金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2016年半年度报告摘要
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金元顺安丰祥债券型证券投资基金
2016年半年度报告摘要
2016年 6月 30日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一六年八月二十七日
金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2016年半年度报告摘要
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2016年 8 月26 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年1 月1日起至 6 月30 日止。
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 金元顺安丰祥债券型证券投资基金
基金简称 金元顺安丰祥债券基金
基金主代码 620009
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年1月14日
基金管理人 金元顺安基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,497,160,656.35份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在强调基金资产安全性的基础上，追求基金资产的长期稳定增
值。
投资策略
基于“自上而下”的原则，本基金采用久期控制下的主动性投
资策略，并本着风险收益配比最优、兼顾流动性的原则确定债
券各类属资产的配置比例。经过对历史数据的统计分析发现，
债券市场收益率受到宏观经济形势和债券市场供需两方面不同
程度的影响，因此本基金在债券投资过程中，将在分析和判断
宏观经济指标与债券收益率之间的数量关系、市场利率变化和
期限结构、 信用利差状况和债券市场供求关系等因素的基础上，
动态调整组合久期和债券的结构，构建和调整固定收益投资组
合，获取稳健收益。
业绩比较基准 中债综合指数。
风险收益特征
本基金是一只债券型基金，属于基金中的较低预期风险较低预
期收益的品种，其预期风险收益水平高于货币市场基金，低于
股票型基金及混合型基金。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人 基金托管人
名称
金元顺安基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 凌有法 林葛
联系电话
021-68882815 010-66060069
电子邮箱
service@jysa99.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话 021-68881801 95599
传真 021-68881875 010-68121816
注册地址
中国（上海）自由贸易试验
区花园石桥路33号花旗集团
大厦 3608 室
北京市东城区建国门内大街
69 号
办公地址
中国（上海）自由贸易试验
区花园石桥路33号花旗集团
大厦 3608 室
北京市西城区复兴门内大街
28 号凯晨世贸中心东座 F9
邮政编码 200120 100031
法定代表人 任开宇 周慕冰
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报和证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人
互联网网址
www.jysa99.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人办公地址
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 金元顺安基金管理有限公司 中国（上海）自由贸易试验区花园
石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6月 30日）
本期已实现收益 2,503,274.95
本期利润 4,400,231.09
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加权平均基金份额本期利润 0.0218
本期加权平均净值利润率 1.88%
本期基金份额净值增长率 1.00%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
期末可供分配利润 275,283,571.29
期末可供分配基金份额利润 0.0787
期末基金资产净值 3,772,444,227.64
期末基金份额净值 1.079
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2016 年 6 月 30 日)
基金份额累计净值增长率 22.91%
注：1：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2：期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） ；
3：表中的“期末”均指报告期最后一日，即 6 月 30 日。
4：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个
月
0.42% 0.05% 0.36% 0.04% 0.06% 0.01%
过去三个
月
0.42% 0.07% -0.52% 0.07% 0.94% 0.00%
过去六个
月
1.00% 0.08% -0.21% 0.07% 1.21% 0.01%
过去一年 4.61% 0.10% 2.74% 0.07% 1.87% 0.03%
自基金成
立起至今
8.49% 0.11% 3.61% 0.08% 4.88% 0.03%
注： （1）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字；
（2）本基金选择中债综合指数作为基金业绩基准。
3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
金元顺安丰祥债券型证券投资基金
金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2016年半年度报告摘要
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累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2015 年 1月 14 日至 2016 年 6月 30 日）
注： （1）本基金合同生效日为 2015年 1 月14 日；
（2）本基金投资于债券类金融工具的比例不低于基金资产的 80%。本基金持有现金或
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金不直接在二级市场买入股
票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购或增发新股，持有的因可转换债券转股
所形成的股票、 因所持股票所派发的权证和因投资分离交易可转债所形成的权证应在其可交
易之日起的 30 个交易日内卖出。 此外， 如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，
基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。报告期末各项资产配置符
合基金合同的约定。
4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
金元顺安基金管理有限公司成立于 2006 年11 月，由金元证券有限公司（以下简称“金
