民 生 加 银 城镇 化 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资
基金2016 年 半 年 度 报告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至2016 年6 月30 日 止。 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金 简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 11
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 11
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 12
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 13
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 14
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 33
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 33
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 33
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大 小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 34
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 35
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 52
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 52
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 52
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 52
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 52
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 52
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 53
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 53 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 54
8.1 期 末基 金 份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 54
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 54
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 54
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 54
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 55
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 55
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 55
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 55
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 55
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 55
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 55
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 55
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 59
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 62
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 62
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 62
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 62
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 62
民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 民生加 银城 镇化 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金
基金简 称 民生加 银城 镇化 混合
基金主 代码 000408
交易代 码 000408
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 12 月 12 日
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 122,451,799.95 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 通过 相对 灵活 的资 产配置， 重点 投资 于在 城 镇化建 设过 程中 将
有突出 贡献 并因 此受 益的 上市公 司， 在 充分 控制 基 金资产 风险 和保 持
基金资 产流 动性 的基 础上 ， 追 求超 越业 绩比 较基 准 的投资 回报 ， 争取
实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
投资策 略 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行
上市的 股票 （含 中小 板、 创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股
票） 、 债 券 、 货 币市 场工 具、 权证 、 股 指期 货 、 中 期票据 、 资产 支持
证券以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具。 本基
金持有 受益 于城 镇化 建设 的股票 净值 及债 券净 值不 低于本 基金 非现
金基金 资产 的80% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金管 理人 在履
行适当 程序 后， 可以 将其 纳入投 资范 围。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×60 % + 中证 国债 指数 收益 率 ×4 0 %
风险收 益特 征 本基金 属于 混合 型证 券投 资基金， 预期 风险 收益 水 平高于 货币 市场 基
金、债 券型 基金 ，低 于股 票型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 民生加 银基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 林海 田青
联系电 话 0755-23999888 010-67595096
电子邮 箱 linhai@msjyfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8888-388 010-67595096 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
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传真 0755-23999800 010-66275853
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 西、 福
中路北 新世 界商 务中 心
4201.4202-B.4203-B.4204
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 深圳市 福田 区益 田路 西、 福
中路北 新世 界商 务中 心
4201.4202-B.4203-B.4204
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号
院 1 号楼
邮政编 码 518026 100033
法定代 表人 万青元 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.msjyfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 民生加 银基 金管 理有 限公 司 深圳市 福田 区益 田路 新世 界商务 中
心42 楼
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -9,361,287.02
本期利 润 -3,478,842.72
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0274
本期加 权平 均净 值利 润率 -1.38%
本期基 金份 额净 值增 长率 -4.66%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 120,251,329.85
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.9820
期末基 金资 产净 值 255,288,422.87
期末基 金份 额净 值 2.085
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 114.71% 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
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注：①所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字。
②本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
③期末可供分 配利润， 采 用期末资产负 债表中未 分 配利润期末余 额和未分 配 利润中已实现 部
分的期 末余 额的 孰低 数。 表中的 “期 末” 均指 报告 期最后 一日 ， 即 6 月 30 日，无 论该 日是 否 为
开放日 或交 易所 的交 易日 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 3.22% 0.62% -0.04% 0.59% 3.26% 0.03%
过去三 个月 3.32% 1.16% -1.17% 0.61% 4.49% 0.55%
过去六 个月 -4.66% 1.64% -8.45% 1.11% 3.79% 0.53%
过去一年 7.47% 2.31% -15.28% 1.38% 22.75% 0.93%
自基金 合同
生效起 至今
114.71% 1.94% 31.09% 1.15% 83.62% 0.79%
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指 数收 益率*60%+ 中证 国债指 数收 益率*40% 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 合同 于 2013 年 12 月 12 日生 效, 本基 金 建仓期 为自 基金 合同 生效 日起的 6 个月 。截 至
建仓期 结束 ，本 基金 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同及招 募说 明书 有关 投资 比例的 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
民生加 银基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “ 公司 ” ） 是 由中国 民生 银行 股份 有限 公司 、 加 拿大 皇
家 银 行 和 三 峡 财 务 有 限 责 任 公 司 共 同 发 起 设 立 的 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 经 中 国 证 监 会
[2008]1187 号 文批 准， 于2008 年 11 月3 日在 深圳 正式成 立，2012 年注 册资 本增加 至 3 亿元 人民
币。
截至2016 年6 月30 日， 公司共 管 理29 只开 放式 基 金： 民 生加 银品 牌蓝 筹灵 活配置 混合 型证民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
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券投资基金、 民生加银 增 强收益债券型 证券投资 基 金、民生加银 精选混合 型 证券投资基 金、民生
加银稳健成长 混合型证 券 投资基金、民 生加银内 需 增长混合型证 券投资基 金 、民生加 银 景气行业
混合型证券投 资基金、 民 生加银中证内 地资源主 题 指数型证券投 资基金、 民 生加银信用 双利债券
型证券投资基 金、民生 加 银红利回报灵 活配置混 合 型证券投资基 金、民生 加 银平稳增利 定期开放
债券型证券投 资基金、 民 生加银 现金增 利货币市 场 基金、民生加 银积极成 长 混合型发起 式证券投
资基金 、民 生加 银家 盈理 财 7 天 债券 型证 券投 资基 金、民 生加 银转 债优 选债 券型证 券投 资基 金 、
民生加银家盈 理财月度 债 券型证券投资 基金、民 生 加银策略精选 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
民生加银岁岁 增利定期 开 放债券型证券 投资基金 、 民生加银平稳 添利定期 开 放债券型证 券投 资基
金、民生加银 现金宝货 币 市场基金、民 生加银城 镇 化灵活配置混 合型证券 投 资基金、民 生加银优
选股票型证券 投资基金 、 民生加银新动 力灵活配 置 混合型证券投 资基金、 民 生加银研究 精选灵活
配置混合型证 券投资基 金 、民生加银新 战 略灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 民生加银新 收益债券
型证券投资基 金、民生 加 银和鑫债券型 证券投资 基 金、民生加银 量化中国 灵 活配置混合 型证券投
资基金 、民 生加 银鑫 瑞债 券型证 券投 资基 金、 民生 加银现 金添 利货 币市 场基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
蔡锋亮
民生加 银精 选
混合、 民生 加
银稳健 成长 混
合、民 生加 银
内需增 长混
合、民 生加 银
城镇化 混合 的
基金经 理
2013 年12
月12 日
- 10 年
英国格 拉斯 哥大 学国 际金 融硕
士。 自 2006 年 起在 金鹰 基 金先
后从事 行业 研究 、 策 略研 究、 投
资助理 及交 易主 管等 相关 工作 ；
2011 年 1 月加 入民 生加 银 基金
管理有 限公 司 ， 曾 任基 金 经理助
理。
黄一明
民生加 银品 牌
蓝筹混 合、 民
生加银 城镇 化
混合、 民生 加
银优选 股票 的
基金经 理
2013 年12
月12 日
- 9 年
工商管 理硕 士。 自 2007 年 起历
任交银 施罗 德基 金公 司投 资研
究部行 业研 究员 ， 平安 大 华基金
管理公 司投 资研 究部 基金 经理
助理及 高级 研究 员 ； 自2012 年5
月加盟 民生 加银 基金 管理 有限
公司， 曾任 基金 经理 助理 。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任 免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他相 关法律法 规 、证监会规定 和
基金合同的约 定，本着 诚 实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 在 严格控制风 险的前提
下，为基金份 额持有人 谋 求最大利益。 本报告期 内 ，基金运作整 体合法合 规 ，无损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司严 格执 行《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完善 了公 司 公平交 易制 度，
