科 技 100 1,844.00 0.00
75 002185 华天科 技 130 1,654.90 0.00
76 002009 天奇股 份 100 1,633.00 0.00
77 002533 金杯电 工 100 1,343.00 0.00
78 002121 科陆电 子 50 587.50 0.00
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占 期初 基 金资诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 35 页共 46 页
产净值 比例
（％）
1 600276 恒瑞医 药 8,454,582.33 17.26
2 300203 聚光科 技 8,286,342.71 16.92
3 002279 久其软 件 7,936,836.50 16.20
4 300232 洲明科 技 7,748,488.82 15.82
5 601398 工商银 行 7,380,400.00 15.07
6 000963 华东医 药 7,329,211.76 14.96
7 300031 宝通科 技 6,698,474.86 13.67
8 300271 华宇软 件 6,532,724.01 13.34
9 600900 长江电 力 6,461,083.28 13.19
10 601328 交通银 行 6,441,000.00 13.15
11 300098 高新兴 6,288,351.21 12.84
12 601288 农业银 行 6,252,000.00 12.76
13 300369 绿盟科 技 6,166,649.32 12.59
14 300078 思创医 惠 6,108,313.50 12.47
15 601988 中国银 行 6,075,000.00 12.40
16 600104 上汽集 团 6,046,498.00 12.34
17 300269 联建光 电 5,890,829.25 12.03
18 002508 老板电 器 5,502,192.47 11.23
19 002343 慈文传 媒 4,808,019.30 9.82
20 002329 皇氏集 团 4,566,532.75 9.32
21 002108 沧州明 珠 4,552,483.00 9.29
22 300036 超图软 件 4,474,994.00 9.14
23 300351 永贵电 器 4,400,220.00 8.98
24 002019 亿帆鑫 富 4,327,399.00 8.83
25 300296 利亚德 4,299,994.72 8.78
26 002533 金杯电 工 4,232,464.00 8.64
27 603601 再升科 技 4,166,165.87 8.50
28 002537 海立美 达 4,114,674.00 8.40
29 002657 中科金 财 3,996,095.00 8.16
30 603118 共进股 份 3,724,442.00 7.60
31 002502 骅威文 化 3,625,442.00 7.40
32 300336 新文化 3,469,083.85 7.08
33 300299 富春通 信 3,404,921.32 6.95
34 600983 惠 而 浦 3,334,211.98 6.81
35 300244 迪安诊 断 3,303,437.00 6.74
36 002402 和而泰 3,293,925.00 6.72
37 002121 科陆电 子 3,287,088.05 6.71
38 300011 鼎汉技 术 3,273,260.70 6.68
39 600535 天 士 力 3,248,703.20 6.63
40 300224 正海磁 材 3,232,572.00 6.60
41 002247 帝龙新 材 3,152,667.00 6.44
42 300367 东方网 力 3,102,540.00 6.33 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 36 页共 46 页
43 002572 索菲亚 3,059,204.00 6.25
44 300339 润和软 件 3,050,945.00 6.23
45 603111 康尼机 电 2,895,754.50 5.91
46 600519 贵州茅 台 2,850,161.00 5.82
47 300401 花园生 物 2,848,124.75 5.81
48 600418 江淮汽 车 2,828,892.00 5.77
49 300197 铁汉生 态 2,655,582.37 5.42
50 603000 人 民 网 2,564,416.74 5.24
51 601012 隆基股 份 2,510,614.02 5.13
52 000531 穗恒运 Ａ 2,463,536.09 5.03
53 300458 全志科 技 2,367,344.00 4.83
54 601169 北京银 行 2,365,600.00 4.83
55 002185 华天科 技 2,334,668.55 4.77
56 002053 云南盐 化 2,243,950.00 4.58
57 002618 丹邦科 技 2,214,817.00 4.52
58 002317 众生药 业 2,172,071.00 4.43
59 300160 秀强股 份 2,158,896.00 4.41
60 000418 小天鹅 Ａ 2,083,844.21 4.25
61 002033 丽江旅 游 2,082,967.77 4.25
62 002128 露天煤 业 2,082,500.00 4.25
63 600529 山东药 玻 2,060,084.57 4.21
64 300467 迅游科 技 1,896,000.00 3.87
65 300377 赢时胜 1,894,504.00 3.87
66 300310 宜通世 纪 1,873,650.26 3.82
67 300231 银信科 技 1,868,389.07 3.81
68 002280 联络互 动 1,864,778.00 3.81
