民 生 加 银 精选 混 合 型 证券 投 资 基金2016 年
半年度报告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至2016 年6 月30 日 止。 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 11
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托管 人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 12
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 13
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 14
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 33
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 33
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 34
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所 有 股票 投资 明细 ................................ 35
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 36
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 40
7.6 期末 按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 40
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 41
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 41
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 41
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 41
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 41
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 41 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 42
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 42
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 42
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 43
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 43
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 43
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 43
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 43
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 43
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 44
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 44
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 44
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 44
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 48
§ 11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 51
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 51
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 51
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 51
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 51
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 民生加 银精 选混 合 型 证券 投资基 金
基金简 称 民生加 银精 选混 合
基金主 代码 690003
交易代 码 690003
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 2 月 3 日
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 191,092,879.70 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在充分 控制 基金 资产 风险 、保持 基金 资产 流动 性的 前提下 ，追 求超 越业 绩
比较基 准的 投资 回报 ，争 取实现 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
投资策 略 本基金 采取 自上 而下 的资 产配置 与行 业配 置以 及自 下而上 的个 股精 选相 结
合的策 略， 进行 积极 主动 资产管 理。
本基金 在个 股选 择上 采取 自下而 上的 股票 精选 策略 ， 通过 构建 初选 股票 池、
精选股 票池 ，从 基本 面角 度筛选 出具 有核 心竞 争力 优势企 业， 并通 过估 值
水平和 流动 性筛 选个 股， 构建股 票投 资组 合， 最后 通过风 险评 估优 化股 票
投资组 合。 本基 金的 债券 投资策 略主 要包 括债 券投 资组合 策略 和个 券选 择
策略。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×80 % + 上证 国债 指数 收益 率 ×2 0 %
风险收 益特 征 本基金 属于 混合 型证 券投 资基金 ，预 期风 险收 益水 平高于 货币 市场 基金 、
债券型 基金 ，低 于股 票型 基金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 民生加 银基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 林海 田青
联系电 话 0755-23999888 010-67595096
电子邮 箱 linhai@msjyfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8888-388 010-67595096
传真 0755-23999800 010-66275853
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 西、 福 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
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中路北 新世 界商 务中 心
4201.4202-B.4203-B.4204
办公地 址 深圳市 福田 区益 田路 西、 福
中路北 新世 界商 务中 心
4201.4202-B.4203-B.4204
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号
院 1 号楼
邮政编 码 518026 100033
法定代 表人 万青元 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.msjyfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 民生加 银基 金管 理有 限公 司 深圳市 福田 区益 田路 新世 界商务 中
心42 楼
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -32,825,496.28
本期利 润 -39,628,162.39
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1995
本期加 权平 均净 值利 润率 -18.60%
本期基 金份 额净 值增 长率 -15.17%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 25,823,354.99
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1351
期末基 金资 产净 值 216,916,234.69
期末基 金份 额净 值 1.135
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 13.50%
注：①所述 基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字。 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
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②本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
③期末可供分 配利润， 采 用期末资产负 债表中未 分 配利润期末余 额和未分 配 利润中已实现 部
分的期 末余 额的 孰低 数。 表中的 “期 末” 均指 报告 期最后 一日 ， 即 6 月 30 日，无 论该 日是 否 为
开放日 或交 易所 的交 易日 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.42% 1.63% -0.32% 0.78% 4.74% 0.85%
过去三 个月 2.16% 1.72% -1.42% 0.81% 3.58% 0.91%
过去六 个月 -15.17% 2.60% -11.93% 1.47% -3.24% 1.13%
过去一 年 -19.67% 3.08% -22.77% 1.84% 3.10% 1.24%
过去三 年 61.45% 2.27% 39.74% 1.47% 21.71% 0.80%
自基金 合同
生效起 至今
13.50% 1.80% 8.91% 1.30% 4.59% 0.50%
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指 数收 益率 ×80% + 上 证 国债指 数收 益率 ×20 % 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本基 金合 同于2010 年2 月3 日生 效 ， 本 基金 建仓 期为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个 月 。 截 至建
仓期结束及本 报告期末 ， 本基金各项资 产配置比 例 符合基金合同 及招募说 明 书有关投资 比例的约
定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
民生加 银基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “ 公司 ” ） 是 由中国 民生 银行 股份 有限 公司 、 加 拿大 皇
家 银 行 和 三 峡 财 务 有 限 责 任 公 司 共 同 发 起 设 立 的 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 经 中 国 证 监 会
[2008]1187 号 文批 准， 于2008 年 11 月3 日在 深圳 正式成 立，2012 年注 册资 本增加 至 3 亿元 人民
币。 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
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截至2016 年6 月30 日， 公司共 管 理29 只开 放式 基 金： 民 生加 银品 牌蓝 筹灵 活配置 混合 型证
券投资基金、 民生加银 增 强收益债券型 证券投资 基 金、民生加银 精选混合 型 证券投资基 金、民生
加银稳健成长 混合型证 券 投资基金、民 生加银内 需 增长混合型证 券投资基 金 、民生加 银 景气行业
混合型证券投 资基金、 民 生加银中证内 地资源主 题 指数型证券投 资基金、 民 生加银信用 双利债券
型证券投资基 金、民生 加 银红利回报灵 活配置混 合 型证券投资基 金、民生 加 银平稳增利 定期开放
债券型证券投 资基金、 民 生加银现金增 利货币市 场 基金、民生加 银积极 成 长 混合型发起 式证券投
