民生加银优选股票型证券投资基金2016年
半年度报告
2016年6 月30日
基金管理人：民生加银基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
送出日期：2016年8 月29日
民生加银优选股票 2016 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 24 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自2016年1 月1日起至2016年6 月30 日止。 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其他指标 ....................................................................................................... 错误!未定义书签。
§ 4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................................................. 9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 11
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 11
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 11
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 12
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 12
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 14
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 15
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 31
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 31
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 31
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 32
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 34
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 37
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 37
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 37
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 37
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 37
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 38
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 38 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
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7.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 38
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 39
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 39
8.2 期末上市基金前十名持有人 ....................................................................... 错误!未定义书签。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 39
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 39
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 39
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 40
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 40
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 40
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 40
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 40
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 40
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 40
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 40
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 42
§ 11 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 45
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 45
12.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 45
12.2 存放地点 .................................................................................................................................. 46
12.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 46
民生加银优选股票 2016 年半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 民生加银优选股票型证券投资基金
基金简称 民生加银优选股票
基金主代码 000884
交易代码 000884
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年 12月 19 日
基金管理人 民生加银基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 320,577,380.45 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金为股票型基金，在有效控制风险并保持良好流
动性的前提下，力争实现超越业绩比较基准的投资回
报。
投资策略 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包
括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其
他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企
业私募债券）、货币市场工具、权证、中期票据、债
券回购、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相
关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，
基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范
围。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×85%＋中证国债指数收益率
×15%
风险收益特征 本基金为股票型证券投资基金，属于高预期风险和高
预期收益的证券投资基金品种，其预期风险和预期收
益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 民生加银基金管理有限公
司
平安银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 林海 张波 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
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联系电话 0755-23999888 0755-22168863
电子邮箱 linhai@msjyfund.com.cn ZHANGBO746@pingan.com.cn
客户服务电话
400-8888-388 95511-3
传真 0755-23999800 0755-82080800-0
注册地址 深圳市福田区益田路西、 福
中路北新世界商务中心
4201.4202-B.4203-B.4204
中国广东省深圳市深南东路
5047号
办公地址 深圳市福田区益田路西、 福
中路北新世界商务中心
4201.4202-B.4203-B.4204
中国广东省深圳市深南东路
5047号
邮政编码 518026 518001
法定代表人 万青元 孙建一
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.msjyfund.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 民生加银基金管理有限公司 深圳市福田区益田路新世界商务中
心42楼
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年1月1日 - 2016年6 月 30 日 )
本期已实现收益 -32,648,469.43
本期利润 -51,555,041.56
加权平均基金份额本期利润 -0.1529
本期加权平均净值利润率 -15.67%
本期基金份额净值增长率 -13.87%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 13,904,535.06
期末可供分配基金份额利润 0.0434
期末基金资产净值 334,481,915.51 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
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期末基金份额净值 1.043
