汇添 富盈 安保 本混 合型 证券 投资 基金 2016
年半 年度 报告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2016 年 8 月 27 日
汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 及董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带责 任。本 半年 度报告 已经 三分之 二 以 上 独
立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 25 日 复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 和投 资组合 报告 等内容 ，保 证复核 内容 不存在 虚假 记载、 误 导 性 陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年4 月19 日（基金合 同生效日） 起至 6 月30 日止。 汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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§2
基 金 简 介
2.1 基 金 基 本 情况
基金名称 汇添富盈安保本混合型证券投资基金
基金简称 汇添富盈安保本混合
基金主代码 002419
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 4 月19 日
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 4,543,478,283.65 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标 本基金主要通过投资组合保险技术来运作，在保证本
金安全的前提下，力争在保本期内实现基金财产的稳
健增值。
投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规
范化的基本面研究分析与积极主动的投资风格相结
合，利用组合保险技术，动态调整安全资产与风险资
产的投资比例，以确保基金在保本周期到期时，实现
基金资产在保本基础上的保值增值目的。
业绩比较基准 三年期银行定期存款收益率（税后）。
风险收益特征 本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低
风险品种，其长期平均预期风险与预期收益率低于股
票型基金、非保本的混合型基金，高于货币市场基金
和债券型基金。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇添富基金管理股份有限
公司
中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 李鹏 田青
联系电话 021-28932888 010-67595096
电子邮箱 service@99fund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-888-9918 010-67595096
传真 021-28932998 010-66275853
汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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2.4 信 息 披 露 方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海 证券报》和《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.99fund.com
基金半年度报告备置地点 上海市富城路 99 号震旦 国际大楼 21 层汇添富基金
管理股份有限公司
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2016 年 4 月19 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已实现收益 16,096,329.86
本期利润 26,204,708.17
加权平均基金份额本期利润 0.0057
本期基金份额净值增长率 0.60%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2016 年6 月30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.0035
期末基金资产净值 4,569,599,962.82
期末基金份额净值 1.006
注：1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2 、上述 基金 业绩指 标不 包括持 有人 认购或 交易 基金的 各项 费用（ 例如 ：基金 的申 购赎回 费等 ） ，
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3 、期末可供 分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.40% 0.05% 0.23% 0.01% 0.17% 0.04%
自基金合同
生效日起至
今
0.60% 0.04% 0.55% 0.01% 0.05% 0.03%
注：本基金的《基金合同》生效日为 2016 年4 月 19 日，至 本报告期末未满 3 个月 。 汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收
益 率 变 动 的比 较
注： 本基金的 《基金合同》 生效日为 2016 年4 月 19 日， 截至本报告期末， 基金成 立未满 3 个月 。
本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2016 年 4 月 19 日）起 6 个 月，截止本报告期末，本
基金尚处于建仓期中。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
汇 添 富基 金管 理 股份 有限 公 司由 东方 证 券股 份有 限 公司 、文 汇 新民 联合 报 业集 团、 东航金控
有限责任公司共同发起设立， 经中国证监会证监基金字 （2005 ）5 号文 批准， 于 2005 年2 月3 日
正式成立， 注册资本金为 11762.2978 万元人民币 。 截止到 2016 年6 月30 日， 公司管 理证券投资
基金规 模约 2857 亿元， 有 效客户数约 1200 万户， 资 产管理规模在行业内名列前茅。 公司管理 63
只开放 式证 券投资 基金 ，形成 了覆 盖高、 中、 低各类 风险 收益特 征， 较为完 善、 有效的 产 品 线 ，汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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包括汇 添富 优势精 选混 合型证 券投 资基金 、汇 添富货 币市 场基金 、汇 添富 均 衡增 长混合 型 证 券 投
资基金 、汇 添富成 长焦 点混合 型证 券投资 基金 、汇添 富增 强收益 债券 型证券 投资 基金、 汇 添 富 蓝
筹稳健 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金、汇 添富 价值精 选混 合型证 券投 资基金 、汇 添富上 证 综 合 指
数证券 投资 基金、 汇添 富策略 回报 混合型 证券 投资基 金、 汇添富 民营 活力混 合型 证券投 资 基 金 、
汇添富 香港 优势混 合型 证券投 资基 金、汇 添富 医药保 健混 合型证 券投 资基金 、汇 添富双 利 债 券 型
证券投 资基 金、汇 添富 社会责 任混 合型证 券投 资基金 、汇 添富可 转换 债券债 券型 证券投 资 基 金 、
汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF ） 、深 证 300 交易 型开放式指数证 券投资基金、汇添富深
证 300 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富 6 月红添利定 期开放债券型证券投资基
金 、汇 添富逆 向投 资混合 型证 券投资 基金 、汇添 富理 财 30 天债 券型证 券投 资基金 、汇添 富 理 财
60 天债券型 证券投资基金、汇添富理财 14 天债 券型证券投资基金、汇添富季季红定期开放债券
型证券 投资 基金、 汇添 富多元 收益 债券型 证券 投资基 金、 汇添富 收益 快线货 币市 场基金 、 汇 添 富
优选回报混合型证券投资基金、汇添富消费行业混合型证券投资基金、汇添富理财 7 天债券 型证
券投资基金、 汇添富实业债债券型证券投资基金、 汇添富美丽 30 混合 型证 券投资基金、 汇添 富 高
息债债 券型 证券投 资基 金、汇 添富 中证主 要消 费交易 型开 放式指 数证 券投资 基金 、汇添 富 中 证 医
药卫生 交易 型开放 式指 数证券 投资 基金、 中证 能源交 易型 开放式 指数 证券投 资基 金、中 证 金 融 地
产交易 型开 放式指 数证 券投资 基金 、汇添 富年 年利定 期开 放债券 型证 券投资 基金 、汇添 富 现 金 宝
货币市场基 金、汇添富沪深 300 安 中动态策略指数型证券投资基金、汇添富互利分级债券型证券
投资基 金、 汇添富 安心 中国债 券型 证券投 资基 金、汇 添富 双利增 强债 券型证 券投 资基金 、 汇 添 富
添富通 货币 市场基 金、 汇添富 全额 宝货币 市场 基金、 汇添 富恒生 指数 分级证 券 投 资基金 、 汇 添 富
和聚宝 货币 市场基 金、 汇添富 移动 互联股 票型 证券投 资基 金、汇 添富 环保行 业股 票型证 券 投 资 基
金、汇 添富 外延增 长主 题股票 型证 券投资 基金 、汇添 富收 益快钱 货币 市场基 金、 汇添富 成 长 多 因
子量化 策略 股票基 金、 汇添富 中证 主要消 费交 易型开 放式 指数证 券投 资基金 联接 基金、 汇 添 富 医
疗服务 混合 型证券 投资 基金、 汇添 富国企 创新 增长股 票型 证券投 资基 金、汇 添富 民营新 动 力 股 票
型证券 投资 基金、 汇添 富安鑫 智选 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 、汇 添富新 兴消 费股票 型 证 券 投
资基金 、汇 添富达 欣灵 活配置 混合 型证券 投资 基金、 汇添 富中证 精准 医疗主 题指 数型发 起 式 证 券
投资基 金（LOF ） 、汇添富 盈鑫保 本混 合型证 券投 资基金 、汇 添富稳 健添 利定期 开放 债券型 证 券 投
资基金 、汇 添富盈 安保 本混合 型证 券投资 基金 、汇添 富多 策略定 期开 放灵活 配置 混合型 发 起 式 证
