对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
泰信现代(290014)

泰信现代:2016年半年度报告查看PDF公告

 
 
泰 信 现 代 服务 业 混 合 型证 券 投 资 基金 
2016 年 半年 度 报 告 
 
2016 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 泰信基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
送出日 期:2016 年8 月29 日 
 
 
 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 
第 2 页 共 46 页


§1 重要提 示及目录 1.1 重 要提 示 基金管 理人 的董 事会 、 董事 保证本 报告 所载 资料 不存 在虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重大遗 漏 , 并 对其内容的真 实性、准 确 性和完整性承 担个别及 连 带的法律责任 。本半年 度 报告已经三 分之二以 上独立 董事 签字 同意 ,并 由董事 长签 发。


基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2016 年 8 月 19 日 复核 了本 报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。


基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。


本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 3 页 共 46 页


1.2 目录 §1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2 1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2 1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3 §2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5 2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5 2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5 2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5 2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6 2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6 §3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6 3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6 3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7 §4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8 4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8 4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10 4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10 4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11 4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11 4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11 4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12 4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 12 §5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12 5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12 5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13 5.3 托 管人 对 本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13 §6 半年度财务会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 13 6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 13 6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14 6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 15 6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16 §7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 31 7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 31 7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 32 7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股 票 投资 明细 ................................ 32 7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 33 7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 37 7.6 期 末按 公 允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 37 7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 38 7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 38 7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 38 7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38 7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38 7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 38 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 4 页 共 46 页


§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 39 8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数 及 持有 人结 构 ................................................................................ 39 8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 39 8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 40 §9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 40 § 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 40 10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 40 10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 40 10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 40 10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 41 10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 41 10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 41 10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 41 10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 43 § 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 45 11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 45 11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 45 11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 45 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 5 页 共 46 页


§2


基金简介 2.1 基 金基 本情况 基金名 称 泰信现 代服 务业 混合 型证 券投资 基金 基金简 称 泰信现 代服 务业 混合 基金主 代码 290014 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2013 年 2 月 7 日 基金管 理人 泰信基 金管 理有 限公司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 37,728,629.97 份 基金合 同存 续期 不定期


2.2 基 金产 品说明 投资目 标 充分把 握中 国经 济可 持续 发展过 程中 现代 服务 业呈 现 出的投 资机 会, 通过 行业 配置和 精选 个股 ,分 享中 国 在加快 转变 经济 发展 方式 的过程 中现 代服 务业 的崛 起 所孕育 的投 资机 遇。 在严 格控制 投资 风险 的条 件下 , 力争基 金资 产获 取超 越业 绩比较 基准 的稳 健收 益。 投资策 略 本基金 看好 在我 国加 快转 变经济 发展 方式 的过 程中 现 代服务 业的 发展 前景 ,将 结合“ 自上 而下 ”的 资产 配 置策略 和“ 自下 而上 ”的 个股精 选策 略, 注重 股票 资 产在其 各相 关行 业的 配置 ,并考 虑组 合品 种的 估值 风 险和大 类资 产的 系统 风险 ,通过 品种 和仓 位的 动态 调 整降低 资产 波动 的风 险。 业绩比 较基 准 75%× 沪深300 指数+ 25% × 中证全 债指 数 风险收 益特 征 本基金 作为 混合 型基 金, 主要通 过发 掘在 我国 加快 转 变经济 发展 方式 的过 程中 ,推动 现代 服务 业大 发展 带 来的投 资机 会, 实现 基金 资产增 值, 属于 中高 风险 、 中高收 益的 基金 品种 ,其 预期风 险和 预期 收益 高于 债 券型基 金和 货币 市场 基金 、低于 股票 型基 金。


2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 泰信基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 胡囡 洪渊 联系电 话 021-20899098 (010 )66105799 电子邮 箱 xxpl@ftfund.com custody@icbc.com.cn 客户服 务电 话


400-888-5988 95588 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 6 页 共 46 页


传真 021-20899008 (010 )66105798 注册地 址 中国 (上 海 ) 自 由贸 易试 验 区浦东 南 路256 号 37 层 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 办公地 址 中国 (上 海 ) 自 由贸 易试 验 区浦东 南 路256 号 华夏 银 行大 厦36-37 层 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 邮政编 码 200120 100140 法定代 表人 王小林 易会满


2.4 信 息披 露方式


本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 、 《证 券日报 》 登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 网址 http://www.ftfund.com 基金半 年度 报告 备置 地点 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区浦 东南 路 256 号 华夏 银行大 厦 36-37 层


2.5 其 他相 关资料 项目 名称 办公地 址 注册登 记机 构 泰信基 金管 理有 限公 司 中国( 上海 )自 由 贸 易试 验区浦 东 南路256 号 华夏 银行 大 厦36、37 层


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标



















































































金额 单位 :人 民币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 ) 本期已 实现 收益 -4,288,511.64 本期利 润 -5,616,169.39 加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1585 本期加 权平 均净 值利 润率 -10.52% 本期基 金份 额净 值增 长率 -9.82% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配利 润 20,485,594.92 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5430 期末基 金资 产净 值 58,214,224.89 期末基 金份 额净 值 1.543 3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 ) 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 7 页 共 46 页


基金份 额累 计净 值增 长率 61.95% 注:1 、 本基 金基 金合 同于2013 年2 月7 日正 式生 效 。 本 基金 自 2015 年 8 月 7 日起变 更为 混合 型 基金。 2、所述基金业 绩指标不 包 括基金份额持 有 人申购 或 交易基金的各 项费用( 例 如,开放式基 金 的申购 赎回 费、 红利 再投 资费、 基金 转换 费等 ) , 计 入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。





3 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。


4 、期 末可 供分 配利 润是 指 未分配 利润 与未 分配 利润 中已实 现部 分的 孰低 数。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 0.85% 0.94% -0.17% 0.74% 1.02% 0.20% 过去三 个月 -0.45% 1.21% -1.35% 0.76% 0.90% 0.45% 过去六 个月 -9.82% 1.95% -11.14% 1.38% 1.32% 0.57% 过去一 年 -26.42% 2.64% -20.73% 1.73% -5.69% 0.91% 过去三 年 49.27% 2.07% 39.88% 1.38% 9.39% 0.69% 自基金 合同 生效起 至今 61.95% 1.98% 18.28% 1.36% 43.67% 0.62% 注:本 基金 业绩 比较 基准 为: 75 %× 沪深300 指数+ 2 5%× 中 证全 债指 数。 1、沪 深300 指 数, 编制 合 理和透 明, 运用 广泛 ,对 中国 A 股市 场具 有较 强的 代表性 和权 威性 。 2、 中 证全 债指 数以 银行 间 市场和 沪深 交易 所市 场的 国债 、 金 融债 券及 企业 债 券为样 本 , 是 综合 反 映银行间债券 市场和沪 深 交易所债券市 场的跨市 场 债券指数,具 有良好的 债 券市场代表 性,运用 较为广 泛。 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 8 页 共 46 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注:1 、 本基 金基 金合 同于2013 年2 月7 日正 式生 效 。 本 基金 自 2015 年 8 月 7 日起变 更为 混合 型 基金。 2 、 本基 金的 建仓 期为 六个 月。 建仓 期满 , 基金 投资 组合各 项比 例将 符合 基金 合同的 约定 : 基 金资产 的 60%-95% 投 资于 股票, 固定 收益 类证 券投 资比例 为基 金资 产 的 0%-35% ,现 金或 者到 期日 在一年以内 的 政 府 债 券的投 资 比 例 不 低 于 基 金 资产净 值 的 5% , 权 证 投资 比 例为 基 金 资 产 净 值的 0%-3% 。本 基金 投资 于现 代 服务业 相关 上市 公司 的比 例不低 于股 票投 资资 产 的80% 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 基金管 理人 :泰 信基 金管 理有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦东 南 路256 号37 层 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 9 页 共 46 页


