融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016 年半年度报告
2016 年6月30 日
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2016 年 8 月29 日
融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金合同
规定，于 2016 年 8 月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年1 月1日起至 6 月30 日止。 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................. 2?
1.1 重要提示 ..................................................................................................................................... 2?
1.2 目录 ............................................................................................................................................. 3?
§2 基金简介 ............................................................................................................................................. 5?
2.1 基金基本情况 ............................................................................................................................. 5?
2.2 基金产品说明 ............................................................................................................................. 5?
2.3 基金管理人和基金托管人 ......................................................................................................... 5?
2.4 信息披露方式 ............................................................................................................................. 6?
2.5 其他相关资料 ............................................................................................................................. 6?
§3 主要财务指标和基金净值表现 ......................................................................................................... 6?
3.1 主要会计数据和财务指标 ......................................................................................................... 6?
3.2 基金净值表现 ............................................................................................................................. 7?
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 8?
4.1 基金管理人及基金经理情况 ..................................................................................................... 8?
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................. 9?
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ......................................................................... 9?
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ....................................................... 10?
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ....................................................... 10?
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................................................... 10?
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ....................................................................... 11?
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ............................... 11?
§5 托管人报告 ....................................................................................................................................... 11?
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ........................................................................... 11?
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ....... 11?
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ....................... 11?
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ............................................................................................... 12?
6.1 资产负债表 ............................................................................................................................... 12?
6.2 利润表 ....................................................................................................................................... 13?
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ........................................................................................... 14?
6.4 报表附注 ................................................................................................................................... 15?
§7 投资组合报告 ................................................................................................................................... 29?
7.1 期末基金资产组合情况 ........................................................................................................... 29?
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 30?
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............................... 31?
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ....................................................................................... 32?
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................... 34?
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ........................... 34?
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ............... 35?
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ............... 35?
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ........................... 35?
