金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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金元顺安消费主题混合型证券投资基金
2016 年半年度报告摘要
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一六年八月二十 七日
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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1 重 要 提 示及目 录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年度报告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2016 年 8 月19 日 复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年1 月1 日起至 6 月30 日止。
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2 基金简介
2.1 基 金 基 本情况
基金名称 金元顺安消费主题混合型证券投资基金
基金简称 金元顺安消费主题混合
基金主代码 620006
交易代码
620006
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010 年9 月15日
基金管理人 金元顺安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 20,550,222.97 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金 产 品说明
投资目标
在 正 确 认 识 中 国 经 济 发 展 特 点 的 基 础 上 ， 重 点 投 资 于 消 费 拉 动
经 济 增 长 过 程 中 充 分 受 益 的 消 费 主 题 行 业 及 其 中 的 优 势 企 业 ，
致 力 于 分 享 中 国 经 济 增 长 及 增 长 方 式 转 变 带 来 的 投 资 机 会 ， 力
争实现基金资产的中长期稳定增值。
投资策略
考 虑 到 主 题 投 资 的 特 点 ， 本 基 金 将 消 费 主 题 的 行 业 范 畴 做 如 下
界 定 ： 非 日 常 生 活 消 费 品 、 日 常 消 费 品 、 医 疗 保 健 、 金 融 、 信
息 技 术 、 电 信 服 务 、 公 用 事 业 以 及 工 业 中 的 运 输 。 本 基 金 拟 投
资的消费主题行业总共包括8 个一级 行业和20个 二级行业。 本基
金 的 资 产 配 置 策 略 分 为 两 个 层 次 ： 第 一 层 为 基 于 “ 自 上 而 下 ”
的 大 类 资 产 配 置 策 略 ， 以 确 定 基 金 资 产 在 股 票 、 债 券 和 现 金 之
间 的 比 例 ； 第 二 层 采 取 主 动 投 资 方 法 构 建 本 基 金 的 股 票 组 合 。
本 基 金 的 股 票 投 资 采 取 行 业 配 置 指 导 下 的 个 股 精 选 方 法 ， 即 ：
首 先 进 行 消 费 主 题 行 业 的 投 资 价 值 评 估 ， 确 定 拟 投 资 的 优 势 行
业 ； 其 次 进 行 行 业 内 个 股 的 精 选 ， 从 品 质 、 增 长 和 估 值 三 个 维
度 精 选 优 质 消 费 主 题 股 票 构 建 股 票 组 合 。 本 基 金 在 满 足 流 动 性
及 风 险 监 控 要 求 下 ， 通 过 宏 观 经 济 方 面 自 上 而 下 的 分 析 及 债 券
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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市 场 方 面 自 下 而 上 的 判 断 ， 把 握 市 场 利 率 水 平 的 运 行 态 势 ， 根
据债券市场收益率曲线的整体运动方向进行债券投资。
业绩比较基准 沪深300 指数 收益率×80% ＋中国债券总指数收益率×20%
风险收益特征
本 基 金 是 一 只 主 动 投 资 的 混 合 型 基 金 ， 其 风 险 收 益 特 征 从 长 期
平 均 及 预 期 来 看 ， 低 于 股 票 型 基 金 ， 高 于 债 券 型 基 金 与 货 币 市
场基金，属于较高风险、较高收益的证券投资基金品种。
2.3 基 金 管 理人和 基 金 托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
金元顺安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 凌有法 洪渊
联系电话
021-68882815 010-66105799
电子邮箱
service@jysa99.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 021-68881801 95588
传真 021-68881875 010-66105798
注册地址
中国（上海）自由贸易试验
区花园石桥路33 号花旗 集团
大厦 3608 室
北京市西城区复兴门内大街
55 号
办公地址
中国（上海）自由贸易试验
区花园石桥路33 号花旗 集团
大厦 3608 室
北京市西城区复兴门内大街
55 号
邮政编码 200120 100140
法定代表人 任开宇 易会满
2.4 信 息 披 露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报和证券日报
登载基金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人
互联网网址
www.jysa99.com
基金 半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人办公地址
2.5 其 他 相 关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 金元顺安基金管理有限公司 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 花 园
石桥路 33 号 花旗集团大厦 3608 室
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3 主 要 财 务指标 和 基 金净值 表 现
3.1 主要会 计数据 和 财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据 和 指 标 报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 ）
本期已实现收益 -3,935,003.14
本期利润 -3,129,334.26
加权平均基金份额本期利润 -0.1386
本期加权平均净值利润率 -16.19%
本期基金份额净值增长率 -18.40%
3.1.2 期末 数据 和 指 标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
期末可供分配利润 -2,064,312.53
期末可供分配基金份额利润 -0.1005
期末基金资产净值 18,485,910.44
期末基金份额净值 0.900
3.1.3 累计 期末 指 标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
基金份额累计净值增长率 -10.00%
注：1 ：本 期 已实现 收益 指基金 本期 利息收 入、 投资收 益、 其他收 入（ 不含公 允价 值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2 ：期末可 供 分配利 润， 采用期 末资 产负债 表中 未分配 利润 与未分 配利 润中已 实现 部分
的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） ；
3 ：表中的“ 期末”均指报告期最后一日，即 6 月 30 日。
4 ：所述基 金 业绩指 标不 包括持 有人 认购或 交易 基金的 各项 费用， 计入 费用后 实际 收益
水平要低于所列数字。
3.2 基 金 净 值表现
3.2.1 基 金 份额 净 值 增长率 及 其 与同期 业 绩 比较基 准 收 益率的 比 较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个
月
7.02% 1.32% -0.29% 0.79% 7.31% 0.53%
过去三个
月
6.38% 1.24% -1.69% 0.81% 8.07% 0.43%
过去六个
月
-18.40% 2.36% -12.36% 1.48% -6.04% 0.88%
过去一年 -29.19% 2.69% -23.08% 1.84% -6.11% 0.85%
过去三年 8.43% 2.11% 37.54% 1.47% -29.11% 0.64%
过去五年 4.53% 1.81% 7.45% 1.33% -2.92% 0.48%
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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自基金成
立起至今
-10.00% 1.74% 9.29% 1.31% -19.29% 0.43%
注： （1 ） 本基 金选择沪深 300 指数作为 股票投资部分的业绩基准， 选择中国债券总指数
作为债券投资部分的业绩基准， 复合业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益 率 ×80%+ 中 国债券
总指数收益率 ×20% ；
（2 ）本基金 合同生效日为 2010 年9 月 15 日。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益 率 变 动的比 较
金元顺安消费主题混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2010 年 9 月 15 日至 2016 年 6 月 30 日）
