民 生 加 银 中证 内 地 资 源主 题 指 数 型证 券 投
资基金 2016 年 半 年 度报 告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至2016 年6 月30 日 止。 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基 金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 11
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 12
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 13
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 14
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 33
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 33
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 33
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 34
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 36
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 38
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 38
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 38
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 38
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 38
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 39 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 40
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 40
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 40
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 40
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 40
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 41
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 41
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 41
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 41
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 41
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 41
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 41
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 41
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 45
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 47
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 47
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 47
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 47
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 47
民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 民生 加 银中 证内 地资 源主 题指数 型证 券投 资基 金
基金简 称 民生加 银中 证内 地资 源主 题指数
基金主 代码 690008
交易代 码 690008
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 3 月 8 日
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 94,741,284.06 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金 采 取 全样 本 复 制法进 行 被 动 指 数化 投 资 ，力求 实 现 跟 踪偏
离度与 跟踪 误差 的最 小化 ，获得 与标 的指 数收 益相 似回报 。
投资策略 本 基 金 采 取 全样 本 复 制法进 行 被 动 指 数化 投 资 ，即按 照 中 证 内地
资 源 主 题 指 数的 成 份 股组成 及 权 重 构 建股 票 投 资组合 。 中 证 内地
资源主 题指 数是 在中 证 800 指数 的基 础上 ，选 择属 于资源 性行 业
中 具 有 代 表 性的 股 票 作为成 分 股 编 制 而成 ， 能 够综合 反 映 沪 深证
券 市 场 中 内 地资 源 上 市公司 的 整 体 表 现。 资 源 性行业 包 括 综 合性
油 气 企 业 、 油气 的 勘 探与生 产 、 煤 炭 与消 费 用 燃料、 铝 、 黄 金、
多 种 金 属 与 采矿 、 贵 重金属 与 矿 石 等 行业 ； 成 分股是 在 资 源 性行
业 中 选 择 市 值规 模 排 名居前 、 流 动 性 较好 、 符 合指数 跟 踪 的 一般
要求的 具有 相当 代表 性的 股票。
业绩比 较基 准 中证内 地资 源主 题指 数×95%+ 活 期存 款利 率（ 税后 ） ×5%
风险收 益特 征 本 基 金 是 股 票指 数 型 基金， 属 于 证 券 投资 基 金 中的高 风 险 、 高收
益品种 ， 风 险收 益水 平高 于混合 基金 、 债 券基 金和 货币市 场基 金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 民生加 银基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 林海 田青
联系电 话 0755-23999888 010-67595096
电子邮 箱 linhai@msjyfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户 服 务电 话
400-8888-388 010-67595096
传真 0755-23999800 010-66275853
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 西、 福 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
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中路北 新世 界商 务中 心
4201.4202-B.4203-B.4204
办公地 址 深圳市 福田 区益 田路 西、 福
中路北 新世 界商 务中 心
4201.4202-B.4203-B.4204
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号
院1 号楼
邮政编 码 518026 100033
法定代 表人 万青元 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《证券 时报 》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.msjyfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 民生加 银基 金管 理有 限公 司 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 新 世 界 商 务 中
心42 楼
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -3,472,796.96
本期利 润 -3,405,726.58
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0340
本期加 权平 均净 值利 润率 -5.36%
本期基 金份 额净 值增 长率 -5.85%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -32,216,170.58
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.3400
期末基 金资 产净 值 62,525,113.48
期末基 金份 额净 值 0.660
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -34.00%
注：①所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字。 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
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②本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
③期末可供分 配利润， 采 用期末资产负 债表中未 分 配利润期末余 额和未分 配 利润中已实现 部
分的期 末余 额的 孰低 数。 表中的 “期 末” 均指 报告 期最后 一日 ， 即 6 月 30 日，无 论该 日是 否 为
开放日 或交 易所 的交 易日 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 2.17% 1.14% 1.76% 1.14% 0.41% 0.00%
过去三 个月 2.64% 1.41% 2.27% 1.37% 0.37% 0.04%
过去六 个月 -5.85% 2.28% -6.61% 2.30% 0.76% -0.02%
过去一 年 -29.26% 2.83% -31.44% 2.60% 2.18% 0.23%
过去三 年 5.60% 2.15% 0.35% 2.05% 5.25% 0.10%
自基金 合同
生效起 至今
-34.00% 1.94% -39.94% 1.90% 5.94% 0.04%
注：业 绩比 较基 准= 中证 内 地资源 主题 指数 ×95 %+ 活 期存款 利率 （税 后） ×5% 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本基 金合 同于2012 年3 月8 日生 效 ， 本 基金 建仓 期为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个 月 。 截 至建
仓期结 束， 本基 金各 项资 产配置 比例 符合 基金 合同 及招募 说明 书有 关投 资比 例的约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
民生加 银基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “ 公司 ” ） 是 由中国 民生 银行 股份 有限 公司 、 加 拿大 皇
家 银 行 和 三 峡 财 务 有 限 责 任 公 司 共 同 发 起 设 立 的 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 经 中 国 证 监 会
[2008]1187 号 文批 准， 于2008 年 11 月3 日在 深圳 正式成 立，2012 年注 册资 本增加 至 3 亿元 人民
币。