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................................................. 35?
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................................................. 35?
7.12 投资组合报告附注 ................................................................................................................. 35?融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
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§8 基金份额持有人信息 ....................................................................................................................... 36?
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ............................................................................... 36?
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................................................... 36?
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ............................... 36?
§9 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 36?
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 37?
10.1 基金份额持有人大会决议 ..................................................................................................... 37?
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ..................................... 37?
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ......................................................... 37?
10.4 基金投资策略的改变 ............................................................................................................. 37?
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ................................................................................. 37?
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ................................................. 37?
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ............................................................................. 37?
10.8 其他重大事件 ......................................................................................................................... 39?
§11 备查文件目录 ................................................................................................................................. 40?
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 融通跨界成长灵活配置混合
基金主代码 001830
前端交易代码 001830
后端交易代码 001831
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 9月30 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 130,325,885.77 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金重点投资于进行跨界发展的公司，在合理控制
投资风险的基础上，力争把握该类型公司的投资机会，
获取基金资产的长期稳健增值。
投资策略 本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运
行规律的研究，基于定量与定性相结合的宏观及市场
分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他
金融工具的比例，规避系统性风险。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%＋中债综合全价（总值）指
数收益率×50%。
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高
于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，
属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 涂卫东 洪渊
联系电话 （0755）26948666 （010）66105799
电子邮箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-883-8088、（0755）
26948088
95588
传真 （0755）26935005 （010）66105798
注册地址 深圳市南山区华侨城汉唐
大厦 13、14层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址 深圳市南山区华侨城汉唐
大厦 13、14层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 518053 100140 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
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法定代表人 高峰 易会满
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 融通基金管理有限公司 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年 1 月1 日 - 2016年 6月 30 日 )
本期已实现收益 -34,945,482.81
本期利润 -42,891,026.13
加权平均基金份额本期利润 -0.2526
本期加权平均净值利润率 -26.02%
本期基金份额净值增长率 -14.24%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016 年6 月30 日 )
期末可供分配利润 -11,007,680.44
期末可供分配基金份额利润 -0.0845
期末基金资产净值 132,687,876.37
期末基金份额净值 1.018
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016 年6 月30 日 )
基金份额累计净值增长率 1.80%
注： （1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字；
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（3）期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分
配利润： 如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润
的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分
配利润（已实现部分扣除未实现部分） 。 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 6.26% 1.63% -0.04% 0.50% 6.30% 1.13%
过去三个月 0.99% 1.90% -1.18% 0.51% 2.17% 1.39%
过去六个月 -14.24% 2.72% -7.67% 0.92% -6.57% 1.80%
自基金合同
生效起至今
1.80% 2.40% 1.17% 0.89% 0.63% 1.51%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
注：1、本基金合同生效日为 2015 年9 月30 日。
2、 本基金的建仓期为自合同生效日起 6 个月， 截止建仓期结束， 各项资产配置比例符合规定。 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准，于
2001 年 5 月 22 日成立，公司注册资本 12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时
代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd.）40%。
截至 2016 年 6 月 30 日，公司管理的基金共有四十五只：一只封闭式基金，即融通通乾封闭
基金；四十四只开放式基金，即融通新蓝筹混合基金、融通债券基金、融通深证 100 指数基金、
融通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮 100 指数基金（LOF） 、融通易支付货
币基金、融通动力先锋股票基金、融通领先成长混合基金（LOF） 、融通内需驱动混合基金、融通
