汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告 摘要
第 1 页 共 34 页
汇添 富优 势精 选混 合型 证券 投资 基金
2016 年半 年度 报告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2016 年 8 月 27 日
汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告 摘要
第 2 页 共 34 页
§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年度报告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2016 年 8 月25 日 复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度报告正
文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年1 月1 日起至 6 月30 日止。 汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告 摘要
第 3 页 共 34 页
§2
基 金 简 介
2.1 基 金 基 本 情况
基金简称 汇添富优势精选混合
基金主代码 519008
前端交易代码 519008
后端交易代码 519009
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2005 年 8 月25 日
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 769,328,506.18 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标 投资具有持续竞争优势的企业，分享其在中国经济
持续高速成长背景下的长期优异业绩，为基金份额
持有人谋求长期稳定的投资回报。
投资策略 本基金采用适度动态资产配置策略，同时运用汇添
富持续竞争优势企业评估系统自下而上精选个股，
并对投资组合进行积极而有效的风险管理。
业绩比较基准 70%× 沪深 300 指数收益率 +30% × 上证 国债指数收
益率。
风险收益特征 本基金是精选股票、并且进行积极风险控制的混合
型基金，本基金的风险和预期收益比较均衡，在证
券投资基金中属于风险适中的基金品种。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇添富基金管理股份有限
公司
中国工商银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 李鹏 洪渊
联系电话 021-28932888 010-66105799
电子邮箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798 汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告 摘要
第 4 页 共 34 页
2.4 信 息 披 露 方式
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联
网网址
www.99fund.com
基金半年度报告备置地点 上海市富城路 99 号震旦 国际大楼 21 层汇添富基
金管理股份有限公司
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2016 年 1 月1 日 - 2016 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 155,576,347.62
本期利润 -416,567,248.22
加权平均基金份额本期利润 -0.5801
本期基金份额净值增长率 -15.75%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2016 年6 月30 日 )
期末可供分配基金份额利润 1.2981
期末基金资产净值 1,819,055,097.25
期末基金份额净值 2.3645
注：1 、本期 已实现收益 指基金本期 利息收入、 投资收益、 其他收入（ 不含公允价 值变动收
益）扣除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2 、 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用( 例 如 ： 基 金 的 申 购 赎 回 费
等) ，计入费 用后实际收益水平要低于所列数字。
3 、期末可供 分配利润采 用期末资产 负债表中未 分配利润与 未分配利润 中已实现部 分的孰低
数。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个
月
2.86% 1.10% -0.25% 0.69% 3.11% 0.41% 汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告 摘要
第 5 页 共 34 页
过去三个
月
-1.08% 1.23% -1.20% 0.71% 0.12% 0.52%
过去六个
月
-15.75% 2.00% -10.22% 1.29% -5.53% 0.71%
过去一年 -19.32% 2.93% -19.03% 1.61% -0.29% 1.32%
过去三年 77.60% 2.06% 34.57% 1.29% 43.03% 0.77%
自基金合
同生效日
起至今
804.41% 1.63% 181.23% 1.32% 623.18% 0.31%
3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较
基 准 收 益 率变 动 的 比 较
注： 本基金建仓期为本基金的 《基金合同》 生效之日 （2005 年8 月25 日） 起 6 个 月， 建仓
期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告 摘要
第 6 页 共 34 页
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
汇添富基金管理股份有限公司由东方证券股份有限公司、 文汇新民联合报业集团、 东航
金控有限责 任公司共同 发起设立， 经中国证监 会证监基金 字（2005）5 号文批准，于 2005
年 2 月 3 日 正式成立，注册资本金为 11762.2978 万元人民币 。截止到 2016 年 6 月 30 日，
公司管理证券投资基金规模约 2857 亿元， 有效客户数约 1200 万户， 资产管理规模在行业内
名列前茅。 公司管理 63 只开放式证券投资基金， 形成了覆盖高、 中、 低 各类风险收益特征 ，
较为完善、 有效的产品线， 包括汇添富优势精选混合型证券投资基金、 汇添富货币市场基金、
汇添富均 衡增长混合型证券投资基金、 汇添富成长焦点混合型证券投资基金、 汇添富增强收
益债券型证券投资基金、 汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金、 汇添富价值精选混
合型证券投资基金、 汇添富上证综合指数证券投资基金、 汇添富策略回报混合型证券投资基
金、 汇添富民营活力混合型证券投资基金、 汇添富香港优势混合型证券投资基金、 汇添富医
药保健混合型证券投资基金、 汇添富双利债券型证券投资基金、 汇添富社会责任混合型证券
投 资 基 金 、 汇 添 富 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、 深 证 300 交易 型开放式指数证券投 资基金、 汇添富深证 300 交 易型开放式指数证券
投资基金联接基金、 汇添富 6 月红添 利定期开放债券型证券投资基金、 汇添富逆向投资混合
型证券投资基金、 汇添富理财 30 天债 券型证券投资基金、 汇添富理财 60 天 债券型证券投资
基金、 汇添富理财 14 天债 券型证券投资基金、 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金、
汇添富多元收益债券型证券投资基金、 汇添富收益快线货币市场基金、 汇添富优选回报混合
型证券投资基金、 汇添富消费行业混合型证券投资基金、 汇添富理财 7 天 债券型证券投资基
金、汇添富实业债债券型证券投资基金、汇添富美丽 30 混合型证券投资基金、汇添富高息
债债券型证券投资基金、 汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金、 汇添富中证
医药卫生交易型开放式指数证券投资基金、 中证能源交易型开放式指数证券投资基金、 中证
金融地产交易型开放式指数证券投资基金、 汇添富年年利定期开放债券型证券投资基金、 汇
添富现金宝货币市场基金、 汇添富沪深 300 安中 动态策略指数型证券投资基金、 汇添富互利
分级债券型证券投资基金、 汇添富安心中国债券型证券投资基金、 汇添富双利增强债券型证
券投资基金、 汇添富添富通货币市场基金、 汇添富全额宝货币市场基金、 汇添富恒生指数分汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告 摘要