制度的范围包 括境内上 市 股票、债券的 一级市场 申 购、二级市场 交易等所 有 投资管理活 动，同时
包括授权、研 究分析、 投 资决策、交易 执行、监 控 等投资管理活 动相关的 各 个环节，形 成了有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场内交易 ，公司启 用 了交易系统中 的公平交 易 程序，在指令 分发及指 令 执行阶段，均 由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场外交易 ，公司完 善 银行间市场交 易、交易 所 大宗交易等非 集中竞价 交 易的交易分配 制
度，保证各投 资组合获 得 公平的交易机 会。对于 部 分债券一级 市 场申购、 非 公开发行股 票申购等
以公司名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交易价格和 数量，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告期内， 本基金管 理 人公平交易制 度得到良 好 的贯彻执行， 未发现存 在 违反公平交易 原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 禁止可能导致 不公平交 易 和利益输送的 同
日反向交易。 本报告期 内 ，本基金未发 现可能的 异 常交易情况， 不存在所 有 投资组合参 与的交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金 在2015 年底 大幅 降 低了股 票仓 位， 回避 了今 年年初 股票 市场 的两 次 “ 熔断式 ”下 跌。
但比较遗憾的 是后续加 仓 抄底的时间略 微早了一 些 ，导致净值还 是出现了 一 定幅度的回 撤。出于
对经济复苏的 预判，我 们 在春节后调整 了仓位结 构 ，增加了受益 于供给侧 改 革和经济复 苏方向的
传统周 期行 业 。 在 仓位 选 择上 ， 本 基金 始终 注意 保 持仓位 控制 的灵 活性 ， 市 场恐慌 时候 适当 加仓 ，民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
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市场短 期亢 奋时 候则 调减 组合仓 位。 进 入 2 季 度， 我们判 断市 场短 期的 系统 性风险 不大 ，加 大了
股票资产配置 力度。6 月 上旬我们开始 降低仓位 ， 并提高组合中 行业主题 的 集中度。总 体对于 2
季度下半段， 我们的策 略 都是偏保守的 。这里必 须 说明的是，由 于市场对 经 济基本面和 产业结构
调整的 敏感 度， 导致 轮动 速度加 快， 本基 金在 仓位 和组合 结构 上的 调整 也会 相对灵 活。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2016 年6 月30 日， 本基金 份额 净值 为2.085 元， 本 报告 期内 份额 净值 增长率 为-4.66% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为-8.45% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2016 年下 半年 ， 我 们 认为市 场在 监管 政策 的指 引下 ， 风 格将 会出 现较 大 的变化 。 价值 投
资和真 实成 长的 标的 将会 更加受 到市 场青 睐。 预期 在 3 季度的 调整 之后 ，市 场有望 在 4 季度 的 某
个时候迎来较 好的阶段 性 投资时点。本 基金将努 力 做好准备，储 备相关投 资 品种。投资 的方向将
集中在消费升 级和制造 升 级这两个大方 向。行业 上 将关注新能源 汽车、品 牌 消费品、电 气设备、
新材料 等。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 及基金合同约 定，本基 金 管理人严格按 照新准则 、 中国证监会相 关
规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金所持有 的 投资品种进行 估值。本 基 金托管人根 据法律法
规要求履行估 值及净值 计 算的复核责任 。其中， 本 基金管理人为 了确保估 值 工作的合规 开展，建
立了负责估值 工作决策 和 执行的专门机 构，组成 人 员包括分管运 营的公司 领 导、督察长 、投资总
监、运营管理 部、交易 部 、研究部、投 资部、固 定 收益部、监察 稽核部、 风 险管理部各 部门负责
人及其指定的 相关人员 。 研究部参加人 员应包含 金 融工作小组及 相关行业 研 究员。分管 运营的公
司领导任估值 小组组长 。 且基金经理不 参与其管 理 基金的相关估 值业务。 本 报告期内， 参与估值
流程各 方之 间无 重大 利益 冲突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》及 本基金的 基 金合同等规定 ，本基金 本 报告期可不进 行
利润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计 报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 民生 加银 城镇 化灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 118,999,246.21 143,465,220.92
结算备 付金
3,926,202.28 5,443,118.02
存出保 证金
1,187,583.45 702,421.63
交易性 金融 资产 6.4.7.2 99,740,928.35 36,738,067.01
其中： 股票 投资
99,740,928.35 36,738,067.01
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - - 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 13 页 共 63 页
应收证 券清 算款
35,799,928.17 12,673,097.70
应收利 息 6.4.7.5 34,805.91 31,449.67
应收股 利
- -
应收申 购款
1,262,939.50 351,462.67
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
260,951,633.87 199,404,837.62
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
3,139,588.17 1,722,294.70
应付管 理人 报酬
320,112.25 259,979.67
应付托 管费
53,352.05 43,329.94
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 2,068,763.83 3,603,457.66
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 81,394.70 246,483.06
负债合 计
5,663,211.00 5,875,545.03
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 122,451,799.95 88,492,194.93
未分配 利润 6.4.7.10 132,836,622.92 105,037,097.66
所有者 权益 合计
255,288,422.87 193,529,292.59
负债和 所有 者权 益总 计
260,951,633.87 199,404,837.62
注： 报告 截止 日2016 年6 月 30 日， 基金 份额 总额122,451,799.95 份， 基金 份 额净值 人民 币 2.085
元。
6.2 利 润表
会计主 体： 民生 加银 城镇 化灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
8,855,584.16 35,316,453.69 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 14 页 共 63 页
1.利息 收入
471,602.06 60,580.57
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 429,769.43 58,921.30
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
41,832.63 1,659.27
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“- ”填列）
2,204,821.52 61,018,969.69
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 1,759,801.37 60,805,778.66
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 445,020.15 213,191.03
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 5,882,444.30 -25,990,044.89
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 296,716.28 226,948.32
减： 二、费用
12,334,426.88 2,659,449.19
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 1,871,475.82 761,740.84
2．托 管费 6.4.10.2.2 311,912.62 126,956.80
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 10,064,393.31 1,696,246.86
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 86,645.13 74,504.69
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-3,478,842.72 32,657,004.50
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-3,478,842.72 32,657,004.50
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 民生 加银 城镇 化灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基 88,492,194.93 105,037,097.66 193,529,292.59 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 15 页 共 63 页
金净值 ）
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -3,478,842.72 -3,478,842.72
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
33,959,605.02 31,278,367.98 65,237,973.00
其中：1.基 金申 购款 152,987,409.68 151,034,831.21 304,022,240.89
2. 基金 赎回 款 -119,027,804.66 -119,756,463.23 -238,784,267.89
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
122,451,799.95 132,836,622.92 255,288,422.87
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
64,760,720.24 8,550,906.73 73,311,626.97
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 32,657,004.50 32,657,004.50
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
1,598,416.28 21,160,569.08 22,758,985.36
其中：1.基 金申 购款 106,579,357.82 112,424,650.58 219,004,008.40
2. 基金 赎回 款 -104,980,941.54 -91,264,081.50 -196,245,023.04
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
66,359,136.52 62,368,480.31 128,727,616.83
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 吴剑 飞______
______周 吉人______
____ 洪锐 珠____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 16 页 共 63 页
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
民生加 银城 镇化 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 ( 以 下简称 “本 基金 ”)， 系经 中国证 券监 督 管
理委员 会（ 以下 简称 “中 国证监 会 ” ）证 监许 可[2013] 第 929 号《 关于 核准 民 生加银 城镇 化灵 活
配置混合型证 券投资基 金 募集的批复》 的核准， 由 基金管理人民 生加银基 金 管理有限公 司向社会
公开发 行募 集， 基金 合同 于 2013 年 12 月 12 日 正 式生效 ，首 次设 立募 集规 模为 235,923,426.05
份基金份额。 本基金为 契 约型开放式， 存续期限 不 定。本基金的 基金管理 人 为民生加银 基金管理
有限公司，注 册登记机 构 为民生加银基 金管理有 限 公司，基金托 管人为中 国 建设银行股 份有限公
司（以 下简 称“ 中国 建设 银行” ） 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《民 生 加银城镇化灵 活配置混 合 型证券投资基 金
基金合同》的 有关规定 ， 本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依 法发行上
市的股 票 （含 中小 板、 创 业 板及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票） 、 债券、 货 币市场 工具、 权证 、
股指期货、中 期票据、 资 产支持 证券以 及法律法 规 或中国证监会 允许基金 投 资的其他金 融工具。
本基金 各类 资产 的投 资比 例为： 股票 、 权 证、 股指 期 货等权 益类 资产 占基 金资 产的 0%-95% ； 债 券、
货币市场工具 、现金、 中 期票 据、资产 支持证券 以 及法律法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他
金融工 具不 低于 基金 资产 的 5%。 本基 金持 有全 部权 证的市 值不 超过 基金 资产 净值 的 3%。 本基 金 应
当保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的现 金或 者到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 。 本 基金持 有受 益于 城镇
化建设 的股 票净 值及 债券 净值不 低于 本基 金非 现金 基金资 产 的80% 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益率 × 6 0%+ 中 证国 债指 数收 益率 × 40% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 17 页 共 63 页
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2016 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日止 期间的 经营 成果 和净 值变 动情况 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金本报告 期会计报 表 所采用的会计 政策、会 计 估计与最近一 期年度会 计 报表所采用的 会
计政策 、会 计估 计一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的重 大会 计差 错更 正。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印 花税
