民 生 加 银 积极 成 长 混 合型 发 起 式 证券 投 资
基金2016 年 半 年 度 报告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至2016 年6 月30 日 止。 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金 简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 12
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 32
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 32
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 32
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大 小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 33
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 35
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 40
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 40
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 40
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 40
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 40
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 40
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 40
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 41 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 42
8.1 期 末基 金 份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 42
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 42
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 42
8.4 发 起式 基金 发起 资金 持有份 额情 况 ........................................................................................ 42
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 43
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 43
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 43
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 43
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 43
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 43
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 43
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 43
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 44
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 47
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 51
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 51
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 51
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 51
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 52
民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 民生加 银积 极成 长混 合型 发起式 证券 投资 基金
基金简 称 民生加 银积 极成 长发 起式
基金主 代码 690011
交易代 码 690011
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 1 月 31 日
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 62,881,798.31 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 通过 灵活 的资 产配 置， 重 点投 资于 具有 核心 竞争力 且业 绩
持续快 速增 长的 上市 公司 ， 在充 分控 制基 金资 产风 险和保 证基 金
资产流 动性 的基 础上 ， 追 求超越 业绩 比较 基准 的投 资回报 ， 争取
实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
投资策 略 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 基金的 投资 组
合比例 为： 股票 、权 证、 股指期 货等 权益 类资 产占 基金资 产的
0%-95% ； 债 券、 货币 市场 工具、 现金 、 中 期票 据、 资产支 持证 券
以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 不低
于基金 资产 的 5% 。 其中 ， 基金 持 有全 部权 证的 市值 不超过 基金
资产净 值 的3% ；本 基金 每 个交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约需
缴纳的 交易 保证 金后 ，应 当保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的现 金
或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。
业绩比 较基 准 沪深 300 成 长指 数 × 60%+ 中证国 债指 数收 益率 ×40 %
风险收 益特 征 本基金 属于 混合 型证 券投 资基金 ， 预 期风 险和 预期 收益水 平高 于
货币市 场基 金、 债券 型基 金，低 于股 票型 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 民生加 银基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 林海 田青
联系电 话 0755-23999888 010-67595096
电子邮 箱 linhai@msjyfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8888-388 010-67595096 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
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传真 0755-23999800 010-66275853
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 西、 福
中路北 新世 界商 务中 心
4201.4202-B.4203-B.4204
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 深圳市 福田 区益 田路 西、 福
中路北 新世 界商 务中 心
4201.4202-B.4203-B.4204
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号
院 1 号楼
邮政编 码 518026 100033
法定代 表人 万青元 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.msjyfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 民生加 银基 金管 理有 限公 司 深圳市 福田 区益 田路 新世 界商务 中
心42 楼
§3 主要财 务指标和基金 净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -19,988,931.14
本期利 润 -23,903,604.07
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.3145
本期加 权平 均净 值利 润率 -26.17%
本期基 金份 额净 值增 长率 -21.46%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 12,956,524.25
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2060
期末基 金资 产净 值 76,664,629.96
期末基 金份 额净 值 1.219
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 21.90% 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
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注： ①所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字。
②本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
③期末可供分 配利润， 采 用期末资产负 债表中未 分 配利润期末余 额和未分 配 利润中已实现 部
分的期 末余 额的 孰低 数。 表中的 “期 末” 均指 报告 期最后 一日 ， 即 6 月 30 日，无 论该 日是 否 为
开放日 或交 易所 的交 易日 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 5.45% 1.26% -0.13% 0.64% 5.58% 0.62%
过 去三 个月 0.74% 1.31% -0.96% 0.63% 1.70% 0.68%
过去六 个月 -21.46% 2.11% -7.55% 1.13% -13.91% 0.98%
过去一 年 -24.71% 2.47% -11.43% 1.36% -13.28% 1.11%
过去三 年 28.32% 1.90% 30.51% 1.09% -2.19% 0.81%
自基金 合同
生效起 至今
21.90% 1.80% 17.43% 1.08% 4.47% 0.72%
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 成 长指 数 ×6 0%+ 中证 国 债指数 收益 率 × 40% 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本 基金 合同 于2013 年1 月 31 日 生效, 本基 金建 仓期为 自基 金合 同生 效日 起的 6 个月 。 截 至建
仓期结 束， 本基 金各 项资 产配置 比例 符合 基金 合同 及招募 说明 书有 关投 资比 例的约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
民生加 银基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “ 公司 ” ） 是 由中国 民生 银行 股份 有限 公司 、 加 拿大 皇
家 银 行 和 三 峡 财 务 有 限 责 任 公 司 共 同 发 起 设 立 的 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 经 中 国 证 监 会
[2008]1187 号 文批 准， 于2008 年 11 月3 日在 深圳 正式成 立，2012 年注 册资 本增加 至 3 亿元 人民
币。
截至2016 年6 月30 日， 公司共 管 理29 只开 放式 基 金： 民 生加 银品 牌蓝 筹灵 活配置 混合 型证
券投资基金、 民生加银 增 强收益债券型 证券投资 基 金、民生加银 精选混合 型 证券投资基 金、民生民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