元证券”）与比利时联合资产管理公司（以下简称“KBC”）共同发起设立的中外合资基金
管理公司。公司注册地为上海，注册资本 1.5 亿人民币，其中金元证券持有 51%的股份，KBC
持有 49%的股份。2012 年 3 月，经中国证监会核准，KBC 将所持有的 49%股权转让惠理基金
管理香港有限公司（以下简称“惠理香港”），公司更名为金元惠理基金管理有限公司，成
为国内首家港资入股的合资基金公司，股权结构变更为：金元证券持有 51%股权，惠理香港
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持有 49%股权。2012 年 10 月，经中国证监会核准，公司双方股东按持股比例向公司增资人
民币 9,500 万元，公司注册资本金增至 24,500 万元。2016 年 3 月 11 日原公司外方股东惠
理基金管理香港有限公司将所持有的金元顺安基金管理有限公司 49%的股权转让给上海泉
意金融信息服务有限公司（以下简称“上海泉意”）。变更后公司的股权结构为：金元证券
持有 51%的股权，上海泉意持有 49%的股权。
截至 2016 年6 月30 日，本基金管理人管理金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金
元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺
安价值增长混合型证券投资基金、金元顺安核心动力混合型证券投资基金、金元顺安消费主
题混合型证券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资基金、金元顺安新经济主题混合型证
券投资基金、 金元顺安丰祥债券型证券投资基金和金元顺安金元宝货币市场基金共十只开放
式证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
李杰 本基金基金
经理
2015-01-14 - 9 金元顺安丰利债券型证
券投资基金、金元顺安
丰祥债券型证券投资基
金、金元顺安保本混合
型证券投资基金和金元
顺安金元宝货币市场基
金基金经理，上海交通
大学理学硕士。曾任国
联安基金管理有限公司
数量策略分析员、固定
收益高级研究员。2012
年 4 月加入金元顺安基
金管理有限公司。9 年
证券、基金等金融行业
从业经历，具有基金从
业资格。
注：1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同
生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规及其各项实
施准则、基金合同和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作
整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合
有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《金
元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》，通过科学完善的制度及流程，从事前、事中
和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。 本基金管理人规定了严格的投资权限
管理制度、股票备选库管理制度、债券库管理制度和集中交易制度等，重视交易执行环节的
公平交易措施，启用投资交易系统中的公平交易模块。在报告期内，对不同投资组合的交易
价差、收益率进行分析，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总
体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《金元顺安基金管
理有限公司异常交易监控与报告制度》。本报告期，根据制度的规定，对交易进行了监控，
未发现异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2016 年上半年经济增速延续下行趋势。GDP 同比增长 6.7%，比去年年底回落 0.2%。分
项看，上半年固定资产投资同比增速下降到 9%，其中基础设施建设投资增速持续提高到
20.3%，而房地产投资和制造业投资增速分别下滑到 6.1%和3.3%；社会消费品零售总额增速
稳中有降，半年增速 10.3%，说明消费需求能力依然较强。 国际经济形势复杂，拖累出口
金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2016年半年度报告摘要
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增速下滑到-7.8%。在政策托底拉动下，工业增加值增速勉强保持在 6%左右，PMI 指数维持
在 50 水平， 工业增加值累计同比 6%略高于一季度， PMI 指数虽然保持在荣枯分界线 50 以上，
CPI 经过第一季度的反弹后重归回落到 2%以下，而 PPI 同比继续负增长，通缩形势不减，与
经济下行趋势一致。
上半年央行采取稳健货币政策。一方面将差别准备金动态调解机制升级为 MPA 体系，使
货币信贷保持平稳增长，上半年 M2 同比增长 11.8%明显回落，各项信贷同比增长也回落到
14.3%。另一方面，先后多次下调 MLF 利率，通过利率走廊机制降低货币市场资金利率，保
持资金面平稳。与此同时，政府着力实施供给侧结构性改革，推动去杠杆去产能，大宗商品
和房地产反弹，债市特别是信用债市场承压。
上证综指半年下跌 17.22%，中证转债指数下跌 11.9%，中债综合指数下跌 0.21%。
在报告期，本基金配置中等期限利债券和中高等级的信用债，重点规避信用风险。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内本基金净值增长率为 1%，同期业绩比较基准增长率为-0.21%。本基金超越基
准 1.21%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
从中长期来看我国经济总供需不匹配仍将持续， 一方面在地方政府受制于债务压力和财
政收入下降，财政投资发力难以为继；海外经济形势动荡对对出口企业带来压力；另一方面
过生产能状况并未得到显著缓解，虽然国家出台钢铁、煤炭等过剩行业的产能淘汰规划，但
落实规划仍是漫长过程，企业盈利情况仍难大幅改善，社会整体资产回报率仍将持续下降。
而随着房地产销售和投资增速以及商品价格从一季度过热的形势中逐渐趋缓， 大类资产配置
的风险偏好开始下降。
我们认为央行在汇率政策和利率政策上会继续顺应市场趋势， 一方面逐步引导市场利率
下行，同时增强汇率的市场化形成机制，引导实际有效汇率向合理水平回归。这将在财务成
本和需求层面改善实体企业的状况， 帮助企业复苏。 另一方面， 供给侧改革将破局， 伴随 “僵
尸”企业的并购重组，市场出清进程加快。在以上政策合力之下，我们认为虽然经济总量增
速可能继续下滑，但优质企业会得到解放，从而经济结构调整得以继续推进。
当前债券收益率呈现显著的平坦化现象。 随着各级资管新政的推出， 监管套利难度增加，
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资金成本必将进一步下台阶，推动收益率陡峭化下行。我们认为市场利率易下难上，我们将
继续配置中高评级的债券，重点控制信用风险。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.7.1 有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工
4.7.1.1 估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由主管运营的副总经理、基金事