证券( 股票) 交易 印花 税税 率为 1‰ ， 由出 让方 缴纳 。
股权分置改革 过程中因 非 流通股股东向 流通股股 东 支付对价而发 生的股权 转 让，暂免 征收 印
花税。
6.4.6.2 营 业税 、增 值税 、企业 所得 税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
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证券投资基金( 封闭式证 券 投资基金，开 放式证券 投 资基金)管理人 运用基金 买 卖股票、债 券
的差价 收入 ，免 征营 业税 ；
自2016 年5 月1 日 起， 在 全国范 围内 全面 推开 营业 税改征 增值 税试 点， 金融 业 纳入试 点范 围，
由缴纳营业 税改为缴 纳增 值税。对证 券投资基金(封 闭式证券投 资基金， 开放 式证券投资 基金)管
理人运用基金 买卖股票 、 债券的转让收 入免征增 值 税；国债、地 方政府债 利 息收入免征 增值税；
存款利息收入 不征收增 值 税；质押式买 入返售金 融 商品及持有政 策性金融 债 券的利息收 入免征增
值税； 买断 式买 入返 售金 融商品 、 同业 存单 及持 有 金融债 券的 利息 收入 免征 增值税 。
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ，包括买 卖 股票、债券的 差价收入 ， 股权的股息、 红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税。
6.4.6.3 个 人所 得税
个人所 得税 税率 为20% 。
基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收 入，由 上 市公司、债券 发
行企业及金融 机构在向 基 金派发股息、 红利收入 、 债券的利息收 入及储蓄 利 息收入时代 扣代缴个
人所得 税。
基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ，持 股期 限在 1 个月 以内(含 1 个月)的， 其股 息红
利所得 全额 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 在 1 个月 以上至 1 年(含 1 年) 的， 减按 50% 计入 应纳 税
所得额 ；持 股期 限超 过1 年的， 减 按25% 计入 应纳 税所得 额。
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基 金从 公开 发行 和民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 19 页 共 63 页
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
活期存 款 118,999,246.21
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 118,999,246.21
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位 ： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 96,066,582.33 99,740,928.35 3,674,346.02
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 96,066,582.33 99,740,928.35 3,674,346.02
民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 20 页 共 63 页
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 于本 期末 无衍 生金 融资产/负 债。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 于本 期末 无买 入返 售金融 资产 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 于本 期末 无买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 32,504.71
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,766.80
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 534.40
合计 34,805.91
注：其 他为 应收 结算 保证 金利息 。
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 于本 期末 无其 他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 2,068,763.83
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 2,068,763.83
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 21 页 共 63 页
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 11,777.88
预提费 用 69,616.82
合计 81,394.70
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 88,492,194.93 88,492,194.93
本期申 购 152,987,409.68 152,987,409.68
本期赎 回( 以"-" 号填列) -119,027,804.66 -119,027,804.66
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 122,451,799.95 122,451,799.95
注：申 购含 转换 入份 额， 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 96,157,035.11 8,880,062.55 105,037,097.66
本期利 润 -9,361,287.02 5,882,444.30 -3,478,842.72
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
33,455,581.76 -2,177,213.78 31,278,367.98
其中： 基金 申购 款 142,090,433.39 8,944,397.82 151,034,831.21
基金赎 回款 -108,634,851.63 -11,121,611.60 -119,756,463.23
本期已 分配 利润 - - -
本期末 120,251,329.85 12,585,293.07 132,836,622.92
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 367,140.09
定期存 款利 息收 入 - 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 22 页 共 63 页
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 53,167.96
其他 9,461.38
合计 429,769.43
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 3,439,798,989.45
减：卖 出股 票成 本总 额 3,438,039,188.08
买卖股 票差 价收 入 1,759,801.37
6.4.7.13 债 券投 资收益
本基金 于本 期无 债券 投资 收益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 于本 期无 贵金 属投 资收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 于本 期无 衍生 工具 收益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 445,020.15
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 445,020.15
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 5,882,444.30
—— 股 票投 资 5,882,444.30
—— 债 券投 资 - 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
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—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 5,882,444.30
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 290,092.66
转换费 收入 6,623.62
合计 296,716.28
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
10,064,393.31
银行间 市场 交易 费用 -
合计
10,064,393.31
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 19,890.78
信息披 露费 49,726.04
其他费 用 200.00
银行费 用 10,828.31
债券帐 户维 护费 6,000.00
合计 86,645.13
6.4.7.21 分 部报 告
截至本期末， 本基金仅 在 中国大陆境内 从事证券 投 资单一业务， 因此，无 需 作披露的分部 报民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 24 页 共 63 页
告。
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 日， 本基金 无需 作披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
民生加 银基 金管 理有 限公 司（ “ 民生 加银
基金公 司 ” ）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的股 票交 易。
6.4.10.1.2 权 证交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证 交 易。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 应支 付关 联方 的佣 金。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
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当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,871,475.82 761,740.84
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
458,877.41 98,630.14
注：1 ）基 金管 理费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的1.50% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日 应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提,逐 日 累计至 每个 月月 末， 按月 支付。
2）于 2016 年6 月 30 日 的 应付基 金管 理费 为人 民 币320,112.25 元（2015 年12 月 31 日 ： 人
民币259,979.67 元） 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
311,912.62 126,956.80
注：1 ）基 金托 管费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按 月支付 。
2 ）于 2016 年 6 月 30 日 的 应付基 金托 管费 为人 民币 53,352.05 元（2015 年 12 月 31 日： 人
民币43,329.94 元） 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券（ 含回购 ）交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 基金 管理 人运 用固有 资金 投资 本基 金的 情况。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
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6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 118,999,246.21 367,140.09 16,864,600.25 51,335.52
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 于本 期未 发生 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券的情 况。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 需要 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
本基金 于本 期未 进行 利润 分配。
6.4.12 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年
7 月 6
日
新股流
通受限
12.98 12.98 1,972 25,596.56 25,596.56 -
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流
通受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
注： 根 据 《证 券发 行与 承 销管理 办法 》 ， 证 券投 资基 金参与 网下 配售 ， 可 与发 行人、 承销 商自 主约
定网下配售股 票的持有 期 限并公开披露 。持有期 自 公开发行的股 票上市之 日 起计算。在 持有期内
的股票为流动 受限制而 不 能自由转让的 资产。基 金 还可作为特定 投 资者， 认 购由中国证 监会《上民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 27 页 共 63 页
市公司 证券 发行 管理 办法 》 规范 的非 公开 发行 股票 ， 所认购 的股 票自 发行 结束 之日 起 12 个月 内不
得转让 。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300176
鸿特
精密
2016
年 4 月
27 日
重大
事项
30.20 - - 156,950 4,973,512.00 4,739,890.00 -
300284
苏交
科
2016
年 5 月
20 日
重大
事项
23.61
2016
年 8 月
10 日
21.44 183,540 3,418,942.28 4,333,379.40 -
300061
康耐
特
2016
年 5 月
5 日
重大
事项
28.84
2016
年 7 月
21 日
31.56 108,300 2,588,678.00 3,123,372.00 -
000932
华菱
钢铁
2016
年 3 月
28 日
重大
事项
3.95
2016
年 8 月
8 日
4.35 701,600 2,657,397.11 2,771,320.00 -
002567
唐人
神
2016
年 5 月
16 日
重大
事项
13.98
2016
年 7 月
29 日
13.23 52,500 691,988.00 733,950.00 -
601611
中国
核建
2016
年 6 月
30 日
临时
停牌
20.92
2016
年 7 月
1 日
23.01 6,554 22,742.38 137,109.68 -
300507
苏奥
传感
2016
年 6 月
30 日
临时
停牌
157.78
2016
年 7 月
5 日
149.50 200 29,336.00 31,556.00 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 中作 为
抵押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 中作 为
抵押的 债券 。 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
