汇添 富盈 鑫保 本混 合型 证券 投资 基金 2016
年半 年度 报告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2016 年 8 月 27 日
汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 25 日 复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往 业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年3 月11 日（基金合 同生效日）起至 6 月30 日止。 汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 汇添富盈鑫保本混合
基金主代码 002420
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 3 月11 日
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 4,769,282,623.60 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金主要通过投资组合保险技术来运作，在保证本
金安全的前提下，力争在保本期内实现基金财产的稳
健增值。
投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规
范 化 的 基 本 面 研 究 分 析 与 积 极 主 动 的 投 资 风 格 相 结
合，利用组合保险技术，动态调整安全资产与风险资
产的投资比例，以确保基金在保本周期到期时，实现
基金资产在保本基础上的保值增值目的。安全资产主
要包括国债、央行票据、银行存款等品种。风险资产
主要包括股票、权证、股指期货等品种。
业绩比较基准 三年期银行定期存款收益率（税后）。
风险收益特征 本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低
风险品种，其长期平均预期风险与预期收益率低于股
票型基金、非保本的混合型基金，高于货币市场基金
和债券型基金。
投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在
银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然
存在本金损失的风险。
2.3 基金管理人和基金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限
公司
中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 李鹏 洪渊
联系电话 021-28932888 010-66105799
电子邮箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn 汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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客户服务电话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.99fund.com
基金半年度报告备置地点 上海市富城 路 99 号震 旦国际大楼 21 层汇添富基
金管理股份有限公司
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主要会计数据和财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2016 年 3 月11 日 - 2016 年6 月 30 日)
本期已实现收益 22,312,840.86
本期利润 8,104,288.55
加权平均基金份额本期利润 0.0017
本期基金份额净值增长率 0.20%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2016 年6 月30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.0018
期末基金资产净值 4,777,630,636.33
期末基金份额净值 1.002
注：1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2 、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3 、期末可供 分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金 份 额 净 值 增长 率 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收 益率 的 比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.50% 0.06% 0.23% 0.01% 0.27% 0.05%
过去三个月 0.30% 0.06% 0.68% 0.01% -0.38% 0.05% 汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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自基金合同
生效日起至
今
0.20% 0.05% 0.84% 0.01% -0.64% 0.04%
注：本基金的《基金合同》生效日为 2016 年3 月 11 日，至 本报告期末未满 6 个月 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益 率 变 动 的比 较
注： 本基金的 《基金合同》 生效日为 2016 年3 月 11 日， 截至本报告期末， 基金成 立未满 6 个月 ；
本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2016 年3 月11 日）起 6 个 月，截至本报告期末，本
基金尚处于建仓期中。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金 经理情况
4.1.1 基 金 管 理 人 及 其管 理 基 金 的经 验
汇 添 富基 金管 理 股份 有限 公 司由 东方 证 券股 份有 限 公司 、文 汇 新民 联合 报 业集 团、 东航金控
有限责任公司共同发起设立， 经中国证监会证监基金字 （2005 ）5 号文 批准， 于 2005 年2 月3 日
正式成立， 注册资本金为 11762.2978 万元人民币 。 截止到 2016 年6 月30 日， 公司管 理证券投资
基金规模约 2857 亿元， 有 效客户数约 1200 万户， 资 产管理规模在行业内名列前茅。 公司管理 63汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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只开放 式证 券投资 基金 ，形成 了覆 盖高、 中、 低各类 风险 收益特 征， 较为完 善、 有效的 产 品 线 ，
包括汇 添富 优势精 选混 合型证 券投 资基金 、汇 添富货 币市 场基金 、汇 添富 均 衡增 长混合 型 证 券 投
资基金 、汇 添富成 长焦 点混合 型证 券投资 基金 、汇添 富增 强收益 债券 型证券 投资 基金、 汇 添 富 蓝
筹稳健 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金、汇 添富 价值精 选混 合型证 券投 资基金 、汇 添富上 证 综 合 指
数证券 投资 基金、 汇添 富策略 回报 混合型 证券 投资基 金、 汇添富 民营 活力 混 合型 证券投 资 基 金 、
汇添富 香港 优势混 合型 证券投 资基 金、汇 添富 医药保 健混 合型证 券投 资基金 、汇 添富双 利 债 券 型
证券投 资基 金、汇 添富 社会责 任混 合型证 券投 资基金 、汇 添富可 转换 债券债 券型 证券投 资 基 金 、
汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF ） 、深 证 300 交易 型开放式指数证 券投资基金、汇添富深
证 300 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富 6 月红添利定 期开放债券型证券投资基
金 、汇 添富逆 向投 资混合 型证 券投资 基金 、汇添 富理 财 30 天债 券型证 券投 资基金 、汇添 富 理 财
60 天债券型 证券投资基金、汇添富理财 14 天债 券型证券投资基金、汇 添富季季红定期开放债券
型证券 投资 基金、 汇添 富多元 收益 债券型 证券 投资基 金、 汇添富 收益 快线货 币市 场基金 、 汇 添 富
优选回报混合型证券投资基金、汇添富消费行业混合型证券投资基金、汇添富理财 7 天债券 型证
券投资基金、 汇添富实业债债券型证券投资基金、 汇添富美丽 30 混合 型证 券投资基金、 汇添 富 高
息债债 券型 证券投 资基 金、汇 添富 中证主 要消 费交易 型开 放式指 数证 券投资 基金 、汇添 富 中 证 医
药卫生 交易 型开放 式指 数证券 投资 基金、 中证 能源交 易型 开放式 指数 证券投 资基 金、中 证 金 融 地
产交易 型开 放式指 数证 券投资 基金 、汇添 富年 年利定 期开 放债券 型证 券投资 基 金 、汇添 富 现 金 宝
货币市场基金、汇添富沪深 300 安 中动态策略指数型证券投资基金、汇添富互利分级债券型证券
投资基 金、 汇添富 安心 中国债 券型 证券投 资基 金、汇 添富 双利增 强债 券型证 券投 资基金 、 汇 添 富
添富通 货币 市场基 金、 汇添富 全额 宝货币 市场 基金、 汇添 富恒生 指数 分级证 券 投 资基金 、 汇 添 富
和聚宝 货币 市场基 金、 汇添富 移动 互联股 票型 证券投 资基 金、汇 添富 环保行 业股 票型证 券 投 资 基
金、汇 添富 外延增 长主 题股票 型证 券投资 基金 、汇添 富收 益快钱 货币 市场基 金、 汇添富 成 长 多 因
子量化 策略 股票基 金、 汇添富 中证 主要消 费交 易型开 放式 指数证 券投 资基金 联接 基金 、 汇 添 富 医
疗服务 混合 型证券 投资 基金、 汇添 富国企 创新 增长股 票型 证券投 资基 金、汇 添富 民营新 动 力 股 票
型证券 投资 基金、 汇添 富安鑫 智选 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 、汇 添富新 兴消 费股票 型 证 券 投
资基金 、汇 添富达 欣灵 活配置 混合 型证券 投资 基金、 汇添 富中证 精准 医疗主 题指 数型发 起 式 证 券
投资基 金（LOF ） 、汇添富 盈鑫保 本混 合型证 券投 资基金 、汇 添富稳 健添 利定期 开放 债券型 证 券 投
资基金 、汇 添富盈 安保 本混合 型证 券投资 基金 、汇添 富多 策略定 期开 放灵活 配置 混合型 发 起 式 证
券投资基金。
4.1.2 基 金 经 理 （ 或 基金 经 理 小 组） 及 基 金 经理 助 理 简 介 汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
何旻
汇添富
安心中
国债券