办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦36 、37 层 成立日 期:2003 年 5 月 23 日 法定代 表人 :王 小林 总经理 :葛 航 电话:021-20899188 传真:021-20899008 联系人 :王 斌 发展沿 革: 泰信基 金管 理有 限公 司(First-Trust Fund Management Co. ,Ltd. )是 山东 省 国际信 托投 资 有限公司(更 名为山东 省 国际信托股份 有限公司 ) 联合江苏省投 资 管理有 限 责任公司、 青岛国信 实业有 限公 司共 同发 起设 立的基 金管 理公 司。 公司 于 2002 年 9 月 24 日经 中国证 券监 督委 员 会 批准正 式筹 建,2003 年 5 月 8 日获 准开 业, 是以 信托投 资公 司为 主发 起人 而发起 设立 的基 金管 理公司 。 公司目前下设 上海锐懿 资 产管理有限公 司、市场 部 、产品部、营 销部(分 华 东、 华北、华 南 三大营 销中 心) 、理 财顾 问 部、深 圳分 公司 、北 京分 公司、 电子 商务 部、 客服 中心、 基金 投资 部、 研究部、专户 投资部、 清 算会计部、集 中交易部 、 计划财务部、 信息技术 部 、风险管理 部、监察 稽核部 、 综合 管理 部 。 截 至 2016 年6 月底, 公 司有 正式员 工 107 人, 多 数具 有硕士 以上 学历 。 所 有人员 在最 近三 年内 均未 受到所 在单 位及 有关 管理 部门的 处罚 。 截至2016 年6 月底, 泰信 基金管 理有 限公 司旗 下共 有泰信 天天 收益 货币 、 泰 信 先行策 略混 合、 泰信双息双利 债券、泰 信 优质生活混合 、泰信优 势 增长混合、泰 信蓝筹精 选 混合、泰信 债券增强 收益、 泰信 发 展 主题 混合 、泰信 债券 周期 回报 、泰 信中 证 200 指数 、泰 信中 小盘精 选混 合、 泰 信 行业精 选混 合、 泰信 中证 基本 面 400 指数 分级 、泰 信现代 服务 业混 合、 泰信 鑫益定 期开 放债 券 、 泰信国 策驱 动混 合、 泰信 鑫选混 合、 泰信 互联 网+ 混 合共 18 只开 放 式基 金及 泰 信乐利 5 号 、泰 信 鲁信 1 号、 泰信 磐晟 稳 健 1 号、 泰信 磐晟 定增1 号 、泰信 价 值 1 号 、泰 信添 盈债 券 1 号 、泰 信中 行新时 代 6 号、 泰信 财达 添利 1 号、 泰信 合 信 1 号 、泰信 融 昇 1 号 保本 、泰 信融 昇 2 号 保本 、 泰 信财达 添 利 2 号 、泰 信融 昇 3 号 保本 、泰 信融 昇 4 号保本 、泰 信融 嘉 1 号保 本、泰 信融 嘉 2 号保 本、 泰信 中融 景 诚 旭诚 一 期债券 、 泰信 洛 肯 1 号 、 泰信洛 肯 2 号 、 泰 信合 信3 号共20 个资 产管 理 计划。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 说明 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 10 页 共 46 页


任职日 期 离任日 期 业年限 王 博 强 先生 本基金 经理兼 泰信先 行策略 混合基 金经理 2015 年 3 月 17 日 - 8 年 研 究 生硕 士 。具 有基 金从 业资格 。2008 年 12 月加 入 泰 信 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历任 基 金投 资部 行政 助理、 集中 交易 部交 易员 、 研 究 部助 理 研究 员、 研究 员 、 高级 研 究员 兼泰 信发 展 主 题 混 合 基 金 经 理 助 理。 自 2016 年 6 月 30 日 起担 任泰 信 先行 策略 混合 基金经 理。 注:1 、以 上日 期均 是指 公 司公告 的日 期。





2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告期内, 本基金管 理 人严格遵循《 证券投资 基 金法》 、 《公开募 集证券投 资基金运作管 理 办法》 、 《泰信 现代服务 业 混合型证券 投资基金 基金 合同》和其 他相关法 律法 规的规定, 本着诚 实 信用、勤勉尽 责、取信 于 市场、取信于 社会的原 则 管理和运用基 金资产。 本 基金管理人 在严格控 制风险的基础 上,为基 金 份额持有人谋 求最大利 益 ,无损害基金 份额持有 人 利益的行为 ,本基金 的投资 运作 符合 有关 法规 和基金 合同 的规 定。 4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 公司公平交易 制度适用 于 所有投资品种 ,以及所 有 投资管理活动 ,涵盖授 权 、研究分析、 投 资决策、交易 执行、业 绩 评估等投资管 理活动各 环 节,从研究、 投资、交 易 合规性监控 ,发现可 疑交易 立即 报告 ,并 由风 险管理 部负 责对 公平 交易 情况进 行定 期和 不定 期评 估。 公司所有研究 成果对公 司 所管理的所有 产品公平 开 放,投资经理 严格遵守 公 平、公正、独 立 的原则下达投 资指令, 所 有投资指令在 集中交易 室 集中执行,投 资交易过 程 公平 公正, 投资交易 监控贯 穿于 整个 投资 过程 。 本报告期内, 投资交易 监 控与价差分析 未发现基 金 之间存在利益 输送行为 , 公平交易制度 整 体执行 情况 良好 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本公司严格控 制不同投 资 组合之间的同 日反向交 易 ,严格禁止可 能导致不 公 平交易和利益 输 送的同日反向 交易。本 报 告期内,本基 金参与的 交 易所公开竞价 同日反向 交 易,未出现 成交较少泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 11 页 共 46 页


的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交 量5% 的情 况, 亦 无其他 异常 交易 行为 。 4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2016 年二 季度 , 市 场在 经 历了一 季度 政 策 影响 的余 震后, 展开 了一 波筑 底反 弹行情 。 整 个二 季度,在托底 政策的不 断 推进下,市场 达到了短 期 均衡,并与六 月份展开 了 一波主题为 主,消费 防御为 辅的 反弹 行情 。 我们二季度维 持比较灵 活 的仓位,应对 结构化行 情 。我们对电子 ,新能源 汽 车板块的行情 估 计不足 ,配 置较 轻, 另一 方面我 们在 贵金 属、 消费 等板块 有较 为积 极的 斩获 。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 ,本 基金 单位净 值 为 1.543 元 ,净 值增长 率为-9.82% , 业绩 比较基 准增 长 率 为-11.14% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 展望2016 年三 季度 , 我 们 认 为市 场呈 现前 高后 低的 行情。 我们 认为 市场 整体 没有摆 脱熊 市格 局。 宏观 上看 , 全 球经 济 经历 了08 年金 融危 机后 货 币极度 充裕 的几 年后 , 各 国都产 生了 由货 币过 剩推动的资产 价格高企 。 这种高企又进 一步导致 实 体资产回报率 的长期下 降 和贫富差距 拉大。货 币过剩的副作 用正在从 以 贸易保护主义 和民粹主 义 抬头等现象逐 步发散出 来 。我国政府 也多次发 出资本支持实 业,脱虚 向 实等信号。长 期看,资 产 价格的高企和 实体回报 率 的下降这一 矛盾必须 在某个时点统 一,我们 倾 向于认为资产 价格的有 序 调整将是更为 可行的路 径 。中期看, 我们认为 资产价格有序 调整的主 导 力量在三季度 前半段将 发 挥主导作用。 由于一季 度 信贷超预期 ,全年信 贷目标并未大 幅上调的 情 况下,我们预 期货币的 效 应将在三季度 后半段逐 步 消退,加之 供给侧改 革的推 进, 经济 短期 的副 作用难 以完 全避 免。


综上所述,我 们将在配 置 中保持机动灵 活。以低 估 值,消费类个 股为基础 配 置,同时积极 寻 找主题 投资 的绝 对收 益类 机会。 4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 1 、泰 信基 金管 理有 限公 司 估值程 序等 事项 的说 明 委员会 主席 韩波先生,本 科学历。 曾 任职于山东省 国际信托 投 资公司计财部 、山东省 国 际信托投资公 司 上海证 券部 、鲁 信香 港投 资有限 公司 。2002 年加 入 泰信基 金管 理公 司, 现任 公司副 总经 理。 委员会 成员 : 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 12 页 共 46 页