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6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金 在日 常经 营活 动中 由金融 工具 产生 的风 险主 要包括 信用 风险 、 流 动性 风 险及市 场风 险。
本基金 管理 人制 定了 政策 和程序 来识 别及 分析 这些 风险， 并设 定适 当的 风险 限 额及内 部控 制流 程，
通过可 靠的 管理 及信 息系 统持续 监控 上述 各类 风险 。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，建立 了以公 募基金投 资 决策委员会和 专
户投资决策委 员会核心 的 、由风险控制 委员会、 投 资部、固定收 益部、专 户 一部、专户 二部、交
易部、 监察 稽核 部、 研究 部等相 关业 务部 门构 成的 金融工 具风 险管 理架 构体 系。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金与银行存 款
相关的信用风 险不重大 。 本基金在交易 所进行的 交 易均以中国证 券登记结 算 有限责任公 司为交易
对手完成证券 交收和款 项 清算，违约风 险可能性 很 小；在银行间 同业市场 进 行交易前均 对交易对
手进行 信用 评估 以控 制相 应的信 用风 险。
于2016 年6 月30 日及 2015 年 12 月31 日， 本基 金 未持有 信用 类债 券 投 资 。 因此 ， 本 基金 无
重大的 信用 风险 。
民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
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6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险， 是指在履 行 以交付现金或 其他金融 资 产的方式结算 的义务时 发 生资金短缺的 风
险。 对于 基金 而言 ， 体现 在所持 金融 工具 变现 的难 易程度 。 本基 金的 流动 性 风险一 方面 来自 于基
金份额持有人 可随时要 求 赎回其持有的 基金份额 ， 另一方面来自 于投资品 种 所处的交易 市场不活
跃而带 来的 变现 困难 或因 投资集 中而 无法 在市 场出 现剧烈 波动 的情 况下 以合 理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的 流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过相关 部门设定 流 动性比例要求 ，
对流动性指标 进行持续 的 监测和分析， 包括组合 持 仓集中度指标 、组合在 短 时间内变现 能力的综
合指标、组合 中变现能 力 较差的投资品 种比例以 及 流通受限制的 投资品种 比 例等。本基 金与由本
基金的基金管 理人管理 的 其他基金共同 持有一家 公 司发行的证券 不得超过 该 证券的 10% 。本基 金
所持证 券均 在证 券交 易所 上市交 易， 因此 除附 注7.4.12 中 列示 的部 分基 金资 产流通 暂时 受限 制不
能自由转让的 情况外， 其 余金融资产均 能以合理 价 格适时变现。 此外，本 基 金可通过卖 出回购金
融资产 方式 借入 短期 资金 应对流 动性 需求 ，其 上限 一般不 超过 基金 持有 的债 券投资 的公 允价 值。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金持有的 利率敏感 性 资产主要为银 行存款、 结 算备付金及债 券投资等 。 本基金的基金 管
理人定期对本 基金面临 的 利率敏感性缺 口进行监 控 ，并通过调整 投资组合 的 久期等方法 对上述利
率风险进行管 理。下表 统 计了本基金面 临的利率 风 险敞口。表中 所示为本 基 金资产及负 债的公允
价值， 并按 照合 约 规 定的 利率重 新定 价日 或到 期日 孰早者 予以 分类 。 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 30 页 共 63 页
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年 6 月30 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 118,999,246.21 - - - - - 118,999,246.21
结算备 付金 3,926,202.28 - - - - - 3,926,202.28
存出保 证金 1,187,583.45 - - - - - 1,187,583.45
交易性 金融 资产 - - - - - 99,740,928.35 99,740,928.35
应收证 券清 算款 - - - - - 35,799,928.17 35,799,928.17
应收利 息 - - - - - 34,805.91 34,805.91
应收申 购款 - - - - - 1,262,939.50 1,262,939.50
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 124,113,031.94 - - - - 136,838,601.93 260,951,633.87
负债
应付赎 回款 - - - - - 3,139,588.17 3,139,588.17
应付管 理人 报酬 - - - - - 320,112.25 320,112.25
应付托 管费 - - - - - 53,352.05 53,352.05
应付交 易费 用 - - - - - 2,068,763.83 2,068,763.83
其他负 债 - - - - - 81,394.70 81,394.70
负债总 计 - - - - - 5,663,211.00 5,663,211.00
利率敏 感度 缺口 124,113,031.94 - - - - 131,175,390.93 255,288,422.87
上年度 末
2015 年12 月31 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 143,465,220.92 - - - - - 143,465,220.92
结算备 付金 5,443,118.02 - - - - - 5,443,118.02
存出保 证金 702,421.63 - - - - - 702,421.63
交易性 金融 资产 - - - - - 36,738,067.01 36,738,067.01
应收证 券清 算款 - - - - - 12,673,097.70 12,673,097.70
应收利 息 - - - - - 31,449.67 31,449.67
应收申 购款 - - - - - 351,462.67 351,462.67
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 149,610,760.57 - - - - 49,794,077.05 199,404,837.62
负债
应付赎 回款 - - - - - 1,722,294.70 1,722,294.70
应付管 理人 报酬 - - - - - 259,979.67 259,979.67
应付托 管费 - - - - - 43,329.94 43,329.94
应付交 易费 用 - - - - - 3,603,457.66 3,603,457.66
其他负 债 - - - - - 246,483.06 246,483.06
负债总 计 - - - - - 5,875,545.03 5,875,545.03
利率敏 感度 缺口 149,610,760.57 - - - - 43,918,532.02 193,529,292.59 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 31 页 共 63 页
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2015 年 12 月31 日和 2016 年 6 月 30 日， 本基 金未持 有交 易性 债券 ，因 此市场 利率 的变
动对于 本基 金资 产净 值无 重大影 响。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 持有 的所 有资 产及 负债以 人民 币计 价， 因此 无重大 外汇 风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 99,740,928.35 39.07 36,738,067.01 18.98
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 99,740,928.35 39.07 36,738,067.01 18.98
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
1、 本基 金业 绩比 较基 准上 升
5%
13,979,941.70 12,723,792.28 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 32 页 共 63 页
2、 本基 金业 绩比 较基 准下 降
5%
-13,979,941.70 -12,723,792.28
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
2 其他 事项
(1) 公 允价 值
管理层已经评 估了银行 存 款、结算备付 金、买入 返 售金融资产、 其他应收 款 项类投资以及 其
他金融 负债 因剩 余期 限不 长，公 允价 值与 账面 价值 相若。
各层次 金融 工具 公允 价值
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第 一层 次的 余额 为人 民币83,816,215.63 元， 划 分为第 二层 次的 余额 为人 民币15,924,712.72
元，无 划分 为第 三层 次的 余额。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌或交易 不活跃等 情 况，本基金不 会
于停牌日至交 易恢复活 跃 日期间及交易 不活跃期 间 将相关股票和 债券的公 允 价值列入第 一层次；
并根据估值调 整中采用 的 不可观察输入 值对于公 允 价值的影响程 度，确定 相 关股票和债 券公允价
值应属 第二 层次 还是 第三 层次。
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值归 属于第三 层 次的金融工具 ，本基金 本 报告期未发生 第
三层次 公允 价值 转入 转出 情况。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日， 本基 金无 需要说 明的 其他 重要 事项 。
民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 33 页 共 63 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 99,740,928.35 38.22
其中： 股票 99,740,928.35 38.22
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 122,925,448.49 47.11
7 其他各 项资 产 38,285,257.03 14.67
8 合计 260,951,633.87 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 2,625,135.00 1.03
B
采矿业 5,799,329.00 2.27
C
制造业 66,454,390.07 26.03
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 2,972,134.68 1.16
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,818,912.18 1.10
J
金融业 - -
K
房地产 业 9,444,955.92 3.70
L
租赁和 商务 服务 业 2,042,136.00 0.80 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 34 页 共 63 页
M
科学研 究和 技术 服务 业 5,115,025.50 2.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务 、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 2,468,910.00 0.97
S
综合 - -
合计 99,740,928.35 39.07
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000631 顺发恒 业 1,939,416 9,444,955.92 3.70
2 000821 京山轻 机 498,100 8,776,522.00 3.44
3 002436 兴森科 技 286,610 6,531,841.90 2.56
4 002575 群兴玩 具 535,000 6,072,250.00 2.38
5 600549 厦门钨 业 203,800 6,054,898.00 2.37
6 600378 天科股 份 341,200 5,203,300.00 2.04
7 300176 鸿特精 密 156,950 4,739,890.00 1.86
8 300130 新国都 149,200 4,610,280.00 1.81
9 300284 苏交科 183,540 4,333,379.40 1.70
10 600213 亚星客 车 314,121 4,008,183.96 1.57
11 600766 园城黄 金 248,300 3,585,452.00 1.40
12 300061 康耐特 108,300 3,123,372.00 1.22
13 002755 东方新 星 75,100 2,835,025.00 1.11
14 002205 国统股 份 117,900 2,810,736.00 1.10
15 000932 华菱钢 铁 701,600 2,771,320.00 1.09
16 300302 同有科 技 85,059 2,761,865.73 1.08
17 600975 新五丰 286,900 2,625,135.00 1.03
18 601137 博威合 金 189,100 2,535,831.00 0.99
19 002739 万达院 线 30,900 2,468,910.00 0.97
20 002454 松芝股 份 133,300 2,423,394.00 0.95
21 600678 四川金 顶 200,700 2,422,449.00 0.95
22 002155 湖南黄 金 168,100 2,213,877.00 0.87
23 002210 飞马国 际 100,400 2,042,136.00 0.80
24 600315 上海家 化 64,100 1,848,644.00 0.72 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 35 页 共 63 页
25 300371 汇中股 份 33,000 1,187,340.00 0.47
26 300492 山鼎设 计 15,200 761,520.00 0.30
27 002567 唐人神 52,500 733,950.00 0.29
28 603737 三棵树 1,327 154,038.16 0.06
29 601611 中国核 建 6,554 137,109.68 0.05
30 002537 海立美 达 3,200 97,280.00 0.04
31 603131 上海沪 工 1,263 76,664.10 0.03
32 300515 三德科 技 1,355 63,508.85 0.02
33 300518 盛讯达 1,019 47,740.15 0.02
34 002799 环球印 务 1,080 47,131.20 0.02
35 300507 苏奥传 感 200 31,556.00 0.01
36 601127 小康股 份 1,302 31,078.74 0.01
37 603958 哈森股 份 2,037 29,536.50 0.01
38 601966 玲珑轮 胎 1,972 25,596.56 0.01
39 002802 洪汇新 材 1,629 24,565.32 0.01
40 603909 合诚股 份 1,095 20,126.10 0.01
41 603016 新宏泰 1,602 13,600.98 0.01
42 300520 科大国 创 926 9,306.30 0.00
43 002805 丰元股 份 971 5,631.80 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600549 厦门钨 业 37,392,481.49 19.32
2 600111 北方稀 土 36,101,002.63 18.65
3 600259 广晟有 色 31,158,430.54 16.10
4 600010 包钢股 份 27,752,761.50 14.34