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 4.30%
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 6.43% 1.26% -0.32% 0.83% 6.75% 0.43%
过去三个月 2.96% 1.71% -1.67% 0.86% 4.63% 0.85%
过去六个月 -13.87% 2.24% -12.83% 1.57% -1.04% 0.67%
过去一年 -21.04% 2.75% -24.27% 1.96% 3.23% 0.79%
自基金合同
生效起至今
4.30% 2.66% -2.20% 1.94% 6.50% 0.72%
注：业绩比较基准=沪深300 指数收益率*85%+中证国债指数收益率*15% 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金合同于 2014年 12 月 19日生效,本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至
建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
民生加银基金管理有限公司（以下简称“公司” ）是由中国民生银行股份有限公司、加拿大皇
家银行和三峡财务有限责任公司共同发起设立的中外合资基金管理公司。经中国证监会
[2008]1187号文批准，于2008年 11月3日在深圳正式成立，2012年注册资本增加至 3亿元人民
币。
截至2016年6月30日，公司共管理29只开放式基金：民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证民生加银优选股票 2016 年半年度报告
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券投资基金、民生加银增强收益债券型证券投资基金、民生加银精选混合型证券投资基金、民生
加银稳健成长混合型证券投资基金、民生加银内需增长混合型证券投资基金、民生加银景气行业
混合型证券投资基金、民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金、民生加银信用双利债券
型证券投资基金、民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金、民生加银平稳增利定期开放
债券型证券投资基金、民生加银现金增利货币市场基金、民生加银积极成长混合型发起式证券投
资基金、民生加银家盈理财 7 天债券型证券投资基金、民生加银转债优选债券型证券投资基金、
民生加银家盈理财月度债券型证券投资基金、民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金、
民生加银岁岁增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基
金、民生加银现金宝货币市场基金、民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金、民生加银优
选股票型证券投资基金、民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金、民生加银研究精选灵活
配置混合型证券投资基金、民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新收益债券
型证券投资基金、民生加银和鑫债券型证券投资基金、民生加银量化中国灵活配置混合型证券投
资基金、民生加银鑫瑞债券型证券投资基金、民生加银现金添利货币市场基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
黄一明
民生加
银品牌
蓝筹混
合、 民生
加银城
镇化混
合、 民生
加银优
选股票
的基金
经理
2014年12月19
日
- 9 年
工商管理硕士。自 2007
年起历任交银施罗德基金
公司投资研究部行业研究
员，平安大华基金管理公
司投资研究部基金经理助
理及高级研究员；自 2012
年 5月加盟民生加银基金
管理有限公司，曾任基金
经理助理。
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和
基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提
下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金份额持民生加银优选股票 2016 年半年度报告
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有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，完善了公司公平交易制度，
制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时
包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节，形成了有效
的公平交易执行体系。
对于场内交易，公司启用了交易系统中的公平交易程序，在指令分发及指令执行阶段，均由
系统强制执行公平委托；此外，公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。
对于场外交易，公司完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制
度，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等
以公司名义进行的交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，公
司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。
本报告期内，本基金管理人公平交易制度得到良好的贯彻执行，未发现存在违反公平交易原
则的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，禁止可能导致不公平交易和利益输送的同
日反向交易。本报告期内，本基金未发现可能的异常交易情况，不存在所有投资组合参与的交易
所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金在上半年调整了股票持仓的结构，阶段性加大了防守型板块和大型蓝筹股票的配置力
度。进入 2 季度，我们判断市场短期的系统性风险不大，加大了进攻型股票资产配置力度。其中
主要是配置了信息安全、燃料电池、新材料等行业个股。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2016年6月30日， 本基金份额净值为1.043 元， 本报告期内份额净值增长率为-13.87%，
同期业绩比较基准收益率为-12.83%。 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2016年下半年，我们认为市场在监管政策的指引下，风格将会出现较大的变化。价值投
资和真实成长的标的将会更加受到市场青睐。预期在 3 季度的调整之后，市场将会在 4 季度的某
个时候迎来较好的阶段性投资时点。本基金将努力做好准备，储备相关投资品种。投资的方向将
集中在消费升级和制造升级这两个大方向。行业上将关注新能源汽车、品牌消费品、电气设备、
新材料等。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人严格按照新准则、中国证监会相关
规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法
规要求履行估值及净值计算的复核责任。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建
立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括分管运营的公司领导、督察长、投资总
监、运营管理部、交易部、研究部、投资部、固定收益部、监察稽核部、风险管理部各部门负责
人及其指定的相关人员。研究部参加人员应包含金融工程小组及相关行业研究员。分管运营的公
司领导任估值小组组长。且基金经理不参与其管理基金的相关估值业务。本报告期内，参与估值
流程各方之间无重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《证券投资基金运作管理办法》及本基金的基金合同等规定，本基金本报告期可不进行
利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，平安银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》 、
基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地
履行了基金托管人应尽的义务。 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：民生加银优选股票型证券投资基金
报告截止日： 2016年6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016年 6 月 30日
上年度末
2015 年 12月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 16,515,129.68 63,205,856.33
结算备付金
655,702.69 1,926,949.10
存出保证金
1,062,230.02 1,868,092.08
交易性金融资产 6.4.7.2 282,097,978.09 310,712,185.61
其中：股票投资
282,097,978.09 310,712,185.61
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
39,035,365.30 10,550,460.07
应收利息 6.4.7.5 10,370.97 15,338.81
应收股利
- -
应收申购款
264,846.56 66,287.89
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
339,641,623.31 388,345,169.89
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016年 6 月 30日
上年度末
2015 年 12月 31 日 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
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负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
3,894,197.31 1,256,561.61
应付管理人报酬
411,888.00 505,291.59
应付托管费
68,647.95 84,215.25
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 620,484.17 1,151,802.62
