南 方 利 众 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年 半年 度 报 告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年08 月 25 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 9
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 15
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 16
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 33
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 33
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 33
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 34
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 35
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 37
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 37
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 37
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 38
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 38
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
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7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 38
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 39
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 39
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 39
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本 开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 39
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 40
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 40
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 40
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 40
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 40
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 40
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 41
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 41
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 41
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 42
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 43
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 43
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 44
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 44
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 南方利 众灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 南方利 众灵 活配 置混 合
基金主 代码 001335
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 5 月21 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 154,041,849.32 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 南方利 众 A 南方利 众 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 001335 001505
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 148,969,185.73 份 5,072,663.59 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在 有 效 控 制 组 合 风 险 并 保 持 良 好 流 动 性 的 前 提 下 ， 通 过 专 业 化 研 究 分 析 及 投
资，力 争实 现基 金资 产的 长期稳 健增 值。
投资策 略 本基金 通过 定性 与定 量相 结合的 方法 分析 宏观 经济 和证券 市场 发展 趋势 ， 评 估
市场的 系统 性风 险和 各类 资产的 预期 收益 与风 险， 据此合 理制 定和 调整 股 票 、
债券等 各类 资产 的比 例 ， 在保持 总体 风险 水平 相对 稳定的 基础 上 ， 力 争投 资 组
合的稳 定增 值 。 此 外， 本基 金将持 续地 进行 定期 与不 定期的 资产 配置 风险 监控 ，
适时地 做出 相应 的调 整。
业绩比 较基 准 人民币 三年 期定 期存 款利 率（税 后）+2%
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ， 其 长 期平 均风 险和 预期 收益 水平低 于股 票型 基金 ， 高 于
债券型 基金 、货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 洪渊
联系电 话 0755-82763888 010-66105799
电子邮 箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
注册地 址 深 圳 市福 田区 福 田街 道福华 一 路六
号免税 商务 大 厦31-33 层
北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街
55 号
办公地 址 深 圳 市福 田区 福 田街 道福华 一 路六 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
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号免税 商务 大 厦31-33 层 55 号
邮政编 码 518048 100140
法定代 表人 吴万善 易会满
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 南方基 金管 理有 限公 司 深 圳 市 福 田 区 福 田 街 道 福 华 一 路 六
号免税 商务 大 厦31-33 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 南方利 众A 南方利 众C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016
年 6 月 30 日)
报告期(2016 年1 月1 日 -
2016 年6 月30 日)
本期已 实现 收益 13,970,356.00 9,752,245.17
本期利 润 11,444,610.26 4,131,161.82
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0480 0.0133
本期加 权平 均净 值利 润率 4.60% 1.30%
本期基 金份 额净 值增 长率 7.14% 2.08%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 13,035,300.21 418,503.76
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0875 0.0825
期末基 金资 产净 值 163,310,224.05 5,558,506.94
期末基 金份 额净 值 1.096 1.096
3.1.3 累计 期末 指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 9.60% 2.58%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2、 期末 可供 分配 利润 ， 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （ 为南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
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期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额 净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
南方利 众A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.11% 0.26% 0.37% 0.00% 0.74% 0.26%
过去三 个月 3.40% 0.34% 1.14% 0.00% 2.26% 0.34%
过去六 个月 7.14% 0.34% 2.25% 0.00% 4.89% 0.34%
过去一 年 9.49% 0.25% 4.77% 0.00% 4.72% 0.25%
自基金 合同
生效起 至今
9.60% 0.24% 5.39% 0.00% 4.21% 0.24%
南方利 众C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.39% 0.22% 0.22% 0.00% 1.17% 0.22%
过去三 个月 1.39% 0.22% 0.22% 0.00% 1.17% 0.22%
过去六 个月 2.08% 0.13% 0.80% 0.00% 1.28% 0.13%
过去一 年 2.58% 0.10% 1.51% 0.00% 1.07% 0.10%
自基金 合同
生效起 至今
2.58% 0.10% 1.51% 0.00% 1.07% 0.10%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注：本 基金 建仓 期为 基金 合同生 效之 日 起 6 个 月内 。建仓 期结 束时 ，本 基金 各项资 产配 置比 例 达
到基金 合同 的约 定。
3.3 其 他指 标
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
