南 方 新 优 享灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金
2016 年 半年 度 报 告
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 11
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对 本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 12
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 14
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 32
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 32
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 32
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股 票 投资 明细 ................................ 33
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 35
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 37
7.6 期 末按 公 允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 38
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 38
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 38
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 38
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 38
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 38 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 39
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数 及 持有 人结 构 ................................................................................ 39
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 39
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 40
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 40
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 40
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 40
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 40
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 40
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 41
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 41
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 41
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 41
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 42
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 46
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 46
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 46
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 46
南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 南方新 优享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
基金简 称 南方新 优享 灵活 配置 混合
基金主 代码 000527
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 2 月 26 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 114,429,682.84 份
基金合 同存 续期 不定期
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 南方新 优享 ” 。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在严格 控制 风险 的前 提下 ，追求 超越 业绩 比较 基准 的
投资回 报， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
投资策 略 本基金 通过 定性 与定 量相 结合的 方法 分析 宏观 经济 和
证券市 场发 展趋 势， 评估 市场的 系统 性风 险和 各类 资
产的预 期收 益与 风险 ，据 此合理 制定 和调 整股 票、 债
券等各 类资 产的 比例 ，在 保持 总 体风 险水 平相 对稳 定
的基础 上， 力争 投资 组合 的稳定 增值 。此 外， 本基 金
将持续 地进 行定 期与 不定 期的资 产配 置风 险监 控， 适
时地做 出相 应的 调整 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×60 % ＋上证 国债 指数 收益 率
×40%
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ，其 长期平 均风 险和 预期 收益 率
低于股 票型 基金 ，高 于债 券型基 金、 货币 市场 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 洪渊
联系电 话 0755-82763888 010-66105799
电子邮 箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
注册地 址
深圳市 福田 区福 田街 道福 华
一路六 号免 税商 务大 厦
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
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31-33 层
办公地 址
深圳市 福田 区福 田街 道福 华
一路六 号免 税商 务大 厦
31-33 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 518048 100140
法定代 表人 吴万善 易会满
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 南方基 金管 理有 限公 司
深圳市 福田 区福 田街 道福 华一路 六
号免税 商务 大 厦31-33 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -9,788,314.53
本期利 润 -12,252,474.61
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1039
本期加 权平 均净 值利 润率 -6.42%
本期基 金份 额净 值增 长率 -5.73%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 88,950,804.54
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.7773
期末基 金资 产净 值 203,380,487.38
期末基 金份 额净 值 1.777
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 77.70% 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
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注：1. 本期 已实现收 益指 基金本期利 息收入、 投资 收益、其他 收入(不含 公允 价值变动收 益)扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2.期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 5.33% 1.14% -0.15% 0.59% 5.48% 0.55%
过去三 个月 8.88% 1.30% -0.87% 0.61% 9.75% 0.69%
过去六 个月 -5.73% 2.01% -8.40% 1.10% 2.67% 0.91%
过去一 年 2.07% 2.49% -15.87% 1.38% 17.94% 1.11%
自基金 合同
生效起 至今
77.70% 1.93% 35.19% 1.18% 42.51% 0.75%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率 ×60 % ＋ 上证 国债 指数 收 益率 × 40% 。 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “新基 金时 代 ” 的起 始标 志。
南方基 金总 部设 在深 圳 ， 注 册资 本 3 亿 元人 民币 。 股东 结构为 ： 华泰 证券 股份 有限 公司 （45%）；
深圳市 投资 控股 有限 公司 （30%） ； 厦门 国际 信托 有 限公司 （15% ） ； 兴 业证 券 股份有 限公 司 （10%）。
目前， 公司 在北 京、 上海 、 合肥、 成都 、 深 圳 等 地设 有分公 司， 在香 港和 深圳 前海设 有子 公司 ——
南方东 英资 产管 理有 限公 司 （香 港子 公司） 和南 方 资本管 理有 限公 司 （ 深圳 子公司 ） 。 其 中， 南方
东英是 境内 基金 公司 获批 成立的 第一 家境 外分 支机 构。 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
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截至报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模超 过 5,600 亿 元， 旗下
管理 96 只 开放 式基 金， 多 个全国 社保 、企 业年 金和 专户理 财投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
史博
本基金
基金经
理、 总 裁
助 理兼
权益投
资总监
2014 年2 月26
日
- 18 年