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 164,490.37 442,794.52
负债合计
5,159,707.80 3,440,665.59
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 320,577,380.45 317,894,201.22
未分配利润 6.4.7.10 13,904,535.06 67,010,303.08
所有者权益合计
334,481,915.51 384,904,504.30
负债和所有者权益总计
339,641,623.31 388,345,169.89
注：报告截止日2016年6月30日，基金份额净值1.043元，基金份额总额320,577,380.45份。
6.2 利润表
会计主体：民生加银优选股票型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1月 1 日至
2016 年6 月 30日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6月 30日
一、收入
-44,330,543.61 221,260,660.34
1.利息收入
211,917.89 4,010,650.05
其中：存款利息收入 6.4.7.11 196,273.84 1,072,841.68
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
15,644.05 2,937,808.37
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-25,996,341.02 297,821,711.10
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -26,544,537.07 296,940,954.02
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益
- - 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
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贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 548,196.05 880,757.08
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17 -18,906,572.13 -88,920,298.01
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 360,451.65 8,348,597.20
减：二、费用
7,224,497.95 25,379,351.71
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 2,454,680.61 8,753,703.37
2．托管费 6.4.10.2.2 409,113.39 1,458,950.53
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.19 4,282,087.13 14,938,588.94
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 6.4.7.20 78,616.82 228,108.87
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-51,555,041.56 195,881,308.63
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-51,555,041.56 195,881,308.63
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：民生加银优选股票型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月 1日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
317,894,201.22 67,010,303.08 384,904,504.30
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -51,555,041.56 -51,555,041.56
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
2,683,179.23 -1,550,726.46 1,132,452.77
其中：1.基金申购款 85,040,324.14 -2,246,349.36 82,793,974.78
2.基金赎回款 -82,357,144.91 695,622.90 -81,661,522.01
四、本期向基金份额持 - - - 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
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有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
320,577,380.45 13,904,535.06 334,481,915.51
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
1,837,563,753.87 18,878,643.56 1,856,442,397.43
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 195,881,308.63 195,881,308.63
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-1,419,718,680.58 -80,785,822.06 -1,500,504,502.64
其中：1.基金申购款 546,929,353.24 276,853,042.44 823,782,395.68
2.基金赎回款 -1,966,648,033.82 -357,638,864.50 -2,324,286,898.32
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
417,845,073.29 133,974,130.13 551,819,203.42
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______吴剑飞______
______周吉人______
____洪锐珠____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
民生加银优选股票型证券投资基金 (以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）证监许可[2014]第 1136 号《关于准予民生加银优选股票型证券投资
基金注册的批复》的核准，由基金管理人民生加银基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金
合同于2014年 12 月19 日正式生效，首次设立募集规模为 1,837,563,753.87份基金份额。本基
金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为民生加银基金管理有限公司，注册登民生加银优选股票 2016 年半年度报告
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记机构为民生加银基金管理有限公司，基金托管人为平安银行股份有限公司（以下简称“平安银
行” ） 。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《民生加银优选股票型证券投资基金基金合同》
的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券（含中小企业私募债券） 、货币市场
工具、 权证、 、 中期票据、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金各类资产的投资比例为：股票资产占基金资产的 80%-95%。本基金持有全部权证的市值不
超过基金资产净值的3%。本基金保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于
基金资产净值的5%。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×85%＋中证国债指数收益率×15%
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则” ）编制，同时，对于在具
体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会
计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金
信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第2 号 《年度报告的内容与格式》 、
《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资基金信息
披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》 及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁
布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2016 年 6 月 30 日的财
务状况以及2016年1月1日至2016年6月 30日的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会
计政策、会计估计一致。 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
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6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 差错更正的说明
本基金本报告期无需要说明的重大会计差错更正
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
证券(股票)交易印花税税率为 1‰，由出让方缴纳。
股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印
花税。
6.4.6.2 营业税、增值税、企业所得税
以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券
的差价收入，免征营业税；
