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汇添富成长焦点混合(519068)

汇添富成长焦点混合:2016年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
汇添 富成 长焦 点混 合型 证券 投资 基金 2016
年半 年度 报告 摘要 
 
2016 年 6 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 : 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 
基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 
送 出 日 期 :2016 年 8 月 27 日 
 
 
 汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 
第 2 页 共 32 页


§1 重要提示 1.1 重要提示 基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏, 并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二 以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 8 月 25 日 复核了本 报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容, 保 证 复 核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。 基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ,投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读 半年度报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2016 年1 月1 日起至 6 月30 日止。 汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 3 页 共 32 页


§2


基 金 简 介 2.1 基 金 基 本 情况 基金简称 汇添富成长焦点混合 基金主代码 519068 前端交易代码 519068 后端交易代码 519071 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007 年 3 月12 日 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 2,643,571,841.71 份 基金合同存续期 不定期


2.2 基 金 产 品 说明 投资目标 本基金精选成长性较高,且估值有吸引力的股票进行 布局,在有效管理风险的前提下,追求中长期较高的 投资回报。


投资策略 本基金采用积极的资产配置和股票投资策略。在资产 配置中,通过资产战略配置和战术配置来确定每一阶 段投资组合中股票、债券和现金类资产等的投资范围 和比例;在股票投资中,采用“自下而上”的策略, 精选出成长性较高,且估值有吸引力的股票,精心构 建股票投资组合,并辅以严格的投资组合风险控制, 以获得长期的较高投资收益。本基金投资策略的重点 是精选股票策略。


业绩比较基准 沪深 300 指 数收益率 ×80%+上证国债 指数收益率 ×20% 。 风险收益特征 本基金是混合型基金,本基金的风险和预期收益比较 均衡,在证券投资基金中属于风险适 中的基金品种。


2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 汇添富基金管理股份有限 公司 中国工商银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 李鹏 洪渊 联系电话 021-28932888 010-66105799 电子邮箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn 客户服务电话


400-888-9918 95588 汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 4 页 共 32 页


传真 021-28932998 010-66105798 2.4 信 息 披 露 方式


登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 www.99fund.com 基金半年度报告备置地点 上海市富城路 99 号震旦 国际大楼 21 层汇添富基金 管理股份有限公司 §3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标



















































































金额单位: 人民币元 3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2016 年 1 月1 日 - 2016 年 6 月 30 日 ) 本期已实现收益 -191,620,221.93 本期利润 -523,411,800.97 加权平均基金份额本期利润 -0.2063 本期基金份额净值增长率 -11.23% 3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2016 年6 月30 日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.7374 期末基金资产净值 4,592,911,745.52 期末基金份额净值 1.7374 注:1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 (不含公允价值变动收益) 扣 除相关费用后的余额;本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2 、 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用( 例如: 基金的申购赎回费等),计 入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3 、期末可供 分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2 基 金 净 值 表现 3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 3.11% 0.63% -0.33% 0.78% 3.44% -0.15% 过去三个月 2.33% 0.97% -1.46% 0.81% 3.79% 0.16% 过去六个月 -11.23% 1.98% -11.97% 1.47% 0.74% 0.51% 汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 5 页 共 32 页


过去一年 -10.81% 2.73% -22.52% 1.84% 11.71% 0.89% 过去三年 107.37% 2.01% 37.49% 1.47% 69.88% 0.54% 自基金合同 生效日起至 今 184.59% 1.65% 24.79% 1.54% 159.80% 0.11%


3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收 益 率 变 动 的比 较 注:本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2007 年 3 月 12 日) 起 6 个月, 建仓期结束时各 项资产配置比例符合合同约定。 汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 6 页 共 32 页


§4 管 理 人 报 告 4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况 4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验 汇 添 富基 金管 理 股份 有限 公 司由 东方 证 券股 份有 限 公司 、文 汇 新民 联合 报 业集 团、 东航金控 有限责任公司共同发起设立, 经中国证监会证监基金字 (2005 )5 号文 批准, 于 2005 年2 月3 日 正式成立, 注册资本金为 11762.2978 万元人民币 。 截止到 2016 年6 月30 日, 公司管 理证券投资 基金规模约 2857 亿元, 有 效客户数约 1200 万户, 资 产管理规模在行业内名列前茅。 公司管理 63 只开放 式证 券投资 基金 ,形成 了覆 盖高、 中、 低各类 风险 收益特 征, 较为完 善、 有效的 产 品 线 , 包括汇 添富 优势精 选混 合型证 券投 资基金 、汇 添富货 币市 场基金 、汇 添富 均 衡增 长混合 型 证 券 投 资基金 、汇 添富成 长焦 点混合 型证 券投资 基金 、汇添 富增 强收益 债券 型证券 投资 基金、 汇 添 富 蓝 筹稳健 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金、汇 添富 价值精 选混 合型证 券投 资基金 、汇 添富上 证 综 合 指 数证券 投资 基金、 汇添 富策略 回报 混合型 证券 投资基 金、 汇添富 民营 活力混 合型 证券投 资 基 金 、 汇添富 香港 优势混 合型 证券投 资基 金、汇 添富 医药保 健混 合型证 券投 资基金 、汇 添富双 利 债 券 型 证券投 资基 金、汇 添富 社会责 任混 合型证 券投 资基金 、汇 添富可 转换 债券债 券型 证券投 资 基 金 、 汇添富黄金及贵金属证券投资基金(LOF ) 、深 证 300 交易 型开放式指数证 券投资基金、汇添富深 证 300 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富 6 月红添利定 期开放债券型证券投资基 金 、汇 添富逆 向投 资混合 型证 券投资 基金 、汇添 富理 财 30 天债 券型证 券投 资基金 、汇添 富 理 财 60 天债券型 证券投资基金、汇添富理财 14 天债 券型证券投资基金、汇添富季季红定期开放债券 型证券 投资 基金、 汇添 富多元 收益 债券型 证券 投资基 金、 汇添富 收益 快线货 币市 场基金 、 汇 添 富 优选回报混合型证券投资基金、汇添富消费行业混合型证券投资基金、汇添富理财 7 天债券 型证 券投资基金、 汇添富实业债债券型证券投资基金、 汇添富美丽 30 混合 型证 券投资基金、 汇添 富 高 息债债 券型 证券投 资基 金、汇 添富 中证主 要消 费交易 型开 放式指 数证 券投资 基金 、汇添 富 中 证 医 药卫生 交易 型开放 式指 数证券 投资 基金、 中证 能源交 易型 开放式 指数 证券投 资基 金、中 证 金 融 地 产交易 型开 放式指 数证 券投资 基金 、汇添 富年 年利定 期开 放债券 型证 券投资 基金 、汇添 富 现 金 宝 货币市场基金、汇添富沪深 300 安 中动态策略指数型证券投资基金、汇添富互利分级债券型证券 投资基 金、 汇添富 安心 中国债 券型 证券投 资基 金、汇 添富 双利增 强债 券型证 券投 资基金 、 汇 添 富 添富通 货币 市场基 金、 汇添富 全额 宝货币 市场 基金、 汇添 富恒生 指数 分级证 券 投 资基金 、 汇 添 富 和聚宝 货币 市场基 金、 汇添富 移动 互联股 票型 证券投 资基 金、汇 添富 环保行 业股 票型证 券 投 资 基 金、汇 添富 外延增 长主 题股票 型证 券投资 基金 、汇添 富收 益快钱 货币 市场基 金、 汇添富 成 长 多 因汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 7 页 共 32 页


