汇添 富 6 月红 添利 定期 开放 债券 型证 券投
资基 金 2016 年 半年 度报 告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2016 年 8 月 27 日
汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1
重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 及董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 25 日 复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 和投 资组合 报告 等内容 ，保 证复核 内容 不存在 虚假 记载、 误 导 性 陈
述或者重大遗漏。 本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书。
汇添富信用债债券型证券投资基金于2016 年02 月17 日变更注册为汇添富6 月红添利定期开
放债券型证券投资基金。基金托管人及基金注册登记机构不变，基金代码亦保持不变，其中 A 类
份 额 基金 代码 为 “470088” ，C 类份额 基 金代 码为 “470089” 。 转型 后基 金 的投 资目 标 、投 资范
围、投资策略以及基金费率等按照《汇添富 6 月红添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》
相关规 定进 行运作 。就 前述修 改变 更事项 ，本 基金管 理人 已按照 相关 法律法 规及 《基金 合 同 》 的
约定履行了相关手续。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 其中，2016 年 2 月 17 日 起， “汇添富信用
债债券型证券投资基金 ”转型为“汇添富 6 月 红添利定期开放债券型证券投资基金 ”。汇添富 6
月红添利定期开放债券型证券投资基金合同及托管协议即日生效。
汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1
基 金 基 本情 况 （ 转 型前 ）
基金简称 汇添富信用债债券
基金主代码 470088
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011 年 12 月 20 日
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,622,579,429.74 份
基金合同存续期（若有） 不定期
下属分级基金的基金简称： 汇添富信用债 A 汇添富信用债 C
下属分级基金的交易代码 ： 470088 470089
报告期末 下属分级基金的份额总额 1,617,915,878.89 份 4,663,550.85 份
2.1
基 金 基 本情 况 （转型 后 ）
基金简称 汇添富 6 月 红定期开放债券
基金主代码 470088
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 2 月17 日
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,622,579,429.74 份
基金合同存续期（若有） 不定期
下属分级基金的基金简称： 汇添富 6 月 红定期开放债
券 A
汇添富 6 月红定期开放债
券 C
下属分级基金的交易代码 ： 470088 470089
报告期末 下属分级基金的份额总额 1,617,915,878.89 份 4,663,550.85 份
2.2
基 金 产 品说 明 （ 转 型前 ）
投资目标 本基金主要投资于信用债券类固定收益品种， 在 严格管
理投资风险、 保持资产流动性的基础上， 为基金份额持
有人追求资产的长期稳定增值。
投资策略 本 基 金 投 资 于 固 定 收 益 类 金 融 工 具 的 比 例 不 低 于 基 金
资产的 80%，其中投资于信用债券的资产不低 于 基金
固定收益类资产的 80% ； 股票等权益类资产的投资比例
合计不超过基金资产的 20% ； 现金或 到期日在 1 年以内
的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
业绩比较基准（若有） 中债综合指数 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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风险收益特征（若有） 本基金为债券型基金， 属 于证券投资基金中较低预期风
险、 较低预期收益的品种， 其预期风险收益水平高于货
币市场基金，低于混合型基金及股票型基金。
2.2
基 金 产 品说 明 （转型 后 ）
投资目标 本基金主要投资于债券类固定收益品种， 在严格 管理投
资风险， 保持资产的流动性的基础上， 为基金份额持有
人追求资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金通过对全球经济形势、 中国经济发展 （包括宏观
经 济 运 行 周期 、 财 政 及货 币 政 策 、资 金 供 需 情况 ） 、 证
券市场估值水平等的研判，在严格控制风险 的基础上，
动态调整基金大类资产的投资比例， 力争为基金资产获
取稳健回报。
业绩比较基准（若有） 中债综合指数*90%+ 沪深300 指数*10%
风险收益特征（若有） 本基金为债券型基金， 属 于证券投资基金中较低预期风
险、 较低预期收益的品种， 其预期风险及预期收益水平
高于货币市场基金，低于混合型基金及股票型基金。
2.3
基 金 管 理人 和 基 金 托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇添富基金管理股份有限公司 中国农业银行股份有限
公司
信息披露负责
人
姓名 李鹏 林葛
联系电话 021-28932888 010-66060069
电子邮箱 service@99fund.com tgxxpl@abchina.com
客户服务 电话
400-888-9918 95599
传真 021-28932998 010-68121816
2.4 信 息 披 露 方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.99fund.com
基金年度报告备置地点 上海市富城路 99 号震旦 国际大楼 21 楼 汇添富
基金管理股份有限公司
汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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§3 主 要 财 务 指 标 、 基 金 净 值 表 现 及 利 润 分 配 情 况
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2016 年 1 月 1 日- 2016 年 2 月 16 日)
汇添富信用债 A （转型前 ） 汇添富信用债 C （转型前 ）
本期已实现收益 46,898,282.63 175,660.13
本期利润 36,188,374.60 126,055.18
加权平均基金份额本期利润 0.0362 0.0325
本期基金份额净值增长率 -0.59% -0.60%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2016 年2 月16 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.0365 0.0238
期末基金资产净值 1,617,915,878.89 4,663,550.85
期末基金份额净值 1.000 1.000
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2016 年 2 月 17 日- 2016 年 6 月 30 日)
汇添富信用债 A （转型后 ） 汇添富信用债 C （转型后 ）
本期已实现收益 30,514,785.29 80,997.52
本期利润 38,404,115.15 103,712.14
加权平均基金份额本期利润 0.0237 0.0222
本期基金份额净值增长率 2.40% 2.20%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2016 年6 月30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.0189 0.0174
期末基金资产净值 1,656,319,994.04 4,767,262.99
期末基金份额净值 1.024 1.022
注：1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2 、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3 、汇添 富信 用债债 券型 证券投 资基 金从 2016 年 02 月 17 日起正 式转 型为汇 添富 6 月红添 利
定期开放债券型证券投资基金。
3.2 基 金 净 值 表现 （ 转 型 前）
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
汇添富信用债 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
自 -0.59% 0.16% 0.06% 0.10% -0.65% 0.06% 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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2016-01-01
至
2016-02-16
自
2015-07-01
至
2016-02-16
4.34% 0.24% 3.02% 0.08% 1.32% 0.16%
自
2013-07-01
至
2016-02-16
10.20% 0.27% 6.03% 0.10% 4.17% 0.17%
自
2011-12-20
至
2016-02-16
20.12% 0.22% 7.47% 0.09% 12.65% 0.13%
汇添富信用债 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
自
2016-01-01
至
2016-02-16
-0.60% 0.16% 0.06% 0.10% -0.66% 0.06%
自
2015-07-01
至
2016-02-16
4.21% 0.24% 3.02% 0.08% 1.19% 0.16%
自
2013-07-01
至
2016-02-16
9.22% 0.27% 6.03% 0.10% 3.19% 0.17%
自
2011-12-20
至
2016-02-16
18.50% 0.22% 7.47% 0.09% 11.03% 0.13%
注： 汇添富信 用债债券型证券投资基金于 2016 年02 月 17 日变 更注册为汇添富 6 月红 添利定期开
放债券 型证 券投资 基金 。 本表 列示 的是本 报告 期基金 转型 前的基 金净 值表现 ，转 型前基 金 的 业 绩
比较基准为中债综合指数。 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收
益 率 变 动 的比 较
汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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注： 本基金 建仓期为本《基金合同》生效之日（2011 年 12 月 20 日） 起 6 个月， 建仓期结束时
各项资产配置比例符合合同规定 ； 本 基金从 2016 年 02 月 17 日变更注册为汇添富 6 月红添利定期
开放债券型证券投资基金 。
3.2 基 金 净 值 表现 （转型后）
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
汇添富 6 月 红定期开放债券 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 0.99% 0.11% 0.28% 0.12% 0.71% -0.01%
过去三个月 0.99% 0.12% -0.66% 0.12% 1.65% 0.00%
自基金合同
生效起至今
2.40% 0.13% 0.14% 0.15% 2.26% -0.02%
汇添富 6 月 红定期开放债券 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 0.89% 0.12% 0.28% 0.12% 0.61% 0.00% 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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过去三个月 0.79% 0.13% -0.66% 0.12% 1.45% 0.01%
自基金合同
生效起至今
2.20% 0.13% 0.14% 0.15% 2.06% -0.02%
注：本基金 的《基金合同》生效日为 2016 年 2 月 17 日， 至本报告期末未满一年。
3.2.2 自 基 金 转 型以 来 基 金 份额 累 计 净 值增 长 率 变 动及 其 与 同 期业 绩 比 较 基准 收 益 率
变动的比较
汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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注：1 、 本 基金的 《基金合同》 生效日为 2016 年 2 月17 日 ， 截至本报告期末， 基金成立未满一
年。
2 、本基金建 仓期为本《基金合同》生效之日（2016 年2 月17 日）起6 个 月，截至本报告期末 ，
本基金尚处于建仓期中。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
汇 添 富基 金管 理 股份 有限 公 司由 东方 证 券股 份有 限 公司 、文 汇 新民 联合 报 业集 团、 东航金控
有限责任公司共同发起设立， 经中国证监会证监基金字 （2005 ）5 号文 批准， 于 2005 年2 月3 日
正式成立， 注册资本金为 11762.2978 万元人民币 。 截止到 2016 年6 月30 日， 公司管 理证券投资
基金规模约 2857 亿元， 有 效客户数约 1200 万户， 资 产管理规模在行业内名列前茅。 公司管理 63
只开放 式证 券投资 基金 ，形成 了覆 盖高、 中、 低各类 风险 收益特 征， 较为完 善、 有效的 产 品 线 ，
包括汇 添富 优势精 选混 合型证 券投 资基金 、汇 添富货 币市 场基 金 、汇 添富均 衡增 长 混合 型 证 券 投汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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资基金 、汇 添富成 长焦 点混合 型证 券投资 基金 、汇添 富增 强收益 债券 型证券 投资 基金、 汇 添 富 蓝
筹稳健 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金、汇 添富 价值精 选混 合型证 券投 资基金 、汇 添富上 证 综 合 指
数证券 投资 基金、 汇添 富策略 回报 混合型 证券 投资基 金、 汇添富 民营 活力混 合型 证券投 资 基 金 、
汇添富 香港 优势混 合型 证券投 资基 金、汇 添富 医药保 健混 合型证 券投 资基金 、汇 添富双 利 债 券 型
证券投 资基 金、汇 添富 社会责 任混 合型证 券投 资基金 、汇 添富可 转换 债券债 券型 证券投 资 基 金 、
汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF ） 、深 证 300 交易 型开放 式指数证券投资基金、汇添富深
证 300 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富 6 月红添利定 期开放债券型证券投资基
金 、汇 添富逆 向投 资 混合 型证 券投资 基金 、汇添 富理 财 30 天债 券型证 券投 资基金 、汇添 富 理 财
60 天债券型 证券投资基金、汇添富理财 14 天债 券型证券投资基金、汇添富季季红定期开放债券
型证券 投资 基金、 汇添 富多元 收益 债券型 证券 投资基 金、 汇添富 收益 快线货 币市 场基金 、 汇 添 富
优选回报 混合型证券投资基金、汇添富消费行业 混合型证券投资基金、汇添富理财 7 天债券 型证
券投资基金、 汇添富实业债债券型证券投资基金、 汇添富美丽 30 混合 型证券投资基金、 汇添 富高
息债债 券型 证券投 资基 金、汇 添富 中证主 要消 费交易 型开 放式指 数证 券投资 基金 、汇添 富 中 证 医
药卫生 交易 型开放 式指 数证券 投资 基金、 中证 能源交 易型 开放式 指数 证券投 资基 金、中 证 金 融 地
产交易 型开 放式指 数证 券投资 基金 、汇添 富年 年利定 期开 放债券 型证 券投资 基金 、汇添 富 现 金 宝
货币市场基金、汇添富沪深 300 安 中动态策略指数型证券投资基金、汇添富互利分级债券型证券
投资基 金、 汇添富 安心 中国债 券型 证券投 资基 金、汇 添富 双利增 强债 券型证 券投 资基金 、 汇 添 富
添富通 货币 市场基 金、 汇添富 全额 宝货币 市场 基金、 汇添 富恒生 指数 分级 证 券投 资基金 、 汇 添 富
和聚宝 货币 市场基 金、 汇添富 移动 互联股 票型 证券投 资基 金、汇 添富 环保行 业股 票型证 券 投 资 基
金、汇 添富 外延增 长主 题股票 型证 券投资 基金 、汇添 富收 益快钱 货币 市场基 金、 汇添富 成 长 多 因
子量化 策略 股票基 金、 汇添富 中证 主要消 费交 易型开 放式 指数证 券投 资基金 联接 基金、 汇 添 富 医
疗服务 混合 型证券 投资 基金、 汇添 富国企 创新 增长股 票型 证券投 资基 金 、汇 添富 民营新 动 力 股 票
型证券 投资 基金 、 汇添 富安鑫 智选 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 、汇 添富新 兴消 费股票 型 证 券 投
资基金 、汇 添富达 欣灵 活配置 混合 型证券 投资 基金 、 汇添 富中证 精准 医疗主 题指 数型发 起 式 证 券
投资基 金（LOF ） 、汇添富 盈鑫保 本混 合型证 券投 资基金 、汇 添富稳 健添 利定期 开放 债券型 证 券 投
