融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)
2016年半年度报告
2016年6月30日
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2016年 8 月29 日
融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据融通丰利四分法证券投资基金（以下简称“本基
金” ）基金合同规定，于 2016 年8 月19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、
财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年1 月1日起至 6 月30 日止。 融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ............................................................... 1
1.1 重要提示 .................................................................. 1
1.2 目录 ...................................................................... 2
§2 基金简介 ..................................................................... 4
2.1 基金基本情况 .............................................................. 4
2.2 基金产品说明 .............................................................. 4
2.3 基金管理人和基金托管人 .................................................... 4
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 .............................................. 5
2.5 信息披露方式 .............................................................. 5
2.6 其他相关资料 .............................................................. 5
§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................... 5
3.1 主要会计数据和财务指标 .................................................... 5
3.2 基金净值表现 .............................................................. 6
§4 管理人报告 ................................................................... 7
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................. 7
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ............................ 8
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .............................. 9
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .................................... 9
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................ 9
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................... 10
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................. 11
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ................................... 12
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ............... 12
§5 托管人报告 .................................................................. 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ..................................... 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ... 12
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........... 12
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ............................................... 12
6.1 资产负债表 ............................................................... 12
6.2 利润表 ................................................................... 13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................. 14
6.4 报表附注 ................................................................. 15
§7 投资组合报告 ................................................................ 30
7.1 期末基金资产组合情况 ..................................................... 30
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ............................. 30
7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ............................................. 30
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ............... 30
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ........................................... 30
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ..................................... 31
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............. 31
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ....... 31
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 ....... 31
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 ............ 31 融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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7.11 投资组合报告附注 ........................................................ 32
§8 基金份额持有人信息 .......................................................... 33
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ....................................... 33
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................. 33
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 .................. 33
§9 开放式基金份额变动 .......................................................... 33
§10 重大事件揭示 ............................................................... 33
10.1 基金份额持有人大会决议 .................................................. 33
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................. 33
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................ 34
10.4 基金投资策略的改变 ...................................................... 34
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ........................................ 34
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ........................ 34
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...................................... 34
10.8 其他重大事件 ............................................................ 36
§11 备查文件目录 ............................................................... 37
融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 融通丰利四分法证券投资基金
基金简称 融通丰利四分法(QDII-FOF)
基金主代码 161620
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年 2月5 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 32,813,610.76 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
通过全球化的资产配置和组合管理，有效地分散投资风险；在降低组合波动性
的同时，实现基金资产的长期增值；通过投资较高分红回报的资产力求实现稳
定的分红。
投资策略
本基金通过全球化的均衡资产配置和组合管理，投资于获取较高分红回报的资
产，带来长期稳定的分红和资产增值，降低单一区域和单一品种的投资风险。
本基金主要投资于具有良好流动性的四大类高息资产,包括美国高息债券(US
High-yield Bond)、能源类的业主有限合伙制企业（MLPS） 、亚太房地产投资
信托基金(REITs)及亚太高息股票。
业绩比较基准
巴克莱美国高收益流通总收益指数(Barclays Capital US Corporate
High-Yield Very Liquid Total Return Index)×30%+ Alerian MLP 价格指
数（Alerian MLP Price Index）×20%+ MSCI 亚太（除日本）高息股票价格指
数（MSCI AC Asia Pacific ex Japan High Dividend Yield Price Index）
×25%+ MSCI 亚太 REIT 价格指数 （MSCI AC Asia Pacific IMI REIT Price Index）
×20%+人民币活期存款收益率(税后)×5%。
风险收益特征
本基金为基金中基金，属于中等风险中等预期收益的基金品种，其预期收益和
风险高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 涂卫东 洪渊
联系电话 （0755）26948666 （010）66105799
电子邮箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-883-8088、 （0755） 26948088 95588
传真 （0755）26935005 （010）66105798
注册地址
深圳市南山区华侨城汉唐大厦
13、14层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址
深圳市南山区华侨城汉唐大厦
13、14层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 518053 100140 融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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法定代表人 高峰 易会满
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文
Nikko Asset Management
Co., Ltd.
Brown Brothers Harriman & Co.