基金、 汇
添富 6
月红定
期开放
债券基
金、 汇添
富盈鑫
保本混
合基金
的基金
经理。
2016 年 3 月 11
日
- 18 年
国 籍 ： 中 国 。 学 历 ： 英 国
伦 敦 政 治 经 济 学 院 金 融 经
济学硕士。 相关业务资格：
基 金 从 业 资 格 、 特 许 金 融
分析师（CFA ） ， 财 务 风 险
经理人 （FRM ） 。 从业经历：
曾 任 国 泰 基 金 管 理 有 限 公
司 行 业 研 究 员 、 综 合 研 究
小 组 负 责 人 、 基 金 经 理 助
理 ， 固 定 收 益 部 负 责 人 ；
金 元 比 联 基 金 管 理 有 限 公
司 基 金 经 理 。2004 年 10
月 28 日至 2006 年 11 月
11 日 担 任 国 泰 金 龙 债 券
基金的基金经理，2005 年
10 月 27 日至 2006 年 11
月 11 日 担 任 国 泰 金 象 保
本 基 金 的 基 金 经 理 ，2006
年4 月28 日至2006 年11
月 11 日 担 任 国 泰 金 鹿 保
本 基 金 的 基 金 经 理 。2007
年8 月15 日至2010 年12
月 29 日 担 任 金 元 比 联 宝
石 动 力 双 利 债 券 基 金 的 基
金经理，2008 年9 月3 日
至 2009 年 3 月 10 日担任
金 元 比 联 成 长 动 力 混 合 基
金的基金经理，2009 年 3
月 29 日至 2010 年 12 月
29 日 担 任 金 元 比 联 丰 利
债 券 基 金 的 基 金 经 理 。
2011 年1 月加入汇添富资
产管理 （香港） 有限公司，
2012 年 2 月 17 日至今任
汇 添 富 人 民 币 债 券 基 金 的
基金经理。2012 年8 月加
入 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有
限公司，2013 年 11 月 22
日 至 今 任 汇 添 富 安 心 中 国
债 券 基 金 的 基 金 经 理 ，
2014 年 1 月 21 日至今任
汇添富 6 月 红定期开放债汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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券基金（原 汇 添 富 信 用 债
债 券 基 金 ） 的 基 金 经 理 ，
2016 年 3 月 11 日至今任
汇 添 富 盈 鑫 保 本 混 合 基 金
的基金经理。
李怀定
汇添富
季季红
定期开
放债券
基金和
汇添富
互利分
级债券
基金、 汇
添富达
欣混合
基金、 汇
添富盈
鑫保本
混合基
金、 汇添
富稳健
添利定
期开放
债券基
金的基
金经理。
2016 年 3 月 11
日
- 8 年
国 籍 ： 中 国 。 学 历 ： 复 旦
大 学 经 济 学 博 士 。 相 关 业
务 资 格 ： 基 金 从 业 资 格 。
从 业 经 历 ： 曾 任 光 大 证 券
股 份 有 限 公 司 研 究 所 债 券
分 析 师 ， 国 信 证 券 股 份 有
限 公 司 经 济 研 究 所 固 定 收
益高级分析师。2012 年 5
月 加 入 汇 添 富 基 金 管 理 股
份 有 限 公 司 任 固 定 收 益 高
级分析师。 2015 年 5 月 25
日 至 今 任 汇 添 富 增 强 收 益
债 券 基 金 的 基 金 经 理 助
理，2015 年11 月 18 日至
今 任 汇 添 富 季 季 红 定 期 开
放 债 券 基 金 、 汇 添 富 互 利
分 级 债 券 基 金 的 基 金 经
理，2015 年 12 月 2 日至
今 任 汇 添 富 达 欣 混 合 基 金
的基金经理，2016 年 3 月
11 日 至 今 任 汇 添 富 盈 鑫
保 本 混 合 基 金 的 基 金 经
理，2016 年 3 月 16 日至
今 任 汇 添 富 稳 健 添 利 定 期
开 放 债 券 基 金 的 基 金 经
理。
注：1 、 基金的首任基金经理， 其 “任职日期”为基金合同生效日， 其 “离职日期”为根据公司决
议确定的解聘日期；
2 、 非首任基金经理， 其 “任职日期”和“离任日期” 分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘
日期；
3 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规 定。
4.2 管理人对报告期内 本基金运作 遵规守信情 况的说明
本 基 金管 理人 在 本报 告期 内 严格 遵守 《 中华 人民 共 和国 证券 投 资基 金法 》 及其 他相 关法律法
规、证 监会 规定和 本基 金合同 的约 定，本 着诚 实信用 、勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基金 资 产 ， 在
严格控 制风 险的基 础上 ，为基 金份 额持有 人谋 求最大 利益 ，无损 害基 金持有 人利 益的行 为 。 本 基汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内 公平交易情 况的专项说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的执 行 情 况
本 基 金管 理人 高 度重 视投 资 者利 益保 护 ，根 据中 国 证监 会《 证 券投 资基 金 管理 公司 公平交易
制度指 导意 见》等 法规 ，借鉴 国际 经验， 建立 了健全 、有 效的公 平交 易制度 体系 ，形成 涵 盖 各 开
放式基 金、 特定客 户资 产管理 组合 和社保 组合 全部投 资组 合，交 易所 市场、 银行 间市场 等 各 投 资
市场， 债券 、股票 、回 购等各 投资 标的， 并贯 穿分工 授权 、研究 分析 、投资 决策 、交易 执 行 、 业
绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。
本 报 告期 内， 基 金管 理人 对 公平 交易 制 度和 公平 交 易机 制实 现 了流 程优 化 和进 一步 系统化，
确保全 程嵌 入式风 险控 制体系 的有 效运行 ，包 括投资 独立 决策、 研究 公平分 享、 集中交 易 公 平 执
行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。
本 报 告期 内， 通 过投 资交 易 监控 、交 易 数据 分析 以 及专 项稽 核 检查 ，本 基 金管 理人 未发现任
何违反公平交易的行为。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的专 项 说 明
本 报 告期 内基 金 管理 人管 理 的所 有投 资 组合 参与 的 交易 所公 开 竞价 同日 反 向交 易成 交较少的
单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的交易 次数为 1 次 ， 由于组合投资策略导致。 经检查和分
析未发现异常情况。
4.4 管理人对报告期内 基金的投资 策略和业绩 表现的说明
4.4.1 报 告 期 内 基 金 投资 策 略 和 运作 分 析
2016 年上半 年信贷投放和基建投资发力并没有推动经济回升， 各项主要经济指标持续低位运
行，GDP 同比 增长降至 6.7%, 再创 1991 年以来最低水平，其中工业增加值、投资、进口等指标均
保持弱 势， 显示内 需增 长回升 依旧 乏力。 外部 环境方 面， 尽管美 国经 济在一 季度 表现良 好 外 ， 特
别是就 业数 据，但 二季 度美国 经济 增长显 著低 于预期 ，特 别是私 人部 门投资 和库 存数据 大 幅 低 于
预期， 结合美国非金融企业盈利数据， 美国经济数据接下来面临的不确定性显著加大， 相对 而言 ，
其他发达经济体均继续陷入持续低迷的增长格局。 内需 方面，2016 年 上半年国内基本 面总体保持
低位徘徊， 工业增加值、 投资、 进口等指标保持弱势， 特别是民间投资，2016 年6 月更是一度 负
增长， 显示内需乏力并未因一季度天量信贷投放而有所好转。2016 年 上半年通胀持续低位， 尽管
大宗商 品价 格在一 季度 前期迅 速反 弹，叠 加一 季度天 量信 贷投放 、一 二线城 市房 价暴涨 ， 市 场 此
前一度对年内通胀担忧有所提高，但二季度开始这种担忧明显减弱，尤其是核心 CPI 二季度持 续汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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低位徘徊甚至下行。 尽管二季度前期出现短暂边际收紧迹象， 但为应对经济、 通胀低迷，2016 上
半年货 币政 策总体 保持 相对宽 松局 面，政 策 稳 中趋松 的基 调依然 较为 明确， 货币 市场资 金 价 格 总
体保持平稳。
2016 年上半 年债券市场出现较大震荡， 一季度收益率持续下行， 但在二季度开始， 伴随信用
风险增 加、 金融机 构 “ 营改增 ”、 数只平 台债 宣布提 前还 款、资 金紧 张和机 构赎 回等多 重 负 面 因
素的叠加影响， 债券收益率一度迅速大幅上升， 但在 5 月 开始， 随着 权威人士对经济增长的表态 ，
叠加 6 月国 内经济金融指标低于预期、美国非农低于预期以及英国 “脱欧”影响，债券收益率又
开始迅速下行。2016 年 上半年整体看， 债券收益率走势出现明显分化， 高评级信用债和利率债收
益率小幅上行 5-10bp ， 低评级信用债收益率10-20BP 。2016 年上半年股市波动较大，前低后高，
但整体看，上证综指上半年下跌 14.97%，深圳成 指下跌 12.86%，创业板下 跌 18.16% 。
本组合 3 月 中旬成立，上半年基本处于建仓阶段，自始至终追求绝对收益目标，并按照保本
策略积 极配 置，期 间少 量参与 了转 债和股 票的 波段操 作； 总体看 ，上 半年末 组合 久期和 杠 杆 水 平
相对适中，符合保本基金的投资风格。
4.4.2 报 告 期 内 基 金 的业 绩 表 现
报告期内，本基金的收益率为 0.2%，业绩比较基准收益率为 0.84% 。
4.5 管理人对宏观经济 、证券市场 及行 业 走 势的 简 要 展 望
展 望 下半 年， 伴 随着 美国 私 人部 门投 资 和库 存数 据 的疲 软以 及 英国 “脱 欧 ”后 期进 展和影响
的不确 定性 ，全球 波动 性有望 加大 ，全球 宽松 局面预 计相 对比较 确定 。从国 内来 看，目 前 民 间 投
资下滑带来的经济下行压力仍非常大，上市公司 1 季度数 据显示企业盈利能力并未因天量信贷投
放而出 现任 何好转 迹象 ，显示 当前 的需求 政策 很难扭 转经 济下行 趋势 ；另外 ，考 虑上半 年 全 社 会
杠杆急 剧上 升，叠 加一 、二线 城市 房价水 平飙 升，政 府通 过居民 加杠 杆来转 嫁政 府与企 业 债 务 压
力的路 径难 度加大 ，这 将继续 不利 经济结 构的 调整。 我们 判断下 半年 货币政 策整 体还将 保 持 中 性
偏宽松 格局 间，货 币市 场资金 利率 仍应保 持低 位，债 券市 场依然 不存 在明显 的系 统性风 险 ， 收 益
率整体 震荡 下行的 可能 性较大 ，但 期间收 益率 估值过 低存 在短期 回调 的可能 在上 升，另 外 也 需 要
关注信 用分 化带来 的估 值不利 影响 。股票 市场 目前仍 相对 脆弱， 波动 性会加 大， 需要加 大 股 票 仓