资基金 、汇 添富盈 安保 本混合 型证 券投资 基金 、汇添 富多 策略定 期开 放灵活 配置 混合型 发 起 式 证
券投资基金 。
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助理） 期限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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何旻
汇添富安
心中国债
券基金、
汇添富 6
月红定期
开放债券
基金、汇
添富盈鑫
保本混合
基金的基
金经理。
2014 年 1 月
21 日
18 年
国籍： 中国。 学
历： 英国伦敦政
治经济学院金
融经济学硕士。
相关业务资格：
基金从业资格、
特许金融分析
师（CFA ） ， 财务
风险经理人
（FRM ） 。 从业 经
历： 曾任国泰基
金管理有限公
司行业研究员、
综合研究小组
负责人、 基金经
理助理， 固定收
益部负责人； 金
元比联基金管
理有限公司基
金经理。2004
年10 月28 日至
2006 年11 月11
日担任国泰金
龙债券基金的
基金经理， 2005
年10 月27 日至
2006 年11 月11
日担任国泰金
象保本基金的
基金经理， 2006
年 4 月28 日至
2006 年11 月11
日担任国泰金
鹿保本基金的
基金经理。 2007
年 8 月15 日至
2010 年12 月29
日担任金元比
联宝石动力双
利债券基金的
基金经理， 2008
年 9 月3 日至
2009 年 3 月10
日担任金元比
联成长动力混汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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合基金的基金
经理， 2009 年 3
月29 日至2010
年12 月29 日担
任金元比联丰
利债券基金的
基金经理。 2011
年 1 月加入 汇
添富资产管理
（香港） 有限公
司，2012 年2
月 17 日至今 任
汇添富人民币
债券基金的基
金经理。2012
年 8 月加入 汇
添富基金管理
股份有限公司，
2013 年11 月22
日至今任汇添
富安心中国债
券基金的基金
经理， 2014 年 1
月 21 日至今 任
汇添富 6 月红
定期开放债券
基金 （原汇添富
信用债债券基
金）的基金经
理，2016 年3
月 11 日至今 任
汇添富盈鑫保
本混合基金的
基金经理。
曾刚
汇添富多
元收益、
可转换债
券、实业
债债券、
双利增强
债券、汇
添富安鑫
智选混
合、汇添
富稳健添
2016 年 2 月
17 日
15 年
国籍： 中国。 学
历： 中国科技大
学学士， 清华大
学 MBA 。 业务资
格： 基金从业资
格。从业经历：
2008 年 5 月15
日至 2010 年2
月 5 日任华 富
货币基金的基
金经理、2008汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
第 14 页 共 64 页
利定期开
放债券基
金、汇添
富 6 月红
定期开放
债券基
金、汇添
富盈安保
本基金的
基金经
理，固定
收益投资
副总监。
年 5 月28 日至
2011 年 11 月 1
日任华富收益
增强基金的基
金经理、2010
年 9 月8 日至
2011 年 11 月 1
日任华富强化
回报基金的基
金经理。2011
年 11 月加入 汇
添富基金， 现任
固定收益投资
副总监。2012
年 5 月9 日至
2014 年 1 月21
日任汇添富理
财 30 天基金 的
基金经理， 2012
年 6 月12 日至
2014 年 1 月21
日任汇添富理
财 60 天基金 的
基金经理， 2012
年 9 月18 日至
今任汇添富多
元收益基金的
基金经理， 2012
年10 月18 日至
2014 年 9 月17
日任汇添富理
财 28 天基金 的
基金经理， 2013
年 1 月24 日至
2015 年 3 月31
日任汇添富理
财 21 天基金 的
基金经理， 2013
年2 月7 日至 今
任汇添富可转
换债券基金的
基金经理， 2013
年 5 月29 日至
2015 年 3 月31
日任汇添富理汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
第 15 页 共 64 页
财 7 天基金 的
基金经理， 2013
年 6 月14 日至
今任汇添富实
业债基金的基
金经理，2013
年 9 月12 至
2015 年 3 月31
日任汇添富现
金宝货币基金
的基金经理，
2013 年 12 月 3
日至今任汇添
富双利增强债
券基金的基金
经理，2015 年
11 月26 日至 今
任汇添富安鑫
智选混合基金
的基金经理，
2016 年 2 月17
日至今任汇添
富 6 月红定 期
开放债券基金
的基金经理，
2016 年 3 月16
日至今任汇添
富稳健添利定
期开放债券基
金的基金经理，
2016 年 4 月19
日至今任汇添
富盈安保本混
合基金的基金
经理。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
严格控制风险的基础上，为基金份额持有 人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基
金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
第 16 页 共 64 页
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易
制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖各开
放式基金、特定客户资产管理组合和社保组合全部投资组合，交易所市场、银行间市场等各投资
市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业
绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。
本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化，
确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究 公平分享、集中交易公平执
行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。
本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任
何违反公平交易的行为。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的交易 次数为 1 次 ， 由于组合投资策略导致。 经检查和分
析未发现异常情况。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
2016 年上半 年， 央行的货 币政策宽松力度较去年有所减弱， 仅 2 月底 对国内的人民币存款准
备金率 下调 一次， 第二 季度央 行并 未实施 进一 步的降 准或 者降息 的政 策。这 一改 变，主 要 是 受 到
国内房地产市场价格预期、 人民币汇 率贬值预期以及美国联储加息预期的影响。 进入2016 年之后 ，
国内一二线城市的商品房价格加速上涨， 多个城 市相继出台限购政策来控制房价进一步过快上涨。
由于猪肉和蔬果价格的上涨，CPI 在 一季度也有上升趋势， 第二季度消费者价格指数逐月走低，6
月份已经回落至 2%以下 。PPI 的同比 降幅缩窄，反映了国内经济在短期内略有复苏的迹象。工业
企 业盈 利同比 增速 略 有回 落， 可能预 示今 年的企 业盈 利高点 已过 。M1 同 比增 速明显回升 ，而 M2
同比增速却逐月回落，M1 的持续走高 一方面反映了流动性的充裕程度， 另一方面也体现了实体投
资意愿 的不 足。人 民币 汇率在 年初 略有贬 值， 之后转 为波 动中略 有升 值。第 二季 度，人 民 币 相 对
于美元的汇率持续走低，特别是在 6 月底英国脱 欧、美元走强之后，汇率贬值加速。上半年，沪
深 300 指数 下跌 15.47%。债券市场上，中债综合指数上涨 1.57% 。 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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本 基 金在 第一 季 度增 加了 股 票和 转债 的 投资 比例 ， 债券 组合 中 缩短 久期 ， 降低 持有 债券的信
用等级 ，调 低杠杆 率， 从而提 高组 合静态 收益 率，减 少市 场波动 带来 的影响 。在 第二季 度 ， 略 增
加了股 票的 比例， 转债 比例基 本未 变。债 券组 合中久 期有 所加长 ，提 高了持 有债 券的信 用 等 级 ，
杠杆率 略有 增加， 组合 静态收 益率 不变。 在第 二季度 中， 卖出了 信用 资质较 低的 中期票 据 和 公 司
债，买入了 AAA 等级的公 司债和中票。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
本基金自2 月17 日转型成立至上半年底， A 级净 值增长率为2.40% ， C 级净 值增长率为2.20% 。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
展望 2016 年 下半年， 我们认为， 央行总体上会保持中性的货币政策， 可能考虑到汇率等因素 ，
会有一次降准。消费者价格指数维持在 2%的水 平，生产者价格指数反弹力度会减弱，整体来看，
物价没 有通 胀之忧 。制 造业部 门的 盈利可 能会 恶化， 供给 侧改革 重点 进行的 周期 性行业 中 ， 一 些
公司的 债券 仍然可 能陆 续出现 信用 风险。 美国 非农数 据可 能会超 出市 场预期 ，但 薪资增 长 水 平 低
于预期 ，美 联储年 内加 息概率 并未 明显上 升， 人民币 有望 阶段性 企稳 。我们 预计 ，债券 市 场 的 收
益率在 下半 年仍然 会逐 级下降 ，期 间会出 现短 暂的向 上波 动。从 债 券 品种来 看， 我们更 看 好 中 低
等级的 公司 债券。 本基 金的操 作上 ，股票 方面 以精选 个股 为主， 债券 方面以 买入 中等级 信 用 债 券
为主。
4.6 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
报 告期 内，本 基金 管理人 严格 遵守《 企业 会计准 则 》 、 《 证券 投资 基金会 计核 算 业 务指引 》 以
及中国 证券 监督管 理委 员会颁 布的 《关于 证券 投资基 金执 行〈企 业会 计准则 〉估 值业务 及 份 额 净
值计价 有关 事项的 通知 》与《 关于 进一步 规范 证券投 资基 金估值 业务 的指导 意见 》等相 关 规 定 和
基金合 同的 约定， 日常 估值由 本基 金管理 人同 本基金 托管 人一同 进行 ，基金 份额 净值由 本 基 金 管
理人完成估值后，经 本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。
报 告 期内 ，公 司 制定 了证 券 投资 基金 的 估值 政策 和 程序 ，并 由 投资 研究 部 、固 定收 益部、基
金营运 部和 稽核监 察部 人员组 成了 估值委 员会 ，负责 研究 、指导 基金 估值业 务。 估值委 员 会 成 员
具有丰 富的 证券基 金行 业从业 经验 ，能够 胜任 估值决 策工 作，且 之间 不存在 任何 重大利 益 冲 突 。
基金经 理不 介入基 金日 常估值 业务 ，但可 以参 加估值 小组 会议， 可以 提议测 算某 一投资 品 种 的 估
值调整 影响 ，并有 权表 决有关 议案 但仅享 有一 票表决 权， 从而将 其影 响程度 进行 适当限 制 ， 保 证
基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性 。
本 基 金管 理人 已 与中 央国 债 登记 结算 有 限责 任公 司 及中 证指 数 有限 公司 签 署服 务协 议，由其汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
转 型 前， 汇添 富 信用 债债 券 型证 券投 资 基金 基金 《 基金 合同 》 约定 ：在 符 合有 关基 金分红条
件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12 次， 每份基金份额每次分配比例不得低于该次收
益 分配 基准日 （即 可供分 配利 润计算 截止 日）每 份基 金份额 可供 分配利 润 的 20% ； 若基金 合 同 生
效不满 3 个 月，可不进行收益分配。
转型后：汇添富 6 月红 添利定期开放债券型证券投资基金《基金合同》约定：在符合有关基
金分红 条件 的前提 下， 本基金 收益 分配后 各类 基金份 额的 基金份 额净 值不能 低于 其面值 ； 即 基 金
收益分 配基 准日的 各类 基金份 额的 基金份 额净 值减去 每单 位该类 基金 份额收 益分 配金额 后 不 能 低
于其面值。
本基金 于 2016 年8 月12 日实施利润分配，每 10 份基金份额派发红利 0.19 元人民币。
4.8 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
无。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
在 托 管本 基金 的 过程 中， 本 基金 托管 人 中国 农业 银 行股 份有 限 公司 严格 遵 守《 证券 投资基金
法》相 关法 律法规 的规 定以及 基金 合同、 托管 协议的 约定 ，对本 基金 基金管 理人 —汇添 富 基 金 管
理股份有限公司 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日基金 的投资运作，进行了认真、独立的会
计核算 和必 要的投 资监 督，认 真履 行了托 管人 的义务 ，没 有从事 任何 损害基 金份 额持有 人 利 益 的
行为。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
本 托 管人 认为, 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司在 本 基金 的投 资 运作 、基 金 资产 净值 的计算、
基金份 额申 购赎回 价格 的计算 、基 金费用 开支 及利润 分配 等问题 上， 不存在 损害 基金份 额 持 有 人
利益的 行为 ；在报 告期 内，严 格遵 守了《 证券 投资基 金法 》等有 关法 律法规 ，在 各重要 方 面 的 运
作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托 管 人 对 本年 度 报 告 中财 务 信 息 等内 容 的 真 实、 准 确 和 完整 发 表 意 见
本 托 管人 认为 ， 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司的 信 息披 露事 务 符合 《证 券 投资 基金 信息披露
管理办 法》 及其他 相关 法律法 规的 规定， 基金 管理人 所编 制和披 露的 本基金 半年 度报告 中 的 财 务汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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指标、 净值 表现、 收益 分配情 况、 财务会 计报 告、投 资组 合报告 等信 息真实 、准 确、完 整 ， 未 发
现有损害基金 持有人利益的行为。
§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）( 转型前)
6.1 资产负债表(转型前)
会计主体 ：汇添富信用债债券型证券投资基金
报告截止日： 2016 年2 月 16 日( 基 金合同失效前日)
单位：人民币元
资 产 报 告 期 初至转 型 前
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 167,839,767.88 7,865,595.14
结算备付金 14,686,556.60 9,745,278.11
存出保证金 44,010.77 62,100.17
交易性金融资产 1,534,868,173.39 1,439,720,284.99
其中：股票投资 15,316,832.94 33,952,428.72
基金 投资 - -
债券投资 1,519,551,340.45 1,405,767,856.27
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 60,000,000.00 -
应收证券清算款 32,269,368.65 4,986,435.91
应收利息 33,530,880.54 39,515,742.53
应收股利 - -
应收申购款 72,739.28 -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 1,843,311,497.11 1,501,895,436.85
负 债 和 所有者 权 益 报 告 期 初至转 型 前
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 22,000,000.00 374,999,260.00
应付证券清算款 196,837,992.14 20,097.27
应付赎回款 813,335.20 323.52
应付管理人报酬 492,557.32 663,057.28
应付托管费 140,730.65 189,444.93 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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应付销售服务费 879.15 1,305.05
应付交易费用 13,059.03 53,084.79
应交税费 24,570.00 24,570.00
应付利息 - 83,937.44
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 408,943.88 341,481.44
负债合计 220,732,067.37 376,376,561.72
所 有 者 权益：
实收基金 1,622,579,429.74 948,695,601.10
未分配利润 - 176,823,274.03
所有者权益合计 1,622,579,429.74 1,125,518,875.13
负债和所有者权益总计 1,843,311,497.11 1,501,895,436.85