务部、投资部、交易部、监察稽核部部门总监组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期
的授权人员。
估值工作小组职责：
① 制定估值制度并在必要时修改；
② 确保估值方法符合现行法规；
③ 批准证券估值的步骤和方法；
④ 对异常情况做出决策。
主管运营的副总经理是估值工作小组的组长， 主管运营的副总经理在基金事务部总监或
者其他两个估值小组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组 2/3 或以上多数票通过。
4.7.1.2 基金事务部的职责分工
基金事务部负责日常证券资产估值。该部门和公司投资部相互独立。在按照本估值制度
和相关法规估值后，基金事务部定期将证券估值表向估值工作小组报告，至少每月一次。
基金事务部职责：
① 获得独立、完整的证券价格信息；
② 每日证券估值；
③ 检查价格波动并进行一般准确性评估；
④ 向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告；
⑤ 对每日证券价格信息和估值结果进行记录；
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⑥ 对估值调整和人工估值进行记录；
⑦ 向估值工作小组报送月度估值报告。
基金事务部总监认为必要，可以提议召开估值工作小组会议。
4.7.1.3 投资部的职责分工
① 接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯；
② 对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；
③ 评价并确认基金事务部提供的估值报告；
④ 向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。
4.7.1.4 交易部的职责分工
① 对基金事务部的证券价格信息需求做出即时回应；
② 通知基金事务部关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息；
③ 评价并确认基金事务部提供的估值报告。
4.7.1.5 监察稽核部的职责分工
① 监督证券的整个估值过程；
② 确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守；
③ 确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求；
④ 评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价值的风险；
⑤ 对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯；
⑥ 对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
4.7.2 参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
1、根据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
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《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定、 《金元顺安丰祥债券型证券投资基金基金
合同》、《金元顺安丰祥债券型证券投资基金招募说明书》的有关约定，在符合有关基金分
红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，每份基金份额每次收益分配比例
不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的 10%。
2、本报告期内本基金进行了一次利润分配。权益登记日和除息日为 2016年 6 月27 日，
每 10 分基金份额分配 1.5 元，利润分配总额为 521,164,343.14 元，其中现金红利金额为
496,541,692.70 元，红利再投金额为 24,622,650.44 元。
4.8 基金持有人数或资产净值预警情形的说明
报告期内， 本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资
基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—金元
顺安基金管理有限公司 2016 年1 月1日至 2016 年6 月30 日基金的投资运作， 进行了认真、
独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额
持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为, 金元顺安基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计
算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份
额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各
重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
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5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，金元顺安基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披
露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金半年度报告中
的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、
完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
中国农业银行股份有限公司托管业务部
2016 年 8月26 日
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：金元顺安丰祥债券型证券投资基金
报告截止日：2016 年 6月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年12月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 192,851,880.07 3,693,925.97
结算备付金
- 351,121.11
存出保证金
6,190.67 5,846.22
交易性金融资产 6.4.7.2 643,725,462.10 21,263,998.60
其中：股票投资 6.4.7.2 - -
基金投资 6.4.7.2 - -
债券投资 6.4.7.2 643,725,462.10 21,263,998.60
资产支持证券投资 6.4.7.2 - -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 2,924,926,847.04 3,000,000.00
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 11,745,750.69 301,014.68
应收股利
- -
应收申购款
9,952.56 29.98
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2016年半年度报告摘要
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资产总计
3,773,266,083.13 28,615,936.56