唐国培 先生 ,硕 士。2002 年加入 泰信 基金 管理 有限 公司, 现任 公司 风险 管理 部总监 。 蔡海成 先生 ,硕 士。2013 年加入 泰信 基金 管理 有限 公司, 现任 公司 清算 会计 部总监 。 朱志权 先生 , 学 士。2008 年6 月 加入 泰信 基金 管理 有限公 司, 现任 基金 投资 部总监 兼投 资 总 监,泰 信优 势增 长基 金基 金经理 。 梁剑先 生, 硕士。2004 年7 月加 入泰 信基 金管 理有 限公司 , 曾 任泰信 先行 策 略混合 基金 经理 。 现任研 究部 副总 监兼 研究 副总监 。 2 、本 基金 基金 经理 不参 与 本基金 估值 。 3 、参 与估 值流 程各 方之 间 不存在 任何 重大 利益 冲突 。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 1 、基 金合 同关 于利 润分 配 的约定 (1) 在符 合有 关基 金分 红 条件的 前提 下 , 本 基金 每 年收益 分配 次数 最多 为6 次, 每次 收益 分 配比例 不得 低于 该次 可供 分配利 润 的10% ,若 《基 金合同 》生 效不 满 3 个月 可不进 行收 益分 配; (2) 本基 金收 益分 配方 式 分两种 : 现金 分红 与红 利 再投资 , 投资 人可 选择 现 金红利 或将 现金 红利自 动转 为基 金份 额进 行再投 资; 若投 资人 不选 择,本 基金 默认 的收 益分 配方式 是现 金分 红; (3) 基金 收益 分配 后基 金 份额净 值不 能低 于面 值; 即基金 收益 分配 基准 日的 基金份 额 净 值减 去每单 位基 金份 额收 益分 配金额 后不 能低 于面 值。 (4) 每一 基 金 份额 享有 同 等分配 权; (5) 法律 法规 或监 管机 关 另有规 定的 ,从 其规 定。 2 、本 报告 期内 本基 金未 进 行利润 分配 。 4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明 本报告 期本 基金 有连 续二 十个工 作日 基金 资产 净值 低于五 千万 元的 情况 。 §5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 本报告期内, 本基金托 管 人在对泰信现 代服务业 混 合型证券投资 基金的托 管 过程中,严格 遵 守《证券投资 基金法》 及 其他法律法规 和基金合 同 的有关规定, 不存在任 何 损害基金份 额持有 人 利益的 行为 ,完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 13 页 共 46 页


5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 本报告期内, 泰信现代 服 务业混合型证 券投资基 金 的管理人 —— 泰信基金 管 理有限公司在 泰 信现代 服务 业混 合型 证券 投资基 金的 投资 运作 、 基 金资产 净值 计算 、 基 金份 额申购 赎回 价格 计算 、 基金费用开支 等问题上 , 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益的 行为,在 各 重要方面的 运作严格 按照基 金合 同的 规定 进行 。报告 期内 ,本 基金 未进 行利润 分配 。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 本托管人依 法 对 泰 信 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 泰 信 现 代 服 务 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年半 年度 报告 中财 务 指标、 净值 表现 、 利 润分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容 进行了 核查 ,以 上内 容真 实、准 确和 完整 。 §6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体: 泰信 现代 服务 业混合 型证 券投 资基 金 报告截 止日 : 2016 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 资 产 附注号 本期末 2016 年 6 月 30 日 上年度末 2015 年 12 月 31 日 资 产:





银行存 款 6.4.7.1 18,640,135.48 8,230,767.17 结算备 付金


148,612.23 800,704.67 存出保 证金


60,307.89 120,118.91 交易性 金融 资产 6.4.7.2 40,837,095.00 38,424,163.01 其中: 股票 投资


40,837,095.00 38,424,163.01 基金投 资


- - 债券投 资


- - 资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产 6.4.7.3 - - 买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - - 应收证 券清 算款


38,413.96 10,001,918.05 应收利 息 6.4.7.5 3,150.20 3,553.27 应收股 利


- - 应收申 购款


- - 递延所 得税 资产


- - 其他资 产 6.4.7.6 - - 资产总 计


59,727,714.76 57,581,225.08 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 14 页 共 46 页


负债和所有者权益 附注号 本期末 2016 年 6 月 30 日 上年度末 2015 年 12 月 31 日 负 债:





短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债 6.4.7.3 - - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券 清 算款


1,146,840.04 - 应付赎 回款


- - 应付管 理人 报酬


71,234.52 79,579.44 应付托 管费


11,872.41 13,263.23 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用 6.4.7.7 149,804.80 332,309.96 应交税 费


- - 应付利 息


- - 应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债 6.4.7.8 133,738.10 364,500.00 负债合 计


1,513,489.87 789,652.63 所有者权益:





实收基 金 6.4.7.9 37,728,629.97 33,191,925.06 未分配 利润 6.4.7.10 20,485,594.92 23,599,647.39 所有者 权益 合计


58,214,224.89 56,791,572.45 负债和 所有 者权 益总 计


59,727,714.76 57,581,225.08 注:报 告截 止 日2016 年6 月30 日, 基金 份额 净值1.543 元, 基金 份额 总额37,728,629.97 份。


6.2 利 润表 会计主 体: 泰信 现代 服务 业混合 型证 券投 资基 金 本报告 期:2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项 目 附注号 本期 2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月 30 日 上年度可比期间 2015 年1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日 一、收入


-4,558,340.13 15,685,996.25 1.利息 收入


46,669.85 20,306.69 其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 46,669.85 20,306.69 债券利 息收 入


- - 资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


- - 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)


-3,281,059.22 21,865,169.12 其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 -3,824,421.10 21,793,402.34 基金投 资收 益


- - 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 15 页 共 46 页


债券投 资收 益 6.4.7.13 - - 资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 - - 贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - - 衍生工 具收 益 6.4.7.15 - - 股利收 益 6.4.7.16 543,361.88 71,766.78 3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.17 -1,327,657.75 -6,251,491.26 4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )


- - 5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.18 3,706.99 52,011.70 减: 二、费用


1,057,829.26 1,046,268.24 1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 397,631.94 308,107.78 2.托 管费 6.4.10.2.2 66,271.93 51,351.28 3.销 售服 务费 6.4.10.2.3 - - 4.交 易费 用 6.4.7.19 455,382.29 497,556.96 5.利 息支 出


- - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 6.其 他费 用 6.4.7.20 138,543.10 189,252.22 三、利润总额(亏损 总额 以“-” 号填列) -5,616,169.39 14,639,728.01 减:所 得税 费用


- - 四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填 列) -5,616,169.39 14,639,728.01


6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 泰信 现代 服务 业混合 型证 券投 资基 金 本报告 期:2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 33,191,925.06 23,599,647.39 56,791,572.45 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - -5,616,169.39 -5,616,169.39 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) 4,536,704.91 2,502,116.92 7,038,821.83 其中:1.基 金申 购款 6,520,221.88 3,659,717.75 10,179,939.63 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 16 页 共 46 页


2. 基金 赎回 款 -1,983,516.97 -1,157,600.83 -3,141,117.80 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 37,728,629.97 20,485,594.92 58,214,224.89 项目 上年度可比期间 2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 33,166,854.79 10,643,677.35 43,810,532.14 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - 14,639,728.01 14,639,728.01 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) -5,491.34 11,088,194.79 11,082,703.45 其中:1.基 金申 购款 25,960,447.08 33,427,864.52 59,388,311.60 2. 基金 赎回 款 -25,965,938.42 -22,339,669.73 -48,305,608.15 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 33,161,363.45 36,371,600.15 69,532,963.60 报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 葛航______














______ 韩波______














____ 蔡海 成____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报 表附 注 6.4.1 基 金基 本情况 泰信现 代服 务业 混合 型证 券投资 基金(原 名为 泰信 现 代服务 业股 票型 证券 投资 基金, 以下 简称 “本基 金”) 经 中国 证券 监 督管理 委员 会( 以下 简称 “ 中国证 监会 ”) 证监 许可[2012] 第938 号 《 关 于核准 泰信 现代 服务 业股 票型证 券投 资基 金募 集的 批复》 核准 , 由 泰信 基金 管 理有限 公司 依照 《中 华人民共和国 证券投资 基 金法》和《泰 信现代服 务 业股票型证券 投资基金 基 金合同》负 责公开募泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 17 页 共 46 页


