南 方 全 球 精选 配 置 证 券投 资 基 金
2016 年 半年 度 报 告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年08 月 26 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 境 外资 产托 管人 .......................................................................................................................... 6
2.5 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.6 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§ 4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................................................. 9
4.3 管理 人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 11
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 12
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 32
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 32
7.2 期 末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 权益 投资 分布 ............................................................ 32
7.3 期 末按 行业 分类 的权 益投资 组合 ............................................................................................ 33
7.4 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 权益 投资 明细 ................................ 33
7.5 报 告期 内权 益投 资组 合的重 大变动 ........................................................................................ 35
7.6 期 末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合 ............................................................................ 37
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 37
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 37
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细 ................ 37
7.10 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 .......................... 37
7.11 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 38 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 39
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 39
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 39
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 39
§9 开放式 基金份额变动 ......................................................................................................................... 39
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 40
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 40
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基 金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 40
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 40
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 40
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 40
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 40
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 40
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 43
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 44
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 44
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 44
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 44
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 南方全 球精 选配 置证 券投 资基金
基金简 称 南方全 球精 选配 置(QDII-FOF)
基金主 代码 202801
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 9 月19 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 6,202,239,825.71 份
基金合 同存 续期 不定期
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 南方全 球” 。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 通过基 金全 球化 的资 产配 置和组 合管 理 ， 实 现组 合 资产的 分散 化投 资 ， 在 降 低
组合波 动性 的同 时， 实现 基金资 产的 最大 增值 。
投资策 略 本基金 在基 金资 产的 配置 上采取 战略 性资 产配 置和 战术性 资产 配置 相结 合的
配置策 略， 在有 效分 散风 险的基 础上 ，提 高基 金资 产的收 益。
1、战 略性 资产 配置 策略 （Strategic Asset Allocation ）
在宏观 经济 与地 区经 济分 析、 掌握 全球 经济 趋势 的 基础上 ， 通过 量化 分析 ， 确
定资产 种类 (Asset Class) 与权 重， 并定 期进 行回 顾 和动态 调整 。
2、战 术性 资产 配置 策略 （Tactical Asset Allocation ）
在成熟 市场 和新 兴市 场中 根据不 同国 家和 地区 经济 发展及 证券 市场 的发 展变
化对资 产进 行国 家及 区域 配置 ， 在 不同 国家 的配 置 比例上 采用 “ 全球 资产 配 置
量化 ” 模 型进 行配 置和 调 整。 由于 短期 市场 会受 到 一些非 理性 或者 非基 本面 因
素的影 响而 产生 波动 ， 基 金经理 将根 据对 不同 因素 的研究 与判 断 ， 对 基金 投 资
组合进 行调 整， 以降 低投 资组合 的投 资风 险。
本基金 的大 部分 资产 将投 资于 ETF 基 金 、 股 票型 基 金和在 香港 市场 投资 于公 开
发行 、 上 市的 股票 。 利 用 定量和 定性 的方 式筛 选基 金， 在香 港市 场的 选股 策 略
的主要 标准 ：
市场及 行业 地位 （market position ） 、估 值（intrinsic value ） 、盈 利预 期
（earning surprise ） 、 和 良好的 趋势 （investment trend）。
业绩比 较基 准 60%×M SCI 世界 指数 （MSCI World Index ）+40 %×M S CI 新 兴市 场指 数（MSCI
Emerging Markets Index）。
风险收 益特 征 本基金 为基 金中 基金 ，属 于中等 偏高 预期 风险 和预 期收益 的证 券投 资基 金品
种， 其预 期风 险和 收益 水 平低于 全球 股票 型基 金 、 高于债 券基 金及 货币 市场 基
金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
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名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 鲍文革 洪渊
联系电 话 0755-82763888 010-66105799
电子邮 箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
注册地 址 深圳市 福田 区福 田街 道福 华一路 六
号免税 商务 大 厦31-33 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址 深圳市 福田 区福 田街 道福 华一路 六
号免税 商务 大 厦31-33 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
邮政编 码 518048 100140
法定代 表人 吴万善 易会满
2.4 境 外资 产托管 人
项目 境外资 产托 管人
名称
英文 The Bank of New York Mellon Corporation
中文 纽约梅 隆银 行股 份有 限公 司
注册地 址 225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
办公地 址 225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
邮政编 码 10286
2.5 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、 基 金托 管人 的办公 地址
2.6 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 南方基 金管 理有 限公 司 深圳市 福田 区福 田街 道福 华一路 六
号免税 商务 大 厦 31-33 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
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3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -169,260,348.48
本期利 润 -177,743,731.59
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0283
本期加 权平 均净 值利 润率 -3.84%
本期基 金份 额净 值增 长率 -3.38%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -1,408,566,951.75
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2271
期末基 金资 产净 值 4,793,672,873.96
期末基 金份 额净 值 0.773
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -22.70%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期 已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2 、 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3 、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.98% 0.97% 1.71% 1.54% 0.27% -0.57%
过去三 个月 4.04% 0.77% 3.55% 1.02% 0.49% -0.25%
过去六 个月 -3.38% 1.02% 5.20% 1.04% -8.58% -0.02%