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加银稳健 成长 混合型证 券 投资基金、民 生加银内 需 增长混合型证 券投资基 金 、民生加 银 景气行业
混合型证券投 资基金、 民 生加银中证内 地资源主 题 指数型证券投 资基金、 民 生加银信用 双利债券
型证券投资基 金、民生 加 银红利回报灵 活配置混 合 型证券投资基 金、民生 加 银平稳增利 定期开放
债券型证券投 资基金、 民 生加银现金增 利货币市 场 基金、民生加 银积极成 长 混合型发起 式证券投
资基金 、民 生加 银家 盈理 财 7 天 债券 型证 券投 资基 金、民 生加 银转 债优 选债 券型证 券投 资基 金 、
民生加银家盈 理财月度 债 券型证券投资 基金、民 生 加银策略精选 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
民生加银岁岁 增利 定期 开 放债券型证券 投资基金 、 民生加银平稳 添利定期 开 放债券型证 券投 资基
金、民生加银 现金宝货 币 市场基金、民 生加银城 镇 化灵活配置混 合型证券 投 资基金、民 生加银优
选股票型证券 投资基金 、 民生加银新动 力灵活配 置 混合型证券投 资基金、 民 生加银研究 精选灵活
配置混合型证 券投资基 金 、民生加银新 战略灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 民生加银新 收益债券
型证券投资基 金、民生 加 银和鑫债券型 证券投资 基 金、民生加银 量化中国 灵 活配置混合 型证券投
资基金 、民 生加 银鑫 瑞债 券型证 券投 资基 金、 民生 加银现 金添 利货 币市 场基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
李海 已离职
2013 年1 月31
日
2016 年4 月7 日 8 年
厦门大 学国 民经 济学 硕
士。 自2008 年 起历 任北 京
太平洋 证券 股份 公司 研究
部高级 研究 员， 建信 基金
研究部 研究 员；2012 年2
月加入 民生 加银 基金 管理
有限公 司， 曾任 高级 研究
员、基 金经 理助 理。
宋磊
民生加
银红利
回报混
合、 民 生
加银积
极成长
发起式 、
民生加
银策略
精选混
合、 民 生
加银研
究精选
混合的
2016 年3 月22
日
- 18 年
化学工 程 学 硕士 。曾 任大
鹏证券 公司 研究 部研 究
员，申 银万 国证 券公 司研
究发展 部研 究员 ，华 安基
金公司 研究 部、 投资 部研
究总监 、基 金经 理， 华宸
未来基 金公 司投 资部 投资
副总监 。 自 2014 年5 月加
盟民生 加银 基金 管理 有限
公司， 任研 究部 总监 。 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
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基金经
理； 研 究
部总监
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他相 关法律法 规 、证监会规定 和
基金合同的约 定，本着 诚 实信用 、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 在 严格控制风 险的前提
下，为基金份 额持有人 谋 求最大利益。 本报告期 内 ，基金运作整 体合法合 规 ，无损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司严 格执 行《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完善 了公 司 公平交 易制 度，
制度的范围包 括境内上 市 股票、债券的 一级市场 申 购、二级市场 交易等所 有 投资管理活 动，同时
包括授权、研 究分析、 投 资决策、交易 执行、监 控 等投资管理活 动相关的 各 个环节，形 成了有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场内交易 ，公司 启 用 了交易系统中 的公平交 易 程序，在指令 分发及指 令 执行阶段，均 由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场外交易 ，公司完 善 银行间市场交 易、交易 所 大宗交易等非 集中竞价 交 易的交易分配 制
度，保证各投 资组合获 得 公平的交易机 会。对于 部 分债券一级市 场申购、 非 公开发行股 票申购等
以公司名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交易价格和 数量，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告期内， 本基金管 理 人公平交易制 度得到良 好 的贯彻执行， 未发现存 在 违反公 平交易 原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 禁止可能导致 不公平交 易 和利益输送的 同
日反向交易。 本报告期 内 ，本基金未发 现可能的 异 常交易情况， 不存在所 有 投资组合参 与的交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年上 半年， 市场 呈现 了下跌 后震 荡的 格局， 在 这种格 局下 ， 本基 金秉 承 价值投 资的 理念 ，
坚持进 取的 精神 ，选 择优 势行业 ，优 化选 股， 进行 相对集 中投 资， 降 低 了基 金净值 的波 动。
伴随着我国改 革进入深 水 区，创新将逐 步成为未 来 发展的新动力 和新常态 ， 这将引领未来 发
展的新 兴行 业的 投资 机会 ， 比如 国家 大力 支持 的新 能源汽 车行 业，OLED 产 业 ， 与此 同时 ， 随 着供
给侧的改革和 稳增长的 政 策的实施，传 统的周期 品 在经历了多年 调整后重 新 焕发了活力 ，带来了
新的投 资机 遇， 比如 煤炭 ，有色 金属 行业 都是 在沉 寂多年 后重 新焕 发了 活力 。
但是我们也要 清醒的看 到 ，现在的世界 格局存在 的 诸多不确定性 ，英国退 出 欧盟，英镑的 暴
跌，人民币汇 率的贬值 ， 美联储的加息 预期，国 内 农产品价格的 抬头这都 为 未来的投资 孕育了更
多的不 确定 性， 当然 不确 定也同 时孕 育着 投资 机遇 ，我们 也要 努力 把握 各种 投资机 遇。
因此 ， 我 们在 投资 方面 努 力做好 三方 面工 作 ：1 ， 认 真分析 未来 高增 长的 行业 ， 优 选具 有成 长
性的个 股 ， 享 受行 业及 个 股成长 带来 的收 益 ；2 ， 认 真分析 传统 周期 品的 边际 变化 ， 寻 找具 有边 际
改善的 品种 ；3 ， 坚 持长 期 价值投 资的 理念 ， 通过 产 业链分 析 、 业 绩与 估值 评 测等手 段把 握投 资的
安全边 际， 力争 使整 体组 合业绩 稳健 上行。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2016 年6 月30 日， 本 基金份 额净 值 为1.219 元 ， 本报告 期内 份额 净值 增长 率为-21.46% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为-7.55% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望未 来， 随 着 G20 的召 开，中 国经 济在 供给 侧改 革的大 背景 下， 将会 逐步 的触底 回升 ， 我
们认为二级市 场将孕育 更 多的投资机会 ，我们将 秉 承价值投资理 念，积极 发 掘优质标的 ，力争为
投资者 带来 较好 回报 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 及基金合同约 定，本基 金 管理人严格按 照新准则 、 中国证监会相 关
规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金所持有 的 投资品种进行 估值。本 基 金托管人根 据法律法
规要求履行估 值及净值 计 算的复核责任 。其中， 本 基金管理 人为 了确保估 值 工作的合规 开展，建
立了负责估值 工作决策 和 执行的专门机 构，组成 人 员包括分管运 营的公司 领 导、督察长 、投资总
监、运营管理 部、交易 部 、研究部、投 资部、固 定 收益部、监察 稽核部、 风 险管理部各 部门负责
人及其指定的 相关人员 。 研究部参加人 员应包含 金 融工作小组及 相关行业 研 究员。分管 运营的公民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
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司领导任估值 小组组长 。 且基金经理不 参与其管 理 基金的相关估 值业务。 本 报告期内， 参与估值
流程各 方之 间无 重大 利益 冲突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》及 本基金的 基 金合同等规定 ，本基金 本 报告期可 不进 行
利润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期 ，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 民生 加银 积极 成长混 合型 发起 式证 券投 资基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
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资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 12,090,347.26 29,955,544.09
结算备 付金
491,107.64 1,900,245.77
存出保 证金
138,986.97 320,261.70
交易性 金融 资产 6.4.7.2 61,585,063.97 88,813,186.78
其中： 股票 投资
61,585,063.97 88,813,186.78
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
3,009,328.17 -
应收利 息 6.4.7.5 3,814.80 7,536.70
应收股 利
- -
应收申 购款
19.97 667,885.32
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
77,318,668.78 121,664,660.36
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 6,235,702.26
应付赎 回款
126,571.40 119,750.27
应付管 理人 报酬
92,779.35 145,663.84
应付托 管费
15,463.22 24,277.31
应付 销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 349,102.58 2,077,271.25
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 70,122.27 240,124.07
负债合 计
654,038.82 8,842,789.00
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 62,881,798.31 72,707,199.87
未分配 利润 6.4.7.10 13,782,831.65 40,114,671.49
所有者 权益 合计
76,664,629.96 112,821,871.36 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
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负债和 所有 者权 益总 计
77,318,668.78 121,664,660.36
注：报 告截 止 日2016 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.219 元， 基金 份额 总额62,881,798.31 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 民生 加银 积极 成长混 合型 发起 式证 券投 资基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-21,773,079.09 18,784,282.17
1.利息 收入
114,933.86 134,114.15
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 114,933.86 74,827.85
债券利 息收 入
- 59,286.30
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-18,220,416.06 44,412,598.38
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -18,453,422.72 44,241,714.55
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - 69,755.00