深证成份指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业板指数基金、融通医疗保健混合基金、融
通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利四分法（QDII-FOF）基金、融通汇财宝货币市场基金、
融通标普中国可转债指数增强基金、融通通泰保本混合基金、融通通泽混合基金、融通通福分级
债券基金、融通通源短融债券基金、融通通瑞债券基金、融通月月添利基金、融通健康产业混合
基金、融通转型三动力混合基金、融通互联网传媒混合基金、融通新区域新经济混合基金、融通
通鑫混合基金、融通新能源混合基金、融通军工分级指数基金、融通证券分级指数基金、融通农
业分级指数基金、融通跨界成长混合基金、融通新机遇混合基金、融通成长 30 混合基金、融通中
国风 1 号混合基金、融通通盈保本混合基金、融通增利债券基金、融通增裕债券基金、融通增鑫
债券基金、融通增益债券基金、融通增祥债券基金和融通新消费混合基金。其中，融通债券基金、
融通深证 100 指数基金和融通蓝筹成长混合基金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还
开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
商小虎
融通跨界成长灵
活配置混合型证
券投资基金、 融通
中国风 1 号灵活
配置混合型证券
投资基金、 融通新
消费灵活配置混
合型证券投资基
2015年9月
30日
-1 4
商小虎先生，上海社会科学
院经济学博士、澳门大学及
上海社会科学院经济学硕
士、复旦大学经济学学士，
美国特许金融分析师
（CFA） ， 15 年证券投资从业
经历，具有基金从业资格，
现任融通基金管理有限公融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
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金的基金经理 司投资总监。历任日本东京
三菱银行旗下和昇证券公
司行业分析员、上海国际集
团（原上海国有资产经营有
限公司）投资经理、上海国
际集团香港子公司副总经
理、中银国际证券公司资产
管理部副总经理。2015年 1
月加入融通基金管理有限
公司，2015年 9 月30 日起
至今任“融通跨界成长灵
活配置混合型证券投资基
金”基金经理，2016年2
月 3 日起至今任“融通中国
风1号灵活配置混合型证券
投资基金”基金经理，2016
年 5 月27 日起至今任“融
通新消费灵活配置混合型
证券投资基金”基金经理。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基金
合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人
谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金
合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
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4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金成立于 2015 年三季度，主要投资策略是围绕宏观经济转型和产业升级的大背景，重点
寻找企业跨界成长的投资机会，并以此获得长期投资回报。
2016 年上半年，市场整体表现较差，上证综指下跌 17.22%，深证成指下跌 17.17%，创业板
下跌 17.92%。本基金主要围绕行业景气、公司内生成长及安全边际等核心要素进行选股，同时积
极关注政府稳增长和供给侧改革带来的投资机会。自成立以来，行业比较和自下而上两者相结合、
精选个股为主的投资策略取得了比较好的效果。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内基金份额净值增长率为-14.24%，同期业绩比较基准收益率为 -7.67%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
今年上半年，市场经历了较大幅度的震荡，整体风险偏好在降低，市场对于业绩确定性的偏
好在提升，因此行业及公司内生性成长的质量以及合理的估值将是关键。同时，随着稳增长政策
的逐步落实及供给侧改革的不断推进，2016 年上半年我国宏观经济已经开始出现企稳的迹象，L
型经济走势有望成为共识，对持续下行的担忧将减弱。从供给侧政策的推进力度看，过去半年已
经取得了一定的效果，例如煤炭价格已经显著回升。我们认为，在库存处于极低位置的背景下，
资源品价格上涨和经济稳定的预期将共同提升生产环节的补库存，而补库存本身又将进一步推升
价格，直至新的平衡。我们认为供给侧改革有利于从中长期角度扭转产能过剩的局面，部分传统
行业可能面临景气拐点。综合来看，改革、转型、升级和创新仍然是我国经济发展的主线，决策
层推动供给侧改革、国企改革、新消费、战略新兴产业的政策意图较为明显，从而给资本市场带
来较多的投资机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察
稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一
种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专
业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
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估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算
部进行具体的估值核算并计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值
方法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、
事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利
益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金的管理人——融通基金管理有限公
司在融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购
赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要
方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，融通跨界成长灵活配置混合型证券投资
基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对融通基金管理有限公司编制和披露的融通医疗保健行业股票型证券投资基金
2016 年半年报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
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行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2016 年6月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016年6 月30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 7,380,919.07 34,653,279.54
结算备付金
916,051.72 1,577,271.33
存出保证金
198,809.66 69,250.83
交易性金融资产 6.4.7.2 123,898,334.07 218,599,180.96
其中：股票投资
123,898,334.07 218,599,180.96
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
1,054,927.29 -
应收利息 6.4.7.5 1,735.42 8,761.97
应收股利
- -
应收申购款
768,401.99 2,452,113.70
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
134,219,179.22 257,359,858.33
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016年6 月30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
129,544.43 -
应付赎回款
638,374.80 676,124.00
应付管理人报酬
158,771.77 281,231.13
应付托管费
26,461.96 46,871.85
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 517,573.67 686,763.54融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
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应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 60,576.22 41,603.13
负债合计
1,531,302.85 1,732,593.65
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 130,325,885.77 215,319,922.68
未分配利润 6.4.7.10 2,361,990.60 40,307,342.00
所有者权益合计
132,687,876.37 255,627,264.68
负债和所有者权益总计
134,219,179.22 257,359,858.33
注： 1、 报告截止日 2016 年6 月30 日， 基金份额净值 1.018 元， 基金份额总额 130,325,885.77
份。
2、本基金合同生效日为 2015 年9 月30 日，本报告期的利润表及所有者权益（基金净值）变
动表无同期对比数据。
6.2 利润表
会计主体：融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月30 日
一、收入
-39,682,313.02
1.利息收入
58,806.90
其中：存款利息收入 6.4.7.11 58,806.90
债券利息收入
-
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
-
其他利息收入
-
2.投资收益
-32,285,369.95
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -32,704,820.41