第 7 页 共 34 页
级证券投资基金 、 汇添富和聚宝货币市场基金、 汇添富移动互联股票型证券投资基金、 汇添
富环保行业股票型证券投资基金、 汇添富外延增长主题股票型证券投资基金、 汇添富收益快
钱货币市场基金、 汇添富成长多因子量化策略股票基金、 汇添富中证主要消费交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、 汇添富医疗服务混合型证券投资基金、 汇添富国企创新增长股
票型证券投资基金、 汇添富民营新动力股票型证券投资基金、 汇添富安鑫智选灵活配置混合
型证券投资基金、 汇添富新兴消费股票型证券投资基金、 汇添富达欣灵活配置混合型证券投
资基金、 汇添富中证精准医疗主题指数型发起式证券 投资基金 （LOF ） 、 汇添富盈鑫保本混合
型证券投资基金、 汇添富稳健添利定期开放债券型证券投资基金、 汇添富盈安保本混合型证
券投资基金、汇添富多策略定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金。
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期
限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
王栩
汇添富
优势精
选混合
基金、 汇
添富美
丽 30 混
合基金
的基金
经理， 权
益投资
总监。
2010 年 2 月5
日
- 14 年
国籍：中国。学历：同
济大学管理学硕士。相
关业务资格：证券投资
基金从业资格。从业经
历：曾任上海永嘉投资
管理有限公司研究员。
2004 年 11 月 加入汇添
富基金管理股份有限公
司， 现任权益投资总监。
2010 年 2 月5 日至今任
汇添富优势精选混合基
金的基金经理，2010 年
9 月21 日至 2013 年 5
月10 日任汇 添富医药保
健混合基金的基金经
理， 2012 年7 月 10 日至
2015 年3 月31 日任汇添
富理财14 天 债券基金的
基金经理，2013 年6 月
25 日至今任 汇添富美丽
30 混合基金 的基金经
理。
注：1 、基金 的首任基金 经理，其“ 任职日期” 为基金合同 生效日，其 “离职日期 ”为根据
公司决议确定的解聘日期； 汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告 摘要
第 8 页 共 34 页
2 、非首任基 金经理，其 “任职日期 ”和“离任 日期”分别 指根据公司 决议确定的 聘任日期
和解聘日期；
3 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本基金管理人在本报告期内严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他相关法
律法规、 证监会规定和本基金合同的约定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金 份额持有人谋求最大利益， 无损害基金持有人利益
的行为。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护， 根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平
交易制度指导意见》 等法规， 借鉴国际经验， 建立了健全、 有效的公平交易制度体系， 形 成
涵盖各开放式基金、 特定客户资产管理组合和社保组合全部投资组合， 交易所市场、 银行间
市场等各投资市场， 债券、 股票、 回购等各投资标的， 并贯穿分工授权、 研究分析、 投资决
策、交 易执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。
本报告期内， 基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统
化， 确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行， 包括投资独立决策、 研究公平分享、 集中 交
易公平执行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。
本报告期内， 通过投资交易监控、 交易数据分析以及专项稽核检查， 本基金管理人未发
现任何违反公平交易的行为。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本 报 告 期 内 基 金 管 理 人 管 理 的 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交
较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5% 的交易次数为 1 次， 由于 组合投资策略导致。
经检查和分析未发现异常情况。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
2016 年上半年国内经济 仍比较低迷 ，在二季度 一度出现阶 段性反弹之 后再度下滑 。 主
要宏观数据在上半年总体处于下滑趋势， 房地产行业是难得的亮点， 受益于去库存政策以及汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告 摘要
第 9 页 共 34 页
宽松的信贷环境今年前五个月全国商品房销售额增长超过 50% 。 但企业家 的投资信心仍然不
足， 包 括房地产行业在内的固定资产投资总体比较低迷， 而出口延续了去年以来的负增长态
势， 总需求不足制约了国内经济的反弹空间。 政策方面， 政府已经确定以供给侧改革作为宏
观调控的主线， 因此在房地产去库存之外并未采取大力刺激需求的政策措施， 仅仅在三月份
为了对冲外汇占款的减少将存款准备金率下调了 0.5 个百 分点。 国际方面， 美联储迟迟未能
再度加息， 但由于二季度英国脱欧公投意外获得通过， 市场的避险需求上升， 美元先跌后涨，
上半年总体下跌了 2.79% 。 值得注意的是， 黄金、 原油以及部分工业金属等商品价格表现 强
劲， 全球持续性的货币宽松使得资 产荒成为普遍现象。A 股 市场在年初受人民币快速贬值的
影响大幅下跌， 随后略有反弹， 上半 年沪深 300 指数下跌 15.47%， 中小板 指数下跌 17.88%，
创业板指数 下跌 17.92%。分行业来 看，仅食品 饮料行业在 上半年小幅 上涨，有色 金属、 银
行、 电子、 家用电器等行业跌幅相对较小； 传媒、 交通运输、 商业贸易、 休闲服务、 公用事
业等行业表现相对较差，跌幅均超过 20% 。
本基金在上半年根据产业和市场环境的变化对资产配置结构做出调整。 期末股票资产比
例为 82.8% ， 较年初下降了约 6.5 个 百分点。行业配置方面，主要增持了农林牧渔、环保 、
医药生物、 有色金属等行业， 主要减持了化工、 计算机、 传 媒等行业。 个股投资上加大了对
于低估值价值股、 稳健成长股和资源股的投资力度， 系统性减持了商业模式不够清晰、 估值
过高的成长股。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
2016 年上半 年本基金的收益率为-15.75% ，比业 绩比较基准 低 5.53 个百 分点 。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
展望下一阶段， 本基金认为市场整体仍然相对平衡， 部分领域存在比较明显的结构性投
资机会。 第一， 下半年国内经济预计不会出现超预期的下滑， 主要的支撑因素是房地产行业
的投资将见底回升。 今年 前五个月房地产行业处于持续景气的状态， 销售面积、 销售金额同
比分别增长 33.2% 、50.7% ，但房地产投资的增速仅增长 7.0% ，远远滞后于销售。在上半年
去库存之后， 预计房地产企业在下半年将加大投资力度， 近期土地市场的火爆即是清晰的征
兆。 第二， 国 内货币政策应该不会受到人民币汇率小幅波动的影响， 预计仍将保持宽松， 这
是国内资产价格的重要支撑。 从国际环境看， 全球经济整体仍然比较低迷， 宽松货币政策对
于经济的刺激作用逐步减弱， 美联储也迟迟未能启动第二次加息， 这一状况在较长时间内还
看不到变化的可能性。 国内货币政策此前受制于 人民币贬值的压力， 但近期的资本流动状况汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告 摘要
第 10 页 共 34 页
表明人民币的小幅波动已在市场的预期之内， 对货币政策的影响也在减弱。 第三， 尽管国内
经济整体景气度较差， 但随着结构转型的进行部分传统产业正在经历深刻的变化， 新兴产业
也在涌现， 提供了结构性的投资机会。 市场目前的主要风险还是大量成长股估值偏高， 股票
供给压力大。 二季度我们对于上市公司再融资、 大小非减持的担忧正在成为现实。 总体而言，
下一阶段我们的策略重点还是追求确定性的投资机会， 重点关注以下领域。 第一， 在全球货
币泛滥的大环境下确定性回报类的资产缺失是全球投资者面临的共同困境， 而在 A 股市场中
传统行业的价值股在大部分时间都受到忽视， 这一状况有望逐步改变； 第二， 医疗 服务、 教
育、 新兴消费、 环保等行业在国内仍然具有非常长的成长期， 可以选择其中的优质个股做中
