金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
第 1 页 共 30 页
金元顺安金元宝货币市场基金
2016 年半年度报告摘要
2016 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人： 金 元 顺 安基 金 管 理 有限 公 司
基 金 托 管 人： 宁 波 银 行股 份 有 限 公司
报 告 送 出 日期 ： 二 〇一 六 年 八 月二 十 七 日
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
2
1 重 要 提 示 及目 录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年度
报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2016 年 8 月 26 日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等 内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
3
2 基金简介
2.1 基 金 基 本 情况
基金名称 金元顺安金元宝货币市场基金
基金简称 金元顺安金元宝货币
交易代码
620010
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年8月1日
基金管理人 金元顺安基金管理有限公司
基金托管人 宁波银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 5,017,959,448.65份
下属分级基金的基金简称 金元顺安金元宝A 类 金元顺安金元宝B 类
下属分级基金的交易代码 620010 620011
报告期末下属分级基金的
份额总额
84,945,792.82 份 4,933,013,655.83份
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标
在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下， 力争实
现超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金将综合考虑各类投资品种的收益性、 流 动性和风
险特征， 在 保证基金资产的安全性和流动性的基础上力
争为投资人创造稳定的收益。 同时， 通过对国内外宏观
经济走势、 货币政策和财政政策的研究， 结合对货币市
场利率变动的预期，进行积极的投资组合管理。
业绩比较基准 同期七天通知存款利率（税后）。
风险收益特征
本基金为货币市场基金， 属于证券 投资基金中的高流动
性、 低风险品种， 其预期收益和预期风险均低于债券型
基金、混合型基金及股票型基金。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
金元顺安基金管理有限
公司
宁波银行股份有限公司
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
4
信息披露负责人
姓名 凌有法 贺碧波
联系电话
021-68882815 0574-89103213
电子邮箱
service@jysa99.com hebibo@nbcb.cn
客户服务电话 021-68881801 95574
传真 021-68881875 0574-89103213
注册地址
中国 （上海） 自由贸易 试
验区花园石桥路 33 号花
旗集团大厦 3608 室
中国浙江宁波市鄞州区
宁南南路 700 号
办公地址
中国 （上海） 自由贸易 试
验区花园石桥路 33 号花
旗集团大厦 3608 室
中国浙江宁波市鄞州区
宁南南路 700 号
邮政编码 200120 315100
法定代表人 任开宇 蒋超良
2.4 信 息 披 露 方式
本 基 金 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名
称
中国证券报、上海证券报和证券时报
登载基金 半 年 度 报 告 正 文 的 管
理人互联网网址
www.jysa99.com
基金半 年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人办公地址
2.5 其 他 相 关 资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 金元顺安基金管理有限公司 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区
花园石桥路 33 号花 旗集团大厦
3608 室
3 主 要 财 务 指标 和 基 金 净值 表 现
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 ）
金元顺安金元宝 A 类 金元顺安金元宝 B 类
本期已实现收益 1,928,882.60 24,557,117.23
本期利润 1,928,882.60 24,557,117.23
本期净值收益率 1.39% 1.51%
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
5
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2016 年 6 月 30 日)
金元顺安金元宝 A 类 金元顺安金元宝 B 类
期末基金资产净值 84,945,792.82 4,933,013,655.83
期末基金份额净值 1.0000 1.0000
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2016 年 6 月 30 日)
金元顺安金元宝 A 类 金元顺安金元宝 B 类
累计净值收益率 7.42% 7.92%
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值
变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动
收益， 由于货币市场基金采用摊余成本法核算， 因此， 公 允价值变动收益为零， 本期已
实现收益和本期利润的金额相等。
（2）所述基金财务指标不包括持有人认购和交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
（3）本基金利润分配按月结转份额。
（5）表中的“期末”均指报告期最后一日，即6 月30日。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净 值 收益 率 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收 益率 的 比 较
1． 金 元 顺安 金 元 宝 A 类 ：
阶段
份额净
值收益
率①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 0.2121% 0.0013% 0.1110% 0.0000% 0.1011% 0.0013%
过去三个月 0.6228% 0.0008% 0.3371% 0.0000% 0.2857% 0.0008%
过去六个月 1.3902% 0.0024% 0.6753% 0.0000% 0.7149% 0.0024%
过去一年 3.2204% 0.0078% 1.3627% 0.0000% 1.8577% 0.0078%
自 基 金 成 立 起
至今