基金投资收益
-
债券投资收益 6.4.7.13 -
资产支持证券投资收益
-
贵金属投资收益 6.4.7.14 -
衍生工具收益 6.4.7.15 -
股利收益 6.4.7.16 419,450.46
3.公允价值变动收益 6.4.7.17 -7,945,543.32
4.汇兑收益
-
5.其他收入 6.4.7.18 489,793.35
减：二、费用
3,208,713.11融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 14 页 共 40 页
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 1,239,870.63
2．托管费 6.4.10.2.2 206,645.12
3．销售服务费
-
4．交易费用 6.4.7.19 1,687,846.54
5．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6．其他费用 6.4.7.20 74,350.82
三、利润总额
-42,891,026.13
减：所得税费用
-
四、净利润
-42,891,026.13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
215,319,922.68 40,307,342.00 255,627,264.68
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -42,891,026.13 -42,891,026.13
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
-84,994,036.91 4,945,674.73 -80,048,362.18
其中：1.基金申购款 60,844,612.33 422,198.77 61,266,811.10
2.基金赎回款 -145,838,649.24 4,523,475.96 -141,315,173.28
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动
---
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
130,325,885.77 2,361,990.60 132,687,876.37
注：报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______孟朝霞______
______颜锡廉______
____刘美丽____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 15 页 共 40 页
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]1821 号《关于准予融通跨界成长灵活配置混合型证
券投资基金注册的批复》核准，由融通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》
和《融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放
式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 300,806,363.72 元，业经普
华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2015)第 1149 号验资报告予以验证。
经向中国证监会备案， 《融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2015 年9 月30
日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 300,841,431.29 份基金份额，其中认购资金利息
折合 35,067.57 份基金份额。本基金的基金管理人为融通基金管理有限公司，基金托管人为中国
工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金基
金合同》的有关规定，本基金的本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发
行上市的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、固定收益类资
产(国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、可转换债券、可交
换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、
质押及买断式债券回购、银行存款及现金等)、衍生工具(权证、股指期货等)以及经中国证监会批
准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。本基金投资组合中，股票投
资占基金资产的比例为 0%–95%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%，每个交易日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不
低于基金资产净值的 5%。本基金投资于跨界成长主题相关上市公司的证券资产的比例不低于非现
金基金资产的 80%。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50% +中债综合全价(总值)
指数收益率×50%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《融通跨界成长灵活配置混合型
证券投资基金 基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 16 页 共 40 页
操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2016 年 6 月 30 日
的财务状况以及 2016 年1 月1 日至6月 30 日期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[1998]55 号《关于证券投资基金税收问题的通知》[适用于
封闭式基金]/财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》[适用于开放式
基金]、 财税[2004]78 号 《财政部、 国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》 、 财税[2008]1
号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得
税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税
[2016]46号 《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、 财税[2016]70 号 《关
于金融机构同业往来等增值税补充政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示
如下：
(1)于 2016年 5 月1 日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自 2016年 5 月1 日起，
金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收
入免征增值税，对金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%
计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，于2015 年9 月8日前暂减按 25%计入应纳税所得额，
自2015年9月8日起， 暂免征收个人所得税。 对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 17 页 共 40 页
红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继
续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
活期存款 7,380,919.07
定期存款 -
其中：存款期限 1-3 个月 -
其他存款 -
合计： 7,380,919.07
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 118,563,274.29 123,898,334.07 5,335,059.78
贵金属投资-金交所
黄金合约
---
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 118,563,274.29 123,898,334.07 5,335,059.78
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末各项买入返售金融资产余额为零。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
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6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
应收活期存款利息 1,283.98
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 370.98
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 80.46
合计 1,735.42
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
交易所市场应付交易费用 517,573.67
银行间市场应付交易费用 -
合计 517,573.67
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 959.40
预提费用 59,616.82
合计 60,576.22
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 215,319,922.68 215,319,922.68
本期申购 60,844,612.33 60,844,612.33
本期赎回(以"-"号填列) -145,838,649.24 -145,838,649.24融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 19 页 共 40 页
本期末 130,325,885.77 130,325,885.77