注： （1 ）本 基金合同生效日为 2010 年 9 月15 日；
（2 ）基金增 长率为实际投资期间的收益率，未经过年化处理。
4 管 理 人 报告
4.1
基金 管 理人及 基 金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理 人 及其管 理 基 金的经 验
金元顺安基金管理有限公司成立于 2006 年11 月 ， 由金元证券有限公司 （以下简称 “金
元证券 ” ） 与比利 时联 合资产 管理 公司（ 以下 简称 “KB C” ）共同 发起 设立的 中外 合资基金
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管理公司。 公司注册地为上海， 注册资本 1.5 亿人 民币， 其中金元证券持有 51% 的股份，KBC
持有 49%的股 份。2012 年 3 月，经中国证监会核准，KBC 将所持 有的 49%股权 转让惠理基金
管理香港有限公司 （以下简称 “惠理香港”） ， 公司更名为金元惠理基金管理有限公司， 成
为国内首家港资入股的合资基金公司， 股权结构变更为： 金元证券持有 51% 股权， 惠理香港
持有 49%股权 。2012 年 10 月，经中国 证监会核准，公司双方股东按持股比例向公司增资人
民币 9,500 万元，公司注册资本金增至 24,500 万元。2016 年 3 月 11 日 原公司外方股东惠
理 基 金 管 理 香 港 有 限 公 司 将 所 持 有 的 金 元 顺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 49% 的 股 权 转 让 给 上 海 泉
意金融信息服务有限公司 （以下简称 “上海泉意” ） 。 变更 后公司的股权结构为： 金元证券
持有 51% 的股 权，上海泉意持有 49% 的 股权。
截至 2016 年6 月30 日， 本基金管理人管理金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、 金
元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 金元顺安丰利 债券型证券投资基金、 金元顺
安价值增 长混合型证券投资基金、 金元顺安核心动力混合型 证券投资基金、 金元顺安消费主
题混合型证券投资基金、 金元顺安保本混合型证券投资基金、 金元顺安新经济主题混合型证
券投资基金、 金元顺安丰祥债 券型证券投资基金和金元顺安金元宝货币市场基金 共十只开放
式证券投资基金。
4.1.2 基 金经 理 （ 或基金 经 理 小组） 及 基 金经理 助 理 的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助理）
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
闵杭 本 基 金 基 金
经理
2015-10-16 - 22 金 元 顺 安 消 费 主 题 混 合
型 证 券 投 资 基 金 、 金 元
顺 安 新 经 济 主 题 混 合 型
证 券 投 资 基 金 、 金 元 顺
安 宝 石 动 力 混 合 型 证 券
投 资 基 金 和 金 元 顺 安 成
长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 ， 上 海 交 通 大 学 工 学
学 士 。 曾 任 湘 财 证 券 股
份 有 限 公 司 上 海 自 营 分
公 司 总 经 理 ， 申 银 万 国
证 券 股 份 有 限 公 司 证 券
投 资 总 部 投 资 总 监 。
2015 年 8 月 加入金元顺
安 基 金 管 理 有 限 公 司 。
22 年证券、 基金等金融
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行 业 从 业 经 历 ， 具 有 基
金从业资格。
注：1 、此 处 的任职 日期 、离任 日期 均指公 司做 出决定 之日 ，若该 基金 经理自 基金 合同
生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日；
2 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人 对报告 期 内 本基金 运 作 遵规守 信 情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开 募集
证券投资基金运作管理办法》 和 《证 券投资基金销售管理办法》 等有关法律法规及其各项实
施准则、 基金合同和其他有关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金运作
整体合法合规， 无损害基金持有人利益的行为。 基金的投资范围、 投资比例及投资组合符合
有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管 理 人 对报告 期 内 公平交 易 情 况的专 项 说 明
4.3.1 公 平交 易 制 度的执 行 情 况
本报告期， 本基金管理人根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《金
元顺安基 金管理有限公司公平交易管理制度》 ， 通过科学完善的制度及流程， 从事前、 事中
和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。 本基金管理人规定了严格的投资权限
管理制度、 股票备选库管理制度、 债券库管理制度和集中交易制度等， 重视交易执行环节的
公平交易措施， 启用投资交易系统中的公平交易模块。 在报告期内， 对不同投资组合的交易
价差、 收益率进行分析， 以尽可能确保公平对待各投资组合。 本报告期内， 公平交易制度总
体执行情况良好。
4.3.2 异 常交 易 行 为 的专项说明
公司根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 制定了 《 金元 顺安基金管
理有限公司异常交易监控与报告制度》。本报告期，根据制度的规定，对交易进行了监控，
未发现异常交易行为。
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4.4 管 理 人 对报告 期 内 基金的 投 资 策略和 业 绩 表现说 明
4.4.1 报告 期内 基 金 投资策 略 和 运作分 析
报告期内，基金重点投资于农林牧渔、食品饮料、TMT 、军 工等行业。
4.4.2 报告 期内 基 金 的业绩 表 现
报告期，本基金份额净值增长率为-18.40% ，业 绩比较基准收益率为--12.36%。
4.5 管 理 人 对宏观 经 济 、证券 市 场 及行业 走 势 的简要 展 望
一季度天 量信贷推升经济，当前经济逐步重回下行通道，维持经济 L 型判断。6 月
份 CPI 回落 ， 主要由于蔬菜价格的大幅回落导致， 通胀压力短期缓解， 但是通胀上涨的风险
犹存，四季度有可能再次走高。
英国脱欧 靴子落地之后， 市场预期美联储加息节奏放缓、 欧洲进一步宽松， 商品、 股
市、 黄金、 债券等呈现普涨态势。 国内方面， 由于国企改革的推进、 通胀压力的回落， 近期
也有所反弹。但是，货币宽松空间不大，而国企改革、供给侧改革都是长期而艰巨的任务，
进度和市场预期都会有所反复， 市场监管趋严， 金融去杠杆仍在持续。 从资金面来说， 近期
融资 余额增加， 但是基金仓位已经处于高位， 产业资本持续净减持， 市场仍属存量博弈行情 。
在 G20 峰会 之前，市场有维持稳定的需要。预计市场将会继续维持震荡市、结构市的特征。
从行业来 看，业绩进入扩张周期、估值具有优势的行业，如食品饮料、家电、养殖、
航空等仍具有投资价值。 而国企改革和供给侧改革的标的， 也将会有脉冲性投资机会。 主题
方面，重点关注国防军工、物联网等。
4.6 管 理 人 对报告 期 内 基金估 值 程 序等事 项 的 说明
4.6.1 有关参 与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工
4.6.1.1 估 值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。 估值工作小组由主管运营的副总、 基金事务部、
投资部、 交易部、 监察稽核部总监组成。 每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员 。
估值工作小组职责：
① 制定估值制度并在必要时修改；
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② 确保估值方法符合现行法规；
③ 批准证券估值的步骤和方法；
④ 对异常情况做出决策。
主管运营的副总是估值工作小组的组长， 在基金事务部总监或者其他两个估值小组成员
的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组 2/3 或以 上多数票通过。
4.6.1.2 基 金事务部的职责分工
基金事务部负责日常证券资产估值。 该部和公司投资部相互独立。 在按照本估值制度和
相关法规估值后，基金事务部每日将证券估值表上传至 OA 供估值工作小组成员及其他相关
人员查阅。
基金事务部职责：
① 获得独立、完整的证券价格信息；
② 每日证券估值；
③ 检查价格波动；
④ 向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告；
⑤ 对每日证券价格信息和估值结果进行记录；
⑥ 对估值调整和人工估值进行记录；
⑦ 将每月基金月报上传至 OA 供估值工作 小组成员及其它相关人员查阅。
基金事务部总监认为必要，可以提议召开估值工作小组会议。
4.6.1.3 投 资部的职责分工
① 接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯；
② 对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；
③ 评价并确认基金事务部提供的基金月报；
④ 向估值工作小组报告任何可能的估值偏差。
4.6.1.4 交 易部的职责分工
① 对基金事务部的证券价格信息需求做出及时回应；
② 通知基金事务部关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息；