1998 年3 月6 日， 经 中国证 监会 批准 ， 南 方 基 金管理 有限 公司 作为 国内 首批规 范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “新基 金时 代 ” 的起 始标 志。
南方基 金总 部设 在深 圳， 注册资 本 3 亿元 人民 币。 股东结 构为 ：华 泰证 券股 份有限 公司 （45%）；
深圳市 投资 控股 有限 公司 （30%） ； 厦门 国际 信托 有 限公司 （15% ） ； 兴 业证 券 股份有 限公 司 （10%）。
目前， 公司 在北 京、 上海 、 合肥、 成都 、 深 圳等 地设 有分公 司， 在香 港和 深圳 前海设 有子 公司 ——南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
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南方东 英资 产管 理有 限公 司 （香 港子 公司） 和南 方 资本管 理有 限公 司 （ 深圳 子公司 ） 。 其 中， 南方
东英是 境内 基金 公司 获批 成立的 第一 家境 外分 支机 构。
截至报 告期 末 ， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模超 过 5,600 亿 元， 旗下
管理 96 只 开放 式基 金， 多 个全国 社保 、企 业年 金和 专户理 财投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓
名
职
务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
吴
剑
毅
本
基
金
基
金
经
理
2015 年5 月 21 日 - 8 年
清华大 学金 融学 硕士 ，具 有基金 从业 资
格。2009 年 7 月加 入南 方 基金 ， 任 南方
基金研 究部 金融 行业 研究 员；2012 年3
月至 2014 年 7 月， 担任 南 方避险 、 南方
保本基 金经 理助 理；2014 年7 月 至今 ，
任南方 恒元 基金 经理 ； 2015 年5 月至今，
任南方 利众 基金 经理 ； 2015 年7 月至今，
任南方 利达 基金 经理 ； 2015 年9 月至今，
任南方 消费 活力 基金 经理 ；2015 年 10
月至今 ， 任南 方顺 达基 金 经理 ；2015 年
11 月 至今 ， 任 南方 利安 、 南方顺 康基 金
经理。
姚
万
宁
本
基
金
基
金
经
理
助
理
2015 年11 月 23
日
- 4 年
深圳大 学金 融学 硕士 ，具 有基金 从业 资
格。2012 年 7 月加 入南 方 基金 ， 担 任投
资部投 资账 户助 理 ；2015 年 11 月至 今，
任南方 恒元 、南 方利 众、 南方利 达、 南
方利安 、南 方顺 达、 南方 顺康的 基金 经
理助理 。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，除 首 任基金经理外 ， “任职 日 期 ”和“离任 日期 ”分 别 指根据公司 决定确定
的聘任 日期 和解 聘日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 、
中国证监会和 《 南方利 众 灵活配置混合 型证券投 资 基金基金合同 》的规定 ， 本着诚实信 用、勤勉
尽责的原则管 理和运用 基 金资产，在严 格控制风 险 的基础上，为 基金持有 人 谋求最大利 益。本报
告期内，基金 运作整体 合 法合规，没有 损害基金 持 有人利益。基 金的投资 范 围、投资比 例符合有南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
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关法律 法规 及基 金合 同的 规定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
公司每季度对 旗下组合 进 行股票和债券 的同向交 易 价差专项分析 。本报告 期 内，两两组合 间
单日、 3 日、 5 日 时间 窗口 内 同向交 易买 入溢 价率 均值 或卖出 溢价 率均 值显 著不 为0 的 情况 不存 在，
并且交 易占 优比 也没 有明 显异常 ，未 发现 不公 平对 待各组 合或 组合 间相 互利 益输送 的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为1 次 ，是 由于 指数 型基 金根据 标的 指数 成份 股结 构被动 调仓 所致 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年上 半年, 国 内经 济 整体仍 处于 弱复 苏状 态：GDP 同 比增 长 6.7% ，规 模 以上工 业增 加值
同比增 长 6% ， 社会 消费 品 零售总 额同 比增 长 10.3% ，CPI 同 比上 涨2.1% 。 数 据 显示通 胀温 和可 控，
消费需 求有 回暖 迹象 。同 时，PPI 同 比下 降 3.9% ， 工业品 通缩 的改 善有 利于 工业企 业盈 利企 稳 回
升，从而稳定 投资者信 心 。国际政治方 面，英国 脱 欧一定程度上 放缓了欧 洲 经济复苏的 步伐，但
也降低 了美 国年 内加 息的 可能， 给国 内政 策放 松带 来了空 间。 市场 方面,股 票 市场在 年初 大幅 调整
后步入 区间 震荡 行情 ， 上 半年上 证综 指下 跌17.22% ， 创业 板指 下 跌 17.92% ； 债券市 场在 经历 了4
月份的 调整 后继 续创 出了 新高， 上半 年中 证全 债指 数上 涨 1.63% 。
本 基 金 运 作 以 获 取 绝 对 收 益 为 目 标 ， 采 用 类 保 本 基 金 的 思 路 进 行 操 作 ， 主 要 的 运 作 策 略 是
CPPI 策略 。 由 于是 开放 式 基金， 我们 将重 点控 制净 值的最 大回 撤幅 度， 在此 前提下 ， 买 入价 格低
于合理价值的 个股并持 有 等待价值回归 。同时积 极 参与新股、可 交换债和 可 转债的网下 申购以获
取绝对收益。 固定收益 投 资方面，本基 金在券种 的 选择以高评级 、短久期 为 主，主要目 的是获取
确定性 的持 有到 期收 益。 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金 A 类份额 单位 净值 为 1.096 元，净 值增 长率 为 7.14% ，同期 业绩 比较
基准增 长率 为2.25% ； 本基 金 C 类 份额 单位 净值 为1.096 元 ， 净值 增长 率为2.08% ， 同期 业绩 比较
基准增 长率 为0.80% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 经济下行 压 力依然存在， 但受人民 币 贬值影响，货 币政策空 间 不大，更多依 赖
财政刺激。流 动性宽松 和 无风险利率走 低的背景 并 未发生变化， 低风险资 金 持续流入股 市的步伐
也没有改变， 未来随着 这 一进程的持续 ，将为二 级 市场带来增量 的低风险 资 金。我们认 为下半年
股票市 场依 然存 在着 众多 的绝对 收益 机会 ， 在 股票 的 配置上 将继 续 立 足于 选取 价格具 备收 敛机 制、
可以越 跌越 买的 品种 。当 前主要 从如 下 3 个方 面的 收敛机 制选 股：1.高 股息 收益率 ；2. 市值 低 于
重估价 值， 存在 被举 牌的 可能；3.价 格低 于定 增价 或重要 股东 增持 成本 。
债市方 面， 考虑 到 10 年 期 国债收 益率 水平 已处 于 10 年来的 低点 ，同 时高 评级 信用利 差也 处
于低位，我们 对于债市 保 持谨慎，重点 配置高评 级 、短久期的信 用债，结 合 市场环境辅 以存款及
逆回购 操作 ，以 获取 持有 到期收 益为 主。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括副总经理 、研究部 总 监、数量化 投资部总
监、 风险 管理 部总 监及 运 作保障 部总 监等 等 。 其 中 ， 超 过三 分之 二以 上的 人 员具 有 10 年以 上的 基
金从业 经验 ， 且具 有风 控 、 合 规 、 会 计方 面的 专业 经验 。 基 金经 理可 参与 估 值原则 和方 法的 讨论 ，
但不参 与估 值价 格的 最终 决策。 本报 告期 内， 参与 估值流 程各 方之 间无 重大 利益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金合同约定，在符合 有关基金分红条件的前提 下，本基金每年收益分配 次数最多为 12
次，每份基金 份额每次 基 金收益分配比 例不得低 于 基金收益分配 基准日每 份 基金份额可 供分配利
润的 10% ，若 《基 金合 同 》生效 不 满 3 个 月可 不进 行收益 分配 ；本 基金 收益 分配方 式分 两种 ：现
金分红与红利 再投资， 投 资人可选择现 金红利或 将 现金红利自动 转为 基金 份 额进行再投 资；若投南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
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资人不选择， 本基金默 认 的收益分配方 式是现金 分 红；基金收益 分配后基 金 份额净值不 能低于面
值；即 基金 收益 分配 基准 日的基 金份 额净 值减 去每 单位基 金份 额收 益分 配金 额后不 能低 于面 值；
同一类 别每 一基 金份 额享 有同等 分配 权； 法律 法规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 本报 告期本 基金 未有 分配 事项 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对南方利 众灵活配 置 混合型证券 投 资基金的 托 管过程中，严 格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ，不存在 任 何损害基金 份额持有
人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 南方利众 灵 活配置混合型 证券投资 基 金的管理人—— 南方基 金 管理有限公司 在
南方利众灵活 配置混合 型 证券投资基金 的投资运 作 、基金资产净 值计算、 基 金份额申购 赎回价格
计算、基金费 用开支等 问 题上，不存在 任何损害 基 金份额持有人 利益的行 为 ，在各重要 方面的运
作严格按照基 金合同的 规 定 进行。本报 告期内， 南 方利众灵活配 置混合型 证 券投资基金 未进行利
润分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对南方基 金 管理有限公司 编制和披 露 的南方利众灵 活配置混 合 型证券投资基 金
2016 年半 年度 报告 中财 务 指标、 净值 表现 、 利 润分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体 ： 南方 利众 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
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资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.4.1 11,224,568.84 323,157,866.37
结算备 付金
601,461.97 16,038,717.07
存出保 证金
101,929.23 154,966.60
交易性 金融 资产 6.4.4.2 117,724,446.43 900,886,485.22
其中： 股票 投资
21,565,086.73 34,515,789.82
基金投 资
- -
债券投 资
96,159,359.70 866,370,695.40