子量化 策略 股票基 金、 汇添富 中证 主要消 费交 易型开 放式 指数证 券投 资基金 联接 基金、 汇 添 富 医 疗服务 混合 型证券 投资 基金、 汇添 富国企 创新 增长股 票型 证券投 资基 金、汇 添富 民营新 动 力 股 票 型证券 投资 基金、 汇添 富安鑫 智选 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 、汇 添富新 兴消 费股票 型 证 券 投 资基金 、汇 添富达 欣灵 活配置 混合 型证券 投资 基金、 汇添 富中证 精准 医疗主 题指 数型发 起 式 证 券 投资基 金(LOF ) 、汇添富 盈鑫保 本混 合型证 券投 资基金 、汇 添富稳 健添 利定期 开放 债券型 证 券 投 资基金 、汇 添富盈 安保 本混合 型证 券投资 基金 、汇添 富多 策略定 期开 放灵活 配置 混合型 发 起 式 证 券投资基金。 4.1.2 基 金 经 理 (或 基 金 经 理小 组 ) 及 基金 经 理 助 理简 介 姓名 职务 任本基金的基金经理(助理)期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 雷鸣 汇添富 成长焦 点混合 基金、 汇 添富蓝 筹稳健 混合、 汇 添富新 兴消费 股票基 金的基 金经理。 2014 年 3 月27 日 - 9 年 国籍:中国。学历:华中 科技大学管理学硕士。相 关业务资格:证券投资基 金从业资格。从业经历: 2007 年6 月加入汇添富基 金管理股份有限公司,历 任行业分析师、高级行业 分析师,2014 年3 月27 日至今任汇添富成长焦点 混合基金的基金经理, 2015 年1 月6 日至今任汇 添富蓝筹稳健混合股票基 金的基金经理, 2015 年12 月 2 日至今 任汇添富新兴 消费股票基金的基金经 理。 注:1 、 基金的首任基金经理, 其 “任职日期”为基金合同生效日, 其 “离职日期”为根据公司决 议确定的解聘日期; 2 、 非首任基金经理, 其 “任职日期”和“离任日期” 分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘 日期; 3 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明 本 基 金管 理人 在 本报 告期 内 严格 遵守 《 中华 人民 共 和国 证券 投 资基 金法 》 及其 他相 关法律法 规、证 监会 规定和 本基 金合同 的约 定,本 着诚 实信用 、勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基金 资 产 , 在 严格控 制风 险的基 础上 ,为基 金份 额持有 人谋 求最大 利益 ,无损 害基 金持有 人利 益的行 为 。 本 基汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 8 页 共 32 页


金无重大违法、违规行为,本基金投资组合符合有关法规 及基金合同的约定。 4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况 本 基 金管 理人 高 度重 视投 资 者利 益保 护 ,根 据中 国 证监 会《 证 券投 资基 金 管理 公司 公平交易 制度指 导意 见》等 法规 ,借鉴 国际 经验, 建立 了健全 、有 效的公 平交 易制度 体系 ,形成 涵 盖 各 开 放式基 金、 特定客 户资 产管理 组合 和社保 组合 全部投 资组 合,交 易所 市场、 银行 间市场 等 各 投 资 市场, 债券 、股票 、回 购等各 投资 标的, 并贯 穿分工 授权 、研究 分析 、投资 决策 、交易 执 行 、 业 绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。 本 报 告期 内, 基 金管 理人 对 公平 交易 制 度和 公平 交 易机 制实 现 了 流 程优 化 和进 一步 系统化, 确保全 程嵌 入式风 险控 制体系 的有 效运行 ,包 括投资 独立 决策、 研究 公平分 享、 集中交 易 公 平 执 行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。 本 报 告期 内, 通 过投 资交 易 监控 、交 易 数据 分析 以 及专 项稽 核 检查 ,本 基 金管 理人 未发现任 何违反公平交易的行为。 4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明 本 报 告期 内基 金 管理 人管 理 的所 有投 资 组合 参与 的 交易 所公 开 竞价 同日 反 向交 易成 交较少的 单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的交易 次数为 1 次 , 由于组合投资策略导致。 经检查和分 析未发现异常情况。 4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析 2016 开年市 场即出现大幅下跌, 之后二季度市场整体触底反弹, 尽管指数总体表现平稳, 但 结构性 机会 比较明 显, 次新股 、新 能源汽 车、 资源、 消费 、价值 股等 领域表 现尤 其靓丽 。 上 半 年 沪深 300 指 数下跌 15.47% ,上证指数 下跌 17.22% ,创业板综指下跌 13.89%。延续年初 对市场 整 体相对 保持 谨慎的 判断 ,在维 持组 合较低 仓位 同时, 从绝 对收益 角度 出发, 自下 而上我 们 增 加 了 消费升级、贵金属、深度价值类个股的持仓。 4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现 本基金 2016 年上半年实现收益率为-11.23% ,同 期沪深 300 指数下跌 15.47%。 4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望 展 望 下一 阶段 , 国内 经济 增 长会 进一 步 放缓 。同 时 ,货 币总 量 持续 快速 增 长的 同时 实体经济汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 9 页 共 32 页