③ 评价并确认基金事务部提供的基金月报。
4.6.1.5 监察 稽核部的职责 分工
① 监督证券的整个估值过程；
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② 确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守；
③ 确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求；
④ 评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价值；
⑤ 对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯；
⑥ 对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
4.6.2 参与估 值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
本公司 参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7 管 理 人 对报告 期 内 基金利 润 分 配情况 的 说 明
本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8 基 金 持 有人数 或 资 产净值 预 警 情形的 说 明
在本报告期 内，该基金 曾出现连续 二十个工作 日基金资产 净值低于五 千万元情形 ： 截
止到 2016 年 6 月 30 日，该基金连续 一百四十九 个工作日出现基金资产净值低于五千
万元的情形。
5 托 管 人 报告
5.1 报 告 期 内本基 金 托 管人遵 规 守 信情况 声 明
本报告期内，本基金托管人在对金元顺安消费主题混合型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守 《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定， 不存在任何损害基金
份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对报告 期 内 本基金 投资运作遵 规 守 信、 净 值 计 算、 利 润 分 配等情 况 的 说 明
本报告期内， 金元顺安消费主题混合型证券投资基金的管理人 ——金元顺安基金管理有
限公司在金元顺安消费主题混合型证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计算、 基金份额
申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，
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在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内， 金元顺安消费主题混合型
证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托 管 人 对本 半 年 度 报告中 财 务 信息等 内 容 的真实 、 准 确和完 整 发 表意见
本 托 管 人 依 法 对 金 元 顺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 金 元 顺 安 消 费 主 题 混 合 型 证
券投资基金 2016 年半年度 报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投
资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
中国工商银行资产托管部
2016 年 8 月19 日
6 半 年 度 财务会 计 报 告（未 经 审 计）
6.1 资 产 负 债表
会计主体：金元顺安消费主题混合型证券投资基金
报告截止日：2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 5,455,472.37 6,600,994.80
结算备付金
65,052.31 263,243.21
存出保证金
28,898.42 142,396.73
交易性金融资产 6.4.7.2 13,466,096.22 12,888,875.54
其中：股票投资 6.4.7.2 13,466,096.22 12,888,875.54
基金投资 6.4.7.2 - -
债券投资 6.4.7.2 - -
资产支持证券投资 6.4.7.2 - -
贵金属投资 6.4.7.2 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- 192,157.55
应收利息 6.4.7.5 960.53 1,494.55
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应收股利
- -
应收申购款
60,715.45 1,218.18
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
19,077,195.30 20,090,380.56
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
343,601.41 3,358.62
应付管理人报酬
23,669.84 26,224.50
应付托管费
3,944.98 4,370.73
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 121,808.66 368,322.04
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 98,259.97 55,010.34
负债合计
591,284.86 457,286.23
所 有 者 权益：
实收基金 6.4.7.9 20,550,222.97 17,805,597.26
未分配利润 6.4.7.10 -2,064,312.53 1,827,497.07
所有者权益合计
18,485,910.44 19,633,094.33
负债和所有者权益总计
19,077,195.30 20,090,380.56
注： 报告截止 日2016 年6 月30 日， 基 金份额净值0.900 元 ， 基金 份额总额20,550,222.97
份。
6.2 利润表
会计主体：金元顺安消费主题混合型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月30 日
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月30 日
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一、收入
-2,662,740.63 18,697,561.60
1. 利息收入
22,171.77 47,064.14
其中：存款利息收入 6.4.7.11 22,171.77 47,064.14
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2. 投资收益 （ 损失以 “- ” 填列）
-3,525,660.45 22,589,577.09
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -3,600,284.68 22,479,577.54
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资收
益
6.4.7.14 - -
贵金属投资收益 6.4.7.15 - -
衍生工具收益 6.4.7.16 - -
股利收益 6.4.7.17 74,624.23 109,999.55
3. 公允价值变 动收益 （损失以
“- ”号填列）
6.4.7.18 805,668.88 -4,129,072.03
4. 汇兑收益 （ 损失以 “－” 号
填列）
- -
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填
列）
6.4.7.19 35,079.17 189,992.40
减 ： 二 、费用
466,593.63 1,727,162.85
1 ．管理人报 酬 6.4.10.2.1 143,215.70 386,640.33
2 ．托管费 6.4.10.2.2 23,869.36 64,440.05
3 ．销售服务 费
- -
4 ．交易费用 6.4.7.20 193,338.61 1,170,176.22
5 ．利息支出
- -
其中： 卖出回购金融资产支出
- -
6 ．其他费用 6.4.7.21 106,169.96 105,906.25
三 、 利 润总 额 （ 亏 损 总额 以 “- ”
号填列）
-3,129,334.26 16,970,398.75
减：所得税费用
- -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ”
号填列）
-3,129,334.26 16,970,398.75
6.3 所 有 者 权益（ 基 金 净值） 变 动 表
会计主体：金元顺安消费主题混合型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
15
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （ 基
金净值）
17,805,597.26 1,827,497.07 19,633,094.33
二、 本期经营活动产生的
基金净值变动数 （本期利
润）
- -3,129,334.26 -3,129,334.26
三、 本期基金份额交易产
生的基金净值变动数 （净
值减少以“- ”号填列）
2,744,625.71 -762,475.34 1,982,150.37
其中：1.基 金申购款 36,487,499.66 -6,096,641.31 30,390,858.35
2.基金赎回 款 -33,742,873.95 5,334,165.97 -28,408,707.98
四、 本期向基金份额持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末所有者权益 （ 基