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债 6.4.7.3 - -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 3,000,000.00
应付赎回款
76,663.62 110.94
应付管理人报酬
499,702.09 13,032.73
应付托管费
166,567.37 4,344.26
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 9,289.61 131.25
应交税费
11.78 11.78
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 69,621.02 60,000.24
负债合计
821,855.49 3,077,631.20
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 3,497,160,656.35 20,984,886.20
未分配利润 6.4.7.10 275,283,571.29 4,553,419.16
所有者权益合计
3,772,444,227.64 25,538,305.36
负债和所有者权益总计
3,773,266,083.13 28,615,936.56
注：报告截止日 2016 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.079 元，基金份额总额
3,497,160,656.35 份。
6.2 利润表
会计主体：金元顺安丰祥债券型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1日至 2016 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月30日
上年度可比期间
2015 年 1 月14 日（基金
合同生效日） 至 2015 年 6
月 30 日
一、收入
5,453,190.05 2,211,551.31
1.利息收入
3,824,017.55 1,212,640.52
其中：存款利息收入 6.4.7.11 197,927.57 16,533.11
金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2016年半年度报告摘要
15
债券利息收入
2,095,563.77 977,627.58
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收入
1,530,526.21 218,479.83
其他利息收入
- -
2.投资收益 （损失以 “-” 填列）
-268,033.95 488,860.55
其中：股票投资收益 6.4.7.12 - -
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 -268,033.95 488,860.55
资产支持证券投资收
益
6.4.7.14 - -
贵金属投资收益 6.4.7.15 - -
衍生工具收益 6.4.7.16 - -
股利收益 6.4.7.17 - -
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.18 1,896,956.14 509,259.26
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.19 250.31 790.98
减：二、费用
1,052,958.96 357,506.35
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 701,033.53 138,822.18
2．托管费 6.4.10.2.2 233,677.88 46,274.10
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.20 4,318.80 412.49
5．利息支出
20,647.57 17,644.22
其中： 卖出回购金融资产支出
20,647.57 17,644.22
6．其他费用 6.4.7.21 93,281.18 154,353.36
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
4,400,231.09 1,854,044.96
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
4,400,231.09 1,854,044.96
注：2015 年1 月14 日，本基金正式由保本型基金转型为债券型基金。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：金元顺安丰祥债券型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1日至 2016 年6 月30 日
单位：人民币元
项目 本期
金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2016年半年度报告摘要
16
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
20,984,886.20 4,553,419.16 25,538,305.36
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 4,400,231.09 4,400,231.09
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
3,476,175,770.15 787,494,264.18 4,263,670,034.33
其中：1.基金申购款 3,485,618,793.60 789,508,968.43 4,275,127,762.03
2.基金赎回款 -9,443,023.45 -2,014,704.25 -11,457,727.70
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- -521,164,343.14 -521,164,343.14
五、期末所有者权益（基
金净值）
3,497,160,656.35 275,283,571.29 3,772,444,227.64
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月14 日（基金合同生效日）至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
60,436,155.83 8,064,648.64 68,500,804.47
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,854,044.96 1,854,044.96
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-34,249,669.01 -5,348,890.76 -39,598,559.77
其中：1.基金申购款 584,387.61 104,258.75 688,646.36
2.基金赎回款 -34,834,056.62 -5,453,149.51 -40,287,206.13
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
0.00 0.00 0.00
五、期末所有者权益（基
金净值）
26,186,486.82 4,569,802.84 30,756,289.66
报告附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：张嘉宾，主管会计工作负责人：符刃，会计机构负责人：季泽