7.4231% 0.0094% 2.6225% 0.0000% 4.8006% 0.0094%
注：（1）本基金合同生效日为2014年08月01日；
（2）本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金、通知存款、
短期融资券、 一年以内 （含一年） 的银行定期存款和大额存单、 期限在一年以内 （含一
年） 的中央银行票据、 期限在一年以内 （含一年） 的债券回购、 剩余期限在397 天以 内
（含397 天） 的债券， 中期票据、 资产支持类证券， 以及中国证监会、 中国人民银行认
可的其他具有良好流动性的金融工具。 本报告期末各项资产市值占基金净值的比率均
符合基金合同约定。
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
6
2． 金 元 顺安 金 元 宝 B 类 ：
阶段
份额净值
收益率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个
月
0.2319% 0.0013% 0.1110% 0.0000% 0.1209% 0.0013%
过去三个
月
0.6830% 0.0008% 0.3371% 0.0000% 0.3459% 0.0008%
过去六个
月
1.5118% 0.0024% 0.6753% 0.0000% 0.8365% 0.0024%
过去一年 3.4678% 0.0078% 1.3627% 0.0000% 2.1051% 0.0078%
自基金成
立起至今
7.9169% 0.0094% 2.6225% 0.0000% 5.2944% 0.0094%
注：（1）本基金合同生效日为2014年08月01日；
（2）本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金、通知存款、
短期融资券、 一年以内 （含一年） 的银行定期存款和大额存单、 期限在一年以内 （含一
年） 的中央银行票据、 期限在一年以内 （含一年） 的债券回购、 剩余期限在397 天以 内
（含397 天） 的债券， 中期票据、 资产支持类证券， 以及中国证监会、 中国人民银行认
可的其他具有良好流动性的金融工具。 本报告期末各项资产市值占基金净值的比率均
符合基金合同约定。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 收 益 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益
率 变 动 的 比较
金元顺安金元宝货币市场基金
累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2014 年 8 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日）
1、 金元顺安金元宝 A 类
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
7
2、 金元顺安金元宝 B 类
4 管理人报告
4.1
基 金 管 理人 及 基 金 经理 情 况
4.1.1 基 金 管 理 人 及 其管 理 基 金 的经 验
金元顺安基金管理有限公司成立于 2006 年 11 月， 由金元证券有限公司 （以下简称
“金元证券” ） 与比利时联合资产管理公司 （以下简称 “KBC” ） 共 同发起设立的中外
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
8
合资基金管理公司。 公司注册地为上海， 注册资本 1.5 亿人民币， 其中金元证券持有 51%
的股份， KBC 持有 49% 的股份。 2012 年 3 月， 经中国证监会核准， KBC 将所持有的 49%
股权转让惠理基金管理香港有限公司 （以下简称 “惠理香港” ） ， 公 司更名为金元惠理
基金管理有限公司， 成为国内首家港资入股的合资基金公司， 股权结构变更为： 金元证
券持有 51% 股权， 惠理香港持有 49% 股权。2012 年 10 月， 经中国证监会核准， 公 司双
方股东按持股比例向公司增资人民币 9,500 万 元， 公司注册资本金增至 24,500 万元。 2016
年 3 月 11 日原公司外方股东惠理基金管理香港有限公司将所持有的金元顺安基金管理
有限公司 49% 的股权转让给上海泉意金融信息服务有限公司 （以下简称 “上海泉意” ） 。
变更后公司的股权结构为：金元证券持有 51% 的股权，上海泉意持有 49% 的股权。
截至 2016 年 6 月 30 日， 本基金管理人管理金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、
金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、
金元顺安价值增长混合型 证券投资基金、 金元顺安核心动力混合型 证券投资基金、 金元
顺安消费主题混合型证券投资基金、 金元顺安保本混合型证券投资基金、 金元顺安新经
济主题混合型证券投资 基金、 金元顺安丰祥债券型证券投资基金和金元顺安金元宝货币
市场基 金共十只开放式证券投资基金。
4.1.2 基 金 经 理 （ 或 基金 经 理 小 组） 及 基 金 经理 助 理 的 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李杰
本基金基
金经理
2014-08-01 - 9
金 元 顺 安 丰 利 债 券
型证券投资基金、 金
元 顺 安 丰 祥 债 券 型
证券投资基金、 金元
顺 安 保 本 混 合 型 证
券 投 资 基 金 和 金 元
顺 安 金 元 宝 货 币 市
场基金基金经理， 上
海 交 通 大 学 理 学 硕
士。 曾任国联安基金
管 理 有 限 公 司 数 量
策略分析员、 固定收
益高级研究员。 2012
年 4 月加入金元顺安
基金管理有限公司。
9 年证券、基金等金
融行业从业经历， 具
有基金从业资格。
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
9
注：1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同
生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开
募集证券投资基金运作管理办法》 和 《证券投资基金销售管理办法》 等有关法律法规及
其各项实施准则、 基金合同和其他有关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原
则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金持有人谋求最大利益。 本报
告期内， 基金运作整体合法合规， 无损害基金持有人利益的行为。 基金的投资范围、 投
资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的执 行 情 况
本报告期， 本基金管理人根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和
《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》 ， 通过科学完善的制度及流程， 从事
前、 事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。 本基金管理人规定了严
格的投资权限管理制度、 股票备选库管理制度、 债券库管理制度和集中交易制度等， 重
