金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 1 页 共 34 页
金元顺安价值增长混合型证券投资基金
2016 年半年度报告摘要
2016 年 6 月 30 日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一六年八月二十 七日
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
2
1 重 要 提 示及目 录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年度报告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2016 年 8 月26 日 复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年1 月1 日起至 6 月30 日止。
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
3
2 基金简介
2.1 基 金 基 本情况
基金名称 金元顺安价值增长混合型证券投资基金
基金简称 金元顺安价值增长混合
基金主代码 620004
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009 年9 月11日
基金管理人 金元顺安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 25,349,706.79 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金 产 品说明
投资目标
在GARP （以 合理的价格购买企业的增长） 策略指导下， 本基金
投 资 于 具 有 良 好 成 长 潜 力 和 价 值 低 估 的 上 市 公 司 股 票 ， 在 控 制
组合风险的前提下，追求基金资产中长期的稳定增值。
投资策略
在GARP 策略 指导下， 以 “合理的价格购买中国企业的增长” 是
本 基 金 构 建 股 票 投 资 组 合 的 基 本 投 资 策 略 。 本 基 金 的 股 票 资 产
投 资 于 具 有 良 好 成 长 潜 力 和 价 值 低 估 的 上 市 公 司 股 票 ， 采 取 自
下 而 上 、 四 重 过 滤 的 方 法 构 建 股 票 组 合 。 首 先 ， 采 取 模 型 识 别
法 对 所 有 股 票 的 估 值 与 成 长 前 景 进 行 数 量 化 扫 描 ， 形 成 可 投 资
股 票 集 合 ， 该 股 票 集 合 构 成 本 基 金 股 票 一 级 库 ； 其 次 ， 对 股 票
一级库中的所有股票进行流动性筛选， 形成本基金股票二级库；
再 次 ， 通 过 上 市 公 司 实 地 调 研 ， 利 用 “ 金 元 惠 理 上 市 公 司 成 长
前 景 评 价 体 系 ” 对 股 票 二 级 库 中 的 上 市 公 司 的 成 长 前 景 进 行 翔
实 分 析 与 评 估 ， 剔 除 “ 伪 成 长 ” 的 上 市 公 司 ， 甄 别 具 有 真 正 成
长 潜 力 的 优 质 上 市 公 司 （ “ 明 星 公 司 ” ） ， 同 时 对 甄 别 的 明 星
公 司 进 行 公 司 治 理 评 估 ， 从 而 构 成 本 基 金 股 票 三 级 库 ； 最 后 ，
通 过 估 值 考 量 ， 选 择 价 值 被 低 估 的 上 市 公 司 ， 形 成 优 化 的 股 票
组 合 。 在 股 票 组 合 的 构 建 过 程 中 ， 宏 观 经 济 预 测 和 行 业 趋 势 分
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
4
析辅助本基金股票组合的构建。
业绩比较基准 沪深300 指数 收益率×80% ＋中证国债指数收益率×20%
风险收益特征
本 基 金 是 一 只 主 动 投 资 的 混 合 型 基 金 ， 其 风 险 收 益 特 征 从 长 期
平 均 及 预 期 来 看 ， 低 于 股 票 型 基 金 ， 高 于 债 券 型 基 金 与 货 币 市
场基金，属于较高风险、较高收益的证券投资基 金品种。
2.3 基 金 管 理人和 基 金 托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
金元顺安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 凌有法 田青
联系电话
021-68882815 010-67595096
电子邮箱
service@jysa99.com yindong.zh@ccb.com
客户服务电话 021-68881801 010-67595096
传真 021-68881875 010-66275853
注册地址
中国（上海）自由贸易试验
区花园石桥路33 号花旗 集团
大厦 3608 室
北京市西城区金融大街25 号
办公地址
中国（上海）自由贸易试验
区花园石桥路33 号花旗 集团
大厦 3608 室
北京市西城区闹市口大街 1
号院 1 号楼
邮政编码 200120 100033
法定代表人 任开宇 王洪章
2.4 信 息 披 露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报和证券时报
登载基金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人
互联网网址
www.jysa99.com
基金 半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人办公地址
2.5 其 他 相 关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 金元顺安基金管理有限公司 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 花 园
石桥路 33 号 花旗集团大厦 3608 室
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
5
3 主 要 财 务指标 和 基 金净值 表 现
3.1 主要会 计数据 和 财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据 和 指 标 报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 ）
本期已实现收益 -2,642,097.38
本期利润 -3,666,163.00
加权平均基金份额本期利润 -0.1436
本期加权平均净值利润率 -13.83%
本期基金份额净值增长率 -11.54%
3.1.2 期末 数据 和 指 标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
期末可供分配利润 3,393,548.66
期末可供分配基金份额利润 0.1339
期末基金资产净值 28,743,255.45
期末基金份额净值 1.134
3.1.3 累计 期末 指 标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
基金份额累计净值增长率 13.40%
注：1 ：本 期 已实现 收益 指基金 本期 利息收 入、 投资收 益、 其他收 入（ 不含公 允价 值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2 ：期末可 供 分配利 润， 采用期 末资 产负债 表中 未分配 利润 与未分 配利 润中已 实现 部分
的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） ；
3 ：表中的“ 期末”均指报告期最后一日，即 6 月 30 日。
4 ：所述基 金 业绩指 标不 包括持 有人 认购或 交易 基金的 各项 费用， 计入 费用后 实际 收益
水平要低于所列数字。
3.2 基 金 净 值表现
3.2.1 基 金 份额 净 值 增长率 及 其 与同期 业 绩 比较基 准 收 益率的 比 较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个
月
7.28% 1.85% -0.26% 0.79% 7.54% 1.06%
过去三个
月
5.49% 1.99% -1.57% 0.81% 7.06% 1.18%
过去六个
月
-11.54% 2.76% -11.95% 1.48% 0.41% 1.28%
过去一年 -24.20% 2.85% -22.50% 1.84% -1.70% 1.01%
过去三年 41.75% 2.09% 40.34% 1.47% 1.41% 0.62%
过去五年 30.20% 1.77% 11.14% 1.33% 19.06% 0.44%
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
6
自基金成
立起至今
13.40% 1.68% 9.48% 1.30% 3.92% 0.38%
注： （1 ） 本基 金选择沪深 300 指数作为 股票投资部分的业绩基准， 选择中证国债指数作
为债券投资部分的业绩基准，复合业绩比较基准为：沪深 300 指数收益 率 ×80% ＋中 证国债
指数收益率 ×20% ；
（2 ）本基金 合同生效日为 2009 年9 月 11 日。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益 率 变 动的比 较
金元顺安价值增长混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2009 年 9 月 11 日至 2016 年 6 月 30 日）
注： （1 ）本 基金合同生效日为 2009 年 9 月11 日；
（2 ）股 票资 产占基 金资 产的 60%-95% ，债券 资产 、现金 资产 以及中 国证 监会允 许基 金
投资的 其他 证券品 种占 基金资 产的 5%-40% ，其中基金 保留 的现金 或投 资于到 期日 在一年以
内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。本基金建仓期为 2009 年 9 月 11 日至 2010
年 3 月10 日 ，在建仓期末各项资产市值占基金净值的比率均符合基金合同约定。
4 管 理 人 报告
4.1
基金 管 理人及 基 金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理 人 及其管 理 基 金的经 验
