汇丰 晋信 低碳 先锋 股票 型证 券投 资基 金
2016 年半 年度 报告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2016 年 8 月 27 日
汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 26 日复核 了本报告
中的财 务指 标、净 值表 现、利 润分 配情况 、财 务会计 报告 、投资 组合 报告等 内容 ，保证 复 核 内 容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年1 月1 日起至 6 月30 日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 汇丰晋信低碳先锋股票
基金主代码 540008
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010 年 6 月8 日
基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 455,213,682.19 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金主要投资于受益于低碳经济概念、 具有持续成长潜力的上市公
司， 通过积极把握资本利得机会以拓展收益空间， 以寻求 资本的长期
增值。
投资策略 （1 ）资产配 置策略
在投资决策中， 本基金仅根据精选的各类证券的风险收益特征的相对
变化， 适度的调整确定基金资产在股票、 债券 及现金等类别资产间的
分配比例。
（2 ）行业配 置策略
本基金所投资对象主要定位受益于低碳经济概念、 具有持续成长潜力
的上市公司， 这些上市公司会包含很多一般意义的行业。 本基金在行
业选择上综合考虑多方面的因素， 择优而选。 行业研究员通过分析行
业特征， 定期提出行业投资评级和配置建议。 行业比较分析师综合内、
外部研究资源， 对受益于低碳经济领域、 行业 基本面因素已出现积极
变化、 景气程度增加， 但股票市场反应滞后的行业进行重点配置。 同
时， 本基金将根据行业的基本面变化以及股票市场行业指数表现， 实
施积极的行业轮换，不断寻找新的行业投资机会，实现“资本增值”
目标。
（3 ）股票资 产投资策略
本基金根据上市公司的基本面情况， 首先对股票进行初步筛选， 将基
本面较差、投资价值较低的上市公司剔出基础股票池。在此基础上，
按照本基金对于低碳经济概念的识别， 我们将依靠研究团队， 主要采
取自下而上的选股策略， 对基础股票池进行二次筛选， 筛 选出与低碳
经济主题相关的上市公司。
根据上市公司与低碳经济主题之间的关系， 本基金将低碳经济主题的
上 市 公 司 细 分 为 两 类 ：1 ） 直 接 从 事 或 受 益 于 低 碳 经 济 主 题 的 上 市 公
司；2 ）与低 碳经济主题密切相关的上市公司。
业绩比较基准 中证环保指数*90%+ 同业 存款利率（税后）*10% 汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
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风险收益特 征 本基金是一只股票型基金， 属于证券投资基金中预期风险和预计收益
较高的基金产品， 其预期风险和预期收益高于混合型基金、 债券型基
金和货币市场基金。
2.3 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公
司
交通银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 古韵 汤嵩彥
联系电话 021-20376868 95559
电子邮箱 compliance@hsbcjt.cn tangsy@bankcomm.com
客户服务电话
021-20376888 95559
传真 021-20376999 021-62701216
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.hsbcjt.cn
基金半年度报告备置地点 汇丰晋信基 金管理有限 公司：上海 市浦东新区 世纪
大道 8 号上 海国金中心汇丰银行大楼 17 楼；
交通银行股 份有限公司 ：上海市浦 东新区银城 中路
188 号。
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2016 年 1 月1 日 - 2016 年 6 月 30 日)
本期已实现收益 -127,231,624.63
本期利润 -209,506,321.67
加权平均基金份额本期利润 -0.3723
本期基金份额净值增长率 -16.40%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2016 年6 月30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.6088
期末基金资产净值 787,197,926.07
期末基金份额净值 1.7293
注：① 本期 已实现 收益 是指基 金本 期利息 收入 、投资 收益 、其他 收入 （不含 公允 价值变 动 收 益 ）汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