资基金 、民 生加 银家 盈理 财 7 天 债券 型证 券投 资基 金、民 生加 银转 债优 选债 券型证 券投 资基 金 、
民生加银家盈 理财月度 债 券型证券投资 基金、民 生 加银策略精选 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
民生加银岁岁 增利定期 开 放债券型证券 投资基金 、 民生加银平稳 添利定期 开 放债券型证 券投 资基
金、民生加银 现金宝货 币 市场基金、民 生加银城 镇 化灵活配置混 合型证券 投 资基金、民 生加银优
选股票型证券 投资基金 、 民生加银新动 力灵活配 置 混合型证券投 资基金、 民 生加银研究 精选灵活
配置混合型证 券投资基 金 、民生加银新 战略灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 民生 加银新 收益债券
型证券投资基 金、民生 加 银和鑫债券型 证券投资 基 金、民生加银 量化中国 灵 活配置混合 型证券投
资基金 、民 生加 银鑫 瑞债 券型证 券投 资基 金、 民生 加银现 金添 利货 币市 场基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
蔡锋亮
民生加
银精选
混合、 民
生加银
稳健成
长混合 、
民生加
银内需
增长混
合、 民 生
加银城
镇化混
合的基
金经理
2014 年7 月7 日 - 10 年
英国格 拉斯 哥大 学国 际金
融硕士 。 自 2006 年 起在 金
鹰基金 先后 从事 行业 研
究、策 略研 究、 投资 助理
及交易 主管 等相 关工 作；
2011 年1 月加 入民 生加 银
基金管 理有 限公 司， 曾任
基金经 理助 理。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他相 关法律法 规 、证监会规定 和
基金合同的约 定，本着 诚 实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 在 严格控制风 险的前提
下，为基金份 额持有人 谋 求最大利益。 本报告期 内 ，基金 运作整 体合法合 规 ，无损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司严 格执 行《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完善 了公 司 公平交 易制 度，
制度的范围包 括境内上 市 股票、债券的 一级市场 申 购、二级市场 交易等所 有 投资管理活 动，同时
包括授权、研 究分析、 投 资决策、交易 执行、监 控 等投资管理活 动相关的 各 个环节，形 成了有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场内交易 ，公司启 用 了交易系统中 的公平交 易 程序，在指令 分发及指 令 执行阶段，均 由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场外交易 ，公司完 善 银行间市场交 易、交易 所 大宗交易等非 集中竞价 交 易的交易分配 制
度，保证各投 资组合获 得 公平的交易机 会。对于 部 分债券一级市 场申购、 非 公开发行股 票申购等
以公司名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交易价格和 数量，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告期内， 本基金管 理 人公平交易制 度得到良 好 的贯彻执行， 未发现存 在 违反公平交易 原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 禁止可能导致 不公平 交 易 和利益输送的 同
日反向交易。 本报告期 内 ，本基金未发 现可能的 异 常交易情况， 不存在所 有 投资组合参 与的交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年是 供给 侧改 革的 开 局之年 ， 大 量落 后产 能出 清将会 造成 短期 经济 阵痛 期， 尽 管财 政政
策始终保持积 极，基建 投 资对经济回落 起到一定 对 冲，但整体来 看，全年 宏 观经济将大 概率维持
“L” 型， 股票 市场 作为 反 映宏观 经济 的晴 雨表 ，明 显受制 于宏 观经 济回 落风 险。
伴随着我国 改 革进入深 水 区，创新将逐 步成为未 来 发展的新动力 和新常态 ， 这将引领未来 发民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
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展的新 兴行 业的 投资 机会 ， 比如 国家 大力 支持 的新 能源汽 车行 业，OLED 产 业 ， 与此 同时 ， 随 着供
给侧的改革和 稳增长的 政 策的实施，传 统的周期 品 在经历了多年 调整后重 新 焕发了活力 ，带来了
新的投 资机 遇， 比 如 煤炭 ，有色 金属 行业 都是 在沉 寂多年 后重 新焕 发了 活力 。
在经历 了 2015 年 的大 起 大落行 情之 后，2016 年 的 市场更 加趋 于理 性， 市场 重新回 归价 值，
在增量 资金 不明 显的 情况 下，业 绩超 预期 增长 的标 的将是 市场 青睐 的对 象。
在此背景下， 本基金秉 持 两个方法，即 ：一、通 过 深 入分析行业 、公司成 长 前景，挖掘新 经
济的增 长亮 点， 寻 找 A 股 市场上 的投 资亮 点， 本基 金将在 努力 寻找 新兴 行业 的亮点 的同 时， 努 力
发掘传统行业 在重新焕 发 活力后产生的 新的亮点 ； 二、通过对于 基本面和 业 绩的紧密跟 踪，控制
组合的 整体 估值 风险 ，控 制净值 波动 风险 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2016 年6 月30 日， 本 基金份 额净 值 为1.135 元 ， 本报告 期内 份额 净值 增长 率为-15.17% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为-11.93% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望未来，随 着经济的 触 底回升，人民 币汇率的 逐 步企稳，G20 峰会的 召开 ，我们认为二 级
市场将孕育更 多的投资 机 会，本基金将 通过深入 分 析，发掘有价 值的投资 标 的进行投资 ，同时，
我们会 谨防 各类 风险 ，力 争为投 资者 带来 较好 回报 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 及基金合同约 定，本基 金 管理人严格按 照新准则 、 中国证监会相 关
规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金所持有 的 投资品种进行 估值。本 基 金托管人根 据法律法
规要求履行估 值及净值 计 算的复核责任 。其中， 本 基金管理人为 了确保估 值 工作的合规 开展，建
立了负责估值 工作决策 和 执行的专门机 构，组成 人 员包括分管运 营的公司 领 导、督察长 、投资总
监、运营管理 部、交易 部 、研究部、投 资部、固 定 收益部、监察 稽核部、 风 险管理部各 部门负责
人及其指定的 相关人员 。 研究部参加人 员应包含 金 融工程小组及 相关行业 研 究员。分管 运营的公
司领导任估值 小组组长 。 且基金经理不 参与其管 理 基金的相关估 值业务。 本 报告期内， 参与估值
流程各 方之 间无 重大 利益 冲突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
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4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 民生 加银 精选 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 27,114,478.01 39,885,901.44
结算备 付金
563,807.99 3,225,238.34
存出保 证金
274,228.12 553,270.43
交易性 金融 资产 6.4.7.2 190,618,711.46 222,326,512.86
其中： 股票 投资
190,618,711.46 222,326,512.86
基金投 资
- - 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
第 13 页 共 51 页
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 2,892,611.54
应收利 息 6.4.7.5 7,241.65 9,310.47
应收股 利
- -
应收申 购款
479,165.55 165,024.85
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
219,057,632.78 269,057,869.93
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
337.76 -
应付赎 回款
1,097,099.89 864,853.79
应付管 理人 报酬
264,206.26 332,032.69
应付托 管费
44,034.37 55,338.73
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 563,280.56 3,365,881.24
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 172,439.25 441,557.35
负债合 计
2,141,398.09 5,059,663.80
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 191,092,879.70 197,281,257.17
未分配 利润 6.4.7.10 25,823,354.99 66,716,948.96
所有者 权益 合计
216,916,234.69 263,998,206.13
负债和 所有 者权 益总 计
219,057,632.78 269,057,869.93
注： 报告 截止 日2016 年6 月 30 日， 基金 份额 总额191,092,879.70 份， 基金 份 额净值 人民 币 1.135
元。
6.2 利 润表
会计主 体： 民生 加银 精选 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
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项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-34,973,197.50 259,162,935.94
1.利息 收入
147,640.03 276,513.32
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 137,064.31 207,070.52
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
10,575.72 69,442.80
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-28,340,030.98 306,426,384.65
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -28,989,292.76 305,253,872.43
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 649,261.78 1,172,512.22
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -6,802,666.11 -47,745,105.69
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 21,859.56 205,143.66
减： 二、费用
4,654,964.89 11,738,465.91
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 1,590,849.87 3,479,372.93
2．托 管费 6.4.10.2.2 265,141.61 579,895.45
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 2,616,912.42 7,482,433.28
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 182,060.99 196,764.25
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-39,628,162.39 247,424,470.03
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-39,628,162.39 247,424,470.03