视交易执行环节的公平交易措施，启用投资交易系统中的公平交易模块。在报告期内，
对不同投资组合的交易价差、 收益率进行分析， 以尽可能确保公平对 待各投资组合。 本
报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的专 项 说 明
公司根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 制定了 《金元顺安基
金管理有限公司异常交易监控与报告制度》 。 本报告期， 根据制度的规定， 对交易进行
了监控，未发现异常交易行为。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现说 明
4.4.1 报 告 期 内 基 金 投资 策 略 和 运作 分 析
2016 年上半年经济增速延续下行趋势。 GDP 同比增长 6.7% ， 比去年 年底回落 0.2% 。
分项看，上半年固定资产投资同比增速下降到 9% ，其 中基础设施建设投资增速持续提
高到 20.3% ，而房地产投资和制造业投资增速分别下滑到 6.1% 和 3.3% ；社会消费品零
售 总 额 增 速 稳 中 有 降 ， 半 年 增 速 10.3% ，说明消费需求能 力依然较强 。 国 际 经 济 形 势
复杂， 拖累出口增速下滑到-7.8% 。 在政策托底拉动下， 工业增加值增速勉强保持在 6%
左右，PMI 指数维持在 50 水平， 工业增加值累计同比 6% 略高于一季度，PMI 指数虽然
保持在荣枯分界线 50 以上，CPI 经过第一季度的反弹后重归回落到 2% 以下， 而 PPI 同
比继续负增长，通缩形势不减，与经济下行趋势一致。
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
10
上半年央行采取稳健 货币政策。一方面将差别准备金动态调解机制升级为 MPA 体
系，使货币信贷保持平稳增长，上半年 M2 同 比增长 11.8% 明显回落，各项信贷同比增
长也回落到 14.3% 。 另一方面，先后多次下调 MLF 利率，通过利率走廊机制降低货币
市场资金利率， 保持资金面平稳。 与此同时， 政府着力实施供给侧结构性改革， 推动 去
杠杆去产能，大宗商品和房地产反弹，债市特别是信用债市场承压。
上证综指半年下跌 17.22% ，中证转债指数下跌 11.9% ，中债综合指数下跌 0.21% 。
在报告期， 本基金配置较短期限债券； 并且灵活投资股票， 在防御中追求股票市场
和债市市场的收益。
在报告期， 本基金降低组合的期限水平， 以规避大类资产波动对货币市场带来的扰
动风险。
4.4.2 报 告 期 内 基 金 的业 绩 表 现
报告期内本基金业绩比较基准增长率为 0.6753% ， A 类份额净值增长率为 1.3902% ，
超越业绩比较基准 0.7149% ；B 类 份 额 净 值 增 长 率 为 1.5118% ，超越业绩比较基准
0.8365% 。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
从中长期来看我国经济总供需不匹配仍将持续， 一方面在地方政府受制于债务压力
和财政收入下降，财政投资发力难以为继；海外经济形势动荡对对 出口企业带来压力；
另一方面过生产能状况并未得到显著缓解， 虽然国家出台钢铁、 煤炭等过剩行业的产能
淘汰规划， 但落实规划仍是漫长过程， 企业盈利情况仍难大幅改善， 社会整体资产回报
率仍将持续下降。 而随着房地产销售和投资增速以及商品价格从一季度过热的形势中逐
渐趋缓，大类资产配置的风险偏好开始下降。
我们认为央行在汇率政策和利率政策上会继续顺应市场趋势， 一方面逐步引导市场
利率下行， 同时增强汇率的市场化形成机制， 引导实际有效汇率向合理水平回归。 这将
在财务成本和需求层面改善实体企业的状况， 帮助企业复苏。 另一方面， 供给侧改革将
破局， 伴随 “僵尸” 企业的并购重组， 市场出清进程加快。 在以上政策合力之下， 我们
认为虽然经济总量增速可能继续下滑， 但优质企业会得到解放， 从而经济结构调整得以
继续推进。
当前债券收益率呈现显著的平坦化现象。 随着各级资管新政的推出， 监管套利难度
增加， 资金成本必将进一步下台阶， 推动收益率陡峭化下行。 我们认为货币市场收益维
持低位稳定， 但随着债券市场交易机会的来临， 短期限债券收益将随着上升， 带来配置
良机。
我们将适时调整组合的结构， 控制好久期和杠杆， 维持好债券市场调整过程的
流动性，重点防范信用风险，争取获得良好的收益。
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
11
4.6 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
4.7.1 有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工
4.7.1.1 估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。 估值工作小组由主管运营的副总经理、 基
金事务部、 投资部、 交易部、 监察稽核部部门总监组成。 每个成员都可以指定一个临 时
或者长期的授权人员。
估值工作小组职责：
① 制定估值制度并在必要时修改；
② 确保估值方法符合现行法规；
③ 批准证券估值的步骤和方法；
④ 对异常情况做出决策。
主管运营的副总经理是估值工作小组的组长， 主管运营的副总经理在基金事务部总
监或者其他两个估值小组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组 2/3 或以上多数票通过。
4.7.1.2 基金事务部的职责分工
基金事务部负责日常证券资产估值。 该部门和公司投资部相互独立。 在按照本估值
制度和相关法规估值后， 基金事务部定期将证券估值表向估值工作小组报告， 至少每月
一次。
基金事务部职责：
① 获得独立、完整的证券价格信息；
② 每日证券估值；
③ 检查价格波动并进行一般准确性评估；
④ 向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告；
⑤ 对每日证券价格信息和估值结果进行记录；
⑥ 对估值调整和人工估值进行记录；
⑦ 向估值工作小组报送月度估值报告。
基金事务部总监认为必要，可以提议召开估值工作小组会议。
4.7.1.3 投资部的职责分工
① 接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯；
② 对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；
③ 评价并确认基金事务部提供的估值报告；
④ 向估值工作小组报告任何他/ 她认为可能的估值偏差。
4.7.1.4 交易部的职责分工
① 对基金事务部的证券价格信息需求做出即时回应；
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
12
② 通知基金事务部关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息；
③ 评价并确认基金事务部提供的估值报告。
4.7.1.5 监察稽核部的职责分工
① 监督证券的整个估值过程；
② 确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守；
③ 确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求；
④ 评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价值的风险；