自2016年5月1日起， 在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点， 金融业纳入试点范围，
由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管
理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入免征增值税；
存款利息收入不征收增值税；质押式买入返售金融商品及持有政策性金融债券的利息收入免征增
值税；买断式买入返售金融商品 、同业存单及持有金融债券的利息收入免征增值税。
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红
利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征
收流通股股东应缴纳的企业所得税。
6.4.6.3 个人所得税
个人所得税税率为20%。
基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发
行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴个
人所得税。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红
利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，减按 50%计入应纳税
所得额；持股期限超过1年的，减按25%计入应纳税所得额。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别民生加银优选股票 2016 年半年度报告
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化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015 年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征
收流通股股东应缴纳的个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
活期存款 16,515,129.68
定期存款 -
其中：存款期限1-3个月 -
其他存款 -
合计： 16,515,129.68
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 283,212,983.80 282,097,978.09 -1,115,005.71
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 283,212,983.80 282,097,978.09 -1,115,005.71
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金于本期末无衍生金融资产/负债。 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
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6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金于本期末无买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金于本期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 6月 30日
应收活期存款利息 9,597.97
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 295.00
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 478.00
合计 10,370.97
注：其他为应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
本基金于本期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 620,484.17
银行间市场应付交易费用 -
合计 620,484.17
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 4,873.55 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
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预提费用 159,616.82
合计 164,490.37
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 317,894,201.22 317,894,201.22
本期申购 85,040,324.14 85,040,324.14
本期赎回(以"-"号填列) -82,357,144.91 -82,357,144.91
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 320,577,380.45 320,577,380.45
注：申购含红利再投及转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 80,673,090.18 -13,662,787.10 67,010,303.08
本期利润 -32,648,469.43 -18,906,572.13 -51,555,041.56
本期基金份额交易
产生的变动数
670,670.21 -2,221,396.67 -1,550,726.46
其中：基金申购款 12,513,043.24 -14,759,392.60 -2,246,349.36
基金赎回款 -11,842,373.03 12,537,995.93 695,622.90
本期已分配利润 - - -
本期末 48,695,290.96 -34,790,755.90 13,904,535.06
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
活期存款利息收入 160,455.17
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 25,182.95
其他 10,635.72
合计 196,273.84 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
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注：其他为结算保证金利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年 6月30日
卖出股票成交总额 1,629,876,226.72
减：卖出股票成本总额 1,656,420,763.79
买卖股票差价收入 -26,544,537.07
6.4.7.13 债券投资收益
本基金于本期无债券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
本基金于本期无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金于本期无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年 6月30日
股票投资产生的股利收益 548,196.05
基金投资产生的股利收益 -
合计 548,196.05
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
1.交易性金融资产 -18,906,572.13
——股票投资 -18,906,572.13
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 - 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
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——权证投资 -
3.其他 -
合计 -18,906,572.13
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
基金赎回费收入 356,982.97
转换费收入 3,468.68
合计 360,451.65
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年6月30日
交易所市场交易费用 4,282,087.13
银行间市场交易费用 -
合计
4,282,087.13
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
审计费用 19,890.78
信息披露费 49,726.04
债券帐户维护费 9,000.00
合计 78,616.82
6.4.7.21 分部报告
截至本报告期末，本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务，因此，无需作披露的分
部报告。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
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6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准日，本基金无需作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
民生加银基金管理有限公司(“民生加银
基金公司”)
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国民生银行股份有限公司（“中国民生
银行”）
基金管理人的股东、基金代销机构
平安银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金于本期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
本基金在本期末及上年度末均无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月
30 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
2,454,680.61 8,753,703.37
其中： 支付销售机构的客
户维护费
595,849.18 2,849,439.22
注：1）基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率民生加银优选股票 2016 年半年度报告
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计提。计算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
2）于 2016年6月 30 日的应付基金管理费为人民币411,888.00 元（2015年12 月 31 日：人民币