69 300389 艾比森 1,846,332.00 3.77
70 300287 飞利信 1,817,820.36 3.71
71 300398 飞凯材 料 1,749,094.44 3.57
72 002675 东诚药 业 1,729,632.96 3.53
73 603005 晶方科 技 1,724,556.50 3.52
74 300016 北陆药 业 1,720,911.00 3.51
75 300202 聚龙股 份 1,688,063.00 3.45
76 002138 顺络电 子 1,672,472.00 3.41
77 000780 平庄能 源 1,653,707.50 3.38
78 300017 网宿科 技 1,653,576.00 3.38
79 002184 海得控 制 1,651,306.30 3.37
80 002630 华西能 源 1,535,424.38 3.13
81 300207 欣旺达 1,528,941.00 3.12
82 300178 腾邦国 际 1,525,500.00 3.11
83 002446 盛路通 信 1,485,516.00 3.03
84 300493 润欣科 技 1,463,474.00 2.99
85 300210 森远股 份 1,415,064.00 2.89
86 600589 广东榕 泰 1,389,610.24 2.84 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 37 页共 46 页
87 601006 大秦铁 路 1,376,000.00 2.81
88 002035 华帝股 份 1,373,963.00 2.80
89 002131 利欧股 份 1,368,453.00 2.79
90 002776 柏堡龙 1,359,924.00 2.78
91 300392 腾信股 份 1,334,850.00 2.72
92 603729 龙韵股 份 1,329,120.00 2.71
93 603508 思维列 控 1,328,840.00 2.71
94 000920 南方汇 通 1,281,326.00 2.62
95 601677 明泰铝 业 1,259,832.00 2.57
96 600048 保利地 产 1,252,350.00 2.56
97 000568 泸州老 窖 1,250,098.00 2.55
98 000558 莱茵体 育 1,243,813.00 2.54
99 002146 荣盛发 展 1,242,870.00 2.54
100 002439 启明星 辰 1,174,841.30 2.40
101 601225 陕西煤 业 1,168,194.00 2.38
102 002286 保龄宝 1,084,000.00 2.21
103 002462 嘉事堂 1,079,692.00 2.20
104 000823 超声电 子 1,070,400.00 2.19
105 300291 华录百 纳 1,059,046.00 2.16
106 002098 浔兴股 份 1,040,353.00 2.12
107 603398 邦宝益 智 1,034,373.00 2.11
108 300015 爱尔眼 科 984,375.49 2.01
注： “ 买入 金额 ” 按买 入成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占 期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 000963 华东医 药 9,095,006.10 18.57
2 002279 久其软 件 8,084,854.60 16.50
3 601988 中国银 行 7,821,032.02 15.97
4 300232 洲明科 技 7,573,854.70 15.46
5 300098 高新兴 6,440,057.08 13.15
6 300078 思创医 惠 6,281,930.00 12.82
7 300369 绿盟科 技 5,721,391.97 11.68
8 600519 贵州茅 台 5,580,225.60 11.39
9 300203 聚光科 技 5,427,876.60 11.08
10 300031 宝通科 技 5,323,358.83 10.87
11 002343 慈文传 媒 5,012,429.00 10.23
12 002508 老板电 器 4,997,281.55 10.20
13 002572 索菲亚 4,975,091.80 10.16 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 38 页共 46 页
14 002533 金杯电 工 4,889,504.00 9.98
15 300296 利亚德 4,853,282.25 9.91
16 300351 永贵电 器 4,808,015.00 9.82
17 300036 超图软 件 4,803,538.40 9.81
18 002108 沧州明 珠 4,406,290.38 9.00
19 002537 海立美 达 4,360,872.10 8.90
20 002019 亿帆鑫 富 4,320,238.00 8.82
21 300269 联建光 电 4,261,213.40 8.70
22 600276 恒瑞医 药 4,060,376.21 8.29
23 603118 共进股 份 3,967,066.20 8.10
24 300367 东方网 力 3,903,199.50 7.97
25 002657 中科金 财 3,811,719.55 7.78
26 600983 惠 而 浦 3,727,090.60 7.61
27 300271 华宇软 件 3,714,715.43 7.58
28 300224 正海磁 材 3,591,794.20 7.33
29 002121 科陆电 子 3,388,784.00 6.92
30 300011 鼎汉技 术 3,286,019.40 6.71
31 300401 花园生 物 3,117,353.00 6.36
32 600535 天 士 力 3,030,274.09 6.19