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.4.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.4.4 35,000,000.00 1,059,302,008.95
应收证 券清 算款
25,567.74 371,589,067.34
应收利 息 6.4.4.5 1,780,412.32 9,600,562.09
应收股 利
- -
应收申 购款
9,125,012.93 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
175,583,399.46 2,680,729,673.64
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- 310,000,000.00
应付证 券清 算款
4,014,998.41 -
应付赎 回款
1,389,551.84 552,585.55
应付管 理人 报酬
116,146.87 2,093,336.48
应付托 管费
23,229.37 418,667.27
应付销 售服 务费
226.40 224,426.70
应付交 易费 用 6.4.4.7 968,561.52 764,901.08
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.4.8 201,954.06 148,082.59
负债合 计
6,714,668.47 314,201,999.67
所有者权益：
实收基 金 6.4.4.9 154,041,849.32 2,312,558,560.43
未分配 利润 6.4.4.10 14,826,881.67 53,969,113.54
所有者 权益 合计
168,868,730.99 2,366,527,673.97 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
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负债和 所有 者权 益总 计
175,583,399.46 2,680,729,673.64
注：报 告截 止日 2016 年 6 月 30 日， 基金 份额 总 额 169483017.16 份 ，其 中 A 类基 金份 额总 额为
163991849.81 份， 基金 份 额净值 为 1.096 元；C 类基 金份额 总额 为 5491167.35 份， 基金 份额 净值
为1.096 元。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 南方 利众 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号
本期
2016 年 1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 5 月21 日(基金
合同生效日)至2015 年6
月 30 日
一、收入
20,210,469.16 6,623,802.69
1.利息 收入
7,438,359.08 5,176,183.53
其中： 存款 利息 收入 6.4.4.11 878,703.53 712,590.88
债券利 息收 入
4,178,785.89 688,520.64
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
2,380,869.66 3,775,072.01
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
19,985,677.96 9,810,270.29
其中： 股票 投资 收益 6.4.4.12 16,495,865.74 9,346,884.70
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.4.13 3,368,110.08 315,831.97
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益 6.4.4.14 121,702.14 147,553.62
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
6.4.7.15 -8,146,829.09 -8,442,638.74
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
6.4.4.16 933,261.21 79,987.61
减： 二、费用
4,634,697.08 6,374,247.15
1．管 理人 报酬 6.4.7.2.1 2,932,521.76 4,762,532.68
2．托 管费 6.4.7.2.2 586,504.35 833,990.20
3．销 售服 务费 6.4.7.2.3 166,936.56 -
4．交 易费 用 6.4.4.17 517,009.13 713,633.39
5．利 息支 出
208,539.92 13,333.32
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
208,539.92 13,333.32
6．其 他费 用 6.4.4.18 223,185.36 50,757.56
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-” 15,575,772.08 249,555.54 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
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号填列）
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
15,575,772.08 249,555.54
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体 ： 南方 利众 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
2,312,558,560.43 53,969,113.54 2,366,527,673.97
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 15,575,772.08 15,575,772.08
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
-2,158,516,711.11 -54,718,003.95 -2,213,234,715.06
其中：1. 基 金申 购款 43,504,822.59 3,839,712.41 47,344,535.00
2. 基金 赎回 款 -2,202,021,533.70 -58,557,716.36 -2,260,579,250.06
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
154,041,849.32 14,826,881.67 168,868,730.99
项目
上年度可比期间
2015 年5 月 21 日(基金合同生效日)至2015 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
2,353,448,264.32 - 2,353,448,264.32
二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变动 数 （ 本
期利润 ）
- 249,555.54 249,555.54 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
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三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
1,025,014,625.34 2,049,307.03 1,027,063,932.37
其中：1. 基 金申 购款 1,037,976,051.23 2,075,955.67 1,040,052,006.90
2. 基金 赎回 款 -12,961,425.89 -26,648.64 -12,988,074.53
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
3,378,462,889.66 2,298,862.57 3,380,761,752.23
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
_____ 杨小 松_____
_____徐超_____
____徐超____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告完 全一 致。
6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变更 的说 明
本报告 期无 会计 政策 变更 。
6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.2.3 差 错更 正的说 明
本报告 期无 重大 会计 差错 的内容 和更 正金 额。
6.4.3 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号 《财 政部、 国家 税务 总局 关于 证券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、 财 税 [2008]1
号《关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、财税[2012]85 号《关于 实施上市 公司 股息红利 差别
化个人所得税 政策有关 问 题的通知 》 、 财税[2015]101 号《关于 上市公司 股息 红利差别化个 人所南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
第 18 页 共 44 页
得税政 策有 关问 题的 通知 》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全面推 开营 业税 改征 增值 税试点 的通 知》 、 财
税[2016]46 号 《关 于进 一 步明确 全 面 推开 营改 增试 点金融 业有 关政 策的 通知 》 、财税[2016]70 号
《关于金融机 构同业往 来 等增值税补充 政策的通 知 》及其他相关 财税法规 和 实务操作， 主要税项
列示如 下：
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。
管理人 运用 基金 买卖 股票 、债券 的差 价收 入免 征营 业税 。自 2016 年 5 月 1 日起， 金融 业由 缴 纳
营业税 改为 缴纳 增值 税。 对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、 债 券的 转让收 入免 征增 值税 ，
对金融 同业 往来 利息 收入 亦免征 增值 税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖 股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全 额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ， 于2015 年 9 月8 日 前暂 减 按25% 计入应 纳税 所得 额，
自2015 年9 月8 日 起， 暂 免征收 个人 所得 税。 对基 金持有 的上 市公 司限 售股 ， 解禁 后取 得的 股息 、
红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算； 解禁前取 得 的股息、红 利收入继