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 22,420,957.48 17,886,384.52 40,307,342.00
本期利润 -34,945,482.81 -7,945,543.32 -42,891,026.13
本期基金份额交易
产生的变动数
1,516,844.89 3,428,829.84 4,945,674.73
其中：基金申购款 62,105.47 360,093.30 422,198.77
基金赎回款 1,454,739.42 3,068,736.54 4,523,475.96
本期已分配利润 - - -
本期末 -11,007,680.44 13,369,671.04 2,361,990.60
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
活期存款利息收入 48,704.65
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 8,696.23
其他 1,406.02
合计 58,806.90
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
卖出股票成交总额 578,737,658.97
减：卖出股票成本总额 611,442,479.38
买卖股票差价收入 -32,704,820.41
6.4.7.13 债券投资收益
本基金本报告期末无债券投资收益/损失。
6.4.7.14 贵金属投资收益
本基金本报告期无贵金属投资收益/损失。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期内无股利收益。 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
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6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
股票投资产生的股利收益 419,450.46
基金投资产生的股利收益 -
合计 419,450.46
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
1.交易性金融资产 -7,945,543.32
——股票投资 -7,945,543.32
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -7,945,543.32
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
基金赎回费收入 457,794.12
转换费收入 31,999.23
合计 489,793.35
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
交易所市场交易费用
1,687,846.54
银行间市场交易费用
-
合计
1,687,846.54
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
审计费用 19,890.78融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
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信息披露费 49,726.04
银行费用 234.00
帐户维护费 4,500.00
其他 -
合计 74,350.82
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准日，本基金无需要作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
新时代证券股份有限公司(“新时代证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
新时代证券 38,074,360.19 3.45%
6.4.10.1.2 债券交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
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6.4.10.1.3 债券回购交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
新时代证券 35,459.02 3.51% 35,459.02 6.85%
注：1、上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费
和经手费的净额列示。权证交易不计佣金。
2、 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息
服务等。
6.4.10.1 关联方报酬
6.4.10.1.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
当期发生的基金应支付的管理费 1,239,870.63
其中：支付销售机构的客户维护费 349,539.09
注：1、支付基金管理人融通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5% / 当年天数。
2、 客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定
比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管
理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
6.4.10.1.1 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 206,645.12融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
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注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。
6.4.10.1 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.2 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.2.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月30 日
报告期初持有的基金份额 -
报告期间申购/买入总份额 9,301,395.35
报告期间因拆分变动份额 -
减：报告期间赎回/卖出总份额 -
报告期末持有的基金份额 9,301,395.35
报告期末持有的基金份额占基金总份额比例 7.14%
注：基金管理人融通基金管理有限公司 在本期申购本基金的交易通过融通基金管理有限公司
网上直销汇款交易方式办理，适用的申购费率为零。
6.4.10.2.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末，基金管理人主要股东及其控制的机构均未持有本基金份额。
6.4.10.3 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
期末余额 当期利息收入
中国工商银行股份有限公司 7,380,919.07 48,704.65
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.4 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
1、本基金本报告期未买入管理人、托管人的控股股东在承销期内担任副主承销商或分销商所
承销的证券；
2、本基金本报告期未买入管理人、托管人的主要股东（非控股）在承销期承销的证券。 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
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6.4.10.5 其他关联交易事项的说明
本基金无其他关联交易事项的说明。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末（ 2016年 6月30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日 流通受限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单
位： 股）
期末
成本总
额
期末估
值总额
备
注
603016 新宏泰 2016-6-23 2016-7-1 新股流通受限 8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520 科大国创 2016-6-30 2016-7-8 新股流通受限 10.05 10.05 805 8,090.25 8,090.25 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票名
称
停牌日期 停牌原因
期末
估值
单价
复牌日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备
注
300284 苏交科 2016-5-20 重大事项停牌 23.61 2016-8-10 21.44 499,891 9,846,897.2111,802,426.51 -
300038 梅泰诺 2015-12-16 重大事项停牌 56.68 - - 20,000 806,000.00 1,133,600.00 -
注：本基金截至 2016 年 6 月 30 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时
停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因从事银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因从事交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金是混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于
股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金投资的金融工具主要包括股
票投资和债券投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 25 页 共 40 页
风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，
并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人奉行建设全面风险管理体系、风控优先的政策，在董事会下设立合规与