33 002402 和而泰 2,960,809.08 6.04
34 603601 再升科 技 2,912,288.00 5.95
35 601398 工商银 行 2,888,500.00 5.90
36 600418 江淮汽 车 2,771,997.66 5.66
37 300458 全志科 技 2,595,238.00 5.30
38 601012 隆基股 份 2,554,398.00 5.21
39 000531 穗恒运 Ａ 2,552,000.00 5.21
40 300377 赢时胜 2,533,678.50 5.17
41 300244 迪安诊 断 2,472,993.00 5.05
42 603000 人 民 网 2,469,406.00 5.04
43 300299 富春通 信 2,445,607.77 4.99
44 000418 小天鹅 Ａ 2,437,212.00 4.98
45 002185 华天科 技 2,377,583.30 4.85
46 601288 农业银 行 2,302,500.00 4.70
47 300160 秀强股 份 2,229,832.00 4.55
48 002618 丹邦科 技 2,209,459.40 4.51
49 002053 云南盐 化 2,152,850.00 4.39
50 601169 北京银 行 2,142,358.66 4.37
51 002033 丽江旅 游 2,107,287.00 4.30
52 300389 艾比森 2,022,092.61 4.13
53 002128 露天煤 业 2,007,558.00 4.10
54 600315 上海家 化 2,001,476.25 4.09
55 300310 宜通世 纪 1,911,168.20 3.90
56 002280 联络互 动 1,830,245.00 3.74
57 300398 飞凯材 料 1,823,841.00 3.72 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 39 页共 46 页
58 300467 迅游科 技 1,755,211.00 3.58
59 300287 飞利信 1,751,716.00 3.58
60 002675 东诚药 业 1,747,943.35 3.57
61 300493 润欣科 技 1,746,223.00 3.56
62 300231 银信科 技 1,719,087.00 3.51
63 002329 皇氏集 团 1,702,186.37 3.47
64 002184 海得控 制 1,682,367.00 3.43
65 002138 顺络电 子 1,651,088.00 3.37
66 300202 聚龙股 份 1,642,693.00 3.35
67 300017 网宿科 技 1,625,030.00 3.32
68 603005 晶方科 技 1,613,693.00 3.29
69 300016 北陆药 业 1,589,465.17 3.24
70 300207 欣旺达 1,560,600.00 3.19
71 002446 盛路通 信 1,507,070.00 3.08
72 600048 保利地 产 1,476,469.00 3.01
73 300210 森远股 份 1,464,011.00 2.99
74 603508 思维列 控 1,461,820.00 2.98
75 300178 腾邦国 际 1,435,102.00 2.93
76 002146 荣盛发 展 1,428,015.00 2.92
77 002131 利欧股 份 1,395,766.29 2.85
78 601006 大秦铁 路 1,348,091.00 2.75
79 601225 陕西煤 业 1,308,000.00 2.67
80 601677 明泰铝 业 1,290,218.00 2.63
81 002776 柏堡龙 1,284,523.20 2.62
82 002658 雪迪龙 1,283,681.00 2.62
83 000568 泸州老 窖 1,255,982.00 2.56
84 002502 骅威文 化 1,174,252.48 2.40
85 300262 巴安水 务 1,158,948.00 2.37
86 300336 新文化 1,139,797.80 2.33
87 000558 莱茵体 育 1,135,025.00 2.32
88 600497 驰宏锌 锗 1,105,560.00 2.26
89 002286 保龄宝 1,080,748.00 2.21
90 300291 华录百 纳 1,061,016.00 2.17
91 603398 邦宝益 智 1,054,246.00 2.15
92 600529 山东药 玻 1,053,000.00 2.15
93 300339 润和软 件 1,035,622.00 2.11
94 002462 嘉事堂 1,013,888.00 2.07
95 000823 超声电 子 1,013,090.24 2.07
96 002317 众生药 业 1,007,334.00 2.06
注： “ 卖出 金额 ” 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 40 页共 46 页
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 342,709,506.53
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 288,006,589.90
注：" 买入 股票 成本" 、“ 卖 出股票 收入 ” 均 按买 卖成 交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.8 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.8.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.9 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