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扣除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
②期末可供分配利润， 采 用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （ 为
期末余额，不是当期发生数） ；
③上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如， 开放式基金的申购赎回费、
红利再投资费、基金转换费等） ，计 入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金 份 额 净 值 增长 率 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收 益率 的 比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 7.24% 2.05% 4.32% 1.32% 2.92% 0.73%
过去三个月 2.33% 1.94% 0.91% 1.41% 1.42% 0.53%
过去六个月 -16.40% 2.82% -16.89% 2.30% 0.49% 0.52%
过去一年 -16.92% 3.19% -25.55% 2.61% 8.63% 0.58%
过去三年 54.76% 2.39% 48.20% 1.93% 6.56% 0.46%
自基金合同
生效至今
88.53% 1.96% 23.08% 1.62% 65.45% 0.34%
注：过去一个月指 2016 年 6 月1 日－2016 年 6 月 30 日
过去三个月指 2016 年4 月 1 日—2016 年6 月30 日
过去六个月指 2016 年1 月 1 日—2016 年6 月30 日
过去一年指 2015 年7 月1 日－2016 年6 月30 日
过去三年指 2013 年7 月1 日－2016 年6 月30 日
自基金合同生效至今指 2010 年6 月8 日－2016 年6 月30 日
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益 率 变 动 的比 较
汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2010 年 6 月 8 日至2016 年6 月30 日） 汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
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§4 管理人报告
4.1 基 金 管 理 人 及 基 金 经 理 情 况
4.1.1 基 金 管 理 人 及 其管 理 基 金 的经 验
汇丰晋信基金管理有限公司经中国证券监督管理委员会批准， 于2005 年11 月16 日 正式成立。
公司由山西信托股份有限公司与汇丰环球投资管理（英国）有限公司合资设立，注册资本为 2 亿
元人民币， 注册地在上海。 截止 2016 年6 月30 日， 公司共管理 16 只开放式基 金： 汇丰晋信 2016
生命周期开放式证券投资基金 （2006 年5 月23 日成立） 、 汇丰晋信龙腾 混合型开放式证券投资基
金（2006 年 9 月 27 日成 立） 、汇丰晋 信动态策略混合型证券投资基金（2007 年 4 月 9 日成立） 、
汇丰晋信 2026 生命周期证 券投资基金（2008 年 7 月 23 日成立 ） 、汇丰晋信 平稳增利债券型证券
投资基金 （2008 年 12 月3 日成立） 、 汇丰晋信大盘股票型证券投资基金 （2009 年 6 月 24 日成立） 、
汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金（2009 年 12 月 11 日 成立） 、汇丰 晋信低碳先锋股票型证券
投资基金 （2010 年6 月8 日成立） 、 汇丰晋信消费红利股票型证券投资基金 （2010 年12 月 8 日成
立） 、汇丰晋 信科技先锋股票型证券投资基金（2011 年 7 月 27 日成立 ） 、 汇丰晋信货币市场基 金
（2011 年11 月2 日成立） 、 汇丰晋信恒 生A 股行业龙头指数证券投资基金（ 2012 年8 月1 日成立） 、
汇丰晋信 双核策略混合型证券投资基金（2014 年 11 月 26 日成立） 、汇 丰晋信新动力混合型证券
投资基金（2015 年 2 月 11 日成立） 、 汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金（2015 年 9 月 30 日
成立）和汇丰晋信大盘波动精选股票型证券投资基金（2016 年3 月11 日成立） 。 汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
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4.1.2 基 金 经 理 （ 或 基金 经 理 小 组） 及 基 金 经理 助 理 简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
曹庆
投资部