特许金 融分 析师 （CFA），
硕士学 历， 具有 基金 从业
资格。 曾任 职于 博时 基金
管理有 限公 司、 中国 人寿
资产管 理有 限公 司、 泰达
宏利基 金管 理有 限公 司。
2004 年7 月-2005 年2 月，
任泰达 周期 基金 经理 ；
2007 年 7 月-2009 年 5 月
任泰达 首选 基金 经理 ；
2008 年 8 月-2009 年 9 月
任泰达 市值 基金 经理 ；
2009 年 4 月-2009 年 9 月
任泰达 品质 基金 经理 。
2009 年 10 月加 入南 方基
金，现 任南 方基 金总 裁助
理兼首 席投 资官 （权 益） 、
境内权 益投 资决 策委 员会
主席、 年金 投资 决策 委员
会主席 、国 际投 资决 策委
员会委 员 。2011 年2 月至
今， 任 南 方 绩优 基金 经理 ；
2014 年2 月至 今， 任南 方
新优享 基金 经理 ；2015 年
9 月至 今， 任南 方消 费活
力基金 经理 。
章晖
本基金
基金经
理
2015 年5 月28
日
- 7 年
北京大 学西 方经 济学 硕
士,具 有基 金从 业资 格、 金
融分析 师 （CFA ） 资 格 ， 2009
年 7 月 加入 南方 基金 ，担
任研究 部研 究员 、高 级研
究员； 2014 年2 月至 2015
年 5 月 ，任 南方 新优 享基
金经理 助理 ；2015 年 5 月
至今， 任南 方新 优享 基金
经理；2015 年6 月 至今 ，
任南方 创新 经济 基金 经南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
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理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期 ”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 、
中国证监会和 《南方 新 优 享混合 型证券 投资基金 基 金合同》的规 定，本着 诚 实信用、勤 勉尽责的
原则管 理和 运用 基金 资产 ， 在 严格 控制 风险 的基 础 上， 为基 金持 有人 谋 求 最 大利益 。 本报 告期 内，
基金运作整体 合法合规 ， 没有损害基金 持有人利 益 。基金的投资 范围、投 资 比例符合有 关法律法
规及基 金合 同的 规定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
公司每季度对 旗下组合 进 行股票和债券 的同向交 易 价差专项分析 。本报告 期 内，两两组合 间
单日、 3 日、 5 日 时间 窗口 内 同向交 易买 入溢 价 率 均值 或卖出 溢价 率均 值显 著不 为0 的 情况 不存 在，
并且交 易占 优比 也没 有明 显异常 ，未 发现 不公 平对 待各组 合或 组合 间相 互利 益输送 的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为1 次 ，是 由于 指数 型基 金根据 标的 指数 成份 股结 构被动 调仓 所致 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上 半 年 A 股 市 场 经 历 了 较 大 幅 度 的 调 整 ， 其 中 沪 深 300 指 数 下 跌 15.47% ， 创 业 板 指 下 跌
17.92% ， 行业方面 ，食品 饮料取得了正 收益、煤 炭 、银行也有不 错表现， 传 媒、计算机、 旅游等
行业跌幅较大 。回顾上 半 年的操作，我 们通过对 政 策和基本面的 跟踪逐渐 确 定了脱虚向 实，根据南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
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行业景气投资 的大方向 ， 但由于年初市 场下跌过 快 的客观因素及 择时操作 不 佳的主观原 因，并没
有取得 正收 益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年上 半年 ，南 方新 优 享基金 净值 增长-5.73% ， 同期业 绩比 较基 准增 长-8.40% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望三季度经 济，预计 在 政策压力下地 产的需求 仍 然比较低迷， 而低基数 下 乘用车销量增 速
不错，预计整 个制造业 还 是比较平稳， 我们认为 在 整体需求疲弱 的背景下 ， 加大基础设 施建设和
PPP 可 能是 平衡 稳增 长和 调结构 的一 个很 好的 出路 。 市场 方面 ， 高 估值 和资 产荒的 矛盾 依然 存在 ，
我们认为与其 参与存量 博 弈，不如与优 秀的公司 共 同成长。三季 度我们的 持 仓会更加向 估值合理
的高景 气行 业集 中， 力争 为投资 者创 造绝 对和 相对 收益。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的 投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括副总经理 、研究部 总 监、数量化 投资部总
监、 风险 管理 部总 监及 运 作保障 部总 监等 等 。 其 中 ， 超 过三 分之 二以 上的 人 员具 有 10 年以 上的 基
金从业 经验 ， 且具 有风 控 、 合 规 、 会 计方 面的 专业 经 验 。 基 金经 理可 参与 估 值原则 和方 法的 讨论 ，
但不参 与估 值价 格的 最终 决策。 本报 告期 内， 参与 估值流 程各 方之 间无 重大 利益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金合同约定，在符合 有关基金分红条件的前提 下，本基金每年收益分配 次数最多为 12
次，每份基金 份额每次 基 金收益分配比 例不得低 于 基金收益分配 基准日每 份 基金份额可 供分配利
润的 10% ，若 《基 金合 同 》生效 不 满 3 个 月可 不进 行收益 分配 ；本 基金 收益 分配方 式分 两种 ：现
金分红与红利 再投资， 投 资人可选择现 金红利或 将 现金红利自动 转为基金 份 额进行再投 资；若投
资人不选择， 本基金默 认 的收益分配方 式是现金 分 红；基金收益 分配后基 金 份额净值不 能低于面
值；即基金收 益分配基 准 日的基金份额 净值减去 每 单位基金份额 收益分配 金 额后不能低 于面值。
每一基 金 份 额享 有同 等分 配权； 法律 法规 或监 管机 关另有 规定 的， 从其 规定 。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 本报 告期本 基金 未有 分配 事项 。 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
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4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对南方新 优享灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 托管过程中， 严
格遵守《证券 投资基金 法 》及 其他法律 法规和基 金 合同的有关规 定，不存 在 任何损害基 金份额持
有人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 南方新优 享 灵活配置混合 型证券投 资 基金的管理人 ——南方 基 金管理有限公 司
在南方新优享 灵活配置 混 合型证券投资 基金的投 资 运作、基金资 产净值计 算 、基金份额 申购赎回
价格计算、基 金费用开 支 等问题上，不 存在任何 损 害基金份额持 有人利益 的 行为，在各 重要方面
的运作严格按 照基金合 同 的规定进行。 本报告期 内 ，南方新优享 灵活配置 混 合型证券 投 资基金未
进行利 润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对南方基 金 管理有限公司 编制和披 露 的南方新优享 灵活配置 混 合型证券投资 基
金2016 年 半年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查， 以上 内容 真实、 准确 和完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 南方 新优 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.4.1 26,044,956.46 36,576,445.47
结算备 付金
618,623.59 1,213,370.23 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
第 13 页 共 46 页
存出保 证金
215,667.12 384,014.61
交易性 金融 资产 6.4.4.2 134,720,261.95 184,885,771.38
其中： 股票 投资
123,531,846.15 172,664,194.78
基金投 资
- -
债券投 资
11,188,415.80 12,221,576.60
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.4.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.4.4 40,000,000.00 -
应收证 券清 算款
3,356,052.25 -
应收利 息 6.4.4.5 161,793.62 368,714.04
应收股 利
- -
应收申 购款
182,306.55 554,625.96
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
205,299,661.54 223,982,941.69
负债和所有者权益 附注号
本 期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 3,742,729.73
应付赎 回款
916,243.62 985,579.64
应付管 理人 报酬
248,663.70 271,663.38
应付托 管费
41,443.92 45,277.23
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.4.7 532,458.36 710,199.10
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.4.8 180,364.56 156,584.11
负债合 计
1,919,174.16 5,912,033.19
所有者权益：
实收基 金 6.4.4.9 114,429,682.84 115,675,085.72
未分配 利润 6.4.4.10 88,950,804.54 102,395,822.78
所有者 权益 合计
203,380,487.38 218,070,908.50
负债和 所有 者权 益总 计
205,299,661.54 223,982,941.69
注：报 告截 止 日2016 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.777 元， 基金 份额 总额114,429,682.84 份。
南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
第 14 页 共 46 页
6.2 利 润表
会计主 体： 南方 新优 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-8,362,121.39 246,171,093.82
1.利息 收入
357,556.61 892,074.58