缺乏好 的投 资前景 ,资 产泡沫 仍会 在局部 蔓延 。当下 最值 得关注 的, 是全球 持续 放松的 货 币 政 策 失效的 问题 。过去 几年 欧洲、 日本 持续放 松货 币压低 利率 ,但大 量资 金并没 有进 入实体 经 济 , 而 是 在 金 融 市 场 积 累 。 目 前 全 球 主 要 经 济 体 长 期 国 债 收 益 率 持 续 下 行 , 负 收 益 率 债 券 已 经 占 到 近 1/4 , 且这种趋势还在延续, 目前我们所处利率环境是有史以来 以来最低。 我们认 为这种状况发展 下去会 造成 不可预 知的 后果, 资金 会涌入 最稀 缺的资 产领 域,优 质公 司和稀 缺资 产都会 成 为 关 注 焦点。 策 略和 操作上 ,1 、 以绝对 收益 出发挑 选标 的和买 卖时 机;2 、 聚焦 优质成 长股 、稀缺 资 源 , 以及深度价值股底部布局的机会。 4.6 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明 报 告期 内,本 基金 管理人 严格 遵守《 企业 会计准 则 》 、 《 证券 投资 基金会 计核 算 业 务指引 》 以 及中国 证券 监督管 理委 员会颁 布的 《关于 证券 投资基 金执 行〈企 业会 计准则 〉估 值业务 及 份 额 净 值计价 有关 事项的 通知 》与《 关于 进一步 规范 证券投 资基 金估值 业务 的指导 意见 》等相 关 规 定 和 基金合 同的 约定, 日常 估值由 本基 金管理 人同 本基金 托管 人一同 进行 ,基金 份额 净值由 本 基 金 管 理人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。 报 告 期内 ,公 司 制定 了证 券 投资 基金 的 估值 政策 和 程序 ,并 由 投资 研究 部 、固 定收 益部、基 金营运 部和 稽核监 察部 人员组 成了 估 值委 员会 ,负责 研究 、指导 基金 估值业 务。 估值委 员 会 成 员 具有丰 富的 证券基 金行 业从业 经验 ,能够 胜任 估值决 策工 作,且 之间 不存在 任何 重大利 益 冲 突 。 基金经 理不 介入基 金日 常估值 业务 ,但可 以参 加估值 小组 会议, 可以 提议测 算某 一投资 品 种 的 估 值调整 影响 ,并有 权表 决有关 议案 但仅享 有一 票表决 权, 从而将 其影 响程度 进行 适当限 制 , 保 证 基金估值的公平、合理,保持估值政策和程序的一贯性。 本 基 金管 理人 已 与中 央国 债 登记 结算 有 限责 任公 司 及中 证指 数 有限 公司 签 署服 务协 议,由其 按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。 4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明 本 基 金《 基金 合 同》 约定 : 在符 合有 关 基金 分红 条 件的 前提 下 ,本 基金 每 年收 益分 配次数最 多为 6 次,全年分配比例不得低于年度可供分配收益的 25% ,若基金合同生效不满 3 个月可不进 行收益分配。 本基金于 2016 年1 月21 日实施利润分配,每 10 份基金份额派发红利 3.50 元人民币。 4.8 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明 无。 汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 10 页 共 32 页


§5 托 管 人 报 告 5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明 本 报 告期 内, 本 基金 托管 人 在对 汇添 富 成长 焦点 混 合型 证券 投 资基 金的 托 管过 程中 ,严格遵 守《汇 添富 成长焦 点混 合 型证 券投 资基金 法》 及其他 法律 法规和 基金 合同的 有关 规定, 不 存 在 任 何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明 本 报 告期 内, 汇 添富 成长 焦 点混 合型 证 券投 资基 金 的管 理人 —— 汇 添富 基 金管 理股 份有限公 司在汇 添富 成长焦 点混 合型证 券投 资基金 的投 资运作 、基 金资产 净值 计算、 基金 份额申 购 赎 回 价 格计算 、基 金费用 开支 等问题 上, 不存在 任何 损害基 金份 额持有 人利 益的行 为, 在各重 要 方 面 的 运作严 格按 照基金 合同 的规定 进行 。本报 告期 内,汇 添富 成长 焦 点混 合型证 券投 资基金 对 基 金 份 额持有人进行了 1 次利 润分配,分配金额为 745,711,710.30 元。 5.3 托 管 人 对 本半 年 度 报 告中 财 务 信 息等 内 容 的 真实 、 准 确 和完 整 发 表 意见 本 托 管人 依法 对 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司编 制 和披 露的 汇 添富 成长 焦 点混 合型 证券投资 基金 2016 年 半年度报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等 内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。 §6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 ( 未 经 审 计 ) 6.1 资产负债表 会计主体: 汇添富成长焦点混合型证券投资基金 报告截止日: 2016 年6 月 30 日 单位:人民币元 资 产 本期末 2016 年 6 月 30 日 上年度末 2015 年12 月 31 日 资 产:


银行存款 1,106,699,363.00 370,695,193.86 结算备付金 5,444,906.27 8,753,128.16 存出保证金 1,538,413.64 1,949,381.07 交易性金融资产 3,470,336,843.81 4,605,839,022.21 其中:股票投资 3,470,336,843.81 4,455,529,022.21 基金投资 - - 债券投资 - 150,310,000.00 资产支持证券投资 - - 汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 11 页 共 32 页


贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 31,254,647.22 - 应收利息 217,225.27 4,022,859.17 应收股利 - - 应收申购款 132,540.69 1,388,365.35 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 4,615,623,939.90 4,992,647,949.82 负 债 和 所有者 权 益 本期末 2016 年 6 月 30 日 上年度末 2015 年12 月 31 日 负 债:


短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 8,267,806.98 - 应付赎回款 2,995,878.56 6,739,469.71 应付管理人报酬 5,580,785.74 6,336,167.38 应付托管费 930,130.97 1,056,027.89 应付销售服务费 - - 应付交易费用 3,123,829.35 5,649,326.19 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 1,813,762.78 1,925,621.04 负债合计 22,712,194.38 21,706,612.21 所 有 者 权益:


实收基金 2,643,571,841.71 2,094,107,142.07 未分配利润 1,949,339,903.81 2,876,834,195.54 所有者权益合计 4,592,911,745.52 4,970,941,337.61 负债和所有者权益总计 4,615,623,939.90 4,992,647,949.82 注:报告截止日 2016 年 6 月 30 日 ,基金份额净值 1.7374 元,基金份额总额 2,643,571,841.71 份。 6.2 利润表 会计主体: 汇添富成长焦点混合型证券投资基金 本报告期:2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日 单位:人民币元 汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 12 页 共 32 页