7.9.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.9.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.10 投资组合报告附注
7.10.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体不存在被监管部门 立案调查的，在报告编
制日前 一年 内也 不存 在受 到公开 谴责 、处 罚的 情况 。
7.10.2 本基金本报 告期内 投资的前十名股票中，不 存在投资于超出基金合同 规定备选股票库之外的
股票。
7.10.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 82,908.43 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 41 页共 46 页
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,354.59
5 应收申 购款 363,196.11
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 457,459.13
7.10.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.10.5 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未持 有流 通受 限的 股票投 资。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
2,463 23,912.80 41,940,648.44 71.21% 16,956,580.44 28.79%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 42 页共 46 页
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,717.29 0.00%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
注：期 末基 金管 理人 的从 业人员 未持 有本 开放 式基 金份额 。
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2009 年 9 月 22 日 ）基 金份 额总 额 514,662,125.54
本报告 期期 初基 金份 额总 额 20,879,125.69
本报告 期 基 金总 申购 份额 49,206,603.00
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 11,188,499.81
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 58,897,228.88
注：总 申购 份额 包含 转换 入份额 ；总 赎回 份额 含转 换出份 额
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 ，基 金管 理 人 2016 年 4 月 13 日发 布公 告，张 欣（Alan Chang ） 先生因 个人 原因 离
任公司 督察 长， 胡志 伟先 生代任 公司 督察 长。 本基 金管理 人 于 2016 年 6 月 24 日 发布 公告 ，陈 玮光
先生任 公司 督察 长， 胡志 伟先生 代任 督察 长结 束。 本公司 已将 上述 变更 事项 报相关 监管 部门 备案 。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 基金 的投 资组 合策略 没有 重大 改变 。 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 43 页共 46 页
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 续聘 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特 殊普 通合伙) 担任 本基 金 2016 年度的 基金 审计 机
构。 普 华永 道中 天会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 担 任过本 基金 募集 的验 资机 构， 提 供过 相关 服 务 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本基金的基金管理人、基 金托管人涉及托管业务机 构及其高 级管理人员未有 受到稽查或处罚的
情形。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
海通证 券 1 - - - - -
银河证 券 2 - - - - -
银泰证 券 1 - - - - -
国泰君 安 1 - - - - -
东兴证 券 1 - - - - -
西南证 券 2 - - - - -
中投证 券 2 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
长江证 券 1 - - - - -
方正证 券 1 - - - - -
华西证 券 2 - - - - -
申银万 国 1 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
东北证 券 1 - - - - -
东吴证 券 1 37,737,588.22 5.98% 35,145.06 5.98% -
宏源证 券 1 - - - - -
中泰证 券 3 - - - - -
中信证 券 2 - - - - -
中信建 投 1 - - - - -
财富证 券 2 - - - - -
国信证 券 2 - - - - -
联合证 券 1 - - - - -
华创证 券 1 - - - - -
山西证 券 1 - - - - -