位的灵 活配 置。在 本基 金的操 作上 ，我们 将坚 持价值 投资 的理念 ，重 视绝对 收益 目标， 积 极 调 整
组合结构，控制组合下行风险，尽可能确保本金安全，力争为投资者创造持续稳定的收益。
4.6 管理人对报告期内 基金估值程 序等事项的 说明
报 告期 内，本 基金 管理人 严格 遵守《 企业 会 计准 则 》 、 《 证券 投资 基金会 计核 算 业 务指引 》 以汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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及中国 证券 监督管 理委 员会颁 布的 《关于 证券 投资基 金执 行〈企 业会 计准则 〉估 值业务 及 份 额 净
值计价 有关 事项的 通知 》与《 关于 进一步 规范 证券投 资基 金估值 业务 的指导 意见 》等相 关 规 定 和
基金合 同的 约定， 日常 估值由 本基 金管理 人同 本基金 托管 人一同 进行 ，基金 份额 净值由 本 基 金 管
理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。
报 告 期内 ，公 司 制定 了证 券 投资 基金 的 估值 政策 和 程序 ，并 由 投资 研究 部 、固 定收 益部、基
金营运 部和 稽核监 察部 人员组 成了 估值委 员会 ，负责 研究 、指导 基金 估值业 务。 估值委 员 会 成 员
具有丰 富的 证券基 金行 业从业 经验 ，能够 胜任 估值决 策工 作，且 之间 不存在 任何 重大利 益 冲 突 。
基金经 理不 介入基 金日 常估值 业务 ，但可 以参 加估值 小组 会议， 可以 提议测 算某 一投资 品 种 的 估
值调整 影响 ，并有 权表 决有关 议案 但仅享 有一 票表决 权， 从而将 其影 响程度 进行 适当限 制 ， 保 证
基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。
本 基 金管 理人 已 与中 央国 债 登记 结算 有 限责 任公 司 及中 证指 数 有限 公司 签 署服 务协 议，由其
按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内 基金利润分 配情况的说 明
本 基金本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对 本基金持有 人数或基金 资产净值预 警情形的说 明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托 管人遵规守 信情况声明
本 报 告期 内， 本 基金 托管 人 在对 汇添 富 盈鑫 保本 混 合型 证券 投 资基 金的 托 管过 程中 ，严格遵
守《证 券投 资基金 法》 及其他 法律 法规和 基金 合同的 有关 规定， 不存 在任何 损害 基金份 额 持 有 人
利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内 本基金投资 运作遵规守 信、 净值计 算、 利润分 配等情况的 说明
本 报 告期 内， 汇 添富 盈鑫 保 本混 合型 证 券投 资基 金 的管 理人 —— 汇 添富 基 金管 理股 份有限公
司在汇 添富 盈鑫保 本混 合型证 券投 资基金 的投 资运作 、基 金资产 净值 计算、 基金 份额申 购 赎 回 价
格计算 、基 金费用 开支 等问题 上， 不存在 任何 损害基 金份 额持有 人利 益的行 为， 在各重 要 方 面 的
运作严 格按 照基金 合同 的规定 进行 。本报 告期 内，汇 添富 盈鑫保 本混 合型证 券投 资基金 未 进 行 利
润分配。 汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
第 12 页 共 36 页
5.3 托管人对本半年度 报告中财务 信息等内容 的真实、准 确和完整发 表意见
本 托 管人 依法 对 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司编 制 和披 露的 汇 添富 盈鑫 保 本混 合型 证券投资
基金 2016 年 半年 度报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主 体：汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金
报告截止日： 2016 年6 月 30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016 年 6 月30 日
资 产：
银行存款 423,245,918.67
结算备付金 2,699,490.38
存出保证金 152,666.76
交易性金融资产 6,622,722,793.54
其中：股票投资 48,692,453.76
基金投资 -
债券投资 6,574,030,339.78
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 71,756,000.00
应收利息 72,508,582.00
应收股利 -
应收申购款 72,725.54
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 7,193,158,176.89
负 债 和 所有者 权 益
本期末
2016 年 6 月30 日
负 债：
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 2,406,098,983.48
应付证券清算款 1,478,391.56
应付赎回款 1,670,097.32 汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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应付管理人报酬 4,702,851.96
应付托管费 783,808.64
应付销售服务费 -
应付交易费用 73,585.40
应交税费 -
应付利息 610,017.96
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 109,804.24
负债合计 2,415,527,540.56
所 有 者 权益：
实收基金 4,769,282,623.60
未分配利润 8,348,012.73
所有者权益合计 4,777,630,636.33
负债和所有者权益总计 7,193,158,176.89
注：1 、 报告截止日 2016 年 6 月30 日 ， 基金份额净值 1.002 元， 基金份额总额 4,769,282,623.60
份。
2 、由于本基 金于 2016 年 3 月 11 日成立，无比较式的上年度可比期间，因此资产负债表只列示
2016 年 6 月30 日的数据 。
6.2 利润表
会计主 体：汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金
本报告期： 2016 年 3 月11 日( 基金合 同生效日) 至2016 年 6 月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2016 年 3 月11 日( 基金 合同 生 效 日) 至 2016 年 6 月 30
日
一、收入 31,119,704.17
1. 利息收入 46,989,456.03
其中：存款利息收入 9,252,898.28
债券利息收入 37,297,009.60
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 439,548.15
其他利息收入 -
2. 投资收益（ 损失以“- ”填列） -3,426,414.02
其中：股票投资收益 -
基金投资收益 -
债券投资收益 -3,503,414.02
资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 -
衍生工具收益 - 汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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股利收益 77,000.00
3. 公允价值变 动收益 （损失以 “- ”
号填列）
-14,208,552.31
4. 汇兑收益 （损失以 “- ” 号填
列）
-
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填列） 1,765,214.47
减：二 、费用 23,015,415.62
1 ．管理人报 酬 17,513,240.58
2 ．托管费 2,918,873.43
3 ．销售服务 费 -
4 ．交易费用 83,452.94
5 ．利息支出 2,373,058.91
其中：卖出回购金融资产支出 2,373,058.91
6 ．其他费用 126,789.76
三 、 利 润 总额 （ 亏 损 总额 以 “- ”
号填列）
8,104,288.55
注：1. 由于本 基金于 2016 年 3 月 11 日成立，无比较式上年度可比期间，因此利润表只列示本期
数据，特此说明。
6.3 所有者权益（基金 净值）变动 表
会计主 体：汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金
本报告期：2016 年3 月11 日 至 2016 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 3 月 11 日( 基金 合同 生 效 日) 至 2016 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
4,849,549,217.33 - 4,849,549,217.33
二、 本期经营 活动产生的
基金净值变动数 （本期 净
利润）
- 8,104,288.55 8,104,288.55
三、 本期基金 份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-80,266,593.73 243,724.18 -80,022,869.55
其中：1. 基金 申购款 8,267,569.80 -29,672.98 8,237,896.82
2. 基金赎回 款 -88,534,163.53 273,397.16 -88,260,766.37
四、 本期向基 金份额持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
- - - 汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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“- ”号填列）
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
4,769,282,623.60 8,348,012.73 4,777,630,636.33
注：由于本基金于 2016 年 3 月 11 日 成立，无比较式的上年度可比期间，因此所有者权益（基金
净值）变动表只列示本期数据，特此说明。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 张晖______