项 目 本期 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月30 日 上 年 度 可比期 间 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日 一、收入 -476,132,295.22 4,427,227,726.39 1. 利息收入 5,620,527.13 6,852,913.98 其中:存款利息收入 4,308,498.19 1,799,682.44 债券利息收入 1,198,492.62 4,937,235.49 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 113,536.32 115,996.05 其他利息收入 - - 2. 投资收益( 损失以“- ”填列) -150,269,664.03 3,329,166,108.27 其中:股票投资收益 -172,428,362.64 3,250,479,129.42 基金投资收益 - - 债券投资收益 -828,500.00 72,485,125.46 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 22,987,198.61 6,201,853.39 3. 公允价值变 动收益 (损失以 “- ” 号填 列) -331,791,579.04 1,089,806,112.37 4. 汇兑收益 ( 损失以“- ”号填列) - - 5. 其他收入( 损失以“- ”号填列) 308,420.72 1,402,591.77 减:二 、费用 47,279,505.75 88,439,790.59 1 .管理人报 酬 32,109,865.20 51,086,843.57 2 .托管费 5,351,644.17 8,514,473.97 3 .销售服务 费 - - 4 .交易费用 9,594,647.04 28,566,949.60 5 .利息支出 - 47,639.86 其中:卖出回购金融资产支出 - 47,639.86 6 .其他费用 223,349.34 223,883.59 三 、 利 润总额 ( 亏 损总额 以 “- ” 号填 列) -523,411,800.97 4,338,787,935.80 6.3 所 有 者 权 益( 基 金 净 值) 变 动 表 会计主体: 汇添富成长焦点混合型证券投资基金 本报告期:2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日 单位:人民币元 项目 本期 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月30 日 实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计 一、 期初所有者权益 (基 2,094,107,142.07 2,876,834,195.54 4,970,941,337.61 汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 13 页 共 32 页


金净值) 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润) - -523,411,800.97 -523,411,800.97 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的基金净值变动数 (净值减少以 “- ” 号填 列) 549,464,699.64 341,629,219.54 891,093,919.18 其中:1. 基金 申购款 740,583,858.86 475,671,327.50 1,216,255,186.36 2. 基金赎回 款 -191,119,159.22 -134,042,107.96 -325,161,267.18 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填列) - -745,711,710.30 -745,711,710.30 五、 期末所有者权益 (基 金净值) 2,643,571,841.71 1,949,339,903.81 4,592,911,745.52 项目 上 年 度 可比期 间 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日 实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计 一、 期初所有者权益 (基 金净值) 4,237,639,778.10 1,603,194,971.61 5,840,834,749.71 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润) - 4,338,787,935.80 4,338,787,935.80 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的基金净值变动数 (净值减少以 “- ” 号填 列) -1,885,540,145.73 -2,335,964,996.30 -4,221,505,142.03 其中:1. 基金 申购款 639,021,228.38 662,409,355.27 1,301,430,583.65 2. 基金赎回 款 -2,524,561,374.11 -2,998,374,351.57 -5,522,935,725.68 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填列) - -400,651,747.35 -400,651,747.35 五、 期末所有者权益 (基 金净值) 2,352,099,632.37 3,205,366,163.76 5,557,465,796.13


本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署: ______ 张晖______














______张晖______














____ 韩从慧____ 基金管理人 负责人














主管会 计工作负责人














会计机构负 责人 汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 14 页 共 32 页


6.4 报表附注 6.4.1 基 金 基 本 情况 汇添富成长焦点混合型证券投资基金 (以下简称 “本基金”) , 原汇添富成长焦点股票型证券 投资基金, 系经中国证券监督管理委员会 (以下简称 “ 中国证监会”) 证监许可[2007]41 号文 《关 于同意 汇添 富成长 焦点 股票型 证券 投资基 金募 集的批 复》 的核准 ,由 基金管 理人 汇添富 基 金 管 理 有限公司(现汇添富基金管理股份有限公司)向社会公开发行募集,基金合同于 2007 年 3 月 12 日正式 生效, 首次设立募集规模为 9,998,992,977.85 份基金 份额。 本基金为契约型开放式, 存续 期限不 定。 本基金 的基 金管理 人为 汇添富 基金 管理股 份有 限公司 ,注 册 登记 机构 为中国 证 券 登 记 结算有限责任公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 根据中国证券监督管理委员会于 2014 年8 月8 日 实行的 《公开 募集证券投资基金运作管理办 法》及 相关 基金合 同的 有关规 定, 经与基 金托 管人协 商一 致,汇 添富 基金管 理股 份有限 公 司 决 定 自 2015 年8 月 5 日起将 本基金变更为混合基金,并相应修改本基金的《基金合同》 。 本 基 金的 投资 范 围为 具有 良 好流 动性 的 金融 工具 , 包括 国内 依 法发 行上 市 的股 票、 债券、权 证、资 产支 持证券 以及 经中国 证监 会批准 的允 许基金 投资 的其他 金融 工具。 本基 金采用 积 极 的 资 产配置 和股 票投资 策略 。在资 产配 置中, 通过 资产战 略配 置和战 术配 置来确 定每 一阶段 投 资 组 合 中股票 、债 券和现 金类 资产等 的投 资范围 和比 例;在 股票 投资中 ,采 用“自 下而 上”的 策 略 , 精 选出成 长性 较高, 且估 值有吸 引力 的股票 ,精 心构建 股票 投资组 合, 并辅以 严格 的投资 组 合 风 险 控制, 以获 得长期 的较 高投资 收益 。本基 金投 资策略 的重 点是精 选股 票策略 。本 基金的 业 绩 比 较 基准为:沪深 300 指数 收益率 ×80%+上证国债指 数收益率 ×20% 。


6.4.2 会 计 报 表 的编 制 基 础 本 财 务报 表系 按 照中 国财 政 部颁 布的 《 企业 会计 准 则 — 基本 准 则》 以及 其 后颁 布及 修订的具 体会计准则、 应用指南、 解释以及其他相关规定 (以下合称 “企业会计准则” ) 编制, 同时, 对于 在具体 会计 核算和 信息 披露方 面, 也参考 了中 国证券 投资 基金业 协会 修订的 《证 券投资 基 金 会 计 核算业务指引》 、 中国证监会制定的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《 关于 证券投 资基 金执行< 企业 会计准 则> 估 值业务 及份 额净值 计价 有关事 项的 通知》 、 《 证 券投资 基金 信 息披露管理办法》 、 《证 券投资基金信息 披露内容与格式准则》第 2 号 《年度报告的内容与格式》、 《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《 会计报表附注的编制及披露》 、 《证 券投资基金信息 披露 XBRL 模 板第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁 布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。