金元顺安基金管理有限公司成立于 2006 年11 月 ， 由金元证券有限公司 （以下简称 “金
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
7
元证券 ” ） 与比利 时联 合资产 管理 公司（ 以下 简称 “KB C” ）共同 发起 设立的 中外 合资基金
管理公司。 公司注册地为上海， 注册资本 1.5 亿人 民币， 其中金元证券持有 51% 的股份，KBC
持有 49%的股 份。2012 年 3 月，经中国证监会核准，KBC 将所持 有的 49%股权 转让惠理基金
管理香港有限公司 （以下简称 “惠理香港”） ， 公司更名为金元惠理基金管理有限公司， 成
为国内首家港资入股的合资基金公司， 股权结构变更为： 金元证券持有 51% 股权， 惠理香港
持有 49%股权 。2012 年 10 月，经中国证监会核准，公司双方股东按持股比例向公司增资人
民币 9,500 万元，公司注册资本金增至 24,500 万元。2016 年 3 月 11 日 原公司外方股东惠
理 基 金 管 理 香 港 有 限 公 司 将 所 持 有 的 金 元 顺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 49% 的 股 权 转 让 给 上 海 泉
意金融信息服务有限公司 （以下简称 “上海泉意” ） 。 变更 后公司的股权结构为： 金元证券
持有 51% 的股 权，上海泉意持有 49% 的 股权。
截至 2016 年6 月30 日， 本基金管理人管理金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、 金
元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 金元顺安丰利 债券型证券投资基金、 金元顺
安价值增长混合型 证券投资基金、 金元顺安核心动力混合型 证券投资基金、 金元顺安消费主
题混合型证券投资基金、 金元顺安保本混合型证券投资基金、 金元顺安新经济主题混合型证
券投资基 金、 金元顺安丰祥债券型证券投资基金和金元顺安金元宝货币市场基金 共十只开放
式证券投资基金。
4.1.2 基 金经 理 （ 或基金 经 理 小组） 及 基 金经理 助 理 的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助理）
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
侯斌 本 基 金 基 金
经理
2015-07-03 - 14 金 元 顺 安 成 长 动 力 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 金 元 顺 安 宝 石 动 力
混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
金 元 顺 安 核 心 动 力 混 合
型 证 券 投 资 基 金 和 金 元
顺 安 价 值 增 长 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，
上 海 财 经 大 学 经 济 学 学
士 。 曾 任 光 大 保 德 信 基
金 管 理 有 限 公 司 行 业 研
究员。 2010 年 6 月加入
金 元 顺 安 基 金 管 理 有 限
公 司 ， 历 任 高 级 行 业 研
究 员 ， 金 元 顺 安 成 长 动
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
8
力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 助 理
和 金 元 顺 安 核 心 动 力 股
票 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理助理等职位。 14 年
基 金 等 金 融 行 业 从 业 经
历， 具有基金 从业资格。
注：1 、此 处 的任职 日期 、离任 日期 均指公 司做 出决定 之日 ，若该 基金 经理自 基金 合同
生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日；
2 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人 对报告 期 内 本基金 运 作 遵规守 信 情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开 募集
证券投资基金运作管理办法》 和 《证 券投资基金销售管理办法》 等有关法律法规及其各项实
施准则、 基金合同和其他有关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金运作
整体合法合规， 无损害基金持有人利益的行为。 基金的投资范围、 投资比例及投资组合符合
有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管 理 人 对报告 期 内 公平交 易 情 况的专 项 说 明
4.3.1 公 平交 易 制 度的执 行 情 况
本报告期， 本基金管理人根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《金
元顺安基 金管理有限公司公平交易管理制度》 ， 通过科学完善的制度及流程， 从事前、 事中
和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。 本基金管理人规定了严格的投资权限
管理制度、 股票备选库管理制度、 债券库管理制度和集中交易制度等， 重视交易执行环节的
公平交易措施， 启用投资交易系统中的公平交易模块。 在报告期内， 对不同投资组合的交易
价差、 收益率进行分析， 以尽可能确保公平对待各投资组合。 本报告期内， 公平交易制度总
体执行情况良好。
4.3.2 异 常交 易 行 为 的专项说明
公司根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 制定了 《 金元 顺安基金管
理有限公司异常交易监控与报告制度》。本报告期，根据制度的规定，对交易进行了监控，
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
9
未发现异常交易行为。
4.4 管 理 人 对报告 期 内 基金的 投 资 策略和 业 绩 表现说 明
4.4.1 报告 期内 基 金 投资策 略 和 运作分 析
报告期内，本基金重点投资于 TMT 、 新能源汽车、食品饮料等行业。
4.4.2 报告 期内 基 金 的业绩 表 现
报告期，本基金份额净值增长率为-11.54% ，业 绩比较基准收益率为-11.95% 。
4.5 管 理 人 对宏观 经 济 、证券 市 场 及行业 走 势 的简要 展 望
从 2 季度经济数据 来看 ，年初 以来 的房地 产去 库存政 策对 整体经 济的 拉动效 用比 较明
显， 国内经济整体仍然处于重心下移阶段， 但由于财政政策和货币政策扰动， 经济会出现短
周期复苏或者部分行业出现短周期的复苏， 因此从微观经济角度来看， 在传统经济方面仍然
会出现不同行业在不同阶段的短周期价格上涨和复苏的态势。 而对于新兴行业来看， 更多的
符合中国现阶段消费升级、 国际制造转移的行业仍然处于中期持续向上的阶段。 展望下半年
的货币政策和财政政策， 我们判断现阶段暂时看不到货币收紧的担忧因素，RMB 年 内可能还
会贬值， 国内存在降准甚至降息的可能。财 政政策方面我们认为政府还是有很多的运作空间，
比如城市管网系统的建设、城市地铁公交系统的建设等。
从 A 股市场 来看， 近期市场走好， 出现行业轮动行情， 显现了部分赚钱效应。 我们判断
市场仍然主要是存量博弈和大的震荡行情， 但不排除阶段性出现增量资金， 比如养老金入市
节奏加快、 保险资金提高仓位等， 阶段性带来股市上涨。 从资金面来看也较温和， 年中并未
出现资金面紧张， 如果下半年有不止一次降准和可能的一次降息， 如果美元不加息， 结合新
兴行业上半年不错的报表业绩，二季度有可能是一个有效的做多时间窗口。
我们判断从中长期角度来看， 新兴成 长行业仍然是最好的行业， 阶段性供给侧改革、 消
费、国企改革等都可能在不同的政策周期和消费周期下，出现投资机会。
4.6 管 理 人 对报告 期 内 基金估 值 程 序等事 项 的 说明
4.6.1 有关参 与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工
4.6.1.1 估 值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。 估值工作小组由主管运营的副总、 基金事务部、
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
10
投资部、 交易部、 监察稽核部总监组成。 每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员 。
估值工作小组职责：
① 制定估值制度并在必要时修改；
② 确保估值方法符合现行法规；
③ 批准证券估值的步骤和方法；
④ 对异常情况做出决策。
主管运营的副总是估值工作小组的组长， 在基金事务部总监或者其他两个估值小组成员
的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组 2/3 或以 上多数票通过。
4.6.1.2 基 金事务部的职责分工
基金事务部负责日常证券资产估值。 该部和公司投资部相互独立。 在按照本估值制度和
相关法规估值后，基金事务部每日将证券估值表上传至 OA 供估值工作小组成员及其他相关
人员查阅。
基金事务部职责：
① 获得独立、完整的证券价格信息；
② 每日证券估值；
③ 检查价格波动；
④ 向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告；
⑤ 对每日证券价格信息和估值结果进行记录；
⑥ 对估值调整和人工估值进行记录；
⑦ 将每月基金月报上传至 OA 供估值工作 小组成员及其它相关人员查阅。
基金事务部总监认为必要，可以提议召开估值工作小组会议。
4.6.1.3 投 资部的职责分工
① 接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯；
② 对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；
③ 评价并确认基金事务部提供的基金月报；
④ 向估值工作小组报告任何可能的估值偏差。
4.6.1.4 交 易部的职责分工
① 对基金事务部的证券价格信息需求做出及时回应；