5 000983 西山煤 电 27,381,434.47 14.15
6 600188 兖州煤 业 26,467,835.11 13.68
7 000937 冀中能 源 26,064,390.88 13.47
8 000960 锡业股 份 25,710,863.26 13.29
9 000831 *ST 五稀 24,890,012.25 12.86
10 601225 陕西煤 业 24,797,044.49 12.81
11 601699 潞安环 能 23,733,172.90 12.26 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 36 页 共 63 页
12 601600 中国铝 业 22,642,945.00 11.70
13 002362 汉王科 技 21,898,509.74 11.32
14 002446 盛路通 信 19,903,940.75 10.28
15 600395 盘江股 份 19,196,931.40 9.92
16 000751 锌业股 份 18,332,139.43 9.47
17 300383 光环新 网 17,794,401.07 9.19
18 002070 众和股 份 17,370,729.92 8.98
19 600782 新钢股 份 17,309,167.82 8.94
20 000060 中金岭 南 16,906,804.15 8.74
21 600383 金地集 团 16,891,146.35 8.73
22 000932 华菱钢 铁 16,721,492.77 8.64
23 000878 云南铜 业 16,643,766.13 8.60
24 000670 *ST 盈方 16,609,549.34 8.58
25 601118 海南橡 胶 16,412,962.29 8.48
26 601688 华泰证 券 16,214,042.31 8.38
27 601198 东兴证 券 15,937,199.12 8.24
28 300302 同有科 技 15,918,575.80 8.23
29 603019 中科曙 光 15,793,328.16 8.16
30 000630 铜陵有 色 15,734,597.00 8.13
31 000998 隆平高 科 15,643,810.95 8.08
32 300084 海默科 技 15,409,545.18 7.96
33 000807 云铝股 份 15,345,970.07 7.93
34 300166 东方国 信 15,276,186.32 7.89
35 600123 兰花科 创 15,244,015.19 7.88
36 600005 武钢股 份 15,159,556.18 7.83
37 600397 安源煤 业 15,132,785.95 7.82
38 000709 河钢股 份 14,751,017.68 7.62
39 600997 开滦股 份 14,639,595.44 7.56
40 600392 盛和资 源 14,561,743.30 7.52
41 002268 卫 士 通 14,501,180.00 7.49
42 002537 海立美 达 14,467,678.06 7.48
43 002284 亚太股 份 14,421,452.04 7.45
44 600497 驰宏锌 锗 14,240,632.54 7.36
45 000933 *ST 神火 13,956,511.50 7.21
46 601898 中煤能 源 13,891,535.00 7.18
47 600432 *ST 吉恩 13,882,241.80 7.17 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 37 页 共 63 页
48 600085 同仁堂 13,738,135.60 7.10
49 000402 金 融 街 13,660,199.75 7.06
50 002378 章源钨 业 13,651,572.91 7.05
51 300168 万达信 息 13,353,576.34 6.90
52 600598 北大荒 13,283,197.04 6.86
53 002090 金智科 技 13,167,537.45 6.80
54 300096 易联众 12,963,792.66 6.70
55 300009 安科生 物 12,869,293.01 6.65
56 300098 高新兴 12,863,827.00 6.65
57 000821 京山轻 机 12,844,389.46 6.64
58 300252 金信诺 12,839,565.73 6.63
59 600109 国金证 券 12,761,834.53 6.59
60 300310 宜通世 纪 12,599,561.10 6.51
61 002518 科士达 12,564,879.55 6.49
62 000631 顺发恒 业 12,361,654.35 6.39
63 600958 东方证 券 12,337,219.50 6.37
64 002488 金固股 份 12,234,830.32 6.32
65 600576 万家文 化 12,135,649.84 6.27
66 002077 大港股 份 12,062,938.90 6.23
67 601666 平煤股 份 12,045,394.70 6.22
68 300299 富春通 信 11,854,533.28 6.13
69 002113 天润数 娱 11,792,428.35 6.09
70 002428 云南锗 业 11,781,636.57 6.09
71 601101 昊华能 源 11,773,721.09 6.08
72 002136 安 纳 达 11,538,731.13 5.96
73 601958 金钼股 份 11,504,106.56 5.94
74 300144 宋城演 艺 11,409,393.31 5.90
75 300452 山河药 辅 11,401,336.66 5.89
76 000898 鞍钢股 份 11,296,166.85 5.84
77 600157 永泰能 源 11,231,234.89 5.80
78 000783 长江证 券 11,078,644.40 5.72
79 300030 阳普医 疗 10,978,921.20 5.67
80 600971 恒源煤 电 10,974,101.19 5.67
81 600343 航天动 力 10,969,627.55 5.67
82 600622 嘉宝集 团 10,941,731.36 5.65
83 000786 北新建 材 10,895,427.48 5.63 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 38 页 共 63 页
84 000975 银泰资 源 10,890,693.02 5.63
85 603799 华友钴 业 10,838,888.63 5.60
86 300001 特锐德 10,702,049.90 5.53
87 600688 上海石 化 10,682,863.70 5.52
88 000018 神州长 城 10,641,241.50 5.50
89 000959 首钢股 份 10,637,316.95 5.50
90 600737 中粮屯 河 10,593,488.80 5.47
91 000930 中粮生 化 10,592,001.30 5.47
92 300236 上海新 阳 10,566,818.42 5.46
93 000712 锦龙股 份 10,472,121.45 5.41
94 300007 汉威电 子 10,463,879.91 5.41
95 601788 光大证 券 10,451,021.00 5.40
96 600160 巨化股 份 10,433,964.99 5.39
97 000795 英洛华 10,388,710.23 5.37
98 300188 美亚柏 科 10,377,858.97 5.36
99 002041 登海种 业 10,351,151.96 5.35
100 601555 东吴证 券 10,334,670.01 5.34
101 600231 凌钢股 份 10,243,053.23 5.29
102 600546 *ST 山煤 10,197,955.43 5.27
103 600961 株冶集 团 10,171,379.60 5.26
104 300401 花园生 物 10,129,290.76 5.23
105 002769 普路通 10,044,273.50 5.19
106 300101 振芯科 技 9,983,206.73 5.16
107 002500 山西证 券 9,915,362.35 5.12
108 002364 中恒电 气 9,910,723.73 5.12
109 300486 东杰智 能 9,860,142.50 5.09
110 603993 洛阳钼 业 9,819,140.50 5.07
111 600348 阳泉煤 业 9,794,544.27 5.06
112 600117 西宁特 钢 9,770,006.60 5.05
113 300170 汉得信 息 9,590,921.43 4.96
114 002128 露天煤 业 9,587,604.00 4.95
115 300379 东方通 9,585,288.00 4.95
116 601918 *ST 新集 9,310,989.03 4.81
117 300097 智云股 份 9,287,634.00 4.80
118 002407 多氟多 9,194,798.50 4.75
119 002673 西部证 券 9,088,335.22 4.70 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 39 页 共 63 页
120 600061 国投安 信 9,066,415.25 4.68
121 300088 长信科 技 9,064,269.28 4.68
122 600569 安阳钢 铁 9,055,706.50 4.68
123 600019 宝钢股 份 9,004,329.21 4.65
124 600206 有研新 材 8,982,568.00 4.64
125 002224 三 力 士 8,978,465.49 4.64
126 300384 三联虹 普 8,967,284.20 4.63
127 600030 中信证 券 8,820,533.50 4.56
128 600403 大有能 源 8,801,240.04 4.55
129 300369 绿盟科 技 8,776,575.90 4.54
130 002103 广博股 份 8,755,142.21 4.52
131 300359 全通教 育 8,697,794.00 4.49
132 002601 佰利联 8,688,312.50 4.49
133 600022 山东钢 铁 8,660,956.06 4.48
134 002019 亿帆鑫 富 8,658,329.96 4.47
135 600808 马钢股 份 8,654,420.24 4.47
136 000761 本钢板 材 8,648,715.40 4.47
137 600595 中孚实 业 8,600,766.00 4.44
138 002001 新 和 成 8,587,481.48 4.44
139 600699 均胜电 子 8,436,518.00 4.36
140 600303 曙光股 份 8,362,618.10 4.32
141 002439 启明星 辰 8,285,626.37 4.28
142 600648 外高桥 8,260,432.90 4.27
143 300276 三丰智 能 8,245,865.14 4.26
144 300481 濮阳惠 成 8,214,920.72 4.24
145 000779 三毛派 神 8,188,408.94 4.23
146 002114 罗平锌 电 8,061,256.13 4.17
147 300229 拓尔思 8,013,197.15 4.14
148 002299 圣农发 展 8,000,559.96 4.13
149 601003 柳钢股 份 7,968,753.01 4.12
150 300341 麦迪电 气 7,945,227.50 4.11
151 002590 万安科 技 7,858,348.00 4.06
152 000552 靖远煤 电 7,857,699.00 4.06
153 002273 水晶光 电 7,811,041.17 4.04
154 300347 泰格医 药 7,800,146.47 4.03
155 300211 亿通科 技 7,761,263.22 4.01 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 40 页 共 63 页
156 300176 鸿特精 密 7,721,435.34 3.99
157 600871 石化油 服 7,682,550.00 3.97
158 002562 兄弟科 技 7,603,557.00 3.93
159 000750 国海证 券 7,592,828.68 3.92
160 600433 冠豪高 新 7,574,362.29 3.91
161 600963 岳阳林 纸 7,572,988.34 3.91
162 600702 沱牌舍 得 7,523,235.59 3.89
163 000629 *ST 钒钛 7,514,599.00 3.88
164 002104 恒宝股 份 7,443,422.00 3.85
165 600552 凯盛科 技 7,409,751.20 3.83
166 300085 银之杰 7,378,948.22 3.81
167 300078 思创医 惠 7,367,618.54 3.81
168 002145 中核钛 白 7,209,967.14 3.73
169 000926 福星股 份 7,153,500.00 3.70
170 600108 亚盛集 团 7,136,833.56 3.69
171 000151 中成股 份 7,126,918.31 3.68
172 300458 全志科 技 7,100,507.46 3.67
173 002385 大北农 7,023,883.00 3.63
174 300083 劲胜精 密 7,015,465.76 3.63
175 600988 赤峰黄 金 7,003,609.06 3.62
176 300008 天海防 务 6,898,122.07 3.56
177 600176 中国巨 石 6,852,484.70 3.54
178 600148 长春一东 6,836,062.24 3.53
179 600777 新潮能 源 6,818,067.85 3.52
180 600399 抚顺特 钢 6,789,046.00 3.51
181 601005 重庆钢 铁 6,788,903.00 3.51
182 600307 酒钢宏 兴 6,762,935.00 3.49
183 002626 金达威 6,604,605.96 3.41
184 002007 华兰生 物 6,582,368.12 3.40
185 600213 亚星客 车 6,580,802.34 3.40
186 600999 招商证 券 6,579,091.00 3.40
187 000523 广州浪 奇 6,545,705.52 3.38
188 002202 金风科 技 6,542,885.00 3.38
189 300222 科大智 能 6,504,571.10 3.36
190 002371 七星电 子 6,417,082.31 3.32
191 601377 兴业证 券 6,386,329.10 3.30 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 41 页 共 63 页
192 000733 振华科 技 6,363,572.45 3.29
193 600058 五矿发 展 6,354,754.60 3.28
194 300065 海兰信 6,348,636.32 3.28
195 300339 润和软 件 6,341,891.00 3.28
196 002575 群兴玩 具 6,225,469.67 3.22
197 300081 恒信移 动 6,215,208.48 3.21
198 600787 中储股 份 6,155,475.18 3.18
199 000758 中色股 份 6,115,625.00 3.16
200 000728 国元证券 6,115,040.84 3.16
201 002502 骅威文 化 6,078,450.05 3.14
202 002155 湖南黄 金 6,072,441.44 3.14
203 002184 海得控 制 6,053,929.14 3.13
204 601689 拓普集 团 6,037,809.40 3.12
205 300400 劲拓股 份 6,020,744.48 3.11
206 600491 龙元建 设 6,018,662.00 3.11
207 002056 横店东 磁 6,007,616.00 3.10
208 300287 飞利信 5,982,682.00 3.09
209 000532 力合股 份 5,955,816.81 3.08
210 600115 东方航 空 5,911,616.00 3.05
211 601001 大同煤 业 5,897,757.87 3.05
212 600172 黄河旋 风 5,814,302.64 3.00
213 300228 富瑞特 装 5,765,598.64 2.98
214 600126 杭钢股 份 5,635,355.36 2.91
215 002519 银河电 子 5,587,629.14 2.89