505,291.59元） 。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
409,113.39 1,458,950.53
注：1）基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率
计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
2）于 2016 年 6 月 30 日的应付基金托管费为人民币 68,647.95 元（2015 年 12 月 31 日：人民币
84,215.25元） 。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金于本期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
基金管理人于本期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金于本期末及上年度可比期间均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
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平安银行 16,515,129.68 160,455.17 85,983,558.10 768,832.68
注：本基金的银行存款由基金托管人平安银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于本期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金于本期及上年度可比期间均无需要说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
6.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金
本基金于本期未进行利润分配。
6.4.12 期末（ 2016 年 6 月30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估
值总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年
7 月 6
日
新股流
通受限
12.98 12.98 2,739 35,552.22 35,552.22 -
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流
通受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
002631 德尔 2016 重大 26.60 - - 454,639 10,886,360.75 12,093,397.40 - 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
第 26 页 共 46 页
未来 年 6 月
29 日
事项
300176
鸿特
精密
2016
年 4 月
27 日
重大
事项
30.20 - - 218,200 6,780,870.00 6,589,640.00 -
300125
易世
达
2016
年 3 月
28 日
重大
事项
24.81
2016
年 8 月
8 日
24.22 27,300 631,112.00 677,313.00 -
000975
银泰
资源
2016
年 4 月
19 日
重大
事项
15.00 - - 34,800 415,743.91 522,000.00 -
601611
中国
核建
2016
年 6 月
30 日
临时
停牌
20.92
2016
年 7 月
1 日
23.01 8,067 27,992.49 168,761.64 -
603919
金徽
酒
2016
年 6 月
6 日
重大
事项
30.90
2016
年 7 月
5 日
33.99 4,402 48,157.88 136,021.80 -
600497
驰宏
锌锗
2016
年 6 月
13 日
重大
事项
9.97
2016
年 7 月
11 日
10.97 1,400 15,416.24 13,958.00 -
600005
武钢
股份
2016
年 6 月
27 日
重大
事项
2.76 - - 30 90.94 82.80 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截止本报告期末 2016 年 6 月 30 日止，本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易中作为
抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截止本报告期末 2016 年 6 月 30 日止，本基金未持有从事交易所市场债券正回购交易中作为
抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中由金融工具产生的风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场风险。
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限额及内部控制流程，
通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
第 27 页 共 46 页
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以公募基金投资决策委员会和专
户投资决策委员会核心的、由风险控制委员会、投资部、固定收益部、专户一部、专户二部、交
易部、监察稽核部、研究部、风险管理部等相关业务部门构成的金融工具风险管理架构体系。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金与银行存款
相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易
对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对
手进行信用评估以控制相应的信用风险。
于2016年1月1 日及 2016年6月 30 日，本基金未持有信用类债券。因此，本基金无重大的
信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险，是指在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风
险。 对于基金而言，体现在所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基
金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活
跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过相关部门设定流动性比例要求，
对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的综
合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金与由本民生加银优选股票 2016 年半年度报告
第 28 页 共 46 页
基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金
所持证券均在证券交易所上市交易， 因此除附注6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不
能自由转让的情况外，其余金融资产均能以合理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金
融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等。本基金的基金管
理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利
率风险进行管理。下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允
价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2016年6月30日
1个月以内
1-3 个
月
3个月
-1 年
1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 16,515,129.68 - - - - - 16,515,129.68
结算备付金 655,702.69 - - - - - 655,702.69
存出保证金 1,062,230.02 - - - - - 1,062,230.02
交易性金融资产 - - - - - 282,097,978.09 282,097,978.09
应收证券清算款 - - - - - 39,035,365.30 39,035,365.30
应收利息 - - - - - 10,370.97 10,370.97
应收申购款 - - - - - 264,846.56 264,846.56
资产总计 18,233,062.39 - - - - 321,408,560.92 339,641,623.31
负债
应付赎回款 - - - - - 3,894,197.31 3,894,197.31
应付管理人报酬 - - - - - 411,888.00 411,888.00
应付托管费 - - - - - 68,647.95 68,647.95
应付交易费用 - - - - - 620,484.17 620,484.17 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
第 29 页 共 46 页
其他负债 - - - - - 164,490.37 164,490.37
负债总计 - - - - - 5,159,707.80 5,159,707.80
利率敏感度缺口 18,233,062.39 - - - - 316,248,853.12 334,481,915.51
上年度末
2015年12月31日
1个月以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 63,205,856.33 - - - - - 63,205,856.33
结算备付金 1,926,949.10 - - - - - 1,926,949.10
存出保证金 1,868,092.08 - - - - - 1,868,092.08
交易性金融资产 - - - - - 310,712,185.61 310,712,185.61
应收证券清算款 - - - - - 10,550,460.07 10,550,460.07
应收利息 - - - - - 15,338.81 15,338.81
应收申购款 - - - - - 66,287.89 66,287.89
资产总计 67,000,897.51 - - - - 321,344,272.38 388,345,169.89
负债
应付赎回款 - - - - - 1,256,561.61 1,256,561.61
应付管理人报酬 - - - - - 505,291.59 505,291.59