金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2016年半年度报告摘要
17
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
金元顺安丰祥债券型证券投资基金（以下简称“本基金”)，是由金元惠理惠利保本混
合型证券投资基金转型而来。金元惠理惠利保本混合型证券投资基金于 2015 年 1 月 7 日提
前结束保本周期，由于不符合保本基金存续条件，按照《金元惠理惠利保本混合型证券投资
基金基金合同》约定，该基金由保本混合型基金转型为非保本债券型基金，相应调整基金投
资目标、 投资策略、 投资范围、 业绩基准以及基金费率等， 同时修订基金合同， 并更名为“金
元惠理丰祥债券型证券投资基金”。本基金于 2015 年1 月14日起始运作。本基金为契约型
开放式， 存续期限不定。 本基金的基金管理人与注册登记机构为金元顺安基金管理有限公司，
基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
2015 年 2 月 5 日，经金元惠理基金管理有限公司股东金元证券股份有限公司及惠理基
金管理香港有限公司以书面表决的方式达成更名决议。金元惠理基金管理有限公司于 2015
年 3 月 6 日完成相关工商变更登记手续，并且变更公司名称为“金元顺安基金管理有限公
司” ，并于 2015 年 3 月 10 日进行公告。2015 年 7 月 15 日，本基金更名为“金元顺安丰
祥债券型证券投资基金”。
本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国债、金融债、公司
债、企业债、可转换公司债券、债券回购，央行票据、短期融资券、资产支持证券等，以及
中国证监会允许基金投资的其它固定收益类金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。本
基金业绩比较基准为：中债综合指数。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具
体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则” ）编制，同时，
对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证
券投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业
务的指导意见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项
的通知》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第
2 号《年度报告的内容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》第3 号《会计报表附注
的编制及披露》 、 《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其
他中国证监会颁布的相关规定。
金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2016年半年度报告摘要
18
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
采用若干修订后/新会计准则
2014 年 1至3 月，财政部制定了《企业会计准则第 39 号--公允价值计量》 、 《企业会计
准则第 40 号--合营安排》和《企业会计准则第 41 号--在其他主体中权益的披露》 ；修订了
《企业会计准则第 2 号--长期股权投资》 、 《企业会计准则第 9号--职工薪酬》 、 《企业会计准
则第 30 号--财务报表列报》和《企业会计准则第 33 号--合并财务报表》 ；上述 7 项会计准
则均自 2014 年 7 月 1 日起施行。2014 年 6 月，财政部修订了《企业会计准则第 37 号--金
融工具列报》 ，在 2014 年度及以后期间的财务报告中施行。
上述会计准则的变化对本基金的财务报表无重大影响。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2016 年 6 月 30
日的财务状况以及2016年1月1日至2016年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无需说明的会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无需说明的会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
1．印花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4月 24 日起， 调整证券 （股
票）交易印花税税率，由原先的 3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年9 月19 日起，调整由出让
方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政
策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生
的股权转让，暂免征收印花税。
金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2016年半年度报告摘要
19
2．营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》
的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资
基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政
策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股
份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权
的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3．个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入、储蓄存款利
息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人
所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政
策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股
份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存
款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10 月9 日起，对储蓄存款利息
所得暂免征收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，证券投资基
金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其
股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利
差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9 月 8 日起，证券投资基金从
公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个
人所得税。
金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2016年半年度报告摘要
20