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 民生 加银 精选 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
197,281,257.17 66,716,948.96 263,998,206.13
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -39,628,162.39 -39,628,162.39
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-6,188,377.47 -1,265,431.58 -7,453,809.05
其中：1.基 金申 购款 19,119,484.07 1,253,894.90 20,373,378.97
2. 基金 赎回 款 -25,307,861.54 -2,519,326.48 -27,827,188.02
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
191,092,879.70 25,823,354.99 216,916,234.69
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
555,796,075.27 -93,234,182.27 462,561,893.00
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 247,424,470.03 247,424,470.03
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-309,637,006.39 -52,633,652.03 -362,270,658.42
其中：1.基 金申 购款 166,969,865.94 81,934,363.53 248,904,229.47
2. 基金 赎回 款 -476,606,872.33 -134,568,015.56 -611,174,887.89
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
246,159,068.88 101,556,635.73 347,715,704.61
民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
第 16 页 共 51 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 吴剑 飞______
______ 周 吉人______
____ 洪锐 珠____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
民生加银精选 混合型证 券 投资基金(以下 简称 “本基金 ”)是由原 民生加银 精选 股票型证券 投
资基金 更名 而来 ， 该 更名 事项已 经相 关基 金托 管人 同意， 并报 中国 证券 监督 管理委 员会(以 下简 称
“中国 证监 会”) 备 案， 并 于 2015 年 8 月 8 日 进行 了 公告。 基金 管理 人民 生加 银基金 管理 有限 公
司对上述基金 的基金合 同 、托管协议等 文件的基 金 名称、基金类 型、基金 的 风险收益特 征描述、
基金托 管人 信息 等内 容进 行修订 和更 新。
原民生 加银 精选 股票 型证 券投资 基金 系经 中国 证监 会证监 许可[2009]1323 号 文 《关 于核 准民
生加银精选股 票型证券 投 资基金募集的 批复》 的 核 准，由基金管 理人民生 加 银基金 管理 有限公司
向 社 会 公 开 发 行 募 集 ， 基 金 合 同 于 2010 年 2 月 3 日 正 式 生 效 ， 首 次 设 立 募 集 规 模 为
2,475,168,598.16 份基 金 份额， 其中 认购 资金 利息 折合 533,987.27 份基 金 份额。 本基 金为 契约
型开放式，存 续期限不 定 。本基金的基 金管理人 为 民生加银基金 管理有限 公 司，注册登 记机构为
民生加银基金管理 有限公 司，基金托管人为 中国建 设银行股份有限公 司( 以 下简 称 “ 中 国 建 设银
行”) 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《民 生 加银精选混合 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具， 包括国内 依 法发行上市 的股票、
债券、货币市 场工具、 权 证、资产支持 证券以及 法 律法规或中国 证监会允 许 基金投资的 其他金融
工具。本基金 各类资产 的 投资比例为： 股票等权 益 类资产占基金 资产的 60%-95% ，其中， 权证投
资比例 占基 金资 产净 值的 比例不 高 于3%； 债券 等固 定收益 类资 产占 基金 资产 的0%-35% ， 现金 或 者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净 值5% 。 本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深 300 指数
收益率 ×80 %+ 上 证国 债指 数收益 率 × 20% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金以持续 经营为基 础 。本财务报表 符合中华 人 民共和国财政 部(以下简 称 “财政部”) 颁民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
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布的企 业会 计准 则的 要求 ， 同时 亦按 照中 国证 监会 颁布的 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3
号< 年 度报 告和 半年 度报 告>》 以 及中 国证 券投 资基 金 业协会 于2012 年 11 月 16 日颁布 的 《 证券 投
资基金 会计 核算 业务 指引 》编制 财务 报表 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基 金 2016 年 6 月 30 日 的财 务
状况以 及2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日 止期 间的经 营成 果和 净值 变动 情况。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本 基金本报告 期会计报 表 所采用的会计 政策、会 计 估计与最近一 期年度会 计 报表所采用的 会
计政策 、会 计估 计一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的重 大会 计差 错更 正。
6.4.6 税项
根据财税字[1998]55 号文 《财政部、国 家税务总局 关于证券投资 基金税收问 题的通知 》 、 财
税[2002]128 号 文 《关 于开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、 财 税[2004]78 号文 《关 于证
券投资基金税 收政策的 通 知》 、 财税[2012]85 号文 《财政部、国 家税务总 局 、证监会关于 实施上
市公司 股息 红利 差别 化个 人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 、 财 税[2015]101 号 《财政 部国 家税 务 总
局证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2005]103 号文
《关于股权分 置试点改 革 有关税收政策 问题的通 知 》 、上证交字[2008]16 号 《 关于做好调整 证券
交易印 花税 税率 相关 工作 的通知 》及 深圳 证券 交易 所于 2008 年 9 月 18 日发 布的《 深圳 证券 交 易
所关于做好证 券交易印 花 税征收方式调 整工作的 通 知》 、 财税 [2008]1 号文 《财政部、国 家税务
总局关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、财税[2016]36 号文《财 政部 、国 家税务总局关 于全
面推开营业税 改征增值 税 试点的通知 》 、 财税[2015] 125 号文《 关于内地 与香 港基金互认有 关税
收政策 的通 知》 及其 他相 关税务 法规 和实 务操 作， 本基金 适用 的主 要税 项列 示如下 ：
(a) 以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证 券投 资基 金管 理人 运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税 。
民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
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(c) 自2016 年5 月1 日起 ， 在 全国 范围 内全 面推 开 营业税 改征 增值 税 （以 下 称营改 增 ） 试 点,
建筑业 、 房地 产业 、 金融 业、 生活 服务 业等 全部 营 业税纳 税人,纳 入试 点范 围 ， 由 缴 纳 营业 税改 为
缴纳增 值税 。
证券投资基金 （封闭式 证 券投资基金， 开放式证 券 投资基金）管 理人运用 基 金买卖股票、 债
券收入 免征 增值 税。
(d) 基 金作 为流 通股 股东 在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、现 金 对 价，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
(e) 对 基金 取得 的股 票的 股 息、 红利 收入 ， 债券 的利 息收入 ， 由上 市公 司 、 发 行债券 的企 业在
向基金 支付 上述 收入 时代 扣代 缴 20% 的个 人所 得税 。 自 2013 年1 月1 日 起， 对 所取得 的股 息红 利
收入根 据持 股期 限差 别化 计算个 人所 得税 的应 纳税 所得额 ：持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个月）
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年 （含 1 年） 的， 暂减
按50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持股期 限超 过 1 年的 ， 股 权登记 日为 自 2013 年 1 月 1 日起至 2015 年9
月7 日 期间 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 ， 股 权 登记日 在2015 年 9 月 8 日 及以后 的， 暂免 征
收个人 所得 税。
(f) 关 于香 港市 场投 资者 通 过基金 互认 买卖 内地 基金 份额的 所得 税问 题：
对香港 市场 投资 者 （ 包括 企业和 个人 ） 通 过基 金互 认买卖 内地 基金 份额 取得 的转让 差价 所得 ，
暂免征 收所 得税 。
对香港市场投 资者（包 括 企业和个人） 通过基金 互 认从内地 基金 分配取得 的 收益，由内地 上
市公司向该内 地基金分 配 股息红利时， 对香港市 场 投资者按照 10%的税 率代 扣所得税；或 发行债
券的企 业向 该内 地基 金分 配利息 时， 对香 港市 场投 资者按 照 7% 的 税率 代扣 所 得税， 并由 内地 上市
公司或发行债 券的企业 向 其主管税务机 关办理扣 缴 申报。该内地 基金向投 资 者分配收益 时，不再
扣缴所 得税 。
内地基 金管 理人 应当 向相 关证券 登记 结算 机构 提供 内地基 金的 香港 市场 投资 者的相 关信 息。
民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
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(g) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(h) 对 投资 者(包 括个 人和 机构投 资者)从 基金 分配 中 取得的 收入 ， 暂 不征 收个 人 所得税 和企 业
所得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
活期存 款 27,114,478.01
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 27,114,478.01
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 173,363,644.24 190,618,711.46 17,255,067.22
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 173,363,644.24 190,618,711.46 17,255,067.22
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 于本 期末 无衍 生金 融资产/负 债。 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