应付托管费 - - - - - 84,215.25 84,215.25
应付交易费用 - - - - - 1,151,802.62 1,151,802.62
其他负债 - - - - - 442,794.52 442,794.52
负债总计 - - - - - 3,440,665.59 3,440,665.59
利率敏感度缺口 67,000,897.51 - - - - 317,903,606.79 384,904,504.30
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于2016年6月30 日和 2015年 12 月31日， 本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资
产净值的比例为0.00%，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
第 30 页 共 46 页
项目
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 282,097,978.09 84.34 310,712,185.61 80.72
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 282,097,978.09 84.34 310,712,185.61 80.72
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
6.4.14.2其他事项
公允价值
(1)公允价值计量
(a)公允价值计量的层次
本基金在每个资产负债表日持续和非持续以公允价值计量的资产和负债于本报告期末的公允
价值信息及其公允价值计量的层次如下：
各层次金融工具公允价值
于 2016 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划
分为第一层次的余额为人民币 261,832,712.15 元，划分为第二层次的余额为人民币
20,265,265.94元，无划分为第三层次余额。
公允价值所属层次间重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃等情况，本基金不会
于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；
并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价
值应属第二层次还是第三层次。第三层次公允价值期初金额和本期变动金额
本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具，本基金本报告期未发生第民生加银优选股票 2016 年半年度报告
第 31 页 共 46 页
三层次公允价值转入转出情况。
(b)第二层次的公允价值计量
对于本基金投资的证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时
的交易不活跃)、或属于限售期间等情况时，本基金将相应进行估值方法的变更。根据估值方法的
变更，本基金综合考虑估值调整中采用的可观察与不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确
定相关证券公允价值的层次。
本报告期本基金上述持续和非持续第二层次公允价值计量所使用的估值技术并未发生该变
更。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
本基金本期末及上年度末均无非持续的以公允价值计量的金融工具。
(2)其他金融工具的公允价值(年末非以公允价值计量的项目)
其他金融工具主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值之间无重大差异。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 282,097,978.09 83.06
其中：股票 282,097,978.09 83.06
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 17,170,832.37 5.06
7 其他各项资产 40,372,812.85 11.89
8 合计 339,641,623.31 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
第 32 页 共 46 页
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 39,468,820.00 11.80
C
制造业 144,402,121.13 43.17
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
3,707,957.74 1.11
E
建筑业 168,761.64 0.05
F
批发和零售业 3,825.00 0.00
G
交通运输、仓储和邮政业 9,342,550.00 2.79
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
23,785,032.69 7.11
J
金融业 42,117,005.40 12.59
K
房地产业 18,404,465.39 5.50
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 697,439.10 0.21
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 282,097,978.09 84.34
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000066 长城电脑 2,276,146 29,020,861.50 8.68
2 300182 捷成股份 1,324,139 22,656,018.29 6.77
3 002436 兴森科技 867,720 19,775,338.80 5.91
4 601398 工商银行 3,675,700 16,320,108.00 4.88
5 601288 农业银行 4,924,600 15,758,720.00 4.71
6 000631 顺发恒业 2,893,747 14,092,547.89 4.21
7 300228 富瑞特装 824,800 14,021,600.00 4.19
8 600160 巨化股份 1,306,503 13,888,126.89 4.15
9 601857 中国石油 1,878,400 13,580,832.00 4.06 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
第 33 页 共 46 页
10 600213 亚星客车 987,952 12,606,267.52 3.77
11 002631 德尔未来 454,639 12,093,397.40 3.62
12 300191 潜能恒信 253,000 11,569,690.00 3.46
13 601328 交通银行 1,782,980 10,038,177.40 3.00
14 002575 群兴玩具 866,262 9,832,073.70 2.94
15 600028 中国石化 1,937,000 9,142,640.00 2.73
16 000821 京山轻机 396,900 6,993,378.00 2.09
17 600519 贵州茅台 22,793 6,653,732.56 1.99
18 300176 鸿特精密 218,200 6,589,640.00 1.97
19 300240 飞力达 453,750 4,846,050.00 1.45
20 300157 恒泰艾普 430,000 4,639,700.00 1.39
21 601333 广深铁路 1,150,000 4,496,500.00 1.34
22 600622 嘉宝集团 313,594 4,311,917.50 1.29
23 600780 通宝能源 738,637 3,707,957.74 1.11
24 600737 中粮屯河 273,500 3,158,925.00 0.94
25 603799 华友钴业 80,100 2,979,720.00 0.89
26 000596 古井贡酒 55,786 2,674,938.70 0.80
27 002304 洋河股份 15,001 1,078,871.92 0.32
28 300302 同有科技 32,600 1,058,522.00 0.32
29 300097 智云股份 20,600 1,031,030.00 0.31
30 300156 神雾环保 46,750 962,115.00 0.29
31 300125 易世达 27,300 677,313.00 0.20
32 000975 银泰资源 34,800 522,000.00 0.16
33 002560 通达股份 19,500 226,005.00 0.07
34 300516 久之洋 1,064 186,380.88 0.06
35 601611 中国核建 8,067 168,761.64 0.05
36 603737 三棵树 1,327 154,038.16 0.05
37 603919 金徽酒 4,402 136,021.80 0.04
38 603131 上海沪工 1,263 76,664.10 0.02
39 300515 三德科技 1,355 63,508.85 0.02
40 300518 盛讯达 1,306 61,186.10 0.02
41 002799 环球印务 1,080 47,131.20 0.01
42 601966 玲珑轮胎 2,739 35,552.22 0.01
43 603958 哈森股份 2,372 34,394.00 0.01
44 601127 小康股份 1,302 31,078.74 0.01
45 002802 洪汇新材 1,629 24,565.32 0.01
46 603909 合诚股份 1,095 20,126.10 0.01
47 600497 驰宏锌锗 1,400 13,958.00 0.00
48 603016 新宏泰 1,602 13,600.98 0.00 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
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49 300520 科大国创 926 9,306.30 0.00
50 002805 丰元股份 971 5,631.80 0.00
51 300081 恒信移动 225 3,825.00 0.00
52 002276 万马股份 99 1,961.19 0.00
53 002518 科士达 75 1,866.00 0.00
54 000708 大冶特钢 85 952.00 0.00
55 300001 特锐德 40 867.60 0.00
56 002364 中恒电气 25 685.75 0.00
57 600549 厦门钨业 16 475.36 0.00
58 600782 新钢股份 50 266.50 0.00
59 603028 赛福天 9 264.69 0.00
60 600005 武钢股份 30 82.80 0.00
61 600126 杭钢股份 13 78.00 0.00