长期布局； 第三， 资源品行业在过去几年大都经历了大规模的产能收缩， 全球货币泛滥使得
资源品的投资吸引力在上升。
4.6 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《企业会计准则》 、 《证券投资 基金会计核算业务指引》
以及中国证券监督管理委员会颁布的 《关于证券投资基金执行 〈企业会计准则〉 估值业务及
份额净值计价有关事项的通知》 与 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 等
相关规定和基金合同的约定， 日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行， 基金份额
净值由本基金管理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。
报告期内， 公司制定了证券投资基金的估值政策和程序， 并由投资研究部、 固定收益部、
基金营运部和稽核监察部人员组成了估 值委员会， 负责研究、 指导基金估值业务。 估值委员
会成员具有丰富的证券基金行业从业经验， 能够胜任估值决策工作， 且之间不存在任何重大
利益冲突。 基金经理不介入基金日常估值业务， 但可以参加估值小组会议， 可以提议测算某
一投资品种的估值调整影响， 并有权表决有关议案但仅享有一票表决权， 从而将其影响程度
进行适当限制，保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，
由其按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
本基金 《基金合同》 约定： 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配 次
数最少一次， 最多为 6 次， 年度收益分配比例不低于基金年度已实现收益的 80% ， 若基金合
同生效不满 3 个月可不进 行收益分配。
本基金于 2016 年3 月4 日 实施利润分配，每份基金份额派发红利 1.50 元 人民币 。 汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告 摘要
第 11 页 共 34 页
4.8 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
无。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
本报告期内， 本基金托管人在对汇添富优势精选混合型证券投资基金的托管过程中， 严
格遵守 《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定， 不存在任何损害基金份
额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信、 净 值 计 算、 利 润 分 配 等情 况 的
说明
本报告期内， 汇添富优势精选混合型证券投资基金的管理人 ——汇添富基金管理股份有
限公司在汇添富优势精选混合型证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计算、 基金份额申
购赎回价格计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额持有人利益的行为， 在
各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内， 汇添富优势精选混合型证券
投资基金对基金份额持有人进行了 1 次利润分配 ，分配金额为 1,132,902,629.61 元。
5.3 托 管 人 对 本半 年 度 报 告中 财 务 信 息等 内 容 的 真实 、 准 确 和完 整 发 表 意见
本 托 管 人 依 法 对 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 汇 添 富 优 势 精 选 混 合 型 证
券投资基金 2016 年半年度 报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投
资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主体： 汇添富优势精选混合型证券投资基金
报告截止日： 2016 年6 月 30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 295,040,464.72 247,117,969.94
结算备付金 867,105.43 1,380,883.35
存出保证金 508,015.67 731,878.99 汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告 摘要
第 12 页 共 34 页
交易性金融资产 1,527,704,025.17 2,202,995,239.86
其中：股票投资 1,527,704,025.17 2,202,995,239.86
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投
资
- -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 13,661,668.64
应收利息 57,234.04 55,684.78
应收股利 - -
应收申购款 1,105,580.49 1,402,710.67
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 1,825,282,425.52 2,467,346,036.23
负 债 和 所有者 权 益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 1,561,823.26 1,718,670.17
应付管理人报酬 2,190,285.89 3,090,000.42
应付托管费 365,047.67 515,000.08
应付销售服务费 - -
应付交易费用 800,883.63 1,200,487.20
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 1,309,287.82 1,413,442.38
负债合计 6,227,328.27 7,937,600.25
所 有 者 权益：
实收基金 769,328,506.18 524,454,195.77
未分配利润 1,049,726,591.07 1,934,954,240.21
所有者权益合计 1,819,055,097.25 2,459,408,435.98
负债和所有者权益总计 1,825,282,425.52 2,467,346,036.23
注： 报告截止日 2016 年6 月 30 日， 基金份额净值 2.3645 元， 基 金份额总额 769,328,506.18
份。 汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告 摘要
第 13 页 共 34 页
6.2 利润表
会计主体： 汇添富优势精选混合型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月30 日
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6
月 30 日
一、收入 -396,391,099.60 2,028,416,492.90
1. 利息收入 1,791,435.34 2,495,436.86
其中：存款利息收入 1,628,897.28 541,724.53
债券利息收入 - 1,953,712.33
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
162,538.06 -
其他利息收入 - -
2. 投资收益 （ 损失以 “- ” 填列） 172,893,908.03 1,464,013,460.85
其中：股票投资收益 163,888,287.50 1,456,116,194.79
基金投资收益 - -
债券投资收益 - 66,430.00
资产支持证券投资收
益
- -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 9,005,620.53 7,830,836.06
3. 公允价值变 动收益（损失以
“- ”号填列）
-572,143,595.84 560,055,687.74
4. 汇兑收益 （ 损失以 “- ” 号填
列）
- -
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填
列）
1,067,152.87 1,851,907.45
减： 二 、费用 20,176,148.62 38,200,577.43
1 ．管理人报 酬 14,650,194.60 26,283,600.69
2 ．托管费 2,441,699.11 4,380,600.04
3 ．销售服务 费 - -
4 ．交易费用 2,870,947.69 7,323,564.21
5 ．利息支出 - -
其中： 卖出回购金融资产支出 - -
6 ．其他费用 213,307.22 212,812.49