⑤ 对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯；
⑥ 对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
4.7.2 参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
（1）本基金合同生效生为 2014 年 8 月 1 日。
（2 ） 根 据 本 基 金 基 金 合 同 “ 基 金 的 收 益 与 分 配 ” 之 “ 收 益 分 配 原 则 ” 和 相 关 法 律
法规的规定， 本基金收益分配方式为红利再投资， 本基金根据每日基金收益情况， 以每
万份基金已实现收益为基准，为投资人每日计算当日收益并全部分配，每月集中支付。
4.8 基 金 持 有 人数 或 资 产 净值 预 警 情 形的 说 明
报告期内， 本基金未出 现连续二十 个工作日基 金份额持有 人数量不满 二百人或 者基
金资产净值低于五千万元的情形。
5 托管人报告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
本报告期内 （2016 年上半年） ， 本 托管人在对金元 顺安金元宝货币市场基金的托管
过程中， 严格遵守了 《证券投资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存
在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投资运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
本报告期 （2016 年上半年） ， 本 托管人按照国家有 关规定、 基金合同、 托管协议和
其他有关规定， 对本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核，
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
13
对本基金的投资运作方面进行了监督， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的
行为。
5.3 托管人对本 半 年 度 报 告中 财 务 信 息等 内 容 的 真实 、 准 确 和完 整 发 表 意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半 年 度 财 务会 计 报 告 （未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主体： 金元顺安金元宝货币市场基金
报告截止日：2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 252,128,215.34 142,316,018.76
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 2,255,208,163.42 329,609,299.97
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资 6.4.7.2 - 329,609,299.97
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 2,484,494,311.64 525,780,165.72
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 27,035,185.44 6,670,557.93
应收股利
- -
应收申购款
1,609,500.00 -
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
5,020,475,375.84 1,004,376,042.38
负 债 和 所 有者 权 益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
14
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
807,741.72 138,196.20
应付托管费
195,816.21 33,502.10
应付销售服务费
43,243.18 22,251.60
应付交易费用 6.4.7.7 28,105.13 20,004.79
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
1,349,971.71 559,926.23
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 91,049.24 64,000.00
负债合计
2,515,927.19 837,880.92
所 有 者 权 益：
实收基金 6.4.7.9 5,017,959,448.65 1,003,538,161.46
未分配利润 6.4.7.10 - -
所 有 者 权 益合 计
5,017,959,448.65 1,003,538,161.46
负 债 和 所 有者 权 益 总 计
5,020,475,375.84 1,004,376,042.38
注： 注： 报告截止日2016年6月30日， 基金份额净值1.00元， 基金份额总额5,017,959,448.65
份，其中下属A 类基金的份额总额84,945,792.82 份；下属B 类基金的份额总额
4,933,013,655.83 份。
6.2 利润表
会计主体： 金元顺安金元宝货币市场基金
本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
上 年 度 可 比期 间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
31,516,071.57 9,826,607.12
1.利息收入
30,550,417.84 6,208,198.69
其中：存款利息收入 6.4.7.11 1,932,171.26 1,399,540.21
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
15
债券利息收入
18,890,829.19 3,641,307.17
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
9,727,417.39 1,167,351.31
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以 “- ” 填列）
965,653.73 3,618,408.43
其中：股票投资收益
- -
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.12 965,653.73 3,618,408.43
资产支持证券投资收益 6.4.7.13 - -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 - -
3.公允价值变动收益 （损失以 “- ”
号填列）
6.4.7.16 - -
4.汇兑收益 （损失以 “ －” 号填列）
- -
5.其他收入（损失以 “- ” 号填列） 6.4.7.17 - -
减 ： 二 、 费用
5,030,071.74 1,095,210.84
1．管理人报酬
6.4.10.2.
1
3,035,762.85 605,795.71
2．托管费
6.4.10.2.
2
735,942.52 146,859.61
3．销售服务费
6.4.10.2.