集。本基 金 为 契 约 型 开 放 式 , 存 续 期 限 不 定 。 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集 人 民 币 358,345,806.61 元, 业经 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中天 验字(2013) 第070 号 验资报告予以验证 。经向 中国证监会备案 , 《 泰信现 代服务业股票型证 券投资 基金基金合同》 于 2013 年 2 月 7 日正 式生 效 ,基金 合同 生效 日的 基金 份额总 额为 358,406,733.77 份, 其中 认购 资 金利息 折 合 60,927.16 份 。本基 金的 基金 管理 人为 泰信基 金管 理有 限公 司, 基金托 管人 为中 国 工 商银行 股份 有限 公司 。 根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 , 泰信现 代服 务 业股票 型证 券投 资基 金 于2015 年8 月7 日公 告后 更 名为泰 信现 代服 务业 混合 型证券 投资 基金 。 根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《泰 信 现代服 务业 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》 的有关规定, 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具, 包括国内 依 法发行上市 的各类股 票、债券、货 币市场工 具 、权证、资产 支持证券 以 及法律法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他 金融工具。基 金的投资 组 合比例为:股 票投资占 基 金资产的 60%-95% ,固定 收益类证券投 资占基 金资产 的 0-35% ,现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的投 资比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5% , 权证投 资比 例为 基金 资产 净值 的 0-3% 。 投 资于 现代 服务业 相关 上市 公司 的比 例不低 于股 票投 资 资 产的80% 。 本基 金的 业绩 比较基 准为 : 75 %× 沪深 300 指数 +25 %× 中证 全债 指 数。 6.4.2 会 计报 表的编 制基 础 本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则- 基本准 则》 和 38 项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下 合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告 和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 泰信现 代服务业混合 型证券投 资 基金基金合同 》和中国 证 监会发布的有 关规定及 允 许的基金行 业实务操 作编制 。 6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 本基 金 2016 年半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ,真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2016 年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2016 年 上半 年度 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。 6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计 本基金 本报 告期 会计 报表 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一期 年度 报告 一致。 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 18 页 共 46 页


6.4.5 会 计政 策和会 计估 计 变更 以及 差错更 正的 说明 6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明 本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。 6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明 本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。 6.4.5.3 差 错更 正的说 明 本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 会计 差错 更正 。 6.4.6 税项 根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通 知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上 市公 司股 息 红 利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 , 主要 税项 列示 如 下 : (1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 , 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的 差价收 入不 予征 收营 业税 。 (2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的 收 入 , 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 , 股权 的股息 、 红利 收 入,债 券的 利息 收入 及其 他收入 ,暂 不征 收企 业所 得税。 (3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入, 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20% 的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得, 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的, 其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额 ; 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ,暂 减按 50% 计入应 纳税 所得 额; 持股 期限超 过 1 年的 , 于2015 年 9 月8 日 前暂 减 按25% 计入应 纳税 所得 额, 自2015 年9 月8 日 起, 暂 免征收 个人 所得 税。 对基 金持有 的上 市公 司限 售股 , 解禁 后取 得的 股息 、 红利收入,按 照上述规 定 计算纳税,持 股时间自 解 禁日起计算; 解禁前取 得 的股息、红 利收入继 续暂减 按50% 计 入应 纳税 所得额 。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税。 (4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。 6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明 6.4.7.1 银行 存款 单位: 人民 币元 项目 本期末 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 19 页 共 46 页


2016 年6 月30 日 活期存 款 18,640,135.48 定期存 款 - 其中: 存款 期 限1-3 个月 - 其他存 款 - 合计: 18,640,135.48


6.4.7.2 交 易性 金融资 产 单位: 人民 币元 项目 本期末 2016 年 6 月 30 日 成本 公允价 值 公允价 值变 动 股票 40,532,882.17 40,837,095.00 304,212.83 贵 金 属 投 资- 金 交 所 黄金合 约 - - - 债券 交易所 市场 - - - 银行间 市场 - - - 合计 - - - 资产支 持证 券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 40,532,882.17 40,837,095.00 304,212.83


6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债 本报告 期末 本基 金未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。 6.4.7.4 买 入返 售金融 资产 6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额 本报告 期末 本基 金未 持有 返售金 融资 产。 6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券 本报告 期末 本基 金未 持有 买断式 逆回 购中 取得 的债 券。 6.4.7.5 应 收利 息 单位: 人民 币元 项目 本期末 2016 年 6 月 30 日 应收活 期存 款利 息 3,065.51 应收定 期存 款利 息 - 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 20 页 共 46 页


应收其 他存 款利 息 - 应收结 算备 付金 利息 60.21 应收债 券利 息 - 应收买 入返 售证 券利 息 - 应收申 购款 利息 - 应收黄 金合 约拆 借孳 息 - 其他 24.48 合计 3,150.20


6.4.7.6 其 他资 产 本报告 期末 本基 金无 其他 资产余 额。 6.4.7.7 应 付交 易费用 单位: 人民 币元 项目 本期末 2016 年 6 月 30 日 交易所 市场 应付 交易 费用 149,804.80 银行间 市场 应付 交易 费用 - 合计 149,804.80


6.4.7.8 其 他负 债











单位 :人 民币 元 项目 本期末 2016 年6 月30 日 应付券 商交 易单 元保 证金 - 应付赎 回费 - 预提费 用 133,738.10 合计 133,738.10


6.4.7.9 实 收基 金 金额单 位: 人民 币元 项目 本期 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 基金份 额( 份) 账面金 额 上年度 末 33,191,925.06 33,191,925.06 本期申 购 6,520,221.88 6,520,221.88 本期赎 回( 以"-" 号填列) -1,983,516.97 -1,983,516.97 基金拆 分/ 份 额折 算前 - - 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 21 页 共 46 页


基金拆 分/ 份 额折 算 变 动份 额 - - 本期申 购 - - 本期赎 回( 以"-" 号填列) - - 本期末 37,728,629.97 37,728,629.97 注:申 购含 转换 入份 额; 赎回含 转换 出份 额。 6.4.7.10 未 分配 利润 单位: 人民 币元 项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计 上年度 末 27,016,968.29 -3,417,320.90 23,599,647.39 本期利 润 -4,288,511.64 -1,327,657.75 -5,616,169.39 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 变动 数 3,156,791.57 -654,674.65 2,502,116.92 其中: 基金 申购 款 4,542,745.52 -883,027.77 3,659,717.75 基金赎 回款 -1,385,953.95 228,353.12 -1,157,600.83 本期已 分配 利润 - - - 本期末 25,885,248.22 -5,399,653.30 20,485,594.92


6.4.7.11 存 款利 息收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 活期存 款利 息收 入 43,324.80 定期存 款利 息收 入 - 其他存 款利 息收 入 - 结算备 付金 利息 收入 2,208.45 其他 1,136.60 合计 46,669.85


6.4.7.12 股 票投 资收益 6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日 卖出股 票成 交总 额 148,296,915.69 减:卖 出股 票成 本总 额 152,121,336.79 买卖股 票差 价收 入 -3,824,421.10


泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 22 页 共 46 页


6.4.7.13 债 券投 资收益 本报告 期本 基金 无债 券投 资收益 。 6.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益 本期末 本基 金无 资产 支持 证券投 资收 益。 6.4.7.14 贵金 属 投资收 益


截至报 告期 末本 基金 未投 资贵金 属。 6.4.7.15 衍 生工 具收益 本报告 期末 本基 金无 衍生 工具投 资收 益。 6.4.7.16 股 利收 益 单位: 人民 币元 项目 本期 2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日 股票投 资产 生的 股利 收益 543,361.88 基金投 资产 生的 股利 收益 - 合计 543,361.88


6.4.7.17 公 允价 值变动 收益 单位: 人民 币元 项目名 称 本期 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 1.交易 性金 融资 产 -1,327,657.75 —— 股 票投 资 -1,327,657.75 —— 债 券投 资 - —— 资 产支 持证 券投 资 - —— 贵 金属 投资 - ——其他 - 2.衍生 工具 - —— 权 证投 资 - 3.其他 - 合计 -1,327,657.75


6.4.7.18 其 他收 入 单位: 人民 币元 项目 本期 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 基金赎 回费 收入 3,628.76 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 23 页 共 46 页


转出基 金补 偿费 78.23 合计 3,706.99 注:1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ,赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。 2. 本 基金 的转 换费 用由 转 出基金 的赎 回费 、 转 出和 转入基 金的 申购 费补 差构 成, 其 中转 出基 金的赎 回费 的 25%归 入转 出基金 的基 金资 产。 6.4.7.19 交 易费 用 单位: 人民 币元 项目 本期 2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日 交易所 市场 交易 费用 455,382.29 银行间 市场 交易 费用 - 合计 455,382.29


6.4.7.20 其 他费 用 单位: 人民 币元 项目 本期 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 审计费 用 29,835.26 信息披 露费 99,452.08 账户服 务费 8,950.76 银行划 款手 续费 305.00 - - 合计 138,543.10