三 、 利 润 总额 （ 亏 损 总 额以 “- ”
号填列）
-416,567,248.22 1,990,215,915.47 汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告 摘要
第 14 页 共 34 页
6.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 汇添富优势精选混合型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益
（基金净值）
524,454,195.77 1,934,954,240.21 2,459,408,435.98
二、 本期经营活动产
生 的 基 金 净 值 变 动
数（本期利润）
- -416,567,248.22 -416,567,248.22
三、 本期基金份额交
易 产 生 的 基 金 净 值
变动数
（净值减少以 “-”号
填列）
244,874,310.41 664,242,228.69 909,116,539.10
其中：1. 基金 申购款 591,534,177.00 1,204,992,448.19 1,796,526,625.19
2. 基 金 赎 回
款
-346,659,866.59 -540,750,219.50 -887,410,086.09
四、 本期向基金份额
持 有 人 分 配 利 润 产
生 的 基 金 净 值 变 动
（净值减少以 “-”号
填列）
- -1,132,902,629.61 -1,132,902,629.61
五、 期末所有者权益
（基金净值）
769,328,506.18 1,049,726,591.07 1,819,055,097.25
项目
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益
（基金净值）
952,996,597.28 1,933,833,729.12 2,886,830,326.40
二、 本期经营活动产
生 的 基 金 净 值 变 动
数（本期利润）
- 1,990,215,915.47 1,990,215,915.47
三、 本期基金份额交
易 产 生 的 基 金 净 值
变动数
-405,225,215.69 -1,708,389,502.33 -2,113,614,718.02 汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告 摘要
第 15 页 共 34 页
（净值减少以 “-”号
填列）
其中：1. 基金 申购款 198,467,496.33 726,607,065.52 925,074,561.85
2. 基 金 赎 回
款
-603,692,712.02 -2,434,996,567.85 -3,038,689,279.87
四、 本期向基金份额
持 有 人 分 配 利 润 产
生 的 基 金 净 值 变 动
（净值减少以 “-”号
填列）
- -80,920,104.72 -80,920,104.72
五、 期末所有者权益
（基金净值）
547,771,381.59 2,134,740,037.54 2,682,511,419.13
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 张晖______
______ 张晖______
____ 韩从慧____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金 基 本 情况
汇添富优势 精选混合型 证券投资基 金（以下简 称“本基金 ”) ，系经中 国证券监督 管 理
委员会 （以下简称 “中国证监会”） 证监许可[2005]105 号 文 《关于核准汇添富优势精选混
合型证券投资基金募集的批复》 的核准， 由基金管理人汇添富基金管理有限公司 （现汇添富
基金管理股份有限公司） 向社会公开发行募集， 基金合同于 2005 年8 月 25 日正式 生效， 首
次设立募集规模 为 1,025,106,827.47 份基金份额。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定。
本基金的基金管理人为汇添富基金管理股份有限公司， 注册登记机构为中国证券登记结算有
限责任 公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法发行、上市的股票、
债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 本基金采用适度动态资产配置
策略， 同时运用汇添富持续竞争优势企业评估系统自下而上精选个股， 并对投资组合进行积
极而有效的风险管理。 本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指 数收益率 ×70%+上证国债 指数
收益率 ×30% 。
6.4.2 会 计 报 表 的编 制 基 础
本财务报表系按照中国财政部颁布的 《企业会计准则 —基本准则》 以及其后颁布及修订
的具体会计 准则、应用 指南、解释 以及其他相 关规定（以 下合称“企 业会计准则” ）编制，
同时， 对于在具体会计核算和信息披露方面， 也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告 摘要
第 16 页 共 34 页
的《证券投 资基金会计 核算业务指 引》 、中国证 监会制定的 《关于进一 步规范证券 投资基金
估值业务的指导意见》 、 《 关于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估值业务 及份额净值计价有
关事项的通知》 、 《证券投 资基金信息披 露管理办法》 、 《证券投 资基金信息披露内容与格式准
则》 第 2 号 《年度报告的内容 与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》 第 3 号 《会计报
表附注的编制及披露》 、 《 证券投资基金信息披露 XBRL 模板第3 号< 年度报告 和半年度报告> 》
及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2016 年 6 月 30
日的财务状况以及 2016 年上半年的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本 报 告 期 所采 用 的 会 计 政 策 和 会 计估 计 与 最 近一 期 年 度 报告 相 一 致 的说
明
本报告期所采用的其他会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.4.1 差 错 更 正 的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.5 税项
1. 印花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月 24 日起， 调整证券 （股
票）交易印花税税率，由原先的 3 ‰ 调整为 1 ‰；
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年9 月19 日起 ， 调整由出让
方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、 国家税务总局财税[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关税收政策
问题的通知》 的规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的
股权转让，暂免征收印花税。
2. 营业税、 增值税
根据财政部 、国家税务 总局财税[2004]78 号文《关于证券 投资基金税 收政策的通 知 》
的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资
基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税；
根据财政部 、国家税务 总局财税[2016]36 号文《关于全面 推开营业税 改增值税试 点 的汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告 摘要
第 17 页 共 34 页
通知》的规定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增
值税试点， 金融业纳入试点范围， 由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券投资基金 （封闭 式
证券投资基金， 开放式证券投资基金） 管理人运用基金买卖股票、 债券的转让收入免征增值
税；国债、地方政府债利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部 、国家税务 总局财税[2016]46 号文《关于进一 步明确全面 推开营改增 试 点
金融业有关政策的通知》 的规定， 质押式买 入返售金融商品及持有政策性金融债券的利息收
入免征增值税；
根据财政部 、国家税务 总局财税[2016]70 号文《关于金融 机构同业往 来等增值税 政 策