金净值）
20,550,222.97 -2,064,312.53 18,485,910.44
项目
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （ 基
金净值）
38,833,418.19 6,114,974.00 44,948,392.19
二、 本期经营活动产生的
基金净值变动数 （本期利
润）
- 16,970,398.75 16,970,398.75
三、 本期基金份额交易产
生的基金净值变动数 （净
值减少以“- ”号填列）
-26,910,940.42 -19,859,994.30 -46,770,934.72
其中：1.基 金申购款 90,254,032.09 36,939,219.62 127,193,251.71
2.基金赎回 款 -117,164,972.51 -56,799,213.92 -173,964,186.43
四、 本期向基金份额持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末所有者权益 （ 基
金净值）
11,922,477.77 3,225,378.45 15,147,856.22
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 ，财务 报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：张嘉宾，主管会计工作负责人：符刃，会计机构负责人：季泽
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
16
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本 情 况
金 元 顺 安 消 费 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 原 名 为 金 元 比 联 消 费 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基
金，以下 简 称 “本基 金 ”) ，系经中 国证券监 督 管理委员 会 （以下简 称 “中国证 监 会 ”）证
监许可[2010]963 号文 《 关于核准金元比联消费主题股票型证券投资基金募集的批复》 的核
准， 由基金管理人金元比联基金管理有限公司 （系金元顺安基金管理有限公司的前身） 向社
会 公 开 发 行 募 集 ， 基 金 合 同 于 2010 年 9 月 15 日 正 式 生 效 ， 首 次 设 立 募 集 规 模 为
407,031,537.62 份基金 份额。 本基 金为契 约型 开放式 ，存 续期限 不定 。本基 金的 基金管 理
人与注册登记机构为金 元顺安基金管理有限公司 （原 “金元 惠理 基金管理有限公司” ） ， 基金
托管人为中国工商银行股份有限公司。
经金元比联第二届董事会第七次会议及第二届股东会第五次会议审议通过， 并由中国证
监会证监许可[2012]276 号文核准， 金元比联基金管理有限公司已于 2012 年 3 月15 日 完 成
相关工商变更登记手续， 并且变更公司名称为 “金元惠理基金管理有限公司 ”。 随后， 报请
中国证监会同意， 将金元比联消费主题股票型证券投资基金更名为金元惠理消费主题股票型
证券投资基金，并于 2012 年5 月2 日 公告。
2015 年 2 月 5 日，经金元惠理基金管理有 限公司股东金元证券股份有限公司及惠理基
金管理 香港 有限公 司以 书面表 决的 方式达 成更 名决议 。金 元惠理 基金 管理有 限公 司于 2015
年 3 月 6 日完成相关工商变更登记手续，并且变更公司名称为 “金元顺安基金管理有限公
司” ，并于 2015 年3 月10 日进行公告 。
根据中国证券监督管理委员会于 2014 年 8 月 8 日 实行的《公开募集证券投资基金运作
管理办法》 及相关基金合同的有关规定， 经与基金托管人协商一致， 自 2015 年7 月 15 日起
将本基金变更为金元顺安消费主题混合型证券投资基金。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票、 债券、
货币市场工具、 权证 、 资 产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。 在正确认识中国经济发展特点的基础上， 重点投资于消费拉动经济增长过程中充分受益
的消费主题行业及其中的优势企业， 力争实现基金资产的中长期稳定增值。 本基金的业绩比
较基准为：沪深 300 指 数收益率 ×80% ＋中国债 券总指数收益率 ×20% 。
6.4.2 会 计报 表 的 编制基 础
本财务报表系按照财政部颁布的 《企业会计准则 —基本准则》 以及其后颁布及修订的具
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
17
体会计准则、 应用指南、 解释以及其他相关规定 （以下合称 “企业会计准则” ） 编 制， 同时，
对于在具体会计核算和信息披露 方面， 也参考了中国证券投资基金业协会修订的 《证券投资
基金会计 核 算业务指 引》 、中国证 监 会制定的 《 关于进一 步 规范证券 投 资基金估 值 业务的指
导 意 见 》 、 《 关 于 证 券 投 资 基 金 执 行< 企 业 会 计 准 则> 估 值 业 务 及 份 额 净 值 计 价 有 关 事 项 的 通
知 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 》 第 2
号 《年度报告的内容与格式》 、 《证 券投资基金信息披露编报规则》 第3 号 《会计报 表附注的
编制及披露》 、 《证券投资 基金信息披露 XBRL 模板 第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》及 其他
中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
采用若干修订后/ 新会计 准则
2014 年 1 至3 月， 财政部 制定了 《企业会计准则第 39 号-- 公 允价值计量》 、 《企业会 计
准则第 40 号--合营安排 》和《企业会计准则第 41 号--在其他 主体中权益的披露》 ；修 订了
《企业会计准则第 2 号-- 长期股权投 资》 、 《企业会 计准则第 9 号--职工薪 酬》 、 《企业会 计 准
则第 30 号--财务报表列报》和《企业会计准则第 33 号-- 合 并财务报表》 ；上述 7 项会计准
则均自 2014 年 7 月 1 日 起施行。2014 年 6 月，财 政部修订了《企业会计准则第 37 号--金
融工具列报》 ，在 2014 年 度及以 后期间的财务报告中施行。
上述会计准则的变化对本基金的财务报表无重大影响。
6.4.3 遵 循企 业 会 计准则 及 其 他有关 规 定 的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2016 年 6 月 30
日的财务状况以及2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日止期 间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 重 要会 计 政 策和会 计 估 计
本 基 金 半 年 度 会 计 报 表 所 采 用 的 会 计 政 策 与 上 年 度 会 计 报 表 相 一 致 ， 会 计 估 计 发 生 变
更。
6.4.5 会 计政 策 和 会计估 计 变 更以及 差 错 更正的 说 明
6.4.5.1 会计 政 策 变更的 说 明
本基金本报告期无需说明的会计政策变更。
6.4.5.2 会计 估 计 变更的 说 明
本基金本报告期无需说明的会计估计变更。
6.4.5.3 差错 更 正 的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
18
6.4.6 税项
1.印花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月 24 日起， 调整证券 （股
票）交易印花税税率，由原先的 3‰ 调整为 1‰ ；
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年9 月19 日起 ， 调整由出让
方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号 文 《关于股权分置试点改革有关税收政
策问题的通知》 的规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生
的股权转让，暂免征收印花税。
2.营业税、 企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》
的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资
基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关税收政
策问题的通知》 的规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股
份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《 关 于企业所得税若干优惠政策的通知》
的规定， 对证券投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权
的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3.个人所得 税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2002]128 号 文 《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》 的规 定， 对 基金取得的股票的股息、 红利收入， 债券的利息收入、 储蓄存款利
息收入， 由上市公司、 发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20% 的个人
所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号 文 《关于股 权分置试点改革有关税收政