216 002458 益生股 份 5,553,754.40 2.87
217 000031 中粮地 产 5,522,309.45 2.85
218 002420 毅昌股 份 5,504,619.13 2.84
219 002736 国信证 券 5,503,506.25 2.84
220 600780 通宝能 源 5,478,823.77 2.83
221 002448 中原内 配 5,434,462.46 2.81
222 300036 超图软 件 5,405,489.00 2.79
223 300104 乐视网 5,389,491.00 2.78
224 300018 中元股 份 5,367,572.20 2.77
225 300157 恒泰艾 普 5,352,055.85 2.77
226 300017 网宿科 技 5,316,122.92 2.75
227 002355 兴民钢 圈 5,309,012.00 2.74 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 42 页 共 63 页
228 002395 双象股 份 5,303,653.00 2.74
229 601718 际华集 团 5,285,058.00 2.73
230 000778 新兴铸 管 5,274,314.00 2.73
231 600866 *ST 星湖 5,272,013.00 2.72
232 300395 菲利华 5,251,385.78 2.71
233 002066 瑞泰科 技 5,238,482.65 2.71
234 300100 双林股 份 5,204,144.49 2.69
235 000022 深赤湾 Ａ 5,199,787.40 2.69
236 002436 兴森科 技 5,118,104.84 2.64
237 300270 中威电 子 5,109,878.00 2.64
238 000688 建新矿 业 5,098,573.95 2.63
239 600378 天科股 份 5,086,128.68 2.63
240 600766 园城黄 金 5,073,566.75 2.62
241 600876 洛阳玻 璃 5,059,897.70 2.61
242 000858 五 粮 液 5,026,306.40 2.60
243 002782 可立克 5,022,659.00 2.60
244 600331 宏达股 份 5,013,905.00 2.59
245 600697 欧亚集 团 4,947,290.08 2.56
246 002353 杰瑞股 份 4,944,943.77 2.56
247 300022 吉峰农 机 4,838,068.25 2.50
248 000100 TCL 集团 4,823,390.00 2.49
249 002191 劲嘉股 份 4,810,148.00 2.49
250 002230 科大讯 飞 4,809,473.56 2.49
251 600422 昆药集 团 4,796,243.27 2.48
252 002192 融捷股 份 4,786,954.00 2.47
253 002609 捷顺科 技 4,763,551.36 2.46
254 300130 新国都 4,736,648.00 2.45
255 002560 通达股 份 4,730,436.00 2.44
256 002738 中矿资 源 4,678,503.20 2.42
257 300202 聚龙股 份 4,677,153.00 2.42
258 600073 上海梅 林 4,666,898.00 2.41
259 300031 宝通科 技 4,649,305.00 2.40
260 600179 *ST 黑化 4,624,282.00 2.39
261 300141 和顺电 气 4,608,282.86 2.38
262 600694 大商股 份 4,558,211.02 2.36
263 000012 南
玻Ａ 4,547,377.00 2.35 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 43 页 共 63 页
264 300373 扬杰科 技 4,515,947.00 2.33
265 000708 大冶特 钢 4,513,192.50 2.33
266 000166 申万宏 源 4,477,744.07 2.31
267 000410 沈阳机 床 4,457,269.50 2.30
268 002321 华英农 业 4,426,212.40 2.29
269 600887 伊利股 份 4,419,965.40 2.28
270 300087 荃银高 科 4,394,058.50 2.27
271 000701 厦门信 达 4,371,638.76 2.26
272 000524 岭南控 股 4,369,714.00 2.26
273 600809 山西汾 酒 4,317,739.65 2.23
274 600017 日照港 4,275,318.00 2.21
275 600872 中炬高 新 4,223,139.00 2.18
276 601908 京运通 4,220,822.96 2.18
277 601233 桐昆股 份 4,212,823.00 2.18
278 601012 隆基股 份 4,165,706.65 2.15
279 601333 广深铁 路 4,161,061.00 2.15
280 601088 中国神 华 4,153,554.17 2.15
281 300470 日机密 封 4,143,834.00 2.14
282 002384 东山精 密 4,115,992.28 2.13
283 600682 南京新 百 4,114,468.00 2.13
284 600755 厦门国 贸 4,050,774.94 2.09
285 002210 飞马国 际 4,043,228.90 2.09
286 000713 丰乐种 业 4,043,067.00 2.09
287 002020 京新药 业 4,042,229.00 2.09
288 000687 华讯方 舟 4,031,818.00 2.08
289 601336 新华保 险 4,010,119.59 2.07
290 600306 *ST 商城 4,001,073.00 2.07
291 000090 天健集 团 3,998,688.00 2.07
292 601628 中国人 寿 3,993,863.20 2.06
293 300364 中文在 线 3,980,091.50 2.06
294 002715 登云股 份 3,978,668.40 2.06
295 601618 中国中 冶 3,954,202.00 2.04
296 002177 御银股 份 3,952,272.03 2.04
297 603609 禾丰牧 业 3,951,866.00 2.04
298 000735 罗 牛 山 3,944,009.47 2.04
299 300191 潜能恒 信 3,924,232.50 2.03 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 44 页 共 63 页
300 000050 深天马 Ａ 3,921,255.42 2.03
301 002165 红 宝 丽 3,913,474.84 2.02
302 600141 兴发集 团 3,898,583.43 2.01
注：“本期累 计买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600111 北方稀 土 35,173,231.22 18.17
2 600549 厦门钨 业 31,007,960.25 16.02
3 600259 广晟有 色 30,687,268.16 15.86
4 000983 西山煤 电 27,402,586.23 14.16
5 600010 包钢股 份 27,192,097.90 14.05
6 000937 冀中能 源 26,624,548.40 13.76
7 600188 兖州煤 业 26,597,714.44 13.74
8 000960 锡业股 份 26,433,880.94 13.66
9 601225 陕西煤 业 24,872,907.11 12.85
10 000831 *ST 五稀 24,680,009.52 12.75
11 601699 潞安环 能 24,059,560.38 12.43
12 601600 中国铝 业 22,355,438.17 11.55
13 002362 汉王科 技 22,096,885.31 11.42
14 002446 盛路通 信 19,938,351.43 10.30
15 600395 盘江股 份 18,987,982.89 9.81
16 000751 锌业股 份 18,571,901.48 9.60
17 300383 光环新 网 18,275,171.52 9.44
18 002070 众和股 份 17,443,179.96 9.01
19 000060 中金岭 南 17,243,755.96 8.91
20 600782 新钢股 份 16,922,265.64 8.74
21 600383 金地集 团 16,905,664.25 8.74
22 000878 云南铜 业 16,700,534.20 8.63
23 601198 东兴证 券 16,442,113.20 8.50
24 300084 海默科 技 16,183,295.88 8.36
25 601688 华泰证 券 16,169,977.05 8.36
26 601118 海 南橡 胶 16,076,669.18 8.31
27 000998 隆平高 科 15,907,573.00 8.22
28 000807 云铝股 份 15,784,313.09 8.16 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 45 页 共 63 页
29 000630 铜陵有 色 15,747,720.00 8.14
30 300166 东方国 信 15,727,087.73 8.13
31 600123 兰花科 创 15,069,341.07 7.79
32 600397 安源煤 业 15,015,891.18 7.76
33 603019 中科曙 光 14,958,421.56 7.73
34 600997 开滦股 份 14,958,345.28 7.73
35 600497 驰宏锌 锗 14,950,501.61 7.73
36 600005 武钢股 份 14,896,861.22 7.70
37 002268 卫 士 通 14,786,579.02 7.64
38 000709 河钢股 份 14,606,658.89 7.55
39 000670 *ST 盈方 14,603,898.38 7.55
40 000932 华菱钢 铁 14,286,692.76 7.38
41 600392 盛和资 源 14,267,566.46 7.37
42 002284 亚太股 份 14,228,018.69 7.35
43 300168 万达信 息 13,921,144.16 7.19
44 600432 *ST 吉恩 13,901,526.82 7.18
45 000933 *ST 神火 13,887,102.29 7.18
46 002537 海立美 达 13,811,686.87 7.14
47 600085 同仁堂 13,743,647.98 7.10
48 601898 中煤能 源 13,723,792.92 7.09
49 000402 金 融 街 13,709,428.46 7.08
50 600598 北大荒 13,559,493.61 7.01
51 002378 章源钨 业 13,467,180.79 6.96
52 300302 同有科 技 13,386,334.04 6.92
53 300252 金信诺 13,361,821.28 6.90
54 600109 国金证 券 13,273,892.37 6.86
55 600576 万家文 化 13,245,494.52 6.84
56 300009 安科生 物 13,244,551.50 6.84
57 300096 易联众 13,107,766.54 6.77
58 300098 高新兴 13,070,776.97 6.75
59 002518 科士达 12,909,968.40 6.67
60 002113 天润数 娱 12,751,864.64 6.59
61 002090 金智科 技 12,692,406.28 6.56
62 300310 宜通世 纪 12,687,178.47 6.56
63 300401 花园生 物 12,481,019.33 6.45
64 600958 东方证 券 12,346,605.06 6.38
65 601666 平煤股 份 12,102,737.23 6.25
66 002488 金固股 份 11,895,704.72 6.15 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 46 页 共 63 页
67 300452 山河药 辅 11,792,251.73 6.09
68 002428 云南锗 业 11,750,992.50 6.07
69 300299 富春通 信 11,739,611.37 6.07
70 300144 宋城演 艺 11,660,357.30 6.03
71 601958 金钼股 份 11,636,508.63 6.01
72 601101 昊华能 源 11,540,976.69 5.96
73 000783 长江证 券 11,327,040.65 5.85
74 000975 银泰资 源 11,285,117.37 5.83
75 000898 鞍钢股 份 11,223,138.27 5.80
76 002077 大港股 份 11,217,552.43 5.80
77 002136 安 纳 达 11,121,112.68 5.75
78 603799 华友钴 业 11,041,823.33 5.71
79 600157 永泰能 源 11,007,023.98 5.69
80 000018 神州长 城 10,938,250.30 5.65
81 300486 东杰智 能 10,937,343.64 5.65
82 300001 特锐德 10,896,229.08 5.63
83 600971 恒源煤 电 10,888,492.13 5.63
84 300007 汉威电 子 10,855,772.51 5.61
85 600343 航天动 力 10,841,251.40 5.60
86 300236 上海新 阳 10,718,313.80 5.54
87 601788 光大证 券 10,706,307.16 5.53
88 300030 阳普医 疗 10,689,077.00 5.52
89 601555 东吴证 券 10,683,547.00 5.52
90 000712 锦龙股 份 10,599,673.16 5.48
91 002769 普路通 10,596,658.52 5.48
92 600622 嘉宝集 团 10,564,266.98 5.46
93 000959 首钢股 份 10,519,219.46 5.44
94 000795 英洛华 10,418,666.22 5.38
95 000786 北新建 材 10,412,423.40 5.38
96 600688 上海石 化 10,259,467.69 5.30
97 600737 中粮屯 河 10,244,298.70 5.29
98 002041 登海种 业 10,241,240.65 5.29
99 300101 振芯科 技 10,165,212.99 5.25
100 000930 中粮生 化 10,129,330.15 5.23
101 300097 智云股 份 10,119,162.42 5.23
102 002364 中恒电 气 10,094,586.87 5.22
103 600231 凌钢股 份 10,071,895.93 5.20
104 300188 美亚柏 科 10,051,692.50 5.19 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 47 页 共 63 页
105 600160 巨化股 份 10,037,498.40 5.19
106 600348 阳泉煤 业 10,015,330.25 5.18
107 600546 *ST 山煤 10,014,877.83 5.17
108 300170 汉得信 息 9,903,665.70 5.12
109 600961 株冶集 团 9,854,207.93 5.09
110 603993 洛阳钼 业 9,828,808.94 5.08
111 002500 山西证 券 9,810,354.00 5.07
112 600117 西宁特 钢 9,754,022.83 5.04
113 300088 长信科 技 9,732,553.00 5.03
114 002128 露天煤 业 9,667,944.00 5.00
115 002673 西部证 券 9,564,567.80 4.94
116 600061 国投安 信 9,487,126.86 4.90
117 300379 东方通 9,450,222.00 4.88
118 002407 多氟多 9,409,412.00 4.86
119 600403 大有能 源 9,111,037.03 4.71
120 002224 三 力 士 9,085,544.59 4.69
121 601918 *ST 新集 9,083,095.00 4.69
122 600569 安阳钢 铁 9,013,612.40 4.66
123 300384 三联虹 普 9,013,386.66 4.66