审计委员会，负责检查公司合规运作的状况及合规控制的有效性，并对公司的合规控制提出相关
要求；在管理层层面设立风险控制委员会，负责建立健全公司的风险管理制度并组织实施，审定
公司的业务风险管理政策，审定公司内控管理组织实施方案，审定公司的业务授权方案，审定基
金资产组合的风险状况评价分析报告，审定公司各项风险与内控状况评价报告，审定业务风险损
失责任人的责任，审定重大业务可行性风险论证，协调突发性重大风险事件的处理；各业务部门
在执行业务事项时需遵守相关法律法规，遵守公司业务管理制度，具有根据业务特点控制业务风
险的职责。业务人员是风险控制环节的第一责任人，部门负责人是控制业务风险管理的第一责任
人，对部门风险控制措施的实施情况进行管理；风险管理小组由投资经理、金融工程人员和研究
员组成，负责制定相关业务风险的识别和度量方法，指导业务部门实施风险的管理和控制，并定
期出具投资组合风险报告，进行投资风险分析与绩效评估；督察长和监察稽核部负责监察公司各
业务部门在相关法律法规、规章制度和业务流程执行方面的情况，确保既定的风险控制措施得到
有效的贯彻执行，发现内控缺失和管理漏洞，提出改进要求和建议，并报告法规和制度的执行情
况。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行
存款存放在本基金的托管行中国工商银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交
易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约
风险可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 26 页 共 40 页
于 2016 年6月 30 日，本基金未持有债券投资(2015年 12 月31 日：同)。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性
比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变
现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本
基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管
理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金所持大部分证
券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注 6.4.12 中列示的部分基金资
产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能以合理价格适时变现。此外，本基金可通过
卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的
公允价值。
于 2016 年 6 月 30 日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合
约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
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本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款及结算
备付金及存出保证金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2016年6月30日
1 年以内 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 7,380,919.07 - - - 7,380,919.07
结算备付金 916,051.72 - - - 916,051.72
存出保证金 198,809.66 - - - 198,809.66
交易性金融资产 - - - 123,898,334.07 123,898,334.07
应收证券清算款 - - - 1,054,927.29 1,054,927.29
应收利息 - - - 1,735.42 1,735.42
应收申购款 - - - 768,401.99 768,401.99
其他资产 - - - - -
资产总计 8,495,780.45 - - 125,723,398.77 134,219,179.22
负债
应付证券清算款 - - - 129,544.43 129,544.43
应付赎回款 - - - 638,374.80 638,374.80
应付管理人报酬 - - - 158,771.77 158,771.77
应付托管费 - - - 26,461.96 26,461.96
应付交易费用 - - - 517,573.67 517,573.67
其他负债 - - - 60,576.22 60,576.22
负债总计 - - - 1,531,302.85 1,531,302.85
利率敏感度缺口 8,495,780.45 - - 124,192,095.92 132,687,876.37
本期末
2015年12月31日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 34,653,279.54 - - - 34,653,279.54
结算备付金 1,577,271.33 - - - 1,577,271.33
存出保证金 69,250.83 - - - 69,250.83
交易性金融资产 - - - 218,599,180.96 218,599,180.96
应收利息 - - - 8,761.97 8,761.97
应收申购款 - - - 2,452,113.70 2,452,113.70
其他资产 - - - - -
资产总计 36,299,801.70 - - 221,060,056.63 257,359,858.33融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
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负债
应付赎回款 - - - 676,124.00 676,124.00
应付管理人报酬 - - - 281,231.13 281,231.13
应付托管费 - - - 46,871.85 46,871.85
应付交易费用 - - - 686,763.54 686,763.54
其他负债 - - - 41,603.13 41,603.13
负债总计 - - - 1,732,593.65 1,732,593.65
利率敏感度缺口 36,299,801.70 - - 219,327,462.98 255,627,264.68
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日
孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2016 年 6 月 30 日，本基金未持有债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无
重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的
其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场
整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，通过对宏观经济情况及政策的分析，
结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分
析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观
环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票投资占基金资产的
比例为 0%–95%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%，每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产
净值的 5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种
定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风
险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
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6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 123,898,334.07 93.38 218,599,180.96 85.51
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
-- --
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 123,898,334.07 93.38 218,599,180.96 85.51
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除沪深 300指数以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额(单位：人民币元)
本期末
2016年6月30日
沪深 300 指数上升 5% 8,459,147.09
沪深 300 指数下降 5% -8,459,147.09
注：于 2015年 12 月 31日，本基金成立尚未满一年，无足够历史经验数据计算其他价格风险
对基金资产净值的影响。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 123,898,334.07 92.31
其中：股票 123,898,334.07 92.31
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 30 页 共 40 页
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 8,296,970.79 6.18
7 其他各项资产 2,023,874.36 1.51
8 合计 134,219,179.22 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 21,250,877.94 16.02
C
制造业 36,520,301.96 27.52
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
--
E
建筑业 7,844,870.46 5.91
F
批发和零售业 5,300,678.35 3.99
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 1,003,565.78 0.76