总监、 汇
丰晋信
龙腾混
合型证
券投资
基金、 汇
丰晋信
智造先
锋股票
型证券
投资基
金基金
经理
2013 年 12 月21
日
2016 年 4 月 30
日
13
曹 庆 先 生 ， 伦 敦 政 治 经 济
学 院 硕 士 。 曾 任 东 方 基 金
管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 法
国 巴 黎 银 行 证 券 上 海 代 表
处 研 究 员 、 汇 丰 晋 信 基 金
管 理 有 限 公 司 高 级 研 究
员 、 研 究 副 总 监 、 研 究 总
监 、 本 基 金 、 汇 丰 晋 信 新
动 力 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 汇 丰 晋 信 科 技 先 锋 股
票 型 证 券 投 资 基 金 和 汇 丰
晋 信 双 核 策 略 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 。 现 任
汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公
司 投 资 部 总 监 、 汇 丰 晋 信
龙 腾 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 汇 丰 晋 信 智 造 先 锋 股
票型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
方超
本基金
基金经
理
2015 年 9 月 19
日
- 8.5
汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公
司 交 易 员 、 高 级 交 易 员 、
交 易 副 总 监 、 研 究 员 、 高
级 研 究 员 。 现 任 汇 丰 晋 信
低 碳 先 锋 股 票 型 证 券 投 资
基金基金经理。
注：1. 任职 日期为本基金管理人公告曹庆先生、方超先生担任本基金基金经理的日期；
2. 离任日期 为本基金管理人公告曹庆先生不再担任本基金基金经理的日期；
3. 证券从业 年限为证券投资相关的工作经历年限。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告期 内， 本 基金 管理 人 严格 遵守 《 证券 投资 基 金法 》及 其 他相 关法 规 、中 国证 监会的规
定和基 金合 同的约 定， 本着诚 实信 用、勤 勉尽 责的原 则管 理和运 用基 金资产 ，在 严格控 制 风 险 的
前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理 人 对 报 告 期 内 公 平 交 易 情 况 的 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的执 行 情 况 汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
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为 了 保护 公司 所 管理 的不 同 投资 组合 得 到公 平对 待 ，充 分保 护 基金 份额 持 有人 的合 法权益，
汇丰晋 信基 金管理 有限 公司根 据《 中华人 民共 和国证 券投 资基金 法》 、 《公开 募集 证券投 资基 金 运
作管理 办法》 、 《证券 投资 基金管 理公 司公平 交易 制度指 导意 见》等 法律 法规， 制定 了《汇 丰 晋 信
基金管理有限公司公平交易制度》 。
《 汇 丰晋 信基 金 管理 有限 公 司公 平交 易 制度 》规 定 ：在 投资 管 理活 动中 应 公平 对待 不同投资
组合， 严禁直 接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。 《 公平交易制度》
适用于投资的全过程， 用以规范基金投资相关工作， 包括授权、 研 究分析、 投资决策、 交易 执 行 、
以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
报 告 期内 ，公 司 各相 关部 门 均按 照公 平 交易 制度 的 规定 进行 投 资管 理活 动 、研 究分 析活动以
及交易 活动 。同时 ，我 公司切 实履 行了各 项公 平交易 行为 监控、 分析 评估及 报告 义务， 并 建 立 了
相关记录。
报 告 期内 ，未 发 现本 基金 管 理人 存在 不 公平 对待 不 同投 资组 合 ，或 直接 或 者通 过与 第三方的
交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的专 项 说 明
公司制定了 《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》 ， 加强防范不同投资组合
之间可能发生的利益输送，密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。
本 报告 期内， 公司 按照《 证券 投资基 金管 理公司 公平 交易制 度指 导意见 》 、 《汇 丰晋信基 金 管
理有限 公司 异常交 易监 控与报 告制 度》的 规定 ，对同 一投 资组合 以及 不同投 资组 合中的 交 易 行 为