的补充通知》 的规定， 买断式买入返售金融商品、 同业存单以及持有金融债券 的利息收入免
征增值税。
3. 企业所得 税
根据财政部 、国家税务 总局财税[2004]78 号文《关于证券 投资基金税 收政策的通 知 》
的规定，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资
基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关税收政策
问题的通知》 的规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、
现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《 关于企业所得税若干优惠政策的通知》
的规定， 对证券投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股 权
的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
4. 个人所得 税
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号文 《关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》 的规定， 对基金取得的股票的股息、 红利收入， 债券的利息收入、 储蓄存款利息
收入， 由上市公司、 发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20% 的个人所
得税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2005]103 号文 《关于股权分置试点改革有关税收政策
问题的通知》 的规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、
现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2008]132 号文 《财政部、 国家税务总局关于储蓄存款
利息所得有关个人所得税政策的通知》 的规定， 自 2008 年 10 月9 日起， 对储蓄存款利息所汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告 摘要
第 18 页 共 34 页
得暂免征收个人所得税；
根据财政部 、国家税务 总局、中国 证监会财税[2012]85 号文《关于实 施上市公司 股 息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1 月 1 日起，证券投资基
金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限在 1 个月以 内 （含 1 个 月） 的， 其
股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月 以上至 1 年 （含 1 年） 的， 暂减按
50% 计入应纳 税所得额；持股期限超过 1 年的， 暂减按 25% 计 入应纳税所得额；
根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2015]101 号 文 《关于上市公司股息红 利
差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9 月 8 日起，证券投资基金从
公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限超过 1 年的， 股息红利所得暂免征收个
人所得税 。6.4.6 关联方关系
6.4.6.1 本 报 告 期 存在 控 制 关 系或 其 他 重 大利 害 关 系 的关 联 方 发 生变 化 的 情 况
本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.6.2 本 报 告 期 与基 金 发 生 关联 交 易 的 各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、 基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
东航金控有限责任公司 基金管理人的股东
文汇新民联合报业集团 基金管理人的股东
汇添富资产管理( 香港) 有限公司 基金管理人的子公司
上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员
汇添富资本管理有限公司 基金管理人施加重大影响的联营企业
上海菁聚金投资管理合伙企业 （有限 合伙）
基金管理人的股东
注： 经本公司 2016 年第 二次股东大会审议通过， 并经中国证券监督管理委员会批复核准， 自 2016
年 8 月 12 日 起， 本公司的股东文汇新民联合报业集团变更为上海上报资产管理有限公司。 本公司
已于 2016 年 8 月 13 日就 上述股东变更事项进行公告 。
6.4.7 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
6.4.7.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
6.4.7.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
东方证券股份有限公司 427,361,419.71 23.53% 688,340,297.57 16.70%
6.4.7.1.2 债券交易
注：本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.7.1.3 债 券 回 购 交易
注：本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告
第 2 页 共 34 页
6.4.7.1.4 权证交易
注：本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.7.1.5 应 支 付 关 联方 的 佣 金
金 额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
东方证券股份有限
公司
390,416.12 23.42% 196,531.06 24.54%
关联方名称
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
东方证券股份有限
公司
614,904.81 16.65% 272,917.16 13.86%
注：上 述佣 金按市 场佣 金率计 算, 扣 除证券 公司 需承担 的费 用( 包括 但不 限于买( 卖) 经手费 、证 券
结 算 风 险 基 金 和 上 海 证 券 交 易 所 买( 卖) 证 管 费 等 ） 。 管 理 人 因 此 从 关 联 方 获 取 的 其 他 服 务 主 要 包
括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.7.2 关联方报酬
6.4.7.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
14,650,194.60 26,283,600.69
其中： 支付销售机构的客
户维护费
1,687,027.68 2,769,734.84
注：1 、 基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50% 的年费 率计提。 计算方法如下： H=E×1.50%/
当年天数
H 为每日应支 付的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送 基 金 管
理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告
第 3 页 共 34 页
2 、上述表格 中 “当期已支付”不包含当期已支付的上期应付管理费。
6.4.7.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
2,441,699.11 4,380,600.04
注：1 、基金 托管费按前一日的基金资产净值的 0.25% 的年费 率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/ 当年天数
H 为每日应支 付的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送 基 金 托
管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金托
管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2 、上述表格 中 “当期已支付”不包含当期已支付的上期应付托管费。
6.4.7.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
注：本基金与关联方本期 和上年度可比期间未通过银行间同业市场进行债券（回购）交易。
6.4.7.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