过去一 年 -13.63% 1.15% 1.53% 1.08% -15.16% 0.07%
过去三 年 15.20% 0.93% 21.52% 0.80% -6.32% 0.13%
自基金 合同 生
效起至 今
-22.70% 1.21% -0.50% 1.33% -22.20% -0.12%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份 额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 建仓 期为 基金 合同生 效之 日 起 6 个 月内 。建仓 期结 束时 ，本 基金 各项资 产配 置比 例 达
到基金 合同 的约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有 限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “新基 金时 代” 的起 始标 志。
南方基 金总 部设 在深 圳 ， 注 册资 本 3 亿 元人 民币 。 股东 结构为 ： 华泰 证券 股份 有限 公司 （45%）；
深圳市 投资 控股 有限 公司 （30%） ； 厦门 国际 信托 有 限公司 （15% ） ； 兴 业证 券 股份有 限公 司 （10%）。
目前，公司在 北京、上 海 、合肥、成都 、深圳等 地 设有分公司， 在香港和 深 圳前海设有 子公司 —
—南方 东英 资产 管理 有限 公司 （ 香港 子公 司） 和 南 方资本 管理 有限 公司 （深 圳子公 司） 。 其中 ， 南
方东英 是境 内基 金公 司获 批成立 的第 一家 境外 分支 机构。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
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截至报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模超 过 5,600 亿 元， 旗下
管理 96 只 开放 式基 金， 多 个全国 社保 、企 业年 金和 专户理 财投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
黄亮
本基金
基金经
理
2009 年 6
月 25 日
- 15 年
北京大 学工 商管 理硕 士 ， 具有基 金从 业资 格。
曾任职 于招 商证 券股 份有 限公司 、天 华投 资
有限责 任公 司 ，2005 年 加 入南方 基金 国际 业
务部 ， 负 责 QDII 产 品设 计 及国际 业务 开拓 工
作，2007 年 9 月至 2009 年 5 月 ，担 任南 方
全球基 金经 理助 理 ；2015 年 9 月 至今 ， 任国
际投资 决策 委员 会委 员；2016 年5 月 至今 ，
担任国 际业 务部 执行 总监 ； 2009 年6 月至 今，
担任南 方全 球基 金经 理 ；2010 年12 月至 今，
任南方 金砖 基金 经理 ；2011 年 9 月至2015
年 5 月 ，任 南方 中国 中小 盘基金 经理 ；2015
年 5 月 至今 ， 任 南方 香港 优 选基金 经理 ； 2016
年 6 月 至今 ，任 南方 原油 基金经 理。
蔡青
本基金
基金经
理
2015 年 5
月 28 日
- 9 年
女，英 国朴 茨茅 斯大 学金 融决策 分析 专业 硕
士， 具有 基金 从业 资格 。2006 年7 月 加入 南
方基金 ，历 任国 际业 务 部 研究员 、高 级研 究
员， 现任 国际 业务 部总 监 助理 。2011 年6 月
至 2015 年5 月 ， 担 任南 方 全球的 基金 经理 助
理。 2015 年5 月至 今， 任 南方全 球基 金经 理；
2015 年9 月至 今， 任南 方 香港成 长基 金经 理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期 ”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 、
中国证监会和 《南方全 球 精选配置证券 投资基金 基 金合同》的规 定，本着 诚 实信用、勤 勉尽责的
原则管 理和 运用 基金 资产 ， 在 严格 控制 风险 的基 础 上， 为基 金持 有人 谋求 最 大利益 。 本报 告期 内，
基金运作整体 合法合规 ， 没有损害基金 持有人利 益 。基金的投资 范围、投 资 比例符合有 关法律法
规及基 金合 同的 规定 。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制 度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
公司每季度对 旗下组合 进 行股票和债券 的同向交 易 价差专项分析 。本报告 期 内，两两组合 间
单日、 3 日、 5 日 时间 窗口 内 同向交 易买 入溢 价率 均值 或卖出 溢价 率均 值显 著不 为0 的 情况 不存 在，
并且交 易占 优比 也没 有明 显异常 ，未 发现 不公 平对 待各组 合或 组合 间相 互利 益输送 的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超 过 该 证 券 当 日成 交量 的 5% 的 交 易 次数
为1 次 ，是 由于 指数 型基 金根据 标的 指数 成份 股结 构被动 调仓 所致 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年伊 始, 全球资 本市 场在整体经济 数据疲弱 、 对中国经济减 速担忧升 温 以及朝鲜宣布 氢
弹试验成功的 背景下， 避 险情绪迅速提 升。原油 、 股票等风险类 资产遭遇 重 创，黄金、 美国国债
等避险 类资 产受 到追 捧。1 月 21 日 ， 欧 洲央 行行 长 德拉吉 发表 鸽派 观点 ， 称 预计利 率将 维持 当前
或更低水平一 段时间。 随 后美联储延迟 加息、日 本 央行启动负利 率政策、 欧 洲央行下调 再融资 利
率，市场情绪 得到一定 提 振，大宗商品 价格快速 上 扬，全球股市 多数收复 了 一月份的跌 幅。进入
第二季 度， 在经 济数 据普 遍较为 平淡 的背 景下 ， 全 球股票 市场 并未 延续 一季 度下半 段的 反弹 行情 ，
而是呈 现震 荡整 理的 态势 。 英国 意外 退出 欧盟 给资 本市场 带来 剧烈 震荡 ， 造 成全球 股市 大幅 下跌 ，
避险类 资产 黄金 、 美 元指 数显著 上涨 ， 但 公投 结束 后的一 个星 期随 着宽 松预 期升温,主 要股 指回 补
了退欧 当日 的跌 幅。
2016 年年 初美 联储 加息 预 期较高,市 场普 遍认 为年 内 会有 2-3 次 加息 ，但 由于 全球经 济增 长
乏力、资本市 场波动加 大 、英国退欧等 事件所带 来 的负面影响， 加息预 期 逐 步降温，美 联储也如
预期延 续了 较为 鸽派 的货 币政策 ，上 半年 四次 议息 会议（2 月1 日、3 月 16 日、4 月 27 日、6 月
15 日） 均维 持基 准利 率不 变。 值 得一 提的是 ， 六 月初 公布的 美 国 5 月 非农 就业 数据显 著低 于预 期，
使上半 年末 市场 对9 月份 议息会 议加 息的 判断 接近 零。
报告期 间,MSCI 发 达国 家 指数下 跌 0.6% ，MSCI 新 兴 市场指 数上 涨 5.0%, 恒 生 指数下 跌 5.1%,南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
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黄金价 格上 涨24.6% ， 十 年 期美国 国债 、 十 年期 日本 国债及 十年 期德 国国 债收 益率分 别下 降 了 80、
48 和 76 个 基点 。新兴 市 场主要 国家 报告 期间 表现 较好, 其中 巴西 圣保 罗证 交 所 指数 上涨 18.9%,
俄罗 斯MICEX 指 数上 涨7.4%,印度 Nifty 指数 上涨4.3% 。
2016 年上 半年， 港股 市场 跟随全 球主 要股 票市 场一 起出现 了较 大幅 度的 震荡 ， 在资产 配置 上，
本基金维持了 较为均衡 的 仓位水平。在 投资策略 上 遵循先优选行 业，再配 置 个股，其次 注意持仓
成本的 原则 。对 金融 、工 业行业 进行 了较 高比 例的 配置。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基 金2016 年 上半 年基 金 净值增 长-3.38% ，基 金基 准增 长 5.20% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2016 年二 季度 的英 国退 欧 公投将 对全 球政 治经 济走 势带来 深 远 影响 ， 并 衍生 出卡梅 隆辞 职后
的英国大选、 英国与欧 盟 就退欧问题的 磋商、欧 盟 是否会进一步 瓦解、欧 洲 银行体系系 统性风险
是否会 爆发 等一 系列 问题 。 展 望 2016 年 下半 年 ， 全 球经济 缺乏 新的 增长 点 ， 日本参 议院 大选 后的
货币政策安排 将成为新 的 不确定因素。 未来港股 市 场仍将会受到 海外和中 国 双层因素的 影响，虽
然下半年海外 市场不确 定 因素繁多，考 虑到当前 港 股的估值水平 以及未来 深 港通等事件 型因素的
影响， 我们 整体 对于 香港 市场并 不悲 观， 并将 择机 买入受 益的 行业 和个 股。
未来本基金投 资团队将 密 切关注市场变 化趋势， 谨 慎勤勉、恪尽 职守，为 投 资者追求 稳定 持
续的回 报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门 机构 ，组成人 员 包括副总经理 、研究部 总 监、数量化 投资部总
监、 风险 管理 部总 监及 运 作保障 部总 监等 等 。 其 中 ， 超 过三 分之 二以 上的 人 员具 有 10 年以 上的 基
金从业 经验 ， 且具 有风 控 、 合 规 、 会 计方 面的 专业 经验 。 基 金经 理可 参与 估 值原则 和方 法的 讨论 ，
但不参 与估 值价 格的 最终 决策。 本报 告期 内， 参与 估值流 程各 方之 间无 重大 利益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：在 符 合有关基金分 红条件的 前 提下，本基金 每南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
第 12 页 共 44 页
年收益 分配 次数 最多 为 12 次， 全年 分配 比例 不得 低 于年度 可供 分配 收益 的 60% ， 若 基金 合同 生 效
不满 3 个月 可不 进行 收益 分配； 本基 金收 益分 配方 式分两 种： 现金 分红 与红 利再投 资， 投资 人 可
选择现金红利 或将现金 红 利按除权日的 基金份额 净 值自动转为基 金份额进 行 再投资；若 投资者不
选择，本基金 默认的收 益 分配方式是现 金分红； 基 金投资当期出 现净亏损 ， 则不进行收 益分配；
基金当年收益 应先弥补 上 一年度亏损后 ，才可进 行 当年收益分配 ；基金收 益 分配后基金 份额净值
不能低 于面 值； 每一 基金 份额享 有同 等分 配权 ；法 律法规 或监 管机 关另 有规 定的， 从其 规定 。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 本报 告期本 基金 未有 收益 分配 事项。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 本基 金托 管 人在对 南方 全球 精选 配置 （QDII-FOF) 的托 管过 程中 ， 严 格遵 守 《证
券投资基金法 》及其他 法 律法规和基金 合同的有 关 规定，不存在 任何损害 基 金份额持有 人利益的
行为， 完全 尽职 尽责 地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告 期内 ， 南 方全 球精 选配置 （QDII-FOF) 的管 理 人 —— 南方 基金 管理 有限 公司在 南方 全球
精选配 置 （QDII-FOF) 的投 资运作 、 基金 资产 净值 计 算、 基金 份额 申购 赎回 价 格计算 、 基金 费用 开
支等问题上， 不存在任 何 损害基金份额 持有人利 益 的行为，在各 重要方面 的 运作严格按 照基金合
同的规 定进 行。 本报 告期 内，南 方全 球精 选配 置（QDII-FOF) 未 进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管 人依 法对 南方 基金 管理有 限公 司编 制和 披露 的南方 全球 精选 配置 （QDII-FOF) 2016 年
半年度报告中 财务指标 、 净值表现、利 润分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等内 容进行了
核查， 以上 内容 真实 、准 确和完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 南 方全 球精 选 配置证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
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资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.4.1 336,166,345.53 182,391,493.53
结算备 付金
- -
存出保 证金