券投资基金。
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 说明 汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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任职日期 离任日期
业年限
曾刚
汇添富
多元收
益、 可转
换债券、
实业债
债券、 双
利增强
债券、 汇
添富安
鑫智选
混合、 汇
添富稳
健添利
定期开
放债券
基金、 汇
添富 6
月红定
期开放
债券基
金、 汇添
富盈安
保本基
金的基
金经理，
固定收
益投资
副总监。
2016 年 4 月19
日
- 15 年
国籍：中国。学历：中国
科技大学学士，清华大学
MBA 。 基金从业资格。 从业
经历：2011 年 11 月加入
汇添富基金任固定收益投
资副总监。2012 年5 月9
日至 2014 年1 月21 日任
汇添富理财 30 天基金的
基金经理， 2012 年 6 月 12
日至 2014 年1 月21 日任
汇添富理财 60 天基金的
基金经理， 2012 年 9 月 18
日至今任汇添富多元收益
基金的基金经理，2012 年
10 月18 日至2014 年9 月
17 日任汇添 富理财 28 天
基金的基金经理，2013 年
1 月24 日至 2015 年 3 月
31 日任汇添 富理财 21 天
基金的基金经理，2013 年
2 月7 日至今 任汇添富可
转换债券基金的基金经
理，2013 年5 月29 日至
2015 年 3 月31 日任汇添
富理财 7 天 基金的基金经
理，2013 年6 月14 日至
今任汇添富实业债基金的
基金经理， 2013 年 9 月 12
至 2015 年3 月 31 日任汇
添富现金宝货币基金的基
金经理，2013 年12 月 3
日至今任汇添富双利增强
基金的基金经理，2015 年
11 月 26 日至 今任汇添富
安鑫智选基金的基金经
理，2016 年2 月17 日至
今任汇添富 6 月红基金的
基金经理， 2016 年 3 月 16
日至今任汇添富稳健添利
基金的基金经理，2016 年
4 月19 日至今任汇添富盈
安保本基金的基金经理。
吴江宏 汇添富 2016 年 4 月19 - 5 年 国籍：中国，学历：厦门汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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可转换
债券基
金、 汇添
富盈安
保本混
合基金
的基金
经理。
日 大学金融工程硕士，4 年
证券从业经验。2011 年加
入汇添富基金管理股份有
限公司任固定收益分析
师。2015 年7 月17 日至
今任汇添富可转换债券基
金的基金经理，2016 年4
月 19 日至今 任汇添富盈
安保本混合基金的基金经
理。
注：1 、 基金的首任基金经理， 其 “任职日期”为基金合同生效日， 其 “离职日期”为根据公司决
议确定的解聘日期；
2 、 非首任基金经理， 其 “任职日期”和“离任日期” 分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘
日期；
3 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本 基 金管 理人 在 本报 告期 内 严格 遵守 《 中华 人民 共 和国 证券 投 资基 金法 》 及其 他相 关法律法
规、证 监会 规定和 本基 金合同 的约 定，本 着诚 实信用 、勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基金 资 产 ， 在
严格控 制风 险的基 础上 ，为基 金份 额持有 人谋 求最大 利益 ，无损 害基 金持有 人利 益的行 为 。 本 基
金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
本 基 金管 理人 高 度重 视投 资 者利 益保 护 ，根 据中 国 证监 会《 证 券投 资基 金 管理 公司 公平交易
制度指 导意 见》等 法规 ，借鉴 国际 经验， 建立 了健全 、有 效的公 平交 易制度 体系 ，形成 涵 盖 各 开
放式基 金、 特定客 户资 产管理 组合 和社保 组合 全部投 资组 合，交 易所 市场、 银行 间市场 等 各 投 资
市场， 债券 、股票 、回 购等各 投资 标的， 并贯 穿分工 授权 、研究 分析 、投资 决策 、交易 执 行 、 业
绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。
本 报 告期 内， 基 金管 理人 对 公平 交易 制 度和 公平 交 易机 制实 现 了流 程优 化 和进 一步 系统化，
确保全 程嵌 入式风 险控 制体系 的有 效运行 ，包 括投资 独立 决策、 研究 公平分 享、 集中交 易 公 平 执
行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。
本 报 告期 内， 通 过投 资交 易 监控 、交 易 数据 分析 以 及专 项稽 核 检查 ，本 基 金管 理人 未发现任
何违反公平交易的行为。 汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本 报 告期 内基 金 管理 人管 理 的所 有投 资 组合 参与 的 交易 所公 开 竞价 同日 反 向交 易成 交较少的
单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的交易 次数为 1 次 ， 由于组合投资策略导致。 经检查和分
析未发现异常情况。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
2016 年上半 年， 债券市场呈现过山车行情， 收益率先上后下。4 月份发 生多起信用违约事件，
市场对 信用 风险担 忧引 发流动 性冲 击成为 触发 收益率 大幅 调整最 重要 的因素 。随 着市场 资 金 面 恢
复平稳， 大量配置性需求逐步释放， 收益率重新步入下行通道。 长端 利率品 10 年 国开债从年内 低
点 3.0% 上行 至年内高点 3.5% 的水平 ，半年末又重新回落到 3.2% 以下， 以城投债为代表的信用债
收益率 波动 幅度显 著大 于长久 期利 率债。 股票 市场， 一季 度受汇 率贬 值和海 外市 场拖累 ， 市 场 大
幅下跌 ，多 次触发 熔断 。二季 度相 比一季 度， 波动率 大幅 降低， 指数 窄幅波 动， 但个股 和主 题板
块非常 活跃 。可转 债受 一级潜 在供 给影响 ，转 债估值 回落 ，整体 表现 弱于股 票。 报告期 内 ， 中 债
综合财富指数上涨 1.35% ，沪深 300 指数下跌 15% 。
报 告 期内 ，本 组 合正 处于 建 仓期 ，建 仓 期初 协议 存 款配 置比 例 较高 ，4 月 底收 益率 大幅上行
后，本组合积极增持了中长期信用债。由于组合安全垫偏薄，二季度低配了可转债和股票。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
本基金于 2016 年 4 月 19 日成立，截至本期末，本基金的收益率为 0.60% ，业绩比较基准为
0.55% 。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
展望 2016 年 下半年， 去产能背景下企业的债务问题如何解决， 不断加大的银行坏账风险如何
控制， 经济 企稳的 持续 性如何 是未 来几个 季度 需要重 点关 注的因 素。 此外国 际宏 观环境 也 更 加 复
杂，英国退欧的后续演进，美联储的加息节奏等都会对全球资产价格造成重要影响。
大 类 资产 配置 上 ，我 们认 为 债券 收益 率 上行 的空 间 相对 有限 ， 但下 行则 依 赖于 央行 货币政策
的进一 步放 松。值 得注 意的是 ，去 产能背 景下 信用风 险可 能贯彻 全年 。股票 市场 仍是存 量 资 金 格
局，缺 乏新 增资金 ，市 场以结 构性 机会为 主。 可转债 方面 ，我们 预计 下半年 供给 将逐步 释 放 ， 转
债估值仍有回落的空间。
考虑到保本基金的组合特性， 本 组合会控制下行风险， 精选个券， 降 低组合的信用风险暴露 。
风险资 产方 面，待 组合 具有一 定的 安全垫 后， 对可转 债和 股票这 类高 波动资 产的 操作才 会 转 为 积汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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极。本基金将在承担有价值的风险下，力争为持有人创造持续稳定的投资收益。
4.6 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
报 告期 内，本 基金 管理人 严格 遵守《 企业 会计准 则 》 、 《 证券 投资 基金会 计核 算 业 务指引 》 以
及中国 证券 监督管 理委 员会颁 布的 《关于 证券 投资基 金执 行〈企 业会 计准则 〉估 值业务 及 份 额 净
值计价 有关 事项的 通知 》与《 关于 进一步 规范 证券投 资基 金估值 业务 的指导 意见 》等相 关 规 定 和
基金合 同的 约定， 日常 估值由 本基 金管理 人同 本基金 托管 人一同 进行 ，基金 份额 净值由 本 基 金 管
理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。
报 告 期内 ，公 司 制定 了证 券 投资 基金 的 估值 政策 和 程序 ，并 由 投资 研究 部 、固 定收 益部、基
金营运 部和 稽核监 察部 人员组 成了 估值委 员会 ，负责 研究 、指导 基金 估值业 务。 估值委 员 会 成 员
具有丰 富的 证券基 金行 业从业 经验 ，能够 胜任 估值决 策工 作，且 之间 不存在 任何 重大利 益 冲 突 。
基金经 理不 介入基 金日 常估值 业务 ，但可 以参 加估值 小组 会议， 可以 提议测 算某 一投资 品 种 的 估
值调整 影响 ，并有 权表 决有关 议案 但仅享 有一 票表决 权， 从而将 其影 响程度 进行 适当限 制 ， 保 证
基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。
本 基 金管 理人 已 与中 央国 债 登记 结算 有 限责 任公 司 及中 证指 数 有限 公司 签 署服 务协 议，由其
按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
无。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
本 报 告期 内， 本 基金 托管 人 在对 汇添 富 盈安 保本 混 合型 证券 投 资基 金的 托 管过 程中 ，严格遵