______张晖______
____ 韩从慧____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
汇 添富 盈鑫保 本混 合型证 券投 资基金 （以 下简称 “本 基金 ” ） ， 系经 中国证 券监 督管理 委 员 会
（以下简称 “中国证监会” ） 证监许可[2016]194 号文 《关于核予汇添富盈鑫保本混合型证券投资
基金注 册的 批复》 的核 准，由 基金 管理人 汇添 富基金 管理 股份有 限公 司向社 会公 开发行 募 集 ， 募
集 期 结 束 经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 验 证 并 出 具 安 永 华 明 （2016 ） 验 字 第
60466941_B04 号验资报告 后， 向中国证监会报送基金备案材料。 基金合同于 2016 年3 月11 日正
式生效。 设立时募集的扣除认购费后的实收基金 （本金） 为人民币 4,848,571,685.14 元， 在募集
期 间 产 生 的 活 期 存 款 利 息 为 人 民 币 977,532.19 元 ， 以 上 实 收 基 金 （ 本 息 ） 合 计 为 人 民 币
4,849,549,217.33 元，折 合 4,849,549,217.33 份 基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限
不定。 本基 金的基 金管 理人和 注册 登记机 构均 为汇添 富基 金管理 股份 有限公 司， 基金托 管 人 为 中
国工商银行股份有限公司。
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票( 包括中小
板、创 业板 及其他 经中 国证监 会核 准上市 的股 票) 、债 券( 包括国 债、 央行票 据、 金融债 券、 企 业
债券、 公司 债券、 中期 票据、 短期 融资券 、超 短期融 资券 、次级 债券 、政府 机构 债券、 地 方 政 府
债券、 可交换债券、 中小企业私募债券、 可转换债券( 含分 离交易可转债) 等) 、 资 产支持证券 、 债
券回购、 银行存款( 包括 协议存款、 定期存款及其他银行存款) 、 货币市场工具、 权证、 股指期货 、
国债期货、 股 票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须 符合中国证监
会相关 规定) 。本基 金参 与融资 业务 。 如法 律法 规或监 管机 构以后 允许 基金投 资其 他品种 ， 基 金
管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本 基金权 益类资产
占基金资产的比例不高于 40% ， 其中 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%； 债 券、
货 币市 场工具 等固 定收益 类资 产占基 金资 产的比 例不 低 于 60% ， 其中 基金 保留 的现金或投 资 于 到
期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 本 基金的投资目标为通过投资汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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组合保 险技 术来运 作， 在保证 本金 安全的 前提 下，力 争在 保本期 内实 现基金 财产 的稳健 增 值 。 本
基金的业绩比较基准为三年期银行定期存款收益率（税后） 。
6.4.2 会 计 报 表 的 编 制基 础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁 布的《企业会计准则 —基本准则》和 38 项具
体会计准则、 其后颁布的应用指南、 解释以及其他相关规定 （以下合称 “企业会计准则”） 编制，
同时， 对于 在具体 会计 核算和 信息 披露方 面， 也参考 了中 国证券 投资 基金业 协会 修改的 《 证 券 投
资基金会计核算业务指引》 、 中国证监会制定的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》 、 《关 于 证券投 资基 金执行< 企业 会计准 则> 估 值业务 及份 额净值 计价 有关事 项的 通知》 、 《 证 券
投资基金信息披露管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露内容与格式准则》 第 2 号《 年度报告的内
容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》 第 3 号 《 会计报表附注的编制及披露》 、 《证 券投
资基金信息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵 循 企 业 会 计 准则 及 其 他 有关 规 定 的 声明
本财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金于 2016 年6 月30 日的财
务状况以及 2016 年上半年 的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 重 要 会 计 政 策 和会 计 估 计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 本期财务报表的实际
编制期间系 2016 年3 月11 日（基金合 同生效日）起至 2016 年6 月30 日止 。
6.4.4.2 记账本位币
本 基 金记 账本 位 币和 编制 本 财务 报表 所 采用 的货 币 均为 人民 币 。除 有特 别 说明 外， 均以人民
币元为单位表示。
6.4.4.3 金 融 资 产 和 金 融负 债 的 分 类
金融工具是指形成本基金的金融资产 （或负债） ， 并形成其他单位的金融负债 （或资产） 或权
益工具的合同。
(1) 金融资产 分类
本 基 金的 金融 资 产于 初始 确 认时 分为 以 下两 类： 以 公允 价值 计 量且 其变 动 计入 当期 损益的金
融资产及贷款和应收款项； 汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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本 基 金目 前持 有 的以 公允 价 值计 量且 其 变动 计入 当 期损 益的 金 融资 产主 要 包括 股票 投资和债
券投资。
本 基 金目 前持 有 的其 他金 融 资产 分类 为 应收 款项 ， 包括 银行 存 款、 结算 备 付金 、存 出保证金
和各类应收款项等。
(2) 金融负债 分类
本 基 金的 金融 负 债于 初始 确 认时 归类 为 以公 允价 值 计量 且其 变 动计 入当 期 损益 的金 融负债和
其他金融负债。
本 基 金目 前持 有 的金 融负 债 均划 分为 其 他金 融负 债 ，主 要包 括 卖出 回购 金 融资 产款 和各类应
付款项等。
6.4.4.4 金 融 资 产 和 金 融负 债 的 初 始确 认 、 后 续计 量 和 终 止确 认
初始确认
本 基 金于 成为 金 融工 具合 同 的一 方时 确 认一 项 金 融 资产 或金 融 负债 ，按 照 取得 时的 公允价值
作为初 始确 认金额 。划 分为以 公允 价值计 量且 其变动 计入 当期损 益的 金融资 产取 得时发 生 的 相 关
交易费用计入当期损益；应收款项及其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
后续计量
以 公 允价 值计 量 且其 变动 计 入当 期损 益 的金 融资 产 采用 公允 价 值进 行后 续 计量 。在 持有该类
金融资 产期 间取得 的利 息或现 金股 利，应 当确 认为当 期收 益。每 日， 本基金 将以 公允价 值 计 量 且
其变动 计入 当期损 益的 金融资 产或 金融负 债的 公允价 值变 动计入 当期 损益； 应收 款项及 其 他 金 融
负债采 用实 际利率 法， 按照摊 余成 本进行 后续 计量， 其摊 销 或减 值产 生的利 得或 损失， 均 计 入 当
期损益。
终止确认
当 收 取该 金融 资 产现 金流 量 的合 同权 利 终止 ，或 该 金融 资产 已 转移 ，且 符 合金 融资 产转移的
终止确 认条 件的， 金融 资产将 终止 确认， 即从 本基金 账户 和资产 负债 表内予 以转 销；当 金 融 负 债
的现时 义务 全部或 部分 已经解 除的 ，该金 融负 债或其 一部 分将终 止确 认；处 置该 金融资 产 或 金 融
负债时， 其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益， 同时调整公允价值变动收益。
金融资产转移
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的， 终止确认该金融资产；
保留了 金融 资产所 有权 上几乎 所 有 的风险 和报 酬的， 不终 止确认 该金 融资产 ；本 基金既 没 有 转 移
也没有 保留 金融资 产所 有权上 几乎 所有的 风险 和报酬 的， 分别下 列情 况处理 ：放 弃了对 该 金 融 资
产控制 的， 终止确 认该 金融资 产并 确认产 生的 资产和 负债 ；未放 弃对 该金融 资产 控制的 ， 按 照 其汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
6.4.4.5 金 融 资 产 和 金 融负 债 的 估 值原 则
公 允 价值 ，是 指 市场 参与 者 在计 量日 发 生的 有序 交 易中 ，出 售 一项 资产 所 能收 到或 者转移一
项负债 所需 支付的 价格 。本基 金以 公允价 值计 量相关 资产 或负债 ，假 定出售 资产 或者转 移 负 债 的
有序交 易在 相 关资 产或 负债的 主要 市场进 行； 不存在 主要 市场的 ，本 基金假 定该 交易在 相 关 资 产
或负债的最有利市场进行。主要市场( 或最有利 市场) 是本基 金在计量日能够进入的交易市场。本
基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在 财 务报 表中 以 公允 价值 计 量或 披露 的 资产 和负 债 ，根 据对 公 允价 值计 量 整体 而言 具有重要
意义的 最低 层次输 入值 ，确定 所属 的公允 价值 层次： 第一 层次输 入值 ，在计 量日 能够取 得 的 相 同
资产或 负债 在活跃 市场 上未经 调整 的报价 ；第 二层次 输入 值，除 第一 层次输 入值 外相关 资 产 或 负
债直接或间接可观察的输入值 ；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每 个 资产 负债 表 日， 本基 金 对在 财务 报 表中 确认 的 持续 以公 允 价值 计量 的 资产 和负 债进行重
新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃 市场的金融工具， 按照估 值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整
的市价 作 为 公允价 值； 估值日 无市 价，但 最近 交易日 后经 济环境 未发 生重大 变化 且证券 发 行 机 构