续暂减 按50% 计 入应 纳税 所得额 。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.4 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.4.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
活期存 款 11,224,568.84
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
存款期 限1 个月 以内 -
其他存 款 -
合计： 11,224,568.84
6.4.4.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
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项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 21,493,297.64 21,565,086.73 71,789.09
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 86,845,434.96 86,110,359.70 -735,075.26
银行间 市场 10,000,000.00 10,049,000.00 49,000.00
合计 96,845,434.96 96,159,359.70 -686,075.26
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 118,338,732.60 117,724,446.43 -614,286.17
6.4.4.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末未 持有衍 生金 融资 产/ 负债 。
6.4.4.4 买 入返 售金融 资产
单位: 人民 币 元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券 35,000,000.00 -
合计 35,000,000.00 -
6.4.4.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 1,947.60
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 243.54
应收债 券利 息 1,766,911.24
应收买 入返 售证 券利 息 11,268.72
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 41.22
合计 1,780,412.32
南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
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6.4.4.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末未 持有其 他资 产。
6.4.4.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 968,269.02
银行间 市场 应付 交易 费用 292.50
合计 968,561.52
6.4.4.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 3,048.08
预提费 用 198,905.98
合计 201,954.06
6.4.4.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币 元
南方利 众 A
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 803,803,902.07 803,803,902.07
本期申 购 38,432,159.00 38,432,159.00
本期赎 回( 以"-" 号填列) -693,266,875.34 -693,266,875.34
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 148,969,185.73 148,969,185.73
金额单 位： 人民 币元
南方利 众 C
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
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基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,508,754,658.36 1,508,754,658.36
本期申 购 5,072,663.59 5,072,663.59
本期赎 回( 以"-" 号填列) -1,508,754,658.36 -1,508,754,658.36
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 5,072,663.59 5,072,663.59
6.4.4.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
南方利 众 A
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 11,680,429.86 7,139,428.68 18,819,858.54
本期利 润 13,970,356.00 -2,525,745.74 11,444,610.26
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-12,615,485.65 -3,307,944.83 -15,923,430.48
其中： 基金 申购 款 3,211,812.96 217,013.69 3,428,826.65
基金赎 回款 -15,827,298.61 -3,524,958.52 -19,352,257.13
本期已 分配 利润 - - -
本期末 13,035,300.21 1,305,738.11 14,341,038.32
单位： 人民 币元
南方利 众C
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 21,747,719.14 13,401,535.86 35,149,255.00
本期利 润 9,752,245.17 -5,621,083.35 4,131,161.82
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-31,081,460.55 -7,713,112.92 -38,794,573.47
其中： 基金 申购 款 410,885.76 - 410,885.76
基金赎 回款 -31,492,346.31 -7,713,112.92 -39,205,459.23
本期已 分配 利润 - - -
本期末 418,503.76 67,339.59 485,843.35
6.4.4.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 184,465.44
定期存 款利 息收 入 630,625.01
其他存 款利 息收 入 - 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
第 22 页 共 44 页
结算备 付金 利息 收入 62,387.89
其他 1,225.19
合计 878,703.53
6.4.4.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 178,454,121.10
减：卖 出股 票成 本总 额 161,958,255.36
买卖股 票差 价收 入 16,495,865.74
6.4.4.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
卖出债 券（ 、债 转股 及债 券到期 兑付 ）成 交
总额
838,465,378.10
减：卖 出债 券（ 、债 转股 及债券 到期 兑付 ）
成本总 额
824,527,188.95
减：应 收利 息总 额 10,570,079.07
买卖债 券差 价收 入 3,368,110.08
6.4.4.14 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 121,702.14
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 121,702.14
6.4.4.15 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -8,146,829.09
—— 股 票投 资 -6,076,841.19
—— 债 券投 资 -2,069,987.90
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 - 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
第 23 页 共 44 页
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -8,146,829.09
6.4.4.16 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 885,379.52
A 类 001335 631.69
其他 47,250.00
合计 933,261.21
6.4.4.17 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
513,759.13
银行间 市场 交易 费用
3,250.00
合计
517,009.13
6.4.4.18 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 49,726.04
信息披 露费 149,179.94
其他 300.00
银行汇 划费 5,679.38
账户维 护费 18,300.00
合计 223,185.36
6.4.5 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.5.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
6.4.5.2 资 产负 债表日 后事 项
无 。 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
第 24 页 共 44 页
6.4.6 关 联方 关系
6.4.6.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.6.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 工 商
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机构
华泰证 券股 份有 限公 司(“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.7 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.7.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.7.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015年5月21 日( 基金 合同 生效日)至
2015年6月30 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
华泰证券 15,679,922.75 4.72% 185,055,890.34 38.19%
6.4.7.1.2 权 证交 易
注：无 。
6.4.7.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