6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明 6.4.8.1 或 有事 项 截至本 报告 期末 ,本 基金 无需要 说明 的重 大或 有事 项。 6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项 本报告 期无 需要 说明 资产 负债表 日后 事项 。 6.4.9 关 联方 关系 6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 本报告 期本 基金 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 24 页 共 46 页


6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 泰信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构 上海锐 懿资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构 山东 省 国际 信托 股份 有限 公司(“ 山 东国 托”) 基金管 理人 的股 东 江苏省 投资 管理 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东 青岛国 信实 业有 限公 司(“ 青岛国 信”) 基金管 理人 的股 东 注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。


6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 6.4.10.1.1 股 票交 易 本报告 期本 基金 未通 过关 联方交 易单 元进 行股 票交 易。 6.4.10.1.2 债 券交 易 本报告 期本 基金 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。 6.4.10.1.3 债 券回 购交易 本报告 期本 基金 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。 6.4.10.1.4 权 证交 易 本报告 期本 基金 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。 6.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金 本报告 期本 基金 无应 支付 关联方 佣金 。 6.4.10.2 关 联方 报酬 6.4.10.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2015年1月1 日至2015 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 397,631.94 308,107.78 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 64,603.69 62,641.90 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 25 页 共 46 页


注:本基金的 管理费按 前 一日基金资产 净值的 1.5 % 年费率计提。 基金管理 费 每日计算, 逐日累 计至每 月月 末 , 按 月支 付。 计算方 法如 下 : 每 日应 计提 的基金 管理 费= 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当年 天数 。 6.4.10.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2016年1月1 日至2016 年6 月30日 上年度 可比 期间 2015年1月1 日至2015 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 66,271.93 51,351.28 注:本基金的 托管费按 前 一日基金资产 净值的 0.25% 的年费率计提 。基金托 管 费每日计算, 逐日 累计至每月 月末,按 月支 付。其计算 公式为: 每日 应计提的基 金托管费 =前 一日基金资 产净值 X 0.25%/ 当 年天 数。 6.4.10.2.3 销 售服 务费 本报告 期及 上年 度可 比期 间本基 金未 发生 销售 服务 费。 6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 本期末 及上 年度 可比 期间 本基金 与关 联方 未发 生银 行间同 业市 场债 券( 含回 购)的 交易 。 6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 本报告 期及 上年 度可 比期 间基金 管理 人未 运用 固有 资金投 资本 基金 。 6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 份额单 位: 份 关联方 名称 本期末 2016 年 6 月 30 日 上年度 末 2015 年 12 月 31 日 持有的 基金份 额 持有的 基金 份额 占基金 总份 额的 比 例 持有的 基金份 额 持有的 基金 份额 占基金 总份 额的比 例 山 东 省 国 际 信 托 股份有 限公 司 18,130,215.59 48.0500% 18,130,215.59 54.6200%


6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 单位: 人民 币元


泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 26 页 共 46 页


关联方 名称 本期 2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国工 商银 行 18,640,135.48 43,324.80 14,157,424.35 17,144.47 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。 6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 本报告 期末 及上 年度 可比 期间本 基金 在承 销期 内未 参与关 联方 承销 的证 券。 6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明 本基金 本报 告期 无需 作说 明的其 他关 联交 易事 项。 6.4.11 利 润分 配情况 6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金 本报告 期本 基金 未进 行利 润分配 。 6.4.12 期 末( 2016 年 6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券 6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 本报告 期末 本基 金未 持有 因认购 新发/增 发而 持有 的 流通受 限证 券。 6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 金额单 位: 人民 币元 股票代 码 股票 名称 停牌日 期 停牌原 因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘 单价 数量 ( 股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备 注 600576 万家 文化 2016 年4 月 11 日 重大事 项公告 21.77 - - 80,000 1,459,124.98 1,741,600.00 - 000651 格力 电器 2016 年2 月 22 日 重大事 项公告 19.22 - - 50,000 1,095,161.11 961,000.00 -


6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 本报告 期末 本基 金未 持有 银行间 市场 债券 正回 购作 为抵押 的债 券。 6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 本报告 期末 本基 金未 持有 交易所 市场 债券 正回 购作 为抵押 的债 券。 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 27 页 共 46 页


6.4.13 金 融工 具风险 及管 理 6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构 本基金为混合 型基金, 属 于中高风险、 中高收益 的 基金品种,其 预期风险 和 预期收益高于 债 券型基金和货 币市场基 金 、低于股票型 基金。本 基 金的投资范围 为具有良 好 流动性的金 融工具, 包括国内依法 发行上市 的 各类股票、债 券、货币 市 场工具、权证 、资产支 持 证券以及法 律法规或 中国证监会允 许基金投 资 的其他金融工 具 。本基 金 在日常经营活 动中面临 的 与这些金融 工具相关 的风险主要包 括市场价 格 风险和流动性 风险。本 基 金在严格控制 投资风险 的 条件下,力 争基金资 产获取 超越 业绩 比较 基准 的稳健 收益 。 本基金的基金 管理人建 立 了以审计、合 规与风险 控 制委员会、督 察长为核 心 ,对公司所有 经 营管理 行为 进行 监督 的四 道监控 防线 。 监察稽核部对 公司经营 、 基金投资等业 务运作的 合 法性、合规性 及合理性 进 行全面检查与 监 督,如有必要 则由督察 长 向公司董事长 和中国证 监 会报告。目前 ,公司的 事 前、事中、 事后三个 控制层次的风 险管理体 系 相对清晰。各 业务部门 负 责事前风险防 范;风险 管 理部负责对 公司运营 过程中产生或 潜在的风 险 进行事中管理 和监控, 并 负责运用定量 分析模型 , 根据各基金 的投资目 标及投资策略 ,定期对 基 金的投资组合 风险进行 评 估,向投资决 策委员会 提 交业绩评估 报告;监 察稽核 部负 责对 公司 各项 业务进 行定 期、 不定 期检 查,负 责事 后监 督。 本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去 估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发,判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风 险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发,根据 本 基金的投资目 标,结合 基 金资产所运 用金融工 具特征 通过 特 定 的风 险量 化指标 、 模型 , 日 常的 量 化报告 , 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 , 及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估, 并 通过相 应决 策 , 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。 6.4.13.2 信 用风 险 信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任,或 者基金所 投 资证券之发行 人 出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ,导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。 本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款 存放在 本基 金的 托管 行 中 国工商 银行 , 与 该银 行存 款相关 的信 用风 险不 重大 。 本基 金在 交易 所进 行的交易均以 中国证券 登 记 结算有限责 任公司为 交 易对手完成证 券交收和 款 项清算,违 约风险可 能性很 小。 本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程, 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发 行人的 信用 风险 ,且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。 于 2016 年 6 月 30 日 ,本基 金未 持有 的 信泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 28 页 共 46 页


用类债 券。 6.4.13.3 流 动性 风险 流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性 风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额,另 一 方面来自于 投资品种 所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合 理的价 格变 现。 针对兑付赎回 资金的流 动 性风险,本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严 密监控并预测 流动性需 求 ,保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理 人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款, 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式,控制因 开放申购 赎回模 式带 来的 流动 性风 险,有 效保 障基 金持 有人 利益。 针对投资品种 变现的流 动 性风险,本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性 比例要求,对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 , 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变 现能力的综合 指标、组 合 中变现能力 较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本 基金投资于一 家公司发 行 的证券市值不 超过基金 资 产净值的 10% ,且本 基金 与由本基金的 基金管 理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持证 券在证 券交易所上市 ,均能以 合 理价格适时变 现 。此外 , 本基金可通过 卖出回购 金 融资产方式 借入短期 资金应 对流 动性 需求 ,其 上限一 般不 超过 基金 持有 的债券 投资 的公 允价 值。 本基金 所持 有的 其他/全 部 金融负 债的 合约 约定 到期 日均为 一个 月以 内且 不计 息, 可 赎回 基金 份额净 值( 所有 者权 益)无 固定到 期日 且不 计息 ,因 此账面 余 额 即为 未折 现的 合约到 期现 金流 量。 6.4.13.4 市 场风 险 市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动 而发生 波动 的风 险, 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。 6.4.13.4.1 利 率风 险 利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感 性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ,其中浮 动 利率类金融 工具还面 临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。 本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控,并通 过 调整投资组合 的 久期等 方 法 对上 述利 率风 险进行 管理 。 本基金持有的 大部分金 融 资产和金融负 债不计息 , 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 29 页 共 46 页