截至2016 年6 月30 日， 公司共 管 理29 只开 放式 基 金： 民 生加 银品 牌蓝 筹灵 活配置 混合 型证
券投资基金、 民生加银 增 强收益债券型 证券投资 基 金、民生加银 精选混合 型 证券投资基 金、民生民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
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加银稳健成长 混合型证 券 投资基金、民 生加银内 需 增长混合型证 券投资基 金 、民生加 银 景气行业
混合型证券投 资基金、 民 生加银中证内 地资源主 题 指数型证券投 资基金、 民 生加银信用 双利债券
型证券投资基 金、民生 加 银红利回报灵 活配置混 合 型证券投资基 金、民生 加 银平稳增利 定期开放
债券型证券投 资基金、 民 生加银现金增 利货币市 场 基金、民生加 银积极成 长 混合型发起 式证券投
资基金 、民 生加 银家 盈理 财 7 天 债券 型证 券投 资基 金、民 生加 银转 债优 选债 券型证 券投 资基 金 、
民生加银家盈 理财月度 债 券型证券投资 基金、民 生 加银策略精选 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
民生加银岁岁 增利定期 开 放债券型证券 投资基金 、 民生加银平稳 添利定期 开 放债券型证 券投 资基
金、民生加银 现金宝货 币 市场基金、民 生加银城 镇 化灵活配置混 合型证券 投 资基金、民 生加银优
选股票型证券 投资基金 、 民生加银新动 力灵活配 置 混合型证券投 资基金、 民 生加银研究 精选灵活
配置混合型证 券投资基 金 、民生加银新 战略灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 民生加银 新 收益债券
型证券投资基 金、民生 加 银和鑫债券型 证券投资 基 金、民生加银 量化中国 灵 活配置混合 型证券投
资基金 、民 生加 银鑫 瑞债 券型证 券投 资基 金、 民生 加银现 金添 利货 币市 场基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （ 助 理）
期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
蔡晓
民 生 加 银
中 证 内 地
资 源 主 题
指 数 、 民
生 加 银 量
化 中 国 混
合 的 基 金
经 理 ； 研
究 部 总 监
助理
2016 年1 月4
日
- 12 年
中 国 科学 院半 导体 研
究 所 微电 子与 固体 电
子 学 硕士 。曾 在中 信
建 投 证券 股份 有限 公
司 、 新华 资产 管理 股
份 有 限公 司研 究部 担
任 研 究员 ，在 建信 基
金 管 理有 限公 司研 究
部 担 任总 监助 理、 策
略 组 长、 专户 投委 会
成员。2014 年加 入民
生 加 银基 金管 理有 限
公 司 ，现 任研 究部 总
监助理 。
黄一明
民 生 加 银
品 牌 蓝 筹
混 合 、 民
生 加 银 城
镇化混
合 、 民 生
加 银 优 选
2013 年5 月3
日
2016 年1 月4
日
9 年
工 商 管 理 硕 士 。 自
2007 年 起 历 任 交 银
施 罗 德基 金公 司投 资
研 究 部行 业研 究员 ，
平 安 大华 基金 管理 公
司 投 资研 究部 基金 经
理 助 理 及 高 级 研 究民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
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股 票 的 基
金经理
员； 自 2012 年5 月加
盟 民 生加 银基 金管 理
有 限 公司 ，曾 任基 金
经理助 理。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根 据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他相 关法律法 规 、证监会规定 和
基金合同的约 定，本着 诚 实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 在 严格控制风 险的前提
下，为基金份 额持有人 谋 求最大利益。 本报告期 内 ，基金运作整 体合法合 规 ，无损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司严 格执 行《 证券 投资 基 金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完善 了公 司 公平交 易制 度，
制度的范围包 括境内上 市 股票、债券的 一级市场 申 购、二级市场 交易等所 有 投资管理活 动，同时
包括授权、研 究分析、 投 资决策、交易 执行、监 控 等投资管理活 动相关的 各 个环节，形 成了有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场内交易 ，公司启 用 了交易系统中 的公平交 易 程序，在指令 分发及指 令 执行阶段，均 由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场外交易 ，公司完 善 银行间市场交 易、交易 所 大宗交易等非 集中竞价 交 易的交易分配 制
度，保证各投 资组合获 得 公平的 交易机 会。对于 部 分债券一级市 场申购、 非 公开发行股 票申购等
以公司名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交易价格和 数量，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告期内， 本基金管 理 人公平交易制 度得到良 好 的贯彻执行， 未发现存 在 违反公平交易 原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 禁止可能导致 不公平交 易 和利益输送的 同
日反向交易。 本报告期 内 ，本基金未发 现可能的 异 常交易情况， 不存在所 有 投资组合参 与的交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成 交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
投资策略上我们高度关注行业基本面和外部因素对中证内地资源指数的影响。2016 年 上半
年，中 证内 地资 源指 数受 熔断机 制影 响 在 1 月 份下 跌，其 后呈 震荡 向上 走势 ，与行 业基 本面 和 美
元指数等外部 影响因素 的 变动基本一致 ，包括： 美 元加息节奏受 到全球经 济 、政治环境 的制约而
保持平缓、美 元指数呈 现 区间震荡走势 、资源行 业 经过多年的去 产能、去 库 存使得资源 价格处于
回暖态 势。
投资运 作上 我们 继续 根据 成分股 变动 情况 、申 赎情 况 保持 对中 证内 地资 源指 数进行 跟踪 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2016 年6 月30 日， 本基金 份额 净值 为0.660 元， 本 报告 期内 份额 净值 增长率 为-5.85% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为-6.61% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
我们预 计当 前全 球经 济的 总需求 仍然 不足 ， 英 国脱 欧 等事件 的发 酵使 全球 政治 环境仍 然复 杂，
下半年美元加 息的概率 和 节奏仍然受到 较多制约 ， 而资源行业经 过多年的 去 产能、去库 存，基本
面已逐 步走 出底 部区 域， 下半年 资源 板块 的有 望维 持回暖 状态 。
本基金 将继 续保 持对 指数 基准的 跟踪 。
4.6 管 理人 对报 告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 及基金合同约 定，本基 金 管理人严格按 照新准则 、 中国证监会相 关
规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金所持有 的 投资品种进行 估值。本 基 金托管人根 据法律法
规要求履行估 值及净值 计 算的复核责任 。其中， 本 基金管理人为 了确保估 值 工作的合规 开展，建
立了负责估值 工作决策 和 执行的专门机 构，组成 人 员包括分管运 营的公司 领 导、督察长 、投资总
监、运营管理 部、交易 部 、研究部、投 资部、固 定 收益部、监察 稽核部、 风 险管理部各 部门负责
人及其指定的 相关人员 。 研究部参加人 员应包含 金 融工程小组及 相关行业 研 究员。分管 运营的公
司领导任估值 小组组长 。 且基金经理不 参与其管 理 基金的相关估 值业务。 本 报告期内， 参与估值
流程各 方之 间无 重大 利益 冲突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》及 本基金的 基 金合同等规定 ，本基金 本 报告期可不进 行
利润分 配。 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
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4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公 司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告 中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 民生 加银 中证 内地资 源主 题指 数型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 2,774,524.87 5,657,110.10
结算备 付金
9,057.96 -
存出保 证金
7,529.79 12,965.25
交易性 金融 资产 6.4.7.2 59,918,345.64 59,177,302.00
其中： 股票 投资
59,918,345.64 59,177,302.00
基金投 资
- -
债券投 资
- - 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 13 页 共 47 页
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
633,250.83 -
应收利 息 6.4.7.5 674.65 1,439.97
应收股 利
- -
应收申 购款
22,253.16 306,419.33
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
63,365,636.90 65,155,236.65
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 54.96
应付赎 回款
602,925.94 462,958.33
应付管 理人 报酬
39,274.62 41,301.57
应付托 管费
10,473.22 11,013.75
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 21,115.33 8,495.71
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 166,734.31 341,716.74
负债合 计
840,523.42 865,541.06
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 94,741,284.06 91,646,872.18
未分配 利润 6.4.7.10 -32,216,170.58 -27,357,176.59
所有者 权益 合计
62,525,113.48 64,289,695.59
负债和 所有 者权 益总 计
63,365,636.90 65,155,236.65
注： 报 告截 止日2016 年6 月30 日， 基 金份 额净 值人 民币 0.660 元， 基 金份 额 总额 94,741,284.06
份。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 民生 加银 中证 内地资 源主 题指 数型 证券 投资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 14 页 共 47 页
项 目 附注号
本期