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6.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于 2016 年 6 月 30 日的财 务状况以及 2016 年上半年 的经营成果和净值变动情况。 6.4.4 本 报 告 期 所采 用 的 会 计政 策 、 会 计估 计 与 最 近一 期 年 度 报告 相 一 致 的说 明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 差 错 更 正 的说 明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6 税项 1. 印花税 经国务院批准, 财政部、 国家税务总局研究决定, 自 2008 年4 月24 日起 , 调整证券 (股票) 交易印花税税率,由原先的 3 ‰调整 为 1 ‰; 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自 2008 年 9 月 19 日 起,调整由出让方按 证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变; 根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2005]103 号文《 关 于股 权分 置 试点 改革 有 关税 收政 策 问 题 的通知》 的规定, 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让, 暂免征收印花税。 2. 营业税、 增值税 根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关 于证券投资基金税收政策的通知》 的规定, 自 2004 年1 月 1 日起, 对证券投资基金 (封闭式证券投资基金, 开放式证券投资基金) 管理人运 用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《 关于全面推开营业税改增值税试点的通知》 的规定, 经国务院批准, 自 2016 年5 月1 日起在 全国范围内全面推开营业税改征增值税试点, 金 融业纳 入试 点范围 ,由 缴纳营 业税 改为缴 纳增 值税。 对证 券投资 基金 (封闭 式证 券投资 基 金 , 开 放式证 券投 资基金 )管 理人运 用基 金买卖 股票 、债券 的转 让收入 免征 增值税 ;国 债、地 方 政 府 债 利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税; 根据财政部、 国家税务总局财税[2016]46 号文 《 关于进一步明确全面推开营改增试点金融业 有关政 策的 通知》 的规 定,质 押式 买 入返 售金 融商品 及持 有政策 性金 融债券 的利 息收入 免 征 增 值 税; 根据财政部、 国家税务总局财税[2016]70 号文 《 关于金融机构同业往来等增值税政策的补充汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 16 页 共 32 页


通知》的规定,买断式买入返售金融商品、同业存单以及持有金融债券的利息收入免征增值税。 3. 企业所得 税 根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关 于证券投资基金税收政策的通知》 的规定, 自 2004 年1 月 1 日起, 对证券投资基金 (封闭式证券投资基金, 开放式证券投资基金) 管理人运 用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征企业所得税; 根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2005]103 号文《 关 于股 权分 置 试点 改革 有 关税 收政 策 问 题 的通知 》的 规定, 股权 分置改 革中 非流通 股股 东通过 对价 方式向 流通 股股东 支付 的股份 、 现 金 等 收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税; 根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2008]1 号文 《关 于 企业 所得 税 若干 优惠 政 策的 通知 》 的规 定,对 证券 投资基 金从 证券市 场中 取得的 收入 ,包括 买卖 股票、 债券 的差价 收入 ,股权 的 股 息 、 红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 4. 个人所得 税 根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号文《 关 于开 放式 证 券投 资基 金 有关 税收 问题的 通知》 的规 定,对 基金 取得的 股票 的股息 、红 利收入 ,债 券的利 息收 入、储 蓄存 款利息 收 入 , 由 上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20% 的个人所 得税; 根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2005]103 号文《 关 于股 权分 置 试点 改革 有 关税 收政 策 问 题 的通知 》的 规定, 股权 分置改 革中 非流通 股股 东通过 对价 方式向 流通 股股东 支付 的股份 、 现 金 等 收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税; 根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2008]132 号文《 财 政部 、国 家 税务 总局 关 于储 蓄存 款 利 息 所得有关个人所得税政策的通知》的规 定,自 2008 年 10 月 9 日起,对储蓄存款利息所得暂免征 收个人所得税; 根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2012]85 号文 《关于实施上市公司股息红利差 别化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定, 自 2013 年1 月 1 日起 , 证券投资基金从公开发行 和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在 1 个月以内( 含 1 个月) 的,其股息红利所得全额 计入应纳税所得额; 持股期限在 1 个月以上至 1 年 (含1 年 ) 的, 暂减按 50% 计入应 纳税所得额; 持股期限超过 1 年的, 暂减按 25% 计 入应纳税所得额; 根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 、中 国证 监 会财 税[2015]101 号文 《 关于 上市 公 司股 息红 利 差 别 化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定, 自 2015 年9 月 8 日起 , 证券投资基金从公开发行和 转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过 1 年的,股息 红利所得暂免征收个人所得税 。 汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 17 页 共 32 页


6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本 报 告 期 存在 控 制 关 系或 其 他 重 大利 害 关 系 的关 联 方 发 生变 化 的 情 况 本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 6.4.7.2 本 报 告 期 与基 金 发 生 关联 交 易 的 各关 联 方 关联方名称 与本基金的关系 添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金销售机构 中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构 东航金控有限责任公司 基金管理人的股东 上海上报资产管理有限公司 基金管理人的股东 上海菁聚金投资管理合伙企业 (有限 合伙) 基金管理人的股东 汇添富资产管理(香港)有限公司 基金管理人的子公司 汇添富资本管理有限公司 基金管理人施加重大影响的联营企业 上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员 注:1 、 经本 公司 2016 年 第二次股东大会审议通过,并经中国证券监督管理委员会批复核准,本 公 司 的股 东文 汇 新民 联合 报 业集 团已 变 更为 上海 上 报资 产管 理 有限 公司 。 本公 司已 于 2016 年 8 月 13 日就上 述股东变更事项进行公告。 2 、以上关联 交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易 6.4.8.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易 6.4.8.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 上年度可比期间 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 东方证券股份有限公司 188,714,003.17 3.04% 2,503,843,494.30 14.36%


6.4.8.1.2 债券交易


金额单位 :人民币元 关联方名称 本期 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 上年度可比期间 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日 成交金额 占当期债券 成交总额的比例


成交金额 占当期债券 成交总额的比例


东方证券股份有限公司 - - 185,590,130.40 100.00%


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6.4.8.1.3 债 券 回 购 交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 上年度可比期间 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日 回购成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 回购成交金额 占当期债券 回购 成交总额的比例 东方证券股份有限公司 - - 800,000,000.00 100.00%


6.4.8.1.4 权证交易 注:本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.5 应 支 付 关 联方 的 佣 金































































































金 额单位:人民币元 关联方名称 本期 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30日 当期佣金 占当期佣金总量 的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 东方证券股份有限 公司 173,202.81 3.04% - - 关联方名称 上年度可比期间 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日 当期佣金 占当期佣金总 量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 东方证券股份有限 公司 2,223,080.89 14.24% 883,501.17 10.72% 注:上 述佣 金按市 场佣 金率计 算, 扣 除证券 公司 需承担 的费 用( 包括 但不 限于买( 卖) 经手费 、证 券 结 算 风 险 基 金 和 上 海 证 券 交 易 所 买( 卖) 证 管 费 等 ) 。 管 理 人 因 此 从 关 联 方 获 取 的 其 他 服 务 主 要 包 括:为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日 上年度可比期间 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理费 32,109,865.20 51,086,843.57 其中: 支付销售机构的客 户维护费 5,238,481.05 8,889,860.64 汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 19 页 共 32 页