守《证 券投 资基金 法》 及其他 法律 法规和 基金 合同的 有关 规定， 不存 在任何 损害 基金份 额 持 有 人
利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
本 报 告期 内， 汇 添富 盈安 保 本混 合型 证 券投 资基 金 的管 理人 —— 汇 添富 基 金管 理股 份有限公
司在汇 添富 盈安保 本混 合型证 券投 资基金 的投 资运作 、基 金资产 净值 计算、 基金 份额申 购 赎 回 价汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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格计算 、基 金费用 开支 等问题 上， 不存在 任何 损害基 金份 额持有 人利 益的行 为， 在各重 要 方 面 的
运作严 格按 照基金 合同 的规定 进行 。本报 告期 内，汇 添富 盈安保 本混 合型证 券投 资基金 未 进 行 利
润分配。
5.3 托 管 人 对 本半 年 度 报 告中 财 务 信 息等 内 容 的 真实 、 准 确 和完 整 发 表 意见
本 托 管人 依法 对 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司编 制 和披 露的 汇 添富 盈安 保 本混 合型 证券投资
基金 2016 年 半年度报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主体： 汇添富盈安保本混合型证券投资基金
报告截止日： 2016 年6 月 30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016 年 6 月30 日
资 产：
银行存款 712,620,924.31
结算备付金 18,028,053.08
存出保证金 23,411.81
交易性金融资产 4,258,093,046.98
其中：股票投资 31,423,347.03
基金投资 -
债券投资 4,226,669,699.95
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 40,000,000.00
应收证券清算款 46,973,814.85
应收利息 42,289,111.99
应收股利 -
应收申购款 20,227.90
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 5,118,048,590.92
负 债 和 所有者 权 益
本期末
2016 年 6 月30 日
负 债：
汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 489,991,035.01
应付证券清算款 50,775,693.44
应付赎回款 2,158,404.59
应付管理人报酬 4,496,022.88
应付托管费 749,337.13
应付销售服务费 -
应付交易费用 96,055.33
应交税费 -
应付利息 99,707.25
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 82,372.47
负债合计 548,448,628.10
所 有 者 权益：
实收基金 4,543,478,283.65
未分配利润 26,121,679.17
所有者权益合计 4,569,599,962.82
负债和所有者权益总计 5,118,048,590.92
注：1 、 报告截止日 2016 年 6 月30 日 ， 基金份额净值 1.006 元， 基金份额总额 4,543,478,283.65
份。
2 、由于本基 金于 2016 年 4 月 19 日成立，无比较式的上年度可比期间，因此资产负债表只列示
2016 年 6 月30 日的数据 。
6.2 利润表
会计主体： 汇添富盈安保本混合型证券投资基金
本报告期：2016 年4 月19 日( 基金合 同生效日) 至2016 年 6 月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2016 年 4 月19 日( 基金 合同 生 效 日) 至 2016
年 6 月30 日
一、收入 39,370,744.63
1. 利息收入 27,123,326.36
其中：存款利息收入 17,723,423.14
债券利息收入 8,929,274.21
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 470,629.01
其他利息收入 - 汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
第 13 页 共 35 页
2. 投资收益（ 损失以“- ”填列） 1,575,971.93
其中：股票投资收益 824,966.76
基金投资收益 -
债券投资收益 704,009.87
资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 46,995.30
3. 公允价值变 动收益 （损失以 “- ”
号填列）
10,108,378.31
4. 汇兑收益 （ 损失以 “- ” 号填列） -
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填列） 563,068.03
减：二 、费用 13,166,036.46
1 ．管理人报 酬 10,794,967.38
2 ．托管费 1,799,161.23
3 ．销售服务 费 -
4 ．交易费用 128,698.98
5 ．利息支出 347,324.10
其中：卖出回购金融资产支出 347,324.10
6 ．其他费用 95,884.77
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ”
号填列）
26,204,708.17
减：所得税费用 -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号 填
列）
26,204,708.17
注：1. 由于 本基金于 2016 年 4 月 19 日成立，无比较式上年度可比期间，因此利润表只列示本期
数据，特此说明。
6.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 汇添富盈安保本混合型证券投资基金
本报告期：2016 年4 月19 日( 基金合 同生效日) 至2016 年 6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 4 月 19 日( 基金 合同 生 效 日) 至 2016 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
4,570,074,199.91 - 4,570,074,199.91
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润）
- 26,204,708.17 26,204,708.17 汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
第 14 页 共 35 页
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-26,595,916.26 -83,029.00 -26,678,945.26
其中：1. 基金 申购款 1,470,238.23 4,214.07 1,474,452.30
2. 基金赎回 款 -28,066,154.49 -87,243.07 -28,153,397.56
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
4,543,478,283.65 26,121,679.17 4,569,599,962.82
注：由于本基金于 2016 年 4 月 19 日 成立，无比较式的上年度可比期间，因此所有者权益（基金
净值）变动表只列示本期数据，特此说明。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 张晖______
______张晖______
____ 韩从慧____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金 基 本 情况
汇 添 富盈 安保 本 混合 型证 券 投资 基金( 以 下简 称 “ 本 基金 ”) ， 系 经中 国证 券 监督 管理 委员会
（以下简称 “中国证监会”） 证监许可 【2015 】1203 号文 《关于准予汇添富盈安保本混合型证券
投资基金注册的批复》的核准，由汇添富基金管理股份有限公司作为发起人于 2016 年 3 月 21 日
至 2016 年 4 月 15 日向社 会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验
证并出具 （2016 ） 验字第60466941_B07 号验资报告 后， 向中国证监会报送基金备案材料。 基金合
同于 2016 年 4 月 19 日生 效。本基金为契约型开放式，存续期限 不定。设立时募集的扣除认购费
后的实收基金（本金）为 4,567,773,347.51 元 ， 在 募 集 期 间 产 生 的 活 期 存 款 利 息 为 人 民 币
2,300,852.40 元 ， 以 上 实 收 基 金 （ 本 息 ） 合 计 为 人 民 币 4,570,074,199.91 元 ， 折 合
4,570,074,199.91 份基金 份额。 本基金的基金管理人与注册登记机构均为汇添富基金管理股份有
限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票( 包括中小
板、创 业板 及其他 经中 国证监 会核 准上市 的股 票) 、债 券( 包括国 债 、 央行票 据、 金融债 券、 企 业
债券、 公司 债券、 中期 票据、 短期 融资券 、超 短期融 资券 、次级 债券 、政府 机构 债券、 地 方 政 府
债券、 可交换债券、 中小企业私募债券、 可转换债券( 含分 离交易可转债) 等) 、 资 产支持证券 、 债汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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券回购、 银行存款( 包括 协议存款、 定期存款及其他银行存款) 、 货币市场工具、 权证、 股指期货 、
国债期货、 股 票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须 符合中国证监
会相关规定) 。 本基金主要通过投资组合保险技术来运作， 在保证本金安全的前提下， 力争在 保 本
期内实现基金财产的稳健增值。本基金的业绩比较基准为三 年期银行定期存款收益率（税后） 。