62 601003 柳钢股份 8 31.20 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601398 工商银行 81,879,812.75 21.27
2 601288 农业银行 62,864,426.84 16.33
3 601328 交通银行 37,987,883.44 9.87
4 601939 建设银行 31,949,944.94 8.30
5 600028 中国石化 29,719,741.38 7.72
6 601988 中国银行 29,469,486.15 7.66
7 600259 广晟有色 23,746,151.50 6.17
8 600549 厦门钨业 22,789,806.44 5.92
9 600111 北方稀土 21,161,531.98 5.50
10 601857 中国石油 19,808,289.48 5.15
11 000795 英洛华 18,479,959.00 4.80
12 300236 上海新阳 17,912,802.66 4.65
13 000998 隆平高科 17,607,697.16 4.57
14 002077 大港股份 17,089,350.70 4.44
15 002436 兴森科技 16,690,904.57 4.34
16 000631 顺发恒业 16,445,342.02 4.27 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
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17 000779 三毛派神 16,103,273.73 4.18
18 600160 巨化股份 15,772,065.96 4.10
19 002371 七星电子 15,612,266.50 4.06
20 000670 *ST 盈方 15,460,509.79 4.02
21 000831 *ST 五稀 14,503,723.56 3.77
22 000733 振华科技 13,529,833.13 3.52
23 002353 杰瑞股份 13,160,894.37 3.42
24 300084 海默科技 12,913,927.14 3.36
25 600188 兖州煤业 11,119,075.05 2.89
26 600010 包钢股份 10,798,367.22 2.81
27 600392 盛和资源 10,457,688.12 2.72
28 600383 金地集团 10,433,783.00 2.71
29 002202 金风科技 10,429,941.44 2.71
30 600697 欧亚集团 10,428,759.30 2.71
31 600085 同仁堂 10,428,306.00 2.71
32 601600 中国铝业 10,191,929.00 2.65
33 002104 恒宝股份 10,063,946.60 2.61
34 002378 章源钨业 9,855,380.15 2.56
35 002575 群兴玩具 9,834,851.67 2.56
36 600343 航天动力 9,702,987.50 2.52
37 300228 富瑞特装 9,392,635.00 2.44
38 002237 恒邦股份 9,358,376.00 2.43
39 603019 中科曙光 9,101,472.30 2.36
40 601118 海南橡胶 8,875,554.55 2.31
41 600737 中粮屯河 8,723,186.00 2.27
42 000821 京山轻机 8,708,876.43 2.26
43 002488 金固股份 8,675,411.65 2.25
44 300191 潜能恒信 8,458,622.30 2.20
45 002537 海立美达 8,374,392.68 2.18
46 600206 有研新材 8,236,286.75 2.14
47 002049 紫光国芯 7,843,824.32 2.04
48 300176 鸿特精密 7,779,775.00 2.02
注：“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
第 36 页 共 46 页
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601398 工商银行 87,013,079.52 22.61
2 601288 农业银行 65,288,345.60 16.96
3 601988 中国银行 39,296,611.44 10.21
4 601939 建设银行 31,100,067.00 8.08
5 000795 英洛华 26,810,768.00 6.97
6 601328 交通银行 26,754,282.00 6.95
7 600259 广晟有色 25,109,491.30 6.52
8 601857 中国石油 24,654,859.54 6.41
9 300131 英唐智控 24,013,524.00 6.24
10 600549 厦门钨业 23,468,595.46 6.10
11 600111 北方稀土 20,716,180.70 5.38
12 600028 中国石化 19,723,440.99 5.12
13 300236 上海新阳 18,750,799.48 4.87
14 000998 隆平高科 17,069,756.59 4.43
15 002371 七星电子 15,842,976.60 4.12
16 002077 大港股份 15,279,732.12 3.97
17 000779 三毛派神 14,849,759.12 3.86
18 002353 杰瑞股份 14,720,144.52 3.82
19 000831 *ST 五稀 14,557,994.78 3.78
20 300017 网宿科技 14,525,034.96 3.77
21 300084 海默科技 14,174,357.22 3.68
22 000733 振华科技 13,548,942.63 3.52
23 000670 *ST 盈方 12,792,767.61 3.32
24 600383 金地集团 10,622,432.00 2.76
25 600697 欧亚集团 10,571,712.22 2.75
26 600188 兖州煤业 10,570,528.19 2.75
27 002202 金风科技 10,492,273.30 2.73
28 600085 同仁堂 10,346,672.64 2.69
29 600392 盛和资源 10,338,331.00 2.69
30 600010 包钢股份 10,271,916.03 2.67
31 600343 航天动力 10,087,873.99 2.62
32 002488 金固股份 9,932,660.00 2.58
33 002378 章源钨业 9,926,646.08 2.58
34 601600 中国铝业 9,826,870.75 2.55 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
第 37 页 共 46 页
35 002237 恒邦股份 9,401,454.00 2.44
36 600234 *ST 山水 9,274,388.00 2.41
37 002104 恒宝股份 8,987,609.20 2.34
38 601118 海南橡胶 8,740,663.00 2.27
39 603019 中科曙光 8,396,496.79 2.18
40 300365 恒华科技 8,266,338.06 2.15
41 000568 泸州老窖 8,176,345.40 2.12
42 600303 曙光股份 8,010,646.00 2.08
43 600206 有研新材 7,949,894.00 2.07
44 300383 光环新网 7,917,959.50 2.06
注： “本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,646,713,128.40
卖出股票收入（成交）总额 1,629,876,226.72
注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
第 38 页 共 46 页
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货投资政策、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与
股指期货交易。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货投资政策、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与
国债期货交易。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,062,230.02
2 应收证券清算款 39,035,365.30
3 应收股利 -
4 应收利息 10,370.97
5 应收申购款 264,846.56
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 40,372,812.85
民生加银优选股票 2016 年半年度报告
第 39 页 共 46 页
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
14,293 22,428.98 1,433,086.89 0.45% 319,144,293.56 99.55%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
101,549.73 0.0317%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
第 40 页 共 46 页
基金合同生效日（ 2014 年 12 月19 日 ）基金份额总额
1,837,563,753.87
本报告期期初基金份额总额 317,894,201.22
本报告期基金总申购份额 85,040,324.14
减:本报告期基金总赎回份额 82,357,144.91
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 320,577,380.45
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2016年3月16日，本基金管理人发布公告，解聘张力女士副总经理职务。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期基金管理人、基金财产、基金托管业务没有发生诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略没有改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、托管人及其高级管理人员没有发生受监管部门稽查或处罚的情形。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
股票交易 应支付该券商的佣金
民生加银优选股票 2016 年半年度报告
第 41 页 共 46 页
交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
海通证券股份
有限公司
1 1,007,269,058.17 30.75% 736,611.53 31.19% -