注:1 、 基 金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50% 的年 费率计提。计算方法如下: H=E×1.50%/ 当年天数 H 为每日应支 付的基金管理费 E 为前一日的 基金资产净值 基金管 理费 每日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月支 付, 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送 基 金 管 理费划款指令, 基金托管 人复核后于次月前 2 个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、公休假等, 支付日 期顺延。 2 、上述表格 中 “当期已支付”不包含当期已支付的上期应付管理费。 6.4.8.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30日 上年度可比期间 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管费 5,351,644.17 8,514,473.97 注:1 、 基 金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25% 的年 费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%/ 当年天数 H 为每日应支 付的基金托管费 E 为前一日的 基金资产净值 基金托 管费 每日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月支 付, 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送 基 金 托 管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节 假日、公休日等, 支付日 期顺延。 2 、 上述表 格中 “当期已支付”不包含当期已支付的上期应付托管费。 6.4.8.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易 注:本基金本期和上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.8.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况 6.4.8.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况 注:本基金的基金管理人本报告期内及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况 注:本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末和上年度可比期间末未投资本基金。 汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 20 页 共 32 页


6.4.8.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入 单位:人民币元


关联方 名称 本期 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 上年度可比期间 2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国工商银行 股份有限公司 1,106,699,363.00 4,233,111.32 475,144,617.98 1,669,884.34 注:除 上表 列示的 金额 外,本 基金 的证券 交易 结算资 金通 过托管 银行 备付金 账户 转存于 中 国 证 券 登记结算有限责任公司,2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日止期间 获得的利息收入为人民 币 49,410.88 元(上年度可比期间:人民币 101,629.21 元 ) ,2016 年 6 月 30 日结算备付金余额 为人民币 5,444,906.27 元 (上年度可比期间:人民币 4,734,319.80 元) 。 6.4.8.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况 注:本基金本期和上年度可比期间在承销期内未参与关联方承销证券。 6.4.9 期末( 2016 年 6 月 30 日 ) 本 基 金 持 有 的流 通 受 限 证券 6.4.9.1 因认购新发/增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券 金额单位:人民币元 6.4.12.1.1 受 限证券类别:股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单位: 股) 期末 成本总额 期末估 值总额 备注 300520 科大 国创 2016 年6 月30 日 2016 年 7 月8 日 新股流通 受限 10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 - 002805 丰元 股份 2016 年6 月29 日 2016 年 7 月7 日 新股流通 受限 5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 - 6.4.9.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票 金额单位:人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停 牌 原 因 期末 估值单 价 复牌 日期 复牌 开盘单 价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注 002127 南极 电商 2016 年5 月 16 日 重大 资产 重组 9.63 - - 43,000,032 367,534,588.58 414,090,308.16 - 002672 东江 环保 2016 年5 月 重大 事项 17.89 2016 年7 月 19.06 8,000,000 111,729,083.95 143,120,000.00 - 汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 21 页 共 32 页


23 日 15 日 600768 宁波 富邦 2016 年4 月 11 日 重大 资产 重组 24.42 - - 3,200,085 55,298,658.94 78,146,075.70 - 600385 山东 金泰 2016 年4 月 26 日 重大 资产 重组 22.84 2016 年8 月 5 日 20.56 3,291,051 60,262,243.81 75,167,604.84 - 600173 卧龙 地产 2016 年4 月 25 日 重大 资产 重组 8.28 - - 6,500,045 42,926,202.99 53,820,372.60 - 002289 *ST 宇顺 2016 年5 月 3 日 重大 资产 重组 26.04 - - 50,000 1,553,456.60 1,302,000.00 - 601611 中国 核建 2016 年6 月 30 日 重大 事项 20.92 2016 年7 月 1 日 23.01 37,059 128,594.73 775,274.28 - 6.4.9.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券 6.4.9.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购 注:本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为质押的债券。 6.4.9.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购 注:本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为质押的债券。 6.4.10 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投 资 组 合 报 告 7.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 (% ) 1 权益投资 3,470,336,843.81 75.19 其中:股票 3,470,336,843.81 75.19 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产 支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 22 页 共 32 页


4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 1,112,144,269.27 24.10 7 其他各项资产 33,142,826.82 0.72 8 合计 4,615,623,939.90 100.00


7.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合 7.2.1 报 告 期 末 按行 业 分 类 的境 内 股 票 投资 组 合


金额单位 :人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 362,509,940.49 7.89 C 制造业 1,380,726,014.86 30.06 D 电力、 热力、 燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 775,274.28 0.02 F 批发和零售业 415,538,902.66 9.05 G 交通运输、仓储和邮政业 25,360,000.00 0.55 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技术服务 业 70,817,962.40 1.54 J 金融业 304,882,250.80 6.64 K 房地产业 221,981,318.78 4.83 L 租赁和商务服务业 414,090,308.16 9.02 M 科学研究和技术服务业 20,126.10 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 143,120,000.00 3.12 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 3,652,634.70 0.08 R 文化、体育和娱乐业 126,862,110.58 2.76 S 综合 - - 合计 3,470,336,843.81 75.56 汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 23 页 共 32 页


7.2.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的沪 港 通 投 资股 票 投 资 组合 注:本基金本报告期末未持有沪港通投资。 7.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前十名 股票 投 资 明 细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值 比例(%) 1 002127 南极电商 43,000,032 414,090,308.16 9.02 2 600180 瑞茂通 17,000,026 256,870,392.86 5.59 3 002508 老板电器 6,449,904 237,162,970.08 5.16 4 002035 华帝股份 8,000,051 195,841,248.48 4.26 5 300285 国瓷材料 4,690,102 187,088,168.78 4.07 6 002572 索菲亚 3,198,080 179,156,441.60 3.90 7 002672 东江环保 8,000,000 143,120,000.00 3.12 8 001979 招商蛇口 10,000,070 142,500,997.50 3.10 9 300144 宋城演艺 4,999,963 124,549,078.33 2.71 10 601166 兴业银行 8,000,000 121,920,000.00 2.65 注 : 投资 者欲 了 解本 报告 期 末基 金投 资 的所 有股 票 明细 ,应 阅 读登 载于 www.99fund.com 网站的 半年度报告正文。 7.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动 7.4.1 累 计 买 入 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前 20 名 的 股 票明 细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 002508 老板电器 217,514,998.62 4.38 2 002127 南极电商 174,684,656.67 3.51 3 002035 华帝股份 172,440,870.40 3.47 4 002572 索菲亚 165,733,002.42 3.33 5 300144 宋城演艺 145,655,703.75 2.93 6 001979 招商蛇口 142,069,180.64 2.86 7 601899 紫金矿业 114,776,629.50 2.31 8 600988 赤峰黄金 108,041,905.06 2.17 9 000708 大冶特钢 89,410,470.08 1.80 10 300033 同花顺 82,701,399.43 1.66 11 600547 山东黄金 72,376,999.05 1.46 12 600029 南方航空 71,953,936.51 1.45 汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 24 页 共 32 页