6.4.7.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
注：本报告期内及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.7.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末和上年度末未投资本基金。
6.4.7.4.3 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行
股份有限公司
295,040,464.72 1,574,387.26 214,027,269.24 514,721.89
注：除 上表 列示的 金额 外，本 基金 的证券 交易 结算资 金通 过托管 银行 备付金 账户 转存于 中 国 证 券
登记结算有限责任公司，2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日止期间 获得的利息收入为人民
币 28,170.62 元 （上年度可比期间： 人民币 17,119.93 元 ） ，2016 年6 月 30 日结算备付 金余额为汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告
第 4 页 共 34 页
人民币 867,105.43 元（上 年度可比期间：人民币 262,311.7 元 ） 。
6.4.7.5 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
注：本基金本期和上年度可比期间在承销期内未参与关联方承销证券。
6.4.8 期末（ 2016 年 6 月 30 日 ） 本 基 金 持 有 的流 通 受 限 证券
6.4.8.1 因认购新发/增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受 限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年
7 月6
日
新股流
通受限
12.98 12.98 14,574 189,170.52 189,170.52 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月7
日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.8.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
000651
格力
电器
2016
年2 月
22 日
重
大
事
项
22.07 - - 3,300,000 75,950,636.02 72,831,000.00 -
600896
中海
海盛
2016
年5 月
23 日
重
大
资
产
重
组
10.54 - - 2,300,000 35,016,142.00 24,242,000.00 -
601611 中国 2016 重 20.92 2016 23.01 37,059 128,594.73 775,274.28 - 汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告
第 5 页 共 34 页
核建 年6 月
30 日
大
事
项
年7 月
1 日
6.4.8.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
6.4.8.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购
本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为质押的债券。
6.4.8.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购
本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为质押的债券。
6.4.9 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投 资 组 合 报 告
7.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 1,527,704,025.17 83.70
其中：股票 1,527,704,025.17 83.70
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 295,907,570.15 16.21
7 其他各项资产 1,670,830.20 0.09
8 合计 1,825,282,425.52 100.00
汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告
第 6 页 共 34 页
7.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
7.2.1 报 告 期 末 按行 业 分 类 的境 内 股 票 投资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 31,449,368.30 1.73
B
采矿业 23,764,000.00 1.31
C
制造业 728,282,161.43 40.04
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 775,274.28 0.04
F
批发和零售业 109,138,754.27 6.00
G
交通运输、仓储和邮政业 24,242,000.00 1.33
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
162,563,427.70 8.94
J
金融业 168,101,214.58 9.24
K
房地产业 9,567,740.04 0.53
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 20,126.10 0.00
N
水利、环境和公共设施管理业 27,680,591.25 1.52
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 150,111,367.22 8.25
R
文化、体育和娱乐业 92,008,000.00 5.06
S
综合 - -
合计 1,527,704,025.17 83.98
7.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前十名 股票 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600867 通化东宝 5,743,056 118,823,828.64 6.53
2 002044 美年健康 6,495,326 93,987,367.22 5.17
3 002390 信邦制药 10,000,000 92,400,000.00 5.08 汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告
第 7 页 共 34 页
4 601318 中国平安 2,449,980 78,497,359.20 4.32
5 000651 格力电器 3,300,000 72,831,000.00 4.00
6 300144 宋城演艺 2,800,000 69,748,000.00 3.83
7 300359 全通教育 2,300,000 68,218,000.00 3.75
8 000333 美的集团 2,850,000 67,602,000.00 3.72
9 600763 通策医疗 1,800,000 56,124,000.00 3.09
10 002589 瑞康医药 1,700,776 52,230,830.96 2.87
注 ： 投资 者 欲了解本 报告 期末基金 投资 的所有股 票明 细， 应 阅读登 载于 www.99fund.com 网站的半年
度报告正 文。
7.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动
7.4.1 累 计 买 入 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前 20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002044 美年健康 67,433,604.60 2.74
2 601166 兴业银行 48,707,013.89 1.98
3 300033 同花顺 48,666,690.64 1.98
4 000712 锦龙股份 38,036,438.90 1.55
5 600750 江中药业 31,962,662.46 1.30
6 300498 温氏股份 29,893,100.94 1.22
7 002428 云南锗业 28,677,612.60 1.17
8 000826 启迪桑德 27,917,226.49 1.14
9 002652 扬子新材 27,257,785.11 1.11
10 000333 美的集团 26,416,131.88 1.07
11 000603 盛达矿业 24,266,028.11 0.99