在很大程度上 独立于市 场 利率变化。本 基金持有 的 利率敏感性资 产主要为 银 行存款、结 算备付金 和存出 保证 金等 。 6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口 单位: 人民 币元 本期末


2016 年 6 月30 日 1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 资产








银行存 款 18,640,135.48 - - - 18,640,135.48 结算备 付金 148,612.23 - - - 148,612.23 存出保 证金 60,307.89 - - - 60,307.89 交易性 金融 资产 - - - 40,837,095.00 40,837,095.00 应收证 券清 算款 - - - 38,413.96 38,413.96 应收利 息 - - - 3,150.20 3,150.20 其他资 产 - - - - - 资产总 计 18,849,055.60 - - 40,878,659.16 59,727,714.76 负债








应付证 券清 算款 - - - 1,146,840.04 1,146,840.04 应付管 理人 报酬 - - - 71,234.52 71,234.52 应付托 管费 - - - 11,872.41 11,872.41 应付交 易费 用 - - - 149,804.80 149,804.80 其他负 债 - - - 133,738.10 133,738.10 负债总 计 - - - 1,513,489.87 1,513,489.87 利率敏 感度 缺口 18,849,055.60 - - 39,365,169.29 58,214,224.89 上年度 末


2015 年 12 月 31 日 1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 资产








银行存 款 8,230,767.17 - - - 8,230,767.17 结算备 付金 800,704.67 - - - 800,704.67 存出保 证金 120,118.91 - - - 120,118.91 交易性 金融 资产 - - - 38,424,163.01 38,424,163.01 应收证 券清 算款 - - - 10,001,918.05 10,001,918.05 应收利 息 - - - 3,553.27 3,553.27 其他资 产 - - - - - 资 产总 计 9,151,590.75 - - 48,429,634.33 57,581,225.08 负债








应付管 理人 报酬 - - - 79,579.44 79,579.44 应付托 管费 - - - 13,263.23 13,263.23 应付交 易费 用 - - - 332,309.96 332,309.96 其他负 债 - - - 364,500.00 364,500.00 负债总 计 - - - 789,652.63 789,652.63 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 30 页 共 46 页


利率敏 感度 缺口 9,151,590.75 - - 47,639,981.70 56,791,572.45 注:表中所示 为本基金 资 产及负债的公 允价值, 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早 者予以 分类 。 6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析 于 2016 年 6 月 30 日 ,本 基金未 持有 交易 性债 券投 资(2015 年 12 月 31 日: 同) , 因此 市场 利率的 变动 对于 本基 金资 产净值 无重 大影 响(2015 年 12 月 31 日: 同) 。 6.4.13.4.2 外 汇风 险 外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基 金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价, 因此 无重 大外 汇风险 。 6.4.13.4.3 其 他价 格风险 其他价格风险 是 指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以 外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场 交易的股票和 债券,所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的 影响, 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。 本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中,采用“自 上而下” 的 策略,通过对 宏 观经济情况及 政策的分 析 ,结合证券市 场运行情 况 ,做出资产配 置及组合 构 建的决定; 通过对单 个证券的定性 分析及定 量 分析,选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资 。本基 金的基金 管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ,对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正, 来主动应 对可能 发生 的市 场价 格风 险。 本基金 通过 投资 组合 的分 散化降 低其 他价 格风 险。 本基金 将基 金资 产 的60%-95%投 资于 股票, 固定收 益类 证券 投资 比例 为基金 资产 的 0%-35% , 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的投 资 比 例不低 于基 金资 产净 值 的 5% ,权 证投 资比 例为 基金 资产净 值 的 0%-3%。 本基 金投资 于现 代服 务业 相关上 市公 司的 比例 不低 于股票 投资 资产 的80% 。 6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口 金额单 位: 人民 币元 项目 本期末 2016 年6 月30 日 上年度 末 2015 年12 月 31 日 公允价 值 占基金 资产净 值比例 (%) 公允价 值 占基金 资 产净值 比 例(% ) 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 31 页 共 46 页


交易性 金融 资产-股 票投 资 40,837,095.00 70.15 38,424,163.01 67.66 交易性 金融 资产 -基金 投资 - - - - 交易性 金融 资产 -债 券投 资 - - - - 交易性 金融 资产 -贵 金属 投 资 - - - -


衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - - 其他 - - - - 合计 40,837,095.00 70.15 38,424,163.01 67.66


6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析 假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变 分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响金 额( 单位 :人 民币 元) 本期末 ( 2016 年6 月 30 日 ) 上年度 末 ( 2015 年 12 月 31 日 ) 业绩比 较基 准上 升 5% 3,809,844.20 2,640,000.00 业绩比 较基 准下 降 5% -3,809,844.20 -2,640,000.00





6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项 无其他 需要 说明 有助 于理 解和分 析会 计报 表 事 项。 §7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 40,837,095.00 68.37 其中: 股票 40,837,095.00 68.37 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 18,788,747.71 31.46 7 其他各 项资 产 101,872.05 0.17 8 合计 59,727,714.76 100.00 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 32 页 共 46 页





7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合 7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 5,337,095.00 9.17 C 制造业 26,721,730.00 45.90 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 1,741,600.00 2.99 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 5,150,370.00 8.85 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 1,886,300.00 3.24 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 40,837,095.00 70.15


7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合 报告期 末本 基金 未投 资沪 港通股 票。 7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 33 页 共 46 页


比例( %) 1 600132 重庆啤 酒 170,000 2,582,300.00 4.44 2 000895 双汇发 展 115,000 2,401,200.00 4.12 3 000729 燕京啤 酒 300,000 2,277,000.00 3.91 4 600547 山东黄 金 48,500 1,887,135.00 3.24 5 300347 泰格医 药 65,000 1,886,300.00 3.24 6 601069 西部黄 金 76,000 1,763,960.00 3.03 7 601328 交通银 行 310,000 1,745,300.00 3.00 8 600576 万家文 化 80,000 1,741,600.00 2.99 9 002176 江特电 机 110,000 1,694,000.00 2.91 10 600489 中金黄 金 150,000 1,686,000.00 2.90 11 601988 中国银 行 515,000 1,653,150.00 2.84 12 002418 康盛股 份 143,000 1,510,080.00 2.59 13 002008 大族激 光 65,000 1,484,600.00 2.55 14 000703 恒逸石 化 150,000 1,480,500.00 2.54 15 600879 航天电 子 80,000 1,246,400.00 2.14 16 300122 智飞生 物 80,000 1,237,600.00 2.13 17 000625 长安汽 车 90,000 1,230,300.00 2.11 18 600600 青岛啤 酒 40,000 1,162,800.00 2.00 19 600343 航天动 力 47,000 1,117,660.00 1.92 20 002433 太安堂 100,000 1,002,000.00 1.72 21 000530 大冷股 份 93,000 991,380.00 1.70 22 600737 中粮屯 河 85,000 981,750.00 1.69 23 000651 格力电 器 50,000 961,000.00 1.65 24 002675 东诚药 业 20,000 930,600.00 1.60 25 002468 艾迪西 30,000 858,600.00 1.47 26 601233 桐昆股 份 61,000 662,460.00 1.14 27 002338 奥普光 电 10,000 614,500.00 1.06 28 601555 东吴证 券 45,000 603,000.00 1.04 29 000783 长江证 券 50,000 580,000.00 1.00 30 002673 西部证 券 22,000 568,920.00 0.98 31 002456 欧菲光 10,000 295,000.00 0.51