华泰证券 14,289.05 4.67% 177,767.05 18.36%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年5月21 日( 基金 合 同 生效日)至2015 年6 月30 日
当期佣 金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
华泰证券 - - - -
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。权证 交易 不计 佣金 。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
第 25 页 共 44 页
务等。
6.4.7.2 关 联方 报酬
6.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年
6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年5 月21 日(基 金合 同生
效日) 至2015 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,932,521.76 4,762,532.68
其中： 支付 销售 机构 的客 户 维护费 391,145.87 364,436.72
注：根 据《 关于 南方 利众 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金降 低管 理费 和托 管费 、增 加 C 类 份额 并 修
改基金合同的 公告》和 《 南方利众灵活 配置混合 型 证券投资基金 基金合同 》 支付基金管 理人南方
基 金 的 管 理 人 报 酬 由 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 1.50% 的 年 费 率 计 提 降 低 为 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值
1.00% ，逐 日累 计至 每月 月 底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 年管 理费 率 / 当 年天 数。
6.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年5 月21 日( 基金 合 同生效 日)
至2015 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 586,504.35 833,990.20
注：根 据《 关于 南方 利众 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金降 低管 理费 和托 管费 、增 加 C 类 份额 并 修
改基金合同的 公告》和 《 南方利众灵活 配置混合 型 证券投资基金 基金合同 》 支付基金托 管人中国
工 商 银 行 的 托 管 费 由 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 0.25% 的 年 费 率 计 提 降 低 为 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值
0.20% ，逐 日累 计至 每月 月 底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 年托 管费 率 / 当年天 数。
6.4.7.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
南方利 众A 南方利 众C 合计
南方基 金 - 166,936.56 166,936.56
合计 - 166,936.56 166,936.56 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
第 26 页 共 44 页
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2015 年 5 月 21 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
南方利 众A 南方利 众C 合计
合计 - - -
注： 支 付C 类基 金份 额销 售机构 的销 售服 务费 按前 一日 C 类基 金份 额的 基金 资产净 值 0.5% 的年 费
率计提，逐日 累计至每 月 月底，按月支 付给南方 基 金，再由南方 基金计算 并 支付给各基 金销售机
构。其 计算 公式 为：
日销售 服务 费＝ 前一 日 C 类基金 份额 基金 资产 净值 X 0.5% / 当年 天数 。
根据《 南方 基金 关于 继续 开展旗 下部 分基 金销 售服 务费优 惠的 公告 》 ， 自 2016 年 1 月 1 日起
至 2016 年 6 月 30 日 ，销 售 服务 费 率 调整 为 0.10% ，调整 后， 本基 金的 销售 服务费 按前 一日 C 类
基金份额的基 金资产净 值 0.10%的年 费率计提 ，逐日 累计至每月月 底，按月 支 付给南方基金 ，再
由南方 基金 计算 并支 付给 各基金 销售 机构 。其 计算 公式为 ：
日销售 服务 费＝ 前一 日C 类基金 份额 基金 资产 净值 X 0.10% / 当年 天数 。
6.4.7.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：无
6.4.7.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.7.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 于本基 金本 报告 期内 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
6.4.7.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 本报 告期 末除 基金管 理人 以外 的其 他关 联方未 投资 本基 金。
6.4.7.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年5 月21 日( 基金 合 同生效 日) 至
2015 年6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 11,224,568.84 184,465.44 378,205,786.51 679,261.72
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
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6.4.7.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 内未 在承销 期内 参与 关联 方承 销的证 券。
6.4.7.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内无 其他 关联交 易事 项。
6.4.8 利 润分 配情况
注：本 基金 本报 告期 内未 进行利 润分 配。
6.4.9 期 末（2016 年 6 月 30 日 ）本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年 6
月24 日
2016 年
7 月 6
日
新股流通
受限
12.98 12.98 1,139 14,784.22 14,784.22 -
603016
新宏
泰
2016 年 6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流通
受限
8.49 8.49 1,142 9,695.58 9,695.58 -
300520
科大
国创
2016 年 6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流通
受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年 6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流通
受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002630
华西
能源
2016
年 4 月
25 日
重大
资产
重组
11.53 - - 109,700 1,203,293.00 1,264,841.00 -
601611
中国
核建
2016
年 6 月
30 日
股价
异常
波动
20.92
2016
年 7 月
1 日
23.01 3,731 12,946.57 78,052.52 -
注：本 基金 截 至 2016 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
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的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本报 告期 末无 从事 债券正 回购 交易 形成 的卖 出回购 证券 款余 额。
6.4.10 金 融工 具风险 及管 理
6.4.10.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 进行主动 投 资的 混合型证 券投资基 金 ，预期风险和 收益水平 高 于债券基金及 货
币市场基金， 低于股票 基 金。本基金投 资的金融 工 具主要包括股 票投资和 债 券投资等。 本基金在
日常投资管理 中面临的 与 这些金融工具 相关的风 险 主要包括信用 风险、流 动 性风险及市 场风险。
本基金的基金 管理人从 事 风险管理的主 要目标是 争 取将以上风险 控制在限 定 的范围之内 ，使本基
金在风 险和 收益 之间 取得 最佳的 平衡 以实 现“ 风险 和收益 相匹 配” 的风 险收 益目标 。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，建立了以风 险控制委 员 会为核心的、 由
督察长、风险 控制委员 会 、监察稽核部 、风险管 理 部和相 关业务 部门构成 的 四级风险管 理架构体
系。本基金的 基金管理 人 在董事会下设 立风险管 理 委员会，负责 制定风险 管 理的宏观政 策，审议
通过风险控制 的总体措 施 等；在管理层 层面设立 风 险控制委员会 ，讨论和 制 定公司日常 经营过程
中风险防范和 控制措施 ； 在业务操作层 面风险管 理 职责主要由监 察稽核部 和 风险管理部 负责，协
调并与各部门 合作完成 运 作风险管理以 及进行投 资 风险分析与绩 效评估， 督 察长负责组 织指导监
察稽核 工作 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发 ，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.10.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的 评估。 本 基金的活期银 行
存款存放在本 基金的托 管 行中国工商银 行；定期 存 款存放在具有 基金托管 资 格的民生银 行股份有
限公司，因而 与银行存 款 相关的信用风 险不重大 。 本基金在交易 所进行的 交 易均以中国 证券登记
结算有限责任 公司为交 易 对手完成证券 交收和款 项 清算，违约风 险可能性 很 小；在银行 间同业市
场进行 交易 前均 对交 易对 手进行 信用 评估 并对 证券 交割方 式进 行限 制以 控制 相应的 信用 风险 。 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
第 29 页 共 44 页
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的信用风 险。信用 等 级评估以内部 信用评级 为 主，外部信用 评级为辅 。 内部债券 信 用评级主
要考察发行人 的经营风 险 、财务风险和 流动性风 险 ，以及信用产 品的条款 和 担保人的情 况等。此