其中： 存款 利息 收入 6.4.4.11 201,448.83 225,909.23
债券利 息收 入
128,585.57 666,165.35
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
27,522.21 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-6,371,209.73 252,294,541.27
其中： 股票 投资 收益 6.4.4.12 -6,976,253.33 249,418,072.77
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.4.13 -41,880.00 2,136,014.23
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益 6.4.4.16 646,923.60 740,454.27
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -2,464,160.08 -8,475,330.53
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.4.18 115,691.81 1,459,808.50
减： 二、费用
3,890,353.22 11,741,658.87
1．管 理人 报酬 6.4.6.4.1 1,424,530.82 3,736,320.18
2．托 管费 6.4.6.4.2 237,421.79 622,720.09
3．销 售服 务费 6.4.6.4.3 - -
4．交 易费 用 6.4.4.19 2,030,497.41 7,179,192.16
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.4.20 197,903.20 203,426.44
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-12,252,474.61 234,429,434.95
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-12,252,474.61 234,429,434.95
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 南方 新优 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
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本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
115,675,085.72 102,395,822.78 218,070,908.50
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -12,252,474.61 -12,252,474.61
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-1,245,402.88 -1,192,543.63 -2,437,946.51
其中：1.基 金申 购款 18,046,057.05 11,184,354.37 29,230,411.42
2. 基金 赎回 款 -19,291,459.93 -12,376,898.00 -31,668,357.93
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
114,429,682.84 88,950,804.54 203,380,487.38
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
654,580,239.27 65,212,959.49 719,793,198.76
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 234,429,434.95 234,429,434.95
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-502,357,038.72 -186,780,241.74 -689,137,280.46
其中：1.基 金申 购款 86,770,257.65 65,155,622.34 151,925,879.99
2. 基金 赎回 款 -589,127,296.37 -251,935,864.08 -841,063,160.45
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
- - - 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
第 16 页 共 46 页
以“- ”号填 列）
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
152,223,200.55 112,862,152.70 265,085,353.25
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 杨小 松______
______徐超______
____徐超____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 重 要会 计政策 和会 计估计
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告完 全一 致。
6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.2.3 差 错更 正的说 明
本报告 期无 重大 会计 差错 的内容 和更 正金 额。
6.4.3 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号 《财 政部、 国家 税务 总局 关于 证 券投 资基 金税 收政 策的 通知》 、 财 税 [2008]1
号《关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知 》 、财税[2012]85 号《关于 实施上市 公司股息红利 差别
化个人所得税 政策有关 问 题的通知 》 、 财税[2015]101 号《关于 上市公司 股息 红利差别化个 人所
得税政 策有 关问 题的 通知 》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全面推 开营 业税 改征 增值 税试点 的通 知》 、 财
税[2016]46 号 《关 于进 一 步明确 全 面 推开 营改 增试 点金融 业有 关政 策的 通知 》 、财税[2016]70 号
《关于金融机 构同业往 来 等增值税补充 政策的通 知 》及其他相关 财税法规 和 实务操作， 主要税项
列示如 下：
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。
管理人 运用 基金 买卖 股票 、债券 的差 价收 入免 征营 业税 。自 2016 年 5 月 1 日起， 金融 业由 缴 纳
营业税 改为 缴纳 增值 税。 对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、 债 券的 转让收 入免 征增 值税 ，南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
第 17 页 共 46 页
对金融 同业 往来 利息 收入 亦免征 增值 税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖 股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ， 于2015 年 9 月8 日 前暂 减 按25% 计入应 纳税 所得 额，
自2015 年9 月8 日 起， 暂 免征收 个人 所得 税。 对基 金持有 的上 市公 司限 售股 ， 解禁 后取 得的 股息 、
红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算； 解禁前取 得 的股息、红 利收入继
续暂减 按50% 计 入应 纳税 所得额 。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.4 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.4.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
活期存 款 26,044,956.46
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 26,044,956.46
6.4.4.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 108,164,126.16 123,531,846.15 15,367,719.99
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 11,232,090.00 11,188,415.80 -43,674.20
银行间 市场 - - -
合计 11,232,090.00 11,188,415.80 -43,674.20 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
第 18 页 共 46 页
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 119,396,216.16 134,720,261.95 15,324,045.79
6.4.4.3 衍 生金 融资产/负债
注：无 。
6.4.4.4 买 入返 售金融 资产
6.4.4.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券 40,000,000.00 -
合计 40,000,000.00 -
6.4.4.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：无 。
6.4.4.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 5,453.46
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 250.56
应收债 券利 息 146,757.86
应收买 入返 售证 券利 息 9,244.44
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 87.30
合计 161,793.62
6.4.4.6 其 他资 产
注：无 。 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
第 19 页 共 46 页
6.4.4.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 532,458.36
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 532,458.36
6.4.4.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 1,349.36
预提费 用 179,015.20
- -
合计 180,364.56
6.4.4.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 115,675,085.72 115,675,085.72