进行了监控分析，未发现异常交易行为。
报 告 期内 未发 生 各投 资组 合 参与 的交 易 所公 开竞 价 同日 反向 交 易成 交较 少 的单 边交 易量超过
该证券当日成交量的 5% 的情形。
4.4 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基 金 投资 策 略 和 运作 分 析
回顾 2016 年 上 半年 的行 情 ，从 主要 市 场指 数的 表 现来 看基 本 上可 以用 “ 快速 下跌 ， 底部震
荡”来总结，截至 6 月 30 日，上证指数跌幅为 17.2% ，但其中 22.6% 的跌幅 出现在一月份；同样
深证指数上半年下跌了 17.2% ， 其中 一月份下跌了 25.6% ； 相对而言， 创 业板综合指数的表现就要
明显好于主板， 上半年跌幅为 13.9% ， 其中一月份便下跌了 28.7% ， 这说 明从二月份到 六月底指 数
上涨了近 20.8% 。 另外从 细分子板块上来看， 中信一级 29 个 子行业中， 餐饮旅游、 电力和 公用事
业、 商贸零售、 传媒等四个行业的跌幅在 20% 左 右， 但同时也 有食品饮料、 电子元器件、 计算机 、汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
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机械、 电力 设备五 个板 块的行 业指 数出现 了上 涨，行 业表 现分化 非常 明显。 如果 细分到 概 念 板 块
上，据 万德 概念指 数统 计显示 ，芯 片国产 化、 新能源 汽车 、充电 桩三 个新兴 产业 代表板 块 涨 幅 均
在 20% 左右， 充分体现了市场对于他们的热情。
受 制 于股 票型 基 金最 低仓 位 的要 求， 本 基金 在一 月 份的 连续 快 速下 跌过 程 中表 现不 佳，但在
上半年之后的时间内， 本基金坚持着专注于低碳领域， 以行业投资为主的思路， 本着 “ 景气为王 强
者恒强 ”的 选择策 略， 积极从 新能 源汽车 、节 能环保 、能 源互联 网等 核心板 块中 寻找投 资 机 会 ，
操作上 坚持 高 仓位 高弹 性策略 ，在 行业和 个股 间适时 进行 切换布 局， 积极寻 找投 资机会 ， 表 现 超
越比较基准。
4.4.2 报 告 期 内 基 金 的业 绩 表 现
本 基 金报 告期 内 基金 净值 增 长率 为-16.40% ， 同期 业 绩比 较基 准 为-16.89% ， 本基 金领 先 业 绩
比较基准 0.49% 。
4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 、 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望
都 说 资本 市场 反 映了 实体 经 济的 真实 状 况， 那么 当 前股 市整 体 低位 震荡 、 板块 分化 严重的现
象也的确反映了我国当前实际的经济状态--- 经 济整体增速下台阶， 新兴 产业的兴起与 发展和传统
产业的 消沉 与没落 相互 交织。 我国 过去近 三十 年一直 通过 低廉的 劳动 成本和 模仿 式改革 创 新 的 生
产方式 积极 融入全 球经 济，以 制造 大国的 角色 从全球 经济 产业链 中分 享利益 ，但 随着全 球 经 济 的
持续增 长乏 力和我 国的 人口红 利逐 渐结束 ，经 济高速 增长 阶段注 定将 告一段 落， 我国也 不 得 不 面
临改革 攻坚 进入深 水区 以及制 度革 新进入 无人 区的全 新挑 战。尽 管政 府积极 应对 ，力图 通 过 供 给
侧结构 性改 革这一 全新 的政治 经济 学理念 来推 动我国 经济 重新进 入健 康良性 发展 道路， 但 我 们 也
必须清 醒的 认识到 任何 改革都 不是 一蹴而 就的 ，同时 也会 伴随很 多产 业的兴 衰和 局部的 阵 痛 ， 尤
其对于 我们 这样的 大国 ，更是 一个 缓慢复 苏的 过程， 因此 整体增 速下 台阶， 新兴 产业不 断 涌 现 这
一新常态将是未来很长时间我国经济的主旋律。
展 望 下半 年的 宏 观经 济前 景 ，近 期召 开 的中 央政 治 局会 议已 经 定下 了基 调 。要 坚持 适度扩大
总需求 ，继 续实施 积极 的财政 政策 和稳健 的货 币政策 ，注 重相机 灵活 调控， 为供 给侧结 构 性 改 革
营造良 好的 宏观经 济环 境。从 这一 在稳定 的基 础上改 革的 发展思 路中 我们大 致可 以看出 ， 下 半 年
财政政 策定 点发力 以稳 定经济 增长 的态势 可以 期待， 但从 结构性 改革 的思路 出发 ，财政 政 策 的 发
力必须 与新 兴产业 的发 展与兴 起相 结合， 新能 源、环 保、 公用设 施、 信息产 业等 能成为 未 来 国 民
经济中 主要 造血产 业的 方向必 然会 受到大 力的 支持， 同时 煤炭、 钢铁 、有色 、化 工等重 资 源 消 耗
产业的 失血 态势也 会随 着供给 侧去 产能等 思路 的推进 而逐 渐改善 。这 种一边 止血 一边造 血 的 宏 观汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
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经济发 展思 路，在 资本 市场上 也必 然会形 成个 股的分 化与 行业的 轮动 ，新兴 行业 与传统 行 业 均 会