未发生 影响 证券价 格的 重大事 件的 ，按最 近交 易市价 确定 公允价 值； 如估值 日无 市价， 且 最 近 交
易日后经济环境发生了 重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，参考类似投资
品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
(2) 不存在活 跃市场的金融工具， 采用市场参与者普遍认同， 且被以往市场实际交易价格验证
具有可 靠性 的估值 技术 ，确定 公允 价值。 本基 金采用 在当 前情况 下适 用并且 有足 够可利 用 数 据 和
其他信 息支 持的估 值技 术，优 先使 用相关 可观 察输入 值， 只有在 可观 察输入 值无 法取得 或 取 得 不
切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
(3) 如有确凿 证据表明按上述估值原则仍不能客观反映其公允价值的， 基 金管理人可根据具体
情况与基金托管人商定后，按最能适当反映公允价值的价格估值；
(4) 如有新增 事项，按国家最新规定估值。
6.4.4.6 金 融 资 产 和 金 融负 债 的 抵 销
当 本 基金 同时 满 足下 列条 件 时， 金融 资 产和 金融 负 债以 相互 抵 销后 的净 额 在资 产负 债表内列
示：具 有抵 销已确 认金 额的法 定权 利，且 该种 法定权 利是 当前可 执行 的；计 划以 净额结 算 ， 或 同汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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时变现该金融资产和清偿该金融负债。
6.4.4.7 实收基金
实 收 基金 为对 外 发行 的基 金 份额 总额 所 对应 的金 额 。由 于申 购 和赎 回引 起 的实 收基 金份额变
动分别 于基 金申购 确认 日及基 金赎 回确认 日确 认。上 述申 购和赎 回分 别包括 基金 转换所 引 起 的 转
入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金
损 益 平准 金包 括 已实 现损 益 平准 金和 未 实现 损益 平 准金 。已 实 现损 益平 准 金指 在申 购或赎回
基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/(损失) 占基金净 值比例计算的
金额。 未实 现损益 平准 金指在 申购 或赎回 基金 份额时 ，申 购或赎 回款 项中包 含的 按累计 未 实 现 利
得/( 损失) 占 基金净值 比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未 实 现损 益平 准 金与 已实 现 损益 平准 金 均在 “损 益 平准 金” 科 目中 核算 ， 并于 期末 全额转入
“未分配利润/(累计亏 损)” 。
6.4.4.9 收入/(损失) 的 确认 和 计 量
(1) 存款利息 收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。 若提前支取定期存款， 按
协议规 定的 利率及 持有 期重新 计算 存款利 息收 入，并 根据 提前支 取所 实际收 到的 利息收 入 与 账 面
已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
(2) 债 券 利 息 收 入 按 债 券 票 面 价 值 与 票 面 利 率 或 内 含 票 面 利 率 计 算 的 金 额 扣 除 应 由 债 券 发 行
企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
(3) 资产支持 证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额， 扣除 应由资产支持证券发
行企业代扣代缴的个人所得税后 的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提；
(4) 买入返售 金融资产收入， 按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率 （当实际利率与合同
利率差异较小时，也可以用合同利率） ，在回购 期内逐日计提；
(5) 股票 投资收 益/( 损失) 于 卖 出股 票成 交 日确 认， 并 按卖 出股 票 成交 金额 与 其成 本的 差额入
账；
(6) 债券投资 收益/(损失) 于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账；
(7) 衍生 工具收 益/( 损失) 于 卖 出权 证成 交 日确 认， 并 按卖 出权 证 成交 金额 与 其成 本的 差额入
账；
(8) 股利收益 于除息日确认， 并按上市 公司宣告的分红派息比 例计算的金额扣除应由上市公司
代扣代缴的个人所得税后的净额入账； 汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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(9) 公允 价值变 动 收益/( 损失) 系本 基金 持 有的 采用 公 允价 值模 式 计量 的交 易 性金 融资 产、交
易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
(10) 其 他收入 在 主要 风险 和 报酬 已经 转 移给 对方 ， 经济 利益 很 可能 流入 且 金额 可以 可 靠计量
的时候确认。
6.4.4.10 费 用 的 确 认 和计 量
(1) 基金管理 费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20% 年费率计 提。 本基金到期操作
期间内 （除 保本周 期到 期日） 及过 渡期内 不收 取基金 管理 费。若 保本 周期到 期， 本基金 转 型 为 汇
添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金，则管理费按前一日基金资产净值的 1.20% 年费率计提；
(2) 基金托管 费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 年费率计 提。 本基金到期操作
期间内 （除 保本周 期到 期日） 及过 渡期不 收取 基金管 理费 。若保 本周 期到期 ，本 基金转 型 为 汇 添
富盈鑫灵活配置混合型证券投资基 金，则托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年 费率计提；
(3) 卖出回购 金融资产支出， 按卖出回购金融资产的摊余成本及实际利率 （当实际利率与合同
利率差异较小时，也可以用合同利率）在回购期内逐日计提；
(4) 其他费用 系根据有关法规及相应协议规定， 按实际支出金额， 列入当期基金费用。 如果 影
响基金份额净值小数点后第四位的，则采用待摊或预提的方法。
6.4.4.11 基 金 的 收 益 分配 政 策
（1 ）保本周 期内：仅采取现金分红一种收益分配方式；
（2 ） 转型为 “汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金 ”后， 投资者可选择现金红利或将现
金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红；
（3 ） 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准日的基金份额净值减
去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
（4 ）每一基 金份额享有同等分配权；
（5 ）法律法 规或监管机关另有规定的，从其规定。
6.4.5 会 计 政 策 和 会 计估 计 变 更 以及 差 错 更 正的 说 明
6.4.5.1 会 计 政 策 变 更的 说 明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会 计 估 计 变 更的 说 明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差 错 更 正 的 说明 汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
1 、印花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月24 日起 ， 调整证券 （股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日 起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2005]103 号文《 关 于股 权分 置 试点 改革 有 关税 收政 策 问 题
的通知》 的规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，
暂免征收印花税。
2 、营业税、 增值税
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关 于证券投资基金税收政策的通知》 的规定，
自 2004 年1 月 1 日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资基金） 管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《 关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定， 经国 务院批准， 自 2016 年5 月1 日起在 全国范围内全面推开营业税改征增值税试点， 金
融业纳 入试 点范围 ，由 缴纳营 业税 改为缴 纳增 值税。 对证 券投资 基金 （封闭 式证 券投资 基 金 ， 开
放式证 券投 资基金 ）管 理人运 用基 金买卖 股票 、债券 的转 让收入 免征 增值税 ；国 债、地 方 政 府 债
利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]46 号文 《 关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政 策的 通知》 的规 定，质 押式 买入返 售金 融商品 及持 有政策 性金 融债券 的利 息收入 免 征 增 值
税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]70 号文 《 关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定，买断式买入返售金融商品、同业存单以及持有金融债券的利息收入免征增值税。
3 、企业所得 税
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关 于证券投资基金税收政策的通知》 的规定，
自 2004 年1 月 1 日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资基金） 管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2005]103 号文《 关 于股 权分 置 试点 改革 有 关税 收政 策 问 题