3
255,212.00 94,262.73
4．交易费用 6.4.7.18 735.00 -
5．利息支出
902,170.13 157,290.54
其中：卖出回购金融资产支出
902,170.13 157,290.54
6．其他费用 6.4.7.19 100,249.24 91,002.25
三、利润总额（亏损总额以 “- ”
号填列）
26,485,999.83 8,731,396.28
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以 “- ” 号填
列）
26,485,999.83 8,731,396.28
6.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 金元顺安金元宝货币市场基金
本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
16
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所 有 者 权 益合 计
一、期初所有者权益
（基金净值）
1,003,538,161.46 - 1,003,538,161.46
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 26,485,999.83 26,485,999.83
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数 （ 净 值 减 少 以 “- ” 号
填列）
4,014,421,287.19 - 4,014,421,287.19
其中：1.基金申购款 6,768,861,143.70 - 6,768,861,143.70
2.基金赎回款 -2,754,439,856.51 - -2,754,439,856.51
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以“- ” 号 填列）
- -26,485,999.83 -26,485,999.83
五、期末所有者权益
（基金净值）
5,017,959,448.65 - 5,017,959,448.65
项目
上 年 度 可 比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所 有 者 权 益合 计
一、期初所有者权益
（基金净值）
580,024,663.84 - 580,024,663.84
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 8,731,396.28 8,731,396.28
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数 （ 净 值 减 少 以 “- ” 号
填列）
-291,274,372.17 - -291,274,372.17
其中：1.基金申购款 717,784,491.03 - 717,784,491.03
2.基金赎回款 -1,009,058,863.20 - -1,009,058,863.20
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
- -8,731,396.28 -8,731,396.28
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
17
少以“- ” 号 填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
288,750,291.67 - 288,750,291.67
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：张嘉宾，主管会计工作负责人：符刃，会计机构负责人：季泽
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
金 元 顺 安 金 元 宝 货 币 市 场 基 金 ( 原 名 为 金 元 惠 理 金 元 宝 货 币 市 场 基 金 ， 以 下 简 称
“本基金” ) ， 系经中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会” ） 证监许可[2014]377
号文 《关于同意金元惠理金元宝货币市场基金募集的批复》 的核准， 由基金管理人金元
惠 理 基 金管理 有 限 公司( 系 金元 顺安 基 金 管理有 限 公 司前身) 向社 会公 开 募 集，基 金 合 同
于 2014 年 8 月 1 日正式生效， 首次设立募集规模为 397,663,805.53 份基金份额。 本基金
为契约型开放式， 存续期限不定。 本基金的基金管理人与注册登记机构均为金元顺安基
金管理有限公司 （原 “金元惠理基金管理有限公司” ） ， 基金 托管人为宁波银行股份有限
公司。
2015 年 2 月 5 日， 经金元惠理基金管理有限公司股东金元证券股份有限公司及惠理
基金管理香港有限公司以书面表决的方式达成更名决议。 金元惠理基金管理有限公司于
2015 年 3 月 6 日完成相关工商变更登记手续， 并且变更公司名称为 “金元顺安基金管理
有限公司” ， 并于 2015 年 3 月 10 日进行公告。 经本基金管理人与基金托管人协商一致，
并报中国证监会备案后， 金元惠理金元宝货币市场基金相应更名为金元顺安金元宝货币
市场基金，并于 2015 年 7 月 15 日进行公告。
本基金根据投资者认 （申） 购本基金的金额， 对投 资者持有的基金份额按照不同的
费率计提销售服务费用， 因此形成不同的基金份额类别。 本基金目前分设两类基金份额：
A 类基金份额和 B 类基金份额。 其中， A 类 基金份额和 B 类基金份额以 300 万份额为界
限划分， 单一持有人持有 300 万份基金份额以下的为 A 类份额， 达到或超过 300 万份的
为 B 类份 额。若 A 类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额达到或超过 300
万份时，本基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的 A 类基 金份额升级为 B 类基
金份额。 若 B 类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额低于 300 万份时， 本基
金的登记机构自动将其 在该基金账户持有的 B 类基金份额降级为 A 类基金份额。
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具， 包括现金， 通知存款， 短
期融资券， 一年以内 （含一年） 的银行定期存款和大额存单， 期限在一年以内 （含一年 ）
的中央银行票据， 期限在一年以内 （含一年） 的债券回购， 剩余期限在 397 天以内 （含
397 天） 的债券、 中期票据、 资产支持类证券， 以及中国证监会、 中国人民银行认可 的
其他具有良好流动性的金融工具。
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
18
如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他金融工具， 基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基 金业绩比较基准为同期七天通知存款利率（税后） 。
6.4.2 会 计 报 表 的 编 制基 础
本财务报表系按照中国财政部颁布的 《企业会计准则 —基本准则》 以及其后颁布及
修订的具体会计准则、 应用指南、 解释以及其他相关规定 （以下合称 “企业会计准则” ）
编制， 同时， 对于在具体会计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基金业协会
修 订 的 《 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务 指 引 》 、 中 国 证 监 会 制 定 的 《 关 于 证 券 投 资 基 金 执
行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券投资基金信息披露
管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准 则》 第 2 号 《年度报告的内容与格式》 、
《证券投资基金信息披露编报规则》 第 3 号 《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投资
基金信息披露编报规则》 第 5 号 《货币市场基金信息披露特别规定》 、 《证券投资基金信
息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》及其他中国证监会颁布的相关规