本期申 购 18,046,057.05 18,046,057.05
本期赎 回( 以"-" 号填列) -19,291,459.93 -19,291,459.93
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 114,429,682.84 114,429,682.84
注：申 购含 红利 再投 及转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。
6.4.4.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 123,629,182.27 -21,233,359.49 102,395,822.78
本期利 润 -9,788,314.53 -2,464,160.08 -12,252,474.61
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-1,010,039.84 -182,503.79 -1,192,543.63 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
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其中： 基金 申购 款 16,839,375.32 -5,655,020.95 11,184,354.37
基金赎 回款 -17,849,415.16 5,472,517.16 -12,376,898.00
本期已 分配 利润 - - -
本期末 112,830,827.90 -23,880,023.36 88,950,804.54
6.4.4.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 189,839.70
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 9,427.60
其他 2,181.53
合计 201,448.83
6.4.4.12 股 票投 资收益
6.4.4.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 688,272,060.44
减：卖 出股 票成 本总 额 695,248,313.77
买卖股 票差 价收 入 -6,976,253.33
6.4.4.13 债 券投 资收益
6.4.4.13.1 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
卖出债 券（ 、 债 转股 及债 券到期 兑 付 ）成 交
总额
10,364,000.00
减：卖 出债 券（ 、 债 转股 及债券 到期 兑付 ）
成本总 额
10,041,880.00
减：应 收利 息总 额 364,000.00
买卖债 券差 价收 入 -41,880.00
南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
第 21 页 共 46 页
6.4.4.13.2 资 产支 持证券 投资 收益
注：无 。
6.4.4.14 贵 金属 投资收 益
注：无 。
6.4.4.15 衍 生工 具收益
注：无 。
6.4.4.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 646,923.60
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 646,923.60
6.4.4.17 公 允价 值变动 收益
单位 ： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -2,464,160.08
—— 股 票投 资 -2,451,679.28
—— 债 券投 资 -12,480.80
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -2,464,160.08
6.4.4.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 89,251.38
转换费 26,440.43
基金转 换费 收入 - 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
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其他 -
合计 115,691.81
注：1. 本基 金的 赎回 费率 按持有 期间 递减 ，不 低于 赎回费 总额 的 25% 归 入基 金资产 。
2.本基金的转 换费由申 购 补差费和赎回 费两部分 构 成，其中不低 于赎回费 部 分的 25%归 入转出 基
金的基 金资 产。
6.4.4.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 2,030,497.41
银行间 市场 交易 费用 -
合计
2,030,497.41
6.4.4.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 29,835.26
信息披 露费 149,179.94
其他 600.00
银行汇 划费 288.00
账户维 护费 18,000.00
- -
合计 197,903.20
6.4.5 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.5.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
6.4.5.2 资 产负 债表日 后事 项
无。
6.4.6 关 联方 关系
6.4.6.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
第 23 页 共 46 页
6.4.6.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
华泰证 券股 份有 限公 司(“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司(“ 兴业证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.6.3 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.6.3.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
华泰证券 184,900,807.70 13.84% 317,536,291.29 6.88%
兴业证券 160,779,004.93 12.03% 508,437,526.36 11.01%
6.4.6.3.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比 例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
兴业证券 - - 619.60 0.01%
6.4.6.3.3 债 券回 购交易
注：无 。
6.4.6.3.4 权 证交 易
注：无 。
6.4.6.3.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
华泰证券 168,499.82 13.77% 9,689.80 1.82% 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
第 24 页 共 46 页
兴业证券 146,518.20 11.97% 30,878.19 5.80%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
华泰证券 280,988.56 6.83% - -
兴业证券 449,917.22 10.93% - -
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费后 的净 额列 示。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
6.4.6.4 关 联方 报酬
6.4.6.4.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,424,530.82 3,736,320.18
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
372,076.45 754,976.91
注： 支 付基 金管 理人 南方 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。
其计算 公式 为： 日管 理人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值 X 1.5% / 当 年天 数。
6.4.6.4.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
237,421.79 622,720.09
注： 支 付基 金托 管人 中 国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ， 逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。
其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值 X 0.25% / 当 年天 数。
6.4.6.5 与 关联 方进行 银 行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：无 。 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
第 25 页 共 46 页
6.4.6.6 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.6.6.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2014 年
2 月 26 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 6,635,036.49 -
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 6,635,036.49 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
5.7984% -
6.4.6.6.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：于 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人以 外的 其他关 联方 未投 资本 基金 。
6.4.6.7 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 26,044,956.46 189,839.70 68,243,838.69 193,594.65
6.4.6.8 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：无 。
6.4.6.9 其 他关 联交易 事项 的说明
注：无 。
6.4.7 利 润分 配情况
6.4.7.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
注：无 。 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
第 26 页 共 46 页
6.4.8 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年
7 月 6
日
新股流
通受限
12.98 12.98 1,501 19,482.98 19,482.98 -