的通知 》的 规定， 股权 分置改 革中 非流通 股股 东通 过 对价 方式向 流通 股股东 支付 的股份 、 现 金 等汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2008]1 号文 《关 于 企业 所得 税 若干 优惠 政 策的 通知 》 的规
定，对 证券 投资 基 金从 证券市 场中 取得的 收入 ，包括 买卖 股票、 债券 的差价 收入 ，股权 的 股 息 、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
4 、个人所得 税
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号文《 关 于开 放式 证 券投 资基 金 有关 税收 问 题 的
通知》 的规 定，对 基金 取得的 股票 的股息 、红 利收入 ，债 券的利 息收 入、储 蓄存 款利息 收 入 ， 由
上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20% 的个人所 得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2005]103 号文《 关 于股 权分 置 试点 改革 有 关税 收政 策 问 题
的通知 》的 规定， 股权 分置 改 革中 非流通 股股 东通过 对价 方式向 流通 股股东 支付 的股份 、 现 金 等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2008]132 号文《 财 政部 、国 家 税务 总局 关 于储 蓄存 款 利 息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2012]85 号文 《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自 2013 年1 月 1 日起 ， 证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期 限在 1 个月以内（ 含 1 个月） 的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月以上至 1 年 （含1 年 ） 的， 暂减按 50% 计入应 纳税所得额；
持股期限超过 1 年的， 暂减按 25% 计 入应纳 税所得额；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 、中 国证 监 会财 税[2015]101 号文 《 关于 上市 公 司股 息红 利 差 别
化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自 2015 年9 月 8 日起 ， 证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息 红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本 报 告 期 存 在控 制 关 系 或其 他 重 大 利害 关 系 的 关联 方 发 生 变化 的 情 况
本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.7.2 本 报 告 期 与 基金 发 生 关 联交 易 的 各 关联 方
关联方名称 与本基金的关系
汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
东航金控有限责任公司 基金管理人的股东 汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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文汇新民联合报业集团 基金管理人的股东
汇添富资产管理（香港）有限公司 基金管理人的子公司
上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员
汇添富资本管理有限公司 基金管理人施加重大影响的联营企业
上海菁聚金投资管理合伙企业( 有限 合伙) 基金管理人的股东
注：1 、经本 公司 2016 年 第二次股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会批复核准，本
公 司 的股 东文 汇 新民 联合 报 业集 团已 变 更为 上海 上 报资 产管 理 有限 公司 。 本公 司已 于 2016 年 8
月 13 日就上 述股东变更事项进行公告。
2 、以上关联 交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本 报 告 期 及 上 年度 可 比 期 间的 关 联 方 交易
6.4.8.1 通 过 关 联 方 交易 单 元 进 行的 交 易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年3 月11 日( 基金合 同生效日) 至
2016 年 6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
东方证券股份有限公司 46,980,431.89 100.00% - -
6.4.8.1.2 债券交易
金额单位 ：人民币元
关联方名称
本期
2016 年3 月11 日( 基金合 同生效日) 至
2016 年 6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
东方证券股份有限公
司
2,006,181,766.92 100.00% - -
6.4.8.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年 3 月11 日( 基金合 同生效日) 至
2016 年 6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日 汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的比例
东方证券股份有限
公司
12,899,956,000.00 100.00% - -
6.4.8.1.4 权证交易
金额单 位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年 3 月11 日( 基金合 同生效日) 至
2016 年 6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
成交金额
占当期权证
成交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的比例
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.5 应 支 付 关 联 方的 佣 金
金 额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年3 月11 日( 基金合同 生效日) 至2016 年6 月30 日
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
东方证券股份有限公
司
43,066.98 100.00% 43,066.98 100.00%
注：上 述佣 金按市 场佣 金率计 算, 扣 除证券 公司 需承担 的费 用( 包括 但不 限于买( 卖) 经手费 、证 券
结 算 风 险 基 金 和 上 海 证 券 交 易 所 买( 卖) 证 管 费 等 ） 。 管 理 人 因 此 从 关 联 方 获 取 的 其 他 服 务 主 要 包
括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 3 月11 日( 基金合 同生
效日) 至 2016 年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
17,513,240.58 -
其中： 支付销售机构的客
户维护费
6,807,494.81 -
注： 在保本周期内， 基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.20% 的年 费率计提。 计算方法如下：
H=E×1.20%/ 当年天数
H 为每日应 支付的基金管理费 汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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E 为前一日 的基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送 基 金 管
理费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 3 月11 日( 基金合 同生
效日) 至 2016 年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
2,918,873.43 -
注： 在保本周期内， 基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.20% 的年 费率计提。 计算方法如下：
H=E×0.20%÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送 基 金 托
管费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金托
管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
6.4.8.3 与 关 联 方 进 行银 行 间 同 业市 场 的 债 券(含回购) 交易
注：本基金本期未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）的交易。
6.4.8.4 各 关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
6.4.8.4.1 报 告 期 内 基 金管 理 人 运 用固 有 资 金 投资 本 基 金 的情 况
注：本基金的基金管理人本报告期内未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报 告 期 末 除 基金 管 理 人 之外 的 其 他 关联 方 投 资 本基 金 的 情 况
注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末未投资本基金。
6.4.8.5 由 关 联 方 保 管的 银 行 存 款余 额 及 当 期产 生 的 利 息收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016 年 3 月11 日( 基金合 同生效日)
至 2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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中国工商银行
股份有限公司
343,245,918.67 753,447.38 - -
注：除 上表 列示的 金额 外，本 基金 的证券 交易 结算资 金通 过托管 银行 备付金 账户 转存于 中 国 证 券
登记结算有限责任公司，2016 年度 上半年获得的利息收入为人民币 60,933.29 元，2016 年 6 月