定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵 循 企 业 会 计 准则 及 其 他 有关 规 定 的 声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2016 年 6 月
30 日的财务状况以及 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日止 期间的经营成果和净值变
动情况。
6.4.4 本 报 告 期 所 采 用的 会 计 政 策、 会 计 估 计与 最 近 一 期年 度 报 告 相一 致 的 说 明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。
6.4.5 会 计 政 策 和 会 计估 计 变 更 以及 差 错 更 正的 说 明
本基金本报告期无需说明的会计政策变更。
6.4.5.2 会 计 估 计 变 更的 说 明
本基金本报告期无需说明的会计估计变更
6.4.5.3 差 错 更 正 的 说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
1.营业税、企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2004]78 号 文 《关于证券投资基金税收政策的通
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
19
知》 ， 自 2004 年 1 月 1 日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投 资
基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号 文 《 关 于 企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通
知》 的规定， 对证券投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价 收
入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
2.个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有 关
税收问题的通知》 的规定， 对基金取得的股票的股息、 红利收入， 债券的利息收入、 储
蓄存款利息收入， 由上市公司、 发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代
缴 20% 的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于 储
蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》 的规定： 自 2008 年 10 月 9 日起， 对储蓄
存款利息所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本 报 告 期 存 在控 制 关 系 或其 他 重 大 利害 关 系 的 关联 方 发 生 变化 的 情 况
2016 年 3 月 11 日原 公司外方股东惠理基金管理香港有限公司将所持有的金元顺安
基金管理有限公司 49% 的股权转让给上海泉意金融信息服务有限公司。 变更后公司的股
权结构为： 金元证券股份有限公司持有 51% 的股权， 上海泉意金融信息服务有限公司持
有 49% 的股权。
6.4.7.2 本 报 告 期 与 基金 发 生 关 联交 易 的 各 关联 方
关联方名称 与本基金的关系
金元顺安基金管理有限公司
基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机
构
宁波银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
金元证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
上海泉意金融信息服务有限公司 基金管理人的股东
上海金元百利资产管理有限公司 基金管理人的子公司
6.4.8 本 报 告 期 及 上 年度 可 比 期 间的 关 联 方 交易
6.4.8.1 通 过 关 联 方 交易 单 元 进 行的 交 易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期 及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 债券交易
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
20
本基金本报告期 及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
成交金额
占当期债
券回购成
交总额的
比例
金元证券股份有
限公司
3,793,600,000.00 100.00% -
-
6.4.8.1.4 应 支 付 关 联 方的 佣 金
本基金本报告期 及上年度可比期间均无应支付的关联方佣金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年
6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年
6 月30 日
当期发生的基金应支付的管理费 3,035,762.85 605,795.71
其中：支付销售机构的客户维护
费
265,032.43 174,405.16
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.33% 年费率计提。管理费的计算方法如
下：
H ＝E ×0.33% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.8.2.2 基金托管费
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
21
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年
6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年
6 月30 日
当期发生的基金应支付的托管费 735,942.52 146,859.61
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08% 的年费率计提。托管费的计算方法
如下：
H ＝E ×0.08% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
金元顺安金元宝 A
类
金元顺安金元宝 B
类
合计
金元顺安基金管理有限公司 3,166.88 77,074.33 80,241.21
宁波银行股份有限公司 1,465.51 5.74 1,471.25
金元证券股份有限公司 767.80 - 767.80
合计 5,400.19 77,080.07 82,480.26
获得销售服务费的各关联方
名称
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
金元顺安金元宝 A
类
金元顺安金元宝 B
类
合计
金元顺安基金管理有限公司 2,245.07 9,303.37 11,548.44
宁波银行股份有限公司 1,164.83 89.74 1,254.57
金元证券股份有限公司 727.90 - 727.90
合计 4,137.80 9,393.11 13,530.91
注：本基金分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额销售服务
费年费率为0.25% ， B 类基金份额销售服务费年费率为0.01% 。 本基金A 类与B 类 基金份额
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
22
销售服务费计提的计算方法如下：
H ＝E ×年 销售服务费率÷当年天数
H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人向基金托管
人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基
金财产中一次性支付给登记机构， 由登记机构代付给销售机构。 若遇法定节假日、 休息
日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
6.4.8.3 与 关 联 方 进 行银 行 间 同 业市 场 的 债 券(含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过银行间同业市场与关联方进行银行间债券