中文 日兴资产管理有限公司 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址
107-6242 日本东京都港区
赤坂九丁目七番一号
140 Broadway New York, NY 10005
办公地址
107-6242 日本东京都港区
赤坂九丁目七番一号
140 Broadway New York, NY 10005
邮政编码 107-6242 NY 10005
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 融通基金管理有限公司 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年 1 月1 日 - 2016 年6月 30 日)
本期已实现收益 -919,933.75
本期利润 463,832.00
加权平均基金份额本期利润 0.0132
本期加权平均净值利润率 1.62%
本期基金份额净值增长率 1.70%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016 年6 月30 日 )
期末可供分配利润 -5,336,157.49
期末可供分配基金份额利润 -0.1626
期末基金资产净值 27,477,453.27
期末基金份额净值 0.837
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016 年6 月30 日 )
基金份额累计净值增长率 -16.30%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配
利润： 如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的
已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配
利润（已实现部分扣除未实现部分） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去一个月 3.21% 0.48% 3.71% 0.82% -0.50% -0.34%
过去三个月 4.10% 0.52% 8.46% 0.66% -4.36% -0.14%
过去六个月 1.70% 0.56% 11.43% 0.90% -9.73% -0.34%
过去一年 -12.17% 0.81% 2.34% 0.94% -14.51% -0.13%
过去三年 -11.80% 0.70% 4.57% 0.63% -16.37% 0.07%
自基金合同生
效起至今
-16.30% 0.67% 0.51% 0.63% -16.81% 0.04%
注：同期业绩比较基准以人民币计价。 融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）经中国证监会证监基字[2001]8 号文批准，于
2001 年 5 月 22 日成立，公司注册资本 12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时
代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd.）40%。
截至 2016 年 6 月 30 日，公司管理的基金共有四十五只：一只封闭式基金，即融通通乾封闭
基金；四十四只开放式基金，即融通新蓝筹混合基金、融通债券基金、融通深证 100 指数基金、
融通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮 100 指数基金（LOF） 、融通易支付货
币基金、融通动力先锋股票基金、融通领先成长混合基金（LOF） 、融通内需驱动混合基金、融通
深证成份指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业板指数基金、融通医疗保健混合基金、融
通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利四分法（QDII-FOF）基金、融通汇财宝货币市场基金、
融通标普中国可转债指数增强基金、融通通泰保本混合基金、融通通泽混合基金、融通通福分级
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融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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债券基金、融通通源短融债券基金、融通通瑞债券基金、融通月月添利基金、融通健康产业混合
基金、融通转型三动力混合基金、融通互联网传媒混合基金、融通新区域新经济混合基金、融通
通鑫混合基金、融通新能源混合基金、融通军工分级指数基金、融通证券分级指数基金、融通农
业分级指数基金、融通跨界成长混合基金、融通新机遇混合基金、融通成长 30 混合基金、融通中
国风 1 号混合基金、融通通盈保本混合基金、融通增利债券基金、融通增裕债券基金、融通增鑫
债券基金、融通增益债券基金、融通增祥债券基金和融通新消费混合基金。其中，融通债券基金、
融通深证 100 指数基金和融通蓝筹成长混合基金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还
开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓
名
职务
任本基金的基金经
理（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期
离任日
期
胡
允
畧
融通丰
利四分
法证券
投资基
金基金
经理
2013-2-5 - 9
胡允畧先生，加拿大麦基尔大学经济及金融管理学
士，美国特许金融分析师（CFA） ，9 年证券投资从
业经历，具有基金从业资格及香港证监会颁发的
1,4,9 号牌的从业资格。 历任日亚证券有限公司 （香
港）证券研究部副总裁，三井住友资产管理有限公
司（香港）大中华区投资研究部投资分析员，摩根
大通银行（日本东京总行）债券坐盘交易部分析员，
富达基金有限公司（香港及东京分行）财务部财务
分析员。2011 年6 月加入融通基金管理有限公司，
2013年2月5日起至今任“融通丰利四分法证券投
资基金”基金经理。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基金
合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
姓名
在境外投资顾
问所任职位
证券从
业年限
说明
Peter
Sartori
日兴资产亚
洲，亚洲股票
部主管
25
Peter Sartori先生分管日兴资产亚洲的除日本股外的亚洲
股票团队。 他于新加坡管理超过10名亚股专家组成的团队，
并共同管理亚洲区的产品。Sartori 先生有着 25 年资产管
理行业的丰富经验，并于日兴资产管理 2013 年收购其于
2005 年设立的 Treasury Asia Asset Management(TAAM)时
加入本公司。在设立 TAAM 前，Sartori 先生曾于澳大利亚
担任瑞士信贷资产管理公司的亚洲股票部门主管，更早之
前曾任 Scudder Investments Singapore 的亚太股票基金融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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经理以及 Colonial Investments 的多个职位。Sartori 先
生拥有商业学士学位并为澳大利亚金融服务学会成员。
Koh
Liang
Choon
日兴资产亚
洲，固定收益
部主管
17
Liang Choon 先生拥有 17 年亚洲和新加坡固定收益投资组
合管理经验。他曾任职于星展资产管理公司的固定收益团
队，并于 2005 年加入 APS Komaba Asset Management Pte
Ltd。Liang Choon 负责管理机构的投资委托契约，包括新
加坡、亚洲和全球的债券投资策略。此前任职于野村证券
新加坡与德累斯顿银行(Dresdner Bank)，负责亚洲固定收
益和货币市场的交易。Liang Choon 毕业于加拿大 Simon
Fraser 大学，主修金融与国际商业，之后获得新加坡国立
大学应用金融硕士学位，并拥有特许金融分析师资格
(CFA)。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人
谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金
合同的约定。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.4.2 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾 2016 的上半年，全球金融市场可用极致波动来形容。 具体来看，掀起 2016 上半年市场
震荡的原因有：1）中国股市熔断机制正式启动并导致 A 股大跌；2）人民币急速贬值趋势，加剧
资金流出；3）油价暴跌引发债务违约危机；4）美国劳工市场持续好转加深市场对美国加息节奏
会超预期；5）欧洲银行又再被卷入金融风暴中心，市场忧虑欧洲各主要银行盈利前景和应对市场
动荡能力；6）英国公投结束，出乎意料决定退出欧盟；7）英国首相宣布辞任总理一职，加剧政融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
治不明朗前景；3）市场开始怀疑欧盟体制会否全面崩溃，欧元和英镑大幅下挫引发其他货币暴跌
潮。反映市场恐慌和风险的 VIX 指数多次创下今年新高，升穿 20 的水平。年初以来，基本上所有
风险资产持续遭到抛售，只有避险资产如美国国债，日本国债和黄金有较好的表现。从全球市场
表现来看， 发达市场涨跌不一： 美国标普 500 涨2.7%， 纳斯达克跌3.8%； 欧洲主要股指跌 8%-12%；
日本股市跌 18%。新兴市场方面同样是涨跌不一，中国 A 股跌 18%；港H股跌 10%；其他新兴市场