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 233,006.66 101,128.83
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -3,914,672.93 -26,007,941.99
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 247,076.04 245,511.63
减： 二、费用
2,130,524.98 3,091,638.82
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 685,529.76 968,944.29
2．托 管费 6.4.10.2.2 114,254.97 161,490.75
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 1,238,112.69 1,867,804.23
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 92,627.56 93,399.55
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-23,903,604.07 15,692,643.35
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-23,903,604.07 15,692,643.35
民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
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6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 民生 加银 积极 成长混 合型 发起 式证 券投 资基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
72,707,199.87 40,114,671.49 112,821,871.36
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -23,903,604.07 -23,903,604.07
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-9,825,401.56 -2,428,235.77 -12,253,637.33
其中：1.基 金申 购款 139,003,493.31 25,707,698.61 164,711,191.92
2. 基金 赎回 款 -148,828,894.87 -28,135,934.38 -176,964,829.25
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
62,881,798.31 13,782,831.65 76,664,629.96
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
87,768,041.08 16,458,744.94 104,226,786.02
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 15,692,643.35 15,692,643.35
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
8,597,957.40 27,546,416.65 36,144,374.05
其中：1.基 金申 购款 141,197,112.70 128,107,934.86 269,305,047.56
2. 基金 赎回 款 -132,599,155.30 -100,561,518.21 -233,160,673.51
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 - - - 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
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有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
96,365,998.48 59,697,804.94 156,063,803.42
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 吴剑 飞______
______ 周 吉人______
____ 洪锐 珠____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
民生加银积极 成长混合 型 发起式证券投 资基金(以 下 简称 “本基金 ”)，系 经中 国证券监督 管
理委员 会 （ 以下 简称 “中 国证监 会 ” ） 证 监许 可[2012]1544 号 《关 于核 准民 生加银 积极 成长 混合
型发起式证券 投资基金 募 集的批复》的 核准，由 基 金管理人民生 加银基金 管 理有限公司 向社会公
开发行 募集 ， 基 金合 同于2013 年1 月31 日正 式生 效 ， 首次 设立 募集 规模 为832,760,629.10 份基
金份额 ， 其中 认购 资金 利 息折 合181,082.64 份基 金 份额 。 本 基金 为契 约型 开 放式基 金 ， 存 续期 限
不定。本基金 的基金管 理 人为民生加银 基金管理 有 限公司，注 册 登记机构 为 民生加银基 金管理有
限公司 ，基 金托 管人 为中 国建设 银行 股份 有限 公司( 以下简 称 “ 中国 建设 银行 ”) 。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 含中 小板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债券 、 货币市 场工 具、 权 证、 股 指期货、 中期 票据 、
资产支持证券以及 法律法 规或中国证监会允 许基金 投资的其他金融工 具( 但 须符 合 中 国 证 监 会相
关规定)。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票、 权证 、股 指期 货等 权益类 资产 占基 金资 产 的0%-95% ；债 券、
货币市场工具 、现金、 中 期票据、资产 支持证券 以 及法 律法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他
金融工 具不 低于 基金 资产 的 5% 。 其 中 ， 基 金持 有全 部权证 的市 值不 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 本 基
金每个 交易 日日 终在 扣除 股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 应 当保 持不 低于基 金资 产净 值 5%
的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 。本 基金 的业绩 比较 基准 为： 沪 深 300 成 长指 数 × 60%+
中证国 债指 数收 益率 ×40 % 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
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计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2016 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日止 期间的 经营 成果 和净 值变 动情况 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金本报告 期会计报 表 所采用的会计 政策、会 计 估计与最近一 期年度会 计 报表所采用的 会
计政策 、会 计估 计一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1. 印花 税
证券 （股 票） 交易 印花 税税率 为 1‰ 由 出让 方缴 纳。
股权分置 改革过程 中因 非流通股股东 向流通股 股 东支付对价而 发生的股 权 转让，暂免征 收
印花税 。
2. 营业 税、 增值 税、 企业 所得税 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
第 18 页 共 52 页
以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
证券投资 基金（封 闭式 证券投资基金 ，开放式 证 券投资基金） 管理人运 用 基金买卖股票 、
债券的 差价 收入 ， 免征 营 业税 ； 自2016 年 5 月 1 日 起， 在全 国范 围内 全面 推 开营业 税改 征增 值税
试点 ， 金 融业 纳入 试点 范 围， 由缴 纳营 业税 改为 缴 纳增值 税 。 对 证券 投资 基 金(封 闭式 证券 投资 基
金， 开放 式证 券投 资基 金) 管理人 运用 基金 买卖 股票 、 债 券的 转让 收入 免征 增 值税 ； 国 债 、 地 方政
府债利息收入 免征增值 税 ；存款利息收 入不征收 增 值税；质押式 买入返售 金 融商品及持 有政策性
金融债 券的 利息 收入 免征 增值税 ； 买 断式 买入 返售 金融商 品 、 同 业存 单及 持 有金融 债券 的利 息收
入免征 增值 税。
证券投资 基金从证 券市 场中取得的收 入，包括 买 卖股票、债券 的差价收 入 ，股权的股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
股权分置 改革中非 流通 股股东通过对 价方式向 流 通股股东支付 的股份、 现 金等收入，暂 免
征收流 通股 股东 应缴 纳的 企业所 得税 。
3. 个人 所得 税
个人 所得 税税 率 为 20% 。
基金取得 的股票的 股息 、红利收入、 债券的利 息 收入及储蓄利 息收入， 由 上市公司、债 券
发行企业及金 融机构在 向 基金派发股息 、红利收 入 、债券的利息 收入及储 蓄 利息收入时 代扣代缴
个人所 得税 。
基金 从上 市公 司分 配 取 得的股 息红 利所 得， 持股 期限在 1 个 月以 内（ 含 1 个月） 的， 其 股
息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年 （含 1 年 ）的， 减按 50%计入
应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ，减 按25% 计 入应纳 税所 得额 。
根据财政部 、国家税务 总局、中国 证监 会财税[2015]101 号文《关于 上市公 司股息红利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2015 年9 月8 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限超 过1 年的， 股息 红利 所得 暂免 征收个 人所 得税 。
股权分置 改革中非 流通 股股东通过对 价方 式向 流 通股股东支付 的股份、 现 金等收入，暂 免
征收流 通股 股东 应缴 纳的 个人所 得税 。
暂免 征收 储蓄 存款 利息 所得个 人所 得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
第 19 页 共 52 页
项目
本期末
2016 年6 月30 日
活期存 款 12,090,347.26
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 12,090,347.26
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 60,943,938.35 61,585,063.97 641,125.62
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 60,943,938.35 61,585,063.97 641,125.62
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 于本 期末 无衍 生金 融资产/负 债。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 于本 期末 无买 入返 售金融 资产 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 于本 期末 无买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 3,531.30 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
第 20 页 共 52 页
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 221.00
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 62.50
合计 3,814.80
注: 其 他为 应收 结算 保证 金 利息。