( 含回购) 交 易。
6.4.8.4 各 关 联 方 投 资 本基 金 的 情 况
6.4.8.4.1 报 告 期 内 基 金管 理 人 运 用固 有 资 金 投资 本 基 金 的情 况
份额单位：份
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
金元顺安金元宝
A 类
金元顺安金元宝B
类
金元顺安金元宝A
类
金元顺安金元宝B
类
期初持有的
基金份额
0.00 12,540,975.72 - 30,381,798.77
期间申购/
买入总份额
2,658,595.01 - - 730,220.72
期间因拆分
变动份额
- 106,514.83 - -
减：期间赎
回/ 卖出总
份额
- 12,647,490.55 - 3,000,000.00
期末持有的
基金份额
2,658,595.01 0.00 - 28,112,019.49
期末持有的
基金份额占
基金总份额
比例
3.13% 0% - 3.64%
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
23
6.4.8.4.2 报 告 期 末 除 基金 管 理 人 之外 的 其 他 关联 方 投 资 本基 金 的 情 况
金 元 顺 安 金元 宝 B 类
份额单位：份
关联方名称
金元顺安金元宝B 类本期末
2016 年6 月30 日
金元顺安金元宝B 类上年度末
2015 年12 月31 日
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
上海金元百
利资产管理
有限公司
127,675,488.28 2.59% 123,955,834.79 16.07%
6.4.8.5 由 关 联 方 保 管的 银 行 存 款余 额 及 当 期产 生 的 利 息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
宁波银行股份
有限公司
12,128,215.34 36,282.62 5,221,507.44 26,297.10
注： 除上表列示的金额外， 本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于
中国证券登记结算有限责任公司，2016年1月1日至2016年6月30日止期间获得的利息收
入为人民币4,024.61元，2016年6月30日止无结算备付金余额。2015年1月1日至2015年6
月30日止期间获得的利息收入为人民币24.76元，2015年6月30日止无结算备付金余额。
6.4.8.6
本 基 金 在 承 销期 内 参 与 关联 方 承 销 证券 的 情 况
6.4.8.7 其 他 关 联 交 易 事项 的 说 明
本基金本报告期及上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.9 有 助 于 理 解 和 分析 会 计 报 表需 要 说 明 的其 他 事 项
截至 资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
24
7 投 资 组 合 报告
7.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 固定收益投资 2,255,208,163.42 44.92
其中：债券 2,255,208,163.42 44.92
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 2,484,494,311.64 49.49
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
-
-
3
银行存款和结算备付金
合计
252,128,215.34
5.02
4 其他各项资产 28,644,685.44 0.57
5 合计 5,020,475,375.84 100.00
7.2 债 券 回 购 融资 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（% ）
1
报告期内债券回购融资余额 -
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额（元）
占基金资产净
值的比例（％）
2
报告期末债券回购融资余额 - -
其中：买断式回购融资 - 4.66
注： 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产
净值比例的简单平均值。
债 券 正 回 购的 资 金 余 额超 过 基 金 资产 净 值 的 20% 的说明
本基金本报告期 内债券正回购的资金余额未超过资产净值的20% 。
7.3 基 金 投 资 组合 平 均 剩 余期 限
7.3.1 投 资 组 合 平 均 剩余 期 限 基 本情 况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
50
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
25
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 114
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 50
报 告 期 内 投资 组 合 平 均剩 余 期 限 超过 120 天 情况说明
本基金本报告期 内不存在投资组合平均剩余期限超过120天的情况。
7.3.2 期 末 投 资 组 合 平均 剩 余 期 限分 布 比 例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（ ％）
各期限负债占基金资产净值
的比例（％）
1 30 天以内 62.67 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
2.37 -
2 30 天( 含) —60 天 18.73 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
2.00 -
3 60 天( 含) —90 天 2.21 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
0.99 -
4 90 天( 含) —120 天 5.78 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
5 120 天( 含) —397 天（含） 14.48 -
其中：剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
6 合计 104.27 -
7.4 报 告 期 内 投资 组 合 平 均剩 余 存 续 期超 过 240 天情 况 说 明
本基金本报告期内无投资组合平均剩余存续期超过240天的情况。
7.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 268,986,879.08 5.36
其中：政策性金融债 268,986,879.08 5.36
4 企业债券 - -
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
26
5 企业短期融资券 959,974,684.72 19.13
6 中期票据 231,411,290.77 4.61
7 同业存单 794,835,308.85 15.84
8 其他 - -
9 合计 2,255,208,163.42 44.94
10 剩余存续期超过 397 天 的浮
动利率债券
268,986,879.08 5.36
7.6 期 末 按 摊 余成 本 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 名的 前 十 名 债券 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称
债券数量
（张）
摊余成本
占基金资产
净值比例
（％）
1 111609188 16 浦发 CD188 2,000,000 199,244,488.00 3.97
2 111610250 16 兴业 CD250 2,000,000 199,244,488.00 3.97
3 111610249 16 兴业 CD249 2,000,000 197,730,119.20 3.94
4 1182222 11 中煤 MTN1 1,000,000 100,662,494.13 2.01
5 011699635 16 广晟 SCP002 1,000,000 99,990,003.61 1.99
6 041654031 16 陕煤化 CP002 1,000,000 99,952,053.20 1.99