6.4.2 会计报 表 的编 制 基 础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则 —基本准则》和 38 项具体
会 计 准 则 、 其 后 颁 布 的 应 用 指 南 、 解 释 以 及 其 他 相 关 规 定 （ 以 下 合 称 “ 企 业 会 计 准 则 ” ） 编 制,
同时， 在具 体会计 核算 和信息 披露 方面， 也参 考了中 国证 券投资 基金 业协会 制定 的《证 券 投 资 基
金会计核算业务指引》 、 中国证监会制定的 《关于证券投资基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及份
额净值 计价 有关事 项的 通知》 、 《 证 券投资 基金 信息披 露管 理办法》 、 《 证券投 资基 金信息 披露 内 容
与格式准则》第 2 号《 年度报告的内容与格式》 、 《证券投资 基金信息披露编 报规则》第 3 号《会
计报表附注的编制及披露》 、 《证券 投资基金信息披露编报规则》第 5 号《货币市场基金信息披露
特别规定》 、 《 证券投资基金信息披露 XBRL 模板第3 号< 年度报告 和半年度报告> 》 及其他中国证监
会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2016 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2016 年上半年 的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 重 要 会 计 政策 和 会 计 估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本 期财务报表的实际编
制期间系 2016 年4 月19 日( 基金合同 生效日) 起至2016 年 6 月30 日止。
6.4.4.2 记账本位币
本 基 金记 账本 位 币和 编制 本 财务 报表 所 采用 的货 币 均为 人民 币 。除 有特 别 说明 外， 均以人民
币元为单位表示。
6.4.4.3 金 融 资 产 和金 融 负 债 的分 类
金融工具是指形成本基金的金融资产 （或负债） ， 并形成其他单位的金融负债 （或资产） 或权
益工具的合同。 汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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(1) 金融资产 分类
本 基 金的 金融 资 产于 初始 确 认时 分为 以 下两 类： 以 公允 价值 计 量且 其变 动 计入 当期 损益的金
融资产及贷款和应收款项；
本 基 金目 前持 有 的以 公允 价 值计 量且 其 变动 计 入 当 期损 益的 金 融资 产主 要 包括 股票 投资和债
券投资。
本 基 金目 前持 有 的其 他金 融 资产 分类 为 应收 款项 ， 包括 银行 存 款、 结算 备 付金 、存 出保证金
和各类应收款项等。
(2) 金融负债 分类
本 基 金的 金融 负 债于 初始 确 认时 归类 为 以公 允价 值 计量 且其 变 动计 入当 期 损益 的金 融负债和
其他金融负债。
本 基 金目 前持 有 的金 融负 债 均划 分为 其 他金 融负 债 ，主 要包 括 卖出 回购 金 融资 产款 和各类应
付款项等。
6.4.4.4 金 融 资 产 和金 融 负 债 的初 始 确 认 、后 续 计 量 和终 止 确 认
初始确认
本 基 金于 成为 金 融工 具合 同 的一 方时 确 认一 项金 融 资产 或金 融 负债 ，按 照 取得 时的 公允价值
作为初 始确 认金额 。划 分为以 公允 价值计 量且 其变动 计入 当期损 益的 金融资 产取 得时发 生 的 相 关
交易费用计入当期损益；应收款项及其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
后续计量
以 公 允价 值计 量 且其 变动 计 入当 期损 益 的金 融资 产 采用 公允 价 值进 行后 续 计量 。在 持有该类
金融资 产期 间取得 的利 息或现 金股 利，应 当确 认为当 期收 益。每 日， 本基金 将以 公允价 值 计 量 且
其变动 计入 当期损 益的 金融资 产或 金融负 债的 公允价 值变 动计入 当期 损益； 应收 款项及 其 他 金 融
负债采 用实 际 利率 法， 按照摊 余成 本进行 后续 计量， 其摊 销或减 值产 生的利 得或 损失， 均 计 入 当
期损益。
终止确认
当 收 取该 金融 资 产现 金流 量 的合 同权 利 终止 ，或 该 金融 资产 已 转移 ，且 符 合金 融资 产转移的
终止确 认条 件的， 金融 资产将 终止 确认， 即从 本基金 账户 和资产 负债 表内予 以转 销；当 金 融 负 债
的现时 义务 全部或 部分 已经解 除的 ，该金 融负 债或其 一部 分将终 止确 认；处 置该 金融资 产 或 金 融
负债时， 其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益， 同时调整公允价值变动收益。
金融资产转移
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的， 终止确认 该金融资产；汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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保留了 金融 资产所 有权 上几乎 所有 的风险 和报 酬的， 不终 止确认 该金 融资产 ；本 基金既 没 有 转 移
也没有 保留 金融资 产所 有权上 几乎 所有的 风险 和报酬 的， 分别下 列情 况处理 ：放 弃了对 该 金 融 资
产控制 的， 终止确 认该 金融资 产并 确认产 生的 资产和 负债 ；未放 弃对 该金融 资产 控制的 ， 按 照 其
继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
6.4.4.5 金 融 资 产 和金 融 负 债 的估 值 原 则
公 允 价值 ，是 指 市场 参与 者 在计 量日 发 生的 有序 交 易中 ，出 售 一项 资产 所 能收 到或 者转移一
项负债 所需 支付的 价格 。本基 金以 公允价 值计 量相关 资产 或负债 ，假 定出售 资产 或者转 移 负 债 的
有序交 易在 相关资 产或 负债的 主要 市场进 行； 不存在 主要 市场的 ，本 基金假 定该 交易在 相 关 资 产
或负债 的最 有利市 场进 行。主 要市 场( 或最 有利 市场) 是 本基 金在计 量日 能够进 入的 交易市 场 。 本
基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在 财 务报 表中 以 公允 价值 计 量或 披露 的 资产 和负 债 ，根 据对 公 允价 值计 量 整体 而言 具有重要
意义的 最低 层次输 入值 ，确定 所属 的公允 价值 层次： 第一 层次输 入值 ，在计 量日 能够取 得 的 相 同
资产或 负债 在活跃 市场 上未经 调整 的报价 ；第 二层次 输入 值，除 第一 层次输 入值 外相关 资 产 或 负
债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每 个 资产 负债 表 日， 本基 金 对在 财务 报 表中 确认 的 持续 以公 允 价值 计量 的 资产 和负 债进行重
新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃 市场的金融工具， 按照估 值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整
的市价 作为 公允价 值； 估值日 无市 价，但 最近 交易日 后经 济环境 未发 生重大 变化 且证券 发 行 机 构
未发生 影响 证券价 格的 重大事 件的 ，按最 近交 易市价 确定 公允价 值； 如估值 日无 市价， 且 最 近 交
易日后 经济 环境发 生了 重大变 化或 证券发 行机 构发生 了影 响证券 价格 的重大 事件 ，参考 类 似 投 资
品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
(2) 不存在活 跃市场的金融工具， 采用市场参与者普遍认同， 且被以往市场实际交易价格验证
具有可 靠性 的估值 技术 ，确定 公允 价值。 本基 金采用 在当 前情况 下适 用并且 有足 够可利 用 数 据 和
其他信 息支 持的估 值技 术，优 先使 用相 关 可观 察输入 值， 只有在 可观 察输入 值无 法取得 或 取 得 不
切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
(3) 如有确凿 证据表明按上述估值原则仍不能客观反映其公允价值的， 基 金管理人可根据具体
情况与基金托管人商定后，按最能适当反映公允价值的价格估值；
(4) 如有新增 事项，按国家最新规定估值。 汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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6.4.4.6 金 融 资 产 和金 融 负 债 的抵 销
当 本 基金 同时 满 足下 列条 件 时， 金融 资 产和 金融 负 债以 相互 抵 销后 的净 额 在资 产负 债表内列
示：具 有抵 销已确 认金 额的法 定权 利，且 该种 法定权 利是 当前可 执行 的；计 划以 净额结 算 ， 或 同
时变现该金融资产和清偿该金融负债。
6.4.4.7 实收基金
实 收 基金 为对 外 发行 的基 金 份额 总额 所 对应 的金 额 。由 于申 购 和赎 回引 起 的实 收基 金份额变
动分别 于基 金申购 确认 日及基 金赎 回确认 日确 认。上 述申 购和赎 回分 别包括 基金 转换所 引 起 的 转
入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金
损 益 平准 金包 括 已实 现损 益 平准 金和 未 实现 损益 平 准金 。已 实 现损 益平 准 金指 在申 购或赎回
基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/(损失) 占基金净 值比例计算的
金额。 未实 现损益 平准 金指在 申购 或赎回 基金 份额时 ，申 购或赎 回款 项中包 含的 按累计 未 实 现 利
得/( 损失) 占 基金净值比例计算的金额 。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未 实 现损 益平 准 金与 已实 现 损益 平准 金 均在 “损 益 平准 金” 科 目中 核算 ， 并于 期末 全额转入
“未分配利润/(累计亏 损)” 。
6.4.4.9 收入/(损失) 的 确 认 和计 量
(1) 存款利息 收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。 若提前支取定期存款， 按