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 于本 期末 无其 他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 349,102.58
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 349,102.58
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 505.45
预提费 用 69,616.82
合计 70,122.27
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 72,707,199.87 72,707,199.87
本期申 购 139,003,493.31 139,003,493.31
本期赎 回( 以"-" 号填列) -148,828,894.87 -148,828,894.87 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
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- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 62,881,798.31 62,881,798.31
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 30,557,989.23 9,556,682.26 40,114,671.49
本期利 润 -19,988,931.14 -3,914,672.93 -23,903,604.07
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
2,387,466.16 -4,815,701.93 -2,428,235.77
其中： 基金 申购 款 35,694,136.20 -9,986,437.59 25,707,698.61
基金赎 回款 -33,306,670.04 5,170,735.66 -28,135,934.38
本期已 分配 利润 - - -
本期末 12,956,524.25 826,307.40 13,782,831.65
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 105,798.27
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 7,506.33
其他 1,629.26
合计 114,933.86
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 436,494,627.05
减：卖 出股 票成 本总 额 454,948,049.77
买卖股 票差 价收 入 -18,453,422.72
民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
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6.4.7.13 债 券投 资收益
本基金 于本 期无 债券 投资 收益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 于本 期无 贵金 属投 资收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 于本 期无 衍生 工具 收益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 233,006.66
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 233,006.66
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -3,914,672.93
—— 股 票投 资 -3,914,672.93
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -3,914,672.93
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 238,760.85
转换费 收入 8,315.19
合计 247,076.04
民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
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6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
1,238,112.69
银行间 市场 交易 费用 -
合计
1,238,112.69
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 19,890.78
信息披 露费 49,726.04
债券帐 户维 护费 18,200.00
银行费 用 4,810.74
合计 92,627.56
6.4.7.21 分 部报 告
截至本期末， 本基金仅 在 中国大陆境内 从事证券 投 资单一业务， 因此，无 需 作披露的分部 报
告。
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 日， 本基金 无需 作披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
民生加 银基 金管 理有 限公 司 (“ 民生 加银
基金公 司”)
基金管 理人 、 注 册登记 机 构、 基 金销 售机 构、 发 起
人 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
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中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国民 生银 行股 份有 限公 司（ “ 中国 民生
银行 ” ）
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
三峡财 务有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 发起 人
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的股 票交 易。
6.4.10.1.2 权 证交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 应支 付关 联方 的佣 金。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
685,529.76 968,944.29
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
89,182.99 118,843.42
注：1 ） 基 金管 理费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的1.5% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下： H=E ×1. 5%/
当年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提,逐 日 累计至 每个 月月 末， 按月 支付。
2 ）于 2016 年 6 月 30 日 的 应付基 金管 理费 为人 民币 92,779.35 元（2015 年 12 月 31 日： 人
民币145,663.84 元） 。
民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
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6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
114,254.97 161,490.75
注： 1） 基金 托管 费按 前一 日的基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。 计 算方 法 如下： H=E ×0. 25%/
当年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的 基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按 月支付 。
2 ）于 2016 年 6 月 30 日 的 应付基 金托 管费 为人 民币 15,463.22 元（2015 年 12 月 31 日： 人
民币24,277.31 元） 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
基金管 理人 于本 期及 上年 度可比 期间 均未 运用 固有 资金投 资本 基金 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的 情况
本期及 上年 度可 比期 间均 无除管 理人 之外 的其 他关 联方投 资于 本基 金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 12,090,347.26 105,798.27 55,901,027.88 65,867.83
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 需要 说明 的其 他关联 交易 事项 。 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
第 26 页 共 52 页
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
本基金 于本 期未 进行 利润 分配。
6.4.12 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流通
受限
8.49 8.49 574 4,873.26 4,873.26 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流通
受限
10.05 10.05 469 4,713.45 4,713.45 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流通
受限
5.80 5.80 730 4,234.00 4,234.00 -
注： 根 据 《证 券发 行与 承 销管理 办法 》 ， 证 券投 资基 金参与 网下 配售 ， 可 与发 行人、 承销 商自 主约
定网下配售股 票的持有 期 限并公开披露 。持有期 自 公开发行的股 票上市之 日 起计算。在 持有期内
的股票为流动 受限制而 不 能自由转让的 资产。基 金 还可作为特定 投资者， 认 购由中国证 监会《上
市公司 证券 发行 管理 办法 》 规范 的非 公开 发行 股票 ， 所认购 的股 票自 发行 结束 之日 起 12 个月 内不
得转让 。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002207
准油
股份
2015
年12
月16
日
重大
事项
19.75 - - 169,400 3,429,164.00 3,345,650.00 -
000932
华菱
钢铁
2016
年 3 月
28 日
重大
事项
3.95
2016
年 8 月
8 日
4.35 342,372 1,375,812.23 1,352,369.40 -
601611
中国
核建
2016
年 6 月
30 日
临时
停牌
20.92
2016
年 7 月
1 日
23.01 1,512 5,246.64 31,631.04 - 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
第 27 页 共 52 页
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 中作 为
抵押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 中作 为
抵押的 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金 在日 常经 营活 动中 由金融 工具 产生 的风 险主 要包括 信用 风险 、 流 动性 风 险及市 场风 险。
本基金 管理 人制 定了 政策 和程序 来识 别及 分析 这些 风险， 并设 定适 当的 风险 限 额及内 部控 制流 程，
通过可 靠的 管理 及信 息系 统持续 监 控 上述 各类 风险 。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，建立了以公 募基金投 资 决策委员会和 专
户投资决策委 员会核心 的 、由风险控制 委员会、 投 资部、固定收 益部、专 户 一部、专户 二部、交
易部、 监察 稽核 部、 风险 管理部 、研 究部 等相 关业 务部门 构成 的金 融工 具风 险管理 架构 体系 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用 金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金与银行存 款民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