7 011699573 16 晋能 SCP003 1,000,000 99,950,712.31 1.99
8 041654029 16 鞍钢集 CP001 1,000,000 99,930,450.69 1.99
9 111610119 16 兴业 CD119 1,000,000 98,677,789.00 1.97
10 1182324 11 河钢 MTN3 700,000 70,475,977.68 1.40
7.7 “影子定价 ” 与 “摊 余 成本 法 ”确 定的 基 金 资 产净 值 的 偏 离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含)-0.5% 间 的次数 0
报告期内偏离度的最高值 0.1037%
报告期内偏离度的最低值 -0.0782%
报告期内每个 交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0445%
报 告 期 内 负偏 离 度 的 绝对 值 达 到 0.25% 情况说明
本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到 0.25% 的情况。
报 告 期 内 正偏 离 度 的 绝对 值 达 到 0.5% 情况说明
本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到 0.5% 的情况。
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
27
7.8 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 名的 所 有 资 产支 持 证 券 投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 投 资 组 合 报告 附 注
7.8.1 基 金 计 价 方 法 说明
本 基 金 估 值 采 用 “ 摊 余 成 本 法 ” ， 即 估 值 对 象 以 买 入 成 本 列 示 ， 按 照 票 面 利 率 或 协
议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内平均摊销，每日计提损益。
7.8.2 根 据 公 开 市 场 信 息 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门
立案调查，也未出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.8.3 期 末 其 他 各 项 资产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 27,035,185.44
4 应收申购款 1,609,500.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 28,644,685.44
8 基 金 份 额 持有 人 信 息
8.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
份额级别
持有人
户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总
份额
比例
金元顺安金
元宝A 类
4,610 18,426.42 7,370,283.41 8.68% 77,575,509.41 91.32%
金元顺安金
元宝B 类
30 164,433,788.53 4,891,914,005.42 99.17% 41,099,650.41 0.83%
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
28
合计 4,640 1,081,456.78 4,899,284,288.83 97.63% 118,675,159.82 3.37%
8.2 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理 人所有从业
人员持有本基金
金元顺安金
元宝 A 类
367,640.42 0.43%
金元顺安金
元宝 B 类
- -
合计 367,640.42 0.0073%
8.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 情 况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
金元惠理
金元宝A 类
10~50
金元惠理
金元宝B 类
0
合计 10~50
本基金基金经理持有本开放式基金
金元惠理
金元宝A 类
0
金元惠理
金元宝B 类
0
合计 0
9
开放式基金份额变动
单位：份
项目 金元顺安金元宝 A 类 金元顺安金元宝 B 类
本报告期期初基金份额总额 232,051,683.46 771,486,478.00
本报告期基金总申购份额 378,286,853.03 6,390,574,290.67
减：本报告期基金总赎回份额 525,392,743.67 2,229,047,112.84
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 84,945,792.82 4,933,013,655.83
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
29
10
重 大 事 件揭 示
10.1
基 金 份 额持 有 人 大 会决 议
本报告期内，未召开基金份额持有人大会，无基金份额持有人大会决议。
10.2
基 金 管 理人 、 基 金 托管 人 的 专 门基 金 托 管 部门 的 重 大 人事 变 动
本报告期内，未发生基金管理人、基金托管人的重大人事变动。
10.3
涉 及 基 金管 理 人 、 基金 财 产 、 基金 托 管 业 务的 诉 讼
本报告期内，未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4
基 金 投 资策 略 的 改 变
本报告期内，本基金的投资策略未发生改变。
10.5 报 告 期 内 改聘 会 计 师 事务 所 情 况
本报告期内，未发生改聘会计师事务所的情况。
10.6
管 理 人 、托 管 人 及 其高 级 管 理 人员 受 监 管 部门 稽 查 或 处罚 的 情 况
本报告期内，未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽核或处罚等情况。
10.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
10.7.1 基 金 租 用 证 券 公司 交 易 单 元进 行 股 票 投资 及 佣 金 支付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
金元证券股
份有限公司
2 - - - -
-
注：1 ：专用 交易单元的选择标准和程序
根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字<1998>29 号）和《 关于
完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》( 证监基金字[2007]48 号) 的有关规定， 我公司制定
了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序：
A. 选择标准。
a. 公司具有较 强的研究实力，能够出具高质量的各种研究报告。研究及投资建议质量较高、报告出
具及时、 能及时地交流和对需求做出反应， 有较广泛的信息网络， 能及时提供准确的信息资讯服务。
b. 公司资信状 况较好，无重大不良记录。
c. 公司经营规 范，能满足基金运作的合法、合规需求。
d. 能够对持有 人提供较高质量的服务。能够向持有人提供咨询、查询等服务；可以向投资人提供及
时、主动的信息以及其它增值服务，无被持有人投诉的记录。
B. 选择流程 。
公司投研和市场部门定期对券商服务质量根据选择标准进行量化评比，并根据评比的结果选择交易
金元顺安金元宝货币市场基金 2016 年半年 度报告 摘要
30
单元。
2 ：截至本报 告期末2016 年6 月30 日止 ，本基金无新租或退租的交易单元。
10.7.2 基 金 租 用 证 券 公司 交 易 单 元进 行 其 他 证券 投 资 的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
金元证券股
份有限公司
2 - 3,793,600,000.00 100.00% - -
10.8 偏 离 度 绝 对值 超 过 0.5% 的情况
本基金本报告期内未发生偏离度绝对值超过0.5% 的情况。
金 元 顺 安 基金 管 理 有 限公 司
二 〇 一 六 年八 月 二 十 七日