2016 年1 月 1 日至
2016 年 6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015
年 6 月 30 日
一、收入
-2,876,794.16 44,783,020.48
1.利息 收入
17,246.78 53,881.81
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 17,246.78 53,881.81
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
-3,006,134.32 25,051,850.84
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -3,134,588.36 24,563,465.54
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 128,454.04 488,385.30
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
6.4.7.17 67,070.38 19,392,499.38
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
6.4.7.18 45,023.00 284,788.45
减： 二、费用
528,932.42 1,284,157.06
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 236,386.33 626,384.67
2．托 管费 6.4.10.2.2 63,036.36 167,035.92
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 58,095.74 316,587.68
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 171,413.99 174,148.79
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “-”
号填列）
-3,405,726.58 43,498,863.42
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-”号
填列）
-3,405,726.58 43,498,863.42
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 民生 加银 中证 内地资 源主 题指 数型 证券 投资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
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项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
91,646,872.18 -27,357,176.59 64,289,695.59
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- -3,405,726.58 -3,405,726.58
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填列 ）
3,094,411.88 -1,453,267.41 1,641,144.47
其中：1.基 金申 购款 62,299,530.63 -22,702,120.97 39,597,409.66
2. 基金 赎回 款 -59,205,118.75 21,248,853.56 -37,956,265.19
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净值变 动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
94,741,284.06 -32,216,170.58 62,525,113.48
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
213,093,949.25 -50,828,298.98 162,265,650.27
二、 本期 经营 活动 产生 的
基金净 值变 动数 （ 本期 利
润）
- 43,498,863.42 43,498,863.42
三、 本期 基金 份额 交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填列 ）
-101,377,918.47 -168,827.94 -101,546,746.41
其中：1.基 金申 购款 239,464,396.53 -25,316,044.63 214,148,351.90
2. 基金 赎回 款 -340,842,315.00 25,147,216.69 -315,695,098.31
四、 本期 向基 金份 额持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净值变 动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
111,716,030.78 -7,498,263.50 104,217,767.28
民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 吴剑 飞______
______ 周 吉人______
____ 洪锐 珠____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
民生加银中证 内地资源 主 题指数型证券 投资基金( 以 下简称 “本基 金 ”)， 系经 中国证券监 督
管理委 员会(以 下简 称 “ 中 国证监 会”) 证 监许 可[2011]1540 号 文 《关 于核 准民 生加银 中证 内地 资
源主题指数型 证券投资 基 金募集的批复 》的核准 ， 由民生加银基 金管理有 限 公司作为发 起人向社
会公开 募集 ，基 金合 同于 2012 年 3 月 8 日 生效 。首 次设立 募集 规模 为 682,579,362.28 份 基金 份
额， 其中 认购 资金 利息 折 合 101,912.12 份基 金份 额 。 本 基金 为契 约型 开放 式 ， 存 续期 限不 定 。 本
基金的基金管 理人为民 生 加银基金管理 有限公司 ， 注册登记机 构 为民生加 银 基金管理有 限公司，
基金托 管人 为中 国建 设银 行股份 有限 公司(以 下简 称 “ 中国 建设 银行 ”) 。
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的 股票( 包含中小
板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票)、 债券、 货币 市场 工具、 权 证、 资 产支 持证 券以
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具( 但须 符合 中国 证监 会 的相关 规定)。
基金的投资组 合比例为 ： 本基金投资于 中证内地 资 源主题指数成 份股及备 选 成份股的比例 不
低于基 金资 产净 值 的 90% ；权证 投资 比例 占基 金资 产净值 的比 例不 高 于 3% ； 保持不 低 于 基金 资产
净值 5％的现 金或者到 期 日在一年以内 的政府债 券 。本基金的业 绩比较基 准 为：中证内 地资源主
题指数 ×95 %+ 活 期存 款利 率(税后 )× 5% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金以持续 经营为基 础 。本财务报表 符合中华 人 民共和国财政 部(以下简 称 “财政部”) 颁
布的企 业会 计准 则的 要求 ， 同时 亦按 照中 国证 监会 颁布的 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3
号< 年 度报 告和 半年 度报 告>》 以 及中 国证 券投 资基 金 业协会 于2012 年 11 月 16 日颁布 的 《 证券 投
资基金 会计 核算 业务 指引 》编制 财务 报表 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2016 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日止 期间的 经营 成果 和净 值变 动情况 。 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
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6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金本报告 期会计报 表 所采用的会计 政策、会 计 估计与最近一 期年度会 计 报表所采用的 会
计政策 、会 计估 计一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 在本 期未 发生 重大 会计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 在本 期未 发生 重大 会计估 计变 更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 期未 发生 重大 会计差 错更 正。
6.4.6 税项
(1) 主 要税 项说 明
根据财税字[1998]55 号文 《财政部、国 家税务总局 关于证券投资 基金税收问 题的通知 》 、 财
税[2002]128 号 文 《关 于开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、 财 税[2004]78 号文 《关 于证
券投资基金税 收政策的 通 知》 、 财税[2012]85 号文 《财政部、国 家税务总 局 、 证监会关于 实施上
市公司股息红 利差别化 个 人所得税政策 有关问题 的 通知》 、财税[2015]101 号 《财政部 国家 税务
总局 证监会关 于上市公司 股息红利差别 化个人所 得 税政策有关问 题的通知 》 、 财税[2005]103 号
文《关于股权 分置试 点 改 革有关税收政 策问题的 通 知》 、 上证交字[2008]16 号《关于做好 调整证
券交易 印花 税税 率相 关工 作的通 知》 及深 圳证 券交 易所 于 2008 年 9 月 18 日 发布的 《深 圳证 券 交
易所关于做好 证券交易 印 花税征收方式 调整工作 的 通知》 、财税 [2008]1 号 文《财政部、 国家税
务总局关于企 业所得税 若 干优惠政策的 通 知 》 、财 税[2016]36 号文 《财政部 、 国家税务总局 关于
全面推开营业 税改征增 值 税试点的通知 》 、财税[2015] 125 号 文《关于 内地与 香港基金互认 有关
税收政 策的 通知 》及 其他 相关税 务法 规和 实务 操作 ，本基 金适 用的 主要 税项 列示 如 下：
(a) 以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证 券投 资基 金管 理人 运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税 。
民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 18 页 共 47 页
(c) 自2016 年5 月1 日起 ， 在 全国 范围 内全 面推 开 营业税 改征 增值 税 （以 下 称营改 增 ） 试 点,
建筑业 、 房地 产业 、 金融 业、 生活 服务 业 等 全部 营 业税纳 税人,纳 入试 点范 围 ， 由 缴纳 营业 税改 为
缴纳增 值税 。
证券投资基金 （封闭式 证 券投资基金， 开放式证 券 投资基金）管 理人运用 基 金买卖股票、 债
券收入 免征 增值 税。
(d) 基 金作 为流 通股 股东 在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非 流 通股 股东 支付 的股 份、现 金对 价，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
(e) 对 基金 取得 的股 票的 股 息、 红利 收入 ， 债券 的利 息收入 ， 由上 市公 司 、 发 行债券 的企 业在
向基金 支付 上述 收入 时代 扣代 缴 20% 的个 人所 得税 。 自 2013 年1 月1 日 起， 对 所取得 的股 息红 利