第 28 页 共 52 页
相关的信用风 险不重大 。 本基金在交易 所进行的 交 易均以中国证 券登记结 算 有限责任公 司为交易
对手完 成证券 交收和款 项 清算，违约风 险可能性 很 小；在银行间 同业市场 进 行交易前均 对交易对
手进行 信用 评估 以控 制相 应的信 用风 险。
于2016 年6 月30 日及 2015 年 12 月31 日， 本基 金 未持有 信用 类债 券 。 因 此 ， 本 基金 无重 大
的信用 风险 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险， 是指在履 行 以交付现金或 其他金融 资 产的方式结算 的义务时 发 生资金短缺的 风
险。对于本基 金而言， 体 现在所持金融 工具变现 的 难易程度。本 基金的流 动 性风险一方 面来自于
基金份额持有 人可随时 要 求赎回其持有 的基金份 额 ，另一方面来 自于投资 品 种所处的交 易市场不
活跃而 带来 的变 现困 难或 因投资 集中 而无 法在 市场 出现剧 烈波 动的 情况 下以 合理的 价格 变现 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过相关 部门设定 流 动性比例要求 ，
对流动性指标 进行持续 的 监测和分析， 包括组合 持 仓集中度指标 、组合在 短 时间内变现 能力的综
合指标、组合 中变现能 力 较差的投资品 种比例以 及 流通受限制的 投资品种 比 例等。本基 金与由本
基金的基金管 理人管理 的 其他基金共同 持有一家 公 司发行的证券 不得超过 该 证券的 10% 。本基 金
所持大 部分 证券 在证 券交 易所上 市， 其余 亦可 在银 行间同 业市 场交 易， 因此 除批 注 7.4.12.2 中所
示的部分基金 资产流通 暂 时受限制不能 自由转让 的 情况外，其余 均能及时 变 现。此外， 本基金可
通过卖出回购 金融资产 方 式借入短期资 金应对流 动 性需求，其上 限一般不 超 过基金持有 的债券投
资的公 允价 值。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现 金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
第 29 页 共 52 页
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量因 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金持有的 利率敏感 性 资产主要为银 行存款、 结 算备付金及债 券投资等 ， 本基金的基金 管
理人定期对本 基金面临 的 利率敏感性缺 口进行监 控 ，并通过调整 投资组合 的 久期等方法 对上述利
率风险进行管 理。下表 统 计了本基金面 临的利率 风 险敞口。表中 所示为本 基 金资产及负 债的公允
价值， 并按 照合 约规 定的 利率重 新定 价日 或到 期日 孰早者 予以 分类 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年6 月30 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 12,090,347.26 - - - - - 12,090,347.26
结算备 付金 491,107.64 - - - - - 491,107.64
存出保 证金 138,986.97 - - - - - 138,986.97
交易性 金融 资产 - - - - - 61,585,063.97 61,585,063.97
应收证 券清 算款 - - - - - 3,009,328.17 3,009,328.17
应收利 息 - - - - - 3,814.80 3,814.80
应收申 购款 - - - - - 19.97 19.97
资产总 计 12,720,441.87 - - - - 64,598,226.91 77,318,668.78
负债
应付赎 回款 - - - - - 126,571.40 126,571.40
应付管 理人 报酬 - - - - - 92,779.35 92,779.35
应付托 管费 - - - - - 15,463.22 15,463.22
应付交 易费 用 - - - - - 349,102.58 349,102.58
其他负 债 - - - - - 70,122.27 70,122.27
负债总 计 - - - - - 654,038.82 654,038.82
利率敏 感度 缺口 12,720,441.87 - - - - 63,944,188.09 76,664,629.96
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 29,955,544.09 - - - - - 29,955,544.09
结算备 付金 1,900,245.77 - - - - - 1,900,245.77
存出保 证金 320,261.70 - - - - - 320,261.70 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
第 30 页 共 52 页
交易性 金融 资产 - - - - - 88,813,186.78 88,813,186.78
应收利 息 - - - - - 7,536.70 7,536.70
应收申 购款 - - - - - 667,885.32 667,885.32
资产总 计 32,176,051.56 - - - - 89,488,608.80 121,664,660.36
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 6,235,702.26 6,235,702.26
应付赎 回款 - - - - - 119,750.27 119,750.27
应付管 理人 报酬 - - - - - 145,663.84 145,663.84
应付托 管费 - - - - - 24,277.31 24,277.31
应付交 易费 用 - - - - - 2,077,271.25 2,077,271.25
其他负 债 - - - - - 240,124.07 240,124.07
负债总 计 - - - - - 8,842,789.00 8,842,789.00
利率敏 感度 缺口 32,176,051.56 - - - - 80,645,819.80 112,821,871.36
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于2015 年12 月31 日和2016 年6 月30 日， 本 基金 未持有 交易 性债 券， 因此 市场利 率的 变动
对于本 基金 资产 净值 无重 大影响 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。
本基金 持有 的金 融工 具以 人民币 计价 ，因 此无 重大 外汇风 险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证 券 市场整 体波 动的 影响 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 61,585,063.97 80.33 88,813,186.78 78.72
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - - 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
第 31 页 共 52 页
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 61,585,063.97 80.33 88,813,186.78 78.72
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
1、 本基 金业 绩比 较基 准上 升
5%
6,244,001.58 7,212,431.19
2、 本基 金业 绩比 较基 准下 降
5%
-6,244,001.58 -7,212,431.19
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会 计报 表需 要说明 的其 他事项
1. 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
2. 其他 事项
(1) 公 允价 值
本基金管理人 已经评估 了 银行存款、结 算备付金 、 买入返售金融 资产、其 他 应收款项类投 资
以及其 他金 融负 债因 剩余 期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
各层次 金融 工具 公允 价值
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第 一层 次的 余额 为人 民币 56,841,592.82 元， 划分为 第二 层次 的余 额为 人民 币 4,743,471.15
元，无 划分 为第 三层 次余 额。
公 允价 值所 属层 次间 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌或交易 不活跃等 情 况，本基金不 会
于停牌日至交 易恢复活 跃 日期间及交易 不活跃期 间 将相关股票和 债券的公 允 价值列入第 一层次；
并根据估值调 整中采用 的 不可观察输入 值对于公 允 价值的影响程 度，确定 相 关股票和债 券公允价民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
第 32 页 共 52 页
值应属 第二 层次 还是 第三 层次。
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值归 属于第三 层 次的金融工具 ，本基金 本 报告期未发生 第
三层次 公允 价值 转入 转出 情况。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 61,585,063.97 79.65
其中： 股票 61,585,063.97 79.65
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,581,454.90 16.27
7 其他各 项资 产 3,152,149.91 4.08
8 合计 77,318,668.78 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 6,535,146.56 8.52
B
采矿业 3,936,192.80 5.13
C
制造业 37,665,082.65 49.13 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
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D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 4,542,219.20 5.92
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
4,422,298.67 5.77
J
金融业 468,960.00 0.61
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 211,120.00 0.28
M
科学研 究和 技术 服务 业 8,050.44 0.01
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 204,375.00 0.27
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 3,591,618.65 4.68
S
综合 - -
合计 61,585,063.97 80.33
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002207 准油股 份 169,400 3,345,650.00 4.36
2 002746 仙坛股 份 76,992 3,209,026.56 4.19
3 600535 天士力 86,400 3,089,664.00 4.03
4 002426 胜利精 密 300,000 2,955,000.00 3.85
5 002450 康得新 170,700 2,918,970.00 3.81
6 002310 东方园 林 117,548 2,811,748.16 3.67
7 002583 海能达 221,200 2,663,248.00 3.47
8 002176 江特电 机 168,000 2,587,200.00 3.37
9 002299 圣农发 展 99,200 2,569,280.00 3.35
10 002250 联化科 技 172,867 2,475,455.44 3.23
11 000568 泸州老 窖 76,200 2,263,140.00 2.95
12 300336 新文化 87,100 2,175,758.00 2.84 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
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13 300182 捷成股 份 120,000 2,053,200.00 2.68