12 002094 青岛金王 23,620,359.81 0.96
13 600216 浙江医药 22,646,597.73 0.92
14 600702 沱牌舍得 22,470,119.22 0.91
15 002286 保龄宝 22,350,604.00 0.91
16 300137 先河环保 22,126,984.30 0.90
17 600211 西藏药业 20,821,037.70 0.85
18 000967 盈峰环境 20,756,023.63 0.84
19 300026 红日药业 18,740,932.51 0.76
20 600559 老白干酒 17,297,590.54 0.70
注：本项“买入金额”按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。 汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告
第 8 页 共 34 页
7.4.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前 20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002018 华信国际 211,819,356.89 8.61
2 300168 万达信息 92,788,343.56 3.77
3 600136 当代明诚 53,843,955.01 2.19
4 600661 新南洋 43,426,377.52 1.77
5 600585 海螺水泥 40,027,253.12 1.63
6 002192 融捷股份 39,981,012.17 1.63
7 000712 锦龙股份 37,641,852.96 1.53
8 300144 宋城演艺 27,758,472.57 1.13
9 600478 科力远 27,730,982.66 1.13
10 002142 宁波银行 26,377,046.45 1.07
11 300252 金信诺 26,117,853.61 1.06
12 000156 华数传媒 23,352,713.49 0.95
13 000046 泛海控股 22,072,902.43 0.90
14 300359 全通教育 22,048,610.00 0.90
15 600216 浙江医药 21,207,935.00 0.86
16 300324 旋极信息 20,660,583.88 0.84
17 002429 兆驰股份 19,192,790.86 0.78
18 600016 民生银行 18,384,350.00 0.75
19 600129 太极集团 17,572,967.72 0.71
20 002286 保龄宝 16,994,780.00 0.69
注：卖出金额按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 775,412,491.29
卖出股票收入（成交）总额 1,042,448,397.64
注：本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有债券。 汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告
第 9 页 共 34 页
7.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前十名 资产 支 持 证 券投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 权证 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
7.10.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：报告期末本基金无股指期货持仓。
7.10.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
本基金本报告期内未投资股指期货。
7.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
7.11.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
本基金本报告期内未投资国债期货。
7.11.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：报告期末本基金无国债期货持仓。
7.11.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
本基金本报告期内未投资国债期货。
7.12 投 资 组 合 报告 附 注
7.12.1
基 金 投资 的前 十 名证 券的 发 行主 体本 期 未出 现被 监 管部 门立 案 调查 ，或 在 报告 编制 日前一年
内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元 汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告
第 10 页 共 34 页
序号 名称 金额
1 存出保证金 508,015.67
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 57,234.04
5 应收申购款 1,105,580.49
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,670,830.20
7.12.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（% ）
流通受限情况说明
1 000651 格力电器 72,831,000.00 4.00 重大事项
§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
71,649 10,737.46 46,576,145.88 6.05% 722,752,360.30 93.95%
8.2 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
42,765.81 0.01%
汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告
第 11 页 共 34 页
8.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人 持有本开放式基金
0
本基金基金经理 持有本开放式基金
0
§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（ 2005 年 8 月25 日 ）基金份额 总额
1,025,106,827.47
本报告期期初基金份额总额 524,454,195.77
本报告期基金总申购份额 591,534,177.00
减: 本报告期 基金总赎回份额 346,659,866.59
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 769,328,506.18
注：表内“总申购份额”含红利再投、转换入份额； “总赎 回份额”含转换出份额。
§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
1 、基金管理 人 2016 年 1 月 14 日公告 ，陈晓翔先生不再担任汇添富价值精选混合型证券投
资基金的基金经理，由劳杰男先生单独管理该基金。
2 、 《汇添富 中证精准医疗主题指数型发起式证券投资基金 （LOF ） 基金 合同》 于 2016 年1 月
21 日正式生 效，吴振翔先生任该基金的基金经理。
3 、 《汇添富 盈鑫保本混合型证券投资基金基金合同》 于 2016 年3 月11 日正式生效， 何旻先
生和李怀定先生任该基金的基金经理。
4 、基金管理 人 2016 年 3 月 12 日公告 ，增聘马翔先生担任汇添富民营活力混合型证券投资
基金的基金经理，同时，朱晓亮先生不再 担任该基金的基金经理。 汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告
第 12 页 共 34 页
5 、 《汇添富稳 健添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》 于 2016 年3 月 16 日正式 生效，
曾刚先生任该基金的基金经理。
6 、基金管理 人 2016 年4 月 2 日公告 ，陈灿辉先生不再担任副总经理。
7 、 基金管理人 2016 年4 月 9 日公告 ， 增聘胡昕 炜先生担任汇添富消费行业混合型证券投资
基金的基金经理，同时，朱晓亮先生不再担任该基金的基金经理。
8 、 《汇添富 盈安保本混合型证券投资基金基金合同》 于 2016 年4 月19 日正式生效， 曾刚先
生和吴江宏先生任该基金的基金经理。
9 、 《汇添富 多策略定期开放灵活配置混 合型发起式证券投资基金基金合同》 于 2016 年6 月3
日正式生效，赵鹏飞先生任该基金的基金经理。
10 、基金管 理人 2016 年 6 月 8 日公告，增聘徐寅喆女士担任汇添富全额宝货币市场基金的
基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