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流
通受限
8.49 8.49 1,487 12,624.63 12,624.63 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
注：基金可使 用以基金 名 义开设的股票 账户，选 择 网上或者网下 一种方式 进 行新股申购 。其中基
金作为一般法 人或战略 投 资者认购的新 股，根据 基 金与上市公司 所签订申 购 协议的规定 ，在新股
上市后的约定 期限内不 能 自由转让；基 金作为个 人 投资者参与网 上认购获 配 的新股，从 新股获配
日至新股上市 日之间不 能 自由转让。此 外，基金 还 可作为特定投 资者，认 购 由中国证监 会《上市
公司证 券发 行管 理办 法》 规范的 非公 开发 行股 票， 所认购 的股 票自 发行 结束 之日 起 12 个月 内不 得
转让。
6.4.8.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300038
梅泰
诺
2015
年12
月16
日
重大
事项
停牌
50.58 - - 72,500 3,066,673.00 3,667,050.00 -
000638
万方
发展
2016
年 1 月
5 日
重大
事项
停牌
23.65
2016
年 7 月
25 日
24.75 144,700 3,006,680.62 3,422,155.00 -
300427 红相 2016 重大 21.89 - - 125,400 2,224,015.20 2,745,006.00 - 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
第 27 页 共 46 页
电力 年 6 月
13 日
事项
停牌
002127
南极
电商
2016
年 5 月
16 日
重大
资产
重组
停牌
9.63 - - 224,800 1,827,242.00 2,164,824.00 -
300351
永贵
电器
2016
年 6 月
29 日
重大
事项
停牌
33.93
2016
年 7 月
4 日
33.30 33,100 1,035,269.40 1,123,083.00 -
注： 本 基金 截至2016 年 06 月30 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.8.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.8.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
无。
6.4.8.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
无。
6.4.9 金 融工 具风险 及管 理
6.4.9.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 进行主动 投 资的混合型证 券投资基 金 。本基金投资 的金融工 具 主要包括股票 投
资和债 券投 资等 。 本 基金 在 日常投 资管 理中 面临 的与 这些金 融工 具相 关的 风险 主要包 括信 用风 险、
流动性风险及 市场风险 。 本基金的基金 管理人从 事 风险管理的 主 要目标是 争 取将以上风 险控制在
限定的范围之 内，使本 基 金在风险和收 益之间取 得 最佳的平衡以 实现“风 险 和收益相匹 配”的风
险收益 目标 。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，建立了以风 险控制委 员 会为核心的、 由
督察长、风险 控制委员 会 、监察稽核部 、风险管 理 部和相关业务 部门构成 的 四级风险管 理架构体
系。本基金的 基金管理 人 在董事会下设 立风险管 理 委员会，负责 制定风险 管 理的宏观政 策，审议
通过风险控制 的总体措 施 等；在管理层 层面设立 风 险控制委员会 ，讨论和 制 定公司日常 经营过程
中风险防范和 控制措施 ； 在业务操作层 面风险管 理 职责主要 由监 察稽核部 和 风险管理部 负责，协
调并与各部门 合作完成 运 作风险管理以 及进行投 资 风险分析与绩 效评估， 督 察长负责组 织指导监
察稽核 工作 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
第 28 页 共 46 页
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过 相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.9.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国工商银行， 与该银行 存 款相关的信用 风险不重 大 。本基金在 交易所进
行的交易均以 中国证券 登 记结算有限责 任公司为 交 易对手完成证 券交收和 款 项清算，违 约风险可
能性很小；在 银行间同 业 市场进行交易 前均对交 易 对手进行信用 评估并对 证 券交割方式 进行限制
以控制 相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的信用风 险。信用 等 级评估以内部 信用评级 为 主，外部信用 评级为辅 。 内部债券信 用评级主
要考察发行人 的经营风 险 、财务风险和 流动性风 险 ，以及信用产 品的条款 和 担保人的情 况等。此
外，本基金的 基金管理 人 根据信用产品 的内部评 级 ，通过单只信 用产品投 资 占基金资产 净值的比
例及占 发行 量的 比例 进行 控制， 通过 分散 化投 资以 分散信 用风 险。 于 2016 年 6 月 30 日 ，本 基金
无持有 除国 债、 央行 票据 和政策 性金 融债 以外 的债 券。
6.4.9.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难或 因投 资集中 而无 法在 市场 出现 剧烈波 动的 情况 下以 合理 的价格 变现 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。 本
基金投资于一 家公司发 行 的证券市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
第 29 页 共 46 页
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证 券交 易所 上市 ，其 余亦可 在银 行间 同业 市场 交 易， 因此 除附 注 6.4.8 中列示 的部 分基 金 资
产流通暂时受 限制不能 自 由转让的情况 外，其余 金 融资产均能以 合理价格 适 时变现。此 外，本基
金可通过卖出 回购金融 资 产方式借入短 期资金应 对 流动性需求， 其上限一 般 不超过基金 持有的债
券投资 的公 允价 值。
本基金所持有 的全部金 融 负债的合约约 定到期日 均 为一个月以内 且不计息 ， 可赎回基金份 额
净值( 所有 者权 益)无 固定 到期日 且不 计息 ，因 此账 面余额 即为 未折 现的 合约 到期现 金流 量。
6.4.9.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.9.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金持有的 利率敏感 性 资产主要为银 行存款、 结 算备付金及债 券投资等 。 本基金的基金 管
理人定期对本 基金面临 的 利率敏感性缺 口进行监 控 ，并通过调整 投资组合 的 久期等方法 对上述利
率风险 进行 管理 。
6.4.9.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 26,044,956.46 - - - 26,044,956.46
结算备 付金 618,623.59 - - - 618,623.59
存出保 证金 215,667.12 - - - 215,667.12
交易性 金融 资产 11,188,415.80 - - 123,531,846.15 134,720,261.95
买入返 售金 融资 产 40,000,000.00 - - - 40,000,000.00
应收证 券清 算款 - - - 3,356,052.25 3,356,052.25
应收利 息 - - - 161,793.62 161,793.62
应收申 购款 56,737.39 - - 125,569.16 182,306.55
其他资 产 - - - - -
资产总 计 78,124,400.36 - - 127,175,261.18 205,299,661.54 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
第 30 页 共 46 页
负债
应付赎 回款 - - - 916,243.62 916,243.62
应付管 理人 报酬 - - - 248,663.70 248,663.70
应付托 管费 - - - 41,443.92 41,443.92
应付交 易费 用 - - - 532,458.36 532,458.36
其他负 债 - - - 180,364.56 180,364.56
负债总 计 - - - 1,919,174.16 1,919,174.16
利率敏 感度 缺口 78,124,400.36 - - 125,256,087.02 203,380,487.38
本期末
2016 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 36,576,445.47 - - - 36,576,445.47
结算备 付金 1,213,370.23 - - - 1,213,370.23
存出保 证金 384,014.61 - - - 384,014.61
交易性 金融 资产 12,221,576.60 - - 172,664,194.78 184,885,771.38
应收利 息 - - - 368,714.04 368,714.04
应收申 购款 484,909.67 - - 69,716.29 554,625.96
资产总 计 50,880,316.58 - - 173,102,625.11 223,982,941.69
负债
应付证 券清 算款 - - - 3,742,729.73 3,742,729.73
应付赎 回款 - - - 985,579.64 985,579.64
应付管 理人 报酬 - - - 271,663.38 271,663.38
应付托 管费 - - - 45,277.23 45,277.23
应付交 易费 用 - - - 710,199.10 710,199.10
其他负 债 - - - 156,584.11 156,584.11
负债总 计 - - - 5,912,033.19 5,912,033.19
利率敏 感度 缺口 50,880,316.58 - - 167,190,591.92 218,070,908.50
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.9.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万 元）
本期末 （ 2016 年 6 月 30 日 ）
上年度 末 （ 2015 年12 月31
日 ）
市 场 利 率 下 降 25 个
基点
增加 约 1.50 增加 约27.00
市 场 利 率 上 升 25 个
基点
减少 约 1.50 减少 约27.00
南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