14 002138 顺络电 子 111,700 2,025,121.00 2.64
15 002444 巨星科 技 98,000 1,991,360.00 2.60
16 600731 湖南海 利 188,000 1,889,400.00 2.46
17 600309 万华化 学 108,000 1,868,400.00 2.44
18 002308 威创股 份 108,000 1,774,440.00 2.31
19 600491 龙元建 设 198,000 1,698,840.00 2.22
20 002439 启明星 辰 57,919 1,496,047.77 1.95
21 601908 京运通 188,000 1,441,960.00 1.88
22 000607 华媒控 股 167,955 1,415,860.65 1.85
23 300219 鸿利光 电 88,000 1,371,040.00 1.79
24 000932 华菱钢 铁 342,372 1,352,369.40 1.76
25 600197 伊力特 88,000 1,323,520.00 1.73
26 002076 雪 莱 特 58,000 968,600.00 1.26
27 300309 吉艾科 技 68,000 903,040.00 1.18
28 600728 佳都科 技 88,000 855,360.00 1.12
29 600257 大湖股 份 68,000 756,840.00 0.99
30 002155 湖南黄 金 44,840 590,542.80 0.77
31 600643 爱建集 团 48,000 468,960.00 0.61
32 300367 东方网 力 16,454 408,552.82 0.53
33 600519 贵州茅 台 1,000 291,920.00 0.38
34 600963 岳阳林 纸 45,500 278,460.00 0.36
35 600887 伊利股 份 12,700 211,709.00 0.28
36 002707 众信旅 游 10,400 211,120.00 0.28
37 603588 高能环 境 7,500 204,375.00 0.27
38 600392 盛和资 源 9,200 150,696.00 0.20
39 000423 东阿阿 胶 2,700 142,641.00 0.19
40 300249 依米康 14,200 140,296.00 0.18
41 603898 好莱客 2,200 68,398.00 0.09
42 300515 三德科 技 723 33,887.01 0.04
43 601611 中国核 建 1,512 31,631.04 0.04
44 603131 上海沪 工 505 30,653.50 0.04
45 002799 环球印 务 432 18,852.48 0.02
46 300518 盛讯达 277 12,977.45 0.02
47 002802 洪汇新 材 703 10,601.24 0.01
48 603909 合诚股 份 438 8,050.44 0.01
49 603958 哈森股 份 509 7,380.50 0.01
50 603016 新宏泰 574 4,873.26 0.01
51 300520 科大国 创 469 4,713.45 0.01 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
第 35 页 共 52 页
52 002805 丰元股 份 730 4,234.00 0.01
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002502 骅威文 化 9,513,747.00 8.43
2 600562 国睿科 技 7,139,287.88 6.33
3 002751 易尚展 示 6,307,477.45 5.59
4 002519 银河电 子 5,730,251.93 5.08
5 603901 永创智 能 5,604,990.26 4.97
6 300496 中科创 达 5,082,414.00 4.50
7 002468 艾迪西 5,000,619.78 4.43
8 300008 天海防 务 4,847,918.31 4.30
9 601198 东兴证 券 4,554,238.58 4.04
10 002426 胜利精 密 4,439,181.69 3.93
11 000932 华菱钢 铁 4,252,180.48 3.77
12 300299 富春通 信 4,224,527.00 3.74
13 002280 联络互 动 4,192,943.57 3.72
14 300036 超图软 件 4,183,969.00 3.71
15 600535 天士力 4,041,378.34 3.58
16 002310 东方园 林 3,959,094.68 3.51
17 600595 中孚实 业 3,908,740.00 3.46
18 300286 安科瑞 3,729,045.30 3.31
19 600185 格力地 产 3,727,166.00 3.30
20 300117 嘉寓股 份 3,721,699.00 3.30
21 600136 当代明 诚 3,652,219.71 3.24
22 601012 隆基股 份 3,641,821.00 3.23
23 300310 宜通世 纪 3,619,926.00 3.21
24 600688 上海石 化 3,584,121.00 3.18
25 300230 永利股 份 3,560,785.22 3.16
26 002078 太阳纸 业 3,555,421.65 3.15
27 000526 紫光学 大 3,543,039.00 3.14
28 000983 西山煤 电 3,519,770.00 3.12 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
第 36 页 共 52 页
29 002456 欧菲光 3,497,836.00 3.10
30 300348 长亮科 技 3,484,383.00 3.09
31 300166 东方国 信 3,478,051.00 3.08
32 002138 顺络电 子 3,462,314.93 3.07
33 002169 智光电 气 3,455,898.72 3.06
34 600446 金证股 份 3,445,876.82 3.05
35 600566 济川药 业 3,437,929.90 3.05
36 002657 中科金 财 3,392,384.99 3.01
37 300389 艾比森 3,373,391.70 2.99
38 300136 信维通 信 3,322,242.44 2.94
39 000709 河钢股 份 3,318,197.00 2.94
40 300015 爱尔眼 科 3,300,671.03 2.93
41 002055 得润电 子 3,274,372.64 2.90
42 300336 新文化 3,239,048.01 2.87
43 600335 国机汽 车 3,196,791.20 2.83
44 300426 唐德影 视 3,194,083.00 2.83
45 002113 天润数 娱 3,183,712.00 2.82
46 300160 秀强股 份 3,110,091.94 2.76
47 002182 云海金属 3,049,642.50 2.70
48 600880 博瑞传 播 3,039,075.40 2.69
49 000890 法 尔 胜 3,006,376.00 2.66
50 300182 捷成股 份 2,986,677.52 2.65
51 002450 康得新 2,960,357.54 2.62
52 002746 仙坛股 份 2,938,282.60 2.60
53 300031 宝通科 技 2,871,205.00 2.54
54 300457 赢合科 技 2,841,896.00 2.52
55 600073 上海梅 林 2,821,976.00 2.50
56 002155 湖南黄 金 2,819,636.86 2.50
57 002673 西部证 券 2,774,048.00 2.46
58 600170 上海建 工 2,771,511.00 2.46
59 002671 龙泉股 份 2,767,999.56 2.45
60 300367 东方网 力 2,758,715.00 2.45
61 002385 大北农 2,741,617.00 2.43
62 002131 利欧股 份 2,723,844.00 2.41
63 002601 佰利联 2,664,167.00 2.36
64 002355 兴民钢 圈 2,657,293.00 2.36 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
第 37 页 共 52 页
65 002464 金利科 技 2,634,799.00 2.34
66 002176 江特电 机 2,629,558.00 2.33
67 002583 海能达 2,590,892.31 2.30
68 002244 滨江集 团 2,588,144.00 2.29
69 300113 顺网科 技 2,584,308.84 2.29
70 002299 圣农发 展 2,571,090.90 2.28
71 000018 神州长 城 2,547,634.08 2.26
72 002668 奥马电 器 2,510,086.00 2.22
73 002452 长高集 团 2,482,015.78 2.20
74 601688 华泰证 券 2,480,654.33 2.20
75 002780 三夫户 外 2,456,550.90 2.18
76 002250 联化科 技 2,446,635.06 2.17
77 002714 牧原股 份 2,443,460.10 2.17
78 002659 中泰桥 梁 2,394,607.67 2.12
79 600048 保利地 产 2,393,910.00 2.12
80 002013 中航机 电 2,393,382.81 2.12
81 300242 明家联 合 2,362,149.00 2.09
82 601199 江南水 务 2,322,925.00 2.06
83 600348 阳泉煤 业 2,303,484.98 2.04
84 600731 湖南海 利 2,289,469.00 2.03
注：“ 本期累 计买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002502 骅威文 化 10,305,119.18 9.13
2 000018 神州长 城 8,714,903.89 7.72
3 300008 天海防 务 8,236,001.15 7.30
4 600562 国睿科 技 6,702,981.38 5.94
5 002519 银河电 子 5,834,004.60 5.17
6 600136 当代明 诚 5,600,404.60 4.96
7 300496 中科创 达 5,499,625.07 4.87
8 002751 易尚展 示 5,424,039.55 4.81
9 603901 永创智 能 5,220,109.81 4.63
10 002280 联络互 动 5,161,544.34 4.57 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
第 38 页 共 52 页
11 300336 新文化 4,828,295.00 4.28
12 600756 浪潮软 件 4,824,845.82 4.28
13 002077 大港股 份 4,588,867.21 4.07
14 300036 超图软 件 4,504,673.84 3.99
15 002468 艾迪西 4,411,091.24 3.91
16 300299 富春通 信 4,387,058.59 3.89
17 601198 东兴证 券 4,342,309.89 3.85
18 300242 明家联 合 4,311,100.20 3.82
19 002169 智光电 气 4,127,312.44 3.66
20 300117 嘉寓股 份 4,089,257.35 3.62
21 600446 金证股 份 4,055,595.56 3.59
22 300065 海兰信 4,016,869.09 3.56
23 300327 中颖电 子 3,834,621.10 3.40
24 002355 兴民钢 圈 3,806,293.00 3.37
25 300348 长亮科 技 3,776,352.71 3.35
26 002657 中科金 财 3,691,784.37 3.27
27 300160 秀强股 份 3,690,219.12 3.27
28 300389 艾比森 3,620,262.98 3.21
29 000526 紫光学 大 3,617,402.00 3.21
30 600595 中孚实 业 3,614,308.00 3.20
31 600185 格力地 产 3,603,303.22 3.19
32 002456 欧菲光 3,572,730.19 3.17
33 300286 安科瑞 3,564,050.70 3.16
34 002601 佰利联 3,558,838.00 3.15
35 002078 太阳纸 业 3,552,314.01 3.15
36 002172 澳洋科 技 3,438,373.52 3.05
37 002182 云海金 属 3,429,318.47 3.04
38 300166 东方国 信 3,369,326.00 2.99
39 000983 西山煤 电 3,364,945.00 2.98
40 600978 宜华生 活 3,342,917.00 2.96
41 600688 上海石 化 3,306,095.00 2.93