则涨5-12%。
截至 2016 半年末，基金的运作情况如下：
资产类别占净值比例
资产类别 季末占净值比例%
亚洲高息股票 10.09
亚洲REITs 7.70
MLP 18.19
美国高息债券 18.21
其他证券 17.69
现金 28.11
投资区域分布情况
投资区域 季末占净值比例%
美国 36.40
中国香港 10.09
日本 4.07
澳大利亚 3.63
持仓前十名证券
证券名称 季末占净值比例%
SPDR S/T H/Y 9.90
CS-MLP EQL WEIGH 9.74
JPM-ALERIAN MLP 8.45
POWERSHARES SENI 5.65
POWERSHARES USD IND 4.80
PRO ULTRSHRT NAS BIO 4.35
NOMURA-NEXT FUND 4.07
HS H-SHARE ETF-H 3.86
ISHARES CHINA LA 3.72
SPDR S&P/ASX 200 3.63
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期基金份额净值增长率为 1.70%，同期业绩比较基准收益率为 11.43%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们认为下半年后市仍然会反复波动，虽然英国公投已告一段落，但英国退欧带来的不明朗
影响将会持续困扰市场，暂时来看脱欧结果不可能被推翻，甚至再举行公投的概率是零。 未来英
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国存在政治风险，新任任首相和政府如何跟欧盟谈判退欧条件，争取最大利益都存在不确定性。
与此同时，新政府怎样制定政策推动经济都将会是问题的关键。九月意大利也会仿效英国举行退
欧公投，虽然退欧概率低但相信临近公投日期，全球金融市场都会再次出现震荡，投资气氛再度
转差。国际评级机构已经调低英国信用评级，企业的借贷和运营成本将会提升直接影响盈利，英
国和欧洲银行体系有机会继续因坏账上升和净利差收缩而受到冲击。此外，汇率的波动也会拖累
投资者的风险偏好，英镑和欧元贬值是大概率的事件。美国商界普遍认为英国退欧将不会对美国
经济复苏带来太大影响， 因此相信美联储不会因为欧洲的问题而大大推迟货币政策正常化的计划。
美元有被动和主动升值压力，资金将会继续撤离新兴市场回流美国，风险次产价格将有可能继续
受到冲击。我们偏向认为各个主要央行会先观测英国退欧所带来的经济影响然后才制定新货币政
策，因此不认为会马上推出救市政策措施。由于，欧洲央行已经实施了负利率和量宽，在市场当
前的动荡时期下再大量印钞和扩大负利率只会加剧欧元的弱势造成更大的市场波动。同时美国下
半年有总统选举和美联储加息机会，增加市场不稳定性。 在此背景下，我们会继续采取一个较谨
慎的态度来作出投资部署。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察
稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一
种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专
业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算
部进行具体的估值核算并计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值
方法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、
事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利
益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。 融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
截止本报告期末，本基金存在连续二十个工作日以上基金资产净值低于五千万的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对融通丰利四分法证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证
券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的
行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，融通丰利四分法证券投资基金的管理人——融通基金管理有限公司在融通丰利
四分法证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开
支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合
同的规定进行。本报告期内，融通丰利四分法证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对融通基金管理有限公司编制和披露的融通丰利四分法证券投资基金 2016 年
半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了
核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体： 融通丰利四分法证券投资基金
报告截止日：2016年 6月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016年6 月30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 9,163,112.05 6,557,780.83
结算备付金
119,047.62 822,857.14
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 19,753,235.52 21,364,362.20
其中：股票投资
- 859,285.10
基金投资
19,753,235.52 20,505,077.10融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
第 13 页 共38 页
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 301.66 572.63
应收股利
29,147.21 33,590.61
应收申购款
2,809.73 4,940.71
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
29,067,653.79 28,784,104.12
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016年6 月30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
1,300,603.91 -
应付赎回款
157,261.06 27,580.83
应付管理人报酬
40,018.59 43,449.44
应付托管费
7,781.42 8,448.50
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 84,535.54 80,012.39
负债合计
1,590,200.52 159,491.16
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 32,813,610.76 34,795,445.03
未分配利润 6.4.7.10 -5,336,157.49 -6,170,832.07
所有者权益合计
27,477,453.27 28,624,612.96
负债和所有者权益总计
29,067,653.79 28,784,104.12
注：报告截止日 2016 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.837 元，基金份额总额 32,813,610.76
份。
6.2 利润表
会计主体：融通丰利四分法证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
单位：人民币元 融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至
2016年6 月30 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015
年6月30日
一、收入
875,864.27 2,161,897.45
1.利息收入
30,417.06 55,605.32
其中：存款利息收入 6.4.7.11 11,228.40 15,605.13
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
19,188.66 40,000.19
其他利息收入
- -
2.投资收益
-770,414.01 3,476,720.73
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -118,112.47 227,397.31
基金投资收益 6.4.7.13 -920,902.41 2,656,712.54
债券投资收益 6.4.7.14 - -
资产支持证券投资收益 6.4.7.14.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.15 - -
衍生工具收益 6.4.7.16 - -
股利收益 6.4.7.17 268,600.87 592,610.88
3.公允价值变动收益 6.4.7.18 1,383,765.75 -2,594,829.66
4.汇兑收益
169,261.31 1,213,096.41
5.其他收入 6.4.7.19 62,834.16 11,304.65
减：二、费用
412,032.27 1,058,880.67
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 256,589.90 710,322.13