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
2016年3月11日原公司外方股东惠理基金管理香港有限公司将所持有的金元顺安基金
管理有限公司 49%的股权转让给上海泉意金融信息服务有限公司。变更后公司的股权结构
为：金元证券股份有限公司持有 51%的股权，上海泉意金融信息服务有限公司持有 49%的股
权。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
金元顺安基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
金元证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
上海泉意金融信息服务有限公司 基金管理人的股东
上海金元百利资产管理有限公司 基金管理人的子公司
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月14日（基金合同生效日）
至2015年6月30日
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
金元证券股份有限公
司
- - 26,312,798.56 42.69%
6.4.8.1.4 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月14日（基金合同生效日）
至2015年6月30日
成交金额 占当期债 成交金额 占当期债
金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2016年半年度报告摘要
21
券回购成
交总额的
比例
券回购成
交总额的
比例
金元证券股份有限公
司
- - 150,000,000.00
25.97%
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付的关联方佣金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月
30日
上年度可比期间
2015年1月14日（基金合同生效日）
至2015年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
701,033.53 138,822.18
其中：支付销售机构的客户
维护费
29,694.73 77,976.13
注：a.基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.6%的年费率计提。
计算方法如下：H=E×0.6%/当年天数，
H 为每日应计提的基金管理费,
E 为前一日的基金资产净值,
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管
人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
b.根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》 ，基金管理人与基金销售机构在基金
销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费， 用以向基金销
售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月
30日
上年度可比期间
2015年1月14日（基金合同生效日）
至2015年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
233,677.88 46,274.10
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。
计算方法如下：H=E×0.20%/当年天数,
H 为每日应计提的基金托管费,
E 为前一日的基金资产净值,
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2016年半年度报告摘要
22
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过银行间同业市场与关联方进行银行间债券
(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未有基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末均未有除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月14日（基金合同生效日）至
2015年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行
股份有限公司
192,851,880.07 195,411.81 313,755.66 26,498.69
注： 本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算有限
责任公司，2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日止期间获得的利息收入为人民币 2,451.73
元，2016 年6 月30 日止结算备付金余额为人民币 0 元。2015 年1 月1 日至 2015 年6月 30
日止期间获得的利息收入为人民币 7,928.80 元，2015 年 6 月 30 日止结算备付金余额为人
民币 202,029.56 元。
6.4.8.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他事项。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 643,725,462.10 17.06
金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2016年半年度报告摘要
23
其中：债券 643,725,462.10 17.06
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 2,924,926,847.04 77.52
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
731,714,966.43 19.39
6 银行存款和结算备付金合计 192,851,880.07 5.11
7 其他各项资产 11,761,893.92 0.31
8 合计 3,773,266,083.13 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
本基金本报告期末未投资股票。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前20名的股票明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 -
卖出股票的收入（成交）总额 -
注：本基金本报告期末未持有股票。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 52,496,462.10 1.39
2 央行票据 - -
3 金融债券 80,036,000.00 2.12
其中：政策性金融债 80,036,000.00 2.12
金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2016年半年度报告摘要
24
4 企业债券 71,280,000.00 1.89
5 企业短期融资券 398,690,000.00 10.57
6 中期票据 41,024,000.00 1.09
7 可转债 199,000.00 0.01
8 其他 - -
9 合计 643,725,462.10 17.06