光大证 券 2 128,058,866.49 20.30% 119,261.38 20.30% - 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 44 页共 46 页
国金证 券 1 97,716,731.97 15.49% 91,004.14 15.49% -
广发证 券 1 81,405,867.31 12.91% 75,813.51 12.91% -
兴业证 券 2 66,637,278.19 10.57% 62,059.48 10.57% -
东方证 券 1 59,792,341.80 9.48% 55,684.86 9.48% -
中金证 券 1 54,920,375.28 8.71% 51,147.57 8.71% -
平安证 券 2 54,568,541.37 8.65% 50,818.92 8.65% -
招商证 券 1 49,878,505.80 7.91% 46,451.19 7.91% -
注：根 据中 国证 监会 的有 关规定 ，基 金管 理人 在比 较了多 家证 券经 营机 构的 财务状 况、 经营 状
况、研 究水 平后 ，向 多家 证券公 司租 用了 基金 交易 单元。
1、基 金专 用交 易单 元的 选 择标准 如下 ：
（1） 公司 财务 状况 良好 、 经营行 为稳 健规 范， 内控 制度健 全， 在业 内有 良好 的声誉 ；
（2） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
（3） 具 有较 强的 研究 能力 ， 能及时、 全面、 定期 提 供质量 较高 的宏 观、 行 业 、 公司和 证券 市场
研究报 告， 并能 根据 基金 投资的 特殊 要求 ，提 供专 门的研 究报 告；
2、基 金专 用交 易单 元的 选 择程 序 如下 ：
(1) 基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后， 确定 选用 交易 单元的 证券 经营 机构 ；
(2) 基金 管理 人和 被选 中的 证券经 营机 构签 订交 易单 元租用 协议 。
3、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本报告 期内 基金 管理 人未 租用新 基金 专用 交易 单元 。 退租 基金 专用 交易 单元 如下: 安 信证 券股 份
有限公 司、 西部 证券 股份 有限公 司。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
海通证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
银泰证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
东兴证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - - 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
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长江证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
华西证 券 - - - - - -
申银万 国 - - - - - -
浙商证 券 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
宏源证 券 - - - - - -
中泰证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
财富证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
联合证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
山西证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
中金证 券 - -
85,000,00
0.00
80.95% - -
平安证 券 - - - - - -
招商证 券 - -
20,000,00
0.00
19.05% - -
11 影响投资者决策的其他 重要信息
无。
12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 批准 本基 金 发行及 募集 的文 件。
2、 《诺 德成 长优 势混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
3、 《诺 德成 长优 势混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 。 诺德成长优势混合型证券投资基金 2016 年半年度报告
第 46 页共 46 页
4、诺 德基 金管 理有 限公 司 批准成 立批 件、 营业 执照 、公司 章程 。
5、 本报 告期 内在 中国 证监 会指定 报纸 上公 开披 露的 基金净 值、 季度 报告、 年 度报告 、 招 募说 明
书及其 他临 时公 告。
6、诺 德成 长优 势混 合型 证 券投资 基 金 2016 年 度半 年 度报告 原文 。
12.2 存放地点
基金管 理人 和/ 或 基金 托管 人的办 公场 所 ， 并 登载 于 基金管 理人 网站 ： http://www.nuodefund.com 。
12.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 至基 金管理 人办 公场 所免 费查 阅或登 录基 金管 理人 网站 查阅。
投资者 对本 报告 如有 疑问 ， 可咨询 本基 金管 理人 诺德 基金管 理有 限公 司， 咨询 电 话 400-888-0009、
(021)68604888 ，或 发电 子 邮件，E-mail: service@nuodefund.com 。
诺德基金管理有限公 司
二〇一六年八月二十 九日