1,923.01 1,885.01
交易性 金融 资产 6.4.4.2 4,386,835,879.30 4,968,138,791.61
其中： 股票 投资
1,161,170,652.88 1,643,901,341.02
基金 投资
3,225,665,226.42 3,324,237,450.59
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.4.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.4.4 - -
应收证 券清 算款
77,337,174.17 -
应收利 息 6.4.4.5 4,155.50 2,925.34
应收股 利
18,519,680.02 6,050,719.78
应收申 购款
59,382.54 182,601.26
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.4.6 - -
资产总 计
4,818,924,540.07 5,156,768,416.53
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.4.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
10,319,680.51 60,649,552.09
应付赎 回款
6,394,629.50 10,165,755.76
应付管 理人 报酬
7,155,013.36 8,007,889.57
应付托 管费
1,160,272.44 1,298,576.68
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.4.7 29.36 -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.4.8 222,040.94 253,038.35
负债合 计
25,251,666.11 80,374,812.45
所有者权益：
实收基 金 6.4.4.9 6,202,239,825.71 6,343,696,808.50
未分配 利润 6.4.4.10 -1,408,566,951.75 -1,267,303,204.42
所有者 权益 合计
4,793,672,873.96 5,076,393,604.08 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
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负债和 所有 者权 益总 计
4,818,924,540.07 5,156,768,416.53
注：报 告截 止日 2016 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 0.773 元， 基金 份额 总 额 6,202,239,825.71
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 南方 全球 精选 配置证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至2016
年 6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015
年 6 月 30 日
一、收入
-122,087,150.66 1,074,388,649.40
1.利息 收入
67,160.49 548,645.31
其中： 存款 利息 收入 6.4.4.11 67,160.49 548,645.31
债券利 息收 入
- -
资产支 持 证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列 ）
-128,169,237.53 1,682,441,378.74
其中： 股票 投资 收益 6.4.4.12 -110,816,769.66 794,446,077.78
基金 投资 收益 6.4.4.13 -67,026,357.22 805,604,365.39
债券投 资收 益 6.4.4.14 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.4.15 - -
衍生工 具收 益 6.4.4.16 - -
股利收 益 6.4.4.17 49,673,889.35 82,390,935.57
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
6.4.4.18 -8,483,383.11 -669,010,427.63
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
14,493,002.71 60,340,062.66
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.4.19 5,306.78 68,990.32
减：二、费用
55,656,580.93 125,086,025.49
1．管 理人 报酬 6.4.7.2.1 42,517,736.73 79,020,421.54
2．托 管费 6.4.7.2.2 6,894,768.05 12,814,122.48
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.4.20 6,017,160.21 32,698,349.92
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其他费用 6.4.4.21 226,915.94 553,131.55
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-177,743,731.59 949,302,623.91
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
-177,743,731.59 949,302,623.91 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
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6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 南方 全球 精选 配置证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日 至 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
6,343,696,808.50 -1,267,303,204.42 5,076,393,604.08
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净 利 润）
- -177,743,731.59 -177,743,731.59
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值减 少以 “- ” 号填
列）
-141,456,982.79 36,479,984.26 -104,976,998.53
其中：1.基 金申 购款 11,037,002.36 -2,927,022.18 8,109,980.18
2.基金 赎回 款 -152,493,985.15 39,407,006.44 -113,086,978.71
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
6,202,239,825.71 -1,408,566,951.75 4,793,672,873.96
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
11,423,939,925.42 -2,002,687,640.42 9,421,252,285.00
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净 利 润）
- 949,302,623.91 949,302,623.91
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值减 少以 “- ” 号填
列）
-4,589,794,819.90 333,834,086.96 -4,255,960,732.94 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
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其中：1.基 金申 购款 102,094,977.48 -4,138,906.22 97,956,071.26
2.基金 赎回 款 -4,691,889,797.38 337,972,993.18 -4,353,916,804.20
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
6,834,145,105.52 -719,550,929.55 6,114,594,175.97
报表 附注 为财 务报 表的 组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 杨小 松______
______徐超______
____徐超____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告完 全一 致。
6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.2.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.3 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财税[2014]81 号《 财政 部国 家税
务总局证监会 关于沪港 股 票市场交易互 联互通机 制 试点有关税收 政策的通 知 》 、 财税[2016]36 号
《关于全面推 开营业税 改 征增值税试点 的通知 》 、 财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营
改增试点金融 业有关政 策 的通知 》 、财税[2016]70 号《关于金融 机构同业 往 来等增值税补 充政策
的通知 》 及 其他 相关 境内 外税务 法规 和实 务操 作， 主要税 项列 示如 下：
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
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管理人 运用 基金 买卖 股 票 、 债 券的 差价 收入 免征 营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日 起， 金融 业由 缴纳 营
业税改为缴纳 增值税。 对 证券投资基金 管理人运 用 基金买卖股票 、债券的 转 让收入免征 增值税，
对金融 同业 往来 利息 收入 亦免征 增值 税 。
(2)对 基金 通过 沪港 通投 资 香港联 交所 上 市H 股 取得 的股息 红利 ，H 股公 司应 向 中国证 券登 记
结算有 限责 任公 司( 以下 简 称 “中 国结 算”) 提 出申 请 ，由中 国结 算 向 H 股 公司 提供内 地个 人投 资
者名册，H 股 公司按 照 20% 的税率代扣个 人所得税 。 基金通过沪港 通投资香 港 联交所上市的 非 H
股取得 的股 息红 利， 由中 国结算 按 照20% 的税 率代 扣个人 所得 税。
(3)基 金通 过沪 港通 买 卖、 继承 、 赠 与联 交所 上 市股票 ， 按照 香港 特别 行 政区现 行税 法规 定缴
纳印花 税。
(4)目 前基 金取 得的 源自 境 外的差 价收 入， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地
区税收 法律 和法 规执 行， 在境内 不予 征收 营业 税且 暂不征 收企 业所 得税 。
(5)目 前基 金取 得的 源自 境 外的股 利收 益， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地
区税收 法律 和法 规执 行， 在境内 暂不 征收 个人 所得 税和企 业所 得税 。
6.4.4 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.4.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
活期存 款 336,166,345.53
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 336,166,345.53
注：(a) 货 币资 金中 包括 以 下外币 余额 ：
本期末
2016 年6 月30 日
外币金额 汇率 折合人民币
港元 346,575,304.00 0.85467 296,207,515.07
美元 3,002,086.15 6.6312 19,907,433.68
欧元 755.19 7.375 5,569.53
日元 82.00 0.06449 5.29
合计
316,120,523.57
6.4.4.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