42 601012 隆基股 份 3,305,795.65 2.93
43 600566 济川药 业 3,262,945.00 2.89
44 002055 得润电 子 3,238,114.00 2.87
45 300310 宜通世 纪 3,205,105.57 2.84
46 000709 河钢股 份 3,180,874.10 2.82
47 600335 国机汽 车 3,180,409.66 2.82
48 002599 盛通股 份 3,174,734.89 2.81 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
第 39 页 共 52 页
49 300136 信维通 信 3,173,646.80 2.81
50 300015 爱尔眼 科 3,155,171.91 2.80
51 002385 大北农 3,093,723.00 2.74
52 300340 科恒股 份 3,033,993.00 2.69
53 600880 博瑞传 播 3,027,837.90 2.68
54 000034 神州数 码 3,020,183.00 2.68
55 300113 顺网科 技 2,934,051.80 2.60
56 600073 上海梅 林 2,857,241.82 2.53
57 002671 龙泉股 份 2,838,476.20 2.52
58 002131 利欧股 份 2,824,424.08 2.50
59 000932 华菱钢 铁 2,798,316.88 2.48
60 300457 赢合科 技 2,753,953.50 2.44
61 601336 新华保 险 2,695,731.30 2.39
62 000890 法 尔 胜 2,686,230.00 2.38
63 300230 永利股 份 2,588,248.00 2.29
64 002464 金利科 技 2,585,544.00 2.29
65 002244 滨江集 团 2,559,585.82 2.27
66 002113 天润数 娱 2,547,691.00 2.26
67 002673 西部证 券 2,544,442.00 2.26
68 002668 奥马电 器 2,537,862.00 2.25
69 300426 唐德影 视 2,516,037.95 2.23
70 300031 宝通科 技 2,509,264.54 2.22
71 002452 长高集 团 2,479,643.85 2.20
72 600170 上海建 工 2,475,313.00 2.19
73 600048 保利地 产 2,406,550.39 2.13
74 600501 航天晨 光 2,385,213.44 2.11
75 002155 湖南黄 金 2,361,456.61 2.09
76 601688 华泰证 券 2,354,117.00 2.09
77 002659 中泰桥 梁 2,341,427.17 2.08
78 002013 中航机 电 2,327,126.40 2.06
79 002714 牧原股 份 2,284,504.38 2.02
80 002780 三夫户 外 2,278,184.00 2.02
81 600395 盘江股 份 2,277,043.00 2.02
注： “本 期累 计卖 出金 额” 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量） 填列， 不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 431,634,599.89 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
第 40 页 共 52 页
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 436,494,627.05
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 以避 险保 值和 有效 管理为 目标 ， 在 控制 风险 的前提 下， 谨慎 适当 参与 股指期 货的 投资 。
本基金 在进 行股 指期 货投 资中， 将分 析股 指期 货的 收益性 、流 动性 及风 险特 征，主 要选 择流 动性
好、交 易活 跃的 期货 合约 ，通过 研究 现货 和期 货市 场的发 展趋 势， 运用 定价 模型对 其进 行合 理估
值，谨 慎利 用股 指期 货， 调整投 资组 合的 风险 暴露 ，及时 调整 投资 组合 仓位 ，以降 低组 合风 险、
提高组 合的 运作 效率 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息 披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
第 41 页 共 52 页
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本报 告期未 出现 被监管 部门 立案调 查
的 、或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
7.12.2 报 告期 内本基 金投 资的前 十名 股票没 有超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 138,986.97
2 应收证 券清 算款 3,009,328.17
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,814.80
5 应收申 购款 19.97
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,152,149.91
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002207 准油股 份 3,345,650.00 4.36 重大事 项
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,786 35,208.17 0.00 0.00% 62,881,798.31 100.00%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人 员
持有本 基金
526,600.21 0.8374%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
8.4 发 起式 基金发 起资 金持有 份额 情况
项目
持有份 额总
数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额
总数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额承 诺
持有期 限
基金管 理人 固有 资
金
0.00 0.00 0.00 0.00 -
基金管 理人 高级管
理人员
509,168.63 0.81 509,168.63 0.81 -
基金经 理等 人员 0.00 0.00 0.00 0.00 -
基金管 理人 股东 0.00 0.00 0.00 0.00 -
其他 0.00 0.00 0.00 0.00 -
合计 509,168.63 0.81 509,168.63 0.81 -
注： 本基 金成 立后 有 10,123,378.11 份额 为发 起份 额 ， 发 起份 额承 诺的 持有 期限 为 3 年， 自2013
年 1 月31 日起 至 2016 年 1 月 31 日 止。 自 2016 年 2 月1 日 起发 起份 额 承诺持 有期 限届 满，民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
第 43 页 共 52 页
发起份 额可 以自 由申 请赎 回退出 。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年 1 月 31 日 ） 基金 份额 总额
832,760,629.10
本报告 期期 初基 金份 额总 额 72,707,199.87
本报告 期基 金总 申购 份额 139,003,493.31
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 148,828,894.87
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 62,881,798.31
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决 议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
2016 年3 月16 日， 本基 金管理 人发 布公 告， 解聘 张力女 士副 总经 理职 务。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务没 有发生 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期本 基金 所聘 用的 会计师 事务 所未 发生 改变 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 管理 人、 托管 人及 其高级 管理 人员 没有 发生 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情形。
民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
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10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中国银河证券
股份有限公司
2 278,039,472.82 32.04% 222,167.32 30.66% -
方正证券股份
有限公司
1 208,543,529.97 24.03% 148,337.02 20.47% -
兴业证券股份
有限公司
1 92,766,400.07 10.69% 86,393.60 11.92% -
安信证券股份
有限公司
2 58,939,689.68 6.79% 54,890.65 7.57% -
海通证券股份
有限公司
1 52,894,465.50 6.10% 49,260.53 6.80% -
国信证券股份
有限公司
1 51,760,257.66 5.96% 48,204.70 6.65% -
中国国际金融
股份有限公司
2 33,271,722.65 3.83% 30,986.23 4.28% -
中泰证券股份
有限公司
1 27,657,007.33 3.19% 25,757.20 3.55% -
民生证券股份
有限公司
1 17,210,587.13 1.98% 16,028.03 2.21% -
华泰证券股份
有限公司
2 16,625,792.50 1.92% 14,551.92 2.01% -
国金证券股份
有限公司
1 15,384,384.36 1.77% 14,327.29 1.98% -
中信证券股份
有限公司
1 8,441,559.80 0.97% 7,861.53 1.08% -
中银国际证券
有限责任公司
2 6,295,896.00 0.73% 5,863.46 0.81% -
申万宏源证券
有限公司
2 - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
1 - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
2 - - - - -
英大证券有限
责任公司
1 - - - - -
平安证券有限
责任公司
1 - - - - - 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
第 45 页 共 52 页
长江证券股份
有限公司
1 - - - - -
国联证券股份
有限公司
1 - - - - -
广发证券股份
有限公司
1 - - - - -
东方证券股份
有限公司
1 - - - - -
东兴证券股份
有限公司
1 - - - - -
光大证券股份
有限公司
1 - - - - -
招商证券股份
有限公司
1 - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
安信证券股份
有限公司
- - - - - -
海通证券股份
有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
中国国际金融
股份有限公司
- - - - - -
中泰证券股份
有限公司
- - - - - -
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
华泰证券股份 - - - - - - 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
第 46 页 共 52 页
有限公司
国金证券股份
有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - -
申万宏源证券
有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
英大证券有限
责任公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - - - - -
长江证券股份
有限公司
- - - - - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股 份