收入根 据持 股期 限差 别化 计算个 人所 得税 的应 纳税 所得额 ：持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个月）
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年 （含 1 年） 的， 暂减
按50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持股期 限超 过 1 年的 ， 股 权登记 日为 自 2013 年 1 月 1 日起至 2015 年9
月7 日 期间 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 ， 股 权 登记日 在2015 年 9 月 8 日 及以后 的， 暂免 征
收个人 所得 税。
(f) 关 于香 港市 场投 资者 通 过基金 互认 买卖 内地 基金 份额的 所得 税问 题：
对香港 市场 投资 者 （ 包括 企业和 个人 ） 通 过基 金互 认买卖 内地 基金 份额 取得 的转让 差价 所得 ，
暂免征 收所 得税 。
对香港市场投 资者 （包 括 企业和个人） 通过基金 互 认从内地基金 分配取得 的 收益，由内地 上
市公司向该内 地基金分 配 股息红利时， 对香港市 场 投资者按照 10%的税 率代 扣所得税；或 发行债
券的企 业向 该内 地基 金分 配利息 时， 对香 港市 场投 资者按 照 7% 的 税率 代 扣 所 得税， 并由 内地 上市
公司或发行债 券的企业 向 其主管税务机 关办理扣 缴 申报。该内地 基金向投 资 者分配收益 时，不再
扣缴所 得税 。
内地基 金管 理人 应当 向相 关证券 登记 结算 机构 提供 内地基 金的 香港 市场 投资 者的相 关信 息。
(g) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 19 页 共 47 页
(h)对 投资 者(包 括个 人和 机构投 资者)从 基金 分配 中 取得的 收入 ， 暂 不征 收个 人 所得税 和企 业
所得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
活期存 款 2,774,524.87
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 2,774,524.87
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 70,751,742.79 59,918,345.64 -10,833,397.15
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 70,751,742.79 59,918,345.64 -10,833,397.15
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 于本 期末 无衍 生金 融资产/负 债。 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 20 页 共 47 页
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 于本 期末 无买 入返 售金融 资产 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 于本 期末 无买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 667.15
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 4.10
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 3.40
合计 674.65
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产余 额。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 21,115.33
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 21,115.33
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 2,089.73 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
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预提审 计费 14,918.54
预提信 息披 露费 49,726.04
应付指 数使 用费 100,000.00
合计 166,734.31
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年6 月30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 91,646,872.18 91,646,872.18
本期申 购 62,299,530.63 62,299,530.63
本期赎 回( 以"-" 号填列) -59,205,118.75 -59,205,118.75
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 94,741,284.06 94,741,284.06
注：申 购含 转换 入份 额， 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -11,331,210.15 -16,025,966.44 -27,357,176.59
本期利 润 -3,472,796.96 67,070.38 -3,405,726.58
本期基金份额交易
产生的 变动 数
-262,410.91 -1,190,856.50 -1,453,267.41
其中： 基金 申购 款 -8,365,515.65 -14,336,605.32 -22,702,120.97
基金赎 回款 8,103,104.74 13,145,748.82 21,248,853.56
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -15,066,418.02 -17,149,752.56 -32,216,170.58
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 16,912.81
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 267.51 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 22 页 共 47 页
其他 66.46
合计 17,246.78
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 17,888,354.80
减：卖 出股 票成 本总 额 21,022,943.16
买卖股 票差 价收 入 -3,134,588.36
6.4.7.13 债 券投 资收益
本基金 于本 期无 债券 投资 收益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 于本 期无 贵金 属投 资收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 于本 期无 衍生 工具 收益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 128,454.04
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 128,454.04
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 67,070.38
—— 股 票投 资 67,070.38
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 - 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 23 页 共 47 页
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 67,070.38
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 43,431.12
转换费 收入 1,591.88
合计 45,023.00
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
58,095.74
银行间 市场 交易 费用
-
合计
58,095.74
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 14,918.54
信息披 露费 49,726.04
银行费 用 2,269.41
债券帐 户维 护费 4,500.00
指数使 用费 100,000.00
合计 171,413.99
6.4.7.21 分 部报 告
截至本报告期 末，本基 金 仅在中国大陆 境内从事 证 券投资单一业 务，因此 ， 无需作披 露的 分
部报告 。 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 24 页 共 47 页
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 日， 本基金 无需 作披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
民生加 银基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金销 售机构
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本基金 在本 年度 及上 年度 可比期 间均 没有 通过 关联 方的交 易单 元进 行过 交易 。
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 应支 付关 联方 的佣 金。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
236,386.33 626,384.67
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
59,240.63 144,369.26
注：支付基金 管理人民 生 加银基金管理 有限公司 的 基金管理费按 前一日基 金 资产净值 0.75%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 计算 公式为 ：
日基金 管理 费= 前一 日基 金 资产净 值 × 0.75 %/ 当 年天 数 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 25 页 共 47 页
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
63,036.36 167,035.92
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的基 金托管费 按 前一日基金资 产净值 0.20% 的年 费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 计算 公式 为：
日基金 托管 费= 前一 日基 金 资产净 值 × 0.20 %/ 当 年天 数
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券（ 含回购 ）交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期及 上年 度可 比期 间均无 基金 管理 人运 用固 有资金 投资 本基 金的 情况 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 2,774,524.87 16,912.81 10,732,090.88 52,930.59
注：本基金通 过“中国 建 设银行基金托 管结算资 金 专用存款账户 ”转存于 中 国证券登记 结算有限
责任公 司的 结算 备付 金， 于 2016 年6 月30 日 的相 关余额 为人 民 币 9,057.96
元。(2015 年6 月 30 日 ： 人民 币 0.00 元)