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项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,263,210,800.48 1,161,170,652.88 -102,040,147.60
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 3,243,810,172.96 3,225,665,226.42 -18,144,946.54
其他 - - -
合计 4,507,020,973.44 4,386,835,879.30 -120,185,094.14
6.4.4.3 衍 生金 融资产/负债
无。
6.4.4.4 买 入返 售金融 资产
6.4.4.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
无。
6.4.4.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
无。
6.4.4.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应收活 期存 款利 息 4,155.50
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 -
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 -
合计 4,155.50
南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
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6.4.4.6 其 他资 产
无。
6.4.4.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 29.36
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 29.36
6.4.4.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 733.44
预提费 用 221,307.50
合计 222,040.94
6.4.4.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金 份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 6,343,696,808.50 6,343,696,808.50
本期申 购 11,037,002.36 11,037,002.36
本期赎 回( 以"-" 号填列) -152,493,985.15 -152,493,985.15
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 6,202,239,825.71 6,202,239,825.71
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.4.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
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上年度 末
-717,954,631.50 -549,348,572.92 -1,267,303,204.42
本期利 润 -169,260,348.48 -8,483,383.11 -177,743,731.59
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
19,689,304.77 16,790,679.49 36,479,984.26
其中： 基金 申购 款 -1,516,068.69 -1,410,953.49 -2,927,022.18
基金赎 回款 21,205,373.46 18,201,632.98 39,407,006.44
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -867,525,675.21 -541,041,276.54 -1,408,566,951.75
6.4.4.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 67,148.11
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 -
其他 12.38
合计 67,160.49
6.4.4.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 865,793,954.46
减：卖 出股 票成 本总 额 976,610,724.12
买卖股 票差 价收 入 -110,816,769.66
6.4.4.13 基 金投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
卖出/ 赎回 基金 成交 总额 3,387,981,505.25
减：卖 出/ 赎回 基金 成本 总 额 3,455,007,862.47
基金投 资收 益 -67,026,357.22
6.4.4.14 债 券投 资 收益
无。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
第 21 页 共 44 页
6.4.4.15 贵 金属 投资收 益
无。
6.4.4.16 衍 生工 具收益
无。
6.4.4.17 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 20,747,162.15
基金投 资产 生的 股利 收益 28,926,727.20
合计 49,673,889.35
6.4.4.18 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -8,483,383.11
—— 股 票投 资 -121,013,779.85
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持 证 券投 资 -
—— 基 金投 资 112,530,396.74
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
—— 外 汇远 期投 资 -
3.其他 -
合计 -8,483,383.11
6.4.4.19 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 5,306.78
合计 5,306.78
注：本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减， 赎回 费总 额的 25% 归 入基 金资 产。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
第 22 页 共 44 页
6.4.4.20 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
6,017,160.21
银行间 市场 交易 费用
-
合计
6,017,160.21
6.4.4.21 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 67,627.56
信息披 露费 149,179.94
银行汇 划费 1,108.44
账户维 护费 9,000.00
其他 -
合计 226,915.94
6.4.5 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.5.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
6.4.5.2 资 产负 债表日 后事 项
无。
6.4.6 关 联方 关系
6.4.6.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.6.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司( “ 南方基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机构
纽约梅 隆银 行股 份有 限公 司 (“ 纽约 梅隆 银行 ”) 境外资 产托 管人
华泰金 融控 股( 香港) 有限 公司(“ 华 泰香 港 ”) 基金管 理人 的股 东华 泰证 券的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
第 23 页 共 44 页
6.4.7 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.7.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.7.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
华泰香港 60,191,552.07 4.07% 602,284,644.63 5.48%
6.4.7.1.2 债 券交 易
无。
6.4.7.1.3 基 金交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月 30
日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 基金
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 基金
成交总 额的
比例
华泰香港 548,219,021.35 8.75% 1,560,564,044.30 9.80%
6.4.7.1.4 权 证交 易
无。
6.4.7.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰香港 394,349.66 9.10% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰香港 1,378,352.02 6.90% - - 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
第 24 页 共 44 页
6.4.7.2 关 联方 报酬
6.4.7.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年
6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至 2015 年
6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 42,517,736.73 79,020,421.54
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 5,388,295.23 10,282,913.79
注：支付基金 管理人南 方 基金公司的管 理人报酬 按 前一日基金资 产净值 1.85% 的年费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ： 日 管 理人报 酬＝ 前一 日基 金资 产净值 X 1.85% / 当
年天数 。
6.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年
6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至 2015 年
6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 6,894,768.05 12,814,122.48
注： 支 付基 金托 管人 中国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值0.3% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值 X 0.3% / 当 年天 数。
6.4.7.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
无。
6.4.7.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.7.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
无。
6.4.7.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无。
6.4.7.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单 位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 20,058,353.86 67,148.11 100,443,283.56 548,630.46 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
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纽约梅隆银行 316,107,991.67 - 394,915,065.53 -
合计 336,166,345.53 67,148.11 495,358,349.09 548,630.46
注：本基金的 银行存款 分 别由基金托管 人中国工 商 银行和境外资 产托管人 纽 约梅隆银行 保管，按
适用利 率或 约定 利率 计息 。