124 600019 宝钢股 份 9,009,520.35 4.66
125 300369 绿盟科 技 8,981,804.66 4.64
126 600030 中信证 券 8,902,804.78 4.60
127 600303 曙光股 份 8,819,566.28 4.56
128 300276 三丰智 能 8,794,071.63 4.54
129 300359 全通教 育 8,697,289.74 4.49
130 300481 濮阳惠 成 8,684,447.00 4.49
131 600206 有研新 材 8,675,402.44 4.48
132 600022 山东钢 铁 8,673,985.98 4.48
133 600595 中孚实 业 8,668,596.00 4.48
134 000761 本钢板 材 8,640,069.41 4.46
135 600808 马钢股 份 8,616,600.85 4.45
136 600699 均胜电 子 8,585,924.70 4.44
137 002001 新 和 成 8,512,570.71 4.40
138 002114 罗平锌 电 8,498,413.35 4.39
139 002019 亿帆鑫 富 8,436,762.76 4.36
140 002439 启明星 辰 8,370,302.14 4.33
141 300229 拓尔思 8,365,110.84 4.32
142 002273 水晶光 电 8,313,094.75 4.30 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 48 页 共 63 页
143 002103 广博股 份 8,233,271.10 4.25
144 002601 佰利联 8,205,470.28 4.24
145 000779 三毛派 神 8,161,443.80 4.22
146 300211 亿通科 技 8,112,695.22 4.19
147 600648 外高桥 8,035,989.44 4.15
148 000552 靖远煤 电 7,969,333.02 4.12
149 002590 万安科 技 7,960,907.42 4.11
150 601003 柳钢股 份 7,914,107.92 4.09
151 000066 长城电 脑 7,878,565.00 4.07
152 000750 国海证 券 7,788,912.98 4.02
153 002562 兄弟科 技 7,621,361.48 3.94
154 300341 麦迪电 气 7,540,527.95 3.90
155 300085 银之杰 7,539,796.58 3.90
156 300078 思创医 惠 7,528,094.74 3.89
157 300458 全志科 技 7,496,289.39 3.87
158 600702 沱牌舍 得 7,434,709.95 3.84
159 300347 泰格医 药 7,364,890.15 3.81
160 600963 岳阳林 纸 7,362,241.00 3.80
161 000629 *ST 钒钛 7,338,537.00 3.79
162 300222 科大智 能 7,253,359.69 3.75
163 600552 凯盛科 技 7,248,319.84 3.75
164 300008 天海防 务 7,245,720.96 3.74
165 600871 石化油 服 7,236,573.00 3.74
166 600108 亚盛集 团 7,200,940.01 3.72
167 002145 中核钛 白 7,177,565.82 3.71
168 600433 冠豪高 新 7,158,259.20 3.70
169 002299 圣农发 展 7,137,385.36 3.69
170 600777 新潮能 源 7,098,863.38 3.67
171 002385 大北农 7,070,191.50 3.65
172 600988 赤峰黄 金 6,959,174.20 3.60
173 300081 恒信移 动 6,927,001.00 3.58
174 000151 中成股 份 6,883,683.31 3.56
175 601005 重庆钢 铁 6,836,753.38 3.53
176 300065 海兰信 6,817,612.00 3.52
177 600999 招商证 券 6,785,120.35 3.51
178 300339 润和软 件 6,770,965.96 3.50
179 600307 酒钢宏 兴 6,734,076.45 3.48
180 601377 兴业证 券 6,708,279.00 3.47 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 49 页 共 63 页
181 600399 抚顺特 钢 6,688,759.06 3.46
182 002202 金风科 技 6,637,557.00 3.43
183 600172 黄河旋 风 6,594,706.04 3.41
184 300083 劲胜精 密 6,554,277.96 3.39
185 002626 金达威 6,538,082.79 3.38
186 600176 中国巨 石 6,498,895.12 3.36
187 600148 长春一 东 6,493,206.44 3.36
188 000733 振华科 技 6,489,236.73 3.35
189 002782 可立克 6,437,055.68 3.33
190 002104 恒宝股 份 6,436,470.02 3.33
191 000728 国元证 券 6,416,658.50 3.32
192 002007 华兰生 物 6,408,646.04 3.31
193 600058 五矿发 展 6,335,544.76 3.27
194 000926 福星股 份 6,252,336.50 3.23
195 002502 骅威文 化 6,231,755.21 3.22
196 000523 广州浪 奇 6,181,243.11 3.19
197 002184 海得控 制 6,157,335.00 3.18
198 000532 力合股 份 6,156,110.20 3.18
199 300228 富瑞特 装 6,070,529.95 3.14
200 300400 劲拓股 份 6,021,455.10 3.11
201 002458 益生股 份 5,957,676.55 3.08
202 600115 东方航 空 5,944,066.02 3.07
203 000758 中色股 份 5,893,156.07 3.05
204 002371 七星电 子 5,889,778.47 3.04
205 600787 中储股 份 5,888,110.66 3.04
206 600491 龙元建 设 5,791,160.82 2.99
207 002736 国信证 券 5,743,632.92 2.97
208 002056 横店东 磁 5,727,618.56 2.96
209 601689 拓普集 团 5,682,751.13 2.94
210 002519 银河电 子 5,671,818.02 2.93
211 002420 毅昌股 份 5,647,765.99 2.92
212 300287 飞利信 5,640,194.98 2.91
213 600213 亚星客 车 5,639,209.54 2.91
214 300036 超图软 件 5,636,371.62 2.91
215 601001 大同煤 业 5,614,649.90 2.90
216 002448 中原内 配 5,601,380.50 2.89
217 300104 乐视网 5,592,541.16 2.89
218 300017 网宿科 技 5,556,838.79 2.87 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 50 页 共 63 页
219 600126 杭钢股 份 5,525,611.46 2.86
220 300018 中元股 份 5,518,155.24 2.85
221 000821 京山轻 机 5,445,297.60 2.81
222 601718 际华集 团 5,432,246.00 2.81
223 300100 双林股 份 5,427,193.86 2.80
224 002395 双象股 份 5,407,462.37 2.79
225 600780 通宝能 源 5,388,211.17 2.78
226 300157 恒泰艾 普 5,298,736.04 2.74
227 000031 中粮地 产 5,290,518.38 2.73
228 300395 菲利华 5,282,824.50 2.73
229 002355 兴民钢 圈 5,246,158.12 2.71
230 000778 新兴铸 管 5,225,381.00 2.70
231 300270 中威电 子 5,102,610.24 2.64
232 600141 兴发集 团 5,083,347.98 2.63
233 000688 建新矿 业 5,081,613.80 2.63
234 002066 瑞泰科 技 5,036,980.15 2.60
235 002353 杰瑞股 份 5,031,416.70 2.60
236 600331 宏达股 份 5,019,946.84 2.59
237 600866 *ST 星湖 5,010,194.00 2.59
238 600697 欧亚集 团 5,005,044.93 2.59
239 000858 五 粮 液 4,994,229.49 2.58
240 002230 科大讯 飞 4,980,057.00 2.57
241 600073 上海梅 林 4,966,942.00 2.57
242 300031 宝通科 技 4,930,518.24 2.55
243 002191 劲嘉股 份 4,905,665.00 2.53
244 002560 通达股 份 4,895,556.93 2.53
245 000022 深赤湾 Ａ 4,892,308.37 2.53
246 002192 融捷股 份 4,847,553.66 2.50
247 000012 南
玻Ａ 4,839,471.66 2.50
248 000100 TCL 集团 4,832,231.86 2.50
249 600179 *ST 黑化 4,802,242.44 2.48
250 002609 捷顺科 技 4,797,104.02 2.48
251 300202 聚龙股 份 4,789,185.00 2.47
252 600876 洛阳玻 璃 4,786,691.28 2.47
253 002738 中矿资 源 4,769,780.23 2.46
254 000410 沈阳机 床 4,750,652.18 2.45
255 000166 申万宏 源 4,687,065.96 2.42
256 300373 扬杰科 技 4,666,390.07 2.41 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 51 页 共 63 页
257 000911 南宁糖 业 4,589,784.00 2.37
258 600422 昆药集 团 4,578,706.80 2.37
259 000890 法 尔 胜 4,524,232.11 2.34
260 300022 吉峰农 机 4,519,699.15 2.34
261 000708 大冶特 钢 4,498,585.85 2.32
262 300141 和顺电 气 4,493,735.50 2.32
263 600694 大商股 份 4,460,067.80 2.30
264 000701 厦门信 达 4,404,001.00 2.28
265 300087 荃银高 科 4,353,157.17 2.25
266 600887 伊利股 份 4,327,263.59 2.24
267 601908 京运通 4,300,992.75 2.22
268 000687 华讯方 舟 4,280,489.00 2.21
269 300470 日机密 封 4,267,361.16 2.21
270 002177 御银股 份 4,238,374.22 2.19
271 601233 桐昆股 份 4,236,275.15 2.19
272 601012 隆基股 份 4,235,495.95 2.19
273 002321 华英农 业 4,197,710.50 2.17
274 600809 山西汾 酒 4,190,871.87 2.17
275 000713 丰乐种 业 4,167,952.30 2.15
276 600755 厦门国 贸 4,147,091.00 2.14
277 600306 *ST 商城 4,145,706.00 2.14
278 000524 岭南控 股 4,101,741.50 2.12
279 601088 中国神 华 4,083,858.03 2.11
280 002237 恒邦股 份 4,082,061.00 2.11
281 601336 新华保 险 4,068,272.00 2.10
282 002155 湖南黄 金 4,043,069.00 2.09
283 600872 中炬高 新 4,040,869.49 2.09
284 603901 永创智 能 4,017,572.56 2.08
285 601628 中国人 寿 4,011,097.04 2.07
286 002165 红 宝 丽 4,003,289.63 2.07
287 000776 广发证 券 3,987,473.21 2.06
288 000050 深天马 Ａ 3,971,516.84 2.05
289 600784 鲁银投 资 3,951,453.12 2.04
290 000090 天健集 团 3,929,672.30 2.03
291 600429 三元股 份 3,903,120.00 2.02
292 002020 京新药 业 3,900,638.57 2.02
293 002384 东山精 密 3,889,399.68 2.01
注： “本 期累 计卖 出金 额” 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量） 填列， 不 考虑相 关交 易费 用。 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 52 页 共 63 页
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,495,159,605.12
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,439,798,989.45
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 以避 险保 值和 有效 管理为 目标 ， 在 控制 风险 的前提 下， 谨慎 适当 参与 股指期 货的 投资 。
本基金在进行 股指期货 投 资中，将分析 股指期货 的 收益性、流动 性及风险 特 征，主要选 择流动性
好、交易活跃 的期货合 约 ，通过研究现 货和期货 市 场的发展趋势 ，运用定 价 模型对 其进 行合理估
值，谨慎利用 股指期货 ， 调整投资组合 的风险暴 露 ，及时调整投 资组合仓 位 ，以降低组 合风险、
提高组合的运 作效率。 基 金管理人将建 立股指期 货 交易决策部门 或小组， 授 权特定的管 理人员负
责股指期货的 投资审批 事 项，同时针对 股指期货 交 易制定投资决 策流程和 风 险控制等制 度并报董
事会批 准。 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 53 页 共 63 页
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货 。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 没有出 现被 监管部 门立 案调查 ，或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2 报 告期 内本基 金投 资的前 十名 股票没 有超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,187,583.45
2 应收证 券清 算款 35,799,928.17
3 应收股 利 -
4 应收利 息 34,805.91
5 应收申 购款 1,262,939.50
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 38,285,257.03
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 54 页 共 63 页
1 300176 鸿特精 密 4,739,890.00 1.86 重大事 项
2 300284 苏交科 4,333,379.40 1.70 重大事 项
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
715,660 171.10 8,638,585.10 7.05% 113,813,214.85 92.95%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
494,948.38 0.4042%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年 12 月12 日 ）基 金份 额 总额