注：报告截止日 2016 年 02 月 16 日，基金份额净值 1.000 元，基金份 额总额 1,622,579,429.74
份 ，其中 A 类 基 金 份 额 总 额 1,617,915,878.89 份 ， 份 额 净 值 1.000 元；C 类 基 金 份 额 总 额
4,663,550.85 份，份额净 值 1.000 元。
6.2 利润表( 转型 前)
会计主体 ：汇添富信用债债券型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年2 月16 日( 基 金合同失效前日)
单位：人民币元
项 目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年
2 月 16 日
上 年 度 可比期 间
2015 年1 月1 日至2015 年6
月 30 日
一、收入 -3,097,880.28 60,037,209.27
1. 利息收入 10,229,406.68 22,540,398.00
其中：存款利息收入 121,515.54 191,091.02
债券利息收入 9,996,853.84 22,062,395.48
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 111,037.3 286,911.50
其他利息收入
-
2. 投资收益（ 损失以“- ”填列） -2,570,272.32 21,086,449.71
其中：股票投资收益 -4,741,653.84 12,257,520.85
基金投资收益 - -
债券投资收益 2,171,381.52 7,990,588.53
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益
838,340.33
3. 公允价值变 动收益（损失以“- ” -10,759,512.98 16,374,368.63 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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号填列）
4. 汇兑收益 （ 损失以“- ”号填列） - -
5. 其他收入（ 损失以“- ”号填列） 2,498.34 35,992.93
减：二 、费用 2,631,506.22 6,530,092.85
1 ．管理人报 酬 1,159,190.66 3,440,415.99
2 ．托管费 331,197.31 982,976.02
3 ．销售服务 费 2,399.33 10,458.39
4 ．交易费用 23,061.67 94,392.17
5 ．利息支出 1,037,345.45 1,814,417.11
其中：卖出回购金融资产支出 1,037,345.45 1,814,417.11
6 ．其他费用 78,311.8 187,433.17
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ”
号填列）
-5,729,386.50 53,507,116.42
6.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 汇添富信用债债券型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年2 月16 日( 基 金合同失效前日)
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 2 月16 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基金
净值）
948,695,601.10 176,823,274.03 1,125,518,875.13
二、 本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- -5,729,386.50 -5,729,386.50
三、 本期基金份额交易产生
的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填列）
427,385,302.62 75,404,638.49 502,789,941.11
其中：1.基 金申购款 433,214,060.24 76,422,639.12 509,636,699.36
2.基金赎回 款 -5,828,757.62 - 1,018,000.63 -6,846,758.25
四、 本期向基金份额持有人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值
变 动 （ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
246,498,526.02 -246,498,526.02 -
五、 期末所有者权益 （基金
净值）
1,622,579,429.74 - 1,622,579,429.74
项目
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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一、 期初所有者权益 （基金
净值）
528,895,532.79 35,907,233.55 564,802,766.34
二、 本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 53,507,116.42 53,507,116.42
三、 本期基金份额交易产生
的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填列）
420,290,083.67 34,005,367.35 454,295,451.02
其中：1.基 金申购款 550,902,681.63 45,511,758.40 596,414,440.03
2.基金赎回 款 -130,612,597.96 -11,506,391.05 -142,118,989.01
四、 本期向基金份额持有人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值
变 动 （ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基金
净值）
949,185,616.46 123,419,717.32 1,072,605,333.78
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 张晖______
______张晖______
____ 韩从慧____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金 基 本 情况
汇 添 富 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本基金”) ， 系 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
（以下简称 “中国证监会”） 证监许可[2011]1800 号文 《关 于核准汇添富信用债债券型证券投资
基金募集的批复》 的核准， 由基金管理人汇添富基金管理有限公司( 现汇添 富基金管理股份有限公
司) 向 社 会 公 开 发 行 募 集 ， 基 金 合 同 于 2011 年 12 月 20 日 正 式 生 效 ， 首 次 设 立 募 集 规 模 为
719,620,588.36 份基金份 额。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定。 本基金的基金管理人与注
册登记机构均为汇添富基金管理股份有限公司，基金托管人为中国农业银行 股份有限公司。
本 基 金以 宏观 经 济 分 析和 深 入的 基本 面 研究 为基 础 ，根 据经 济 发展 不同 阶 段的 特点 ，精选高
质量的 信用 债券进 行组 合投资 ，以 获得长 期稳 健的投 资收 益。本 基金 主要投 资于 具有良 好 流 动 性
的固定 收益 类金融 工具 ，包括 中小 企业私 募债 券、公 司债 、企业 债、 可转换 债券 、可分 离 债 券 、
短期融 资券 、中期 票据 、资产 支持 证券、 国债 、金融 债、 债券回 购、 央行票 据、 银行存 款 ， 以 及
法律法 规或 中国证 监会 允许投 资的 其他固 定收 益类品 种。 本基金 可投 资于一 级市 场新股 申 购 、 持
有可转 债转 股所得 的股 票、因 所持 股票所 派发 的权证 以及 因投资 可分 离债券 而产 生的权 证 ， 但 不
可直接从二级市场上买入股票和 权证。本基金的业绩比较基准为：中债综合指数。 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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6.4.2 会 计 报 表 的编 制 基 础
本 财 务报 表系 按 照中 国财 政 部颁 布的 《 企业 会计 准 则 — 基本 准 则》 以及 其 后颁 布及 修订的具
体会计准则、 应用指南、 解释以及其他相关规定 （以下合称 “企业会计准则” ） 编制， 同时， 对于
在具体 会计 核算和 信息 披露方 面， 也参考 了中 国证券 投资 基金业 协会 修订的 《证 券投资 基 金 会 计
核算业务指引》 、 中国证监会制定的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《 关于
证券投 资基 金执行< 企业 会计准 则> 估 值业务 及份 额净值 计价 有关事 项的 通知》 、 《 证 券投资 基金 信
息披露管理办法》 、 《 证 券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号 《年度报告的内容与格式》、
《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《 会计报表附注的编制及披露》 、 《证 券投资基金信息
披露 XBRL 模 板第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁
布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2016 年 2 月 16 日（基
金合同失效前日） 的财务状况以及 2016 年1 月1 日至 2016 年2 月16 日 （ 基金合同失效前日） 止
期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本 报 告 期 所采 用 的 会 计政 策 、 会 计估 计 与 最 近一 期 年 度 报告 相 一 致 的说 明
本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、 《证券投资基金会计核算业务指引》 和其他
相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
6.4.5 差 错 更 正 的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
1 、印花税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月24 日起 ， 调整证券 （股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日 起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2005]103 号文 《 关于 股权 分 置试 点改 革 有关 税收 政 策 问
题的通 知》 的规定 ，股 权分置 改革 过程中 因非 流通股 股东 向流通 股股 东支付 对价 而发生 的 股 权 转
让，暂免征收印花税。 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
第 24 页 共 64 页
2 、营业税、 企业所得税
根据财政部、 国家 税务总局财税字[2004]78 号文 《关于证券投资基金税收政策的通知》 的规
定， 自 2004 年 1 月1 日 起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资基金） 管 理
人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2005]103 号文 《 关于 股权 分 置试 点改 革 有关 税收 政 策 问
题的通 知》 的规定 ，股 权分置 改革 中非流 通股 股东通 过对 价方式 向流 通股股 东支 付的股 份 、 现 金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2008]1 号文 《关 于 企业 所得 税 若干 优惠 政 策的 通知 》 的规
定，对 证券 投资基 金从 证券市 场中 取得的 收入 ，包括 买卖 股票、 债券 的差价 收入 ，股权 的 股 息 、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3 、个人所得 税
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2002]128 号文 《 关于 开放 式 证券 投资 基 金有 关税 收 问 题
的通知 》的 规定， 对基 金取得 的股 票的股 息、 红利收 入， 债券的 利息 收入、 储蓄 存款利 息 收 入 ，
由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20% 的个人 所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2005]103 号文 《 关于 股 权 分 置试 点改 革 有关 税收 政 策 问
题的通 知》 的规定 ，股 权分置 改革 中非流 通股 股东通 过对 价方式 向流 通股股 东支 付的股 份 、 现 金
等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税 字[2008]132 号文 《 财政 部、 国 家税 务总 局 关于 储蓄 存 款 利
息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起， 对储蓄存款利息所得暂免
征收个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2012]85 号文 《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自 2013 年1 月 1 日起 ， 证 券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（ 含 1 个月） 的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月以上至 1 年 （含1 年 ） 的， 暂减按 50% 计入应 纳税所得额；
持股期限超过 1 年的， 暂减按 25% 计 入应纳税所得额。
6.4.7 或 有 事 项 、资 产 负 债 表日 后 事 项 的说 明
6.4.7.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
第 25 页 共 64 页
6.4.7.2 资 产 负 债 表日 后 事 项
2016 年 1 月11 日， 汇添 富信用债债券型证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开，
大会讨 论通 过了关 于汇 添富信 用债 债券型 证券 投资基 金转 型相关 事项 的议案 。该 大会决 议 自 该 日
起生效，基金管理人在五日内向中国证监会履行相应备案手续。2016 年 2 月 16 日 ，基金管理人
对汇添 富信 用债债 券型 证券投 资基 金进行 份额 折算。 自汇 添富信 用债 债券型 证券 投资基 金 基 金 份
额折算日次日 （即 2016 年 2 月17 日 ） 起， 《汇添 富 6 月红添 利定期开放债券型证券投资基金基金
合同》 生效， 《汇添富信用债债券型证券投资基金基金合同》 同时失效， 汇添富信用债债 券型证券
投资基金正式变 更为汇添富 6 月红 添利定期开放债券型证券投资基金，本基金基金合同当事人将
按照《汇添富 6 月红添 利定期开放债券型证券投资基金基金合同》享有权利并承担义务。
6.4.8 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
东航金控有限责任公司 基金管理人的股东
文汇新民联合报业集团 基金管理人的股东
汇添富资产管理（香港）有限公司 基金管理人的子公司
上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员
汇添富资本管理有限公司 基金管理人施加重大影响的联营企业
上海菁聚金投资管理合伙企业 （有限 合伙） 基金管理人的股东
注：以上关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.9 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
6.4.9.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
6.4.9.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 2 月16 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
东方证券股份
有限公司
2,766,633.46 26.91% 41,988,799.71 100.00%
6.4.9.1.2 债券交易
金额单位 ：人民币元 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
第 26 页 共 64 页
关联方名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 2 月16 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
东方证券股份
有限公司
7,219,689.85 28.97% 452,230,224.47 100.00%
6.4.9.1.3 债 券 回 购 交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 2 月16 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
东方证券股份
有限公司
1,227,000,000.00 38.06% 12,142,000,000.00 100.00%
6.4.9.1.4 权证交易
注：本基金本报告期未发生权证交易。