策问题的通知》 的规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股
份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2008]132 号 文 《财政部、 国家税务总局关于储蓄 存
款利息所得有关个人所得税政策的通知》 的规定， 自 2008 年 10 月9 日 起， 对储蓄存款利息
所得暂免征收个人所得税；
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
19
根 据 财 政部、 国 家税 务总 局 、中 国证 监 会财 税[2012]85 号文 《 关于 实施 上 市公 司股 息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，证券投资基
金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限在 1 个月以 内 （含 1 个 月） 的， 其
股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月 以上至 1 年 （含 1 年 ） 的 ， 暂减按
50% 计入应纳 税所得额；持股期限超过 1 年的， 暂减按 25% 计 入应纳税所得额。
根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2015]101 号 文 《关于上市公司股息红 利
差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9 月 8 日 起，证券投资基金从
公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限超过 1 年的， 股息红利所得暂免征收个
人所得税。
6.4.7 关 联方 关 系
6.4.7.1 本报 告 期 存在控 制 关 系或其 他 重 大利害 关 系 的关联 方 发 生变化 的 情 况
2016 年3 月11 日原公司 外方股东惠理基金管理香港有限公司将所持有的金元顺安基金
管 理 有 限 公 司 49% 的 股 权 转 让 给 上 海 泉 意 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 。 变 更 后 公 司 的 股 权 结 构
为：金元证券股份有限公司持有 51% 的股权，上海泉意金融信息服务有限公司持有 49% 的股
权。
6.4.7.2 本报 告 期 与基金 发 生 关联交 易 的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
金元顺安基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
金元证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
上海泉意金融信息服务有限公司 基金管理人的股东
上海金元百利资产管理有限公司 基金管理人的子公司
6.4.8 本 报告 期 及 上年度 可 比 期间的 关 联 方交易
6.4.8.1 通过 关 联 方交易 单 元 进行的 交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 权 证交 易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 债 券交 易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.4 债 券回 购 交 易
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
20
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.1.5 应 支付 关 联 方的佣 金
本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关 联方 报 酬
6.4.8.2.1 基 金 管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管
理费
143,215.70 386,640.33
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的 客 户
维护费
51,978.18 183,780.48
注：a. 基金 管理费按前一日的基金资产净值的 1.50% 的年费 率计提。
计算方法如下：H=E×1.50%/ 当年天 数，
H 为每日应支 付的基金管理费,
E 为前一日的 基金资产净值,
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支 付日期顺延。
b.根据《开 放式证 券投 资基金 销售 费用管 理规 定》 ，基金 管 理人与 基金 销售机 构在 基金
销售协议中约定依据销售机 构销售基金的保有量提取 一定比例的客户维护费， 用以向基金销
售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。
6.4.8.2.2 基金 托 管 费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托
管费
23,869.36 64,440.05
注：a. 基金 托管费按前一日的基金资产净值的 0.25% 的年费 率计提。
计算方法如下：H=E×0.25%/ 当年天 数,
H 为每日应支 付的基金托管费,
E 为前一日的 基金资产净值,
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托 管 费划款指 令 ，基金托 管 人复核后 于 次月前 2 个工作日内 从 基金财产 中 一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等, 支 付日期顺延。
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
21
6.4.8.3 与关 联 方 进行银 行 间 同业市 场 的 债券(含回购) 交易
本 基 金 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 均 未 通 过 银 行 间 同 业 市 场 与 关 联 方 进 行 债 券 （ 含 回
购）交易。
6.4.8.4 各 关联 方 投 资本基 金 的 情况
6.4.8.4.1 报 告 期 内基金 管 理 人运用 固 有 资金投 资 本 基金的 情 况
本基金本报告期及上年度可比期间均未有基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报 告 期 末除基 金 管 理人之 外 的 其他关 联 方 投资本 基 金 的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
持有的
基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
上 海 金 元 百 利 资
产管理有限公司
4,738,018.65 23.06% 4,738,018.65 26.61%
6.4.8.5 由关 联 方 保管的 银 行 存款余 额 及 当期产 生 的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中 国 工 商 银 行
股份有限公司
5,455,472.37 20,494.62 4,712,403.41 41,708.03
注： 本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算有限
责任公司， 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日止期间获得的利息收入为人民币937.56 元，
2014 年 6 月 30 日止结算 备付金余额为人民币 65,052.31 元。2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6
月 30 日止期 间获得的利息收入为人民币 4,821.19 元，2015 年 6 月30 日 止结算备付金余 额
为人民币 970,647.07 元。
6.4.8.6
本基 金 在 承销期 内 参 与关联 方 承 销证券 的 情 况
本基金本报告期及上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.9 期 末（2016 年 6 月 30 日） 本基 金 持 有的流 通 受 限证券
6.4.9.1 因认 购 新 发/ 增发 证 券 而于期 末 持 有的流 通 受 限证券
本基金本报告期末及上年度末均未因认购新发/ 增发而持有流通受限的债券。
6.4.9.2 期 末持 有 的 暂时停 牌 等 流通受 限 股 票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日期
停牌
原因
期末
估值
复牌
日期
复牌
开盘
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
22
单价 单价
300299
富春
通信
2016-02-29
重大
事项
停牌
31.48 - - 5,600 169,176.00 176,288.00 -
300242
明家
联合
2016-05-09
重大
资产
重组
34.99
2016-
08-12
36.69 8,387 265,616.29 293,461.13 -
6.4.9.3 期末 债 券 正回购 交 易 中作为 抵 押 的债券
6.4.9.3.1 银 行 间 市场债 券 正 回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交 易 所 市场债 券 正 回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有 助于理 解 和 分析会 计 报 表需要 说 明 的其他 事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
7 投 资 组 合报告