协议规 定的 利率及 持有 期重新 计算 存款利 息收 入，并 根据 提前支 取所 实际收 到的 利息收 入 与 账 面
已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
(2) 债 券 利 息 收 入 按 债 券 票 面 价 值 与 票 面 利 率 或 内 含 票 面 利 率 计 算 的 金 额 扣 除 应 由 债 券 发 行
企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
(3) 资产支持 证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额， 扣除 应由资产支持证券发
行企业代扣代缴的个人所得税后 的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提；
(4) 买入返售 金融资产收入， 按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率 （当实际利率与合同
利率差异较小时，也可以用合同利率） ，在回购 期内逐日计提；
(5) 股票 投资收 益/( 损失) 于 卖 出股 票成 交 日确 认， 并 按卖 出股 票 成交 金额 与 其成 本的 差额入
账；
(6) 债券投资 收益/(损失) 于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账；
(7) 衍生 工具收 益/( 损失) 于 卖 出权 证成 交 日确 认， 并 按卖 出权 证 成交 金额 与 其成 本的 差额入汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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账；
(8) 股利收益 于除息日确认， 并按上市 公司宣告的分红派息比 例计算的金额扣除应由上市公司
代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(9) 公允 价值变 动 收益/( 损失) 系本 基金 持 有的 采用 公 允价 值模 式 计量 的交 易 性金 融资 产、交
易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
(10) 其 他收入 在 主要 风险 和 报酬 已经 转 移 给 对方 ， 经济 利益 很 可能 流入 且 金额 可以 可 靠计量
的时候确认。
6.4.4.10 费 用 的 确 认和 计 量
(1) 基金管理 费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20% 年费率计 提。 本基金到期操作
期间内 （除 保本周 期到 期日） 及过 渡期内 不收 取基金 管理 费。若 保本 周期到 期， 本基金 转 型 为 汇
添富盈安灵活配置混合型证券投资基金，则管理费按前一日基金资产净值的 1.20% 年费率计提；
(2) 基金托管 费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 年费率计 提。 本基金到期操作
期间内 （除 保本周 期到 期日） 及过 渡期不 收取 基金管 理费 。若保 本周 期到期 ，本 基金转 型 为 汇 添
富盈安灵活配置混合型证券投资基金，则托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年 费率计提；
(3) 卖出回购 金融资产支出， 按卖出回购金融资产的摊余成本及实际利率 （当实际利率与合同
利率差异较小时，也可以用合同利率）在回购期内逐日计提；
(4) 其他费用 系根据有关法规及相应协议规定， 按实际支出金额， 列入当期基金费用。 如果 影
响基金份额净值小数点后第四位的，则采用待摊或预提的方法。
6.4.4.11 基 金 的 收 益分 配 政 策
（1 ）保本周 期内：仅采取现金分红一种收益分配方式；
（2 ） 转型为 “汇添富盈安灵活配置混合型证券投资基金 ”后， 投资者可选择现金 红利或将现
金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红；
（3 ） 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准日的基金份额净值减
去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
（4 ）每一基 金份额享有同等分配权；
（5 ）法律法 规或监管机关另有规定的，从其规定。
6.4.5 会 计 政 策 和会 计 估 计 变更 以 及 差 错更 正 的 说 明
6.4.5.1 会 计 政 策 变更 的 说 明
本基金本报告期无会计政策变更。 汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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6.4.5.2 会 计 估 计 变更 的 说 明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差 错 更 正 的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
1 、印花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月24 日起 ， 调整证券 （股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日 起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2005]103 号文《 关 于股 权分 置 试点 改革 有 关税 收政 策 问 题
的通知》 的规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权 转让，
暂免征收印花税。
2 、营业税、 增值税
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关 于证券投资基金税收政策的通知》 的规定，
自 2004 年1 月 1 日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资基金） 管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《 关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定， 经国务院批准， 自 2016 年5 月1 日起在 全国范围内全面推开营业税改征增值税试点， 金
融业纳 入试 点范围 ，由 缴纳营 业税 改为缴 纳增 值税。 对证 券投资 基金 （封 闭 式证 券投资 基 金 ， 开
放式证 券投 资基金 ）管 理人运 用基 金买卖 股票 、债券 的转 让收入 免征 增值税 ；国 债、地 方 政 府 债
利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]46 号文 《 关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政 策的 通知》 的规 定，质 押式 买入返 售金 融商品 及持 有政策 性金 融债券 的利 息收入 免 征 增 值
税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]70 号文 《 关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定，买断式买入返售金融商品、同业存单以及持有金融债券的利息收入免征增值税。
3 、企业所得 税
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关 于证券投资基金税收政策的通知》 的规定，
自 2004 年1 月 1 日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资基金） 管理人运汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2005]103 号文《 关 于股 权分 置 试点 改革 有 关税 收政 策 问 题
的通知 》的 规定， 股权 分置改 革中 非流通 股股 东通过 对价 方式向 流通 股股东 支付 的股份 、 现 金 等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2008]1 号文 《关 于 企业 所得 税 若干 优惠 政 策的 通知 》 的规
定，对 证券 投资 基 金从 证券市 场中 取得的 收入 ，包括 买卖 股票、 债券 的差价 收入 ，股权 的 股 息 、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
4 、个人所得 税
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号文《 关 于开 放式 证 券投 资基 金 有关 税收 问 题 的
通知》 的规 定，对 基金 取得的 股票 的股息 、红 利收入 ，债 券的利 息收 入、储 蓄存 款利息 收 入 ， 由
上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20% 的个人所 得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2005]103 号文《 关 于股 权 分 置 试点 改革 有 关税 收政 策 问 题
的通知 》的 规定， 股权 分置 改 革中 非流通 股股 东通过 对价 方式向 流通 股股东 支付 的股份 、 现 金 等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2008]132 号文《 财 政部 、国 家 税务 总局 关 于储 蓄存 款 利 息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2012]85 号文 《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自 2013 年1 月 1 日起 ， 证券投资 基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期 限在 1 个月以内（ 含 1 个月） 的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月以上至 1 年 （含1 年 ） 的， 暂减按 50% 计入应 纳税所得额；
持股期限超过 1 年的， 暂减按 25% 计 入应纳税所得额；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 、中 国证 监 会财 税[2015]101 号文 《 关于 上市 公 司股 息红 利 差 别