6.4.9.1.5 应 支 付 关 联方 的 佣 金
金 额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年2 月16日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
东方证券股份
有限公司
2,521.26 26.49% 2,521.26 26.49%
关联方名称
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
东方证券股份
有限公司
38,226.35 100.00% 38,226.35 100.00%
注： 上述佣金按市场佣金率计算， 扣除证券公司需承担的费用( 包括但 不限于买( 卖) 经手费、 证券
结 算 风 险 基 金 和 上 海 证 券 交 易 所 买( 卖) 证 管 费 等 ） 。 管 理 人 因 此 从 关 联 方 获 取 的 其 他 服 务 主 要 包
括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
第 27 页 共 64 页
6.4.9.2 关联方报酬
6.4.9.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 2
月 16 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
1,159,190.66 3,440,415.99
其中： 支付销售机构的客
户维护费
1
1,986.31 8,623.27
注：基金管理费按前一日基金资产净值的 0.70％年费率计提。计算方法如下：
H ＝ E×0 .70 ％÷当年 天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日 基金资产净值
基金管 理费 每日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基 金管理 费划 付指令 ， 经 基 金
托管人复核后于次月首日起 3 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假
日、休息日，支付日期顺延。
6.4.9.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 2
月 16 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
331,197.31 982,976.02
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.20% 的年费率 计提。计算方法如下：
H=E×0.20%÷ 当年天 数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值
基金托 管费 每日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基 金托管 费划 付指令 ， 经 基 金
托管人复核后于次月首日起 3 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假
日、休息日，支付日期顺延。
6.4.9.2.3 销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 2 月16 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
汇添富信用债 A 汇添富信用债 C 合计
汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
第 28 页 共 64 页
中国农业银行股份有限
公司
321.25 321.25
汇添富基金管理股份有
限公司
1,478.96 1,478.96
东方证券股份有限公司
0 0
合计
1,800.21 1,800.21
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
汇添富信用债 A 汇添富信用债 C 合计
中国农业银行股份有限
公司
0.00 2,169.81 2,169.81
汇添富基金管理股份有
限公司
0.00 5,349.19 5,349.19
合计 0.00 7,519.00 7,519.00
注： 本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40% 。 本基金
销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40% 年费率计提。 计算方法 如下：
H ＝E×0.40% ÷ 当年天数
H 为C 类基金 份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金 份额前一日基金资产净值
销售服 务费 每日计 提， 按月支 付。 经基金 管理 人与基 金托 管人核 对一 致后， 由基 金管理 人 向 基 金
托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作 日内从基金资产
中一次性支付给基金管理人。
6.4.9.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
单位：人民 币元
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 2 月16 日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金额 利息支出
中 国 农 业 银 行 股
份有限公司
- - - - 60,000,000.00 68,350.68
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金额 利息支出
中 国 农 业 银 行 股
份有限公司
- 20,311,446.30 - - - - 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
第 29 页 共 64 页
6.4.9.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
6.4.9.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
注：本基金的基金管理人本报告期内及上年度可比区间未运用固有资金投资本基金。
6.4.9.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末未投资本基金。
6.4.9.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人 民币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 2 月16 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行
股份有限公司
167,839,767.88 82,813.38 16,902,164.27 103,996.32
注：除 上表 列示的 金额 外，本 基金 的证券 交易 结算资 金通 过托管 银行 备付金 账户 转存于 中 国 证 券
登记结算有限责任公司，2016 年 1 月 1 日至 2016 年 2 月 16 日期间获得的利息收入为人民币
28,488.01 (2015 年 度：人 民 币 61,173.32 元) ，2016 年 2 月 16 日 结算 备 付 金 余额 为 人 民 币
14,686,556.6 元(2015 年12 月 31 日余 额为 19,106,372.12 元) 。
6.4.9.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
注：本基金本期在承销期内未参与关联方承销证券。
6.4.10 利 润 分 配 情况
6.4.10.1 利 润 分 配 情况 ——非 货币 市 场 基 金
注：本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.11 期末（2016 年 2 月 16 日 ） 本 基金 持 有 的 流通 受 限 证 券
6.4.11.1 因认购新发/ 增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
6.4.12.1.2 受 限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
张）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
112336
16 太
安债
2016 年2
月3 日
2016 年
4 月7
日
新债未
上市
100.00 99.98 200,000 19,995,633.97 19,995,633.97 -
6.4.11.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 股票
注：本基金本期末未持有暂时停牌股票 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
第 30 页 共 64 页
6.4.11.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
6.4.11.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购
截至本报告期末 2016 年 2 月 16 日止 ，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额。
6.4.11.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购
截至本报告期末 2016 年 2 月 16 日止 ，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
金融资产款余额 22,000,000.00 元， 于 2016 年 2 月 17 日到期 。该类交易要求本基金在回购期内
持有的证券交易所交易的债券和/ 或 在新质押式回购下转入质押库的债券， 按证券交 易所规定的比
例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.12 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）( 转型后)
6.1 资 产 负 债 表（ 转 型 后 ）
会计主体： 汇添富 6 月 红添利定期开放债券型证券投资基金
报告截止日： 2016 年6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 转 型 后 至报告 期 末
资 产：
银行存款 830,689.65
结算备付金 891,252.99
存出保证金 110,820.06
交易性金融资产 1,809,989,389.84
其中：股票投资 84,271,502.45
基金 投资 -
债券投资 1,725,717,887.39
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 - 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
第 31 页 共 64 页
应收利息 25,006,257.50
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 1,836,828,410.04
负 债 和 所有者 权 益 转 型 后 至报告 期 末
负 债：
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 175,000,000.00
应付证券清算款 -
应付赎回款 -
应付管理人报酬 -
应付托管费 270,612.75
应付销售服务费 1,553.56
应付交易费用 153,525.69
应交税费 24,570.00
应付利息 41,711.54
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 249,179.47
负债合计 175,741,153.01
所 有 者 权益：
实收基金 1,622,579,429.74
未分配利润 38,507,827.29
所有者权益合计 1,661,087,257.03
负债和所有者权益总计 1,836,828,410.04
注： 1 、 报告截止日 2016 年 06 月 30 日， 基金份额净值 1.024 元， 基金份额总额 1,622,579,429.74
份 ，其中 A 类 基 金 份 额 总 额 1,617,915,878.89 份 ， 份 额 净 值 1.024 元；C 类 基 金 份 额 总 额
4,663,550.85 份，份额净 值 1.022 元。
2 、由于本基 金于 2016 年 02 月 17 日成 立，无比较式的上年度可比期间，因此资产负债表只列示
2016 年 06 月 30 日的数 据。
6.2 利润表
会计主体： 汇添富 6 月 红添利定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2016 年2 月17 日至2016 年 6 月30 日 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
第 32 页 共 64 页
单位：人民币元
项 目
本期
2016 年 2 月17 日至2016 年 6 月30 日
一、收入 41,038,801.30
1. 利息收入 29,006,096.87
其中：存款利息收入 143,961.84
债券利息收入 28,850,786.61
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 11,348.42
其他利息收入 -
2. 投资收益 （损失以“- ”填列） 4,120,659.95
其中：股票投资收益 -858,082.21
基金投资收益 -
债券投资收益 4,879,013.38
资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 99,728.78
3. 公允价值 变动收益（损失以“- ” 号填列） 7,912,044.48
4. 汇兑收益 （损失以“- ”号填列） -
5. 其他收入 （损失以“- ”号填列） -
减：二 、 费用 2,530,974.01
1 ．管理人报 酬 -
2 ．托管费 1,199,468.00
3 ．销售服务 费 6,889.92
4 ．交易费用 422,919.63
5 ．利息支出 773,534.29
其中：卖出回购金融资产支出 773,534.29
6 ．其他费用 128,162.17
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ” 号填 列 ） 38,507,827.29
注： 由于本基金于 2016 年 02 月 17 日成立， 无比较式的上年度可比期间， 因此利 润表只列示本 期
数据。
6.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 汇添富 6 月 红添利定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2016 年2 月17 日至2016 年 6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 2 月17 日至2016 年 6 月30 日 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
第 33 页 共 64 页
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基金净值） 1,622,579,429.74 - 1,622,579,429.74
二、 本期经营活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
- 38,507,827.29 38,507,827.29
三、 本期基金份额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以“- ”号填 列）
- - -
其中：1.基 金申购款 - - -
2. 基金赎回款（以“- ”
号填列）
- - -
四、 本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动 （净值
减少以“- ” 号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基金净值） 1,622,579,429.74 38,507,827.29 1,661,087,257.03
注： 由于本基金于 2016 年 02 月 17 日成立， 无比较式的上年度可比期间， 因此所有者权益 （基金
净值）变动表只列示本期数据。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 张晖______
______张晖______
____ 韩从慧____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金 基 本 情况
汇添富 6 月 红添利 定期 开放债 券型 证券投 资基 金 ( 以下 简 称“本 基金 ”) ，系 经中 国证 券 监
督 管 理委 员会 （ 以下 简 称 “ 中国 证监 会 ” ）证 监许 可[2015]2686 号 文《关 于 准予 汇添 富 信用债债
券型证 券投 资基金 变更 注册的 批复 》的核 准， 由汇添 富信 用债债 券型 证券投 资基 金于 2016 年 2
月 17 日 变 更 注 册 为 汇 添 富 6 月 红 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 。 基 金 合 同 于 2016 年 2
月 17 日正式生效 。本 基金为 契约 型开放 式， 存续期 限不 定。本 基金 的基金 管理 人与注 册 登 记 机
构均为汇添富基金管理股份有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
本 基 金主 要投 资 于固 定收 益 类金 融工 具 ，并 适度 参 与权 益类 品 种投 资， 以 在承 担合 理风险的
基础上 ，力 争实现 资产 的长期 稳定 增值。 本基 金的投 资范 围主要 为固 定收益 类金 融工具 ， 包 括 国
债、 金融债、 央行票据、 公司债、 企业债、 地方政府债、 可转换债券、 可分离债券、 短期融资券 、
中期票 据、 中小企 业私 募债券 、证 券公司 发行 的短期 公司 债券、 资产 支持证 券、 债券回 购 、 银 行