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
5,035,206.60 3.79
J
金融业 - -
K
房地产业 1,945,015.97 1.47
L
租赁和商务服务业 11,021,400.00 8.31
M
科学研究和技术服务业 12,513,626.51 9.43
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 21,462,790.50 16.18
S
综合 - -
合计 123,898,334.07 93.38融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 31 页 共 40 页
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 300284 苏交科 499,891 11,802,426.51 8.89
2 002343 慈文传媒 229,885 11,149,422.50 8.40
3 002400 省广股份 780,000 11,021,400.00 8.31
4 300364 中文在线 198,334 10,313,368.00 7.77
5 002717 岭南园林 254,711 7,605,670.46 5.73
6 000983 西山煤电 800,000 6,520,000.00 4.91
7 600006 东风汽车 600,000 5,322,000.00 4.01
8 600885 宏发股份 169,951 5,219,195.21 3.93
9 002410 广联达 349,879 5,003,269.70 3.77
10 000829 天音控股 359,901 4,804,678.35 3.62
11 002216 三全食品 499,990 4,299,914.00 3.24
12 600348 阳泉煤业 600,000 3,822,000.00 2.88
13 600711 盛屯矿业 500,000 3,700,000.00 2.79
14 601225 陕西煤业 700,000 3,619,000.00 2.73
15 600123 兰花科创 499,983 3,589,877.94 2.71
16 000933 *ST 神火 780,000 3,588,000.00 2.70
17 600160 巨化股份 300,000 3,189,000.00 2.40
18 000815 美利纸业 109,854 2,282,766.12 1.72
19 002292 奥飞娱乐 60,000 1,797,000.00 1.35
20 600081 东风科技 110,000 1,778,700.00 1.34
21 603718 海利生物 99,990 1,641,835.80 1.24
22 002157 正邦科技 59,786 1,402,579.56 1.06
23 002301 齐心集团 66,100 1,355,050.00 1.02
24 600641 万业企业 89,901 1,166,015.97 0.88
25 300038 梅泰诺 20,000 1,133,600.00 0.85
26 600754 锦江股份 29,993 1,003,565.78 0.76
27 600217 秦岭水泥 129,822 984,050.76 0.74
28 002285 世联行 100,000 779,000.00 0.59
29 002776 柏堡龙 20,000 711,200.00 0.54
30 601058 赛轮金宇 200,000 668,000.00 0.50
31 002547 春兴精工 50,000 553,000.00 0.42
32 000756 新华制药 49,949 535,952.77 0.40
33 600729 重庆百货 20,000 496,000.00 0.37
34 300011 鼎汉技术 20,000 469,400.00 0.35
35 002310 东方园林 10,000 239,200.00 0.18融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 32 页 共 40 页
36 000807 云铝股份 30,000 196,500.00 0.15
37 603131 上海沪工 926 56,208.20 0.04
38 300518 盛讯达 509 23,846.65 0.02
39 002802 洪汇新材 1,307 19,709.56 0.01
40 603958 哈森股份 982 14,239.00 0.01
41 603016 新宏泰 1,602 13,600.98 0.01
42 300520 科大国创 805 8,090.25 0.01
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（%）
1 300364 中文在线 35,753,716.23 13.99
2 002343 慈文传媒 20,200,207.71 7.90
3 002157 正邦科技 19,260,308.97 7.53
4 300284 苏交科 14,855,613.97 5.81
5 002410 广联达 13,207,583.61 5.17
6 002640 跨境通 11,439,350.64 4.48
7 002400 省广股份 11,372,001.18 4.45
8 000673 当代东方 10,740,889.25 4.20
9 600622 嘉宝集团 9,404,515.00 3.68
10 600754 锦江股份 8,870,781.75 3.47
11 300081 恒信移动 8,430,605.60 3.30
12 002216 三全食品 8,376,879.52 3.28
13 000028 国药一致 8,329,590.71 3.26
14 002353 杰瑞股份 8,284,764.93 3.24
15 600885 宏发股份 8,127,329.11 3.18
16 002514 宝馨科技 8,028,068.24 3.14
17 300133 华策影视 7,973,267.93 3.12
18 600587 新华医疗 7,468,972.00 2.92
19 002537 海立美达 7,438,886.00 2.91
20 000829 天音控股 7,247,777.32 2.84
21 000060 中金岭南 7,155,491.52 2.80
22 002301 齐心集团 7,139,883.00 2.79
23 600217 秦岭水泥 6,907,853.10 2.70
24 002776 柏堡龙 6,765,952.41 2.65融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 33 页 共 40 页
25 000768 中航飞机 6,699,727.40 2.62
26 300093 金刚玻璃 6,522,166.01 2.55
27 600123 兰花科创 6,439,389.82 2.52
28 000970 中科三环 6,216,582.87 2.43
29 600160 巨化股份 5,826,934.10 2.28
30 000983 西山煤电 5,807,465.19 2.27
31 000068 华控赛格 5,785,340.41 2.26
32 002345 潮宏基 5,740,746.75 2.25
33 000973 佛塑科技 5,690,802.00 2.23
34 002468 艾迪西 5,630,687.80 2.20
35 002037 久联发展 5,622,767.02 2.20
36 603017 中衡设计 5,440,089.72 2.13
37 600655 豫园商城 5,268,693.60 2.06
注：“买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（%）
1 300364 中文在线 29,291,849.40 11.46
2 002157 正邦科技 23,439,232.85 9.17
3 002640 跨境通 22,977,272.83 8.99
4 002343 慈文传媒 21,608,850.16 8.45
5 600622 嘉宝集团 19,279,767.84 7.54
6 002127 南极电商 17,130,558.80 6.70
7 002717 岭南园林 14,332,685.48 5.61
8 600217 秦岭水泥 14,190,306.35 5.55
9 300299 富春通信 12,579,581.35 4.92
10 000673 当代东方 12,033,478.87 4.71
11 002217 合力泰 11,802,096.07 4.62
12 603883 老百姓 11,749,839.70 4.60
13 601021 春秋航空 10,673,834.52 4.18
14 601126 四方股份 10,448,333.55 4.09
15 000815 美利纸业 9,232,170.00 3.61
16 300081 恒信移动 8,557,332.11 3.35
17 000028 国药一致 8,485,963.14 3.32
18 002410 广联达 8,448,004.28 3.30融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 34 页 共 40 页
19 002353 杰瑞股份 8,393,174.14 3.28
20 002514 宝馨科技 7,868,578.64 3.08
21 300133 华策影视 7,484,512.84 2.93
22 002537 海立美达 7,334,721.44 2.87
23 600754 锦江股份 7,331,140.98 2.87
24 000060 中金岭南 7,034,771.00 2.75
25 002727 一心堂 6,497,977.00 2.54
26 300093 金刚玻璃 6,440,076.00 2.52
27 002675 东诚药业 6,352,403.20 2.49
28 300127 银河磁体 6,231,783.30 2.44
29 300284 苏交科 6,148,867.24 2.41
30 000970 中科三环 6,102,616.22 2.39
31 000068 华控赛格 6,008,219.92 2.35
32 002776 柏堡龙 5,930,126.86 2.32
33 000768 中航飞机 5,899,574.00 2.31
34 600587 新华医疗 5,879,807.09 2.30
35 603017 中衡设计 5,789,538.60 2.26
36 002037 久联发展 5,750,307.46 2.25
37 000973 佛塑科技 5,718,459.50 2.24
38 002345 潮宏基 5,518,978.69 2.16
39 300245 天玑科技 5,372,272.04 2.10
40 002301 齐心集团 5,341,267.00 2.09