化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自 2015 年9 月 8 日起 ， 证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息 红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告 期 存在 控 制 关 系或 其 他 重 大利 害 关 系 的关 联 方 发 生变 化 的 情 况
本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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6.4.7.2 本 报 告 期 与基 金 发 生 关联 交 易 的 各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
东航金控有限责任公司 基金管理人的股东
文汇新民联合报业集团 基金管理人的股东
上海菁聚金投资管理合伙企业 （有限 合伙） 基金管理人的股东
汇添富资产管理（香港）有限公司 基金管理人的子公司
汇添富资本管理有限公司 基金管理人施加重大影响的联营企业
上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员
注：1 、经本 公司 2016 年 第二次股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会批复核准，本
公 司 的股 东文 汇 新民 联合 报 业集 团已 变 更为 上海 上 报资 产管 理 有限 公司 。 本公 司已 于 2016 年 8
月 13 日就上 述股东变更事项进行公告。
2 、以上关联 交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
6.4.8.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年4 月19日( 基金合同 生效日)
至2016 年6 月30日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
东方证券股份有限公司 84,268,153.98 100.00% - -
6.4.8.1.2 债券交易
金额单位 ：人民币元
关联方名称
本期
2016 年4 月19日( 基金合同 生效日) 至
2016 年6 月30日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
东方证券股份有限公
司
647,089,413.26 100.00% - -
6.4.8.1.3 债 券 回 购 交易
金额单位：人民币元 汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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关联方名称
本期
2016 年4 月19日( 基金合同 生效日) 至
2016 年6 月30日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的比例
东方证券股份有限公
司
8,086,000,000.00 100.00% - -
6.4.8.1.4 权证交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.5 应 支 付 关 联方 的 佣 金
金 额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年4 月19日( 基金合同 生效日) 至2016 年6 月30 日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
东方证券股份有限
公司
77,913.37 100.00% 77,913.37 100.00%
注：上 述佣 金按市 场佣 金率计 算， 以扣除 由中 国证券 登记 结算有 限责 任公司 收取 证管费 、 经 手 费
和由券 商承 担的证 券结 算风险 基金 后的净 额列 示。该 类佣 金协议 的服 务范围 还包 括佣金 收 取 方 为
本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 4 月19 日( 基金合 同生
效日) 至 2016 年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
10,794,967.38 -
其中： 支付销售机构的客
户维护费
3,754,487.25 -
注： 基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.20% 的年费率 计提。 计算方法如下： H= E×1.20%/ 当
年天数
H 为每日应支 付的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送 基 金 管汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年4 月19 日( 基金合同 生效
日) 至2016年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
1,799,161.23 -
注：基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2% 年费 率计提。计算方法如下：
H=E×0.2%÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值
基金托 管费 每日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基 金托管 费划 付指令 ， 基 金 托
管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公
休假等，支付日期顺延。
6.4.8.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
注：本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场债券（回购）交易。
6.4.8.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
6.4.8.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
注：本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末均未投资本基金。
6.4.8.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016 年 4 月19 日( 基金合 同生效日)
至 2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行
股份有限公司
12,620,924.31 248,516.40 - -
注：除 上表 列示的 金额 外，本 基金 的证券 交易 结算资 金通 过托管 银行 备付金 账户 转存于 中 国 证 券汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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登记结算有限责任公司，2016 年 4 月 19 日（基 金合同生效日）至 2016 年 6 月 30 日 获得的利息
收入为人民币 34,244.60 元，2016 年半年末结算备付金余额为人民币 18,028,053.08 元。
6.4.8.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
注：本基金 2016 年 4 月 19 日（基金合同生效日）至 2016 年 6 月 30 日止期间在承销期内未参与
关联方承销证券。
6.4.9 期末（ 2016 年 6 月 30 日 ） 本 基 金 持 有 的流 通 受 限 证券
6.4.9.1 因认购新发/增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
6.4.12.1.2 受 限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
张）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
132006
16 皖
新EB
2016 年6
月27 日
2016
年7 月
29 日
新债未
上市
100.00 100.00 224,960 22,496,000.00 22,496,000.00 -
127003
海印
转债
2016 年6
月15 日
2016
年7 月
1 日
新债未
上市
100.00 100.00 8,860 886,000.00 886,000.00 -
127436
16 惠
棚改
2016 年6
月14 日
2016
年7 月
12 日
新债未
上市
99.93 99.93 600,000 59,959,680.00 59,959,680.00 -
136462
16 漕
开债
2016 年6
月3 日
2016
年7 月
28 日
新债未
上市
99.98 99.98 300,000 29,995,055.34 29,995,055.34 -
136475
16 华
宇01
2016 年6
月13 日
2016
年7 月
5 日
新债未
上市
99.92 99.92 300,000 29,976,328.77 29,976,328.77 -
136498
16 河
西01
2016 年6
月20 日
2016
年7 月
12 日
新债未
上市
99.97 99.97 300,000 29,990,873.42 29,990,873.42 -
139112
16 新
东港
2016 年4
月29 日
2016
年7 月
12 日
新债未
上市
99.96 99.96 500,000 49,981,819.18 49,981,819.18 -
139125
16 文
登债
2016 年5
月27 日
2016
年7 月
8 日
新债未
上市
99.98 99.98 200,000 19,995,791.78 19,995,791.78 -
139142
16 栖
霞专
项债
2016 年6
月27 日
2016
年8 月
9 日
新债未
上市
99.96 99.96 500,000 49,982,027.39 49,982,027.39 - 汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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112396
16 华