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6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 于本 期末 无买 入返 售金融 资产 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 于本 期末 无买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 6,864.55
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 253.70
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 123.40
合计 7,241.65
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 于本 期末 无其 他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 563,280.56
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 563,280.56
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 3,368.53 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
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预提信 息披 露费 用 149,179.94
预提审 计费 用 19,890.78
合计 172,439.25
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 197,281,257.17 197,281,257.17
本期申 购 19,119,484.07 19,119,484.07
本期赎 回( 以"-" 号填列) -25,307,861.54 -25,307,861.54
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 191,092,879.70 191,092,879.70
注：申 购含 转换 入份 额， 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 79,537,359.08 -12,820,410.12 66,716,948.96
本期利 润 -32,825,496.28 -6,802,666.11 -39,628,162.39
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-1,074,060.66 -191,370.92 -1,265,431.58
其中： 基金 申购 款 5,826,703.83 -4,572,808.93 1,253,894.90
基金赎 回款 -6,900,764.49 4,381,438.01 -2,519,326.48
本期已 分配 利润 - - -
本期末 45,637,802.14 -19,814,447.15 25,823,354.99
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 118,915.97
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 15,126.43
其他 3,021.91 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
第 22 页 共 51 页
合计 137,064.31
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 872,402,054.18
减：卖 出股 票成 本总 额 901,391,346.94
买卖股 票差 价收 入 -28,989,292.76
6.4.7.13 债 券投 资收益
本基金 于本 期无 债券 投资 收益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 于本 期无 贵金 属投 资收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 于本 期无 衍生 金融 工具收 益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 649,261.78
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 649,261.78
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -6,802,666.11
—— 股 票投 资 -6,802,666.11
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 - 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
第 23 页 共 51 页
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -6,802,666.11
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 21,153.71
基金转 换费 收入 705.85
合计 21,859.56
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 2,616,912.42
银行间 市场 交易 费用
-
合计
2,616,912.42
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 19,890.78
信息披 露费 149,179.94
债券帐 户维 护费 6,000.00
银行费 用 6,990.27
合计 182,060.99
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金没有 需要 在财 务报 表附 注中说 明的 或有 事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 日， 本基金 没有 需要 在财 务报 表附注 中说 明的 资产 负债 表日后 事项 。 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
第 24 页 共 51 页
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
民生加 银基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本基金 在本 期及 上年 度可 比期间 均没 有通 过关 联方 的交易 单元 进行 过交 易。
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 在本 期末 及上 年度 可比期 间末 均无 应支 付关 联方的 佣金 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,590,849.87 3,479,372.93
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
215,049.95 417,113.28
注：支付基金 管理人民 生 加银基金管理 有限公司 的 基金管理费按 前一 日基 金 资产净值 1.50%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 计算 公式为 ：
日基金 管理 费= 前一 日基 金 资产净 值 × 1.50 %/ 当 年天 数
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
265,141.61 579,895.45
注：支付基金 托管人建 设 银行的基金托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
第 25 页 共 51 页
计至每 月月 底， 按月 支付 。计算 公式 为：
日基金 托管 费= 前一 日基 金 资产净 值× 0.25 %/ 当 年天 数
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 在本 期及 上年 度可 比期间 均未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
基金管 理人 于本 期及 上年 度可比 期间 均未 运用 固有 资金投 资本 基金 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
除管理 人之 外的 其他 关联 方在本 期及 上年 度可 比期 间均未 持有 本基 金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 27,114,478.01 118,915.97 46,514,993.58 161,670.61
注：本基金通 过”中国 建 设银行基金托 管结算资 金 专用存款账户 ”转存于 中 国证券登记 结算有限
责任公 司的 备付 金， 于 2016 年 6 月 30 日 的相 关余 额为人 民 币 563,807.99 元 。 （2015 年 12 月 31
日：人 民 币3,225,238.34 元）
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销 证 券的 情况
本基金 在本 期及 上年 度可 比期间 均未 在承 销期 内购 入过由 关联 方承 销的 证券 。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
本基金 在本 期未 进行 利润 分配。
6.4.12 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
第 26 页 共 51 页
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年
7 月 6
日
新股流
通受限
12.98 12.98 1,643 21,326.14 21,326.14 -
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流
通受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
注： 根 据 《证 券发 行与 承 销管理 办法 》 ， 证 券投 资基 金参与 网下 配售 ， 可 与发 行人、 承销 商自 主约
定网下配售股 票的持有 期 限并公开披露 。持有期 自 公开发行的股 票上市之 日 起计算。在 持有期内
的股票为流动 受限制而 不 能自由转让的 资产。基 金 还可作为特定 投资者， 认 购由中国证 监会《上
市公司 证券 发行 管理 办法 》 规范 的非 公开 发行 股票 ， 所认购 的股 票自 发行 结束 之日 起 12 个月 内不
得转让 。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002691
冀凯
股份
2016
年 2 月
23 日
重大
事项
26.47
2016
年 7 月
26 日
23.23 463,579 9,874,732.00 12,270,936.13 -
300338
开元
仪器
2016
年 4 月
15 日
重大
事项
19.82 - - 342,394 5,524,849.64 6,786,249.08 -
300166
东方
国信
2016
年 6 月
8 日
重大
事项
28.23 - - 226,498 6,157,181.31 6,394,038.54 -
603838
四通
股份
2016
年 3 月
24 日
重大
事项
16.20 - - 317,196 4,952,696.98 5,138,575.20 -
002207
准油
股份
2015
年12
月16
日
重大
事项
19.75 - - 244,100 5,218,874.00 4,820,975.00 - 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
第 27 页 共 51 页
601611
中国
核建
2016
年 6 月
30 日
临时
停牌
20.92
2016
年 7 月
1 日
23.01 5,042 17,495.74 105,478.64 -
002089
新
海
宜
2016
年 1 月
8 日
重大
事项
16.88
2016
年 7 月
18 日
18.55 6 133.93 101.28 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截止本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 中作 为
抵押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 中作 为
抵押的 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金 在 日 常活 动中 面临 各种金 融工 具的 风险 ，主 要包括 ：
●信用 风险
●流动 性风 险
●市场 风险
本基金在下文 主要论述 上 述风险敞口及 其形成原 因 ；风险管理目 标、政策 和 过程以及计量 风
险的方 法等 。
本基金的基金 管理人从 事 风险管理的目 标是使本 基 金在风险和收 益之间取 得 适当的平衡， 以