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6.4.9.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.9.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券， 所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，通过对宏 观经济情 况 及政策的分析 ，
结合证券市场 运行情况 ， 做出资产配置 及组合构 建 的决定；通过 对单个证 券 的定性分析 及定量分
析，选择符合 基金合同 约 定范围的投资 品种进行 投 资。本基金的 基金管理 人 定期结合宏 观及微观
环境的 变化 ， 对投 资策 略 、 资 产配 置 、 投 资组 合进 行修正 ， 来主 动应 对可 能 发生的 市场 价格 风险 。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金股票投 资占基金 资 产的比例范围 为
0-95% ； 债券、 债券 回购 、 银行存 款 （ 包括 协议 存款 、 定期 存款 及其 他银 行存 款） 、 货 币市 场工 具、
权证、股指期 货以及经 中 国证监会允许 基金投资 的 其他金融工具 不低于基 金 资产净值的 5％；此
外，本基金的 基金管理 人 每日对本基金 所持有的 证 券价格实施监 控，定期 运 用多种定量 方法对基
金进行 风险 度量 ，包 括VaR(Value at Risk) 指 标等 来测试 本基 金面 临的 潜在 价格风 险， 及时 可靠
地对风 险进 行跟 踪和 控制 。
6.4.9.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 123,531,846.15 60.74 172,664,194.78 79.18
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 123,531,846.15 60.74 172,664,194.78 79.18 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
第 32 页 共 46 页
6.4.9.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除沪 深300 指数 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万 元）
本期末 （ 2016 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
1.沪深 300 指数 上 升5% 增加 约993.00 增加 约 1,014.00
2.沪深 300 指数 下 降5% 减少 约993.00 减少 约 1,014.00
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 123,531,846.15 60.17
其中： 股票 123,531,846.15 60.17
2 固定收 益投 资 11,188,415.80 5.45
其中： 债券 11,188,415.80 5.45
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 40,000,000.00 19.48
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 26,663,580.05 12.99
7 其他各 项资 产 3,915,819.54 1.91
8 合计 205,299,661.54 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 1,105,044.00 0.54
C
制造业 97,571,470.08 47.97
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 1,558,848.50 0.77 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
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应业
E
建筑业 4,512,576.00 2.22
F
批发和 零售 业 4,455,445.00 2.19
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,069,299.00 0.53
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
6,949,934.35 3.42
J
金融业 3,033,029.12 1.49
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 2,164,824.00 1.06
M
科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.01
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 1,091,250.00 0.54
S
综合 - -
合计 123,531,846.15 60.74
7.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：无 。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300072 三聚环 保 349,478 9,659,571.92 4.75
2 300296 利亚德 265,273 8,398,543.18 4.13
3 300252 金信诺 187,100 6,198,623.00 3.05
4 000858 五粮液 135,900 4,420,827.00 2.17
5 300258 精锻科 技 269,250 4,351,080.00 2.14
6 300219 鸿利光 电 274,500 4,276,710.00 2.10
7 300038 梅泰诺 72,500 3,667,050.00 1.80
8 000065 北方国 际 108,800 3,517,504.00 1.73
9 000638 万方发 展 144,700 3,422,155.00 1.68
10 300017 网宿科 技 49,300 3,312,960.00 1.63 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
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11 002304 洋河股 份 38,300 2,754,536.00 1.35
12 300427 红相电 力 125,400 2,745,006.00 1.35
13 300115 长盈精 密 128,800 2,653,280.00 1.30
14 000333 美的集 团 111,600 2,647,152.00 1.30
15 300302 同有科 技 76,860 2,495,644.20 1.23
16 300065 海兰信 60,300 2,332,404.00 1.15
17 002127 南极电 商 224,800 2,164,824.00 1.06
18 601908 京运通 278,700 2,137,629.00 1.05
19 002403 爱仕达 130,300 2,104,345.00 1.03
20 601689 拓普集 团 62,900 2,072,555.00 1.02
21 002508 老板电 器 55,900 2,055,443.00 1.01
22 000568 泸州老 窖 66,500 1,975,050.00 0.97
23 600885 宏发股 份 63,600 1,953,156.00 0.96
24 002450 康得新 112,720 1,927,512.00 0.95
25 002035 华帝股 份 69,600 1,703,808.00 0.84
26 300335 迪森股 份 93,850 1,558,848.50 0.77
27 300316 晶盛机 电 96,600 1,265,460.00 0.62
28 603806 福斯特 24,000 1,252,560.00 0.62
29 002050 三花股 份 126,400 1,219,760.00 0.60
30 002718 友邦吊 顶 15,600 1,191,684.00 0.59
31 000957 中通客 车 25,200 1,144,080.00 0.56
32 600525 长园集 团 82,560 1,143,456.00 0.56
33 300269 联建光 电 43,400 1,127,532.00 0.55
34 300351 永贵电 器 33,100 1,123,083.00 0.55
35 300267 尔康制 药 78,200 1,119,824.00 0.55
36 603766 隆鑫通 用 54,900 1,110,078.00 0.55
37 600547 山东黄 金 28,400 1,105,044.00 0.54
38 002583 海能达 91,600 1,102,864.00 0.54
39 300098 高新兴 69,100 1,097,308.00 0.54
40 002042 华孚色 纺 105,800 1,093,972.00 0.54
41 002343 慈文传 媒 22,500 1,091,250.00 0.54
42 300185 通裕重 工 120,700 1,076,644.00 0.53
43 300260 新莱应 材 30,000 1,075,800.00 0.53
44 002357 富临运 业 69,300 1,069,299.00 0.53
45 002511 中顺洁 柔 62,100 1,057,563.00 0.52
46 000661 长春高 新 9,800 1,045,464.00 0.51
47 000902 新洋丰 83,400 1,043,334.00 0.51
48 600197 伊力特 69,300 1,042,272.00 0.51
49 002572 索菲亚 18,500 1,036,370.00 0.51 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
第 35 页 共 46 页
50 000987 广州友 谊 80,100 1,033,290.00 0.51
51 000404 华意压 缩 107,400 1,033,188.00 0.51
52 000686 东北证 券 78,400 1,012,144.00 0.50
53 002309 中利科 技 56,500 1,011,915.00 0.50
54 000783 长江证 券 87,200 1,011,520.00 0.50
55 002500 山西证 券 60,952 1,009,365.12 0.50
56 002158 汉钟精 机 81,300 1,002,429.00 0.49
57 002048 宁波华 翔 43,800 1,001,706.00 0.49
58 002310 东方园 林 41,600 995,072.00 0.49
59 002182 云海金 属 48,300 961,170.00 0.47
60 002594 比亚迪 15,200 927,352.00 0.46
61 603131 上海沪 工 1,263 76,664.10 0.04
62 300515 三德科 技 1,354 63,461.98 0.03
63 601127 小康股 份 2,431 58,027.97 0.03
64 002799 环球印 务 1,080 47,131.20 0.02
65 300518 盛讯达 741 34,715.85 0.02
66 002802 洪汇新 材 1,629 24,565.32 0.01
67 603909 合诚股 份 1,095 20,126.10 0.01
68 603958 哈森股 份 1,382 20,039.00 0.01
69 601966 玲珑轮 胎 1,501 19,482.98 0.01