2．托管费 6.4.10.2.2 49,892.47 138,118.18
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4．交易费用 6.4.7.20 21,002.54 121,180.21
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 6.4.7.21 84,547.36 89,260.15
三、利润总额
463,832.00 1,103,016.78
减：所得税费用
--
四、净利润
463,832.00 1,103,016.78
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：融通丰利四分法证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1日 至 2016年 6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净值） 34,795,445.03 -6,170,832.07 28,624,612.96
二、 本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期净利润）
- 463,832.00 463,832.00融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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三、 本期基金份额交易产生的基
金净值变动数
-1,981,834.27 370,842.58 -1,610,991.69
其中：1.基金申购款 61,818,605.74 -11,622,542.72 50,196,063.02
2.基金赎回款 -63,800,440.01 11,993,385.30 -51,807,054.71
四、 本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动
-- -
五、 期末所有者权益 （基金净值） 32,813,610.76 -5,336,157.49 27,477,453.27
项目
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基金净值） 126,319,436.96 -1,280,287.47 125,039,149.49
二、 本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期净利润）
- 1,103,016.78 1,103,016.78
三、 本期基金份额交易产生的基
金净值变动数
-89,922,317.68 -1,516,732.21 -91,439,049.89
其中：1.基金申购款 2,304,562.27 48,611.61 2,353,173.88
2.基金赎回款 -92,226,879.95 -1,565,343.82 -93,792,223.77
四、 本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动
-- -
五、 期末所有者权益 （基金净值） 36,397,119.28 -1,694,002.90 34,703,116.38
注：报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______孟朝霞______
______颜锡廉______
____刘美丽____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
融通丰利四分法证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)证监许可[2012]1360 号《关于核准融通丰利四分法证券投资基金募集的批复》
核准，由融通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通丰利四分法证
券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不
包括认购资金利息共募集人民币 740,585,039.13元， 业经普华永道中天会计师事务所有限公司普
华永道中天验字(2013)第 031 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《融通丰利四分法证券
投资基金基金合同》于 2013 年 2 月 5 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
740,856,169.49 份基金份额，其中认购资金利息折合 271,130.36 份基金份额。本基金的基金管
理人为融通基金管理有限公司， 基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银
行”)，境外资产托管人为布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)，境外投资顾融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
第 16 页 共38 页
问为日兴资产管理有限公司(Nikko Asset Management Co., Ltd.)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通丰利四分法证券投资基金基金合同》的有
关规定，本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括银行存款、可转让
存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债
券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金
融组织发行的证券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交
易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；在已与中国证监会签署
双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股权、
信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及经中国证监会认可的
境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；以及中国证监会许可的其他金融工具。
本基金主要投资于以下四大类资产：包括美国高息债券及基金、美国能源类高分红上市公司
及基金、亚太高息股票及基金、亚太房地产投资信托凭证及基金。其中，美国高息债券及基金占
基金资产的比例不低于 10%，不高于40%；美国能源类高分红上市公司及基金占基金资产的比例不
低于 10%，不高于 40%；亚太高息股票及基金占基金资产的比例不低于 10%，不高于 40%；亚太房
地产投资信托凭证及基金占基金资产的比例不低于 5%，不高于 30%；现金或者到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金为基金中基金(FOF)，本基金投资基金的比例不低
于本基金资产净值的 60%。
本基金的业绩比较基准为：巴克莱美国高收益流通总收益指数×30%+ AlerianMLP 价格指数
×20%+ MSCI 亚太（除日本）高息股票价格指数×25%+ MSCI 亚太 REIT 价格指数×20%+人民币
活期存款收益率(税后)×5%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《融通丰利四分法证券投资基金
基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2016 年 6 月 30 日的
财务状况以及 2016 年1月 1 日至6月 30 日期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1)
以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行，在境内不予征收营业税且暂不征收企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或
地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
活期存款 9,163,112.05
定期存款 -
其中：存款期限 1-3 个月 -
其他存款 -
合计： 9,163,112.05
注：于 2016 年 6 月 30 日，活期存款包括人民币活期存款 1,235,953.45 元，美元活期存款
820,550.08 元(折合人民币 5,441,231.69 元)，港币活期存款 1,402,716.25 元(折合人民币
1,198,859.50 元)， 日元106,920.00 元(折合人民币6,895.38 元)， 新台币活期存款 6,194,854.00
元(折合人民币 1,272,908.89 元)，澳元活期存款 1,441.48 元(折合人民币 7,116.48 元)，马来西
亚令吉 89.19 元(折合人民币 146.66元)。
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日 融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
贵金属投资-金交所
黄金合约
---
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 20,108,538.19 19,753,235.52 -355,302.67
其他 - - -
合计 20,108,538.19 19,753,235.52 -355,302.67
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.