6.4.7.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无。
6.4.7.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.8 利 润分 配情况
6.4.8.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
无。
6.4.9 期 末（2016 年 6 月 30 日 ）本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
无。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
无。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
无。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
无。
6.4.10 金 融工 具风险 及管 理
6.4.10.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金投资的 金融工具 主 要包括股票投 资、基金 投 资及衍生工具 等。本基 金 在日常经营活 动
中面临 的与这 些金融工 具 相关的风险主 要包括信 用 风险、流动性 风险及市 场 风险。本基 金的基金
管理人从事风 险管理的 主 要目标是争取 将以上风 险 控制在限定的 范围之内 ， 使本基金在 风险和收
益之间 取得 最佳 的平 衡以 实现“ 风险 和收 益相 匹配 ”的风 险收 益目 标。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，建立了以风 险控制委 员 会为核心的、 由南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
第 26 页 共 44 页
督察长、风险 控制委员 会 、监察稽核部 、风险管 理 部和相关业务 部门构成 的 四级风险管 理架构体
系。本基金的 基金管理 人 在董事会下设 立风险管 理 委员会，负责 制定风险 管 理的宏观政 策，审议
通过风险控制 的总体措 施 等；在管理层 层 面设立 风 险控制委员会 ，讨论和 制 定公司日常 经营过程
中风险防范和 控制措施 ； 在业务操作层 面风险管 理 职责主要由监 察稽核部 和 风险管理部 负责，协
调并与各部门 合作完成 运 作风险管理以 及进行投 资 风险分析与绩 效评估， 督 察长负责组 织指导监
察稽核 工作 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.10.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国工商银行及 境外资产 托 管人纽约梅隆 银行，因 而 与银行存款 相关的信
用风险 不重 大。 本基 金在 境 外交易 所进 行的 交易 均通 过 有资 格的 经纪 商进 行证 券交收 和款 项清 算，
在境内交易所 进行的交 易 均以中国证券 登记结算 有 限责任公司为 交易对手 完 成证券交收 和款项清
算，违约风险 发生的可 能 性很小；在银 行间同业 市 场进行交易前 均对交易 对 手进行信用 评估以控
制相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 的信用等 级 评估来控制证 券
发行人的信用 风险，信 用 等级评估以内 部信用评 级 为主，外部信 用评级为 辅 。内部债券 信用评级
主要考察发行 人的经营 风 险、财务风险 和流动性 风 险，以及信用 产品的条 款 和担保人的 情况等。
此外，本基金 的基金管 理 人根据信用产 品的 内部 评 级，通过单只 信用产品 投 资占基金资 产净值的
比例及 占发 行量 的比 例进 行控制 ，通 过分 散化 投资 以分散 信用 风险 。
于2016 年6 月30 日 ，本 基金未 持有 债 券 投资(2015 年 12 月 31 日 ：同)。
6.4.10.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
第 27 页 共 44 页
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每 日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于同 一 机构发 行 的证券市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其他基金共同持有同一机构发行的具有投票权的证券不得超过该类证券发行总量的
10% 。 本基 金投 资于 每只 境 外基金 的比 例不 超过 基金 资产净 值 的 20% 。 本 基金 所 持所有 证券 和衍 生
工具均在境内 外证券交 易 所上市或在场 外市场交 易 ，因此均能及 时变现。 此 外，本基金 可通过参
与证券借贷交 易和正回 购 交易融入短期 资金应对 流 动性需求，所 有已售出 而 未回购证券 总市值不
得超过 本基 金总 资产 的 50% 。
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额约为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
于2016 年6 月30 日 ，本 基金未 持有 衍生 工具 合约 。
6.4.10.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.10.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根 据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
第 28 页 共 44 页
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款和存出
保证金 等。
6.4.10.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 20,058,353.86 - - 316,107,991.67 336,166,345.53
存出保 证金 - - - 1,923.01 1,923.01
交易性 金融 资产 - - - 4,386,835,879.30 4,386,835,879.30
应收证 券清 算款 - - - 77,337,174.17 77,337,174.17
应收利 息 - - - 4,155.50 4,155.50
应收股 利 - - - 18,519,680.02 18,519,680.02
应收申 购款 18,186.26 - - 41,196.28 59,382.54
资产总 计 20,076,540.12 - - 4,798,847,999.95 4,818,924,540.07
负债
卖出回 购金 融资 产款 - - - - -
应付证 券清 算款 - - - 10,319,680.51 10,319,680.51
应付赎 回款 - - - 6,394,629.50 6,394,629.50
应付管 理人 报酬 - - - 7,155,013.36 7,155,013.36
应付托 管费 - - - 1,160,272.44 1,160,272.44
应付交 易费 用 - - - 29.36 29.36
其他负 债 - - - 222,040.94 222,040.94
负债总 计 - - - 25,251,666.11 25,251,666.11
利率敏 感度 缺口 20,076,540.12 - - 4,773,596,333.84 4,793,672,873.96
上年度 末
2015 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 182,391,493.53 - - - 182,391,493.53
存出保 证金 1,885.01 - - - 1,885.01
交易性 金融 资产 - - - 4,968,138,791.61 4,968,138,791.61
应收利 息 - - - 2,925.34 2,925.34
应收股 利 - - - 6,050,719.78 6,050,719.78
应收申 购款 5,663.43 - - 176,937.83 182,601.26
资产总 计 182,399,041.97 - - 4,974,369,374.56 5,156,768,416.53
负债
应付证 券清 算款 - - - 60,649,552.09 60,649,552.09
应付赎 回款 - - - 10,165,755.76 10,165,755.76
应付管 理人 报酬 - - - 8,007,889.57 8,007,889.57
应付托 管费 - - - 1,298,576.68 1,298,576.68 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
第 29 页 共 44 页
其他负 债 - - - 253,038.35 253,038.35
负债总 计 - - - 80,374,812.45 80,374,812.45
利率敏 感度 缺口 182,399,041.97 - - 4,893,994,562.11 5,076,393,604.08
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.10.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于2016 年6 月30 日 ， 本 基金未 持有 交易 性债 券投 资(2015 年12 月31 日： 同)， 因此 市场 利
率的变 动对 于本 基金 资产 净值无 重大 影响(2015 年12 月 31 日 ：同) 。
6.4.10.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金持有以非记 账本位币 人 民币计价的资 产和负债 ， 因此存 在相应 的外汇风 险 。本基金管 理人每日
对本基 金的 外汇 头寸 进行 监控。
6.4.10.4.2.1 外 汇风 险敞口
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
欧元折合
人民币
日元折合
人民币
人民币 合计
以外币计价的资产
银行存款 19,907,433.68 296,207,515.07 5,569.53 5.29 20,045,821.96 336,166,345.53
存出保证金 - 1,923.01 - - - 1,923.01
交易性金融资产 2,925,927,765.27 1,456,297,477.05 - - 4,610,636.98 4,386,835,879.30
应收证券清算款 77,337,174.17 - - - - 77,337,174.17
应收利息 - - - - 4,155.50 4,155.50
应收股利 473,781.21 18,045,898.81 - - - 18,519,680.02
应收申购款 - - - - 59,382.54 59,382.54
资产合计 3,023,646,154.33 1,770,552,813.94 5,569.53 5.29 24,719,996.98 4,818,924,540.07
以外币计价的负债
应付证券清算款 - 10,319,680.50 - - 0.01 10,319,680.51
应付赎回款 - - - - 6,394,629.50 6,394,629.50
应付管理人报酬 - - - - 7,155,013.36 7,155,013.36
应付托管费 - - - - 1,160,272.44 1,160,272.44
应付交易费用 - - - - 29.36 29.36
其他负债 - - - - 222,040.94 222,040.94
负债合计 - 10,319,680.50 - - 14,931,985.61 25,251,666.11
资产负债表外汇风险敞
口净额
3,023,646,154.33 1,760,233,133.44 5,569.53 5.29 9,788,011.37 4,793,672,873.96
项目 上年度末 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
第 30 页 共 44 页
2015 年 12 月 31 日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
欧元折合
人民币
日元折合
人民币
人民币 合计
以外币计价的资产
银行存款 19,494,244.02 98,489,471.14 5,358.22 4.42 64,402,415.73 182,391,493.53
存出保证金 - 1,885.01 - - - 1,885.01
交易性金融资产 2,822,727,837.35 2,140,822,304.26 - - 4,588,650.00 4,968,138,791.61
应收证券清算款 - - - - - -
应收利息 - - - - 2,925.34 2,925.34
应收股利 1,266,459.80 4,784,259.98 - - - 6,050,719.78
应收申购款 - - - - 182,601.26 182,601.26
资产合计 2,843,488,541.17 2,244,097,920.39 5,358.22 4.42 69,176,592.33 5,156,768,416.53
以外币计价的负债
应付证券清算款 - 60,649,552.09 - - - 60,649,552.09
应付赎回款 - - - - 10,165,755.76 10,165,755.76