13 300498 温氏股份 71,863,131.50 1.45 14 600030 中信证券 65,460,534.71 1.32 15 601111 中国国航 51,034,497.01 1.03 16 000603 盛达矿业 50,629,581.53 1.02 17 600753 东方银星 48,941,513.40 0.98 18 603010 万盛股份 48,756,556.43 0.98 19 600570 恒生电子 47,319,414.80 0.95 20 002235 安妮股份 46,859,786.10 0.94 注:本项“买入金额”按买入成交金额填列,不考虑相关交易费用。 7.4.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前 20 名 的 股 票明 细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 600585 海螺水泥 171,449,025.55 3.45 2 002018 华信国际 152,456,518.01 3.07 3 002183 怡 亚 通 149,801,004.65 3.01 4 600570 恒生电子 131,043,006.17 2.64 5 600530 交大昂立 121,147,664.77 2.44 6 600016 民生银行 120,831,318.18 2.43 7 300050 世纪鼎利 120,614,629.05 2.43 8 600666 奥瑞德 111,678,062.48 2.25 9 300324 旋极信息 111,037,767.34 2.23 10 300359 全通教育 110,635,283.93 2.23 11 600806 *ST 昆机 104,997,008.94 2.11 12 600019 宝钢股份 94,859,705.94 1.91 13 000046 泛海控股 91,212,520.99 1.83 14 601668 中国建筑 88,098,193.33 1.77 15 600478 科力远 87,370,831.10 1.76 16 300498 温氏股份 77,617,223.99 1.56 17 600029 南方航空 71,008,829.05 1.43 18 002390 信邦制药 70,613,835.79 1.42 19 000333 美的集团 66,876,194.84 1.35 20 600030 中信证券 64,668,708.06 1.30 注:本项“卖出金额”按卖出成交金额填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额 单位:人民币元 汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 25 页 共 32 页


买入股票成本(成交)总额 2,859,310,358.53 卖出股票收入(成交)总额 3,339,764,095.25 注:本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列,不考虑相关交易费用。 7.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 7.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细 注:本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前十名 资产 支 持 证 券投 资 明 细 注:本基金本期末未持有资产支持证券。 7.8 报告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 7.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 权证 投 资 明 细 注:本基金本期末未持有权证。 7.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明 7.10.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细 注:本基金本报告期期末未持有股指期货投资。 7.10.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策 注:本基金本报告期期内未持有股指期货投资。 7.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明 7.11.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策 注:本基金本报告期内未持有国债期货投资。 7.11.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细 注:本基金本报告期末无国债期货持仓。 7.11.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 26 页 共 32 页


7.12 投 资 组 合 报告 附 注 7.12.1


基 金 投资 的前 十 名证 券的 发 行主 体本 期 未出 现被 监 管部 门立 案 调查 ,或 在 报告 编制 日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 7.12.2


基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 7.12.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,538,413.64 2 应收证券清算款 31,254,647.22 3 应收股利 - 4 应收利息 217,225.27 5 应收申购款 132,540.69 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 33,142,826.82 7.12.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细 注:本基金报告期期末未持有可转换债券。 7.12.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 价值 占基金资产净值比 例(% ) 流通受限情况说明 1 002127 南极电商 414,090,308.16 9.02 重大资产重组 2 002672 东江环保 143,120,000.00 3.12 重大事项


§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息 8.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构 份额单位:份 汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 27 页 共 32 页


持有人户数 ( 户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 84,555 31,264.52 283,068,217.04 10.71% 2,360,503,624.67 89.29%


8.2 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人 所有从业人员 持有本基金 364,487.28 0.01%


8.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份 ) 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部 门负责人 持有本开放式基金 0 本基金基金经理 持有本开放式基金 10~50


§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单位:份 基金合同生效日( 2007 年 3 月12 日 )基金份额 总额 9,998,992,977.85 本报告期期初基金份额总额 2,094,107,142.07 本报告期基金总申购份额 740,583,858.86 减: 本报告期 基金总赎回份额 191,119,159.22 本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-" 填 列) - 本报告期期末基金份额总额 2,643,571,841.71 注:表内“总申购份额”含红利再投、转换入份额; “总赎 回份额”含转换出份额。 §10 重 大 事 件 揭 示 10.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。








汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 28 页 共 32 页


10.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动 1 、基金管理 人 2016 年 1 月 14 日公告 ,陈晓翔先生不再担任汇添富价值精选混合型证券投 资基金的基金经理,由劳杰男先生单独管理该基金。 2 、 《汇添富 中证精准医疗主题指数型发起式证券投资基金 (LOF ) 基金 合同》 于 2016 年1 月 21 日正式生 效,吴振翔先生任该基金的基金经理。 3 、 《汇添富 盈鑫保本混合型证券投资基金基金合同》 于 2016 年3 月11 日正式生效, 何旻先 生和李怀定先生任该基金的基金经理。 4 、基金管理 人 2016 年 3 月 12 日公告 ,增聘马翔先生担任汇添富民营活力混合型证券投资 基金的基金经理,同时,朱晓亮先生不再 担任该基金的基金经理。 5 、 《汇添富稳 健添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》 于 2016 年3 月 16 日正式 生效, 曾刚先生任该基金的基金 经理。 6 、基金管理 人 2016 年4 月 2 日公告 ,陈灿辉先生不再担任副总经理。 7 、 基金管理人 2016 年4 月 9 日公告 , 增聘胡昕 炜先生担任汇添富消费行业混合型证券投资 基金的基金经理,同时,朱晓亮先生不再担任该基金的基金经理。 8 、 《汇添富 盈安保本混合型证券投资基金基金合同》 于 2016 年4 月19 日正式生效, 曾刚先 生和吴江宏先生任该基金的基金经理。 9 、 《汇添富 多策略定期开放灵活配置 混合型发起式证券投资基金基金合同》 于 2016 年6 月3 日正式生效,赵鹏飞先生任该基金的基金经理。 10 、基金管 理人 2016 年 6 月 8 日公告,增聘徐寅喆女士担任汇添富全额宝货币市场基金的 基金经理,同时,汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 11 、基金管 理人 2016 年 6 月 8 日公告,增聘蒋文玲女士担任汇添富实业债债券型证券投资 基金的基金经理,与曾刚先生共同管理该基金。 12 、 基金管 理人 2016 年6 月8 日公告 , 增聘蒋文 玲女士担任汇添富理财 60 天债券型证 券 投 资基金的基金经理,同时,汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 13 、 基金管 理人 2016 年6 月8 日公告 , 增聘蒋文 玲女士担任汇添富理财 30 天债券型证 券 投 资基金的基金经理,同时,汤丛珊女士不再担任该基金的基 金经理。 14 、基金管 理人 2016 年 6 月 8 日公告,增聘蒋文玲女士担任汇添富添富通货币市场基金的 基金经理,同时,汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 15 、基金管 理人 2016 年 6 月 8 日公告,增聘蒋文玲女士担任汇添富货币市场基金的基金经 理,同时,汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。 汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 29 页 共 32 页