广发证券股份
有限公司
2 752,379,230.98 22.97% 544,228.70 23.04% -
方正证券股份
有限公司
2 725,593,599.06 22.15% 516,117.16 21.85% -
光大证券股份
有限公司
2 586,851,963.27 17.92% 417,429.72 17.68% -
国金证券股份
有限公司
1 96,291,073.83 2.94% 70,416.85 2.98% -
中信证券股份
有限公司
2 66,546,389.85 2.03% 47,334.48 2.00% -
中银国际证券
有限责任公司
1 40,350,347.98 1.23% 29,508.00 1.25% -
招商证券股份
有限公司
2 - - - - -
兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
海通证券股份
有限公司
- - 66,400,000.00 50.53% - -
广发证券股份
有限公司
- - 31,800,000.00 24.20% - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
国金证券股份
有限公司
- - 33,200,000.00 25.27% - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - - 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
第 42 页 共 46 页
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
注：由于四舍五入的原因，百分比分项之和与合计可能有尾差。
①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即： ⅰ实力雄厚，信誉良
好，注册资本不少于3亿元人民币； ⅱ研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能
及时为基金提供高质量的资讯服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场分析、个股分析报告、
市场数据统计及其它专门报告等，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；ⅲ财务状
况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定； ⅳ经营行为规范，内部管理规范、严格，具备健
全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密的要求； ⅴ具备基金运作所需的高效、安全的通
讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的要求，并能为基金提供全面的信息服务。
②券商专用交易单元选择程序： ⅰ投研能力打分：由投资、研究、交易部相关人员对券商投研及
综合能力进行打分，填写《券商评价表》 ⅱ指定租用方案：由交易部根据评价结果，结合公司租
用席位要求制定具体的席位租用方案； ⅲ公司领导审批：公司领导对席位租用方案进行审批或提
供修改意见； ⅳ交易部洽谈：交易部指派专人就租用事宜等业务与券商一并进行洽谈，并起草相
关书面协议； ⅴ律师审议：席位租用协议交公司监察稽核部的律师进行法律审计； vi交易部经
办：席位租用协议生效后，由交易部专人与券商进行联系，具体办理租用手续； vii连通测试：
信息技术部接到交易部通知后，将联络券商技术人员对租用席位进行连通等方面的测试； viii
通知托管行：信息技术部测试通过后，应及时通知投资部、交易部及运营部，由运营部通知托管
行有关席位的具体信息； ix 席位启用：交易席位正式使用，投资部、交易部、运营部有关人员
须提前做好席位启用的准备工作。 本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知
基金托管人。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
民生加银基金管理有限公司旗下
基金2015年12月31日基金资产
净值公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、公
司网站 2016年 1月 4日
2
民生加银基金管理有限公司由于
交易所发生不可恢复熔断调整旗
下部分基金开放时间的公告
公司网站
2016年 1月 5日 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
第 43 页 共 46 页
3
民生加银基金管理有限公司关于
旗下基金持有的股票停牌后估值
方法变更的提示性公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、公
司网站 2016年 1月 5日
4
民生加银基金管理有限公司关于
旗下基金持有的股票停牌后估值
方法变更的提示性公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站 2016年 1月 8日
5
民生加银基金管理有限公司关于
在指数熔断实施期间调整旗下部
分基金开放时间的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站 2016年 1月 8日
6
民生加银优选股票型证券投资基
金2015 年第 4季度报告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站 2016年 1月 21日
7
民生加银基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金增加深圳市
新兰德证券投资咨询有限公司为
代销机构并开通基金定期定额投
资和转换业务、同时参加申购费
率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2016年 1月 28日
8
民生加银优选股票型证券投资基
金更新招募说明书及摘要（2015
年第2号）
中国证券报、 公司网
站
2016年 1月 29日
9
民生加银基金管理有限公司关于
旗下基金持有的股票停牌后估值
方法变更的提示性公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、公
司网站 2016年 2月 26日
10
民生加银基金管理有限公司关于
旗下基金持有的股票停牌后估值
方法变更的提示性公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、公
司网站 2016年 2月 29日
11
民生加银基金管理有限公司关于
副总经理变更的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、证 2016年 3月 16日 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
第 44 页 共 46 页
券日报、公司网站
12
民生加银基金管理有限公司关于
旗下基金参加深圳市新兰德证券
投资咨询有限公司费率优惠活动
的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2016年 4月 1日
13
民生加银基金管理有限公司关于
调整通过招行银行借记卡在网上
直销系统中办理业务的费率优惠
公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2016年 4月 6日
14
民生加银优选股票型证券投资基
金2016 年第 1季度报告
中国证券报、 公司网
站 2016年 4月 20日
15
民生加银基金管理有限公司关于
公司董事、监事、高级管理人员
以及其他从业人员在子公司兼任
职务及领薪情况的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2016年 4月 25日
16
民生加银基金管理有限公司关于
再次提请投资者及时更新已过期
身份证件或者身份证明文件的公
告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2016年 4月 25日
17
民生加银基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金参加民生银
行直销银行申购费率优惠活动的
公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2016年 5月 12日
18
民生加银基金管理有限公司关于
旗下部分已开通转换业务的开放
式基金参加基金转换费率优惠活
动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2016年 5月 31日
19
民生加银基金管理有限公司关于
调整旗下部分基金申购最低金额
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、证 2016年 6月 6日 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
第 45 页 共 46 页
和赎回、转换转出及最低持有份
额数额限制的公告
券日报、公司网站
20
民生加银基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金增加北京广
源达信投资管理有限公司为代销
机构并开通基金定期定额投资和
转换业务、同时参加费率优惠活
动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2016年 6月 15日
21
民生加银基金管理有限公司关于
调整开户证件类型的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站 2016年 6月 23日
22
民生加银基金管理有限公司关于
调整开户证件类型的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站 2016年 6月 27日
§11 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
12.1.1中国证监会核准基金募集的文件；
12.1.2《民生加银优选股票型证券投资基金招募说明书》 ；
12.1.3《民生加银优选股票型证券投资基金基金合同》 ；
12.1.4《民生加银优选股票型证券投资基金托管协议》 ；
12.1.5法律意见书；
12.1.6基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程。 民生加银优选股票 2016 年半年度报告
第 46 页 共 46 页
12.1.7 基金托管人业务资格批件、营业执照。
12.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
12.3 查阅方式
投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查文件。在支付工
本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
民生加银基金管理有限公司
2016 年8月29日