30 日结算备 付金余额为人民币 2,699,490.38 元。
6.4.8.6 本 基 金 在 承 销期 内 参 与 关联 方 承 销 证券 的 情 况
注：本基金本期在承销期内未参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其 他 关 联 交 易事 项 的 说 明
6.4.9 期末（ 2016 年6 月 30 日 ） 本 基 金 持有 的 流 通 受限 证 券
6.4.9.1 因认购新发/ 增 发 证 券 而于 期 末 持 有的 流 通 受 限证 券
注：本基金本期末未持有因认购新发/ 增发而流 通受限的证券。
6.4.9.2 期 末 持 有 的 暂时 停 牌 等 流通 受 限 股 票
注：本基金本期末未持有暂时停牌股票。
6.4.9.3 期 末 债 券 正 回购 交 易 中 作为 抵 押 的 债券
6.4.9.3.1 银 行 间 市 场 债券 正 回 购
注：本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交 易 所 市 场 债券 正 回 购
注：本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有 助 于 理 解 和 分析 会 计 报 表需 要 说 明 的其 他 事 项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 48,692,453.76 0.68
其中：股票 48,692,453.76 0.68
2 固定收益投资 6,574,030,339.78 91.39 汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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其中：债券 6,574,030,339.78 91.39
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 425,945,409.05 5.92
7 其他各项资产 144,489,974.30 2.01
8 合计 7,193,158,176.89 100.00
7.2 期末按行业分类的 股票投资组 合
7.2.1 报 告期 末 按 行 业分 类 的 境 内股 票 投 资 组合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 （％）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 37,083,453.76 0.78
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J
金融业 - -
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 11,609,000.00 0.24
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - - 汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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合计 48,692,453.76 1.02
7.2.2 报 告期 末 按 行 业分 类 的 沪 港通 投 资 股 票投 资 组 合
注：本基金本报告期末未持有 沪港通投资股票投资组合 。
7.3 期末按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前十 名股票投资 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300296 利亚德 473,041 14,976,478.06 0.31
2 000826 启迪桑德 380,000 11,609,000.00 0.24
3 600172 黄河旋风 500,000 9,215,000.00 0.19
4 002286 保龄宝 299,965 4,493,475.70 0.09
5 600085 同仁堂 150,000 4,468,500.00 0.09
6 002236 大华股份 300,000 3,930,000.00 0.08
注： 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于 www.99fund.com 网站的
年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资 组合的重大 变动
7.4.1 累 计 买 入 金 额 超出 期 末 基 金资 产 净 值 2% 或前20 名的 股 票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 300296 利亚德 14,531,293.22 0.30
2 000826 启迪桑德 11,537,676.52 0.24
3 600172 黄河旋风 8,183,926.14 0.17
4 600085 同仁堂 4,512,666.05 0.09
5 002286 保龄宝 4,315,996.75 0.09
6 002236 大华股份 3,898,873.21 0.08
注：买入金额按买卖成交金额填列，不考虑相关费用。
7.4.2 累 计 卖 出 金 额 超出 期 末 基 金资 产 净 值 2% 或前20 名的 股 票 明 细
注：卖出金额按买卖成交金额填列，不考虑相关费用。
7.4.3 买 入 股 票 的 成 本总 额 及 卖 出股 票 的 收 入总 额 汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
第 29 页 共 36 页
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 46,980,431.89
卖出股票收入（成交）总额 -
注：本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分 类的债券投 资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 9,999,000.00 0.21
2 央行票据 - -
3 金融债券 612,433,000.00 12.82
其中：政策性金融债 612,433,000.00 12.82
4 企业债券 2,761,842,476.27 57.81
5 企业短期融资券 2,860,164,500.00 59.87
6 中期票据 261,701,000.00 5.48
7 可转债（可交换债） 67,890,363.51 1.42
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 6,574,030,339.78 137.60
7.6 期末按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序 的 前 五名 债 券 投 资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 160210 16 国开 10 2,700,000 269,865,000.00 5.65
2 160209 16 国开 09 1,800,000 179,694,000.00 3.76
3 011699175 16 华电
SCP002
1,000,000 100,210,000.00 2.10
4 071603002 16 中信
CP002
1,000,000 100,120,000.00 2.10
5 011616001 16 华电股
SCP001
1,000,000 100,110,000.00 2.10
7.7 期末按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序 的 前 十名 资 产 支 持证 券 投 资 明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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7.8 报告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 贵 金属 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序 的 前 五名 权 证 投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 交 易 情 况说 明
注：本基金本报告期期末未持有股指期货投资。
7.11 报 告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
7.12 投 资 组 合 报 告 附注
7.12.1
本 基 金投 资的 前 十名 证券 的 发行 主体 本 期未 出现 被 监管 部门 立 案调 查， 或 在报 告编 制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期 末 其 他 各 项 资产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 152,666.76
2 应收证券清算款 71,756,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 72,508,582.00
5 应收申购款 72,725.54
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 144,489,974.30
7.12.4 期 末 持 有 的 处 于转 股 期 的 可转 换 债 券 明细
金额单位：人民币元 汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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序号
债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 110031 航信转债 5,450,531.80 0.11
2 128009 歌尔转债 5,151,600.00 0.11
7.12.5 期 末 前 十 名 股 票中 存 在 流 通受 限 情 况 的说 明
注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期末基金份额持有 人户数及持 有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
28,663 166,391.61 900,613,707.05 18.88% 3,868,668,916.55 81.12%
8.2 期末基金管理人的 从业人员持 有本基金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所有从业人员
持有本基金
70,929.97 0.00%
8.3 期末基金管理人的 从业人员持 有本开放式 基金份额总 量区间的情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人 持有本开放式基金
0
本基金基金经理 持有本开放式基金
0
§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（ 2016 年 3 月11 日 ）基金份额 总额