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 在本 年度 与上 年度 均未在 承销 期内 购入 过由 关联方 承销 的证 券。 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 26 页 共 47 页
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 需要 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
本基金 于本 期未 进行 利润 分配。
6.4.12 期 末（2016 年 6 月 30 日 ）本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
根 据《证券 发行与 承销管理 办法》 ，证券 投资基 金参与 网下配售 ，可与 发行人、 承销商自 主
约定网 下 配 售股 票的 持有 期限并 公开 披露 。 持有 期 自公开 发行 的股 票上 市之 日起计 算 。 在 持有 期
内的股 票为 流动 受限 制而 不能自 由转 让的 资产 。 基金 还可作 为特 定投 资者 ， 认购 由中国 证监 会 《 上
市公司 证券 发行 管理 办法 》规范 的非 公开 发行 股票 ，所认 购的 股票 自发 行结 束之日 起 12 个月内
不得转 让。
于2016 年6 月30 日， 本 基 金未持 有因 认购 新发 或增 发证券 而受 上述 规定 约束 的流通 受限 证 券 。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
601168
西部
矿业
2016
年 2 月
1 日
重大
事项
6.83
2016
年 7 月
22 日
6.52 187,558 1,474,969.79 1,281,021.14 -
000693
ST 华
泽
2016
年 3 月
1 日
重大
事项
12.50 - - 25,375 618,399.43 317,187.50 -
000975
银泰
资源
2016
年 4 月
19 日
重大
事项
15.00 - - 74,723 845,224.30 1,120,845.00 -
600614
鼎立
股份
2016
年 4 月
26 日
重大
事项
8.14 - - 38,300 454,446.00 311,762.00 -
600497
驰宏
锌锗
2016
年 6 月
13 日
重大
事项
9.97
2016
年 7 月
11 日
10.97 101,400 1,184,632.58 1,010,958.00 -
民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 27 页 共 47 页
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 中作 为
抵押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 中作 为
抵押的 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金 在日 常活 动中 面临 各种金 融工 具的 风险 ，主 要包括 ：
●信用 风险
●流动 性风 险
●市场 风险
本基金在下文 主要论述 上 述风险敞口及 其形成原 因 ；风险管理目 标、政策 和 过程以及计量 风
险的方 法等 。
本基金的基金 管理人从 事 风险管理的目 标是使本 基 金在风险和收 益之间取 得 适当的平衡， 以
实现“风险和 收益相匹 配 ”的风险收益 目标。基 于 该风险管理目 标，本基 金 的基金管理 人制定了
政策和程序来 辨别和分 析 这些风险，设 定适当的 风 险限额并设计 相应的内 部 控制程序， 通过可靠
的管理 及信 息系 统持 续监 控上述 各类 风险 。
本基金管理人 奉行全面 风 险管理体系的 建设，在 董 事会下设立合 规与风险 管 理委员会，负 责
制定风险管理 的宏观政 策 ，设定最高风 险承受度 以 及审议批准防 范风险和 内 部控制的政 策等；在
管理层层面设 立风险控 制 委员会，实施 董事会合 规 与风险管理委 员会制定 的 各项风险管 理和内部
控制政策；在 业务操作 层 面风险管理职 责主要由 监 察稽核部和风 险管理部 负 责，协调并 与各部门
合作完成运作 风险管理 以 及进行投资风 险分析与 绩 效评估。监察 稽核部和 风 险管理部向 督察长负
责，并 向总 经理 汇报 日常 行政事 务。
本基金管理人 建 立了以 合 规与风险管理 委员会为 核 心的、由督察 长、风险 控 制委员会、监 察
稽核部 、风 险管 理部 和相 关业务 部门 构成 的风 险管 理架构 体系 。
民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
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6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金的银行存 款存放在
本基金的托管 行中国建 设 银行，与该银 行存款相 关 的信用风险不 重大。本 基 金的基金管 理人建立
了信用风险管 理流程， 本 基金投资于具 有良好信 用 等级的证券， 且通过分 散 化投资以分 散信用风
险。本基金投 资于一家 公 司发行的证券 市值不超 过 基金资产净值 的 10% ，且 本基金与由本 基金管
理人管 理的 其他 基金 共同 持有一 家公 司发 行的 证券 ，不得 超过 该证 券 的10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；本基 金在进行 银 行间同业市场 交易前均 对 交易对手进 行信用评
估并采 用券 款对 付交 割方 式以控 制相 应的 信用 风险 。
于 2016 年 6 月 30 日及 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金 均未持 有信 用类 债券 。因 此，本 基金 无重
大的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流 动 性 风 险 是 指 在 履 行 以 交 付 现 金 或 其 他 金 融 资 产 的 方 式 结 算 的 义 务 时 遇 到 资 金 短 缺 的 风
险。本基金的 流动性风 险 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市场 不活跃而 带 来的变现困 难或因投
资集中而无法 在市场出 现 剧烈波动的情 况下以合 理 的价格变现， 另一方面 来 自于基金份 额持有人
可随时 要求 赎回 其持 有的 基金份 额。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 人 员设定流动性 比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
针对投 资品 种变 现的 流动 性风险 ， 本 基金 管理 人对 流 通受限 证券 的投 资交 易进 行限制 和控 制，
对缺乏流动性 的证券投 资 比率事先确定 最高上限 ， 控制基金的流 动性结构 ； 加强对投资 组合变现
周期和冲击 成 本的定量 分 析，定期揭示 基金的流 动 性风险；通过 分散投资 降 低基金财产 的非系统
性风险，保持 基金组合 良 好的流动性。 本基金所 持 大部分证券在 证券交易 所 上市，其余 亦可在银
行间同 业市 场交 易， 除附 注 年末本 基金 持有 的流 通受 限证券 中附 注 13 中 列示 的 部分基 金资 产流 通
暂时受限制不 能自由转 让 的情况外，其 余金融资 产 均能及时变现 。此外， 本 基金可通过 卖出回购
金融资 产方 式借 入短 期资 金应对 流动 性需 求， 其上 限 一般不 超过 基金 持有 的债 券资产 的公 允价 值 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金管理人 根 据申购赎回变 动情况， 制 定现金头寸预 测
表，及时采取 措施 满足 流 动性需要；分 析基金持 有 人结构，加强 与主要持 有 人的沟通， 及时揭示
可能的赎回需 求；按照 有 关法律法规规 定应对固 定 赎回，并进行 适当报告 和 批露；在基 金合同中民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
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设计了巨额赎 回条款， 约 定在非常情况 下赎回申 请 的处理方式， 控制因开 放 申购赎回模 式带来的
流动性 风险 ，有 效保 障基 金持有 人利 益。
本基金所持有 的全部金 融 负债无固定到 期日或合 约 约定到期日均 为一个月 以 内且不计息， 可
赎回基金份 额净值(所 有者 权益)无固定 到期日且 不计 息，因此账 面余额即 为未 折现的合约 到期 现
金流量 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流 量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 现金 流量 受市 场利率 变动 而发 生波 动的 风险。
本基金持有的 大部分金 融 资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量
在很大程度上 独立于市 场 利率变化。本 基金的生 息 资产主要为银 行存款、 结 算备付金、 存出保证
金等。本基金 管理人每 日 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 对所持投资 品种修正
久期等 参数 的监 控进 行利 率风险 管理 。
下表统计了本 基金面临 的 利率风险敞口 ，表中所 示 为本基金 资产 及负债的 公 允价值，并按 照
合约规 定的 利率 重新 定价 日或到 期日 孰早 者进 行了 分类：
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年6 月30 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 2,774,524.87 - - - - - 2,774,524.87
结算备 付金 9,057.96 - - - - - 9,057.96
存出保 证金 7,529.79 - - - - - 7,529.79
交易性 金融 资产 - - - - - 59,918,345.64 59,918,345.64
应收证 券清 算款 - - - - - 633,250.83 633,250.83
应收利 息 - - - - - 674.65 674.65 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
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应收申 购款 - - - - - 22,253.16 22,253.16
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 2,791,112.62 - - - - 60,574,524.28 63,365,636.90
负债
应付赎 回款 - - - - - 602,925.94 602,925.94
应付管 理人 报酬 - - - - - 39,274.62 39,274.62
应付托 管费 - - - - - 10,473.22 10,473.22
应付交 易费 用 - - - - - 21,115.33 21,115.33
其他负 债 - - - - - 166,734.31 166,734.31
负债总 计 - - - - - 840,523.42 840,523.42
利率敏 感度 缺口 2,791,112.62 - - - - 59,734,000.86 62,525,113.48
上年度 末
2015 年12 月 31 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 5,657,110.10 - - - - - 5,657,110.10
存出保 证金 12,965.25 - - - - - 12,965.25
交易性 金融 资产 - - - - - 59,177,302.00 59,177,302.00
应收利 息 - - - - - 1,439.97 1,439.97
应收申 购款 - - - - - 306,419.33 306,419.33
资产总 计 5,670,075.35 - - - - 59,485,161.30 65,155,236.65
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 54.96 54.96
应付赎 回款 - - - - - 462,958.33 462,958.33