存款 （包括定期存款及协议存款） ， 和股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的
股票） 、 权证 等权益 类品 种以及 法律 法规或 中国 证监会 允许 基金投 资的 其他金 融工 具( 但须 符 合 中汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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国证监 会相关规定) 。本 基金的业绩比较基准为：中债综合指数*90%+沪深 300 指数*10%。
6.4.2 会 计 报 表 的编 制 基 础
本 财 务报 表系 按 照中 国财 政 部颁 布的 《 企业 会计 准 则 — 基本 准 则》 以及 其 后颁 布及 修订的具
体会计准则、 应用指南、 解释以及其他相关规定 （以下合称 “企业会计准则” ） 编制， 同时， 对于
在具体 会计 核算和 信息 披露方 面， 也参考 了中 国证券 投资 基金业 协会 修订的 《证 券投资 基 金 会 计
核算业务指引》 、 中国证监会制定的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《 关于
证券投 资基 金执行< 企业 会计准 则> 估 值业务 及份 额净值 计价 有关事 项的 通 知》 、 《 证 券投资 基金 信
息披露管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号 《年度报告的内容与格式》、
《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《 会计报表附注的编制及披露》 、 《证 券投资基金信息
披露 XBRL 模 板第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁
布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2016 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2016 年 2 月 17 日（基金合同生效日）至 2016 年 6 月 30 日止期间的经营成果和净值
变动情况。
6.4.4 重 要 会 计 政策 和 会 计 估计
本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、 《证券投资基金会计核算业务指引》 和其他
相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度， 即每年 1 月1 日 起至 6 月30 日止。 本期财务报表的实际编制
期间系 2016 年 2 月17 日 （基金合同生效日）起至 2016 年6 月 30 日止。
6.4.4.2 记账本位币
本 基 金记 账本 位 币和 编制 本 财务 报表 所 采用 的货 币 均为 人民 币 。除 有特 别 说明 外， 均以人民
币元为单位表示。
6.4.4.3 金 融 资 产 和金 融 负 债 的分 类
金融工具是指形成本基金的金融资产 （或负债） ， 并形成其他单位的金融负债 （或资产） 或权汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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益工具的合同。
(1) 金融资产 分类
本 基 金的 金融 资 产于 初始 确 认时 分为 以 下两 类： 以 公允 价值 计 量且 其变 动 计入 当期 损益的金
融资产及贷款和应收款项； 本基金 目前持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
主要为股票投资和债券投资； 本基 金目前持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、
结算备付金、存出保证金和各类应收款项等。
(2) 金融负债 分类
本 基 金的 金融 负 债于 初始 确 认时 归类 为 以公 允价 值 计量 且其 变 动计 入当 期 损益 的金 融负债和
其他金融负债。
本基金目前持有的金融负债均划分为其他金融负债，主要包括各类应付款项。
6.4.4.4 金 融 资 产 和金 融 负 债 的初 始 确 认 、后 续 计 量 和终 止 确 认
初始确认
本 基 金于 成为 金 融工 具合 同 的一 方时 确 认一 项金 融 资产 或金 融 负债 ，按 照 取得 时的 公允价值
作为初 始确 认金额 。划 分为以 公允 价值计 量且 其变动 计入 当期损 益的 金融资 产取 得时发 生 的 相 关
交易费用计入当期损益；应收款项及其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
后续计量
以 公 允价 值计 量 且其 变动 计 入当 期损 益 的金 融资 产 采用 公允 价 值进 行后 续 计量 。在 持有该类
金融资 产期 间取得 的利 息或现 金股 利，应 当确 认为当 期收 益。每 日， 本基金 将以 公允价 值 计 量 且
其变动 计入 当期损 益的 金融资 产或 金融负 债的 公允价 值变 动计入 当期 损益； 应收 款项及 其 他 金 融
负债采 用实 际利率 法， 按照摊 余成 本进行 后续 计量， 其摊 销或减 值产 生的利 得或 损失， 均 计 入 当
期损益。
终止确认
当 收 取该 金融 资 产现 金流 量 的合 同权 利 终止 ，或 该 金融 资产 已 转移 ，且 符 合金 融资 产转移的
终止确认条件的，金融资产将终止确认，即从本基金账户和资产负债表内予以转销；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确认；
处 置 该金 融资 产 或金 融 负 债 时， 其公 允 价值 与初 始 入账 金额 之 间的 差额 应 确认 为投 资收益，
同时调整公允价值变动收益。
金融资产转移
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的， 终止确认该金融资产；
保留了 金融 资产所 有权 上几乎 所有 的风险 和报 酬的， 不终 止确认 该金 融资产 ；本 基金既 没 有 转 移汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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也没有 保留 金融资 产所 有权上 几乎 所有的 风险 和报酬 的， 分别下 列情 况处理 ：放 弃了对 该 金 融 资
产控制 的， 终止确 认该 金融资 产并 确认产 生的 资产和 负债 ；未放 弃对 该金融 资产 控制的 ， 按 照 其
继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
6.4.4.5 金融资 产 和金 融 负 债 的估 值 原 则
公 允 价值 ，是 指 市场 参与 者 在计 量日 发 生的 有序 交 易中 ，出 售 一项 资产 所 能收 到或 者转移一
项负债 所需 支付的 价格 。本基 金以 公允价 值计 量相关 资产 或负债 ，假 定出售 资产 或者转 移 负 债 的
有序交 易在 相关资 产或 负债的 主要 市场进 行； 不存在 主要 市场的 ，本 基金假 定该 交易在 相 关 资 产
或负债 的最 有利市 场进 行。主 要市 场( 或最 有利 市场) 是 本基 金在计 量日 能够进 入的 交易市 场 。 本
基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在 财 务报 表中 以 公允 价值 计 量或 披露 的 资产 和负 债 ，根 据对 公 允价 值计 量 整体 而言 具 有重要
意义的 最低 层次输 入值 ，确定 所属 的公允 价值 层次： 第一 层次输 入值 ，在计 量日 能够取 得 的 相 同
资产或 负债 在活跃 市场 上未经 调整 的报价 ；第 二层次 输入 值，除 第一 层次输 入值 外相关 资 产 或 负
债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每 个 资产 负债 表 日， 本基 金 对在 财务 报 表中 确认 的 持续 以公 允 价值 计量 的 资产 和负 债进行重
新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃 市场的金融工具， 按照估 值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整
的市价 作为 公允价 值； 估值日 无市 价，但 最近 交易日 后经 济环境 未发 生重大 变化 且证券 发 行 机 构
未发生 影响 证券价 格的 重大事 件的 ，按最 近交 易市价 确定 公允价 值； 如估值 日无 市价， 且 最 近 交
易日后 经济 环境发 生了 重大变 化或 证券发 行机 构发生 了影 响证券 价格 的重大 事件 ，参考 类 似 投 资
品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值；
(2) 不存在活 跃市场的金融工具， 采用市场参与者普遍认同， 且被以往市场实际交易价格验证
具有可 靠性 的估值 技术 ，确定 公允 价值。 本基 金采用 在当 前情况 下适 用并且 有足 够可利 用 数 据 和
其他信 息支 持的估 值技 术，优 先使 用相 关 可观 察输入 值， 只有在 可观 察输入 值无 法取得 或 取 得 不
切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；
(3) 如有确凿 证据表明按上述估值原则仍不能客观反映其公允价值的， 基 金管理人可根据具体
情况与基金托管人商定后，按最能适当反映公允价值的价格估值；
(4) 如有新增 事项，按国家最新规定估值。 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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6.4.4.6 金 融 资 产 和金 融 负 债 的抵 销
当 本 基金 同时 满 足下 列条 件 时， 金融 资 产和 金融 负 债以 相互 抵 销后 的净 额 在资 产负 债表内列
示：具 有抵 销已确 认金 额的法 定权 利 ，且 该种 法定权 利是 当前可 执行 的；计 划以 净额结 算 ， 或 同
时变现该金融资产和清偿该金融负债。
6.4.4.7 实收基金
实 收 基金 为对 外 发行 的基 金 份额 总额 所 对应 的金 额 。由 于申 购 和赎 回引 起 的实 收基 金份额变
动分别 于基 金申购 确认 日及基 金赎 回确认 日确 认。上 述申 购和赎 回分 别包括 基金 转换所 引 起 的 转
入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金
损 益 平准 金包 括 已实 现损 益 平准 金和 未 实现 损益 平 准金 。已 实 现损 益平 准 金指 在申 购或赎回
基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/(损失) 占基金净 值比例计算的
金额。 未实 现损益 平准 金 指在 申购 或赎回 基金 份额时 ，申 购或赎 回款 项中包 含的 按累计 未 实 现 利
得/( 损失) 占 基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未 实 现损 益平 准 金与 已实 现 损益 平准 金 均在 “损 益 平准 金” 科 目中 核算 ， 并于 期末 全额转入
“未分配利润/(累计亏 损)” 。
6.4.4.9 收入/(损失) 的 确 认 和计 量
(1) 存款利息 收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。 若提前支取定期存款， 按
协议规 定的 利率及 持有 期重新 计算 存款利 息收 入，并 根据 提前支 取所 实际收 到的 利息收 入 与 账 面
已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项， 存款利息收入以净额列示；
(2) 债 券 利 息 收 入 按 债 券 票 面 价 值 与 票 面 利 率 或 内 含 票 面 利 率 计 算 的 金 额 扣 除 应 由 债 券 发 行
企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
(3) 资产支持 证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额， 扣除 应由资产支持证券发
行企业代扣代缴的个人所得 税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提；
(4) 买入返售 金融资产收入， 按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率 （当实际利率与合同
利率差异较小时，也可以用合同利率） ，在回购 期内逐日计提；
(5) 股票 投资收 益/( 损失)于卖出股 票成 交 日确 认， 并 按卖 出股 票 成交 金额 与 其成 本的 差额入
账；
(6) 债券投资 收益/(损失) 于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账；
(7) 衍生 工具收 益/( 损失) 于 卖 出权 证成 交 日确 认， 并 按卖 出权 证 成交 金额 与 其成 本的 差额入汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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账；
(8) 股利收益 于除息日确认， 并按上市 公司宣 告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司
代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(9) 公允 价值变 动 收益/( 损失) 系本 基金 持 有的 采用 公 允价 值模 式 计量 的交 易 性金 融资 产、交
易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
(10) 其 他收入 在 主要 风险 和 报酬 已经 转 移给 对方 ， 经济 利益 很 可能 流入 且 金额 可以 可 靠计量
的时候确认。
6.4.4.10 费 用 的 确 认和 计 量
(1) 基金管理 费按前一日基金资产净值的 1.50% 年 费率计提；
(2) 基金托管 费按前一日基金资产净值的 0.25% 的 年费率计提；
(3) 卖出回购 金融资产支出， 按卖出回购金融资产的摊余成本及实际利率 （当实际利率与合同
利率差异较小时，也可以用合同利率）在回购期内逐日计提；
(4) 其他费用 系根据有关法规及相应协议规定， 按实际支出金额， 列入当期基金费用。 如果 影
响基金份额净值小数点后第四位的，则采用待摊或预提的方法。
6.4.4.11 基 金 的 收 益分 配 政 策
(1) 在符合有 关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12 次，每 份基金份
额 每次 收益分 配比 例不得 低于 收益分 配基 准日每 份基 金份额 该次 可供分 配利 润 的 10%，若《 基 金
合同》生效不满 3 个月 可不进行收益分配；
(2) 本基金收 益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现金红利或将现金红
利自动 转为 基金份 额进 行再投 资； 若投资 者不 选择， 本基 金默 认 的收 益分配 方式 是现金 分 红 ； 选
择红利 再投 资的， 基金 份额的 现金 红利将 按除 息后的 基金 份额净 值折 算成基 金份 额，红 利 再 投 资
的份额免收申购费；
(3) 基金收益 分配后基金 份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去
每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
(4) 每一基金 份额享有同等分配权；
(5) 法律法规 或监管机关另有规定的，从其规定。
6.4.5 会 计 政 策 和会 计 估 计 变更 以 及 差 错更 正 的 说 明
6.4.5.1 会 计 政 策 变更 的 说 明
本基金本报告期无会计政策变更。 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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6.4.5.2 会 计 估 计 变更 的 说 明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差 错 更 正 的说 明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1
印花 税
经国务院批准， 财政部、 国家税务总局研究决定， 自 2008 年4 月24 日起 ， 调整证券 （股票）
交易印花税税率，由原先的 3 ‰调整 为 1 ‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日 起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2005]103 号文《 关 于股 权分 置 试点 改革 有 关税 收政 策 问 题
的通知》 的规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付 对价而发生的股权转让，
暂免征收印花税。
6.4.6.2
营业 税 、 增值税
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关 于证券投资基金税收政策的通知》 的规定，
自 2004 年1 月 1 日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资基金） 管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《 关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定， 经国务院批准， 自 2016 年5 月1 日起在 全国范围内全面推开营业税改征增值税试点， 金
融业纳 入试 点范围 ，由 缴纳营 业税 改为缴 纳增 值税。 对证 券投资 基金 （封闭 式证 券投资 基 金 ， 开
放式证 券投 资基金 ）管 理人运 用基 金买卖 股票 、债券 的转 让收入 免征 增值税 ；国 债、地 方 政 府 债