6.
4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末各项买入返售金融资产余额均为零。
4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中所取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
应收活期存款利息 -
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 53.60
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 248.06
合计 301.66
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。 融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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6.4.7.7 应付交易费用
本基金本报告期末无应付交易费用。
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
应付赎回费 0.18
预提费用 84,535.36
合计 84,535.54
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 34,795,445.03 34,795,445.03
本期申购 61,818,605.74 61,818,605.74
本期赎回 -63,800,440.01 -63,800,440.01
本期末 32,813,610.76 32,813,610.76
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末
-2,755,850.09 -3,414,981.98 -6,170,832.07
本期利润 -919,933.75 1,383,765.75 463,832.00
本期基金份额交易产生的变动数 165,889.05 204,953.53 370,842.58
其中：基金申购款 -5,013,073.89 -6,609,468.83 -11,622,542.72
基金赎回款 5,178,962.94 6,814,422.36 11,993,385.30
本期已分配利润 - - -
本期末 -3,509,894.79 -1,826,262.70 -5,336,157.49
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
活期存款利息收入 -
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 1,853.14
其他 9,375.26
合计 11,228.40融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
卖出股票成交总额 746,407.23
减：卖出股票成本总额 864,519.70
买卖股票差价收入 -118,112.47
6.4.7.13 基金投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
卖出/赎回基金成交总额 34,460,687.44
减：卖出/赎回基金成本总额 35,381,589.85
基金投资收益 -920,902.41
6.
6.
6.
6.
4.7.14 债券投资收益
本基金本报告期无债券投资收益/损失。
4.7.15 贵金属投资收益
本基金本报告期无贵金属投资收益/损失。
4.7.16 衍生工具收益
本基金本报告期及上年度可比期间无衍生工具收益/损失。
4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
股票投资产生的股利收益 -
基金投资产生的股利收益 268,600.87
合计 268,600.87
6.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
1.交易性金融资产 1,383,765.75
——股票投资 5,234.60
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 1,378,531.15
——贵金属投资 -融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 1,383,765.75
6.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
基金赎回费收入 62,692.09
其他 142.07
合计 62,834.16
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金资产。
6.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
交易所市场交易费用
21,002.54
银行间市场交易费用
-
合计
21,002.54
6.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年6 月30 日
审计费用 34,809.32
信息披露费 49,726.04
银行汇划费 12.00
合计 84,547.36
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至报表批准报出日，本基金无需要做披露的资产负债表日后事项。 融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
第 22 页 共38 页
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金代销机构
布朗兄弟哈里曼银行 境外资产托管人
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.
6.
6.4.10.2
4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期有上的度可比期间未通过关联方交易单元进行交易，无应付关联方的交易佣
金。
4.10.2 关联方报酬
.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年
6月30日
上年度可比期间
2015年1月1 日至2015年6
月30日
当期发生的基金应支付的管理费 256,589.90 710,322.13
其中： 支付销售机构的客户维护费 113,108.24 327,431.18
注：1、支付基金管理人融通基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值 1.8%的
年费率计提，逐日累计至每月月末，按月支付。其计算公式为：日基金管理费＝前一日基金资产
净值×1.80%/当年天数。
2、 客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定
比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管
理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年
6月30日
上年度可比期间
2015年1月1 日至2015年6
月30日
当期发生的基金应支付的托管费 49,892.47 138,118.18融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
第 23 页 共38 页
6.
6.
6.4.10.4
6.4.10.4
6.
注：支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.35%/
当年天数。
4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本期及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
4.10.4 各关联方投资本基金的情况
.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间基金管理人均未运用固有资金投资本基金。
.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间基金管理人主要股东及其控制的机构均未投资本基金。
4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1 日至2015年6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 1,239,191.13 6,640.49 586,529.44 11,674.63
布朗兄弟哈里曼银行 7,923,920.92 2,734.77 2,835,562.77 834.08
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行和境外资产托管人布朗兄弟哈里曼银
行保管，按适用利率计息。
6.
6.
4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
1、本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、托管人的控股股东在承销期内担任副
主承销商或分销商所承销的证券；
2、本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、托管人的主要股东（非控股）在承销
期内承销的证券。
4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无其他关联交易事项的说明。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期未进行利润分配。 融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
第 24 页 共38 页
6.