7.1 期 末 基 金资产 组 合 情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 13,466,096.22 70.59
其中：股票 13,466,096.22 70.59
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 - -
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
23
资产
6 银行存款和结算备付金合计 5,520,524.68 28.94
7 其他各项资产 90,574.40 0.47
8 合计 19,077,195.30 100.00
7.2 期末按 行业分 类 的 股票投 资 组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 9,161,898.89 49.56
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
- -
E 建筑业 379,746.00 2.05
F 批发和零售业 498,649.20 2.70
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
1,808,517.00 9.78
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 293,461.13 1.59
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,323,824.00 7.16
S 综合 - -
合计 13,466,096.22 72.85
7.3 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 所 有 股票投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 600519 贵州茅台 3,679 1,073,973.68 5.81
2 300339 润和软件 26,000 931,840.00 5.04
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
24
3 002343 慈文传媒 18,900 916,650.00 4.96
4 002100 天康生物 100,500 903,495.00 4.89
5 603328 依顿电子 25,500 753,270.00 4.07
6 002583 海能达 60,700 730,828.00 3.95
7 002649 博彦科技 17,700 700,389.00 3.79
8 002123 荣信股份 31,600 656,964.00 3.55
9 002179 中航光电 13,301 576,199.32 3.12
10 002013 中航机电 42,700 575,596.00 3.11
11 603989 艾华集团 17,257 559,471.94 3.03
12 600485 信威集团 30,500 544,120.00 2.94
13 600345 长江通信 25,100 530,363.00 2.87
14 002635 安洁科技 13,400 514,292.00 2.78
15 600203 福日电子 36,134 498,649.20 2.70
16 600308 华泰股份 98,300 479,704.00 2.59
17 002055 得润电子 14,900 456,238.00 2.47
18 002247 帝龙新材 29,200 434,204.00 2.35
19 300336 新文化 16,300 407,174.00 2.20
20 601789 宁波建工 65,700 379,746.00 2.05
21 002185 华天科技 29,315 373,179.95 2.02
22 300242 明家联合 8,387 293,461.13 1.59
23 300299 富春通信 5,600 176,288.00 0.95
7.4 报 告 期 内股票 投 资 组合的 重 大 变动
7.4.1 累 计买 入 金 额超出 期 初 基金资 产 净 值 2% 或前 20 名 的股 票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600519 贵州茅台 1,649,553.00 8.40
2 600276 恒瑞医药 1,336,363.00 6.81
3 300336 新文化 1,281,243.50 6.53
4 600521 华海药业 1,135,756.47 5.78
5 600497 驰宏锌锗 1,128,706.00 5.75
6 002299 圣农发展 1,112,985.00 5.67
7 601688 华泰证券 1,101,845.00 5.61
8 002234 民和股份 1,093,995.00 5.57
9 601377 兴业证券 1,084,670.00 5.52
10 002456 欧菲光 1,060,800.25 5.40
11 600391 成发科技 1,048,324.00 5.34
12 000686 东北证券 1,026,607.44 5.23
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
25
13 600109 国金证券 1,000,132.00 5.09
14 002458 益生股份 993,456.00 5.06
15 600203 福日电子 970,760.00 4.94
16 002100 天康生物 930,100.00 4.74
17 300339 润和软件 913,090.00 4.65
18 601788 光大证券 829,753.00 4.23
19 002343 慈文传媒 810,099.00 4.13
20 002477 雏鹰农牧 750,582.00 3.82
21 000776 广发证券 737,789.00 3.76
22 601939 建设银行 725,192.00 3.69
23 601117 中国化学 724,942.00 3.69
24 601009 南京银行 724,529.00 3.69
25 002045 国光电器 724,031.37 3.69
26 002502 骅威文化 702,831.75 3.58
27 603008 喜临门 698,413.00 3.56
28 603989 艾华集团 688,205.00 3.51
29 603899 晨光文具 686,934.00 3.50
30 002179 中航光电 682,348.00 3.48
31 600015 华夏银行 672,262.00 3.42
32 002078 太阳纸业 672,182.00 3.42
33 600485 信威集团 670,502.90 3.42
34 300113 顺网科技 665,714.00 3.39
35 300188 美亚柏科 662,024.00 3.37
36 300065 海兰信 659,390.11 3.36
37 002405 四维图新 659,026.00 3.36
38 002649 博彦科技 650,582.00 3.31
39 603328 依顿电子 638,091.00 3.25
40 002124 天邦股份 637,399.00 3.25
41 300207 欣旺达 636,064.00 3.24
42 002562 兄弟科技 619,854.85 3.16
43 002583 海能达 619,207.00 3.15
44 300401 花园生物 618,276.00 3.15
45 002626 金达威 615,816.00 3.14
46 002368 太极股份 613,810.00 3.13
47 002185 华天科技 613,656.30 3.13
48 000952 广济药业 613,490.00 3.12
49 600803 新奥股份 605,100.49 3.08
50 600482 中国动力 596,784.00 3.04
51 600802 福建水泥 575,453.00 2.93
52 000546 金圆股份 575,451.00 2.93
53 000789 万年青 574,943.00 2.93
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
26
54 600720 祁连山 573,116.00 2.92
55 600425 青松建化 572,964.00 2.92
56 600449 宁夏建材 572,928.00 2.92
57 000877 天山股份 572,760.00 2.92
58 000885 同力水泥 572,750.00 2.92
59 002376 新北洋 564,771.00 2.88
60 002123 荣信股份 558,955.00 2.85
61 002013 中航机电 558,943.00 2.85
62 600345 长江通信 556,886.00 2.84
63 600266 北京城建 544,000.00 2.77
64 600547 山东黄金 543,270.00 2.77
65 002563 森马服饰 510,665.00 2.60
66 300070 碧水源 510,583.00 2.60
67 000333 美的集团 510,374.00 2.60
68 002019 亿帆鑫富 509,850.00 2.60
69 300146 汤臣倍健 508,622.00 2.59
70 000651 格力电器 508,428.00 2.59
71 600562 国睿科技 505,710.00 2.58
72 600718 东软集团 489,300.00 2.49
73 002172 澳洋科技 489,163.00 2.49
74 601601 中国太保 485,683.56 2.47
75 300346 南大光电 475,364.00 2.42
76 002055 得润电子 475,094.00 2.42
77 600111 北方稀土 463,478.00 2.36
78 600308 华泰股份 462,974.00 2.36
79 300242 明家联合 456,048.00 2.32
80 002292 奥飞娱乐 440,332.18 2.24
81 600382 广东明珠 436,178.00 2.22
82 600330 天通股份 433,342.73 2.21
83 002635 安洁科技 427,192.00 2.18