② 通知基金事务部关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息；
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
11
③ 评价并确认基金事务部提供的基金月报。
4.6.1.5 监察 稽核部的职责分工
① 监督证券的整个估值过程；
② 确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守；
③ 确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求；
④ 评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价值；
⑤ 对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯；
⑥ 对于认为不合适或者不再合适的估值方法 提交估值工作小组讨论。
4.6.2 参与估 值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
本公司 参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7 管 理 人 对报告 期 内 基金利 润 分 配情况 的 说 明
本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8 基 金 持 有人数 或 资 产净值 预 警 情形的 说 明
在本报告期 内，该基金 曾出现连续 二十个工作 日基金资产 净值低于五 千万元情形 ： 截
止到 2016 年 6 月 30 日，该基金连续 二百五十 二个工作日出现基金资产净值低于五千
万元的情形。
5 托 管 人 报告
5.1 报 告 期 内本基 金 托 管人遵 规 守 信情况 声 明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券投资
基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，
完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
12
5.2 托 管 人 对报告 期 内 本基金 投资运作遵 规 守 信、 净 值 计 算、 利 润 分 配等情 况 的 说 明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对本基
金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本基金的投资运作方面
进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托 管 人 对本 半 年 度 报告中 财 务 信息等 内 容 的真实 、 准 确和完 整 发 表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半 年 度 财务会 计 报 告（未 经 审 计）
6.1 资 产 负 债表
会计主体：金元顺安价值增长混合型证券投资基金
报告截止日：2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 1,770,218.09 8,428,262.03
结算备付金
27,123.26 242,372.77
存出保证金
25,384.85 60,052.15
交易性金融资产 6.4.7.2 27,333,753.93 24,467,992.95
其中：股票投资 6.4.7.2 27,333,753.93 24,467,992.95
基金投资 6.4.7.2 - -
债券投资 6.4.7.2 - -
资产支持证券投资 6.4.7.2 - -
贵金属投资 6.4.7.2 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- 532,486.62
应收利息 6.4.7.5 333.61 1,695.47
应收股利
- -
应收申购款
30,667.26 2,764.85
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
13
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
29,187,481.00 33,735,626.84
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 799,664.94
应付赎回款
124,412.83 157,921.35
应付管理人报酬
33,800.51 39,901.92
应付托管费
5,633.42 6,650.32
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 205,590.23 479,674.63
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 74,788.56 60,122.31
负债合计
444,225.55 1,543,935.47
所 有 者 权益：
实收基金 6.4.7.9 25,349,706.79 25,117,581.30
未分配利润 6.4.7.10 3,393,548.66 7,074,110.07
所有者权益合计
28,743,255.45 32,191,691.37
负债和所有者权益总计
29,187,481.00 33,735,626.84
注： 报告截止 日2016 年6 月30 日， 基 金份额净值1.134 元 ， 基金 份额总额25,349,706.79
份。
6.2 利润表
会计主体：金元顺安价值增长混合型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月30 日
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月30 日
一、收入
-3,200,680.54 20,568,758.86
1. 利息收入
15,168.17 25,183.41
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
14
其中：存款利息收入 6.4.7.11 12,708.21 25,183.41
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收入
2,459.96 -
其他利息收入
- -
2. 投资收益 （ 损失以 “- ” 填列）
-2,195,163.87 28,558,671.34
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -2,264,142.93 28,316,700.90
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资收
益
6.4.7.14 - -
贵金属投资收益 6.4.7.15 - -
衍生工具收益 6.4.7.16 - -
股利收益 6.4.7.17 68,979.06 241,970.44
3. 公允价值变 动收益 （损失以
“- ”号填列）
6.4.7.18 -1,024,065.62 -8,039,643.34
4. 汇兑收益 （ 损失以 “－” 号
填列）
- -
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填
列）
6.4.7.19 3,380.78 24,547.45
减 ： 二 、费用
465,482.46 1,302,681.79
1 ．管理人报 酬 6.4.10.2.1 197,688.95 413,970.71
2 ．托管费 6.4.10.2.2 32,948.17 68,995.10
3 ．销售服务 费
- -
4 ．交易费用 6.4.7.20 150,117.27 705,071.26
5 ．利息支出
- -
其中： 卖出回购金融资产支出
- -
6 ．其他费用 6.4.7.21 84,728.07 114,644.72
三 、 利 润总 额 （ 亏 损 总额 以 “- ”
号填列）
-3,666,163.00 19,266,077.07
减：所得税费用
- -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ”
号填列）
-3,666,163.00 19,266,077.07
6.3 所 有 者 权益（ 基 金 净值） 变 动 表
会计主体：金元顺安价值增长混合型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
单位：人民币元
项目 本期
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
15
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （ 基
金净值）
25,117,581.30 7,074,110.07 32,191,691.37
二、 本期经营活动产生的
基金净值变动数 （本期利
润）
- -3,666,163.00 -3,666,163.00
三、 本期基金份额交易产
生的基金净值变动数 （净
值减少以“- ”号填列）
232,125.49 -14,398.41 217,727.08
其中：1.基 金申购款 3,141,841.30 139,809.78 3,281,651.08
2.基金赎回 款 -2,909,715.81 -154,208.19 -3,063,924.00
四、 本期向基金份额持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末所有者权益 （ 基
金净值）
25,349,706.79 3,393,548.66 28,743,255.45
项目
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （ 基
金净值）
56,722,492.64 4,818,898.25 61,541,390.89
二、 本期经营活动产生的
基金净值变动数 （本期利
润）
- 19,266,077.07 19,266,077.07
三、 本期基金份额交易产
生的基金净值变动数 （净
值减少以“- ”号填列）
-28,918,935.76 -10,285,807.43 -39,204,743.19
其中：1.基 金申购款 13,454,028.05 4,257,695.75 17,711,723.80