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 011699434 16 鲁钢铁
SCP002
2,000,000 198,660,000.00 5.27
2 011699012 16 亚泰 SCP001 1,000,000 100,150,000.00 2.65
3 041554081 15 山钢 CP003 1,000,000 99,880,000.00 2.65
4 101552037 15 中油股
MTN002
200,000 20,556,000.00 0.54
5 1680196 16 武国资 200,000 20,168,000.00 0.53
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未投资权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2016年半年度报告摘要
25
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.11.3 本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年收到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 6,190.67
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 11,745,750.69
5 应收申购款 9,952.56
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,761,893.92
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
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26
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
413 8,467,701.35 3,485,256,406.62 99.66% 11,904,249.73 0.34%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
报告期末本公司所有从业人员未持有本基金。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
报告期末本公司高管及投研部门负责人及本基金基金经理未持有本基金。
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2015年 1 月14 日）基金份额
总额
52,845,379.32
本报告期期初基金份额总额 20,984,886.20
本报告期基金总申购份额 3,485,618,793.60
减：本报告期基金总赎回份额 9,443,023.45
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 3,497,160,656.35
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会决议
本报告期内，未召开基金份额持有人大会，无基金份额持有人大会决议。
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27
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，未发生基金管理人、基金托管人的重大人事变动。
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4
基金投资策略的改变
本报告期内，本基金的投资策略未发生改变。
10.5 报告期内改聘会计师事务所情况
本报告期内，未发生改聘会计师事务所的情况。
10.6
管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽核或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
招商证券股
份有限公司
2 - - - -
-
方正证券股
份有限公司
1 - - - -
-
国金证券股
份有限公司
1 - - - -
-
华泰证券股
份有限公司
1 - - - -
-
金元证券股 1 - - - - -
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份有限公司
兴业证券股
份有限公司
1 - - - -
-
东方证券股
份有限公司
1 - - - -
-
国泰君安证
券股份有限
公司
1 - - - -
-
中国国际金
融有限公司
2 - - - -
-
广发证券股
份有限公司
1 - - - -
-
中信证券股
份有限公司
1 - - - -
-
北京高华证
券有限责任
公司
1 - - - -
-
瑞银证券有
限责任公司
1 - - - -
-
中国中投证
券股份有限
公司
1 - - - -
-
国信证券股
份有限公司
1 - - - -
-
中国民族证
券有限责任
公司
1 - - - -
-
注：1：专用交易单元的选择标准和程序
根据中国证监会 《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》 （证监基字<1998>29号）
和《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号)的有关
规定，我公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序：
A.选择标准。
a.公司具有较强的研究实力，能够出具高质量的各种研究报告。研究及投资建议质量较
高、报告出具及时、能及时地交流和对需求做出反应，有较广泛的信息网络，能及时提供准
确的信息资讯服务。
b.公司资信状况较好，无重大不良记录。
c.公司经营规范，能满足基金运作的合法、合规需求。
d.能够对持有人提供较高质量的服务。能够向持有人提供咨询、查询等服务；可以向投
金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2016年半年度报告摘要
29
资人提供及时、主动的信息以及其它增值服务，无被持有人投诉的记录。
B.选择流程。
公司投研和市场部门定期对券商服务质量根据选择标准进行量化评比， 并根据评比的结
果选择交易单元。
2：截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止，本基金新租用国信证券股份有限公司 1 个深
圳交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
招商证券股
份有限公司
- - 63,200,000.00 17.81% - -
方正证券股
份有限公司
91,820,606.54 100.00% 291,600,000.00 82.19% - -
国金证券股
份有限公司
- - - - - -
华泰证券股
份有限公司
- - - - - -
金元证券股
份有限公司
- - - - - -
兴业证券股
份有限公司
- - - - - -
东方证券股
份有限公司
- - - - - -
国泰君安证
券股份有限
公司
- - - - - -
中国国际金
融有限公司
- - - - - -
广发证券股
份有限公司
- - - - - -
中信证券股
份有限公司
- - - - - -
北京高华证
券有限责任
公司
- - - - - -
瑞银证券有 - - - - - -
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限责任公司
中国中投证
券股份有限
公司
- - - - - -
国信证券股
份有限公司
- - - - - -
中国民族证
券有限责任
公司
- - - - - -
金元顺安基金管理有限公司
二〇一六年八月二十七日