70 603016 新宏泰 1,487 12,624.63 0.01
71 300520 科大国 创 926 9,306.30 0.00
72 002805 丰元股 份 971 5,631.80 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002643 万润股 份 11,452,649.17 5.25
2 300100 双林股 份 8,097,651.50 3.71
3 300219 鸿利光 电 7,626,181.32 3.50
4 300072 三聚环 保 7,438,943.97 3.41
5 002196 方正电 机 7,436,657.00 3.41
6 300119 瑞普生 物 6,848,810.90 3.14
7 002709 天赐材 料 6,469,280.37 2.97
8 601689 拓普集 团 6,128,081.43 2.81 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
第 36 页 共 46 页
9 000750 国海证 券 6,054,062.00 2.78
10 300296 利亚德 5,785,651.26 2.65
11 600576 万家文 化 5,762,061.00 2.64
12 300350 华鹏飞 5,669,558.76 2.60
13 600136 当代明 诚 5,446,322.00 2.50
14 002111 威海广 泰 5,315,531.90 2.44
15 002138 顺络电 子 5,181,617.00 2.38
16 600075 新疆天 业 5,113,822.54 2.35
17 300017 网宿科 技 4,848,500.00 2.22
18 002191 劲嘉股 份 4,805,541.00 2.20
19 002169 智光电 气 4,734,818.04 2.17
20 002236 大华股 份 4,682,321.00 2.15
21 300269 联建光 电 4,595,193.00 2.11
22 002304 洋河股 份 4,579,320.08 2.10
23 600386 北巴传 媒 4,446,363.18 2.04
24 600303 曙光股 份 4,415,435.00 2.02
25 002001 新和成 4,381,780.00 2.01
26 002234 民和股 份 4,364,134.00 2.00
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交 数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002643 万润股 份 12,699,079.18 5.82
2 300100 双林股 份 10,626,375.50 4.87
3 600576 万家文 化 8,799,379.71 4.04
4 300078 思创医 惠 8,455,923.93 3.88
5 002709 天赐材 料 8,083,215.01 3.71
6 002196 方正电 机 7,614,408.86 3.49
7 600136 当代明 诚 7,574,054.64 3.47
8 002138 顺络电 子 7,546,196.61 3.46
9 002137 麦达数 字 7,311,152.20 3.35
10 300450 先导智 能 6,955,021.00 3.19
11 300119 瑞普生 物 6,807,705.16 3.12
12 000018 神州长 城 6,140,041.00 2.82 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
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13 002111 威海广 泰 6,073,763.00 2.79
14 000750 国海证 券 6,017,585.93 2.76
15 002123 荣信股 份 5,992,887.79 2.75
16 300350 华鹏飞 5,709,635.18 2.62
17 002191 劲嘉股 份 5,281,022.87 2.42
18 600386 北巴传 媒 5,270,365.22 2.42
19 600303 曙光股 份 5,237,057.63 2.40
20 002169 智光电 气 4,919,979.20 2.26
21 002508 老板电 器 4,663,640.32 2.14
22 002001 新和成 4,639,500.80 2.13
23 002234 民和股 份 4,605,156.88 2.11
24 002458 益生股 份 4,596,762.42 2.11
25 601198 东兴证 券 4,539,067.00 2.08
26 002236 大华股 份 4,532,188.57 2.08
27 600075 新疆天 业 4,513,273.20 2.07
28 600419 天润乳 业 4,497,089.56 2.06
29 002245 澳洋顺 昌 4,474,578.22 2.05
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 648,567,644.42
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 688,272,060.44
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 11,188,415.80 5.50
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - - 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
第 38 页 共 46 页
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 11,188,415.80 5.50
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019533 16 国债 05 90,000 8,994,600.00 4.42
2 019419 14 国债 19 21,890 2,193,815.80 1.08
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金 资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
第 39 页 共 46 页
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 215,667.12
2 应收证 券清 算款 3,356,052.25
3 应收股 利 -
4 应收利 息 161,793.62
5 应收申 购款 182,306.55
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,915,819.54
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资 产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300038 梅泰诺 3,667,050.00 1.80 重大资 产重 组停 牌
2 000638 万方发 展 3,422,155.00 1.68 重大资 产重 组停 牌
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
4,506 25,394.96 7,105,064.81 6.21% 107,324,618.03 93.79%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
第 40 页 共 46 页
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,047,140.73 0.9151%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
50~100
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年 2 月 26 日 ） 基金 份额 总额
2,143,062,806.56
本报告 期期 初基 金份 额总 额 115,675,085.72
本报告 期基 金总 申购 份额 18,046,057.05
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 19,291,459.93
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 114,429,682.84
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ，基 金管 理人 没有发 生重 大人 事变 动。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 没有 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理业 务、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
第 41 页 共 46 页
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
海通证券 2 562,624,593.36 42.10% 514,214.69 42.02% -
华泰证券 1 184,900,807.70 13.84% 168,499.82 13.77% -
兴业证券 1 160,779,004.93 12.03% 146,518.20 11.97% -
东方证券 1 136,651,234.07 10.23% 127,261.77 10.40% -
西南证券 1 116,186,719.45 8.69% 105,881.53 8.65% -
国海证券 1 97,776,844.31 7.32% 89,104.54 7.28% -
招商证券 1 41,745,275.17 3.12% 38,932.67 3.18% -
中信证券 1 35,696,864.34 2.67% 33,244.68 2.72% -
长城证券 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
注：交 易单 元的 选择 标准 和程序 ：
根据中国证监会《关于完 善证券投资基金交易席位 制度有关问题的通知 》 （证 监基金字[2007]48
号）的 有关 规定 ，我 公司 制定了 租用 证券 公司 交易 单元的 选择 标准 和程 序：
A：选 择标 准
a、公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
b、公司具有 较强的研 究能 力,能及时、 全面地为 基金 提供高质量 的宏观经 济研 究、行业研 究及市南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
第 42 页 共 46 页
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
c、公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
d、建 立了 广泛 的信 息网 络,能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ， 并 根据 评比 的 结果选 择交 易单 元 ：
a、 服务 的主 动性 。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
b、研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