7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 34 页 共 46 页


比例( %) 1 601069 西部黄 金 3,577,604.99 6.30 2 600547 山东黄 金 3,429,564.00 6.04 3 600990 四创电 子 3,397,648.08 5.98 4 300347 泰格医 药 3,255,640.00 5.73 5 300017 网宿科 技 3,178,598.00 5.60 6 300336 新文化 3,149,287.79 5.55 7 600633 浙报传 媒 3,012,440.93 5.30 8 000703 恒逸石 化 2,867,209.00 5.05 9 600132 重庆啤 酒 2,773,759.00 4.88 10 600048 保利地 产 2,773,000.00 4.88 11 600855 航天长 峰 2,645,057.80 4.66 12 600737 中粮屯 河 2,566,901.00 4.52 13 600158 中体产 业 2,416,691.33 4.26 14 002183 怡 亚 通 2,400,501.56 4.23 15 002655 共达电 声 2,349,839.00 4.14 16 600074 保千里 2,315,612.58 4.08 17 600576 万家文 化 2,278,212.50 4.01 18 300364 中文在 线 2,232,419.00 3.93 19 600688 上海石 化 2,166,430.00 3.81 20 002244 滨江集 团 2,045,626.00 3.60 21 002230 科大讯 飞 2,033,540.30 3.58 22 002123 荣信股 份 1,953,060.51 3.44 23 601886 江河集 团 1,951,456.71 3.44 24 300398 飞凯材 料 1,929,099.00 3.40 25 600395 盘江股 份 1,913,933.19 3.37 26 600343 航天动 力 1,860,154.33 3.28 27 300253 卫宁健 康 1,813,661.00 3.19 28 300113 顺网科 技 1,797,547.00 3.17 29 600879 航天电 子 1,768,761.00 3.11 30 002675 东诚药 业 1,731,414.00 3.05 31 600489 中金黄 金 1,730,535.00 3.05 32 601328 交通银 行 1,726,700.00 3.04 33 000049 德赛电 池 1,717,436.48 3.02 34 601988 中国银 行 1,709,800.00 3.01 35 600600 青岛啤 酒 1,705,443.36 3.00 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 35 页 共 46 页


36 002456 欧菲光 1,700,505.04 2.99 37 000729 燕京啤 酒 1,694,188.33 2.98 38 300078 思创医 惠 1,693,608.16 2.98 39 002468 艾迪西 1,691,754.70 2.98 40 002176 江特电 机 1,673,153.25 2.95 41 601311 骆驼股 份 1,647,092.84 2.90 42 601933 永辉超 市 1,638,665.00 2.89 43 300165 天瑞仪 器 1,638,600.69 2.89 44 300100 双林股 份 1,597,862.00 2.81 45 600360 华微电 子 1,558,192.00 2.74 46 002494 华斯股 份 1,516,434.60 2.67 47 601555 东吴证 券 1,507,877.00 2.66 48 600259 广晟有 色 1,505,744.00 2.65 49 002418 康盛股 份 1,497,934.00 2.64 50 002146 荣盛发 展 1,450,980.96 2.55 51 002285 世联行 1,426,472.80 2.51 52 600895 张江高 科 1,413,570.00 2.49 53 002196 方正电 机 1,379,542.80 2.43 54 601198 东兴证 券 1,366,707.00 2.41 55 601058 赛轮金 宇 1,334,898.00 2.35 56 002172 澳洋科 技 1,233,948.58 2.17 57 300122 智飞生 物 1,231,549.52 2.17 58 002714 牧原股 份 1,212,026.00 2.13 59 300178 腾邦国 际 1,200,914.68 2.11 60 600958 东方证 券 1,190,309.00 2.10 61 600309 万华化 学 1,189,270.80 2.09 62 002474 榕基软 件 1,177,352.00 2.07 63 600693 东百集 团 1,159,066.60 2.04 64 000911 南宁糖 业 1,156,150.00 2.04 注:本项的“ 买入金额 ” 均按买入成交 金额(成 交 单价乘以成交 数量)填 列 ,不考虑相 关交易费 用。 7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 36 页 共 46 页


1 600990 四创电 子 3,472,228.68 6.11 2 300017 网宿科 技 3,452,370.69 6.08 3 300336 新文化 3,435,964.00 6.05 4 600633 浙报传 媒 2,893,979.25 5.10 5 600158 中体产 业 2,543,448.00 4.48 6 600855 航天长 峰 2,432,579.25 4.28 7 002655 共达电 声 2,422,824.00 4.27 8 600048 保利地 产 2,414,248.00 4.25 9 300398 飞凯材 料 2,351,245.94 4.14 10 600074 保千里 2,251,717.42 3.96 11 002183 怡 亚 通 2,244,325.00 3.95 12 600688 上海石 化 2,090,330.54 3.68 13 002244 滨江集 团 2,055,151.00 3.62 14 300364 中文在 线 1,984,188.00 3.49 15 002230 科大讯 飞 1,951,747.00 3.44 16 600766 园城黄 金 1,929,427.50 3.40 17 600547 山东黄 金 1,929,190.42 3.40 18 002123 荣信股 份 1,915,030.00 3.37 19 600395 盘江股 份 1,912,885.05 3.37 20 601311 骆驼股 份 1,911,681.60 3.37 21 600360 华微电 子 1,896,916.72 3.34 22 300113 顺网科 技 1,893,301.45 3.33 23 601069 西部黄 金 1,887,119.00 3.32 24 300253 卫宁健 康 1,871,609.00 3.30 25 000049 德赛电 池 1,809,649.00 3.19 26 300100 双林股 份 1,747,277.13 3.08 27 002241 歌尔股 份 1,736,614.39 3.06 28 300238 冠昊生 物 1,723,117.86 3.03 29 600737 中粮屯 河 1,704,874.00 3.00 30 300165 天瑞仪 器 1,703,278.60 3.00 31 300078 思创医 惠 1,687,296.00 2.97 32 601058 赛轮金 宇 1,682,404.00 2.96 33 600259 广晟有 色 1,672,169.00 2.94 34 002299 圣农发 展 1,666,350.44 2.93 35 601886 江河集 团 1,646,820.99 2.90 36 600519 贵州茅 台 1,622,655.40 2.86 37 000703 恒逸石 化 1,621,237.00 2.85 38 002172 澳洋科 技 1,616,597.00 2.85 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 37 页 共 46 页


39 601933 永辉超 市 1,604,366.12 2.83 40 002196 方正电 机 1,578,799.40 2.78 41 002285 世联行 1,578,366.50 2.78 42 600895 张江高 科 1,552,103.00 2.73 43 002494 华斯股 份 1,544,197.00 2.72 44 002146 荣盛发 展 1,498,787.50 2.64 45 601198 东兴证 券 1,464,664.00 2.58 46 600596 新安股 份 1,440,098.85 2.54 47 002474 榕基软 件 1,401,927.00 2.47 48 002456 欧菲光 1,390,591.31 2.45 49 601515 东风股 份 1,385,914.95 2.44 50 000877 天山股 份 1,328,246.00 2.34 51 300347 泰格医 药 1,319,936.00 2.32 52 000911 南宁糖 业 1,274,585.00 2.24 53 600315 上海家 化 1,252,803.75 2.21 54 601006 大秦铁 路 1,250,947.00 2.20 55 600693 东百集 团 1,211,459.00 2.13 56 601588 北辰实 业 1,202,223.00 2.12 57 600775 南京熊 猫 1,176,273.00 2.07 58 300178 腾邦国 际 1,157,692.82 2.04 59 600309 万华化 学 1,154,247.13 2.03 60 000901 航天科 技 1,145,648.86 2.02 注: 本项 “ 卖出 金额 ”均 按卖出 成交 金额 ( 成交 单 价乘以 成交 数量 ) 填列 , 不 考虑相 关交 易费 用。 7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 155,861,926.53 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 148,296,915.69 注:本 项“ 买入 股票 成本 ”、“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成交 金额 (成 交单 价乘以 成交 数量 )填 列,不 考虑 相关 交易 费用 。 7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 本报告 期末 本基 金未 持有 债券。 7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 债券。 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 38 页 共 46 页


7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 报告期 末本 基金 未投 资贵 金属。 7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 权证。 7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 截至报 告期 末本 基金 未投 资股指 期货 。 7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 截至报 告期 末本 基金 未投 资股指 期货 。 7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策 截至报 告期 末本 基金 未投 资国债 期货 。 7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 截至报 告期 末本 基金 未投 资国债 期货 。 7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价 截至报 告期 末本 基金 未投 资国债 期货 。 7.12 投 资组 合报告 附注 7.12.1


本基金本期投 资的前十 名 证券中没有发 行主体被 监 管部门立案调 查的,或 在 报告编制日前 一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的证券 。 7.12.2


报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 39 页 共 46 页


序号 名称 金额 1 存出保 证金 60,307.89 2 应收证 券清 算款 38,413.96 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,150.20 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 101,872.05


7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 占基金 资产 净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 600576 万家文 化 1,741,600.00 2.99 临时停 牌


7.12.6 本 报告 涉及合 计数 相关比 例的 ,均以 合计 数除以 相关 数据计 算, 而不是 对不 同 比例 进行合 计。 §8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 持有 人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 227 166,205.42 25,340,631.10 67.17% 12,387,998.87 32.83%


8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 报告期 末基 金管 理人 的从 业人员 未持 有本 基金 。 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 40 页 共 46 页