应付管理人报酬 - - - - 8,007,889.57 8,007,889.57
应付托管费 - - - - 1,298,576.68 1,298,576.68
应付交易费用 - - - - - -
其他负债 - - - - 253,038.35 253,038.35
负债合计 - 60,649,552.09 - - 19,725,260.36 80,374,812.45
资产负债表外汇风险敞
口净额
2,843,488,541.17 2,183,448,368.30 5,358.22 4.42 49,451,331.97 5,076,393,604.08
6.4.10.4.2.2 外 汇风 险的敏 感性 分析
假
设
除汇率 以外 的其 他市 场变 量保持 不变
分
析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末 （2016 年 6 月 30 日 ） 上年度 末（2015 年 12 月31 日）
所有外 币均 相对 人民
币升 值5%
增加 约 23,919 增加 约25,135
所有外 币均 相对 人民
币贬 值5%
减少 约 23,919 减少 约25,135
6.4.10.4.3 其 他价 格风 险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市 场价 格因 素变 动而 发生波 动的 风险 。 本 基金 主 要投资 于证 券交 易所 上市 交易的 股票 和基 金，
所面临的其他 价格风险 来 源于单个证券 发行主体 自 身经营情况或 特殊事项 的 影响，也可 能来源于南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
第 31 页 共 44 页
证券市 场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采取战略 性资产配 置 和战术性资产 配
置相结 合的 配置 策略 ， 在 宏观经 济与 地区 经济 分析 、 掌 握全 球经 济趋 势的 基 础上 ， 通 过量 化分 析，
确定资产种类 与权重， 并 定期进行回顾 和动态调 整 。本基金将全 球股票市 场 分为成熟市 场和新兴
市场两类，根 据全球经 济 以及区域化经 济发展， 结 合全球范围的 资本流动 ， 确定两类市 场具体的
资产配置比例 并定期进 行 调整，争取构 建具备中 长 期发展潜力的 资产组合 。 在成熟市场 和新兴市
场中根据不同 国家和地 区 经济发展及证 券市场的 发 展变化对资产 进行国家 及 区域配置， 在不同国
家或地区的配 置比例上 采 用“全球资产 配置量化 ” 模型进行配置 和调整。 由 于短期市场 会受到一
些非理性或者 非基本面 因 素的影响而产 生波动， 基 金经理将根据 对不同因 素 的研究与判 断，对基
金投资 组合 进行 调整 ，以 降低投 资组 合的 投资 风险 。
本基金通过投 资组合的 分 散化 降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中基金 和 股票投资比例 为
基金资 产 的60%-100% ， 货 币市场 工具 及其 他金 融工 具占基 金资 产 的 0%-40% 。 此外 ， 本 基金 的基 金
管理人每日对 本基金所 持 有的证券价格 实施监控 ， 定期运用多种 定量方法 对 基金进行风 险度量，
包括VaR(Value at Risk) 指标等 来测 试本 基金 面临 的潜在 价格 风险 ，及 时可 靠地对 风险 进行 跟 踪
和控制 。
6.4.10.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,161,170,652.88 24.22 1,643,901,341.02 32.38
交易性 金融 资产 －基金 投资 3,225,665,226.42 67.29 3,324,237,450.59 65.48
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 4,386,835,879.30 91.51 4,968,138,791.61 97.86
6.4.10.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
第 32 页 共 44 页
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末 （ 2016 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
1. 业 绩比 较基 准上 升 5% 增加 约20,671 增加 约23,689
2. 业 绩比 较基 准下 降 5% 减少 约20,671 减少 约23,689
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 1,161,170,652.88 24.10
其中： 普通 股 1,161,170,652.88 24.10
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 2,582,255,837.13 53.59
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具 643,409,389.29 13.35
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 336,166,345.53 6.98
8 其他各 项资 产 95,922,315.24 1.99
9 合计 4,818,924,540.07 100.00
注：1 、上 述货 币市 场工 具 均为货 币市 场基 金投 资。
2 、 本 基金 本报 告期 末通 过 沪港通 交易 机制 投资 的港 股市值 为人 民 币29,186.98 元， 占基 金资
产净值 比 例0.00% 。
7.2 期 末在 各个国 家（ 地区） 证券 市场的 权益 投资分 布
金额单 位: 人 民 币元
国家( 地区) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
中国香 港 1,161,170,652.88 24.22 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
第 33 页 共 44 页
合计 1,161,170,652.88 24.22
7.3 期 末按 行业分 类的 权益投 资组 合
金额单 位: 人民 币元
行 业类 别
公允 价值 占基金 资产 净值 比例(%)
非必需 消费 品 17,066,050.56 0.36
必需消 费品 22,743,794.30 0.47
能源 19,144,608.00 0.40
金融 717,187,125.71 14.96
工业 187,194,336.06 3.91
材料 170,528,031.75 3.56
保健 - -
通讯 - -
科技 - -
公用事 业 27,306,706.50 0.57
合计 1,161,170,652.88 24.22
注：本基 金对以 上行业 分类 采用彭博 行业分 类标准 。
7.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 权益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称( 英文) 公司名 称
(中文)
证券
代码
所在证
券市场
所属
国家
（地
区）
数量( 股) 公允价 值 占基
金资
产净
值比
例
(%)
1 CITIC Limited 中国中信股
份有限公司
267
HK
香港交
易所
中国 18,872,000 181,938,867.67 3.80
2 China Overseas
Land And
Investment Ltd.
中国海外发
展有限公司
688
HK
香港交
易所
中国 5,200,000 108,884,958.00 2.27
3 China Overseas
Property Holdings
Limited
中海物业集
团有限公司
2669
HK
香港交
易所
中国 111,000,000 108,149,941.80 2.26
4 CRRC Corporation
Limited
中国中车股
份有限公司
1766
HK
香港交
易所
中国 17,000,000 100,398,084.90 2.09
5 Shanghai
Industrial
Holdings Limited
上海实业控
股有限公司
363
HK
香港交
易所
中国 5,000,000 74,869,092.00 1.56
6 China Vanke
CO.,LTD.
万科企业股
份有限公司
2202
HK
香港交
易所
中国 5,007,000 65,045,856.89 1.36
7 Dalian Wanda 大连万达商 3699 香港交 中国 1,567,700 63,777,629.17 1.33 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
第 34 页 共 44 页
Commercial
Properties
Co.,ltd.
业地产股份
有限公司
HK 易所
8 Jiangxi Copper
Company Limited
江西铜业股
份有限公司
358
HK
香港交
易所
中国 8,000,000 59,006,416.80 1.23
9 Zhaojin Mining
Industry Company
Limited
招金矿业股
份有限公司
1818
HK
香港交
易所
中国 8,000,000 55,997,978.40 1.17
10 China Energy
Engineering
Corporation
Limited
中国能源建
设股份有限
公司
3996
HK
香港交
易所
中国 45,926,000 50,242,015.26 1.05
11 Citic Securities
Company Limited
中信证券股
份有限公司
6030
HK
香港交
易所
中国 3,000,000 43,588,170.00 0.91
12 Shanghai Electric
Group Company
Limited
上海电气集
团股份有限
公司
2727
HK
香港交
易所
中国 13,160,000 36,554,235.90 0.76
13 Zijin Mining
Group Co.,Ltd.
紫金矿业集
团股份有限
公司
2899
HK
香港交
易所
中国 15,000,000 33,203,929.50 0.69
14 Kunlun Energy
Company Limited
昆仑能源有
限公司
135
HK
香港交
易所
中国 5,000,000 27,306,706.50 0.57
15 China Taiping
Insurance
Holdings Company
Limited
中国太平保
险控股有限
公司
966
HK
香港交
易所
中国 2,000,000 24,682,869.60 0.51
16 Evergrande Real
Estate Group
Limited
恒大地产集
团有限公司
3333
HK
香港交
易所
中国 6,000,000 24,358,095.00 0.51
17 L'Occitane
International
S.A.
欧舒丹 973
HK
香港交
易所
中国 1,680,000 22,743,794.30 0.47
18 China Petroleum &
Chemical
Corporation
中国石油化
工股份有限
公司
386
HK
香港交
易所
中国 4,000,000 19,144,608.00 0.40
19 Sinopec Shanghai
Petrochemical
Company Limited
中国石化上
海石油化工
股份有限公
司
338
HK
香港交
易所
中国 6,000,000 18,153,190.80 0.38
20 China Conch
Venture Holdings
Limited
中国海螺创
业控股有限
公司
586
HK
香港交
易所
中国 1,300,000 17,066,050.56 0.36
21 Ping An Insurance
(Group) Company
中国平安保
险( 集团) 股
2318
HK
香港交
易所
中国 401,000 11,703,979.18 0.24 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
第 35 页 共 44 页
Of China,Ltd. 份有限公司
22 Bank Of Chongqing
Co., Ltd.
重庆银行股
份有限公司
1963
HK
香港交
易所
中国 2,000,000 10,187,666.40 0.21
23 CITIC Dameng
Holdings Limited
中信大锰控
股有限公司
1091
HK
香港交
易所
中国 15,000,000 4,166,516.25 0.09
注：本基 金对以 上证券 代码 采用当地 市场代 码。
7.5 报 告期 内权益 投资 组合的 重大 变动
7.5.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称( 英文) 证券代 码
本期累 计买 入
金额
占期初 基
金资产 净
值比例
（％）
1 China Overseas Land And Investment Ltd. 688 HK 116,641,368.86 2.30
2 Hong Kong Exchanges And Clearing Limited 388 HK 93,479,631.90 1.84
3 Ping An Insurance (Group) Company Of
China,Ltd.