有限公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
东兴证券股份
有限公司
- - - - - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，百分 比分 项之 和与 合计 可能有 尾差 。
①为了 贯彻 中国 证监 会的 有关规 定， 我公 司制 定了 选择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ实力 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
ⅱ研究实力较 强，有固 定 的研究机构和 专门的研 究 人员 ，能及时 为基金提 供 高质量的资 讯服务，
包括宏观经济 报告、行 业 报告、市场分 析、个股 分 析报告、市场 数据统计 及 其它专门报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 门研 究报 告；
ⅲ财务 状况 良好 ，各 项财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
第 47 页 共 52 页
ⅳ经营行为规 范，内部 管 理规范、严格 ，具备健 全 的内部控制制 度，并能 满 足基金运作 高度保密
的要求 ；
ⅴ具备基金运 作所需的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理基金进 行 证券交易的 要求，并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ投研能力打 分：由投 资 、研究、交易 部相关人 员 对券商 投研及 综合能力 进 行打分，填 写《券商
评价表 》
ⅱ指定 租用 方案 ：由 交易 部根据 评价 结果 ，结 合公 司租用 席位 要求 制定 具体 的席位 租用 方案 ；
ⅲ公司 领导 审批 ：公 司领 导对席 位租 用方 案进 行审 批或提 供修 改意 见；
ⅳ交易 部洽 谈： 交易 部指 派专人 就租 用事 宜等 业务 与券商 一并 进行 洽谈 ，并 起草相 关书 面协 议；
ⅴ律师 审议 ：席 位租 用协 议交公 司监 察稽 核部 的律 师进行 法律 审计 ；
vi 交 易部 经办 ：席 位租 用 协议生 效后 ，由 交易 部专 人与券 商进 行联 系， 具体 办理租 用手 续；
vii 连通测 试：信息 技术 部接到交易部 通知后， 将 联络券商技术 人员对租 用 席位进行 连通 等方面
的测试； viii 通知 托管 行：信息技术 部测试通 过 后，应及时通 知投资部 、 交易部及运营 部，由
运营部 通知 托管 行有 关席 位的具 体信 息；
ix 席 位启 用： 交易 席位 正 式使用 ， 投 资部 、 交 易部 、 运营 部有 关人 员须 提前 做好席 位启 用的 准备
工作。
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③本基 金本 期取 消东 海证 券股份 有限 公司 深圳 交易 单元作 为本 基金 交易 单元 。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
民 生加 银基金 管理 有限公司 旗下
基金2015 年12 月31 日 基 金资产
净值公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2016 年 1 月 4 日
2
民 生加 银基金 管理 有限公司 由于
交 易所 发生不 可恢 复熔断调 整旗
下部分 基金 开放 时间 的公 告
公司网 站
2016 年 1 月 5 日
3
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公 2016 年 1 月 5 日 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
第 48 页 共 52 页
方法变 更的 提示 性公 告 司网站
4
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2016 年 1 月 8 日
5
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
在 指数 熔断实 施期 间调整旗 下部
分基金 开放 时间 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2016 年 1 月 8 日
6
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加平 安银
行 股份 有限公 司为 代销机构 并开
通 基 金 定 期 定 额 投 资 和 转 换 业
务 、同 时参加 申购 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 1 月 21 日
7
民 生加 银积极 成长 混合型发 起式
证券投 资基 金2015 年第4 季度报
告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 1 月 21 日
8
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
民 生加 银积极 成长 混合型发 起式
证 券投 资基金 开展 赎回费率 优惠
活动的 公告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 1 月 26 日
9
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 中国银河 证券
股 份有 限公司 赎回 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 1 月 26 日
10
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2016 年 1 月 27 日
11
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加深 圳市
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证 2016 年 1 月 28 日 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
第 49 页 共 52 页
新 兰德 证券投 资咨 询有限公 司为
代 销机 构并开 通基 金定期定 额投
资 和转 换业务 、同 时参加申 购 费
率优惠 活动 的公 告
券日报 、公 司网 站
12
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 1 月 28 日
13
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加中 信建
投 证券 股份有 限公 司为代销 机构
并 开通 基金定 期定 额投资和 转换
业 务、 同时参 加申 购费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2016 年 3 月 3 日
14
民 生加 银积极 成长 混合型发 起式
证 券投 资基金 更新 招募说明 书及
摘要（2016 年第 1 号）
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 3 月 10 日
15
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
副总经 理变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2016 年 3 月 16 日
16
民 生加 银基金 管理 有限公司 基金
经理变 更公 告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 3 月 23 日
17
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 深圳 市新兰德 证券
投 资咨 询有限 公司 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 4 月 1 日
18
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
调 整通 过招行 银行 借记卡在 网上
直 销系 统中办 理业 务的费率 优惠
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 4 月 6 日 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
第 50 页 共 52 页
19
民 生加 银基金 管理 有限公司 基金
经理变 更公 告
中国证 券报 、 公司 网
站 2016 年 4 月 8 日
20
民 生加 银积极 成长 混合型发 起式
证券投 资基 金2016 年第1 季度报
告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 4 月 20 日
21
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2016 年 4 月 21 日
22
民 生加 银基金 管 理 有限公司 关于
公 司董 事、监 事、 高级管理 人员
以 及其 他从业 人员 在子公司 兼任
职务及 领薪 情况 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 4 月 25 日
23
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
再 次提 请投资 者及 时更新已 过期
身 份证 件或者 身份 证明文件 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 4 月 25 日
24
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金参加民 生银
行 直销 银行申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 5 月 12 日
25
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分已开 通转 换业务的 开放
式 基金 参加基 金转 换费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 5 月 31 日
26
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
调 整旗 下部分 基金 申购最低 金额
和 赎回 、转换 转出 及最低持 有份
额数额 限制 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 6 月 6 日
27 民 生加 银基金 管理 有限公司 关于 中国证 券报 、 上海 证 2016 年 6 月 15 日 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
第 51 页 共 52 页
旗 下部 分开放 式基 金增加北 京广
源 达信 投资管 理有 限公司为 代销
机 构并 开通基 金定 期定额投 资和
转 换业 务、同 时参 加费率优 惠活
动的公 告
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
28
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
调整开 户证 件类 型的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2016 年 6 月 23 日
29
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
调整开 户证 件类 型的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2016 年 6 月 27 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 中国 证监 会核 准基 金募 集的文 件；
2 《民 生加 银积 极成 长混 合 型发起 式证 券 投 资基 金招 募说明 书》
3 《民 生加 银积 极成 长混 合 型发起 式证 券投 资基 金基 金合同 》 ；
4 《民 生加 银积 极成 长混 合 型发起 式证 券投 资基 金托 管协议 》 ；
5 法律 意见 书；
6 基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照和 公司 章程 。
7 基金 托管 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
12.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。 民生加银积极成长发起式 2016 年半年度报告
第 52 页 共 52 页
12.3 查 阅方 式
投资者可到基 金管理人 、 基金托管人的 住所或基 金 管理人网站免 费查阅备 查 文件。在支付 工
本费后 ，投 资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
民生加银基金管理有限公司
2016 年8 月29 日