6.
6.
6.4.12.3
6.4.12.3
6.
6.4.12 期末（2016年6月30日）本基金持有的流通受限证券
4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有因暂时停牌而流通受限的股票。
4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因从事银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因从事交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
4.13.1 风险管理政策和组织架构
证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个
别风险。本基金投资于境外证券市场，证券市场的价格可能会因为国际政治环境、宏观和微观经
济因素、财政政策和货币政策、汇率变化、市场流动程度、交易制度等多种因素的变化而波动，
从而产生市场风险。本基金主要投资于美国高息债券及基金、美国能源类高分红上市公司及基金、
亚太高息股票及基金、亚太房地产投资信托凭证及基金。本基金在日常经营活动中面临的与这些
金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人制定了政
策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信
息系统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人奉行建设全面风险管理体系、风控优先的政策，在董事会下设立风险控
制与审计委员会，主要负责公司运行合规性的监督、核查以及公司内外部审计的沟通、监督和核
查工作。委员会对董事会负责；在管理层层面设立风险控制委员会，负责建立健全公司的风险管
理制度并组织实施，审定公司的业务风险管理政策，审定公司内控管理组织实施方案，审定公司
的业务授权方案，审定基金资产组合的风险状况评价分析报告，审定公司各项风险与内控状况评
价报告，审定业务风险损失责任人的责任，审定重大业务可行性风险论证，协调突发性重大风险
事件的处理；各业务部门在执行业务事项时需遵守相关法律法规，遵守公司业务管理制度，具有
根据业务特点控制业务风险的职责。业务人员是风险控制环节的直接责任人，部门负责人是控制
业务风险管理的第一责任人，对部门风险控制措施的实施情况进行管理；风险管理小组由总经理融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
第 25 页 共38 页
6.
6.
办公会决定的投资专业人员和金融工程人员组成，负责制定相关业务风险的识别和度量方法，指
导业务部门实施风险的管理和控制，并定期出具投资组合风险报告，进行投资风险分析与绩效评
估；督察长和监察稽核部负责监察公司各业务部门在相关法律法规、规章制度和业务流程执行方
面的情况，确保既定的风险控制措施得到有效的贯彻执行，发现内控缺失和管理漏洞，提出改进
要求和建议，并报告法规和制度的执行情况。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管行中国工商银行以及境外次托管行布朗兄弟哈里曼银行，因而与银行存款相
关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对
手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2016 年6月 30 日，本基金未持有债券投资。(2015年 12月 31 日：同)。
4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
第 26 页 共38 页
6.
6.4.13.4
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性
比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变
现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本
基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行
总量。本基金所持证券均在证券交易所上市，因此均能以合理价格适时变现。
于 2016 年 6 月 30 日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合
约到期现金流量。
4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款及结算
备付金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本年度末
1 年以内 1-5年 5 年以上 不计息 合计
2016年6月30日
资产
银行存款 9,163,112.05 - - - 9,163,112.05
结算备付金 119,047.62 - - - 119,047.62
交易性金融资产 - - - 19,753,235.52 19,753,235.52
应收股利 - - - 29,147.21 29,147.21
应收利息
- - - 301.66 301.66
应收申购款 - - - 2,809.73 2,809.73
资产总计 9,282,159.67 - - 19,785,494.12 29,067,653.79
负债
融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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应付证券清算款 - - - 1,300,603.91 1,300,603.91
应付赎回款 - - - 157,261.06 157,261.06
应付管理人报酬 - - - 40,018.59 40,018.59
应付托管费 - - - 7,781.42 7,781.42
其他负债 - - - 84,535.54 84,535.54
负债总计 - - - 1,590,200.52 1,590,200.52
利率敏感性缺口 9,282,159.67 - - 18,195,293.60 27,477,453.27
上年度末
1 年以内 1-5年 5 年以上 不计息 合计
2015年12月31日
资产
银行存款 2,486,601.44 - - 4,071,179.39 6,557,780.83
结算备付金 822,857.14 - - - 822,857.14
交易性金融资产 - - - 21,364,362.20 21,364,362.20
应收股利 - - - 33,590.61 33,590.61
应收利息
- - - 572.63 572.63
应收申购款 - - - 4,940.71 4,940.71
资产总计 3,309,458.58 - - 25,474,645.54 28,784,104.12
负债
应付赎回款 - - - 27,580.83 27,580.83
应付管理人报酬 - - - 43,449.44 43,449.44
应付托管费 - - - 8,448.50 8,448.50
其他负债 - - - 80,012.39 80,012.39
负债总计 - - - 159,491.16 159,491.16
利率敏感性缺口 3,309,458.58 - - 25,315,154.38 28,624,612.96
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日
孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2016 年 6 月 30 日，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产
净值无重大影响(2015年 12 月 31日：同)。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日
对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
美元 港币 其他币种 合计 融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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折合人民币 折合人民币 折合人民币
以外币计价的资产
银行存款
5,441,231.69 1,198,859.50 1,287,067.41 7,927,158.60
交易性金融资产
15,885,358.16 1,751,817.10 2,116,060.26 19,753,235.52
应收股利
- 21,537.68 7,609.53 29,147.21
资产合计