美02
2016 年5
月27 日
2016
年8 月
17 日
新债未
上市
99.97 99.97 300,000 29,990,807.67 29,990,807.67 -
6.4.9.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
注：本基金本期末未持有暂时停牌股票。
6.4.9.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
6.4.9.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购
截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止 ，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 149,991,035.01 元，是 以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单
价
数量（张） 期末估值总额
011699882 16 九州通
SCP003
2016 年7 月5
日
100.01 500,000 50,005,000.00
150218 15 国开18 2016 年7 月6
日
103.15 1,050,000 108,307,500.00
合计
1,550,000 158,312,500.00
-
6.4.9.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购
截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止 ，基金从事上海证券交易所债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额人民币 340,000,000.00 元 ， 其中 人民币 290,000,000.00 元于 2016 年7 月 5 日到
期，人民币 50,000,000.00 元于 2016 年 7 月 7 日 到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的
证券交易所交易的债券和/ 或在新质 押式回购下转入质押库的债券， 按证 券交易所规定的比例折算
为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.10 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投 资 组 合 报 告
7.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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（% ）
1 权益投资 31,423,347.03 0.61
其中：股票 31,423,347.03 0.61
2 固定收益投资 4,226,669,699.95 82.58
其中：债券 4,226,669,699.95 82.58
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 40,000,000.00 0.78
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 730,648,977.39 14.28
7 其他各项资产 89,306,566.55 1.74
8 合计 5,118,048,590.92 100.00
7.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
7.2.1 报 告 期 末 按行 业 分 类 的境 内 股 票 投资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 24,584,347.03 0.54
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
- -
J
金融业 3,784,000.00 0.08
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 3,055,000.00 0.07
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - - 汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 31,423,347.03 0.69
7.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 所 有 股 票投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600085 同仁堂 300,000 8,937,000.00 0.20
2 600309 万华化学 400,000 6,920,000.00 0.15
3 002053 云南盐化 199,977 5,677,347.03 0.12
4 601688 华泰证券 200,000 3,784,000.00 0.08
5 000826 启迪桑德 100,000 3,055,000.00 0.07
6 002484 江海股份 200,000 3,050,000.00 0.07
7.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动
7.4.1 累 计 买 入 金额 超 出 期 末基 金 资 产 净值 2%或前 20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 601688 华泰证券 15,190,552.12 0.33
2 600085 同仁堂 9,157,966.00 0.20
3 600309 万华化学 7,038,245.06 0.15
4 002053 云南盐化 5,034,589.60 0.11
5 300059 东方财富 4,413,082.00 0.10
6 000910 大亚科技 4,127,281.15 0.09
7 601336 新华保险 3,368,982.76 0.07
8 002484 江海股份 3,161,603.00 0.07
9 000826 启迪桑德 2,960,339.00 0.06
10 600071 凤凰光学 2,719,324.25 0.06
注：买入金额按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 末基 金 资 产 净值 2%或前 20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元 汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 601688 华泰证券 12,641,224.74 0.28
2 300059 东方财富 4,426,753.20 0.10
3 000910 大亚科技 4,154,653.00 0.09
4 601336 新华保险 3,327,851.10 0.07
5 600071 凤凰光学 2,545,707.00 0.06
注：卖出金额按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 57,171,964.94
卖出股票收入（成交）总额 27,096,189.04
注：本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 504,705,000.00 11.04
其中：政策性金融债 504,705,000.00 11.04
4 企业债券 1,828,407,284.95 40.01
5 企业短期融资券 1,561,285,000.00 34.17
6 中期票据 301,887,000.00 6.61
7 可转债（可交换债） 30,385,415.00 0.66
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,226,669,699.95 92.50
7.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 160210 16 国开 10 3,000,000 299,850,000.00 6.56
2 150218 15 国开 18 1,500,000 154,725,000.00 3.39
3 011611006 16 大唐集
SCP006
1,500,000 149,895,000.00 3.28
4 011606001 16 电网 1,000,000 100,170,000.00 2.19 汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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SCP001
5 011699254 16 华电
SCP003
1,000,000 100,150,000.00 2.19
7.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 所 有 资 产支 持 证 券 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 权证 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
7.10.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：报告期末本基金无股指期货持仓。
7.10.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
注：报告期末本基金无股指期货持仓。
7.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
7.11.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
本基金本报告期内未投资国债期货。
7.11.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：本基金本报告期内无国债期货持仓。
7.11.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
本基金本报告期内未投资国债期货。
7.12 投 资 组 合 报告 附 注
7.12.1
本 基 金投 资的 前 十名 证券 的 发行 主体 本 期未 出现 被 监管 部门 立 案调 查， 或 在报 告编 制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。 汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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7.12.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 23,411.81