2.基金赎回 款 -42,372,963.81 -14,543,503.18 -56,916,466.99
四、 本期向基金份额持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末所有者权益 （ 基
金净值）
27,803,556.88 13,799,167.89 41,602,724.77
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 ，财务 报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：张嘉宾，主管会计工作负责人：符刃，会计机构负责人：季泽
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
16
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本 情 况
金 元 顺 安 价 值 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 原 名 为 金 元 比 联 价 值 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基
金， 以下简 称 “本基金 ”) ， 系经中 国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监 会” ） 证 监
许可[2009］535 号文《 关于核 准金 元比联 价值 增长股 票型 证券投 资基 金募集 的批 复》的核
准， 由基金管理人金元比联基金管理有限公司( 系 金元顺安基金管理有限公司的前身) 向社会
公开发行募集， 基金合同 于2009 年9 月11 日正式 生效， 首次设 立募集规模为412,063,932.20
份基金份额。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定。 本基金的基金管理人与注册登记机构
为金元顺安基金管理有限公司 （原 “ 金元惠理基 金管理有限公司” ） ， 基 金托管人为中国建设
银行股份有限公司。
经金元比联第二届董事会第七次会议及第二届股东会第五次会议审议通过， 并由中国证
监会证监许可[2012]276 号文核准， 金元比联基金管理有限公司已于 2012 年 3 月15 日 完 成
相关工商 变 更登记手 续 ，并且变 更 公司名称 为 “金元惠 理 基金管理 有 限公司” 。 随 后，报请
中国证监会同意， 将金元比联价值增长股票型证券投资基金更名为金元惠理价值增长股票型
证券投资基金，并于 2012 年5 月2 日 公告。
2015 年 2 月 5 日，经金元惠理基金管理有限公司股东金元证券股份有限公司及惠理基
金管理 香港 有限公 司以 书面表 决的 方式达 成更 名决议 。金 元惠理 基金 管理有 限公 司于 2015
年3 月6 日完 成相关工商变更登记手续， 并且变更 公司名称为 “ 金元顺安基金管理有限公司” ，
并于 2015 年3 月10 日进 行公告。
根据中国证券监督管理委员会于 2014 年 8 月 8 日 实行的《公开募集证券投资基金运作
管理办法》 及相关基金合同的有关规定， 经与基金托管人协商一致， 自 2015 年7 月 15 日起
将本基金变更为金元顺安价值增长混合型证券投资基金。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票、 债券、
货币市场工具、 权证、 资 产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。 在以合理的价格购买企业的增长 （GARP） 策 略指导下， 本基金投资于具有良好成长潜力
和价值低估的上市公司股票，在控制组合风险的前提下，追求基金资产中长期的稳定增值。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率 ×80% ＋中证 国债指数收益率×20% 。
6.4.2 会 计报 表 的 编制基 础
本财务报表系按照财政部颁布的 《企业会计准则 —基本准则》 以及其后颁布及修订的具
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
17
体会计准则、 应用指南、 解释以及其他相关规定 （以下合称 “企业会计准则” ） 编 制， 同时，
对于在具体会计 核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的 《证
券投资基 金 会计核算 业 务指引》 、 中 国证监会 制 定的《关 于 进一步规 范 证券投资 基 金估值业
务的指导意见》 、 《关于证 券投资基金执行< 企业会 计准则> 估值 业务及份额净值计价有关事项
的通知》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》 第
2 号 《年度报 告的内容与格 式》 、 《证 券投资基金信息披露编报规则》 第3 号 《会计报 表附注
的编制及披露》 、 《证券 投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》及其
他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
采用若干修订后/ 新会计 准则
2014 年 1 至3 月， 财政部 制定了 《企业会计准则第 39 号-- 公 允价值计量》 、 《企业会 计
准则第 40 号--合营安排 》和《企业会计准则第 41 号--在其他 主体中权益的披露》 ；修 订了
《企业会计准则第 2 号-- 长期股权投 资》 、 《企业会 计准则第 9 号--职工薪 酬》 、 《企业会 计 准
则第 30 号--财务报表列报》和《企业会计准则第 33 号-- 合 并财务报表》 ；上述 7 项会计准
则均自 2014 年 7 月 1 日 起施行。2014 年 6 月，财 政部修订了《企业会计准则第 37 号--金
融工具列报 》 ，在 2014 年 度及以后期间的财务报告中施行。
上述会计准则的变化对本基金的财务报表无重大影响。
6.4.3 遵 循企 业 会 计准则 及 其 他有关 规 定 的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2016 年 6 月 30
日的财务状况以及2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日止期 间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 重 要会 计 政 策和会 计 估 计
本 基 金 半 年 度 会 计 报 表 所 采 用 的 会 计 政 策 与 上 年 度 会 计 报 表 相 一 致 ， 会 计 估 计 发 生 变
更。
6.4.5 会 计政 策 和 会计估 计 变 更以及 差 错 更正的 说 明
6.4.5.1 会计 政 策 变更的 说 明
本基金本报告期无需说明的会计政策变更。
6.4.5.2 会计 估 计 变更的 说 明
本基金本报告期无需说明的会计估计变更。
6.4.5.3 差错 更 正 的说明
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
18
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
1.印花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月 24 日起， 调整证券 （股
票）交易印花税税率，由原先的 3‰ 调整为 1‰ ；
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年9 月19 日起 ， 调整由出让
方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号 文 《关于股权分置试点改革有关税收政
策问题的通知》 的规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生
的股权转让，暂免征收印花税。
2.营业税、 企业所得税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》
的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资
基金）管理人运用基金买卖 股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号 文 《关于股权分置试点改革有关税收政
策问题的通知》 的规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股
份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《 关 于企业所得税若干优惠政策的通知》
的规定， 对证券投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权
的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3.个人所得 税
根据财政部、 国家税务总局财税字[2002]128 号 文 《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》 的规定， 对 基金取得的股票的股息、 红利收入， 债券的利息收入、 储蓄存款利
息收入， 由上市公司、 发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20% 的个人
所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号 文 《关于股 权分置试点改革有关税收政
策问题的通知》 的规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股
份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2008]132 号 文 《财政部、 国家税务总局关于储蓄 存
款利息所得有关个人所得税政策的通知》 的规定， 自 2008 年 10 月9 日 起， 对储蓄存款利息
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
19
所得暂免征收个人所得税；
根 据 财 政部、 国 家税 务总 局 、中 国证 监 会财 税[2012]85 号文 《 关于 实施 上 市公 司股 息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，证券投资基