21,326,589.85 2,972,214.28 3,410,737.20 27,709,541.33
以外币计价的负债
应付证券清算款
1,300,603.91 - - 1,300,603.91
负债合计
1,300,603.91 - - 1,300,603.91
资产负债表外汇风险敞口
净额
20,025,985.94 2,972,214.28 3,410,737.20 26,408,937.42
项目
上年度末
2015年12月31日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 1,847,837.58 2,835,485.56 1,235,693.83 5,919,016.97
交易性金融资产 17,788,262.63 1,852,582.91 1,723,516.66 21,364,362.20
应收股利 11,291.01 15,247.60 7,052.00 33,590.61
资产合计 19,647,391.22 4,703,316.07 2,966,262.49 27,316,969.78
以外币计价的负债
负债合计 - - - -
资产负债表外汇风险敞口
净额
19,647,391.22 4,703,316.07 2,966,262.49 27,316,969.78
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假
设
除汇率以外的其他市场变量保持不变
分
析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额
（单位：人民币元）
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31日
所有外币相对于人民币贬值 5% -1,318,989.51 -1,365,848.49
所有外币相对于人民币升值 5% 1,318,989.51 1,365,848.49
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票和基金，所
面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证
券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中基金投资比例不低于基
金资产的 60%，其中美国高息债券及基金占基金资产的比例不低于 10%，不高于 40%；美国能源类
高分红上市公司及基金占基金资产的比例不低于 10%，不高于 40%；亚太高息股票及基金占基金资
产的比例不低于 10%，不高于 40%；亚太房地产投资信托凭证及基金占基金资产的比例不低于 5%，
不高于 30%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金为基金中
基金(FOF)，本基金投资基金的比例不低于本基金资产净值的 60%。此外，本基金的基金管理人每
日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括
VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控
制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016年6月30日
上年度末
2015年12月31日
公允价值
占基金资产净
值比例（%）
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
交易性金融资产－股票投资 - - 859,285.10 3.00
交易性金融资产－基金投资 19,753,235.52 71.89 20,505,077.10 71.63
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 19,753,235.52 71.89 21,364,362.20 74.64
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2016年6月30日 ） 上年度末 （ 2015年12月31日 ）
业绩比较基准上升 5% 164,664.55 1,117,887.03
业绩比较基准下降 5% -164,664.55 -1,117,887.03
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。 融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：普通股 - -
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 19,753,235.52 67.96
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 9,282,159.67 31.93
8 其他各项资产 32,258.60 0.11
9 合计 29,067,653.79 100.00
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
本基金本报告期末未持有权益投资。
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
本基金本报告期末未持有权益投资。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
本基金本报告期末未持有权益投资。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
本基金本报告期未买入权益投资类证券。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元 融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例（%）
1 BAIDU INC-SPON ADR BIDU US 746,407.23 2.61
注：“卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额 -
卖出收入（成交）总额 746,407.23
注：表中“买入成本（成交）总额”及“卖出收入（成交）总额”均指成交金额，即成交单
价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
序号 基金名称
基金类
型
运作方式 管理人
公允价值（人
民币元）
占基金资
产净值比
例(%)
1
SPDR
BARCLAYS
SHORT-TERM
HIG
ETF 开放式
State Street Bank
and Trust Company
2,720,436.54 9.90
2
X-LINKS
CUSHING MLP
INFRASTR
ETN 开放式 Credit Suisse 2,676,611.20 9.74
3
JPMORGAN
ALERIAN MLP
INDEX
ETN 开放式 JP Morgan Chase & Co 2,321,782.06 8.45
4
POWERSHARES
SENIOR LOAN
ETF 开放式
Invesco
PowerShares
1,553,650.37 5.65融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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Capital Mgmt LLC
5
POWERSHARES
DB US DOL
IND BU
ETF 开放式
Invesco
PowerShares
Capital Mgmt LLC
1,317,752.06 4.80
6
PROSHARES
ULTRA GOLD
ETF 开放式 Proshares Trust 1,194,411.74 4.35
7
NEXT FUNDS
REIT NOMURA
ETF
ETN 开放式
Nomura Asset
Management Co
1,118,583.50 4.07
8
HANG SENG
H-SHARE
INDEX ETF
ETF 开放式
Hang Seng
Investment
Management Ltd
1,059,534.40 3.86
9
ISHARES
CHINA
LARGE-CAP
ETF
ETF 开放式
BlackRock Fund
Advisors
1,021,138.49 3.72
10
SPDR
S&P/ASX 200
LISTED PROP
ETF 开放式
State Street Global
Advisors,Australia
Services Ltd
997,476.76 3.63
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内未被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚。