应付管 理人 报酬 - - - - - 41,301.57 41,301.57
应付托 管费 - - - - - 11,013.75 11,013.75
应付交 易费 用 - - - - - 8,495.71 8,495.71
其他负 债 - - - - - 341,716.74 341,716.74
负债总 计 - - - - - 865,541.06 865,541.06
利率敏 感度 缺口 5,670,075.35 - - - - 58,619,620.24 64,289,695.59
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于2015 年12 月31 日和2016 年6 月30 日， 本 基金 均未持 有对 利率 敏感 的金 融资产 与金 融负
债，因 此市 场利 率的 变动 对于本 基金 资产 净值 无重 大影响 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金承受的 其他价格 风 险，主要是基 金所持金 融 工具的公允价 值或未来 现 金流量因除市 场民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 31 页 共 47 页
利率和外汇汇 率以外的 市 场价格因素变 动而发生 波 动的风险。本 基金的其 他 价格风险， 主要受到
证券交易所上 市的股票 整 体涨跌趋势的 影响，由 所 持有的金融工 具的公允 价 值决定。本 基金通过
投资组合的分 散化降低 其 他价格风险， 并且本基 金 管理人每日对 本基金所 持 有的证券价 格实施监
控，通 过组 合估 值、 行业 配置分 析等 进行 市场 价格 风险管 理。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 59,918,345.64 95.83 59,177,302.00 92.05
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 59,918,345.64 95.83 59,177,302.00 92.05
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
1、 本基 金业 绩比 较基 准上 升
5%
3,094,252.31 3,493,579.15
2、 本基 金业 绩比 较基 准下 降
5%
-3,094,252.31 -3,493,579.15
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值计 量
(a) 公 允价 值计 量的 层次
本基金在 资产 负债表日 持 续和非持续以 公允价值 计 量的资产和负 债于本报 告 期末的公允价 值
信息及 其公 允价 值计 量的 层次如 下： 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 32 页 共 47 页
各层次 金融 工具 公允 价值
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第 一层 次的 余额 为人 民币 55,876,572.00 元， 划分为 第二 层次 的余 额为 人民 币 4,041,773.64
元，无 划分 为第 三层 次余 额。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌或交易 不活跃等 情 况，本基金不 会
于停牌日至交 易恢复活 跃 日期间及交易 不活跃期 间 将相关 股票和 债券的公 允 价值列入第 一层次；
并根据估值调 整中采用 的 不可观察输入 值对于公 允 价值的影响程 度，确定 相 关股票和债 券公允价
值应属第二层 次还是第 三 层次。根据中 国证券投 资 基金业协会中 基协发(2014)24 号《关 于发布<
中国证 券投 资基 金业 协会 估值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季度 固定 收益 品种 的估值 处理 标准>的
通知 》 的 规定 ， 本基 金自2015 年3 月30 日起 ， 对 所 持有的 固定 收益 品种(可 转 换债券 、 资产 支持
证券和 私募 债券 除外)采 用 第三方 估值 机构 提供 的估 值数据 进行 估值 ， 相 关 固 定 收益品 种的 公允 价
值所属 层次 从第 一层 次转 入第二 层次 。
第 三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值归 属于第三 层 次的金融工具 ，本基金 本 报告期未发生 第
三层次 公允 价值 转入 转出 情况。
第二层 次的 公允 价值 计量
对于本 基金 投资 的证 券交 易所上 市的 证券 ， 若 出现 重大事 项停 牌、 交易 不活 跃(包 括涨 跌停 时
的交易 不活 跃) 、 或 属于 限 售期间 等情 况时 ， 本基 金 将相应 进行 估值 方法 的变 更。 根据 估值 方法 的
变更，本基金 综合考虑 估 值调整中采用 的可观察 与 不可观察输入 值对于公 允 价值的影响 程度，确
定相关 证券 公允 价值 的层 次。
2015 年，本基金上述持续 和非持续第二层次公允价值计量所使用的估值技术并未发生该变
更。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
本基金 本年 末及 上年 度末 均无非 持续 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 。
(2) 其 他金 融工 具的 公允 价 值(年 末非 以公 允价 值计 量 的项目)
其他金 融工 具主 要包 括应 收款项 和其 他金 融负 债， 其账面 价值 与公 允价 值之 间无重 大差 异。
民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 33 页 共 47 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 59,918,345.64 94.56
其中： 股票 59,918,345.64 94.56
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,783,582.83 4.39
7 其他各 项资 产 663,708.43 1.05
8 合计 63,365,636.90 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 期 末指 数投资 按行 业分类 的 境内 股票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资 产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 36,895,133.69 59.01
C 制造业 20,727,010.95 33.15
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 576,276.40 0.92
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管 理业 - - 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 34 页 共 47 页
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 1,402,737.10 2.24
合计 59,601,158.14 95.32
7.2.2 期 末积 极投资 按行 业分类 的 境内 股票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 - -
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
317,187.50 0.51
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 317,187.50 0.51
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
7.3.1 期 末指 数投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的所 有股 票投资 明细
金额单 位： 人民 币元 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 35 页 共 47 页
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 600028 中国石 化 897,888 4,238,031.36 6.78
2 601899 紫金矿 业 979,183 3,299,846.71 5.28
3 600111 北方稀 土 236,618 3,149,385.58 5.04
4 600547 山东黄 金 72,888 2,836,072.08 4.54
5 601857 中国石 油 372,206 2,691,049.38 4.30
6 601088 中国神 华 183,657 2,584,053.99 4.13
7 002466 天齐锂 业 51,300 2,189,997.00 3.50
8 601600 中国铝 业 532,225 2,006,488.25 3.21
9 600489 中金黄 金 176,181 1,980,274.44 3.17
10 002340 格林美 215,716 1,891,829.32 3.03
11 600157 永泰能 源 369,297 1,455,030.18 2.33
12 600219 南山铝 业 195,126 1,443,932.40 2.31
13 600256 广汇能 源 342,131 1,402,737.10 2.24
14 000060 中金岭 南 133,382 1,391,174.26 2.22
15 000983 西山煤 电 167,078 1,361,685.70 2.18
16 000630 铜陵有 色 528,017 1,341,163.18 2.14
17 601168 西部矿 业 187,558 1,281,021.14 2.05
18 600673 东阳光 科 190,631 1,191,443.75 1.91
19 603993 洛阳钼 业 285,860 1,186,319.00 1.90
20 600362 江西铜 业 86,512 1,166,181.76 1.87
21 601225 陕西煤 业 220,540 1,140,191.80 1.82
22 000975 银泰资 源 74,723 1,120,845.00 1.79
23 600516 方大炭 素 121,334 1,108,992.76 1.77
24 600497 驰宏锌 锗 101,400 1,010,958.00 1.62
25 000697 炼石有 色 41,101 939,157.85 1.50
26 000758 中色股 份 119,810 928,527.50 1.49
27 002155 湖南黄 金 69,671 917,567.07 1.47
28 601898 中煤能 源 174,924 902,607.84 1.44
29 000762 西藏矿 业 35,300 872,616.00 1.40
30 600392 盛和资 源 51,340 840,949.20 1.34
31 600259 广晟有 色 14,616 836,912.16 1.34
32 600348 阳泉煤 业 127,707 813,493.59 1.30
33 601958 金钼股 份 99,713 812,660.95 1.30
34 601699 潞安环 能 120,356 787,128.24 1.26
35 002428 云南锗 业 45,562 782,755.16 1.25
36 000937 冀中能 源 113,181 602,122.92 0.96
37 600175 美都能 源 122,612 576,276.40 0.92 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 36 页 共 47 页
38 000878 云南铜 业 56,000 570,080.00 0.91
39 000519 江南红 箭 38,623 490,898.33 0.79
40 600395 盘江股 份 56,115 463,509.90 0.74
41 000969 安泰科 技 33,000 462,990.00 0.74
42 600188 兖州煤 业 41,203 450,760.82 0.72
43 601001 大同煤 业 81,146 435,754.02 0.70