出现不少的投资机会。
在 经 历去 年的 几 轮股 灾之 后 ，资 本市 场 也迎 来了 新 的管 理层 和 新的 发展 思 路， 其中 去杠杆和
全面监 管这 两个最 为主 要的思 路将 成为接 下来 一段时 间资 本市场 的主 旋律。 全面 监管将 有 利 于 真
正意义 上建 立起理 性投 资、长 期投 资的基 础， 去杠杆 的全 面推进 也将 有利于 消除 目前市 场 暴 涨 暴
跌的特 性， 同时年 内养 老金有 望入 市成为 资本 市场的 一笔 长期不 断流 入的资 金， 因此展 望 未 来 一
段时间 ，价 值投资 有可 能成为 市场 的主旋 律， 真正的 具有 核心竞 争力 的企业 、能 够实现 持 续 稳 定
成长的 企业 、具有 打造 新产品 新模 式新业 态能 力的企 业将 逐渐受 到市 场的追 捧并 不断脱 颖 而 出 。
本基金 将秉 承这一 思路 ，继续 关注 于低碳 领域 ，积极 寻找 具有长 期投 资价值 的标 的，力 图 获 得 更
好的收益。
4.6 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 估 值 程 序 等 事 项 的 说 明
本 基 金的 基金 管 理人 为确 保 及时 、准 确 、公 正、 合 理地 进行 基 金份 额净 值 计价 ， 更 好地保护
基 金 份额 持有 人 的合 法权 益 ，根 据中 国 证券 业协 会 2007 年 颁 布的 《证 券 投资 基金 会 计核算业务
指引》 、 《关于 证券投资基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及份额净值计价有关事项的通知》 （证监
会计字[2007]21 号） 、 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 （证监会公告[2008]38
号）的 相关 规定， 结合 本基金 基金 合同关 于估 值的约 定， 针对基 金估 值流程 制订 《汇丰 晋 信 基 金
管理有限公司投资品种估值小组议事规则》 ，经 公司管理层批准后正式 实施。
根据《汇丰晋信基金管理有限公司投资品种估值小组议事规则》 ：
1. 公司特设 投资品种估值小组作为公司基金估值的主要决策机关。 投资 品种估值小组负责提
出估值 意见 、提供 和评 估估值 技术 、执行 估值 决策等 工作 。投资 品种 估值小 组的 组成人 员 包 括 ：
公司总 经理 、督察 长、 首席运 营官 、基金 投资 总监、 基金 运营总 监、 产品开 发总 监、特 别 项 目 部
总监和 风险 控制经 理以 及列席 投资 品种估 值小 组会议 的公 司其他 相关 人员。 上述 成员均 持 有 中 国
基金业 从业 资格， 在各 自专业 领域 具有较 为丰 富的行 业经 历和专 业经 验，成 员之 间不存 在 任 何 重
大利益冲突。
2. 投资品种 估值小组工作主要在以下公司相关职能部门 —基金投资部、 基金运营部、 产品 开
发部和风险控制部以及其他相关部门的配合下展开工作，其中：
一、基金运营部
1. 及时发现 和报告估值被歪曲、有失公允情况，并召集相关人员进行讨论，提出调整方法、
改进措施，报经投资品种估值小组审批同意后，执行投资品种估值小组的决定。 汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
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2. 除非产生 需要更新估值政策或程序情形并经投资品种估值小组同意， 应严格执行已确定的
估值政策和程序。
3. 公司管理 的基金采用新投资策略或投资新品种时， 提请投 资品种估值小组对现有估值政策
和程序的适用性进行 评价，并依据评价结果进行估值。
二、基金投资部
基 金 经理 及时 发 现和 报告 估 值被 歪曲 、 有失 公允 情 况， 向投 资 品种 估值 小 组提 出相 关意见和
建议，但基金经理不参与最终的估值决策。
三、产品开发部
产品开发部在估值模型发生重大变更时，向投资品种估值小组提出相关意见和建议。
四、风险控制部
根 据 规定 组织 相 关部 门及 时 披露 与基 金 估值 有关 的 信息 ；检 查 和监 督公 司 关于 估值 各项工作
的贯彻 和落 实，定 期不 定期向 投资 品种估 值小 组报告 公司 相关部 门执 行估值 政策 和程序 情 况 （ 包
括但不限于公司对投资品种估值时应保持估值政策和程序的一贯性） ， 并对进一步完善估值内控工
作提出意见和建议。
五、督察长
监 督 和检 查公 司 关于 估值 各 项工 作的 贯 彻和 落实 ， 向投 资品 种 估值 小组 提 交对 估值 议案的合
法合规性审核意见。
1. 投资品种 估值小组定期会议每三个月召开一次； 对估值模型进行评价， 在发生了影响估值
政策和 程序 的有效 性及 适用性 的情 况下， 应及 时修订 本估 值方法 ，以 保证其 持续 适用。 估 值 政 策
和程序的修订须经过本公司管理委员会的批准后方可实施。
2. 如 果 基 金 准 备 采 用 新 投 资 策 略 或 投 资 新 品 种 或 者 有 其 他 重 大 或 突 发 性 相 关 估 值 事 项 发 生
时，应 召开 临时会 议， 或者投 资品 种估值 小组 成员列 席参 加公司 风 控 委员会 会议 ，通过 公 司 风 控