实现“风险和 收益相匹 配 ”的风险收益 目标。基 于 该风险管理目 标，本基 金 的基金管理 人制定了
政策和程序来 辨别和分 析 这些风险，设 定适当的 风 险限额并设计 相应的内 部 控制程序， 通过可靠
的管理 及信 息系 统持 续监 控上述 各类 风险 。
本基金管理人 奉行全面 风 险管理体系的 建设 ，在 董 事会下设立合 规与风险 管 理委员会，负 责民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
第 28 页 共 51 页
制定风险管理 的宏观政 策 ，设定最高风 险承受度 以 及审议批准防 范风险和 内 部控制的政 策等；在
管理层层面设 立风险控 制 委员会，实施 董事会合 规 与风险管理委 员会制定 的 各项风险管 理和内部
控制政策；在 业务操作 层 面风险管理职 责主要由 监 察稽核部和风 险管理部 负 责，协调并 与各部门
合作完成运作 风险管理 以 及进行投资风 险分析与 绩 效评估。监察 稽核部和 风 险管理部向 督察长负
责，并 向总 经理 汇报 日常 行政事 务。
本基金管理人 建立了以 合 规与风险管理 委员会为 核 心的、由督察 长、风险 控 制委员会、监 察
稽核部 、风 险管 理部 和相 关业务 部门 构成 的风 险管 理架构 体系 。
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金的银行存 款存放在
本基金的托管 行中国建 设 银行，与该银 行存款相 关 的信用风险不 重大。本 基 金的基金管 理人建立
了信用风险管 理流程， 本 基金投资于具 有良好信 用 等级的证券， 且通过分 散 化投资以分 散信用风
险。本基金投 资于一家 公 司发行的证券 市值不超 过 基金资产净值 的 10% ，且 本基金与由本 基金管
理人管 理的 其他 基金 共同 持有一 家公 司发 行的 证 券 ，不得 超过 该证 券 的 10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；本基 金在进行 银 行间同业市场 交易前均 对 交易对手进 行信用评
估并采 用券 款对 付交 割方 式以控 制相 应的 信用 风险 。
于2016 年6 月30 日及 2015 年 12 月31 日， 本基 金 均未持 有信 用类 债券 。 因 此， 本基 金无 重
大的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流 动 性 风 险 是 指 在 履 行 以 交 付 现 金 或 其 他 金 融 资 产 的 方 式 结 算 的 义 务 时 遇 到 资 金 短 缺 的 风
险。本基金的 流动性风 险 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市场 不活跃而 带 来的 变现困 难或因投
资集中而无法 在市场出 现 剧烈波动的情 况下以合 理 的价格变现， 另一方面 来 自于基金份 额持有人
可随时 要求 赎回 其持 有的 基金份 额。
民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
第 29 页 共 51 页
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 人 员设定流动性 比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
针对投 资品 种变 现的 流动 性风险 ， 本 基金 管理 人对 流 通受限 证券 的投 资交 易进 行限制 和控 制，
对缺乏流动性 的证券投 资 比率事先确定 最高上限 ， 控制基金的流 动性结构 ； 加强对投资 组合变现
周期和冲击成 本的定量 分 析，定期揭示 基金的流 动 性风险；通过 分散投资 降 低基金财产 的非系统
性风险，保持 基金组合 良 好的流动性。 本基金所 持 大部分证券在 证券交易 所 上市，其余 亦可在银
行间同业市场 交易，除 附 注期末本基金 持有的流 通 受限证券中列 示的部分 基 金资产流通 暂时受限
制不能自由转 让的情况 外 ，其余金融资 产均能及 时 变现。此外， 本基金可 通 过卖出回购 金融资产
方式借 入短 期资 金应 对流 动性需 求， 其上 限一 般不 超过基 金持 有的 债券 资产 的公允 价值 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金管理人 根 据申购赎回变 动情况， 制 定现金头寸预 测
表，及时采取 措施满足 流 动性需要；分 析基金持 有 人结构，加强 与主要持 有 人的沟通， 及时揭示
可能的赎回需 求； 按照 有 关法律法规规 定应对固 定 赎回，并进行 适当报告 和 批露；在基 金合同中
设计了巨额赎 回条款， 约 定在非常情况 下赎回申 请 的处理方式， 控制因开 放 申购赎回模 式带来的
流动性 风险 ，有 效保 障基 金持有 人利 益。
本基金所持有 的全部金 融 负债无固定到 期日或合 约 约定到期日均 为一个月 以 内且不计息， 可
赎回基金份 额净值(所 有者 权益)无固定 到期日且 不计 息，因此账 面余额即 为未 折现的合约 到期现
金流量 。
6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 现金 流量 受市 场利率 变动 而发 生波 动的 风险。
本基金持有的 大部分金 融 资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量
在很大程度上 独立于市 场 利率变化。本 基金的生 息 资产主要为银 行存款、 结 算备付金、 存出保证民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
第 30 页 共 51 页
金及债券投资 等。本基 金 管理人每日对 本基金面 临 的利率敏感性 缺口进行 监 控，并通过 对所持投
资品种 修正 久期 等参 数的 监控进 行利 率风 险管 理。
下表统计了本 基金面临 的 利率风险敞口 ，表中所 示 为本基金资产 及负债的 公 允价值，并按 照
合约规 定的 利率 重新 定价 日或到 期日 孰早 者进 行了 分类：
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年6 月30 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 27,114,478.01 - - - - - 27,114,478.01
结算备 付金 563,807.99 - - - - - 563,807.99
存出保 证金 274,228.12 - - - - - 274,228.12
交易性 金融 资产 - - - - - 190,618,711.46 190,618,711.46
应 收利 息 - - - - - 7,241.65 7,241.65
应收申 购款 - - - - - 479,165.55 479,165.55
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 27,952,514.12 - - - - 191,105,118.66 219,057,632.78
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 337.76 337.76
应付赎 回款 - - - - - 1,097,099.89 1,097,099.89
应付管 理人 报酬 - - - - - 264,206.26 264,206.26
应付托 管费 - - - - - 44,034.37 44,034.37
应付交 易费 用 - - - - - 563,280.56 563,280.56
其他负 债 - - - - - 172,439.25 172,439.25
负债总 计 - - - - - 2,141,398.09 2,141,398.09
利率敏 感度 缺口 27,952,514.12 - - - - 188,963,720.57 216,916,234.69
上年度 末
2015 年12 月31 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 39,885,901.44 - - - - - 39,885,901.44
结算备 付金 3,225,238.34 - - - - - 3,225,238.34
存出保 证金 553,270.43 - - - - - 553,270.43
交易性 金融 资产 - - - - - 222,326,512.86 222,326,512.86
应收证 券清 算款 - - - - - 2,892,611.54 2,892,611.54
应收利 息 - - - - - 9,310.47 9,310.47
应收申 购款 - - - - - 165,024.85 165,024.85 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
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其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 43,664,410.21 - - - - 225,393,459.72 269,057,869.93
负债
应付赎 回款 - - - - - 864,853.79 864,853.79
应付管 理人 报酬 - - - - - 332,032.69 332,032.69
应付托 管费 - - - - - 55,338.73 55,338.73
应付交 易费 用 - - - - - 3,365,881.24 3,365,881.24
其他负 债 - - - - - 441,557.35 441,557.35
负债总 计 - - - - - 5,059,663.80 5,059,663.80
利率敏 感度 缺口 43,664,410.21 - - - - 220,333,795.92 263,998,206.13
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于本期末及上 年度末， 本 基金均未持有 对利率敏 感 的金融资产与 金融负债 。 因此，市场利 率
的变动 对本 基金 资产 的净 值无重 大影 响。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金承受的 其他价格 风 险，主要是基 金所持金 融 工具的公允价 值或未来 现 金流量因除市 场
利率和外汇汇 率以外的 市 场价格因素变 动而发生 波 动的风险。本 基金的其 他 价格风险， 主要受到
证券交易所上 市的股票 整 体涨跌趋势的 影响，由 所 持有的金融工 具的公允 价 值决定。本 基金通过
投资组合的分 散化降低 其 他价格风 险， 并且本基 金 管理人每日对 本基金所 持 有的证券价 格实施监
控，通 过组 合估 值、 行业 配置分 析等 进行 市场 价格 风险管 理。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 190,618,711.46 87.88 222,326,512.86 84.22
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 － 贵 金属 投 - - - -
民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
第 32 页 共 51 页
资
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 190,618,711.46 87.88 222,326,512.86 84.22
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
1、 本基 金业 绩比 较基 准上 升
5%
17,601,097.91 16,345,891.33
2、 本基 金业 绩比 较基 准下 降
5%
-17,601,097.91 16,345,891.33
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
公允价 值
(1) 公 允价 值计 量
(a) 公 允价 值计 量的 层次
本基金在每个 资产负债 表 日持续和非持 续以公允 价 值计量的资产 和负债于 本 报告期末的公 允
价值信 息及 其公 允价 值计 量的层 次如 下：
各层次 金融 工具 公允 价值
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第一层次的余额为人民币 155,052,492.37 元，划分为第二层次的余额为人民币
35,566,219.09 元， 无划 分为第 三层 次余 额。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌或交易 不活跃等 情 况，本基金不 会
于停牌日至交 易恢复活 跃 日期间及交易 不活跃期 间 将相关股票和 债券的公 允 价值列入第 一层次；民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
第 33 页 共 51 页
并根据估值调 整中采用 的 不可观察输入 值对于公 允 价值的影响程 度，确定 相 关股票和债 券公允价
值应属 第二 层次 还是 第三 层次。
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值归 属于第三 层 次的金融工具 ，本基金 本 报告期未发生 第
三层次 公允 价值 转入 转出 情况。
(b) 第 二层 次的 公允 价值 计 量