235,923,426.05 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 55 页 共 63 页
本报告 期期 初基 金份 额总 额 88,492,194.93
本报告 期基 金总 申购 份额 152,987,409.68
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 119,027,804.66
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 122,451,799.95
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
2016 年3 月16 日， 本基 金管理 人发 布公 告， 解聘 张力女 士副 总经 理职 务。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务没 有发生 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期本 基金 所聘 用的 会计师 事务 所未 发生 改变 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 管理 人、 托管 人及 其高级 管理 人员 没有 发生 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情形。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 56 页 共 63 页
例
中国国际金融
股份有限公司
2 909,619,214.91 13.12% 847,127.96 14.10% -
国金证券股份
有限公司
1 860,787,603.31 12.41% 801,652.26 13.34% -
中信建投证券
股份有限公司
2 755,169,816.43 10.89% 600,862.87 10.00% -
华泰证券股份
有限公司
2 640,068,021.61 9.23% 489,908.32 8.15% -
中国银河证券
股份有限公司
2 635,212,250.19 9.16% 537,058.19 8.94% -
光大证券股份
有限公司
1 466,404,720.45 6.73% 434,363.51 7.23% -
方正证券股份
有限公司
1 458,712,819.10 6.62% 326,284.74 5.43% -
兴业证券股份
有限公司
1 380,819,306.85 5.49% 354,657.81 5.90% -
中银国际证券
有限责任公司
2 350,516,593.23 5.06% 326,436.61 5.43% -
东方证券股份
有限公司
1 312,237,206.77 4.50% 228,338.69 3.80% -
招商证券股份
有限公司
1 237,186,670.62 3.42% 220,891.87 3.68% -
国信证券股份
有限公司
1 229,141,047.87 3.30% 213,399.75 3.55% -
海通证券股份
有限公司
1 217,222,806.68 3.13% 202,299.25 3.37% -
长江证券股份
有限公司
1 170,603,809.37 2.46% 158,883.27 2.64% -
国泰君安证券
股份有限公司
1 121,314,308.14 1.75% 112,980.05 1.88% -
申万宏源证券
有限公司
2 98,269,625.12 1.42% 69,899.45 1.16% -
民生证券股份
有限公司
1 90,651,180.71 1.31% 84,423.45 1.40% -
英大证券有限
责任公司
1 - - - - -
平安证券有限
责任公司
1 - - - - -
国联证券股份
有限公司
1 - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
1 - - - - - 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 57 页 共 63 页
安信证券股份
有限公司
2 - - - - -
东兴证券股份
有限公司
1 - - - - -
广发证券股份
有限公司
1 - - - - -
中泰证券股份
有限公司
1 - - - - -
中信证券股份
有限公司
1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中国国际金融
股份有限公司
- - - - - -
国金证券股份
有限公司
- - 25,500,000.00 7.42% - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - -
东方证券 股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
海通证券股份 - - 163,500,000.00 47.57% - - 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 58 页 共 63 页
有限公司
长江证券股份
有限公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
申万宏源证券
有限公司
- - - - - -
民生证券股份
有限公司
- - 154,700,000.00 45.01% - -
英大证券有限
责任公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - - - - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
安信证券股份
有限公司
- - - - - -
东兴证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
中泰证券股份
有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，百分 比分 项之 和与 合计 可能有 尾差 。
①为了 贯彻 中国 证监 会的 有关规 定， 我公 司制 定了 选择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ实力 雄 厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币；
ⅱ研究实力较 强，有固 定 的研究机构和 专门的研 究 人员，能及时 为基金提 供 高质量的资 讯服务，
包括宏观经济 报告、行 业 报告、市场分 析、个股 分 析报告、市场 数据统计 及 其它专门报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 门研 究报 告；
ⅲ财务 状况 良好 ， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定 ； ⅳ经 营行 为规 范， 内部管 理规 范 、 严 格，
具备健 全的 内部 控制 制度 ， 并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 ；
ⅴ具备基金运 作所需的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理基金进 行 证券交易的 要求，并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ投研能力打 分：由投 资 、研究、交易 部相关人 员 对券商投研及 综合能力 进 行打分，填 写《券商民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 59 页 共 63 页
评价表 》 ；
ⅱ指定 租用 方案 ：由 交易 部根据 评价 结果 ，结 合公 司租用 席位 要求 制定 具体 的席位 租用 方案 ；
ⅲ公司 领导 审批 ：公 司领 导对席 位租 用方 案进 行审 批或提 供修 改意 见；
ⅳ交易 部洽 谈： 交易 部指 派专人 就租 用事 宜等 业务 与券商 一并 进行 洽谈 ，并 起草相 关书 面协 议；
ⅴ律师 审议 ：席 位租 用协 议交公 司监 察稽 核部 的律 师进行 法律 审计 ；
vi 交 易部 经办 ：席 位租 用 协议生 效后 ，由 交易 部专 人与券 商进 行联 系， 具 体 办理租 用手 续；
vii 连通测 试：信息 技术 部接到交易部 通知后， 将 联络券商技术 人员对租 用 席位进行连通 等方面
的测试 ；
viii 通知 托管 行： 信息 技 术部测 试通 过后 ， 应 及时 通知投 资部 、 交 易部 及运 营部， 由运 营部 通知
托管行 有关 席位 的具 体信 息；
ix 席 位启 用： 交易 席位 正 式使用 ， 投 资部 、 交 易部 、 运营 部有 关人 员须 提前 做好席 位启 用的 准备
工作。
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③本基 金本 期取 消东 海证 券股份 有限 公司 深圳 交易 单元作 为本 基金 交易 单元 。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
民 生加 银基金 管理 有限公司 旗下
基金2015 年12 月31 日 基 金资产
净值公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2016 年 1 月 4 日
2
民 生加 银基金 管理 有限公司 由于
交 易所 发生不 可恢 复熔断调 整旗
下部分 基金 开放 时间 的公 告
公司网 站
2016 年 1 月 5 日
3
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2016 年 1 月 5 日
4
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
在 指数 熔断实 施期 间调整旗 下部
分基金 开放 时间 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2016 年 1 月 8 日
5 民 生加 银城镇 化灵 活配置混 合型 中国证 券报 、 公司 网 2016 年 1 月 21 日 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 60 页 共 63 页
证 券投 资基金 更新 招募说明 书及
摘要（2015 年第 2 号）
站
6
民 生加 银城镇 化灵 活配置混 合型
证券投 资基 金2015 年第4 季度报
告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 1 月 21 日
7
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加深 圳市
新 兰德 证券投 资咨 询有限公 司为
代 销机 构并开 通基 金定期定 额投
资 和转 换业务 、同 时参加申 购费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时 报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 1 月 28 日
8
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
副总经 理变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2016 年 3 月 16 日
9
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 深圳 市新兰德 证券
投 资咨 询有限 公司 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 4 月 1 日
10
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
调 整通 过招行 银行 借记卡在 网上
直 销系 统中办 理业 务的费率 优惠
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 4 月 6 日
11
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2016 年 4 月 14 日
12
民 生加 银城镇 化灵 活配置混 合型
证券投 资基 金2016 年第1 季度报
告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 4 月 20 日
13 民 生加 银基金 管理 有限公司 关于 中国证 券报 、 上海 证 2016 年 4 月 25 日 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 61 页 共 63 页
公 司董 事、监 事、 高级管理 人员
以 及其 他从业 人员 在子公司 兼任
职务及 领薪 情况 的公 告
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
14
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
再 次提 请投 资 者及 时更新已 过期
身 份证 件或者 身份 证明文件 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 4 月 25 日
15
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加深 圳前
海 微众 银行股 份有 限公司为 代销
机 构并 参加申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 、 公司 网
站
2016 年 4 月 26 日
16
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金参加民 生银
行 直销 银行申 购费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 5 月 12 日
17
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分已开 通转 换业务的 开放
式 基金 参加基 金转 换费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 5 月 31 日
18
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加北 京广
源 达信 投资管 理有 限公司为 代销
机 构并 开通基 金定 期定额投 资和
转 换业 务、同 时参 加费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 6 月 15 日
19
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 证券 时
报、公 司网 站
2016 年 6 月 23 日 民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 62 页 共 63 页
20
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
调整开 户证 件类 型的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2016 年 6 月 23 日
21
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
调整开 户证 件类 型的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2016 年 6 月 27 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 中国 证监 会核 准基 金募 集的文 件；
2 《民 生加 银城 镇化 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 招募说 明书 》 ；
3 《民 生加 银城 镇化 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
4 《民 生加 银城 镇化 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
5 法律 意见 书；
6 基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照和 公司 章程 ；
7 基金 托管 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
12.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
12.3 查 阅方 式
投资者可到基 金管理人 、 基金托管人的 住所或基 金 管理人网站免 费查阅备 查 文件。在支付 工
本费后 ，投 资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
民生加银城镇化混合 2016 年半 年度报告
第 63 页 共 63 页
民生加银基金管理有限公司
2016 年8 月29 日