外，本基金的 基金管理 人 根据信用产品 的内部评 级 ，通过单只信 用产品投 资 占基金资产 净值的比
例及占 发行 量的 比例 进行 控制， 通过 分散 化投 资以 分散信 用风 险。
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 除国 债、 央行 票据和 政策 性金 融债 以外 的债券 占基 金 资
产净值 的比 例 为51.49% 。
6.4.10.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方 面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流 动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。 本
基金投资于一 家公司发 行 的证券市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证 券交 易所 上市 ， 其 余亦可 在银 行间 同业 市场 交易， 因此 除附 注 7.4.12 中列示 的部 分基 金资
产流通暂时受 限制不能 自 由转让的情况 外，其余 均 能根据本基金 的基金管 理 人的投资意 图，以合
理价格适时变 现。此外 ， 本基金可通过 卖出回购 金 融资产方式借 入短期资 金 应对流动性 需求，其
上限一 般不 超过 基金 持有 的债券 投资 的公 允价 值。
于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
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6.4.10.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.10.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利 率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 、存 出保 证金 及债 券投资 等。
6.4.10.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年 6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 11,224,568.84 - - - 11,224,568.84
结算备 付金 601,461.97 - - - 601,461.97
存出保 证金 101,929.23 - - - 101,929.23
交易性 金融 资产 58,641,259.70 37,518,100.00 - 21,565,086.73 117,724,446.43
买入返 售金 融资 产 35,000,000.00 - - - 35,000,000.00
应收证 券清 算款 - - - 25,567.74 25,567.74
应收利 息 - - - 1,780,412.32 1,780,412.32
应收申 购款 16,995.66 - - 9,108,017.27 9,125,012.93
其他资 产 - - - - -
资产总 计 105,586,215.40 37,518,100.00 - 32,479,084.06 175,583,399.46
负债
应付证 券清 算款 - - - 4,014,998.41 4,014,998.41
应付赎 回款 - - - 1,389,551.84 1,389,551.84
应付管 理人 报酬 - - - 116,146.87 116,146.87
应付托 管费 - - - 23,229.37 23,229.37
应付销 售服 务费 - - - 226.40 226.40
应付交 易费 用 - - - 968,561.52 968,561.52
其他负 债 - - - 201,954.06 201,954.06 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
第 31 页 共 44 页
负债总 计 - - - 6,714,668.47 6,714,668.47
利率敏 感度 缺口 105,586,215.40 37,518,100.00 - 25,764,415.59 168,868,730.99
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 323,157,866.37 - - - 323,157,866.37
结算备 付金 16,038,717.07 - - - 16,038,717.07
存出保 证金 154,966.60 - - - 154,966.60
交易性 金融 资产 798,900,939.60 66,069,601.80 1,400,154.00 34,515,789.82 900,886,485.22
买入返 售金 融资 产 1,059,302,008.95 - - - 1,059,302,008.95
应收证 券清 算款 - - - 371,589,067.34 371,589,067.34
应收利 息 - - - 9,600,562.09 9,600,562.09
其他资 产 - - - - -
资产总 计 2,197,554,498.59 66,069,601.80 1,400,154.00 415,705,419.25 2,680,729,673.64
负债
卖出回 购金 融资 产
款
310,000,000.00 - - - 310,000,000.00
应付赎 回款 - - - 552,585.55 552,585.55
应付管 理人 报酬 - - - 2,093,336.48 2,093,336.48
应付托 管费 - - - 418,667.27 418,667.27
应付销 售服 务费 - - - 224,426.70 224,426.70
应付交 易费 用 - - - 764,901.08 764,901.08
其他负 债 - - - 148,082.59 148,082.59
负债总 计 310,000,000.00 - - 4,201,999.67 314,201,999.67
利率敏 感度 缺口 1,887,554,498.59 66,069,601.80 1,400,154.00 411,503,419.58 2,366,527,673.97
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.10.4.1.2 利 率风 险的敏 感 性 分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末 （ 2016 年 6 月 30
日 ）
上年度 末（ 2015 年12 月31
日 ）
市场利 率下 降 25 个 基点 增加 约17 增加 约113
市场利 率上 升 25 个 基点 减少 约17 减少 约113
6.4.10.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
第 32 页 共 44 页
6.4.10.4.3 其 他价 格风险
其 他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，通过对宏 观经济情 况 及政策的分析 ，
结合证券市场 运行情况 ， 做出资产配置 及组合构 建 的决定；通过 对单个证 券 的定性分析 及定量分
析，选择符合 基金合同 约 定范围的投资 品种进行 投 资。本基金的 基金管理 人 定期结合宏 观及微观
环境的 变化 ， 对投 资策 略 、 资 产配 置 、 投 资组 合进 行修正 ， 来主 动应 对可 能 发生的 市场 价格 风险 。
本 基 金 通 过 投 资 组 合 的 分 散 化 降 低 其 他 价 格 风 险 。 本 基 金 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围
0-95% ； 债券、 资产 支持 证 券、 债 券回 购、 银 行存 款 （包括 协议 存款、 定期 存 款及其 他银 行存 款） 、
货币市场工具 、权证、 股 指期货以及经 中国证监 会 允许基金投资 的其他金 融 工具不低于 基金资产
净值 的5% 。 此 外， 本 基金 的基金 管理 人每 日对 本基 金所持 有的 证券 价格 实施 监控， 定期 运用 多 种
定量方 法对 基金 进行 风险 度量， 包 括VaR(Value at Risk) 指标 等来 测试 本基 金 面临的 潜在 价格 风
险，及 时可 靠地 对风 险进 行跟踪 和控 制。
6.4.10.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 21,565,086.73 12.77 34,515,789.82 1.46
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍 生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 21,565,086.73 12.77 34,515,789.82 1.46
6.4.10.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除沪 深300 指数 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
第 33 页 共 44 页
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
沪深300 指 数上 升 5% 增加 约88 -
沪深300 指 数下 降 5% 减少 约88 -
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 21,565,086.73 12.28
其中： 股票 21,565,086.73 12.28
2 固定收 益投 资 96,159,359.70 54.77
其中： 债券 96,159,359.70 54.77
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 35,000,000.00 19.93
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,826,030.81 6.74
7 其他各 项资 产 11,032,922.22 6.28
8 合计 175,583,399.46 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 8,519,712.22 5.05
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
1,094,999.00 0.65
E
建筑业 1,204,599.52 0.71
F
批发和 零售 业 1,725,888.00 1.02
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,630,356.00 0.97
H
住宿和 餐饮 业 - - 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
第 34 页 共 44 页
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
826,510.05 0.49
J
金融业 - -
K
房地产 业 3,162,484.00 1.87
L
租赁和 商务 服务 业 1,059,825.00 0.63
M
科学研 究和 技术 服务 业 16,780.94 0.01
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,560,960.00 0.92
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 762,972.00 0.45
合计 21,565,086.73 12.77
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000069 华侨城 Ａ 243,900 1,560,960.00 0.92
2 002630 华西能 源 109,700 1,264,841.00 0.75