金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限在 1 个月以 内 （含 1 个 月） 的， 其
股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月 以上至 1 年 （含 1 年 ） 的 ， 暂减按
50% 计入应纳 税所得额；持 股期限超过 1 年的， 暂减按 25% 计 入应纳税所得额。
根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2015]101 号 文 《关于上市公司股息红 利
差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9 月 8 日 起，证券投资基金从
公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限超过 1 年的， 股息红利所得暂免征收个
人所得税。
6.4.7 关 联方 关 系
6.4.7.1 本报 告 期 存在控 制 关 系或其 他 重 大利害 关 系 的关联 方 发 生变化 的 情 况
2016 年3 月11 日原公司 外方股东惠理基金管理香港有限公司将所持有的金元顺安基金
管 理 有 限 公 司 49% 的 股 权 转 让 给 上 海 泉 意 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 。 变 更 后 公 司 的 股 权 结 构
为：金元证券股份有限公司持有 51% 的股权，上海泉意金融信息服务有限公司持有 49% 的股
权。
6.4.7.2 本报 告 期 与基金 发 生 关联交 易 的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
金元顺安基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
金元证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
上海泉意金融信息服务有限公司 基金管理人的股东
上海金元百利资产管理有限公司 基金管理人的子公司
6.4.8 本 报告 期 及 上年度 可 比 期间的 关 联 方交易
6.4.8.1 通过 关 联 方交易 单 元 进行的 交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交 总
额的比例
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
20
金元证券股份有限
公司
- - 125,425,867.94
27.96%
6.4.8.1.2 权 证交 易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 债 券交 易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.4 债 券回 购 交 易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.1.5 应 支付 关 联 方的佣 金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
金元证券股份有限公
司
- - -
-
关联方名称
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
金元证券股份有限公
司
114,187.98 27.96% 407,259.48
48.41%
注： 上述佣金按市场佣金率计算， 以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、
经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。 该类佣金协议的服务范围还包括佣
金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.8.2 关 联方 报 酬
6.4.8.2.1 基 金 管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管
理费
197,688.95 413,970.71
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的 客 户
维护费
28,136.49 76,386.40
注：a. 基金 管理费按前一日的基金资产净值的 1.50% 的年费 率计提。
计算方法如下：H=E×1.50%/ 当年天 数，
H 为每日应支 付的基金管理费,
E 为前一日的 基金资产净值,
基金管理人的管理费每日计算， 逐日累计至每月月底， 按月支付， 由基金管理人向基金
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
21
托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作 日内从基金资产中一
次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
b ． 根据 《开 放式证券投资基金销售费用管理规定》 ， 基金管 理人与基金销售机构在基金
销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量 提取一定比例的客户维护费， 用以向基金销
售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。
6.4.8.2.2 基金 托 管 费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托
管费
32,948.17 68,995.10
注：a. 基金 托管费按前一日的基金资产净值的 0.25% 的年费 率计提。
计算方法如下：H=E×0.25%/ 当年天 数,
H 为每日应支 付的基金托管费,
E 为前一日的 基金资产净值,
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月底， 按月支付； 由基金管理人向基金托管人发
送基金托 管 费划款指 令 ，基金托 管 人复核后 于 次月前 3 个工作日内 从 基金资产 中 一次性支
取，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
6.4.8.3 与关 联 方 进行银 行 间 同业市 场 的 债券(含回购) 交易
本 基 金 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 均 未 通 过 银 行 间 同 业 市 场 与 关 联 方 进 行 银 行 间 债 券
（含回购）交易。
6.4.8.4 各 关联 方 投 资本基 金 的 情况
6.4.8.4.1 报 告 期 内基金 管 理 人运用 固 有 资金投 资 本 基金的 情 况
份额单位：份
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期初持有的基金份额 9,999,200.00 9,999,200.00
期间申购/ 买 入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/ 卖出总份 额 - -
期末持有的基金份额 9,999,200.00 9,999,200.00
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金
总份额比例
39.445% 35.96%
6.4.8.4.2 报 告 期 末除基 金 管 理人之 外 的 其他关 联 方 投资本 基 金 的情况
本报告期末及上年度末均未有除基金管理人之外的其他关联方投资本基金。
6.4.8.5 由关 联 方 保管的 银 行 存款余 额 及 当期产 生 的 利息收 入
单位：人民币元
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
22
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中 国 建 设 银 行
股份有限公司
1,770,218.09 11,144.89 7,834,322.38 21,120.75
注： 本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算有限
责任公司， 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日止期间获得的利息收入为1,222.84 元， 2015
年 6 月 30 日 止结算备付金余额为人民币 27,123.26 元。2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日止期间获得的利息收入为 3,488.40 元，2015 年 6 月 30 日止结算 备付金余额为人民币
245,626.47 元。
6.4.8.6
本基 金 在 承销期 内 参 与关联 方 承 销证券 的 情 况
本基金本报告期及上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.9 期 末（2016 年 6 月 30 日） 本基 金 持 有的流 通 受 限证券
6.4.9.1 因认 购 新 发/ 增发 证 券 而于期 末 持 有的流 通 受 限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：
股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
002805
丰元
股份
2016-06-
29
2016-07-
07
网下
新股
5.80 5.80 299 1,734.20
1,734.20 -
300520
科大
国创
2016-06-
30
2016-07-
08
网下
新股
10.05 10.05 174 1,748.70
1,748.70 -
6.4.9.2 期 末持 有 的 暂时停 牌 等 流通受 限 股 票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停
牌
原
因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
60361
1
诺力
股份
2016-03-
30
重
大
资
产
重
组
26.95
2016-0
7-19
27.9
1
35,900
1,170,264.