对于本 基金 投资 的证 券交 易所上 市的 证券 ， 若 出现 重大事 项停 牌、 交易 不活 跃(包 括涨 跌停 时
的交易 不活 跃) 、 或 属于 限 售期间 等情 况时 ， 本基 金 将相应 进行 估值 方法 的变 更。 根据 估值 方法 的
变更，本基金 综合考虑 估 值调整中采用 的可观察 与 不可观察输入 值对于公 允 价值的影响 程度，确
定相关 证券 公允 价值 的层 次。
本 报 告 期 本 基 金 上 述 持 续 和 非 持 续 第 二 层 次 公 允 价 值 计 量 所 使 用 的 估 值 技 术 并 未 发 生 该 变
更。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
本基金 本期 末及 上年 度末 均无非 持续 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 。
(2) 其 他金 融工 具的 公允 价 值(年 末非 以公 允价 值计 量 的项目)
其他金 融工 具主 要包 括应 收款项 和其 他金 融负 债， 其账面 价值 与公 允价 值之 间无重 大差 异。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 190,618,711.46 87.02
其中： 股票 190,618,711.46 87.02
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - - 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
第 34 页 共 51 页
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 27,678,286.00 12.64
7 其他各 项资 产 760,635.32 0.35
8 合计 219,057,632.78 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 4,820,975.00 2.22
C
制造业 138,497,662.17 63.85
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 105,478.64 0.05
F
批发和 零售 业 3,847,692.00 1.77
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
33,394,037.53 15.39
J
金融业 5,721,404.00 2.64
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修 理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 4,231,462.12 1.95
S
综合 - -
合计 190,618,711.46 87.88
民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
第 35 页 共 51 页
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000887 中鼎股 份 574,233 12,696,291.63 5.85
2 002691 冀凯股 份 463,579 12,270,936.13 5.66
3 000070 特发信 息 429,400 11,258,868.00 5.19
4 300408 三环集 团 602,232 10,816,086.72 4.99
5 603601 再升科 技 180,800 8,701,904.00 4.01
6 002436 兴森科 技 342,900 7,814,691.00 3.60
7 002273 水晶光 电 264,204 7,395,069.96 3.41
8 300338 开元仪 器 342,394 6,786,249.08 3.13
9 300098 高新兴 414,000 6,574,320.00 3.03
10 600887 伊利股 份 389,115 6,486,547.05 2.99
11 300166 东方国 信 226,498 6,394,038.54 2.95
12 002537 海立美 达 210,187 6,389,684.80 2.95
13 300059 东方财 富 287,695 6,386,829.00 2.94
14 300494 盛天网 络 132,238 6,142,455.10 2.83
15 300457 赢合科 技 79,250 6,134,742.50 2.83
16 002539 新都化 工 374,926 5,732,618.54 2.64
17 601198 东兴证 券 234,100 5,721,404.00 2.64
18 002364 中恒电 气 208,550 5,720,526.50 2.64
19 600446 金证股 份 143,549 5,160,586.55 2.38
20 603838 四通股 份 317,196 5,138,575.20 2.37
21 002207 准油股 份 244,100 4,820,975.00 2.22
22 002055 得润电 子 154,930 4,743,956.60 2.19
23 600006 东风汽 车 510,600 4,529,022.00 2.09
24 600667 太极实 业 437,400 4,369,626.00 2.01
25 300336 新文化 169,394 4,231,462.12 1.95
26 002189 利达光 电 141,900 4,010,094.00 1.85
27 600386 北巴传 媒 206,200 3,847,692.00 1.77
28 002048 宁波华 翔 168,202 3,846,779.74 1.77
29 601908 京运通 392,700 3,012,009.00 1.39
30 300113 顺网科 技 68,779 2,610,850.84 1.20
31 603737 三棵树 1,062 123,276.96 0.06
32 300516 久之洋 695 121,743.15 0.06
33 300017 网宿科 技 1,721 115,651.20 0.05
34 601611 中国核 建 5,042 105,478.64 0.05
35 002798 帝王洁 具 1,056 91,555.20 0.04 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
第 36 页 共 51 页
36 603131 上海沪 工 1,263 76,664.10 0.04
37 300515 三德科 技 1,355 63,508.85 0.03
38 002799 环球印 务 1,080 47,131.20 0.02
39 601127 小康股 份 1,302 31,078.74 0.01
40 002802 洪汇新 材 1,629 24,565.32 0.01
41 603958 哈森股 份 1,600 23,200.00 0.01
42 601966 玲珑轮 胎 1,643 21,326.14 0.01
43 603016 新宏泰 1,602 13,600.98 0.01
44 300520 科大国 创 926 9,306.30 0.00
45 002805 丰元股 份 971 5,631.80 0.00
46 002089 新 海 宜 6 101.28 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601788 光大证 券 15,841,818.92 6.00
2 300113 顺网科 技 15,765,307.41 5.97
3 600549 厦门钨 业 15,010,973.66 5.69
4 600547 山东黄 金 14,368,602.28 5.44
5 601998 中信银 行 14,129,050.60 5.35
6 601198 东兴证 券 13,484,836.01 5.11
7 600395 盘江股 份 12,970,202.73 4.91
8 000831 *ST 五稀 12,550,386.98 4.75
9 000887 中鼎股 份 12,146,354.74 4.60
10 000070 特发信 息 11,823,254.08 4.48
11 000629 *ST 钒钛 11,817,530.50 4.48
12 300408 三环集 团 11,622,900.00 4.40
13 600482 中国动 力 11,108,150.94 4.21
14 002402 和而泰 10,976,089.32 4.16
15 002364 中恒电 气 10,776,299.00 4.08
16 002055 得润电 子 10,773,488.00 4.08
17 300240 飞力达 10,753,816.50 4.07
18 600259 广晟有 色 10,705,179.60 4.06
19 002224 三 力 士 10,687,228.56 4.05 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
第 37 页 共 51 页
20 002539 新都化 工 10,572,233.00 4.00
21 002537 海立美 达 10,154,946.59 3.85
22 300120 经纬电 材 10,094,778.38 3.82
23 002329 皇氏集 团 9,947,504.36 3.77
24 600289 亿阳信 通 9,737,466.50 3.69
25 002671 龙泉股 份 9,713,361.68 3.68
26 300494 盛天网 络 9,215,688.80 3.49
27 000975 银泰资 源 9,119,846.45 3.45
28 002500 山西证 券 8,911,480.35 3.38
29 600186 莲花健 康 8,464,402.74 3.21
30 600392 盛和资 源 8,323,943.85 3.15
31 000710 天兴仪 表 8,192,723.05 3.10
32 600958 东方证 券 8,163,330.05 3.09
33 600109 国金证 券 7,961,817.80 3.02
34 000909 数源科 技 7,922,370.00 3.00
35 603601 再升科 技 7,826,492.00 2.96
36 002517 恺英网 络 7,462,258.07 2.83
37 300222 科大智 能 7,233,091.80 2.74
38 600188 兖州煤 业 7,191,790.66 2.72
39 002273 水晶光 电 7,191,328.50 2.72
40 603838 四通股 份 7,077,106.00 2.68
41 600887 伊利股 份 6,978,244.38 2.64
42 300144 宋城演 艺 6,937,054.21 2.63
43 300336 新文化 6,898,956.58 2.61
44 603118 共进股 份 6,842,475.99 2.59
45 300250 初灵信 息 6,816,382.74 2.58
46 300202 聚龙股 份 6,772,858.48 2.57
47 600223 鲁商置 业 6,753,019.80 2.56
48 600562 国睿科 技 6,727,220.00 2.55
49 002657 中科金 财 6,699,513.00 2.54
50 300207 欣旺达 6,679,807.33 2.53
51 300098 高新兴 6,655,590.65 2.52
52 000402 金 融 街 6,602,617.95 2.50
53 300059 东方财 富 6,538,419.70 2.48
54 300017 网宿科 技 6,524,612.48 2.47
55 002117 东港股 份 6,490,768.74 2.46 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
第 38 页 共 51 页
56 601599 鹿港文 化 6,474,687.00 2.45
57 601688 华泰证 券 6,393,511.80 2.42
58 600348 阳泉煤 业 6,385,568.50 2.42
59 600010 包钢股 份 6,364,519.00 2.41
60 601555 东吴证 券 6,319,340.13 2.39
61 600446 金证股 份 6,245,330.00 2.37
62 002436 兴森科 技 6,211,786.58 2.35
63 300166 东方国 信 6,157,181.31 2.33
64 600057 象屿股 份 6,157,031.91 2.33
65 601233 桐昆股 份 5,914,611.50 2.24
66 300457 赢合科 技 5,811,380.58 2.20
67 300367 东方网 力 5,751,661.30 2.18
68 002053 云南盐 化 5,712,416.54 2.16
69 600766 园城黄 金 5,637,114.05 2.14
70 300338 开元仪 器 5,524,849.64 2.09
71 000932 华菱钢 铁 5,347,148.00 2.03
72 300085 银之杰 5,311,360.80 2.01
73 002048 宁波华 翔 5,297,412.00 2.01
注：“本期 累 计买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600395 盘江股 份 22,061,553.22 8.36
2 002018 华信国 际 17,960,472.00 6.80