c、 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性 。 主 要是 指证 券公 司 提供资 讯的 时效 性 、 及 时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
海通证券 9,021,200.00 100.00% - - - -
华泰证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
中信证券 - - 80,000,000.00 100.00% - -
长城证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
南 方基 金关于 旗下 部分基金 参加
交 通银 行网上 银行 、手机银 行基
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2016 年 6 月 30 日 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
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金申购 费率 优惠 活动 的公 告
2
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
广 发银 行为代 销机 构及开通 相关
业务的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2016 年 6 月 28 日
3
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
晋 商银 行和贵 阳银 行为代销 机构
及开通 相关 业务 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2016 年 6 月 23 日
4
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
余 杭农 村商业 银行 为代销机 构及
开通相 关业 务的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2016 年 6 月 23 日
5
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
泰 隆银 行为代 销机 构及开通 相关
业务的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2016 年 6 月 3 日
6
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
宁 波银 行为代 销机 构及开通 相关
业务的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2016 年 6 月 2 日
7
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
潍 坊银 行为代 销机 构及开通 相关
业务的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2016 年 5 月 26 日
8
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
汇 成基 金为代 销机 构及开通 相关
业务的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2016 年 5 月 13 日
9
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
徽 商银 行和广 东南 粤银行为 代销
机构及 开通 相关 业务 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2016 年 4 月 20 日
10
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
德 州银 行为代 销机 构及开通 相关
业务的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2016 年 4 月 15 日
11 关 于淘 宝基金 理财 平台和支 付宝 中国证 券报 、 上海 证 2016 年 4 月 12 日 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
第 44 页 共 46 页
基金支 付业 务下 线的 公告 券报、 证券 时报
12
南 方新 优享灵 活配 置混合型 证券
投 资基 金招募 说明 书（更新 ）摘
要（2016 年第1 号）
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2016 年 4 月 1 日
13
南 方新 优享灵 活配 置混合型 证券
投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ）
（2016 年第 1 号）
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2016 年 4 月 1 日
14
南 方基 金关于 旗下 部分基金 参加
中 国工 商银行 个人 电子银行 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2016 年 3 月 31 日
15
南 方基 金管理 有限 公司电子 交易
赎回转 认/ 申购 业务 规则
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2016 年 3 月 28 日
16
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
泉 州银 行为代 销机 构及开通 定投
和 转换 业务并 参与 其费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2016 年 3 月 25 日
17
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
鼎 信汇 金为代 销机 构及开通 相关
业务的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2016 年 3 月 9 日
18
南 方基 金关于 临时 暂停电子 直销
实时赎 回业 务的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2016 年 2 月 15 日
19
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
中 经北 证为代 销机 构及开通 定投
和转换 业务 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2016 年 1 月 29 日
20
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2016 年 1 月 29 日
21
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
中 证金 牛为代 销机 构及开通 相关
业务的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2016 年 1 月 26 日 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
第 45 页 共 46 页
22
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
大 泰金 石为代 销机 构及开 通 转换
业 务并 参与其 费率 优惠活动 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2016 年 1 月 25 日
23
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
贵 阳银 行为代 销机 构及开通 相关
业务的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2016 年 1 月 15 日
24
南 方基 金关于 电子 直销平台 通过
货 币基 金定投 其他 基金费率 为 0
的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2016 年 1 月 15 日
25
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
富 济财 富为代 销机 构及开通 定投
和 转换 业务并 参与 其费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2016 年 1 月 8 日
26
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
天 风证 券为代 销机 构及开通 定投
和转换 业务 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2016 年 1 月 8 日
27
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2016 年 1 月 8 日
28
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在
2016 年1 月7 日指 数熔 断 实施期
间 调整 旗下部 分基 金开放时 间的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2016 年 1 月 7 日
29
南 方基 金管理 有限 公司关于 在指
数 熔断 实施期 间调 整旗下交 易所
场内基 金开 放时 间的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证 券 时报
2016 年 1 月 6 日
30
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在
2016 年1 月4 日指 数熔 断 实施期
间 调整 旗下部 分基 金开放时 间的
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2016 年 1 月 6 日 南方新优享灵活配置混合 2016 年半年度报告
第 46 页 共 46 页
公告
31
南 方基 金管理 有限 公司关于 在指
数 熔断 实施期 间调 整旗下部 分基
金开放 时间 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2016 年 1 月 6 日
32
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2016 年 1 月 5 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 南 方新优 享灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金的 文件 。
2 、南 方新 优享 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同。
3 、南 方新 优享 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议。
4 、中 国证 监会 批准 设立 南 方基金 管理 有限 公司 的文 件。
5 、报 告期 内在 选定 报刊 上 披露的 各项 公告 。
11.2 存 放地 点
深圳市 福田 区福 田街 道福 华一路 六号 免税 商务 大 厦31-33 层
11.3 查 阅方 式
网站：http://www.nffund.com