7.11.2
本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 29,147.21
4 应收利息 301.66
5 应收申购款 2,809.73
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 32,258.60融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
605 54,237.37 - - 32,813,610.76 100.00%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 2,036.54 0.0062%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2013年 2 月5 日）基金份额总额 740,856,169.49
本报告期期初基金份额总额 34,795,445.03
本报告期基金总申购份额 61,818,605.74
减:本报告期基金总赎回份额 63,800,440.01
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 32,813,610.76
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1 基金管理人的重大变动
本报告期内，基金管理人无重大人事变动。 融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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10.2.2 基金托管人的基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，基金托管人的基金托管部门的无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） ，该事务所自本基
金合同生效以来为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金的基金管理人、托管人的托管业务部门及其高级管理人员无受稽查或处
罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
Goldman Sachs - 746,407.23 100.00% 12,255.11
73.48%
-
Morganstanley - - - 3,670.28
22.01%
-
CICC - - - - - -
巴克莱 - - - - - -
CLSA - - - - - -
JPMorgan - - - - - -
UBS Securities Asia
Limited
- - - - - -
CMS(HK) - - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
CITI Group Global
Markets Asia Limited
-
-- 751.66 4.51% -
MASTERLINK - - - -
星展
- - - - - - 融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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Flow Traders
- - - - - -
布朗兄弟哈里曼银行
- - - - - -
中银国际
- - - - - -
海通证券 1
---- -
中信证券 1
---- -
中信建投 1
---- -
注：1、针对境外投资业务涉及多个海外证券市场金融产品的投资特点，在对券商的选择上，
着重考察以下因素：
（1）在全球范围内研究的综合实力；
（2）在单个国家（地区）证券市场的特色研究力量；
（3）在全球主要证券交易市场进行交易的便捷性和高效性。
2、券商选择的流程如下：
（1）针对券商等级评分，由国际业务部提出券商候选名单，风险管理部进行尽职调查，并提
出评估报告；
（2）组合经理和交易员根据券商研究服务品质、交易执行能力等因素，定期对往来下单券商
进行综合评分；
（3）评分记录归档并送国际业务部备案。
3、交易单元变更情况
无。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交
金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交
金额
占当期权证
成交总额的
比例
成交金额
占当期基
金成交总
额的比例
Goldman Sachs - - - - - - 40,104,161.75
70.04%
Morganstanley - - - - - - 16,520,979.32 28.85%
CICC - - - - - - - -
巴克莱 - - - - - - - -
CLSA - - - - - - - -
JPMorgan - - - - - - - -
UBS
Securities
- - - - - - - -融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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Asia Limited
CMS(HK) - - - - - - - -
申万宏源 -
- 260,900,000.00 100.00% - - - -
CITI Group
Global
Markets Asia
Limited
-
- - - - - 634,239.84 1.11%
MASTERLINK - - - - - - - -
星展
-
--- ----
Flow Traders
-
--- ----
布朗兄弟哈里
曼银行
-
--- ----
中银国际
-
--- ----
海通证券 - - - - - - - -
中信证券 - - - - - - - -
中信建投 - - - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 披露方式 披露日期
1 关于指数熔断期间暂停申购赎回业务的公告 证券时报、管理人网站 2016-1-6
2
关于深圳富济财富管理有限公司代销融通基金
管理有限公司旗下部分开放式基金开通定期定
额投资业务及参加费率优惠活动的公告
证券时报、管理人网站 2016-1-18
3
融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基
金面向养老金客户实施特定申购费率的公告
证券时报、管理人网站 2016-1-20
4
融通基金关于国信证券股份有限公司新增销售
公司旗下部分基金及开通基金定期定额投资业
务的公告
证券时报、管理人网站 2016-2-17
5
融通基金管理有限公司关于旗下中登基金开通
转换业务的公告
证券时报、管理人网站 2016-2-25
6
融通基金管理有限公司关于旗下部分基金在平
安证券开通定投业务的公告
证券时报、管理人网站 2016-2-26
7
关于北京晟视天下投资管理有限公司新增销售
融通基金管理有限公司旗下部分基金的公告
证券时报、管理人网站 2016-4-22
8
融通基金管理有限公司关于提请投资者及时更
新过期身份证件或身份证明文件的公告
证券时报、管理人网站 2016-4-22
9
融通基金管理有限公司关于对通过本公司直销
中心赎回公司旗下部分基金的养老金客户实施
特定赎回费率的公告
证券时报、管理人网站 2016-5-9
10
关于融通基金管理有限公司旗下开放式基金新
增奕丰金融服务（深圳）有限公司为代销机构的
公告
证券时报、管理人网站 2016-5-13 融通丰利四分法证券投资基金(QDII-FOF)2016年半年度报告
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11
关于融通基金管理有限公司旗下部分开放式基
金新增苏州银行股份有限公司为代销机构并参
加其申购费率优惠活动的公告
证券时报、管理人网站 2016-6-17
§11 备查文件目录
（一）中国证监会批准融通丰利四分法证券投资基金设立的文件
（二） 《融通丰利四分法证券投资基金基金合同》
（三） 《融通丰利四分法证券投资基金托管协议》
（四） 《融通丰利四分法证券投资基金招募说明书》及其更新
（五） 《融通基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》
（六）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照
（七）报告期内在指定报刊上披露的各项公告
存放地点：基金管理人、基金托管人处
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网
站 www.rtfund.com 查询。