3 600549 厦门钨 业 16,088,515.96 6.09
4 000710 天兴仪 表 15,439,637.42 5.85
5 601788 光大证 券 14,750,118.91 5.59
6 600547 山东黄 金 14,095,695.54 5.34
7 300113 顺网科 技 13,327,443.57 5.05
8 601998 中信银 行 12,610,031.04 4.78
9 000831 *ST 五稀 12,538,367.30 4.75
10 600259 广晟有 色 11,875,752.35 4.50
11 600766 园城黄 金 10,676,868.45 4.04
12 002224 三 力 士 10,624,979.51 4.02 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
第 39 页 共 51 页
13 000629 *ST 钒钛 10,514,220.10 3.98
14 002500 山西证 券 10,380,511.83 3.93
15 002576 通达动 力 10,339,435.24 3.92
16 300240 飞力达 10,329,398.00 3.91
17 300120 经纬电 材 10,291,444.07 3.90
18 600289 亿阳信 通 10,170,508.47 3.85
19 000975 银泰资 源 10,120,924.91 3.83
20 002671 龙泉股 份 9,888,930.33 3.75
21 600157 永泰能 源 9,622,133.55 3.64
22 600136 当代明 诚 9,242,673.86 3.50
23 600482 中国动 力 9,151,744.19 3.47
24 002402 和而泰 9,061,745.92 3.43
25 600816 安信信 托 8,844,885.86 3.35
26 002329 皇氏集 团 8,742,590.24 3.31
27 000909 数源科技 8,726,776.33 3.31
28 600188 兖州煤 业 8,582,829.26 3.25
29 600392 盛和资 源 8,454,080.55 3.20
30 300222 科大智 能 7,887,381.28 2.99
31 300219 鸿利智 汇 7,835,111.77 2.97
32 600186 莲花健 康 7,773,515.69 2.94
33 300144 宋城演 艺 7,582,698.93 2.87
34 002089 新 海 宜 7,578,272.78 2.87
35 300083 劲胜精 密 7,304,308.30 2.77
36 600958 东方证 券 7,110,381.04 2.69
37 300202 聚龙股 份 7,068,527.04 2.68
38 603118 共进股 份 7,026,392.12 2.66
39 002517 恺英网 络 6,992,205.61 2.65
40 600109 国金证 券 6,983,798.62 2.65
41 601599 鹿港文 化 6,958,520.95 2.64
42 000402 金 融 街 6,898,258.06 2.61
43 002657 中科金 财 6,591,552.00 2.50
44 300327 中颖电 子 6,572,780.00 2.49
45 600348 阳泉煤 业 6,539,342.44 2.48
46 300162 雷曼股 份 6,485,724.00 2.46
47 002086 东方海 洋 6,477,594.04 2.45
48 300367 东方网 力 6,460,931.54 2.45
49 300192 科斯伍 德 6,450,077.50 2.44
50 300207 欣旺达 6,430,091.79 2.44 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
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51 600756 浪潮软 件 6,421,168.36 2.43
52 600562 国睿科 技 6,301,259.44 2.39
53 300017 网宿科 技 6,291,061.10 2.38
54 601198 东兴证 券 6,282,805.48 2.38
55 002117 东港股 份 6,252,082.26 2.37
56 600010 包钢股 份 6,215,911.71 2.35
57 600223 鲁商置 业 6,156,189.25 2.33
58 601336 新华保 险 6,140,441.36 2.33
59 601555 东吴证 券 6,122,013.36 2.32
60 600057 象屿股 份 6,010,623.18 2.28
61 601233 桐昆股 份 5,999,287.40 2.27
62 600702 沱牌舍 得 5,967,875.69 2.26
63 300250 初灵信 息 5,888,884.53 2.23
64 002509 天广中 茂 5,878,609.04 2.23
65 002364 中恒电 气 5,771,225.01 2.19
66 002055 得润电 子 5,661,557.80 2.14
67 603019 中科曙 光 5,598,911.40 2.12
68 601688 华泰证 券 5,550,947.42 2.10
69 002537 海立美 达 5,517,346.70 2.09
70 002053 云南盐 化 5,457,535.75 2.07
71 300085 银之杰 5,413,866.65 2.05
72 300383 光环新 网 5,401,002.61 2.05
73 601628 中国人 寿 5,355,027.96 2.03
74 300160 秀强股 份 5,344,451.78 2.02
注： “本 期累 计卖 出金 额” 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量） 填列， 不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 876,486,211.65
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 872,402,054.18
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
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7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货 交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与股指 期货 交易 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 没有出 现被 监管部 门立 案调查 ，或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2 报 告期 内本基 金投 资的前 十名 股票没 有超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
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1 存出保 证金 274,228.12
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,241.65
5 应收申 购款 479,165.55
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 760,635.32
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002691 冀凯股 份 12,270,936.13 5.66 重大事 项
2 300338 开元仪 器 6,786,249.08 3.13 重大事 项
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信 息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
6,913 27,642.54 13,374,664.72 7.00% 177,718,214.98 93.00%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
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基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
8,445.51 0.0044%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基 金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2010 年 2 月 3 日 ） 基金 份额 总 额
2,475,168,598.16
本报告 期期 初基 金份 额总 额 197,281,257.17
本报告 期基 金总 申购 份额 19,119,484.07
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 25,307,861.54
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 191,092,879.70
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
2016 年3 月16 日， 本基 金管理 人发 布公 告， 解聘 张力女 士副 总经 理职 务。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务没 有发生 诉讼 事项 。
民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
第 44 页 共 51 页
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期本 基金 所聘 用的 会计师 事务 所未 发生 改变 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 管理 人、 托管 人及 其高级 管理 人员 没有 发生 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情形。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国泰君安证券
股份有限公司
1 387,736,562.78 22.18% 361,099.03 22.72% -
中国国际金融
股份有限公司
2 313,175,823.35 17.91% 291,660.50 18.35% -
中国银河证券
股份有限公司
2 169,766,571.52 9.71% 154,152.86 9.70% -
安信证券股份
有限公司
2 168,521,406.91 9.64% 156,944.04 9.87% -
海通证券股份
有限公司
1 142,996,972.13 8.18% 133,171.63 8.38% -
中信建投证券
股份有限公司
2 115,132,234.73 6.58% 91,121.00 5.73% -
平安证券有限
责任公司
1 112,584,200.71 6.44% 104,848.91 6.60% -
国金证券股份
有限公司
1 85,336,180.20 4.88% 79,473.02 5.00% -
华泰证券股份
有限公司
2 83,261,227.20 4.76% 59,223.62 3.73% -
中银国际证券
有限责任公司
2 56,324,117.91 3.22% 52,454.52 3.30% -
光大证券股份
有限公司
1 39,642,066.55 2.27% 36,918.88 2.32% - 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
第 45 页 共 51 页
申万宏源证券
有限公司
2 32,668,738.29 1.87% 30,424.44 1.91% -
国信证券股份
有限公司
1 19,844,227.31 1.13% 18,480.87 1.16% -
长江证券股份
有限公司
1 18,941,633.13 1.08% 17,640.45 1.11% -
方正证券股份
有限公司
1 2,513,860.00 0.14% 1,788.08 0.11% -
中泰证券股份
有限公司
1 - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
1 - - - - -
英大证券有限
责任公司
1 - - - - -
国联证券股份
有限公司
1 - - - - -
广发证券股份
有限公司
1 - - - - -
东方证券股份
有限公司
1 - - - - -
中信证券股份
有限公司
1 - - - - -
兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -
东兴证券股份
有限公司
1 - - - - -
民生证券股份
有限公司
1 - - - - -
招商证券股份
有限 公司
1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
中国国际金融