3 600565 迪马股 份 172,000 1,111,120.00 0.66
4 002344 海宁皮 城 108,700 1,059,825.00 0.63
5 600223 鲁商置 业 205,800 1,049,580.00 0.62
6 600587 新华医 疗 45,100 1,041,359.00 0.62
7 000540 中天城 投 160,800 1,001,784.00 0.59
8 000905 厦门港 务 89,200 929,464.00 0.55
9 600600 青岛啤 酒 29,832 867,216.24 0.51
10 600637 东方明 珠 32,600 791,202.00 0.47
11 600513 联环药 业 40,900 787,325.00 0.47
12 600805 悦达投 资 87,900 762,972.00 0.45
13 000419 通程控 股 103,800 755,664.00 0.45
14 600761 安徽合 力 73,700 743,633.00 0.44
15 601216 君正集 团 99,200 741,024.00 0.44
16 000589 黔轮胎 Ａ 137,000 719,250.00 0.43
17 002004 华邦健 康 77,900 711,227.00 0.42
18 000507 珠海港 127,900 700,892.00 0.42 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
第 35 页 共 44 页
19 600068 XD 葛 洲坝 120,100 698,982.00 0.41
20 600858 银座股 份 85,200 697,788.00 0.41
21 000958 东方能 源 48,000 664,800.00 0.39
22 600251 XD 冠 农股 75,700 605,600.00 0.36
23 000587 金洲慈 航 36,500 563,195.00 0.33
24 300335 迪森股 份 25,900 430,199.00 0.25
25 600463 空港股 份 21,500 282,080.00 0.17
26 600386 北巴传 媒 14,600 272,436.00 0.16
27 000065 北方国 际 4,500 145,485.00 0.09
28 603737 三棵树 787 91,354.96 0.05
29 300516 久之洋 515 90,212.55 0.05
30 601611 中国核 建 3,731 78,052.52 0.05
31 603131 上海沪 工 1,137 69,015.90 0.04
32 300515 三德科 技 1,354 63,461.98 0.04
33 601127 小康股 份 1,979 47,238.73 0.03
34 002799 环球印 务 1,080 47,131.20 0.03
35 300518 盛讯达 555 26,001.75 0.02
36 002802 洪汇新 材 1,407 21,217.56 0.01
37 603909 合诚股 份 913 16,780.94 0.01
38 603958 哈森股 份 1,055 15,297.50 0.01
39 601966 玲珑轮 胎 1,139 14,784.22 0.01
40 603016 新宏泰 1,142 9,695.58 0.01
41 300520 科大国 创 926 9,306.30 0.01
42 002805 丰元股 份 971 5,631.80 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002344 海宁皮 城 4,051,753.00 0.17
2 002050 三花股 份 3,645,752.13 0.15
3 002534 杭锅股 份 3,400,503.50 0.14
4 600815 厦工股 份 3,361,640.00 0.14
5 600223 鲁商置 业 3,341,328.47 0.14
6 000521 美菱电 器 3,125,227.00 0.13
7 601939 建设银 行 3,114,056.00 0.13 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
第 36 页 共 44 页
8 600587 新华医 疗 3,102,959.00 0.13
9 002438 江苏神 通 3,081,113.44 0.13
10 300154 瑞凌股 份 2,724,208.89 0.12
11 002661 克明面 业 2,700,989.25 0.11
12 300263 隆华节 能 2,629,637.00 0.11
13 002170 芭 田股 份 2,554,944.00 0.11
14 600068 葛洲坝 2,424,235.00 0.10
15 600596 新安股 份 2,386,489.76 0.10
16 601899 紫金矿 业 2,307,816.00 0.10
17 601216 君正集 团 2,265,231.50 0.10
18 000905 厦门港 务 2,178,504.00 0.09
19 300120 经纬电 材 2,021,248.35 0.09
20 600251 冠农股 份 1,967,401.00 0.08
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002050 三花股 份 4,072,208.06 0.17
2 600028 中国石 化 3,883,672.00 0.16
3 600815 厦工股 份 3,711,263.87 0.16
4 002534 杭锅股 份 3,707,939.00 0.16
5 000937 冀中能 源 3,490,654.70 0.15
6 000521 美菱电 器 3,238,723.00 0.14
7 002438 江苏神 通 3,147,668.68 0.13
8 601939 建设银 行 3,101,188.00 0.13
9 002344 海宁皮 城 3,090,724.82 0.13
10 002661 克明面 业 3,024,084.30 0.13
11 600600 青岛啤 酒 2,933,325.67 0.12
12 300154 瑞凌股 份 2,878,792.00 0.12
13 000895 双汇发 展 2,848,412.84 0.12
14 300263 隆华节 能 2,719,713.00 0.11
15 600596 新安股 份 2,605,365.00 0.11
16 002170 芭田股 份 2,562,338.00 0.11
17 601988 中国银 行 2,532,857.00 0.11 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
第 37 页 共 44 页
18 601117 中国化 学 2,481,325.10 0.10
19 600223 鲁商置 业 2,242,152.00 0.09
20 300120 经纬电 材 2,201,794.14 0.09
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 155,084,393.46
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 178,454,121.10
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列 ， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 9,208,850.00 5.45
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 76,732,040.40 45.44
5 企业短 期融 资券 10,049,000.00 5.95
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 169,469.30 0.10
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 96,159,359.70 56.94
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 122311 13 海通 04 135,000 13,848,300.00 8.20
2 122289 13 日 照港 128,520 13,143,740.40 7.78
3 122106 11 唐新 01 130,000 13,124,800.00 7.77
4 126018 08 江 铜债 130,000 12,945,400.00 7.67
5 122259 13 中信 01 100,000 10,336,000.00 6.12
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
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7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持 仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金在进行 股指期货 投 资时，采用流 动性好、 交 易活跃的期货 合约，通 过 对证券市场和 期
货市场 运行 趋势 的研 究， 结合股 指期 货的 定价 模型 寻求其 合理 的估 值水 平， 与现货 资产 进行 匹配 ，
通过多头或空 头套期保 值 等策略进行套 期保值或 期 限套利等操作 。基金管 理 人将充分考 虑股指期
货的收益性、 流动性及 风 险性特征，运 用股指期 货 对冲系统性风 险、对冲 特 殊情况下的 流动性风
险，如 大额 申购 赎回 等； 利用金 融衍 生品 的杠 杆作 用，以 达到 降低 投资 组合 的整体 风险 的目 的。
7.11 报 告期 末本 基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金本期投 资的前十 名 证券中没有发 行主体被 监 管部门立案调 查的，或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的证券 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 101,929.23
2 应收证 券清 算款 25,567.74
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,780,412.32
5 应收申 购款 9,125,012.93
6 其他应 收款 - 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,032,922.22
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 002630 华西能 源 1,264,841.00 0.75 重大资 产重 组
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
南方
利众A
2,594 57,428.37 - - 148,969,185.73 100.00%
南方
利众C
1 5,072,663.59 5,072,663.59 100.00% - -
合计 2,595 59,361.02 5,072,663.59 3.29% 148,969,185.73 96.71%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别 持有 份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
南方利 众A 188,873.08 0.1268%
南方利 众C - -
合计 188,873.08 0.1226%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
南方利 众A 0