86
967,505.0
0
-
00235 兴民 2016-05- 重 21.09 - - 62,400 1,073,750. 1,316,016. -
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
23
5 钢圈 12 大
资
产
重
组
00 00
6.4.9.3 期末 债 券 正回购 交 易 中作为 抵 押 的债券
6.4.9.3.1 银 行 间 市场债 券 正 回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交 易 所 市场债 券 正 回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有 助于理 解 和 分析会 计 报 表需要 说 明 的其他 事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
7 投 资 组 合报告
7.1 期 末 基 金资产 组 合 情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 27,333,753.93 93.65
其中：股票 27,333,753.93 93.65
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 1,797,341.35 6.16
7 其他各项资产 56,385.72 0.19
8 合计 29,187,481.00 100.00
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
24
7.2 期末按 行业分 类 的 股票投 资 组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 20,990,121.10 73.03
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
- -
E 建筑业 26,616.13 0.09
F 批发和零售业 1,073,397.00 3.73
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
5,243,619.70 18.24
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 27,333,753.93 95.10
7.3 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 所 有 股票投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 002355 兴民钢圈 62,400 1,316,016.00 4.58
2 601689 拓普集团 38,800 1,278,460.00 4.45
3 002312 三泰控股 64,600 1,224,170.00 4.26
4 000687 华讯方舟 59,500 1,178,100.00 4.10
5 000555 神州信息 36,100 1,169,279.00 4.07
6 002329 皇氏集团 78,000 1,169,220.00 4.07
7 002582 好想你 29,300 1,157,936.00 4.03
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
25
8 002368 太极股份 31,100 1,104,983.00 3.84
9 600105 永鼎股份 117,800 1,103,786.00 3.84
10 300297 蓝盾股份 68,900 1,097,577.00 3.82
11 600552 凯盛科技 53,700 1,086,888.00 3.78
12 002590 万安科技 34,900 1,086,437.00 3.78
13 002340 格林美 123,200 1,080,464.00 3.76
14 002441 众业达 66,300 1,073,397.00 3.73
15 002664 信质电机 31,500 1,071,630.00 3.73
16 300159 新研股份 56,002 1,010,836.10 3.52
17 300010 立思辰 48,000 1,007,040.00 3.50
18 600038 中直股份 24,100 999,668.00 3.48
19 300327 中颖电子 18,690 998,606.70 3.47
20 603611 诺力股份 35,900 967,505.00 3.37
21 600303 曙光股份 62,100 922,185.00 3.21
22 002261 拓维信息 62,400 862,992.00 3.00
23 000587 金洲慈航 51,700 797,731.00 2.78
24 603766 隆鑫通用 38,800 784,536.00 2.73
25 603268 松发股份 14,500 578,985.00 2.01
26 002690 美亚光电 22,211 511,741.44 1.78
27 300053 欧比特 28,000 508,200.00 1.77
28 603726 朗迪集团 1,000 50,550.00 0.18
29 300505 川金诺 322 19,468.12 0.07
30 002798 帝王洁具 211 18,293.70 0.06
31 300506 名家汇 303 16,007.49 0.06
32 300510 金冠电气 229 15,471.24 0.05
33 002793 东音股份 207 13,457.07 0.05
34 300515 三德科技 271 12,701.77 0.04
35 002795 永和智控 174 11,845.92 0.04
36 002789 建艺集团 148 10,608.64 0.04
37 002799 环球印务 216 9,426.24 0.03
38 002802 洪汇新材 270 4,071.60 0.01
39 300520 科大国创 174 1,748.70 0.01
40 002805 丰元股份 299 1,734.20 0.01
7.4 报 告 期 内股票 投 资 组合的 重 大 变动
7.4.1 累 计买 入 金 额超出 期 初 基金资 产 净 值 2% 或前 20 名 的股 票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
26
1 002355 兴民钢圈 1,731,289.00 5.38
2 600702 沱牌舍得 1,534,835.00 4.77
3 002368 太极股份 1,133,844.80 3.52
4 300494 盛天网络 1,100,128.00 3.42
5 002329 皇氏集团 1,099,000.00 3.41
6 002078 太阳纸业 1,098,093.49 3.41
7 603601 再升科技 1,095,802.40 3.40
8 002011 盾安环境 1,095,439.00 3.40
9 600552 凯盛科技 1,086,948.00 3.38
10 002441 众业达 1,084,952.25 3.37
11 601689 拓普集团 1,084,858.00 3.37
12 002590 万安科技 1,084,463.00 3.37
13 002340 格林美 1,084,160.00 3.37
14 300064 豫金刚石 1,077,291.32 3.35
15 300286 安科瑞 1,071,011.00 3.33
16 600038 中直股份 1,066,300.04 3.31
17 600978 宜华生活 1,059,720.99 3.29
18 300328 宜安科技 1,053,552.00 3.27
19 002664 信质电机 1,049,673.65 3.26
20 000666 经纬纺机 1,044,100.15 3.24
21 002304 洋河股份 1,035,377.00 3.22
22 002582 好想你 1,034,005.00 3.21
23 300188 美亚柏科 1,030,823.00 3.20
24 300010 立思辰 1,025,119.94 3.18
25 000690 宝新能源 1,022,603.00 3.18
26 002364 中恒电气 1,015,538.00 3.15
27 300327 中颖电子 1,014,363.00 3.15
28 600963 岳阳林纸 998,726.00 3.10
29 002563 森马服饰 962,753.36 2.99
30 002596 海南瑞泽 956,422.00 2.97
31 002405 四维图新 915,250.00 2.84
32 601688 华泰证券 898,923.24 2.79
33 000795 英洛华 862,704.00 2.68
34 600303 曙光股份 822,549.00 2.56
35 601398 工商银行 819,192.00 2.54
36 000401 冀东水泥 801,324.00 2.49
37 000687 华讯方舟 785,550.00 2.44
38 600800 天津磁卡 783,940.00 2.44
39 002224 三 力 士 750,018.00 2.33
40 000998 隆平高科 719,982.00 2.24
41 300297 蓝盾股份 688,198.00 2.14
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
27
42 002312 三泰控股 675,916.00 2.10
43 000988 华工科技 662,811.00 2.06
44 000555 神州信息 648,026.00 2.01
注： 本项的 “买入金额” 按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不考虑相关