利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]46 号文 《 关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政 策的 通知》 的规 定，质 押式 买 入返 售金 融商品 及持 有政策 性金 融债券 的利 息收入 免 征 增 值
税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2016]70 号文 《 关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定，买断式买入返售金融商品、同业存单以及持有金融债券的利息收入免征增值税。
6.4.6.3 企业 所 得 税
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号文 《关 于证券投资基金税收政策的通知》 的规定，汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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自 2004 年1 月 1 日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券投资基金） 管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务 总 局 财税[2005]103 号文《 关 于股 权分 置 试点 改革 有 关税 收政 策 问 题
的通知 》的 规定， 股权 分置改 革中 非流通 股股 东通过 对价 方式向 流通 股股东 支付 的股份 、 现 金 等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2008]1 号文 《关 于 企业 所得 税 若干 优惠 政 策的 通知 》 的规
定，对 证券 投资基 金从 证券市 场中 取得的 收入 ，包括 买卖 股票、 债券 的差价 收入 ，股权 的 股 息 、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.4 个人 所 得 税
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号文《 关 于开 放式 证 券投 资基 金 有关 税收 问 题 的
通知》 的规 定，对 基金 取得的 股票 的股息 、红 利收入 ，债 券的利 息收 入、储 蓄存 款利息 收 入 ， 由
上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴 20% 的个人所 得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2005]103 号文《 关 于股 权分 置 试点 改革 有 关税 收政 策 问 题
的通知 》的 规定， 股权 分置改 革中 非流通 股股 东通过 对价 方式向 流通 股股东 支付 的股份 、 现 金 等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2008]132 号文《 财 政部 、国 家 税务 总局 关 于储 蓄存 款 利 息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局、 中国证监会财税[2012]85 号文 《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自 2013 年1 月 1 日起 ， 证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（ 含 1 个月） 的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额； 持股期限在 1 个月以上至 1 年 （含1 年 ） 的， 暂 减按 50% 计入应 纳税所得额；
持股期限超过 1 年的， 暂减按 25% 计 入应纳税所得额；
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 、中 国证 监 会财 税[2015]101 号文 《 关于 上市 公 司股 息红 利 差 别
化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自 2015 年9 月 8 日起 ， 证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息 红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 或 有 事 项 、资 产 负 债 表日 后 事 项 的说 明
6.4.7.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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6.4.7.2 资 产 负 债 表日 后 事 项
本 基 金于 资产 负 债表 日之 后 、半 年度 报 告批 准报 出 日之 前批 准 、 公 告或 实 施的 利润 分配的情
况如下：
本基金于 2016 年 8 月 12 日（权益登记日、除息日）每 10 份 基金份额派发红利 0.19 元，共
分配收益 30,829,009.22 元，其中红利再投资方式为 71,155.40 元，现金 红利为 30,757,853.82
元。
除以上情况外，本基金并无其它须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.8 关联方关系
6.4.8.1 本 报 告 期 存在 控 制 关 系或 其 他 重 大利 害 关 系 的关 联 方 发 生变 化 的 情 况
本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.8.2 本 报 告 期 与基 金 发 生 关联 交 易 的 各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金销售机构、基金注册登记机构
中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
东方证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
东航金控有限责任公司 基金管理人的股东
文汇新民联合报业集团 基金管理人的股东
汇添富资产管理( 香港) 有限公司 基金管理人的子公司
汇添富资本管理有限公司 基金管理人施加重大影响的联营企业
上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批关键管理人员
注：1 、经本 公司 2016 年 第二次股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会批复核准，本
公 司 的股 东文 汇 新民 联合 报 业集 团已 变 更为 上海 上 报资 产管 理 有限 公司 。 本公 司已 于 2016 年 8
月 13 日就上 述股东变更事项进行公告。
2 、以上关联 交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.9 本 报 告 期 间的 关 联 方 交易
6.4.9.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
6.4.9.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年 2 月17 日至 2016 年 6 月30 日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
东方证券股份有限 公司
153,231,041.63 52.28%
汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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6.4.9.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年 2 月17 日至 2016 年 6 月30 日
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
东方证券股份有限公司 328,529,358.83 95.81%
6.4.9.1.3 债 券 回 购 交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年 2 月17 日至 2016 年 6 月30 日
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
东方证券股份有限公司
764,000,000.00 23.37%
6.4.9.1.4 权证交易
注：本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.9.1.5 应 支 付 关 联方 的 佣 金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年2 月17 日至2016 年6 月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
东方证券股份有限
公司
139,639.71 51.73% 61,266.35 40.81%
6.4.9.2 关联方报酬
6.4.9.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 2 月17 日至 2016 年 6 月30 日
当期发生的基金应支付的管理费
汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
第 43 页 共 64 页
其中：支付销售机构的客户维护费
注： 本基金收取浮动年管理费率， 即本基金管理费的适用费率 （m ） 是根据封闭期内 A 类基金 份额
年净值增长率（ ）的大小来决定的。
条件 管理费率（m ）
≤4%
0.2%
4%< ≤6% Min[0.3%,0.2%+( )]
6%< ≤8% Min[0.4%,0.3%+( )]
>8% Min[0.65%,0.4%+( )]
的计算方法如下：
= ，其中：
为第 N 个开 放期第一日的未扣除管理费的 A 类 基金份额净值；
为第 N-1 个 开放期最后一日的 A 类 基金份额净值（若 N=1，则 =1.000）；
D 为第N 个业 绩考核周期内 A 类基金 份额累计已分配收益的总和；
T 为第N 个业 绩考核周期的天数。
本基金 在封 闭期内 不计 提管理 费， 而是在 每个 开放期 第一 日对管 理费 进行一 次性 计提。 由 基 金 管
理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内 从
基金财产中一次性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付。
本基金 对非 业绩考 核周 期的存 续期 不收取 管理 费，即 在除 了开放 期第 一日之 外的 每个开 放 期 期 间
不收取管理费。
管理费的计算方法如下：
H ＝E × m ÷365 ×T
其中 H 为在 第 N 个开放 期第一日应计提的基金管理费
E 为第N 个开 放期第一日的基金资产净值（未扣除管理费）
m 为第N 个开 放期第一日适用的基金管理费率 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
第 44 页 共 64 页
6.4.9.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 2 月17 日至 2016 年 6 月30 日
当期应支付的托管费 1,199,468.00
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费 率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E×0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送 基 金 托
管费划款指令，基金托管人复核后于次月 首日起 3 个工作 日内从基金财产中一次性支取。 若遇法
定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
6.4.9.2.3 销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2016 年 2 月17 日至 2016 年 6 月30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
汇添富 6 月 红定期
开放债券 A
汇添富 6 月 红定期
开放债券 C
合计
中国农业银行股份有限
公司
- 838.22 838.22
汇添富基金管理股份有
限公司
- 4,392.10 4,392.10
合计 - 5,230.32 5,230.32
注：本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费，C 类 基金份额的销售服务费年费率为 0.40% 。
本基金 C 类 基金份额的 销售服务费按前一日 C 类基金份额的 基金资产净值的 0.40% 年费率计
提。
计算方法如下：
H ＝ E×0.40% ÷ 当年天数
H 为C 类基金 份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金 份额前一日基金资产净值
销售服务 费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基
金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月 首日起 3 个 工作日内从基金财产中一次性 支付给登
记机构， 由登记机构代付给销售机构 。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的 ，汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
第 45 页 共 64 页
顺延至最近可支付日支付。
6.4.9.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
注：本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场债券（回购）交 易。
6.4.9.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
6.4.9.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
注：本基金的基金管理人本报告期内未运用固有资金投资本基金。
6.4.9.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末未投资本基金。
6.4.9.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
关联方
名称
本期
2016 年 2 月17 日至 2016 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入
中国农业银行股份有限公司 830,689.65 105,228.13
注：除 上表 列示的 金额 外，本 基金 的证券 交易 结算资 金通 过托管 银行 备付金 账户 转存于 中 国 证 券
登记结算有限责任公司，2016 年 2 月 17 日至 2016 年 6 月 30 日报告期间 获得的利息收入为人民
币20,515.87 元，2016 年 6 月30 日 结算备付金余额为人民币 891,252.99 元。
6.4.9.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
注：本基金本期在承销期内未参与关联方承销证券。
6.4.10 利 润 分 配 情况
6.4.10.1 利 润 分 配 情况 ——非 货币 市 场 基 金
注：本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.11 期末（2016 年 6 月 30 日 ） 本 基金 持 有 的 流通 受 限 证 券
6.4.11.1 因认购新发/增发证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.2 受 限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
张）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
136501
16 天
风01
2016 年6
月21 日
2016 年
7 月26
日
新债未
上市
100.00 99.99 200,000 19,997,045.48 19,997,045.48 -
132006
16 皖
新EB
2016 年6
月27 日
2015 年
7 月29
新债未
上市
100.00 99.99 197,970 19,794,830.47 19,794,830.47 - 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
第 46 页 共 64 页
日
127003
海印
转债
2016 年6
月15 日
2016 年
7 月1
日
新债未
上市
100.00 99.99 8,860 885,922.32 885,922.32 -
6.4.11.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票名
称
停牌日期
停牌
原因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
300334
津膜科
技
2016 年5 月19 日
重大
资产
重组
停牌
18.05 - - 400,000 7,242,128.00 7,220,000.00
-
6.4.11.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
6.4.11.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购
本基金 本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.11.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购
截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止 ，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