11 、基金管 理人 2016 年 6 月 8 日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富实业债债券型证券投资
基金的基金经理，与曾刚先生共同管理该基金。
12 、 基金管 理人 2016 年6 月8 日公告 ， 增聘蒋文 玲女士担任汇添富理财 60 天债券型证 券 投
资基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
13 、 基金管 理人 2016 年6 月8 日公告 ， 增聘蒋文 玲女士担任汇添富理财 30 天债券型证 券 投
资基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
14 、基金管 理人 2016 年 6 月 8 日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富添富通货币市场基金的
基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
15 、基金管 理人 2016 年 6 月 8 日公告，增聘蒋文玲女士担任汇添富货币市场基金的基金经
理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
16 、本报告 期，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
本基金投资策略未发生改变。
汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告
第 13 页 共 34 页
10.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
本报告期内， 为本基金进行审计的机构未发生变化， 为安永华明会计师事务所 （特殊普通合
伙） 。
10.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
本报告期内， 针对中国证监会出具的责令改正措施， 以及对相关负责人的警示， 公司高度重
视， 逐一落实各项整改要求， 针对性的制定、 实施整改措施， 进一步提升了公司内部控制和风险
管理的能力。目前公司已完成相关整改工作。
10.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
10.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东方证券 2 427,361,419.71 23.53% 390,416.12 23.42% -
国信证券 2 215,543,635.08 11.87% 196,425.53 11.78% -
中信建投 1 164,013,243.75 9.03% 152,745.83 9.16% -
银河证券 1 152,408,957.23 8.39% 141,937.34 8.51% -
国泰君安 1 132,800,875.94 7.31% 121,021.58 7.26% -
长城证券 2 127,619,050.36 7.03% 118,722.10 7.12% -
国金证券 2 95,524,146.64 5.26% 87,051.43 5.22% -
瑞银证券 2 95,488,631.27 5.26% 87,231.51 5.23% -
国海证券 2 75,968,730.28 4.18% 69,246.06 4.15% -
中金公司 2 74,519,866.55 4.10% 67,910.02 4.07% -
中信证券 2 65,293,143.78 3.59% 59,501.72 3.57% -
东北证券 2 39,450,688.60 2.17% 35,951.25 2.16% -
长江证券 1 36,424,903.30 2.01% 33,922.26 2.03% -
东吴证券 1 27,041,361.78 1.49% 25,183.51 1.51% -
信达证券 1 22,350,604.00 1.23% 20,368.04 1.22% -
申银万国 1 19,140,062.93 1.05% 17,825.04 1.07% -
中泰证券 1 17,811,469.90 0.98% 16,231.65 0.97% -
联合证券 1 16,795,793.40 0.92% 15,641.65 0.94% - 汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告
第 14 页 共 34 页
兴业证券 1 10,772,445.24 0.59% 10,032.27 0.60% -
江海证券 1 - - - - -
民族证券 2 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
联讯证券 1 - - - - -
恒泰证券 2 - - - - -
华西证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
注： 此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、 权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，
不单指股票交易佣金。
10.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
东方证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
银河证券 - - 200,000,000.00 11.76% - -
国泰君安 - - - - - -
长城证券 - - 1,500,000,000.00 88.24% - -
国金证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - - 汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告
第 15 页 共 34 页
中泰证券 - - - - - -
联合证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
华西证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
注：1 、专用 交易单元的选择标准和程序：
（1 ）基金交 易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配 的 目 标 是 按 照 证 监 会 的 有 关 规 定 和 对 券 商 服 务 的 评 价 控 制 交 易 单 元 的 分 配 比
例。
（3 ） 投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。 其标准是按照上个月券商评分决
定本月 的交 易单元 拟分 配比例 ，并 在综合 考察 年度券 商的 综合排 名及 累计的 交易 分配量 的 基 础 上
进行调 整， 使得总 的交 易量的 分配 符合综 合排 名，同 时每 个交易 单元 的分配 量不 超过总 成 交 量 的
30% 。
（4 ）每半年 综合考虑近半年及最新 的评分情况，作为增加或更换券商交易单元
的依据。
（5 ） 调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定， 投资总监审
批。
（6 ） 成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成； 更换券商交易单元的决定于合同到期前一个
月完成。
（7 ） 调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用， 基金会计应负责协助及时
催缴。
2 、 报告期 内租用证券公司交易单元的变更情况：
此 40 个交易 单元与汇添富上证综合指数证券投资基金、 中证 医药卫生交易型开放式指数证券投资
基金、汇添富可转换债券债券型证券投资基金、深 证 300 交易型开放式指数证券投资基金、汇添汇添富优势精选混合 2016 年 半年度报告
第 16 页 共 34 页
富医药 保健 股票型 证券 投资基 金、 汇添富 中证 主要消 费交 易型开 放式 指数证 券投 资基金 、 中 证 金
融地产 交易 型开放 式指 数证券 投资 基金、 中证 能源交 易型 开放式 指数 证券投 资基 金、汇 添 富 沪 深
300 安中 动态 策略 指数型 证券 投资基 金、 汇添富 移动 互联股 票型 证券投 资基 金、汇 添富收 益 快 钱
货币市 场基 金，汇 添富 中证主 要消 费交易 型开 放式指 数证 券投资 基金 联接基 金、 汇添富 安 鑫 智 选
灵活配 置混 合型证 券投 资基金 ，汇 添富中 证精 准医疗 主题 指数型 发起 式证券 投资 基金（LOF ） ， 汇
添富盈 鑫保 本混合 型证 券投资 基金 、汇添 富稳 健 添利 定期 开放债 券型 证券投 资基 金共用 。 本 基 金
本报告期内新增 2 家证 券公司的 2 个交易单元： 中信证券 （深交所交易单元） 、 长城证券 （深交所
交易单元） 。
汇添富基金管理股份有限公司
2016 年8 月27 日