8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部 门负责 人 持 有本 开放 式基 金 0 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0 注:基 金份 额总 量的 数量 区间为 0 、0 至 10 万 份( 含) 、10 万份至 50 万份 ( 含) 、50 万份至 100 万份( 含) 、100 万 份以 上 。 §9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2013 年 2 月 7 日 ) 基金 份额 总 额 358,406,733.77 本报告 期期 初基 金份 额总 额 33,191,925.06 本报告 期基 金总 申购 份额 6,520,221.88 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,983,516.97 本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 37,728,629.97


§10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。








10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 本报告 期基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门无 重大 人事 变动 。





10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 本报告 期无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。





泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 41 页 共 46 页


10.4 基 金投 资策略 的改 变 报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。





10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 本报告 期内 ,本 基金 未改 聘会计 师事 务 所 ,仍 为普 华永道 中天 会计 师事 务所 有限公 司。





10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 本报告 期内 , 本基 金管 理 人、 托管 人托 管业 务部 门 及其高 级管 理人 员未 受到 监管部 门的 稽查 或处罚 。





10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 广发证 券 2 88,934,975.16 29.24% 82,824.79 29.57% - 国信证 券 2 85,581,109.80 28.14% 77,989.85 27.84% - 广州证 券 1 72,085,050.20 23.70% 65,691.32 23.45% - 宏源证 券 1 47,679,303.05 15.68% 44,403.66 15.85% - 东兴证 券 1 9,872,274.01 3.25% 9,194.04 3.28% - 兴业证 券 1 - - - - - 浙商证 券 1 - - - - - 民生证 券 1 - - - - - 齐鲁证 券 1 - - - - - 新时代 证券 1 - - - - - 华创证 券 2 - - - - - 中山证 券 1 - - - - - 瑞银证 券 1 - - - - - 川财证 券 1 - - - - - 华泰联 合证 券 1 - - - - - 华泰证 券 1 - - - - - 高华证 券 1 - - - - - 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 42 页 共 46 页


中国银 河证 券 1 - - - - - 注:1 、 根据 中国 证监 会 《 关于完 善证 券投 资基 金交 易席位 有关 问题 的通 知》 ( 证监基 金字 【2007 】 48 号 ) 中 关于 “一 家基金 公司通 过 一 家证 券经 营机 构买卖 证券 的年 交易 佣金 , 不得 超过 其当 年 所 有基金买卖证 券交易佣 金 30%”的要 求,本基 金管理 人在选择租用 交易单元 时 ,注重所选证 券公 司的综合实力 、市场声 誉 。对证券公司 的研究能 力 ,由公司研究 人员对其 提 供的研究报 告、研究 成果的质量进 行定期评 估 。公司将根据 内部评估 报 告,对交易单 元租用情 况 进行总体评 价,决定 是否对 交易 单元 租用 情况 进行调 整。 2、 本 报告 期内 本基 金新 增 交易单 元: 国信 证券34699 上海及 国信 证 券 397448 深 圳, 无 退租 交易 单 元。 10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比例 广发证 券 - - - - - - 国信证 券 - - - - - - 广州证 券 - - - - - - 宏源证 券 - - - - - - 东兴证 券 - - - - - - 兴业证 券 - - - - - - 浙商证 券 - - - - - - 民生证 券 - - - - - - 齐鲁证 券 - - - - - - 新时代 证券 - - - - - - 华创证 券 - - - - - - 中山证 券 - - - - - - 瑞银证 券 - - - - - - 川财证 券 - - - - - - 华泰联 合证 券 - - - - - - 华泰证 券 - - - - - - 高华证 券 - - - - - - 中国银 河证 - - - - - - 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 43 页 共 46 页





10.8 其 他重 大事件 序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 1 停牌股 票估 值调 整( 新文 化 ) 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 公 司 网 站 (www.ftfund.com ) 2016 年 1 月5 日 2 停牌股票估值调整(朗姿股 份) 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 公 司 网 站 (www.ftfund.com ) 2016 年 1 月8 日 3 新增兴业证券为销售机构并 开通定投转换及费率优惠业 务 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 公 司 网 站 (www.ftfund.com ) 2016 年 1 月12 日 4 新增北京增财销售为销售机 构并开 通定 投转 换费 率优 惠 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 公 司 网 站 (www.ftfund.com) 2016 年 1 月20 日 5 15 年4 季 度报 告 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 公 司 网 站 (www.ftfund.com ) 2016 年 1 月22 日 6 停牌股票估值调整(三泰控 股) 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 公 司 网 站 (www.ftfund.com ) 2016 年 1 月27 日 7 在平安证券开通定投转换业 务 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 公 司 网 站 (www.ftfund.com ) 2016 年 2 月17 日 8 停牌股票估值调 整 ( 金 亚 科 技) 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 公 司 网 站 (www.ftfund.com ) 2016 年 2 月26 日 9 广州证券开定投转换费率优 惠 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 公 司 网 站 (www.ftfund.com ) 2016 年 3 月1 日 10 在东海 证券 开通 转换 业务 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 公 司 网 站 2016 年 3 月10 日 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 44 页 共 46 页


(www.ftfund.com ) 11 停牌股票估值调整(长安汽 车) 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 公 司 网 站 (www.ftfund.com ) 2016 年 3 月22 日 12 提醒投资者更新身份信息公 告 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 公 司 网 站 (www.ftfund.com ) 2016 年 3 月24 日 13 工商银 行申 购费 率优 惠 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 公 司 网 站 (www.ftfund.com ) 2016 年 3 月28 日 14 2015 年年 度报 告 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 公 司 网 站 (www.ftfund.com ) 2016 年 3 月30 日 15 新增北京钱景财富管理有限 公司为销售机构并开通定投 转换费 率优 惠业 务 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 公 司 网 站 (www.ftfund.com ) 2016 年 4 月12 日 16 参加陆 金所 费率 优惠 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 公 司 网 站 (www.ftfund.com ) 2016 年 4 月15 日 17 2016 年1 季度 报告 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 公 司 网 站 (www.ftfund.com ) 2016 年 4 月21 日 18 在中信建投开通定投转换业 务费率 优惠 业务 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 公 司 网 站 (www.ftfund.com ) 2016 年 5 月4 日 19 停牌股票估值调整(万家文 化) 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 公 司 网 站 (www.ftfund.com ) 2016 年 5 月19 日 20 新增鑫鼎盛为销售机构并开 通定投 转换 业务 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 公 司 网 站 (www.ftfund.com ) 2016 年 5 月24 日 21 新增深圳新兰德为销售机构 并开通 定投 转换 费率 优惠 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 公 司 网 站 2016 年 6 月7 日 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 45 页 共 46 页


(www.ftfund.com ) 22 陆金所 开通 定投 及费 率优 惠 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 公 司 网 站 (www.ftfund.com ) 2016 年 6 月8 日 23 新增泰诚财富为销售机构并 开通定 投转 换费 率优 惠 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 公 司 网 站 (www.ftfund.com ) 2016 年 6 月17 日 24 在陆金所开通申购定投费率 优惠业 务 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 公 司 网 站 (www.ftfund.com ) 2016 年 6 月24 日 25 在交通 银行 开通 网上 银行 、 手 机银行 申购 费率 优惠 业务 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 公 司 网 站 (www.ftfund.com ) 2016 年 6 月27 日


§11 备查文 件目录 11.1 备 查文 件目录 1 、 中 国证 监会 批准 泰信 现代服 务业 股票 型证 券投 资基金 设立 的文 件





2 、 《泰 信现 代服 务业 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》





3 、 《泰 信现 代服 务业 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》





4 、 《泰 信现 代服 务业 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》





5 、 基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 和公 司章 程





6 、 基 金托 管人 业务 资格 批件和 营业 执照 11.2 存 放地 点 本报告分别置 备于基金 管 理人、基金托 管人的办 公 场所,供投资 者免费查 阅 。在支付必要 的 工本费 后, 投资 者可 在有 效的工 作时 间内 取得 本报 告及上 述备 查文 件的 复制 件或复 印件 。 11.3 查 阅方 式 投资者可直接登录 本基金 管理人公司网站(www.ftfund.com) 查阅上述相 关 文件 ,或拨打客户 服务中 心电 话(400-888-5988 ,021-38784566) ,和 本 基金管 理人 直接 联系 。 泰信现代服务业混合 2016 年半 年度报告 第 46 页 共 46 页


泰信基金管理有限公司 2016 年8 月29 日