费用。
7.4.2 累 计卖 出 金 额超出 期 初 基金资 产 净 值 2%或前20 名 的股 票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600702 沱牌舍得 1,703,781.00 5.29
2 000795 英洛华 1,653,677.00 5.14
3 002502 骅威文化 1,577,463.56 4.90
4 000615 京汉股份 1,517,108.97 4.71
5 002224 三 力 士 1,421,560.00 4.42
6 600800 天津磁卡 1,418,354.00 4.41
7 000988 华工科技 1,333,907.42 4.14
8 300494 盛天网络 1,321,921.00 4.11
9 002364 中恒电气 1,242,687.00 3.86
10 600391 成发科技 1,238,070.98 3.85
11 300328 宜安科技 1,166,384.80 3.62
12 603601 再升科技 1,165,684.22 3.62
13 600978 宜华生活 1,153,480.00 3.58
14 300286 安科瑞 1,125,299.12 3.50
15 002078 太阳纸业 1,111,698.00 3.45
16 002011 盾安环境 1,106,012.00 3.44
17 300064 豫金刚石 1,093,602.00 3.40
18 002304 洋河股份 1,082,350.00 3.36
19 000666 经纬纺机 1,076,689.70 3.34
20 600963 岳阳林纸 1,067,658.92 3.32
21 300113 顺网科技 1,065,947.00 3.31
22 000690 宝新能源 1,030,324.00 3.20
23 002563 森马服饰 1,026,682.00 3.19
24 300188 美亚柏科 1,006,849.40 3.13
25 601688 华泰证券 977,438.85 3.04
26 002596 海南瑞泽 975,226.00 3.03
27 300135 宝利国际 957,574.80 2.97
28 600198 大唐电信 858,865.98 2.67
29 000401 冀东水泥 853,842.50 2.65
30 300252 金信诺 834,941.52 2.59
31 002405 四维图新 828,660.00 2.57
32 601398 工商银行 826,334.00 2.57
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
28
33 000998 隆平高科 764,179.62 2.37
34 002355 兴民钢圈 718,273.00 2.23
35 600650 锦江投资 712,782.14 2.21
36 600416 湘电股份 684,116.00 2.13
37 002690 美亚光电 669,001.25 2.08
注： 本项的 “卖出金额” 按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不考虑相关
费用。
7.4.3 买 入股 票 的 成本总 额 及 卖出股 票 的 收入总 额
金额单位： 人民币元
买入股票的成本（成交）总额 53,484,054.33
卖出股票的收入（成交）总额 47,330,084.80
注： 本项的" 买入股票的成本" 、" 卖 出股票的收入" 均按买卖 成交金额 （成交单价乘以成
交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期 末 按 债券品 种 分 类的债 券 投 资组合
本基金本报告期末未投资债券。
7.6 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序 的 前 五 名债券 投 资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序 的 所 有 资产支 持 证 券投资 明 细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
7.8 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
本基金本报告期末未投资贵金属。
7.9 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序 的 前 五 名权证 投 资 明细
本基金本报告期末未投资权证。
7.10 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明
7.10.1 报告期 末 本 基金投 资 的 股指期 货 持 仓和损 益 明 细
本基金本报告期末未投资股指期货。
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
29
7.10.2 本基金 投 资 股指期 货 的 投资政 策
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.11 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
7.11.1 本基金 投 资 国债期 货 的 投资政 策
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.2 报告期 末 本 基金投 资 的 国债期 货 持 仓和损 益 明 细
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.3 本基金 投 资 国债期 货 的 投资评 价
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.12 投 资 组 合报告 附 注
7.12.1 本基金投资 的前 十名证 券的 发行主 体本 期有出 现被 监管部 门立 案调查 ，或 在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1 、关于蓝盾 股份（代码：300297 ） 的处罚说明
广东证监局 2015 年7 月2 日通知
依据 《中华人民共和国证券法》 （以下简称 《证券法》 ） 的有关规定， 我局对田泽训信息
披露违规和短线交易行为进行了立案调查、 审理， 并依法向当事人告知了作出行政处罚的事
实、理由、依 据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未申请听证。
本案现已调查、审理终结。
一、实际控制的账户持有“蓝盾股份”超过总股本的 5%时 ，未及时披露信息
田泽训控制的 “田泽训” 、 “林 某某” 、 “黄 某玉” 、 “陈 某娟” 、 “黄 某爱” 、 “潘 某某” 、
“陈某涛” 、 “田某镇” 、 “周某某” 、 “田某武”等 10 个账户 （以下简称 “田泽训”账户组） ，
于 2013 年 10 月30 日开 始持续买入 “蓝盾股份”股票， 截至2014 年 2 月25 日， “田泽 训 ”
账户组总共持有 “蓝盾股份”9,890,816 股， 持 有 “ 蓝盾股份”股票比例首次超过蓝盾信息
安全技术股份有限公司（以下简称蓝盾股份）总股本的 5% ，达 5.046%。“田泽训”账户组
持有 “蓝 盾 股份 ”股 票 达到上市 公 司已发行 股 份的 5%时，田泽训作 为 账户的实 际 控制人未
在该事实发生之日起三日内向中国证监会、 深交所作出书面报告， 也未及时通知蓝盾股份并
予以公告， 且仍在继续交易 “蓝盾股份” 股票。 直至 2014 年9 月29 日， 田泽训及相关人员
才向蓝盾股份提交了《增持股份告知书》及《简式权益变动报告书》 。2014 年 10 月 8 日，
蓝盾股份对上述权益变动事项进行公告。
二、实际控制的账户持有“蓝盾股份”超过总股本的 5% 以后，存在 短线交易行为
2014 年2 月25 日“ 田泽训”账户组持有“ 蓝盾股份”达到 5%以后 ， 继续买入 “蓝
盾股份 ”；2014 年 5 月 26 日,“ 田泽 训”账户组中的“周某某”账户，卖出“蓝盾股份”
46,000 股 ； 随后 “田泽训”账户组继续买入 “蓝盾股份 ”；2014 年7 月 29 日， “ 田泽训”
账户组中的 “陈某涛”账户，卖出“蓝盾股份”17,500 股 。截至 2014 年 7 月 29 日， “田
泽训 ”账户组合计持有“蓝盾股份”股票 13,951,214 股，占 总股本的 7.118%。
以上违法事实， 有蓝盾股份相关临时公告、 情况说明， “田泽训” 等 证券账户资料、
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
30
银行账户资料，电脑硬件信息，以及相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。
田泽训上述行为违反了 《证券法》 第八十六条、 第四十七条的规定， 构成 《证券法》
第一百九十三条、第一百九十五条规定的违法行为。
根据当事人的违法事实、 性质、 情节与社会危害程度， 依据 《证券法》 第一百九十
三条、第一百九十五条规定，我局决定：对田泽训给予警告，并处以三十三万元罚款。
当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日 内，将罚款汇交中国证券监督管理委员
会 （开 户银行： 中信银行总行营业部， 账号 7111010189800000162 ， 由该 行直接上缴国库） ，
并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。 当事人如果对本处罚决定不服， 可在收
到本处罚决定书之日起 60 日内向中国 证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处