2 应收证券清算款 46,973,814.85
3 应收股利 -
4 应收利息 42,289,111.99
5 应收申购款 20,227.90
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 89,306,566.55
7.12.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
金额单位：人民币元
序号
债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 110031 航信转债 7,003,415.00 0.15
7.12.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
21,937 207,114.84 1,561,874,933.66 34.38% 2,981,603,349.99 65.62%
汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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8.2 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所有从业人员
持有本基金
1,998.00 0.0000%
8.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人 持有本开放式基金
0
本基金基金经理 持有本开放式基金
0
§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（ 2016 年 4 月19 日 ）基金份额 总额
4,570,074,199.91
本报告期期初基金份额总额 -
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 1,470,238.23
减: 基金合同 生效日起至报告期期末基金总赎回份额 28,066,154.49
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份
额减少以"-" 填列）
-
本报告期期末基金份额总额 4,543,478,283.65
注：表内“总申购份额”含转换入份额； “总赎 回份额”含转换出份额。
§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
1 、基金管理 人 2016 年 1 月 14 日公告 ，陈晓翔先生不再担任汇添富价值精选混合型证券投
资基金的基金经理，由劳杰男先生单独管理该基金。
2 、 《汇添富 中证精准医疗主题指数型发起式证券投资基金 （LOF ） 基金 合同》 于 2016 年1 月汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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21 日正式生 效，吴振翔先生任该基金的基金经理。
3 、 《汇添富 盈鑫保本混合型证券投资基金基金合同》 于 2016 年3 月11 日正式生效， 何旻先
生和李怀定先生任该基金的基金经理。
4 、基金管理 人 2016 年 3 月 12 日公告 ，增聘马翔先生担任汇添富民营活力混合型证券投资
基金的基金经理，同时，朱晓亮先生不再 担任该基金的基金经理。
5 、 《汇添富稳 健添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》 于 2016 年3 月 16 日正式 生效，
曾刚先生任该基金的基金经理。
6 、基金管理 人 2016 年4 月 2 日公告 ，陈灿辉先生不再担任副总经理。
7 、 基金管理人 2016 年4 月 9 日公告 ， 增聘胡昕 炜先生担任汇添富消费行业混合型证券投资
基金的基金经理，同时，朱晓亮先生不再担任该基金的基金经理。
8 、 《汇添富 盈安保本混合型证券投资基金基金合同》 于 2016 年4 月19 日正式生效， 曾刚先
生和吴江宏先生任该基金的基金经理。
9 、 《汇添富 多策略定期开放灵活配置 混合型发起式证券投资基金基金合同》 于 2016 年6 月3
日正式生效，赵鹏飞先生任该基金的基金经理。
10 、基金管 理人 2016 年 6 月 8 日公告，增聘徐寅喆女士担任汇添富全额宝货币市场基金的
基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
11 、基金管 理人 2016 年 6 月 8 日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富实业债债券型证券投资
基金的基金经理，与曾刚先生共同管理该基金。
12 、 基金管 理人 2016 年6 月8 日公告 ， 增聘蒋文 玲女士担任汇添富理财 60 天债券型证 券 投
资基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
13 、 基金管 理人 2016 年6 月8 日公告 ， 增聘蒋文 玲女士担任汇添富理财 30 天债券型证 券 投
资基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
14 、基金管 理人 2016 年 6 月 8 日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富添富通货币市场基金的
基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
15 、基金管 理人 2016 年 6 月 8 日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富货币市场基金的基金经
理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
16 、本报告 期，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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10.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
本基金投资策略未发生改变。
10.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
本报告期内， 为本基金进行审计的机构未发生变化， 为安永华明会计师事务所 （特殊普通合
伙） 。
10.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
本报告期内， 针对中国证监会出具的责令改正措施， 以及对相关负责人的警示， 公司高度重
视， 逐一落实各项整改要求， 针对性的制定、 实施整改措施， 进一步提升了公司内部控制和风险
管理的能力。目前公司已完成相关整改工作。
10.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
10.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东方证券 2 84,268,153.98 100.00% 77,913.37 100.00% -
申银万国 2 - - - - -
方正证券 2 - - - - -
联讯证券 1 - - - - -
国金证券 2 - - - - -
太平洋证券 2 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
注： 此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、 权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，
不单指股票交易佣金。
10.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例 汇添富盈安保本混合 2016 年 半年度报告
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东方证券 647,087,413.26 100.00% 8,086,000,000.00 100.00% - -
申银万国 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
太平洋证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
注：1 、专用 交易单元的选择标准和程序：
（1 ）基金交 易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配 的 目 标 是 按 照 证 监 会 的 有 关 规 定 和 对 券 商 服 务 的 评 价 控 制 交 易 单 元 的 分 配 比
例。
（3 ） 投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。 其标准是按照上个月券商评分决
定本月 的交 易单元 拟分 配比例 ，并 在综合 考察 年度券 商的 综合排 名及 累计的 交易 分配量 的 基 础 上
进行调 整， 使得总 的交 易量的 分配 符合综 合排 名，同 时每 个交易 单元 的分配 量不 超过总 成 交 量 的
30% 。
（4 ）每半年 综合考虑近半年及最新 的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。
（5 ） 调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定， 投资总监审
批。
（6 ） 成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成； 更换券商交易单元的决定于合同到期前一个
月完成。
（7 ） 调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用， 基金会计应负责协助及时
催缴。
2 、 报告期 内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期未新增或退租交易单元。 以上 13 个交易单元 与汇添富季季红定期开放债券型证券
投资基 金、 汇添富 消费 行业股 票型 证券投 资基 金、汇 添富 实业债 债券 型证券 投资 基金、 汇 添 富 理
财 60 天债券 型证券投资基金、 汇添富安心中国债券型证券投资基金、 汇添富民营新动力股票型证
券投资 基金 、汇添 富沪 港深新 价值 股票型 证券 投资基 金、 汇添富 环保 行业股 票型 证券投 资 基 金 共
用。
汇添富基金管理股份有限公司
2016 年8 月27 日