金 融 资 产 款 余 额 175,000,000.00 元，其中 25,000,000.00 元 于 2016 年 7 月 6 日到期，
150,000,000.00 元于 2016 年 7 月 4 日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所
交 易 的 债 券 和/ 或 在 新 质 押 式 回 购 下 转 入 质 押 库 的 债 券 ， 按 证 券 交 易 所 规 定 的 比 例 折 算 为 标 准 券
后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.12 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投 资 组 合 报 告( 转 型 前)
7.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 15,316,832.94 0.83 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
第 47 页 共 64 页
其中：股票 15,316,832.94 0.83
2 固定收益投资 1,519,551,340.45 82.44
其中：债券 1,519,551,340.45 82.44
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 60,000,000.00 3.26
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 182,526,324.48 9.90
7 其他资产 65,916,999.24 3.58
8 合计 1,843,311,497.11 100.00
7.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 15,316,832.94 0.94
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合 - -
合计 15,316,832.94 0.94
7.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前十名 股票 投 资 明 细
金额单位：人民币元 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
第 48 页 共 64 页
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
1 002391 长青股份 700,000 9,688,000.00 0.60
2 600219 南山铝业 894,886 5,628,832.94 0.35
7.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动
7.4.1 累 计 买 入 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前 20 名 的 股 票明 细
本基金本报告期内无累计买入 金额超出期初基金资产净值 2% 或前 20 名 的股票 。
7.4.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前 20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 600219 南山铝业 5,620,630.00 0.50
2 002391 长青股份 2,766,633.46 0.25
3 600067 冠城大通 1,893,297.65 0.17
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www.99fund.com 网站 的
半年度报告正文。
7.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 -
卖出股票收入（成交）总额 15,022,214.95
注：本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 5,334,267.50 0.33
2 央行票据 - -
3 金融债券 112,351,000.00 6.92
其中：政策性金融债 112,351,000.00 6.92
4 企业债券 1,274,893,913.75 78.57
5 企业短期融资券 100,125,000.00 6.17
6 可转债 26,847,159.20 1.65
7 同业存单 - - 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
第 49 页 共 64 页
8 其他 - -
9 合计 1,519,551,340.45 93.65
7.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 101559014
15 吴江交
投 MTN001
500,000 53,895,000.00 3.32
2 011508003
15 华能集
SCP003
500,000 50,095,000.00 3.09
3 011699109
16 厦国贸
SCP001
500,000 50,030,000.00 3.08
4 101562008
15 淮安水
利 MTN001
400,000 43,392,000.00 2.67
5 1580031
15 淀山湖
债
400,000 42,508,000.00 2.62
7.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前五名 资产 支 持 证 券投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 权证 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
注：报告期末本基金无股指期货持仓。
7.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
7.12 投 资 组 合 报告 附 注
7.12.1 其 他 资 产 构成
单位：人民币元
汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
第 50 页 共 64 页
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 44,010.77
2 应收证券清算款 32,269,368.65
3 应收股利 -
4 应收利息 33,530,880.54
5 应收申购款 72,739.28
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 65,916,999.24
7.12.2 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
1 110031 航信转债 150,614.40 0.01
7.12.3 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
注：本基金本报告期末 前十名股票中未存在流通受限的情况。
§7 投 资 组 合 报 告( 转 型 后)
7.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 84,271,502.45 4.59
其中：股票
84,271,502.45 4.59
2 固定收益投资
1,725,717,887.39 93.95
其中：债券
1,725,717,887.39 93.95
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式 回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
1,721,942.64 0.09
7 其他资产
25,117,077.56 1.37
8 合计
1,836,828,410.04
100.00
汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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7.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 57,634,115.41 3.47
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 11,302,731.44 0.68
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
9,224,655.60 0.56
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 6,110,000.00 0.37
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 84,271,502.45 5.07
7.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前十名 股票 投 资 明 细(转型后)
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600172 黄河旋风 1,299,948 23,958,041.64 1.44
2 000593 大通燃气 899,899 11,302,731.44 0.68
3 002405 四维图新 374,986 9,224,655.60 0.56
4 600161 天坛生物 299,959 8,335,860.61 0.50
5 300334 津膜科技 400,000 7,220,000.00 0.43
6 000967 盈峰环境 302,300 6,708,037.00 0.40
7 002488 金固股份 298,200 6,268,164.00 0.38
8 000826 启迪桑德 200,000 6,110,000.00 0.37
9 000541 佛山照明 499,904 5,144,012.16 0.31
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www.99fund.com 网站 的汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
第 52 页 共 64 页
半年度报告正文。
7.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动
7.4.1 累 计 买 入 金额 超 出 期 末基 金 资 产 净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产净
值比例（% ）
1 600172 黄河旋风 21,132,173.28 1.27
2 601688 华泰证券 13,304,711.47 0.80
3 601555 东吴证券 13,082,383.55 0.79
4 000776 广发证券 11,368,731.04 0.68
5 000593 大通燃气 9,752,270.03 0.59
6 601311 骆驼股份 9,453,408.87 0.57
7 600161 天坛生物 8,316,410.44 0.50
8 002405 四维图新 8,097,169.80 0.49
9 300334 津膜科技 7,242,128.00 0.44
10 000967 盈峰环境 6,981,012.14 0.42
11 600728 佳都科技 6,640,223.47 0.40
12 002488 金固股份 6,549,533.00 0.39
13 002142 宁波银行 6,320,311.38 0.38
14 300250 初灵信息 6,260,045.00 0.38
15 002510 天汽模 6,212,044.00 0.37
16 000826 启迪桑德 5,995,490.00 0.36
17 002179 中航光电 5,930,396.50 0.36
18 000541 佛山照明 5,218,985.72 0.31
19 600177 雅戈尔 3,716,767.00 0.22
20 002169 智光电气 3,067,131.25 0.18
注：买入金 额按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 末基 金 资 产 净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产净
值比例（% ）
1 601688 华泰证券 14,754,888.06 0.89
2 601555 东吴证券 13,872,925.26 0.84 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
第 53 页 共 64 页
3 000776 广发证券 12,979,230.16 0.78
4 601311 骆驼股份 9,655,839.00 0.58
5 002391 长青股份 9,606,937.00 0.58
6 002510 天汽模 7,318,619.13 0.44
7 002142 宁波银行 6,622,265.40 0.40
8 600728 佳都科技 6,289,350.69 0.38
9 002179 中航光电 6,236,317.85 0.38
10 600219 南山铝业 5,640,731.80 0.34
11 300250 初灵信息 5,510,111.73 0.33
12 600177 雅戈尔 4,303,859.22 0.26
13 002169 智光电气 3,581,620.00 0.22
14 600587 新华医疗 2,630,862.68 0.16
15 002222 福晶科技 2,221,575.00 0.13
16 603077 和邦生物 2,024,203.00 0.12
17 002158 汉钟精机 1,935,023.00 0.12
18 002690 美亚光电 1,680,341.00 0.10
19 000967 盈峰环境 867,547.00 0.05
注：卖出金额按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 175,391,276.58
卖出股票收入（成交）总额 117,732,246.98
注：本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
1 国家债券 26,364,940.00 1.59
2 央行票据 - -
3 金融债券 200,973,000.00 12.10
其中：政策性金融债 200,973,000.00 12.10
4 企业债券 991,559,220.60 59.69
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 457,489,000.00 27.54
7 可转债 49,331,726.79 2.97
8 同业存单 - -
9 其他 - - 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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10 合计 1,725,717,887.39 103.89
7.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
1 160210 16 国开 10 1,000,000 99,950,000.00 6.02
2 160209 16 国开 09 900,000 89,847,000.00 5.41
3 101559014 15 吴江交投
MTN001
500,000 53,295,000.00 3.21
4 101562008 15 淮安水利
MTN001
400,000 42,940,000.00 2.59
5 1580031 15 淀山湖债 400,000 42,412,000.00 2.55
7.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前五名 资产 支 持 证 券投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 权证 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
7.10.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
7.10.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
注：报告期末本基金无股指期货持仓。
7.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
7.11.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
7.11.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：报告期末本基金无国债期货持仓。 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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7.11.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
7.12 投 资 组 合 报告 附 注
7.12.1 其 他 资 产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 110,820.06
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 25,006,257.50
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 25,117,077.56
7.12.2 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
1 110031 航信转债 127,936.40 0.01
7.12.3 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情况说明
1 300334 津膜科技 7,220,000.00 0.43 重大资产重组停牌
§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息( 转 型 前)
8.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额
级别
持有人
户数