44 601666 平煤股 份 104,585 427,752.65 0.68
45 000612 焦作万 方 54,200 386,988.00 0.62
46 600614 鼎立股 份 38,300 311,762.00 0.50
47 002128 露天煤 业 31,540 236,865.40 0.38
48 600397 安源煤 业 40,300 178,126.00 0.28
49 000552 靖远煤 电 29,600 104,192.00 0.17
7.3.2 期 末积 极投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的所 有股 票投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 000693 ST 华泽 25,375 317,187.50 0.51
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期 初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002466 天齐锂 业 2,277,191.20 3.54
2 601857 中国石 油 1,388,759.00 2.16
3 600028 中国石 化 1,348,765.00 2.10
4 600673 东阳光 科 1,199,695.00 1.87
5 601899 紫金矿 业 1,145,786.00 1.78
6 601600 中国铝 业 998,167.00 1.55
7 600489 中金黄 金 942,680.50 1.47
8 000762 西藏矿 业 896,587.00 1.39
9 600547 山东黄 金 780,275.00 1.21
10 601225 陕西煤 业 765,154.00 1.19 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 37 页 共 47 页
11 600497 驰宏锌 锗 708,920.99 1.10
12 603993 洛阳钼 业 697,678.00 1.09
13 000697 炼石有 色 694,280.23 1.08
14 002203 海亮股 份 632,012.00 0.98
15 601898 中煤能 源 626,213.00 0.97
16 601666 平煤股 份 590,433.44 0.92
17 601001 大同煤 业 587,778.00 0.91
18 000878 云南铜 业 563,238.00 0.88
19 600111 北方稀 土 525,285.00 0.82
20 601088 中国神 华 500,824.00 0.78
注：“本期累 计买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002203
海亮股 份 2,014,449.13 3.13
2 000630
铜陵有 色 1,649,664.64 2.57
3 601857
中国石 油 1,527,875.00 2.38
4 600028
中国石 化 1,522,980.00 2.37
5 601899
紫金矿 业 1,330,554.00 2.07
6 600549
厦门钨 业 1,290,392.55 2.01
7 000831
*ST 五稀 885,501.43 1.38
8 600547
山东黄 金 677,155.00 1.05
9 601600
中国铝 业 675,552.00 1.05
10 600489
中金黄 金 667,184.00 1.04
11 601666
平煤股 份 663,456.00 1.03
12 601898
中煤能 源 653,716.00 1.02
13 600497
驰宏锌 锗 653,580.00 1.02
14 601001
大同煤 业 631,743.00 0.98
15 601088
中国神 华 629,257.00 0.98
16 000697
炼石有 色 597,236.00 0.93
17 000933
*ST 神火 512,349.75 0.80
18 600219
南山铝 业 332,224.00 0.52
19 000519
江南红 箭 325,033.84 0.51
20 000060
中金岭 南 324,959.37 0.51 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 38 页 共 47 页
注： “本 期累 计卖 出金 额” 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量） 填列， 不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 21,529,753.92
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 17,888,354.80
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金尚未在 基金合同 中 明确股指期货 的投资策 略 、比例限制、 信息披露 等 ，本基金暂不 参
与股指 期货 交易 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金尚未在 基金合同 中 明确国债期货 的投资策 略 、比例限制、 信息披露 等 ，本基金暂不 参
与国债 期货 交易 。 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 39 页 共 47 页
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 报 告期 内本基 金投 资的前 十名 证券中 没有 发行主 体被 监管部 门立 案调查 的、
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 股票 。
7.12.2 报 告期 内本基 金投 资的前 十名 股票没 有超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 7,529.79
2 应收证 券清 算款 633,250.83
3 应收股 利 -
4 应收利 息 674.65
5 应收申 购 款 22,253.16
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 663,708.43
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
7.12.5.1 期 末指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
7.12.5.2 期 末积 极投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况说 明
1 000693 ST 华泽 317,187.50 0.51 重大事 项
民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
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7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
6,735 14,067.01 9,901.54 0.01% 94,731,382.52 99.99%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业 人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
91,921.34 0.0970%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2012 年3 月 8 日 ） 基金 份额 总额
682,681,274.40
本报告 期期 初基 金份 额总 额 91,646,872.18
本报告 期基 金总 申购 份额 62,299,530.63
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 59,205,118.75
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） - 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 41 页 共 47 页
本报告 期期 末基 金份 额总 额 94,741,284.06
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
2016 年3 月16 日， 本基 金管理 人发 布公 告， 解聘 张力女 士副 总经 理职 务。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务没 有发生 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期本 基金 所聘 用的 会计师 事务 所未 发生 改变 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 管理 人、 托管 人及 其高级 管理 人员 没有 发生 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情形。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中国国际金融
股份有限公司
2 10,316,220.71 26.17% 9,607.51 26.17% -
中泰证券股份
有限公司
1 9,922,136.44 25.17% 9,240.31 25.17% -
国金证券股份 1 9,570,806.64 24.28% 8,913.33 24.28% - 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 42 页 共 47 页
有限公司
中国银河证券
股份有限公司
2 6,104,371.99 15.49% 5,684.92 15.49% -
安信证券股份
有限公司
2 3,504,572.94 8.89% 3,263.62 8.89% -
华泰证券股份
有限公司
2 - - - - -
东兴证券股份
有限公司
1 - - - - -
兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -
光大证券股份
有限公司
1 - - - - -
申万宏源证券
有限公司
2 - - - - -
东方证券股份
有限公司
1 - - - - -
广发证券股份
有限公司
1 - - - - -
国联证券股份
有限公司
1 - - - - -
长江证券股份
有限公司
1 - - - - -
平安证券有限
责任公司
1 - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
2 - - - - -
海通证券股份
有限公司
1 - - - - -
英大证券有限
责任公司
1 - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
1 - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
2 - - - - -
国信证券股份
有限公司
1 - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
1 - - - - -
方正证券股份
有限公司
1 - - - - -
民生证券股份
有限公司
1 - - - - - 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 43 页 共 47 页
招商证券股份
有限公司
1 - - - - -
中信证券股份
有限公司
1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中国国际金融
股份有限公司
- - - - - -
中泰证券股份
有限公司
- - - - - -
国金证券股份
有限公司
- - - - - -
中国银河 证券
股份有限公司
- - - - - -
安信证券股份
有限公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
东兴证券股份
有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
申万宏源证券
有限公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
长江证券股份