2318 HK 72,062,082.10 1.42
4 Citic Securities Company Limited 6030 HK 61,714,926.18 1.22
5 CITIC Limited 267 HK 46,977,274.65 0.93
6 Zhaojin Mining Industry Company Limited 1818 HK 44,656,892.34 0.88
7 Evergrande Real Estate Group Limited 3333 HK 29,775,555.66 0.59
8 PetroChina Company Limited 857 HK 27,640,938.53 0.54
9 CRRC Corporation Limited 1766 HK 25,165,839.28 0.50
10 Haitong Securities Company Limited 6837 HK 24,312,319.26 0.48
11 Zijin Mining Group Co.,Ltd. 2899 HK 22,839,657.75 0.45
12 Sinopec Shanghai Petrochemical Company
Limited
338 HK 16,271,910.72 0.32
13 China Petroleum & Chemical Corporation 386 HK 14,809,016.96 0.29
14 China Vanke CO.,LTD. 2202 HK 10,298,042.18 0.20
15 China Taiping Insurance Holdings Company
Limited
966 HK 6,251,212.41 0.12
16 China Energy Engineering Corporation
Limited
3996 HK 1,162,831.93 0.02
17 China Overseas Property Holdings Limited 2669 HK 834,315.12 0.02
注：1 、本 基金 对以 上证 券 代码采 用当 地市 场代 码。
2 、 买入 包括 二级 市场 上主 动的买 入、 新股、 配股、 债转股 、 换 股及 行权 等获 得的股 票， 买入
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.5.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权 益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
第 36 页 共 44 页
序
号
公司名 称( 英文) 证券代 码
本期累 计卖 出
金额
占期初 基
金资产 净
值比例
（％）
1 Ck Hutchison Holdings Limited 1 HK 127,374,213.63 2.51
2 China Merchants Bank Co.,Ltd. 3968 HK 109,122,903.91 2.15
3 Hong Kong Exchanges And Clearing Limited 388 HK 89,973,524.58 1.77
4 CNOOC Limited 883 HK 59,983,248.12 1.18
5 China Overseas Land And Investment Ltd. 688 HK 57,328,302.97 1.13
6 Ping An Insurance (Group) Company Of
China,Ltd.
2318 HK 57,092,057.19 1.12
7 Chongqing Rural Commercial Bank Co.,
Ltd.
3618 HK 46,128,317.56 0.91
8 China Minsheng Banking Corp.,Ltd. 1988 HK 44,094,162.66 0.87
9 Citic Securities Company Limited 6030 HK 39,236,391.53 0.77
10 CRRC Corporation Limited 1766 HK 34,979,410.64 0.69
11 China Petroleum & Chemical Corporation 386 HK 31,932,943.92 0.63
12 China Taiping Insurance Holdings Company
Limited
966 HK 28,104,844.61 0.55
13 PetroChina Company Limited 857 HK 27,117,834.71 0.53
14 Haitong Securities Company Limited 6837 HK 23,798,978.79 0.47
15 Shanghai Pharmaceuticals Holding
Co.,ltd.
2607 HK 23,400,155.58 0.46
16 China Guangdong Nuclear Power Co.,Ltd. 1816 HK 17,088,114.16 0.34
17 Dalian Wanda Commercial Properties
Co.,ltd.
3699 HK 13,720,093.88 0.27
18 Bank Of Chongqing Co., Ltd. 1963 HK 9,523,033.67 0.19
19 Shanghai Industrial Holdings Limited 363 HK 8,599,377.22 0.17
20 China Conch Venture Holdings Limited 586 HK 7,905,538.75 0.16
注：1 、本 基金 对以 上证 券 代码采 用当 地市 场代 码。
2 、 卖出 包括 二级 市场 上主 动的卖 出、 换股、 要约 收 购、 发 行人 回购 及行 权等 减少的 股票 ， 卖
出金额 按成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。
7.5.3 权 益投 资的买 入成 本总额 及卖 出收入 总额
单位: 人 民币 元
买入成 本（ 成交 ）总 额 614,893,815.83
卖出收 入（ 成交 ）总 额 865,793,954.46
注：买入成本 和卖出收 入 均按买卖成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
第 37 页 共 44 页
7.6 期 末按 债券信 用等 级分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名金融 衍生 品投资 明细
本基金 本报 告期 末 未 持有 金融衍 生品 。
7.10 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名基金 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序
号
基金名 称
基金
类型
运作
方式
管理人 公允价 值
占基金
资产净
值比例
（％）
1 JPM LUX LIQUIDITY
INSTITUTIONAL
FUND( 摩根 大通 货币 市
场基金)
货币
市场
基金
开放式 JP Morgan Asset
Management （摩 根大
通资产 管理 公司 ）
643,409,389.29 13.42
2 POWERSHARES DB US
DOLLAR INDEX BULLISH
FUND(PowerShares DB
美元指 数看 多基 金)
ETF
基金
开放式 Invesco
PowerShares
Capital Mgmt Ltd （景
顺PowerShares 资产
管理公 司）
329,438,016.00 6.87
3 ISHARES CHINA
LARGE-CAP
ETF(iShares 安 硕中 国
大盘 股ETF)
ETF
基金
开放式 BlackRock Fund
Advisors （ 贝莱 德基
金管理 公司 ）
315,418,332.96 6.58
4 ISHARES MSCI CHINA
ETF(iShares 安硕MSCI
中国ETF)
ETF
基金
开放式 BlackRock Fund
Advisors （ 贝莱 德基
金管理 公司 ）
309,206,224.80 6.45
5 HANG SENG H-SHARE
INDEX ETF-HK( 恒生H
股指数 上市 基金)
ETF
基金
开放式 Hang Seng
Investment
Management Ltd （恒
生投资 管理 有限 公
司）
295,156,011.15 6.16
6 POWERSHARES DB
AGRICULTURE
FUND(PowerShares 德
ETF
基金
开放式 Invesco
PowerShares
Capital Mgmt Ltd （景
219,525,876.00 4.58 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
第 38 页 共 44 页
银农业 基金) 顺PowerShares 资产
管理公 司）
7 WISDOMTREE EUROPE
HEDGED EQUITY
FUND(WisdomTree 欧洲
对冲股 票基 金)
ETF
基金
开放式 WisdomTree Asset
Management Inc
（WisdomTree 资产
管理公 司）
201,044,721.60 4.19
8 ENERGY SELECT SECTOR
SPDR FUND( 能源 精选 行
业SPDR 基金)
ETF
基金
开放式 SSgA Funds
Management Inc （道
富基金 管理 公司 ）
176,480,104.32 3.68
9 VANECK VECTORS
AGRIBUSINESS
ETF(VanEck Vectors
农业企 业ETF)
ETF
基金
开放式 Van Eck Associates
Corp( 泛达 公司 ）
159,181,956.00 3.32
10 ISHARES U.S. ENERGY
ETF(iShares 安 硕美 国
能源ETF)
ETF
基金
开放式 BlackRock Fund
Advisors （ 贝莱 德基
金管理 公司 ）
127,186,416.00 2.65
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1
本基金本期投 资的前十 名 证券中没有发 行主体被 监 管部门立案调 查的，或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的证券 。
7.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,923.01
2 应收证 券清 算款 77,337,174.17
3 应收股 利 18,519,680.02
4 应收利 息 4,155.50
5 应收申 购款 59,382.54
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 95,922,315.24
南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
第 39 页 共 44 页
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
372,498 16,650.40 18,427,161.62 0.30% 6,183,812,664.09 99.70%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,158,171.87 0.0187%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
50~100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2007 年9 月 19 日 ）基 金份 额总 额 29,998,151,206.40
本报告 期期 初基 金份 额总 额 6,343,696,808.50
本报告 期基 金总 申购 份额 11,037,002.36
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 152,493,985.15
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） - 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
第 40 页 共 44 页
本报告 期期 末基 金份 额总 额 6,202,239,825.71
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，本 基金 的基 金管理 人、 基金 托管 人的 专门基 金托 管部 门未 发生 重大人 事 变 动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理业 务、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交
易
单
元
数
量
股票交 易 基金交 易
应支付 该券 商的
佣金
备
注
成交金 额
占当期
股票
成交总
额的比
例
成交金 额
占当期
基金
成交总
额的比
例
佣金
占当期
佣金
总量的
比例
Goldman Sachs (Asia)L.L.C
5,457,243.07 0.37% 1,280,912,602.72 20.45% 806,732.24 18.62% -
Haitong International
Securities Co.,Ltd
78,106,621.36 5.28% - - 78,106.62 1.80% -
Merrill Lynch （Asia Pacific ）
917,455,636.75 61.96% 973,841,262.47 15.55% 567,389.10 13.09% - 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
第 41 页 共 44 页
Ltd
BNP Paribas Corporate &
Investment Banking
145,512,354.28 9.83% 769,955,534.80 12.29% 551,670.83 12.73% -
Credit Suisse(Hong Kong)
Limited
32,260,625.03 2.18% 703,366,733.21 11.23% 496,235.75 11.45% -
China International Capital
Corporation Hong Kong
Securities Limited
30,617,565.60 2.07% 920,231,584.09 14.69% 486,179.90 11.22% -
The Hongkong and Shanghai
Banking Corporation Limited
- - 713,240,692.31 11.39% 396,177.48 9.14% -
Huatai Financial Holdings
(Hong Kong) Limited
60,191,552.07 4.07% 548,219,021.35 8.75% 394,349.66 9.10% -
CITIC Securities
International Company
Limited
23,487,472.28 1.59% - - 23,487.47 0.54% -
Morgan Stanley Asia Limited
43,502,847.56 2.94% 213,230,466.06 3.40% 221,923.68 5.12% -
China Merchants
Securities(HK)Co Ltd
41,791,292.40 2.82% 113,983,382.97 1.82% 155,843.41 3.60% -
First Shanghai Securities
Ltd.