注： “卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 524,687,175.81
卖出股票收入（成交）总额 578,737,658.97
注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指成交金额，
即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 35 页 共 40 页
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 198,809.66
2 应收证券清算款 1,054,927.29
3 应收股利 -融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 36 页 共 40 页
4 应收利息 1,735.42
5 应收申购款 768,401.99
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,023,874.36
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 300284 苏交科 11,802,426.51 8.89 重大事项停牌
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
1,572 82,904.51 38,102,723.30 29.24% 92,223,162.47 70.76%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 435,365.08 0.3341%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2015年 9 月30 日 ）基金份额总额
300,841,431.29
本报告期期初基金份额总额 215,319,922.68
本报告期基金总申购份额 60,844,612.33
减:本报告期基金总赎回份额 145,838,649.24融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 37 页 共 40 页
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 130,325,885.77
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1 基金管理人的重大变动
本报告期基金基金管理人无重大人事变动。
10.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内无诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金投资策略在本报告期未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所有限公司，该事务所自本基金合同
生效以来为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
安信证券 1 - - - - -
渤海证券 2 - - - - -
光大证券 1 88,419,024.66 8.01% 80,576.23 7.97% -
广州证券 1 - - - - - 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 38 页 共 40 页
国开证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
国泰君安 1 167,731,847.70 15.20% 152,854.44 15.12% -
恒泰证券 1 - - - - -
华西证券 2 330,918,182.46 29.99% 303,185.66 29.98% -
华鑫证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
申万宏源 1 128,981,329.57 11.69% 120,120.63 11.88% -
新时代证券 1 38,074,360.19 3.45% 35,459.02 3.51% -
招商证券 1 227,495,532.42 20.62% 207,316.81 20.50% -
浙商证券 1 - - - - -
中山证券 1 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
中信建投 1 39,071,330.70 3.54% 36,387.08 3.60% -
中信证券 1 82,660,252.09 7.49% 75,328.01 7.45% -
注： （1）本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括
以下六个方面：
1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币；
2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需
要，并能为本基金提供全面的信息服务；
6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服
务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据基
金投资的特定要求，提供专门研究报告。
（2） 选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步
骤：
1）券商服务评价；
2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
（3）交易单元变更情况 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 39 页 共 40 页
本基金本报告期内无变更交易单元的情况。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
本基金本报告期无租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
关于交通银行股份有限公司新增代销融通基金
管理有限公司旗下开放式基金并开通定期定额
投资及基金转换业务的公告
上海证券报、管理人网站
2016-01-05
2
融通基金管理有限公司关于参加上海陆金所资
产管理有限公司费率优惠活动的公告
上海证券报、管理人网站
2016-03-07
3
融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基
金新增浙江同花顺基金销售有限公司为代销机
构并参加其申购费率优惠的公告
上海证券报、管理人网站
2016-03-24
4
融通关于旗下部分开放式基金新增代销机构并
参加其申购费率优惠的公告
上海证券报、管理人网站
2016-03-24
5
关于融通基金管理有限公司旗下开放式基金参
加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优
惠活动的公告
上海证券报、管理人网站
2016-03-31
6
融通基金管理有限公司关于参加上海陆金所资
产管理有限公司费率优惠活动的公告
上海证券报、管理人网站
2016-04-20
7
融通基金管理有限公司关于融通跨界成长灵活
配置混合型证券投资基金暂停大额申购（含定
期定额投资、转换转入）业务的公告
上海证券报、管理人网站
2016-04-21
8
关于北京晟视天下投资管理有限公司新增销售
融通基金管理有限公司旗下部分基金的公告
上海证券报、管理人网站
2016-04-22
9
融通基金管理有限公司关于对通过本公司直销
中心赎回公司旗下部分基金的养老金客户实施
特定赎回费率的公告
上海证券报、管理人网站
2016-05-09
10
融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基
金新增上海利得基金销售有限公司为代销机构
并参加其申购费率优惠的公告
上海证券报、管理人网站
2016-05-13
11
关于融通基金管理有限公司旗下开放式基金新
增奕丰金融服务（深圳）有限公司为代销机构
的公告
上海证券报、管理人网站
2016-05-13
12
关于平安银行股份有限公司新增代销融通基金
管理有限公司旗下部分开放式基金并开通定期
定额投资、转换业务的公告
上海证券报、管理人网站
2016-05-23
13
关于融通基金管理有限公司旗下部分开放式基
金在深圳市新兰德证券投资咨询有限公司开通
定期定额投资业务及参加基金申购
上海证券报、管理人网站
2016-05-24
14 融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基 上海证券报、管理人网站 2016-05-26融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告
第 40 页 共 40 页
金新增中信银行股份有限公司为代销机构的公
告
15
关于恒丰银行股份有限公司新增代销融通基金
管理有限公司旗下部分开放式基金并开通定期
定额投资、转换业务的公告
上海证券报、管理人网站
2016-06-06
16
关于融通基金管理有限公司旗下部分开放式基
金新增苏州银行股份有限公司为代销机构并参
加其申购费率优惠活动的公告
上海证券报、管理人网站
2016-06-17
17
融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基
金新增上海好买基金销售有限公司为代销机构
并参加其申购费率优惠的公告
上海证券报、管理人网站
2016-06-20
18
关于融通基金管理有限公司旗下开放式基金在
上海陆金所资产管理有限公司开通定期定额投
资业务并参加其申购费率优惠活动
上海证券报、管理人网站
2016-06-24
19
关于融通基金管理有限公司旗下部分开放式基
金参加交通银行股份有限公司基金申购费率优
惠活动的公告
上海证券报、管理人网站
2016-06-30
§11 备查文件目录
（一）《融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（二）《融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
（三）《融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
（四）中国证监会批准融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金设立的文件
（五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照
（六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告
（七）基金托管人中国工商银行业务资格批件和营业执照
存放地点:基金管理人、基金托管人处
查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网
站 www.rtfund.com 查询。