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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( 户)
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
信用
债 A
320
5,055,987.12
1,612,972,068.38
99.69%
4,943,810.51
0.31%
信用
债 C
266
17,532.15
2,337,768.05
50.13%
2,325,782.80
49.87%
合计
586
2,768,906.88
1,615,309,836.43
99.55%
7,269,593.31
0.45%
8.2 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
信用债 A 0 0
信用债 C
5,347.57
0.11%
合计
5,347.57
0.00%
8.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金
投资和研究部门负责人 持
有本开放式基金
信用债 A 0
信用债 C 0
合计 0
本基金基金经理 持有本开
放式基金
信用债 A
0
信用债 C 0
合计 0
§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息( 转 型 后)
8.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
6 月红
A
320
5,055,987.12
1,612,972,068.38
99.69%
4,943,810.51
0.31%
6 月红
C
266
17,532.15
2,337,768.05
50.13%
2,325,782.80
49.87%
合计
586
2,768,906.88
1,615,309,836.43
99.55%
7,269,593.31
0.45% 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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8.2 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
6 月红A 0 0
6 月红C
5,347.57
0.11%
合计
5,347.57
0.00%
8.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金
投资和研究部门负责人 持
有本开放式基金
6 月红A 0
6 月红C 0
合计 0
本基金基金经理 持有本开
放式基金
6 月红A
0
6 月红C 0
合计 0
§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
转型后：
汇添富6 月红定期开放债券A 汇添富 6 月 红定期开放债券 C
报告期期 初 基金份额 总 额
1,617,915,878.89
4,663,550.85
报告期期 间 基金总申 购 份额
-
-
减: 报告期 期 间基金总 赎 回份额
-
-
报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额
（份额减 少 以"-"
填列）
-
-
报告期期 末 基金份额 总 额
1,617,915,878.89
4,663,550.85
转型前：
汇添富信用债 A 汇添富信用债 C
报告期期 初 基金份额 总 额
945,429,582.31
3,266,018.79
报告期期 间 基金总申 购 份额
430,254,636.62
2,959,423.62
减: 报告期 期 间基金总 赎 回份额
3,614,759.29
2,213,998.33
报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额
（份额减 少 以"-"
填列）
245,846,419.25
652,106.77
报告期期 末 基金份额 总 额
1,617,915,878.89
4,663,550.85
汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
2016 年 1 月 11 日，汇添 富信用债债券型证券投资基金的基金管理人汇添富基金管理股份有
限公司以现场方式召集召开了本基金的基金份额持有人大会。
出席本次大会的汇添富信用债债券型证券投资基金基金份额持有人 （或其代理人） 所代表份
额共计 932,929,508.63 份 ， 占权益登记日基金总份额 948,694,557.68 份的 98.34%， 达到全部有
效凭证所对应的基金份额占权益登记日基金总份额的 50% 以 上 （含50% ） ， 满足法定开会条件。 会
议审议了《关于汇添富信用债债券型证券投资基金转型相关事项的议案》 ，本次大会决议自该日
起生效。
10.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
1 、 基金管理 人 2016 年1 月 14 日公告 ， 陈晓翔先生不再担任汇添富价值精选混 合型证券投资
基金的基金经理，由劳杰男先生单独管理该基金。
2 、 《汇添富 中证精准医疗主题指数型发起式证券投资基金（LOF ）基金 合同》于 2016 年 1 月
21 日正式生 效，吴振翔先生任该基金的基金经理。
3 、 《汇添富 盈鑫保本混合型证券投资基金基金合同》于 2016 年 3 月 11 日正式生效，何旻先
生和李怀定先生任该基金的基金经理。
4 、 基金管理 人 2016 年3 月 12 日公告 ， 增聘马翔先生担任汇添富民营活力混合型证券投资基
金的基金经理，同时，朱晓亮先生不再担任该基金的基金经理。
5 、 《汇添富稳 健添利定期开放债券型证券投资基金基金合 同》 于 2016 年3 月 16 日正式 生效，
曾刚先生任该基金的基金经理。
6 、基金管理 人 2016 年4 月 2 日公告 ，陈灿辉先生不再担任副总经理。
7 、基金管理 人 2016 年 4 月 9 日公告 ，增聘胡昕炜先生担任汇添富消费行业混合型证券投资
基金的基金经理，同时，朱晓亮先生不再担任该基金的基金经理。
8 、 《汇添富 盈安保本混合型证券投资基金基金合同》于 2016 年 4 月 19 日正式生效，曾刚先
生和吴江宏先生任该基金的基金经理。
9 、 《汇添富 多策略定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》 于 2016 年6 月3
日正式生效，赵鹏飞先生任该基金的基金经理。 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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10 、 基金管理 人 2016 年6 月 8 日公告， 增聘徐寅喆女士担任汇添富全额宝货币市场基金的基
金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
11 、 基金管理 人 2016 年6 月 8 日公告， 增聘蒋文玲女士担任汇添富实业债债券型证券投资基
金的基金经理，与曾刚先生共同管理该基金。
12 、基金管 理人 2016 年 6 月 8 日公告 ，增聘蒋文玲女士担任汇添富理财 60 天债券型证 券 投
资基金的基金经理，同时，汤丛珊 女士不再担任该基金的基金经理。
13 、基金管 理人 2016 年 6 月 8 日公告 ，增聘蒋文玲女士担任汇添富理财 30 天债券型证 券 投
资基金的基金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
14 、 基金管理 人 2016 年6 月 8 日公告， 增聘蒋文玲女士担任汇添富添富通货币市场基金的基
金经理，同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
15 、 基金管理 人 2016 年6 月 8 日公告， 增聘蒋文玲女士担任汇添富货币市场基金的基金经理，
同时，汤丛珊女士不再担任该基金的基金经理。
16 、 本报告期 ， 基金托管人中国农业银行股份有限公司的专门基金托 管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
2016 年 2 月 17 日原“汇 添富信用债债券型证券投资基金”转型为“汇添富 6 月红添利定期
开放债券型证券投资基金” 。 汇添富6 月红添利定 期开放债券型证券投资基金的投资目标、 投资范
围、 投资策略请详见本公司刊登在 2016 年2 月17 日 《中国证券报》 、 《上 海证券报》 、 《证券时报》
和本公司网站的《汇添富 6 月红添 利定期开放债券型证券投资基金基金合同》 。
10.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
本 报 告 期 内 ， 为 本 基 金 进 行 审 计 的 机 构 未 发 生 变 化 ， 为 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所( 特 殊 普 通 合
伙) 。
10.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
本报告 期内 ，针对 中国 证监会 出具 的责令 改正 措施， 以及 对相关 负责 人的警 示， 公司高 度重
视，逐 一落 实各项 整改 要求， 针对 性的制 定、 实施整 改措 施，进 一步 提升了 公司 内部控 制和 风险
管理的能力 。目前公司已完成相关整改工作。 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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10.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况 ( 转型 后)
10.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东方证券 2 153,231,041.63 52.28% 139,639.71 51.73%
中信建投 2 139,892,481.93 47.72% 130,282.16 48.27% -
国金证券 2 - - - - -
海通证券 2 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
恒泰证券 2 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
华林证券 2 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
财富证券 2 - - - - -
民族证券 1 - - - - -
国泰君安证券 2 - - - - -
渤海证券 2 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
东海证券 2 - - - - -
长江证券 2 - - - - -
兴业证券 2 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
招商证券 2 - - - - -
中投证券 2 - - - - -
德邦证券 2 - - - - -
10.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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的比例
东方证券 328,529,358.83 95.81% 764,000,000.00 23.37%
中信建投 14,380,772.08 4.19% 2,505,500,000.00 76.63% - -
国金证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
华林证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
财富证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
国泰君安证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
注：1 、专用 交易单元的选择标准和程序：
（1 ）基金交 易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配 的 目 标 是 按 照 证 监 会 的 有 关 规 定 和 对 券 商 服 务 的 评 价 控 制 交 易 单 元 的 分 配 比
例。
（3 ） 投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。 其标准是按照上个月券商评分决
定本月 的交 易单元 拟分 配比例 ，并 在综合 考察 年度券 商的 综合排 名及 累计的 交易 分配量 的 基 础 上
进行调 整， 使得总 的交 易量的 分配 符合综 合排 名，同 时每 个交易 单元 的分配 量不 超过总 成 交 量 的
30% 。
（4 ）每半年 综合考虑近半年及最新 的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。
（5 ） 调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定， 投资总监审
批。 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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（6 ） 成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成； 更换券商交易单元的决定于合同到 期前一个
月完成。
（7 ） 调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用， 基金会计应负责协助及时
催缴。
2 、 报告期 内租用证券公司交易单元的变更情况：
此 37 个交易 单元与 汇添富高息债债券型证券投资基金 、 汇添富社会责任股票型证券投资基金、 汇
添富逆向投资股票型证券投资基金、 汇添富理财 14 天债券型证 券投资基金共用。 本基金本报告期
无新增或退租交易单元。
10.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况 ( 转 型前)
10.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
东方证券 2 2,766,633.46 26.91% 2,521.26 26.49% -
中信建投 2 7,513,927.65 73.09% 6,997.79 73.51% -
国金证券 2 - - - - -
海通证券 2 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
恒泰证券 2 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
华林证券 2 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
财富证券 2 - - - - -
民族证券 1 - - - - -
国泰君安证券 2 - - - - -
渤海证券 2 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
东海证券 2 - - - - -
长江证券 2 - - - - -
兴业证券 2 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - - 汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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招商证券 2 - - - - -
中投证券 2 - - - - -
德邦证券 2 - - - - -
10.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
东方证券 7,219,689.85 28.97% 1,227,000,000.00 38.06% - -
中信建投 17,698,213.51 71.03% 1,997,000,000.00 61.94% - -
国金证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
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注：1 、专用 交易单元的选择标准和程序：
（1 ）基金交 易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配 的 目 标 是 按 照 证 监 会 的 有 关 规 定 和 对 券 商 服 务 的 评 价 控 制 交 易 单 元 的 分 配 比汇添富 6 月红 定期开放债券 2016 年半年度报告摘要
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例。
（3 ） 投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。 其标准是按照上个月券商评分决
定本月 的交 易单元 拟分 配比例 ，并 在综合 考察 年度券 商的 综合排 名及 累计的 交易 分配量 的 基 础 上
进行调 整， 使得总 的交 易量的 分配 符合综 合排 名，同 时每 个交易 单元 的分配 量不 超过总 成 交 量 的
30% 。
（4 ）每半年 综合考虑近半年及最新 的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。
（5 ） 调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定， 投资总监审
批。
（6 ） 成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成； 更换券商交易单元的决定于合同到 期前一个
月完成。
（7 ） 调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用， 基金会计应负责协助及时
催缴。
2 、 报告期 内租用证券公司交易单元的变更情况：
此 37 个交易 单元与 汇添富高息债债券型证券投资基金 、 汇添富社会责任股票型证券投资基金、 汇
添富逆向投资股票型证券投资基金、 汇添富理财 14 天债券型证 券投资基金共用。 本基金本报告期
无新增或退租交易单元。
汇添富基金管理股份有限公司
2016 年8 月27 日