84 600552 凯盛科技 418,968.00 2.13
85 600584 长电科技 418,724.00 2.13
86 002481 双塔食品 408,112.00 2.08
注： 本项的 “买入金额” 按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不考虑相关
费用。
7.4.2 累 计卖 出 金 额超出 期 初 基金资 产 净 值 2%或前20 名 的股 票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600990 四创电子 2,951,358.08 15.03
2 000971 高升控股 2,637,879.52 13.44
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
27
3 002234 民和股份 1,330,921.34 6.78
4 600276 恒瑞医药 1,329,971.00 6.77
5 600521 华海药业 1,217,094.17 6.20
6 600497 驰宏锌锗 1,198,027.00 6.10
7 601688 华泰证券 1,146,286.61 5.84
8 002299 圣农发展 1,142,364.05 5.82
9 002458 益生股份 1,107,685.98 5.64
10 601377 兴业证券 1,090,200.00 5.55
11 300188 美亚柏科 1,077,266.68 5.49
12 600391 成发科技 1,040,323.75 5.30
13 600109 国金证券 1,007,404.00 5.13
14 000686 东北证券 929,117.28 4.73
15 601788 光大证券 900,682.00 4.59
16 002456 欧菲光 882,771.00 4.50
17 600519 贵州茅台 880,070.01 4.48
18 000796 凯撒旅游 859,446.89 4.38
19 000776 广发证券 799,347.32 4.07
20 300336 新文化 752,401.00 3.83
21 601009 南京银行 736,119.40 3.75
22 300207 欣旺达 732,208.00 3.73
23 002657 中科金财 725,749.06 3.70
24 601117 中国化学 719,394.00 3.66
25 002477 雏鹰农牧 714,604.00 3.64
26 601939 建设银行 707,576.00 3.60
27 600547 山东黄金 692,321.00 3.53
28 603899 晨光文具 685,081.00 3.49
29 600425 青松建化 678,936.00 3.46
30 600015 华夏银行 658,560.00 3.35
31 300113 顺网科技 657,740.00 3.35
32 603008 喜临门 649,877.00 3.31
33 002562 兄弟科技 643,533.00 3.28
34 002124 天邦股份 620,130.00 3.16
35 002019 亿帆鑫富 620,052.00 3.16
36 300401 花园生物 601,456.00 3.06
37 002078 太阳纸业 598,443.09 3.05
38 000977 浪潮信息 592,759.50 3.02
39 002626 金达威 591,597.00 3.01
40 000952 广济药业 589,784.00 3.00
41 600203 福日电子 579,395.88 2.95
42 000701 厦门信达 575,118.95 2.93
43 000687 华讯方舟 562,016.55 2.86
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
28
44 600720 祁连山 552,980.00 2.82
45 000885 同力水泥 550,138.68 2.80
46 002405 四维图新 549,259.00 2.80
47 002045 国光电器 544,343.54 2.77
48 002502 骅威文化 539,692.60 2.75
49 600266 北京城建 538,659.00 2.74
50 002172 澳洋科技 534,779.00 2.72
51 300346 南大光电 532,435.94 2.71
52 300065 海兰信 525,387.67 2.68
53 002376 新北洋 520,388.00 2.65
54 600803 新奥股份 509,934.47 2.60
55 600562 国睿科技 507,220.00 2.58
56 000877 天山股份 504,832.99 2.57
57 600449 宁夏建材 503,529.22 2.56
58 000651 格力电器 503,248.52 2.56
59 300146 汤臣倍健 499,867.88 2.55
60 600482 中国动力 498,498.00 2.54
61 000546 金圆股份 498,225.00 2.54
62 601601 中国太保 488,155.32 2.49
63 600584 长电科技 487,542.75 2.48
64 000789 万年青 479,837.00 2.44
65 000333 美的集团 476,545.00 2.43
66 300070 碧水源 475,521.00 2.42
67 600330 天通股份 474,761.40 2.42
68 600111 北方稀土 474,702.00 2.42
69 002563 森马服饰 459,882.00 2.34
70 600802 福建水泥 451,906.00 2.30
71 002368 太极股份 450,050.00 2.29
72 002292 奥飞娱乐 441,280.00 2.25
73 600552 凯盛科技 431,399.00 2.20
74 002326 永太科技 420,988.00 2.14
75 600382 广东明珠 393,602.00 2.00
注： 本项的 “卖出金额” 按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不考虑相关
费用。
7.4.3 买 入股 票 的 成本总 额 及 卖出股 票 的 收入总 额
金额单位： 人民币元
买入股票的成本（成交）总额 66,045,791.60
卖出股票的收入（成交）总额 62,673,955.12
注： 本项的" 买入股票的成本" 、" 卖 出股票的收入" 均按买卖 成交金额 （成交单价乘以成
交数量）填列，不考虑相关交易费用。
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
29
7.5 期 末 按 债券品 种 分 类的债 券 投 资组合
本基金本报告期末未投资债券。
7.6 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序 的 前 五 名债券 投 资 明细
本基金本报告期末未投资债券。
7.7 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序 的 所 有 资产支 持 证 券投资 明 细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
7.8 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
本基金本报告期末未投资贵金属。
7.9 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序 的 前 五 名权证 投 资 明细
本基金本报告期末未投资权证。
7.10 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明
7.10.1 报告期 末 本 基金投 资 的 股指期 货 持 仓和损 益 明 细
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.10.2 本基金 投 资 股指期 货 的 投资政 策
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.11 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
7.11.1 本基金 投 资 国债期 货 的 投资政 策
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.2 报告期 末 本 基金投 资 的 国债期 货 持 仓和损 益 明 细
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.3 本基金 投 资 国债期 货 的 投资评 价
本基金本报告期末未投资国债期货。
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
30
7.12 投 资 组 合报告 附 注
7.12.1 本基金投资 的前 十名证 券的 发行主 体本 期有出 现被 监管部 门立 案调查 ，或 在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1 、关于海能 达（代码：002583）的处 罚说明
2016 年3 月21 日深圳证 券交易所对海能达通信股份有限公司董事兼副总经理武美给予
通报批评处分的决定，具体内容如下：
当事人：
武美，海能达通信股份有限公司董事兼副总经理。
经查明，武美存在以下违规行为：
武美于 2015 年 12 月 17 日通过二级市场减持公司股份 37,760 股，减持金额为
491,257.60 元。
武 美的 减持行 为违 反了中 国证 券 监督 管理 委员会 公告 〔2015 〕18 号中有 关 “ 从即
日起 6 个月内，上市公司控股股东和持股 5%以 上股东及董事、监事、高级管理人员不得通
过二级市场减持本公司股份 ”的规定以及本所 《股票上市规则 （2014 年修订） 》 第1.4 条和
第 3.1.8 条 的规定和《中小板上市公司规范运作指引（2015 年修订） 》1.3 条、第 3.8.1 条
的规定。
鉴于武美的上述违规事实和情节， 根据本所 《股票上市规则 （2014 年 修订） 》 第 17.3