102,275,195.15 6.91% 27,205,030.64 0.43% 155,376.16 3.59% -
BOCI Securities Limited
- - - - - - -
J.P. Morgan Securities (Asia
Pacific)Limited
- - - - - - -
CITI Group Global Markets
Asia Limited
- - - - - - -
UBS Securities Asia Limited
- - - - - - -
ABCI Securities Co.,Ltd
- - - - - - -
ICBC International
Securities Limited
- - - - - - -
China Construction Bank
International Securities
Limited
- - - - - - -
Instinet Pacific Limited
- - - - - - -
KGI Asia Limited
- - - - - - -
Standard Chartered Bank
(Hong Kong) Ltd
- - - - - - -
Oriental Patron Securities
Limited
- - - - - - -
GuangFa Securities (Hong
Kong)Business Limited
- - - - - - -
Commerzbank
- - - - - - - 南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
第 42 页 共 44 页
China Everbright Securities
(HK) Limited
- - - - - - -
Guotai Junan (Hong Kong)
Limitied
- - - - - - -
SinoPac Securities (Asia)
Limited
- - - - - - -
Nomura （Hong Kong ）Limited
- - - - - - -
Deutsche Bank A.G.London
- - - - - - -
Knight Capital Americas,
L.P.
- - - - - - -
CSC Securities (Hong Kong)
Limited
- - - - - - -
Daiwa Capital Markets Hong
Kong Limited
- - - - - - -
Ping An of China Securities
(HK) Co. Ltd.
- - - - - - -
Yuanta Securities (Hong
Kong) Company Limited
- - - - - - -
BOCOM International
Securities Limited
- - - - - - -
Cantor Fitzgerald
- - - - - - -
CLSA Limited
- - - - - - -
PIPER JAFFRAY ASIA
SECURITIES LIMITED
- - - - - - -
RBC Dominion Securities Inc.
- - - - - - -
Taifook Securities Co.Ltd.
- - - - - - -
海通证券 1 29,364.74 0.00% - - 29.36 0.00% -
华泰证券 1 - - - - - - -
注：1 、本 基金 本报 告期 内新增 券商 海通 证券 。
2、 券 商选 择标 准和 程序 ：
为保障公司境 外证券投 资 的顺利开展， 规范券商 选 择及交易量分 配标准与 原 则，基金管 理人明确
了券商 选择 、考 核及 交易 量的分 配等 流程 。
A. 券 商的 选择
券商的交易及 清算执行 能 力、研究实力 和提供的 研 究服务等，这 是选择券 商 以及分配交 易量最主
要的原 则和 标准 ，包 括以 下几个 方面 ：
交易及清算执 行能力。 主 要指券商是否 对投资指 令 进行了有效的 执行、能 否 取得较高质 量的成交
结果以及成交 以后的清 算 完成情况。衡 量交易执 行 能力的指标主 要有：是 否 完成交易、 成交的及南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
第 43 页 共 44 页
时性、 成交 价格 、对 市场 的影响 、清 算系 统的 能力 与清算 时效 性等 ；
研究机构的实 力和水平 。 主要是指券商 能否提供 高 质量的宏观经 济研究、 行 业研究及市 场走向、
个股分 析报 告和 专题 研究 报告， 报告 内容 是否 详实 ，投资 建议 是否 准确 ；
提供研究服务 的质量。 主 要指券商承接 调研课题 的 态度、协助安 排上市公 司 调研、以及 就有关专
题提供 研究 报告 和讲 座。
其他有 利于 基金 持有 人利 益的商 业合 作考 虑。
B. 券 商交 易量 分仓
公司将定期根 据交易执 行 能力、研究机 构的实力 和 水平、提供专 业服务的 质 量等标准对 交易券商
进行打 分考 核， 并根 据考 核结果 拟定 下期 的交 易量 分配。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露
日期
1
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 交通 银行 网上 银行 、 手
机银行 基金 申购 费率 优惠 活动的 公告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年 6
月 30 日
2
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 余杭 农村 商业 银行 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年 6
月 23 日
3
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 晋商 银行 和贵 阳银 行
为代销 机构 及开 通相 关业 务的公 告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年 6
月 23 日
4
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 泰隆 银行 为代 销机 构
及开通 相关 业务 的公 告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年 6
月 3 日
5
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 钱景 财富 为代 销机 构
及开通 相关 业务 的公 告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年 6
月 1 日
6
关于淘 宝基 金理 财平 台和 支付宝 基金 支付 业务 下线 的
公告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年 4
月 12 日
7
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 中国 工商 银行 个人 电
子银行 基金 申购 费率 优惠 活动的 公告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年 3
月 31 日
8
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 鼎信 汇金 为代 销机 构
及开通 相关 业务 的公 告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年 3
月 9 日
9 南方基 金关 于临 时暂 停电 子直销 实时 赎回 业务 的公 告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年 2
月 4 日
10
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 陆金 所资 管 、 唐 鼎耀 华
为代销 机构 及开 通相 关业 务的公 告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年 2
月 1 日
11
南方基 金管 理有 限公 司电 子交易 赎回 转认/申 购业 务 规
则
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年 1
月 27 日
12
南方基 金关 于电 子直 销平 台通过 货币 基金 定投 其他 基
金费率 为0 的公 告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年 1
月 15 日
13 南方基 金管 理有 限公 司关 于在指 数熔 断实 施期 间调 整 中国证 券报 、上 海 2016 年 1南方全球精选配置(QDII-FOF)2016 年半年度报告
第 44 页 共 44 页
旗下交 易所 场内 基金 开放 时间的 公告 证券报 、证 券时 报 月 5 日
14
南方基 金管 理有 限公 司关 于在指 数熔 断实 施期 间调 整
旗下部 分基 金开 放时 间的 公告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年 1
月 4 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 南 方全球 精选 配置 证券 投资 基金的 文件 。
2 、南 方 全 球精 选配 置证 券 投资基 金基 金合 同。
3 、南 方全 球精 选配 置证 券 投资基 金托 管协 议。
4 、中 国证 监会 批准 设立 南 方基金 管理 有限 公司 的文 件。
5 、报 告期 内在 选定 报刊 上 披露的 各项 公告 。
11.2 存 放地 点
深圳市 福田 中心 区福 华 1 路6 号 免税 商务 大 厦31 至 33 楼
11.3 查 阅方 式
网站：http://www.nffund.com