股份有限公司
- - - - - -
中国银河证券 - - - - - - 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
第 46 页 共 51 页
股份有限公司
安信证券股份
有限公司
- - - - - -
海通证券股份
有限公司
- - 50,100,000.00 57.72% - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - 36,700,000.00 42.28% - -
国金证券股份
有限公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
申万宏源证券
有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
长江证券股份
有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
中泰证券股份
有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
英大证券有限
责任公司
- - - - - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
东兴证券股份
有限公司
- - - - - -
民生证券股份 - - - - - - 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
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有限公司
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，百分 比分 项之 和与 合计 可能有 尾差 。
①为了 贯彻 中国 证监 会的 有关规 定， 我公 司制 定了 选择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ实力 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
ⅱ研究实力较 强，有固 定 的研究机构和 专门的研 究 人员，能及时 为基金提 供 高质量的资 讯服务，
包括宏观经济 报告、行 业 报告、市场分 析、个股 分 析报告、市场 数据统计 及 其它专门报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 门研 究报 告；
ⅲ财务 状况 良好 ，各 项财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳 定；
ⅳ经营行为规 范，内部 管 理规范、严格 ，具备健 全 的内部控制制 度，并能 满 足基金运作 高度保密
的要求 ；
ⅴ具备基金运 作所需的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理基金进 行 证券交易的 要求，并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ投研能力打 分：由投 资 、研究、交易 部相关人 员 对券商投研及 综合能力 进 行打分，填 写《券商
评价表 》
ⅱ指定 租用 方案 ：由 交易 部根据 评价 结果 ，结 合公 司租用 席位 要求 制定 具体 的席位 租用 方案 ；
ⅲ公司 领导 审批 ：公 司领 导对席 位租 用方 案进 行审 批或提 供修 改意 见；
ⅳ交易 部洽 谈： 交易 部指 派专 人 就租 用事 宜等 业务 与券商 一并 进行 洽谈 ，并 起草相 关书 面协 议；
ⅴ律师 审议 ：席 位租 用协 议交公 司监 察稽 核部 的律 师进行 法律 审计 ；
vi 交 易部 经办 ：席 位租 用 协议生 效后 ，由 交易 部专 人与券 商进 行联 系， 具体 办理租 用手 续；
vii 连通测 试：信息 技术 部接到交易部 通知后， 将 联络券商技术 人员对租 用 席位进行连通 等方面
的测试 ；
viii 通知 托管 行： 信息 技 术部测 试通 过后 ， 应 及时 通知投 资部 、 交 易部 及运 营部， 由运 营部 通知
托管行 有关 席位 的具 体信 息；
ix 席 位启 用： 交易 席位 正 式使用 ， 投 资部 、 交 易部 、 运营 部有 关人 员须 提前 做好席 位启 用的 准备
工作。
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③本基 金本 期取 消东 海证 券股份 有限 公司 深圳 交易 单元作 为本 基金 交易 单元 。 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
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10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
民 生加 银基金 管理 有限公司 旗下
基金2015 年12 月31 日 基 金资产
净值公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2016 年 1 月 4 日
2
民 生加 银基金 管理 有限公司 由于
交 易所 发生不 可恢 复熔断调 整旗
下部分 基金 开放 时间 的公 告
公司网 站
2016 年 1 月 5 日
3
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌 后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2016 年 1 月 8 日
4
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
在 指数 熔断实 施期 间调整旗 下部
分基金 开放 时间 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2016 年 1 月 8 日
5
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2016 年 1 月 12 日
6
民 生加 银精选 混合 型证券投 资基
金2015 年第 4 季度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2016 年 1 月 21 日
7
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加深 圳市
新 兰德 证券投 资咨 询有限公 司为
代 销机 构并开 通基 金定期定 额投
资 和转 换业务 、同 时参加申 购费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 1 月 28 日
8
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2016 年 2 月 26 日
9 民 生加 银基金 管理 有限公司 关于 中国证 券报 、 上海 证 2016 年 3 月 16 日 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
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副总经 理变 更的 公告 券报、 证券 时报、 证
券日报 、 公 司网 站
10
民 生加 银精选 混合 型证券投 资基
金 更新 招募 说明 书及 摘要（2016
年第1 号）
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2016 年 3 月 17 日
11
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 深圳 市新兰德 证券
投 资咨 询有限 公司 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 4 月 1 日
12
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
调 整通 过招行 银行 借记卡在 网上
直 销系 统中办 理业 务的费率 优惠
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 4 月 6 日
13
民 生加 银精选 混合 型证券投 资基
金2016 年第 1 季度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2016 年 4 月 20 日
14
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
公 司董 事、监 事、 高级管理 人员
以 及其 他从业 人员 在子公司 兼任
职务及 领薪 情况 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 4 月 25 日
15
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
再 次提 请投资 者及 时更新已 过期
身 份证 件或者 身份 证明文件 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 4 月 25 日
16
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2016 年 5 月 12 日
17
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金参加民 生银
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证 2016 年 5 月 12 日 民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
第 50 页 共 51 页
行 直销 银行申 购费 率优惠活 动的
公告
券日报 、公 司网 站
18
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2016 年 5 月 14 日
19
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分 已开 通转 换业务的 开放
式 基金 参加基 金转 换费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 5 月 31 日
20
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
调 整旗 下部分 基金 申购最低 金额
和 赎回 、转换 转出 及最低持 有份
额数额 限制 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 6 月 6 日
21
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
证券时 报 、 公 司网 站
2016 年 6 月 14 日
22
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加北 京广
源 达信 投资管 理有 限公司为 代销
机 构并 开通基 金定 期定额投 资和
转 换业 务、同 时参 加费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2016 年 6 月 15 日
23
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
调整开 户证 件类 型的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2016 年 6 月 23 日
24
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
调整开 户证 件类 型的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2016 年 6 月 27 日
民生加银精选混合 2016 年半年 度报告
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§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
12.1.1 中 国证 监会 核准 基 金募集 的文 件；
12.1.2 《民 生加 银精 选混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
12.1.3 《民 生加 银精 选混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
12.1.4 《民 生加 银精 选混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
12.1.5 法 律意 见书 ；
12.1.6 基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程；
12.1.7 基 金托 管人 业务 资 格批件 、营 业执 照。
12.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
12.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件。在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
民生加银基金管理有限公司
2016 年8 月29 日