条的规定， 经本所纪律处分委员会审议通过， 本所作出如下处分决定： 对武美给予通报批评
的处分。
对于武美的上述违规行为和本所给予的上述处分，本所将记入上市公司诚信档案，
并向社会公布。
现作出说明如下：
A.投资决策 程序： 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置
方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配， 同时在研究部
的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最终构建投资组合。
B.基金经理 遵循价值投资理念， 看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。 此次事件
属于管理人员的个人行为， 公司日常经营活动一切正常， 我们判断短期负面影响有限， 因此
买入并持有公司股票。
7.12.2 基金 投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其 他 各 项资产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 28,898.42
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 960.53
5 应收申购款 60,715.45
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
31
8 其他 -
9 合计 90,574.40
7.12.4 期末持 有 的 处于转 股 期 的可转 换 债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前 十 名 股票中 存 在 流通受 限 情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组 合 报 告附注 的 其 他文字 描 述 部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
8 基 金 份 额持有 人 信 息
8.1 期 末 基 金份额 持 有 人户数 及 持 有人结 构
份额单位：份
持有人户
数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
3,148 6,528.03 4,738,018.65 23.06% 15,812,204.32 76.94%
8.2 期 末 基 金管理 人 的 从业人 员 持 有本 基 金 的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理 人所有从业人员持有本基
金
1,129.94 0.0055%
8.3 期 末 基 金管理 人 的 从业人 员 持 有本开 放 式 基金份 额 总 量区间 情 况
报告期末本公司高管及投研部门负责人及本基金基金经理未持有本基金。
9
开 放 式基金 份 额 变动
单位：份
基金合同生效日 （2010 年 9 月15 日 ） 基金份额
总额
407,031,537.62
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
32
本报告期期初基金份额总额 17,805,597.26
本报告期基金总申购份额 36,487,499.66
减：本报告期基金总赎回份额 33,742,873.95
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 20,550,222.97
10
重大 事 件揭示
10.1
基金 份 额持有 人 大 会决议
本报告期内，未召开基金份额持有人大会，无基金份额持有人大会决议。
10.2
基金 管 理人、 基 金 托管人 的 专 门基金 托 管 部门的 重 大 人事变 动
本报告期内，未发生基金管理人、基金托管人的重大人事变动。
10.3
涉及 基 金管理 人 、 基金财 产 、 基金托 管 业 务的诉 讼
本报告期内，未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4
基金 投 资策略 的 改 变
本报告期内，本基金的投资策略未发生改变。
10.5 报 告 期 内改聘 会 计 师事务 所 情 况
本报告期内，未发生改聘会计师事务所的情况。
10.6
管理 人 、托管 人 及 其高级 管 理 人员受 稽 查 或处罚 等 情况
本报告期内，未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽核或处罚等情况。
10.7 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 的 有关情 况
10.7.1 基 金租用 证 券 公司交 易 单 元进行 股 票 投资及 佣 金 支付情 况
金额单位：人民币元
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
33
券商名称 交易单元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
海通证券股
份有限公司
1 31,253,334.58 24.29% 29,106.03 24.41%
-
国金证券股
份有限公司
1 30,033,852.89 23.34% 27,370.01 22.95%
-
平安证券有
限责任公司
1 28,849,630.76 22.42% 26,867.63 22.53%
-
国泰君安证
券股份有限
公司
2 14,901,844.97 11.58% 13,878.04 11.64%
-
华创证券有
限责任公司
1 12,854,454.83 9.99% 11,971.57 10.04%
-
申银万国证
券股份有限
公司
1 10,796,727.25 8.39% 10,055.02 8.43%
-
方正证券股
份有限公司
1 - - - -
-
爱建证券有
限责任公司
1 - - - -
-
上海华信证
券有限责任
公司
2 - - - -
-
中国银河证
券股份有限
公司
1 - - - -
-
中国国际金
融有限公司
2 - - - -
-
光大证券股
份有限公司
1 - - - -
-
民生证券有
限责任公司
1 - - - -
-
中信证券股
份有限公司
1 - - - -
-
金元证券股
份有限公司
1 - - - -
-
北京高华证
券有限责任
公司
1 - - - -
-
国泰君安证
券股份有限
1 - - - -
-
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公司
东兴证券股
份有限公司
1 - - - -
-
长江证券股
份有限公司
1 - - - -
-
兴业证券股
份有限公司
1 - - - -
-
中国民族证
券有限责任
公司
1 - - - -
-
注：1 ：专用 交易单元的选择标准和程序
根据中国证监会 《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》 （证监基字<1998>29 号）
和《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》( 证监基金字[2007]48 号) 的有关
规定，我公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序：
A. 选择标准。
a. 公司具有较 强的研究实力， 能够出具高质量的各种研究报告。 研究及投资建议质量较
高、 报告出具及时、 能及时地交流和对需求做出反应， 有较广泛的信息网络， 能及时提供准
确的信息资讯服务。
b. 公司资信状 况较好，无重大不良记录。
c. 公司经营规 范，能满足基金运作的合法、合规需求。
d. 能够对持有 人提供较高质量的服务。 能够向持有人提供咨询、 查询等服务； 可以向投
资人提供及时、主动的信息以及其它增值服务，无被持有人投诉的记录。
B. 选择流程 。
公司投研和市场部门定期对券商服务质量根据选择标准进行量化评比， 并根据评比的结
果选择交易单元。
2 ：截至本报 告期末 2016 年 6 月 30 日 止，本基金新租用中国民族证券有限责任公司 1
个上海交易单元, 方正证券股份有限公司 1 个深 圳交易单元。
10.7.2 基 金租用 证 券 公司交 易 单 元进行 其 他 证券投 资 的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期
权证 成
交总额
的比例
海 通 证 券 股 - - - - - -
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
35
份有限公司
国 金 证 券 股
份有限公司
- - - - - -
平 安 证 券 有
限责任公司
- - - - - -
国 泰 君 安 证
券 股 份 有 限
公司
- - - - - -
华 创 证 券 有
限责任公司
- - - - - -
申 银 万 国 证
券 股 份 有 限
公司
- - - - - -
方 正 证 券 股
份有限公司
- - - - - -
爱 建 证 券 有
限责任公司
- - - - - -
上 海 华 信 证
券 有 限 责 任
公司
- - - - - -
中 国 银 河 证
券 股 份 有 限
公司
- - - - - -
中 国 国 际 金
融有限公司
- - - - - -
光 大 证 券 股
份有限公司
- - - - - -
民 生 证 券 有
限责任公司
- - - - - -
中 信 证 券 股
份有限公司
- - - - - -
金 元 证 券 股
份有限公司
- - - - - -
北 京 高 华 证
券 有 限 责 任
公司
- - - - - -
国 泰 君 安 证
券 股 份 有 限
公司
- - - - - -
东 兴 证 券 股
份有限公司
- - - - - -
长 江 证 券 股
份有限公司
- - - - - -
兴 业 证 券 股 - - - - - -
金元顺安消费主题混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
36
份有限公司
中 国 民 族 证
券 有 限 责 任
公司
- - - - - -
金 元 顺 安基金 管 理 有限公 司
二 〇 一 六年八 月 二 十 七日