有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - - - - - 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 44 页 共 47 页
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
海通证券股份
有限公司
- - - - - -
英大证券有限
责任公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，百分 比分 项之 和与 合计 可能有 尾差 。
①为了 贯彻 中国 证监 会的 有关规 定， 我公 司制 定了 选择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ实力 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
ⅱ研究实力较 强，有固 定 的研究机构和 专门的研 究 人员，能及时 为基金提 供 高质量的资 讯服务，
包括宏观经济 报告、行 业 报告、市场分 析、个股 分 析报告、市场 数据统计 及 其它专门报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 门研 究报 告；
ⅲ财务 状况 良好 ，各 项财 务指标 显 示 公司 经营 状况 稳定；
ⅳ经营行为规 范，内部 管 理规范、严格 ，具备健 全 的内部控制制 度，并能 满 足基金运作 高度保密
的要求 ；
ⅴ具备基金运 作所需的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理基金进 行 证券交易的 要求，并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ投研能力打 分：由投 资 、研究、交易 部相关人 员 对券商投研及 综合能力 进 行打分，填 写《券商
评价表 》
ⅱ指定 租用 方案 ：由 交易 部根据 评价 结果 ，结 合公 司租用 席位 要求 制定 具体 的席位 租用 方案 ； 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 45 页 共 47 页
ⅲ公司 领导 审批 ：公 司领 导对席 位租 用方 案进 行审 批或提 供修 改意 见；
ⅳ交易 部洽 谈： 交易 部指 派专人 就租 用事 宜等 业务 与券商 一并 进行 洽谈 ，并 起草相 关书 面协 议；
ⅴ律师 审议 ：席 位租 用协 议交公 司监 察稽 核部 的律 师进行 法律 审计 ；
vi 交 易部 经办 ：席 位租 用 协议生 效后 ，由 交易 部专 人与券 商进 行联 系， 具体 办理租 用手 续；
vii 连通测 试：信息 技术 部接到交易部 通知后， 将 联络券商技术 人员对租 用 席位进行连通 等方面
的测试 ；
viii 通知 托管 行： 信息 技 术部测 试通 过后 ， 应 及时 通知投 资部 、 交 易部 及运 营部， 由运 营部 通知
托管行 有关 席位 的具 体信 息；
ix 席 位启 用： 交易 席位 正 式使用 ， 投 资部 、 交 易部 、 运营 部有 关人 员须 提前 做好席 位启 用的 准备
工作。
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③本基 金本 期取 消东 海证 券股份 有限 公司 深圳 交易 单元作 为本 基金 交易 单元 。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 民生加 银基 金管 理有 限公 司旗下 基金
2015 年12 月 31 日 基金 资 产净值 公告
中国证 券报 、 上 海证 券
报、 证 券时 报、 公司 网
站
2016 年 1 月 4 日
2 民生加 银基 金管 理有 限公 司由于 交易
所发生 不可 恢复 熔断 调整 旗下部 分基
金开放 时间 的公 告
公司网 站 2016 年 1 月 5 日
3 民生加 银基 金管 理有 限公 司基金 经理
变 更公 告
证券时 报、 公司 网站 2016 年 1 月 5 日
4 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 在指
数熔断 实施 期间 调整 旗下 部分基 金开
放时间 的公 告
中国证 券报 、 上 海证 券
报、 证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2016 年 1 月 8 日
5 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 旗下
基金持 有的 股票 停牌 后估 值方法 变更
的提示 性公 告
中国证 券报 、 上 海证 券
报、 证 券时 报、 公司 网
站
2016 年1 月12 日
6 民生加 银中 证内 地资 源主 题指数 型证
券投资 基 金2015 年第 4 季 度报告
证券时 报、 公司 网站 2016 年1 月21 日
7 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 旗下
部分开 放式 基金 增加 深圳 市新兰 德证
券投资 咨询 有限 公司 为代 销机构 并开
通基金 定期 定额 投资 和转 换业务 、 同时
参加申 购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上 海证 券
报、 证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2016 年1 月28 日
8 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 旗下
基金持 有的 股票 停牌 后估 值方法 变更
证券时 报、 公司 网站 2016 年 3 月 8 日 民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 46 页 共 47 页
的提示 性公 告
9 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 副总
经理变 更的 公告
中国证 券报 、 上 海证 券
报、 证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2016 年3 月16 日
10 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 旗下
基金参 加深 圳市 新兰 德 证 券投资 咨询
有限公 司费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上 海证 券
报、 证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2016 年 4 月 1 日
11 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 调整
通过招 行银 行借 记卡 在网 上直销 系统
中办理 业务 的费 率优 惠公 告
中国证 券报 、 上 海证 券
报、 证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2016 年 4 月 6 日
12 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 旗下
基金持 有的 股票 停牌 后估 值方法 变更
的提示 性公 告
中国证 券报 、 上 海证 券
报、 证 券时 报、 公司 网
站
2016 年4 月14 日
13 民生加 银中 证内 地资 源主 题指数 型证
券投资 基 金2016 年第 1 季 度报告
证券时 报、 公司 网站 2016 年4 月20 日
14 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 公司
董事、 监事、 高级 管理 人 员以及 其他 从
业人员 在子 公司 兼任 职务 及领薪 情况
的公告
中国证 券报 、 上 海证 券
报、 证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2016 年4 月25 日
15 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 再次
提请投 资者 及时 更新 已过 期身份 证件
或者身 份证 明文 件的 公告
中国证 券报 、 上 海证 券
报、 证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2016 年4 月25 日
16 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 旗下
部分开 放式 基金 参加 民生 银行直 销银
行申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上 海证 券
报、 证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2016 年5 月12 日
17 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 旗下
部分已 开通 转换 业务 的开 放式基 金参
加基金 转换 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 、 上 海证 券
报、 证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2016 年5 月31 日
18 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 调整
旗下部 分基 金申 购最 低金 额和赎 回 、 转
换转出 及最 低持 有份 额数 额限制 的公
告
中国证 券报 、 上 海证 券
报、 证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2016 年 6 月 6 日
19 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 旗下
部分开 放式 基金 增加 北京 广源达 信投
资管理 有限 公 司 为代 销机 构并开 通基
金定期 定额 投资 和转 换业 务、 同时 参加
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上 海证 券
报、 证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2016 年6 月15 日
20 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 调整
开户证 件类 型的 公告
中国证 券报 、 上 海证 券
报、 证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2016 年6 月23 日
21 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 调整
开户证 件类 型的 公告
中国证 券报 、 上 海证 券
报、 证 券时 报、 证券 日
报、公 司网 站
2016 年6 月27 日
民生加银中证内地资源主题指数 2016 年半年度报告
第 47 页 共 47 页
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 中国 证监 会核 准基 金募 集的文 件；
2 《民 生加 银中 证内 地资 源 主题指 数型 证券 投资 基金 招募说 明书 》 ；
3 《民 生加 银中 证内 地资 源 主题指 数型 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
4 《民 生加 银中 证内 地资 源 主题指 数型 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
5 法律 意见 书；
6 基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照和 公司 章程 ；
7 基金 托管 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
12.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
12.3 查 阅方 式
投资者可到基 金管理人 、 基金托管人的 住所或基 金 管理人网站免 费查阅备 查 文件。在支付 工
本费后 ，投 资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
民生加银基金管理有限公司
2016 年8 月29 日