罚决定书之日起 6 个月 内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。 复议和诉讼期间， 上述
决定不停止执行。
现作出说明如下：
A.投资决策 程序： 基金经理根据投资决策委员会和投资总监制定的投资策略和资产配置
方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配， 同时在研究部
的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最终构建投资组合。
B 。基金经 理 遵循价 值投 资理念 ，看 重的是 上市 公司的 基本 面和长 期盈 利能力 。我 们判
断此次事件对公司短期负面影 响有限，公司对出现的问题高度重视，进一步加强内部管理，
日常经营活动一切正常，因此买入并持有公司股票。
2 、关于永鼎 股份（代码：600105 ） 的处罚说明
经查明，2015 年9 月2 日, 上海东昌广 告有限公司 （以下简称 “东昌广告”） 通过上海
证 券 交 易 所 集 中 竞 价 交 易 系 统 累 计 增 持 江 苏 永 鼎 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 公司” ）股票
11,429,009 股， 占公司已发行股份的 2.4189% 。 增持后， 东昌广告与其一致行动人上海东昌
企业集团有限公司、 丁建祖、 丁建勇合计持有公司股份达到公司已发行股份的 6.9568%。东
昌广告在 与 一致行 动 人 合并持有 公 司股份达 到 公司已发 行 股份的 5%时，未及时 停 止增持行
为 并 履 行 相 关 权 益 变 动 信 息 披 露 义 务 ， 超 比 例 违 规 增 持 的 股 票 数 量 达 到 公 司 已 发 行 股 份 的
1.9568% 。
东 昌广 告的上 述股 份 增持 行为 违反了 《证 券法》 第八 十六条、 《 上 市公司 收购 管理
办法》 第十三条以及 《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称 《股票上市规则》 ） 第 3.1.6
条等规定。另经查明，东昌广告已自愿承诺将本次增持的 11,429,009 股股票延长锁定期 1
年至 2017 年3 月1 日，可 酌情从轻处理。
鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第 17.1 条和《上海证券交易所纪律
处分和监管措施实施办法》 的有关规定， 我部做出如下监管措施决定： 对上海东昌广告有限
公司予以监管关注。
现作出说明如下：
A.投资决策 程序： 基金经理根据投资决策委员 会和投资总监制定的投资策略和资产配置
方案， 综合考虑大类资产配置和行业配置比例对不同行业进行投资金额分配， 同时在研究部
的支持下，对准备重点投资的公司进行深入的基本面分析，最终构建投资组合。
B.基金经理 遵循价值投资理念， 看重的是上市公司的基本面和长期盈利能力。 我们判断
此次事件对公司短期负面影响有限， 公司对出现的问题高度重视， 进 一步加强内部管理， 日
常经营活动一切正常，因此买入并持有公司股票。
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
31
7.12.2 基金 投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其 他 各 项资产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 25,384.85
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 333.61
5 应收申购款 30,667.26
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 56,385.72
7.12.4 期末持 有 的 处于转 股 期 的可转 换 债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前 十 名 股票中 存 在 流通受 限 情 况的说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况说明
1 002355 兴民钢圈 1,316,016.00 4.58 重大资产重组
7.12.6 投资组 合 报 告附注 的 其 他文字 描 述 部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
8 基 金 份 额持有 人 信 息
8.1 期 末 基 金份额 持 有 人户数 及 持 有人结 构
份额单位：份
持有人户
数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
2,787 9,095.70 10,127,692.30 39.95% 15,222,014.49 60.05%
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
32
8.2 期 末 基 金管理 人 的 从业人 员 持 有本 基 金 的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理 人所有从业人员持有本基
金
268,290.37 1.058%
8.3 期 末 基 金管理 人 的 从业人 员 持 有本开 放 式 基金份 额 总 量区间 情 况
项目 持有份额总数（份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金 0
9
开 放 式基金 份 额 变动
单位：份
基金合同生效日 （2009 年 9 月11 日 ） 基金份额
总额
412,063,932.20
本报告期期初基金份额总额 25,117,581.30
本报告期基金总申购份额 3,141,841.30
减：本报告期基金总赎回份额 2,909,715.81
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 25,349,706.79
10
重大 事 件揭示
10.1
基金 份 额持有 人 大 会决议
本报告期内，未召开基金份额持有人大会，无基金份额持有人大会决议。
10.2
基金 管 理人、 基 金 托管人 的 专 门基金 托 管 部门的 重 大 人事变 动
本报告期内，未发生基金管理人、基金托管人的重大人事变动。
10.3
涉及 基 金管理 人 、 基金财 产 、 基金托 管 业 务的诉 讼
本报告期内，未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
33
10.4
基金 投 资策略 的 改 变
本报告期内，本基金的投资策略未发生改变。
10.5 报 告 期 内改聘 会 计 师事务 所 情 况
本报告期内，未发生改聘会计师事务所的情况。
10.6
管理 人 、托管 人 及 其高级 管 理 人员受 稽 查 或处罚 等 情况
本报告期内，未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽核或处罚等情况。
10.7 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 的 有关情 况
10.7.1 基 金租用 证 券 公司交 易 单 元进行 股 票 投资及 佣 金 支付情 况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
华泰证券 1 69,743,792.51 69.21% 64,952.67 69.21% -
国信证券 1 31,025,823.35 30.79% 28,894.42 30.79% -
金元证券股
份有限公司
1 - - - -
-
中国国际金
融有限公司
1 - - - -
-
注：1 ：专用 交易单元的选择标准和程序
根据中国证监会 《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》 （证监基字<1998>29 号）
和《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》( 证监基金字[2007]48 号) 的有关
规定，我公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序：
A. 选择标准。
a. 公司具有较 强的研究实力， 能够出具高质量的各种研究报告。 研究及投资建议质量较
高、 报告出具及时、 能及时地交流和对需求做出反应， 有较广泛的信息网络， 能及时提供准
确的信息资讯服务。
b. 公司资信状 况较好，无重大不良记录。
金元顺安价值增长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
34
c. 公司经营规 范，能满足基金运作的合法、 合规需求。
d. 能够对持有 人提供较高质量的服务。 能够向持有人提供咨询、 查询等服务； 可以向投
资人提供及时、主动的信息以及其它增值服务，无被持有人投诉的记录。
B. 选择流程 。
公司投研和市场部门定期对券商服务质量根据选择标准进行量化评比， 并根据评比的结
果选择交易单元。
2 ：截至本报 告期末 2016 年 6 月 30 日 止，本基金未新租用或退租交易单元。
10.7.2 基 金租用 证 券 公司交 易 单 元进行 其 他 证券投 资 的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期
权证 成
交总额
的比例
华泰证券 - - - - - -
国信证券 - - 38,200,000.00 100.00% - -
金 元 证 券 股
份有限公司
- - - - - -
中 国 国 际 金
融有限公司
- - - - - -
金 元 顺 安基金 管 理 有限公 司
二 〇 一 六年八 月 二 十 七日