16 、本报告 期,基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。





10.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。





10.4 基 金 投 资 策略 的 改 变 本基金投资策略未发生改变。





10.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况 本报告期内, 为本基金进行审计的机构未发生变化, 为安永华明会计师事务所 (特殊普通合 伙) 。





10.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况 本报告期内, 针对中国证监会出具的责令改正措施, 以及对相关负责人的警示, 公司高度重 视, 逐一落实各项整改要求, 针对性的制定、 实施整改措施, 进一步提升了公司内部控制和风险 管理的能力。目前公司已完成相关整改工作。





10.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况


10.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金


备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 齐鲁证券 2 1,437,860,278.98 23.20% 1,319,006.01 23.12% - 中金公司 2 843,794,514.97 13.61% 772,407.03 13.54% - 中银国际 1 587,061,602.19 9.47% 546,727.64 9.58% - 西南证券 1 335,331,815.64 5.41% 305,587.99 5.36% - 东兴证券 1 322,335,459.46 5.20% 300,190.83 5.26% - 海通证券 1 321,426,834.38 5.19% 299,341.95 5.25% - 安信证券 2 318,450,999.85 5.14% 290,204.23 5.09% - 联合证券 1 253,955,942.70 4.10% 231,430.76 4.06% - 方正证券 1 252,645,607.71 4.08% 230,235.78 4.04% - 国都证券 1 223,412,824.48 3.60% 208,062.47 3.65% - 汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 30 页 共 32 页


长江证券 1 214,783,432.57 3.47% 200,027.76 3.51% - 高华证券 1 204,007,945.41 3.29% 189,991.02 3.33% - 兴业证券 2 190,739,053.71 3.08% 173,820.89 3.05% - 东方证券 2 188,714,003.17 3.04% 173,202.81 3.04% - 华融证券 2 125,076,186.15 2.02% 115,823.99 2.03% - 银河证券 2 98,189,166.38 1.58% 90,434.23 1.59% - 国信证券 1 90,413,999.97 1.46% 82,394.64 1.44% - 民族证券 1 68,206,282.68 1.10% 63,519.54 1.11% - 中信建投 1 66,546,053.66 1.07% 61,974.14 1.09% - 招商证券 2 46,673,120.40 0.75% 43,153.21 0.76% - 国泰君安 2 8,106,640.65 0.13% 7,549.62 0.13% - 华鑫证券 1 - - - - - 广州证券 1 - - - - - 财富证券 1 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 国金证券 2 - - - - - 渤海证券 1 - - - - - 上海证券 1 - - - - - 广发证券 1 - - - - - 申银万国 1 - - - - - 中信证券 1 - - - - - 德邦证券 1 - - - - - 中投证券 1 - - - - - 注: 此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、 权证等交易而合计支付该券商的佣金合计, 不单指股票交易佣金。 10.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 齐鲁证券 - - 600,000,000.00 100.00% - - 中金公司 - - - - - - 中银国际 - - - - - - 西南证券 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 31 页 共 32 页


海通证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 联合证券 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 国都证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 高华证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 东方证券 - - - - - - 华融证券 - - - - - - 银河证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 民族证券 - - - - - - 中信建投 - - - - - - 招商证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 华鑫证券 - - - - - - 广州证券 - - - - - - 财富证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 渤海证券 - - - - - - 上海证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 申银万国 - - - - - - 中信证券 - - - - - - 德邦证券 - - - - - - 中投证券 - - - - - - 注:1 、专用 交易单元的选择标准和程序: (1 )基金交 易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。 (2 ) 交 易 单 元 分 配 的 目 标 是 按 照 证 监 会 的 有 关 规 定 和 对 券 商 服 务 的 评 价 控 制 交 易 单 元 的 分 配 比 例。 (3 ) 投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。 其标准是按照上个月券商评分决 定本月 的交 易单元 拟分 配比例 ,并 在综合 考察 年度券 商的 综合排 名及 累计的 交易 分配量 的 基 础 上 进行调 整, 使得总 的交 易量的 分配 符合综 合排 名,同 时每 个交易 单元 的分配 量不 超过总 成 交 量 的汇添富成长焦点混合 2016 年 半年度报告 摘要 第 32 页 共 32 页


30% 。 (4 )每半年 综合考虑近半年及最新 的评分情况,作为增加或更换券商交易单元 的依据。 (5 ) 调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定, 投资总监审 批。 (6 ) 成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成; 更换券商交易单元的决定于合同到期前一个 月完成。 (7 ) 调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用, 基金会计应负责协助及时 催缴。 2 、 报告期 内租用证券公司交易单元的变更情况: 此 44 个交易 单元与汇添富美丽 30 混 合型证券投资基金、汇添富策略回报混合型证券投资基金、 汇添富 成长 多因子 量化 策略股 票型 证券投 资基 金、 汇 添富 多策略 定期 开放灵 活配 置混合 型 发 起 式 证券投资基金共用。本报告期退租 1 家证券公司 的 1 个交易 单元:联合证券(上交所交易单元) 。 本基金本报告期内新增 3 家证券公司 的 4 个交易 单元: 华融证券 (上交所交易单元) 、 华融证券 (深 交所交易单元) 、安信证 券(深交所交易单元) 、 西南证券(深交所交易单元) 。 汇添富基金管理股份有限公司 2016 年8 月27 日