南方利 众C 0 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
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有本开 放式 基金 合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
南方利 众A 10~50
南方利 众C 0
合计 10~50
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 南方利 众 A 南方利 众 C
基金合 同生 效日 （2015 年5 月 21 日 ）
基金份 额总 额
2,353,448,264.32 -
本报告 期期 初基 金份 额总 额 803,803,902.07 1,508,754,658.36
本报告 期基 金总 申购 份额 38,432,159.00 5,072,663.59
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 693,266,875.34 1,508,754,658.36
本报告 期基 金拆 分变 动份 额
（份额 减少 以"-" 填 列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 148,969,185.73 5,072,663.59
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门没 有发 生重 大人 事变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理业 务、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
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10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事 务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未受 监管 部门 稽查 或处 罚。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中金公司 1 92,512,023.82 27.82% 84,306.33 27.60% -
海通证券 2 67,897,068.80 20.42% 61,874.81 20.25% -
招商证券 1 61,615,282.83 18.53% 57,361.37 18.78% -
安信证券 1 59,468,612.18 17.89% 55,107.17 18.04% -
中信证券 2 18,850,502.42 5.67% 17,553.65 5.75% -
国海证券 1 16,475,636.29 4.96% 15,014.45 4.91% -
华泰证券 1 15,679,922.75 4.72% 14,289.05 4.68% -
金元证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
注：交 易单 元的 选择 标准 和程序
根据中国证监会《关于完 善证券投资基金交易席位 制度有关问题的通知 》 （证 监基金字[2007]48
号）的 有关 规定 ，我 公司 制定了 租用 证券 公司 专用 交易席 位的 选择 标准 和程 序：
A：选 择标 准
(a) 公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营 状 况良 好；
(b) 公司具有 较强的研 究能 力,能及时、全 面地为基 金 提供高质量的 宏观经济 研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
(c) 公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
(d) 建 立了 广泛 的信 息网 络,能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ，并 根据 评比 的结果 选择 席位 ：
(a) 服 务的 主动 性。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ； 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
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(b) 研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报 告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
(c) 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性。 主要 是指 证券 公司 提供资 讯的 时效 性、 及时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中金公司 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
招商证券 19,727,398.53 6.67% 152,000,000.00 5.62% - -
安信证券 274,216,337.66 92.78% 2,499,000,000.00 92.42% - -
中信证券 1,617,797.26 0.55% 53,000,000.00 1.96% - -
国海证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
金元证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 交通 银行 网
上银行 、手 机银 行基 金申 购费率 优惠 活动 的
公告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年 6 月 30 日
2 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 余杭 农村 商
业银行 为代 销机 构及 开通 相关业 务的 公告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年 6 月 23 日
3 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 泰隆 银行 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年6 月3 日
4 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 江苏 银行 和
南充市 商业 银行 为代 销机 构及开 通相 关业 务
的公告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年 5 月 27 日
5 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 汇成 基金 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年 5 月 13 日
6 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 徽商 银行 和
广东南 粤银 行为 代销 机构 及开通 相关 业务 的
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年 4 月 20 日 南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
第 43 页 共 44 页
公告
7 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 华泰 证券 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年 4 月 19 日
8 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 徽商 期货 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年 4 月 18 日
9 南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 中国 工商 银
行个人 电子 银行 基金 申购 费率优 惠活 动的 公
告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年 3 月 31 日
10 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 鼎信 汇金 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年3 月9 日
11 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 陆金 所资
管、唐 鼎耀 华为 代销 机构 及开通 相关 业务 的
公告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年2 月1 日
12 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 中证 金牛 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年 1 月 26 日
13 南方基 金关 于电 子直 销平 台通过 货币 基金 定
投其他 基金 费率 为 0 的公 告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年 1 月 15 日
14 南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 贵阳 银行 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年 1 月 15 日
15 南方基 金关 于开 展旗 下部 分混合 型基 金赎 回
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年 1 月 12 日
16 南方基 金管 理有 限公 司关 于在2016 年1 月4
日指数 熔断 实施 期间 调整 旗下部 分基 金开 放
时间的 公告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年1 月4 日
17 南方基 金管 理有 限公 司关 于在指 数熔 断实 施
期间调 整旗 下部 分基 金开 放时间 的公 告
中国证 券报 、上 海
证券报 、证 券时 报
2016 年1 月4 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 南 方利众 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的文 件。
2 、 《南 方利 众灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》
3 、 《南 方利 众灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金托 管协 议》
4 、 《南 方利 众灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2016 年 半年度 报告 》原 文
5 、中 国证 监会 批准 设立 南 方基金 管理 有限 公司 的文 件。
6 、报 告期 内在 选定 报刊 上 披露的 各项 公告 。
南方利众灵活配置混合 2016 年 半年度报告
第 44 页 共 44 页
11.2 存 放地 点
深圳市 福田 区福 田街 道 福 华一路 六号 免税 商务 大 厦31-33 层
11.3 查 阅方 式
网站：http://www.nffund.com