4,849,549,217.33 汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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本报告期期初基金份额总额 -
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 8,267,569.80
减: 基金合同 生效日起至报告期期末基金总赎回份额 88,534,163.53
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份
额减少以"-" 填列）
-
本报告期期末基金份额总额 4,769,282,623.60
注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金 份 额 持 有 人大 会 决 议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基 金 管 理 人 、 基金 托 管 人 的专 门 基 金 托管 部 门 的 重大 人 事 变 动
1 、基金管理 人 2016 年 1 月 14 日公告 ，陈晓翔先生不再担任汇添富价值精选混合型证券投
资基金的基金经理，由劳杰男先生单独管理该基金。
2 、 《汇添富 中证精准医疗主题指数型发起式证券投资基金 （LOF ） 基金 合同》 于 2016 年1 月
21 日正式生 效，吴振翔先生任该基金的基金经理。
3 、 《汇添富 盈鑫保本混合型证券投资基金基金合同》 于 2016 年3 月11 日正式生效， 何旻先
生和李怀定先生任该基金的基金经理。
4 、基金管理 人 2016 年 3 月 12 日公告 ，增聘马翔先生担任汇添富民营活力混合型证券投资
基金的基金经理，同时，朱晓亮先生不再 担任该基金的基金经理。
5 、 《汇添富稳 健添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》 于 2016 年3 月 16 日正式 生效，
曾刚先生任该基金的基金经理。
6 、基金管理 人 2016 年4 月 2 日公告 ，陈灿辉先生不再担任副总经理。
7 、 基金管理人 2016 年4 月 9 日公告 ， 增聘胡昕 炜先生担任汇添富消费行业混合型证券投资
基金的基金经理，同时，朱晓亮先生不再担任该基金的基金经理。
8 、 《汇添富 盈安保本混合型证券投资基金 基金合同》 于 2016 年4 月19 日正式生效， 曾刚先
生和吴江宏先生任该基金的基金经理。
9 、 《汇添富 多策略定期开放灵活配置 混合型发起式证券投资基金基金合同》 于 2016 年6 月3
日正式生效，赵鹏飞先生任该基金的基金经理。
10 、基金管 理人 2016 年 6 月 8 日公告，增聘徐寅喆女士担任汇添富全额宝货币市场基金的
基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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11 、基金管 理人 2016 年 6 月 8 日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富实业债债券型证券投资
基金的基金经理，与曾刚先生共同管理该基金。
12 、 基金管 理人 2016 年6 月8 日公告 ， 增聘蒋文 玲女士担任汇添富理财 60 天债券型证 券 投
资基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
13 、 基金管 理人 2016 年6 月8 日公告 ， 增聘蒋文 玲女士担任汇添富理财 30 天债券型证 券 投
资基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
14 、基金管 理人 2016 年 6 月 8 日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富添富通货币市场基金的
基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
15 、基金管 理人 2016 年 6 月 8 日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富货币市场基金的基金经
理，同时，汤丛珊女士不再担 任该基金的基金经理。
16 、本报告 期，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及 基 金 管 理 人、 基 金 财 产、 基 金 托 管业 务 的 诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金 投 资 策 略 的改 变
本基金投资策略未发生改变。
10.5 为 基 金 进 行 审 计的 会 计 师 事务 所 情 况
本报告期内， 为本基金进行审计的机构未发生变化， 为安永华明会计师事务所 （特殊普通合
伙） 。
10.6 管 理 人 、 托 管 人及 其 高 级 管理 人 员 受 稽查 或 处 罚 等情 况
本报告期内， 针对中国证监会出具的责令改正措施， 以及对相关负责人的警示， 公司高度重
视， 逐一落实各项整改要求， 针对性的制定、 实施整改措施， 进一步提升了公司内部控制和风险
管理的能力。目前公司已完成相关整改工作。
10.7 基 金 租用 证 券 公 司交 易 单 元 的有 关 情 况
10.7.1 基 金 租 用 证 券 公司 交 易 单 元进 行 股 票 投资 及 佣 金 支付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
佣金
占当期佣金
总量的比例 汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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例
东方证券 2 46,980,431.89 100.00% 43,066.98 100.00% -
东北证券 2 - - - - -
江海证券 1 - - - - -
民族证券 2 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
瑞银证券 2 - - - - -
联合证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
国金证券 2 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
恒泰证券 2 - - - - -
华西证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
长城证券 2 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
国信证券 2 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
国海证券 2 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
中金公司 2 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
联讯证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
注： 此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、 权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，
不单指股票交易佣金。
10.7.2 基 金 租 用 证 券 公司 交 易 单 元进 行 其 他 证券 投 资 的 情况
金额单位：人民币元
券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
东方证券 2,006,186,533.95 100.00% 12,899,956,000.00 100.00% - -
东北证券 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
联合证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
华西证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
注：1 、专用 交易单元的选择标准和程序：
（1 ）基金交 易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配 的 目 标 是 按 照 证 监 会 的 有 关 规 定 和 对 券 商 服 务 的 评 价 控 制 交 易 单 元 的 分 配 比
例。 汇添富盈鑫保本混合 2016 年 半年度报告摘要
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（3 ） 投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。 其标准是按照上个月券商评分决
定本月 的交 易单元 拟分 配比例 ，并 在综合 考察 年度券 商的 综合排 名及 累计的 交易 分配量 的 基 础 上
进行调 整， 使得总 的交 易量的 分配 符合综 合排 名，同 时每 个交易 单元 的分配 量不 超过总 成 交 量 的
30% 。
（4 ）每半年 综合考虑近半年及最新 的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。
（5 ） 调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定， 投资总监审
批。
（6 ） 成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成； 更换券商交易单元的决定于合同到 期前一个
月完成。
（7 ） 调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用， 基金会计应负责协助及时
催缴。
2 、报告期内 租用证券公司交易单元的变更情况：
此 40 个交易 单元与汇添富优势精选混合型证券投资基金、 汇添富上证综合指数证券投资基金、 中
证 医药 卫生交 易型 开放式 指数 证券投 资基 金、汇 添富 可 转换 债券 债券型 证券 投资基金、 深证 300
交易型 开放 式指数 证券 投资基 金、 汇添富 医药 保健股 票型 证券投 资基 金、汇 添富 中证主 要 消 费 交
易型开 放式 指数证 券投 资基金 、中 证金融 地产 交易型 开放 式指数 证券 投资基 金、 中证能 源 交 易 型
开放式指数证券 投资基金、汇添富沪深 300 安 中动态策略指数型证券投资基金、汇添富移动互联
股票型 证券 投资基 金、 汇添富 收益 快钱货 币市 场基金 、汇 添富安 鑫智 选灵活 配置 混合型 证 券 投 资
基金、 汇添 富中证 精准 医疗主 题指 数型发 起式 证券投 资基 金（LOF） 、汇添富 稳健 添利定 期 开 放 债
券型证券投资基金共用。本基金本报告期内新增 2 家 证券 公司的 2 个 交易单元：中信证券（深交
所交易单元） 、长城证券（深交所交易单元） 。
汇添富基金管理股份有限公司
2016 年8 月27 日