委员会会议讨论并通过上述估 值事项。
报 告 期内 ，本 基 金与 中央 国 债登 记结 算 有限 责任 公 司根 据《 中 债收 益率 曲 线和 中债 估值最终
用户服务协议》而取得中债估值服务。
4.7 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 利 润 分 配 情 况 的 说 明
根 据 基金 相关 法 律法 规和 基 金合 同的 要 求， 结合 本 基金 实际 运 作情 况， 本 报告 期内 ，本基金
暂不进行利润分配。 汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
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4.8 报 告 期 内 管 理 人 对 本 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 情 形 的 说 明
本 报 告期 内未 发 生连 续二 十 个工 作日 出 现基 金份 额 持有 人数 量 不满 二百 人 或者 基金 资产净值
低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报 告 期 内 本 基 金 托 管 人 遵 规 守 信 情 况 声 明
2016 年上半 年度， 基金托管人在汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金的托管过程中， 严格
遵守了 《证 券投资 基金 法》及 其他 有关法 律法 规、基 金合 同、托 管协 议，尽 职尽 责地履 行 了 托 管
人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等
情 况 的 说 明
2016 年上半 年度， 汇丰晋信基金管理有限公司在汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金投资
运作、 基金 资产净 值的 计算、 基金 份额申 购赎 回价格 的计 算、基 金费 用开支 等问 题上， 托 管 人 未
发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本 基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
5.3 托 管 人 对 本 半 年 度 报 告 中 财 务 信 息 等 内 容 的 真 实 、 准 确 和 完 整 发 表 意
见
2016 年上半 年度， 由汇丰晋信基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关汇丰晋信低
碳先锋 股票 型证券 投资 基金的 半年 度报告 中财 务指标 、净 值表现 、收 益分配 情况 、财务 会 计 报 告
相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主 体：汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金
报告截止日： 2016 年6 月 30 日
单位：人民币元 汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
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资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 626,880.54 39,567.74
结算备付金
47,615,484.60 107,404,368.78
存出保证金
1,150,798.35 902,759.60
交易性金融资产 6.4.7.2 738,433,887.50 1,140,412,891.31
其中：股票投资
738,433,887.50 1,140,412,891.31
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
9,027,782.03 -
应收利息 6.4.7.5 24,894.16 38,673.98
应收股利
- -
应收申购款
388,104.88 936,837.90
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
797,267,832.06 1,249,735,099.31
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 16,755,247.71
应付赎回款
3,793,958.98 3,879,313.05
应付管理人报酬
1,010,634.30 1,431,000.70
应付托管费
168,439.07 238,500.12
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 4,875,761.97 4,906,430.11
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 221,111.67 404,872.07
负债合计
10,069,905.99 27,615,363.76
所 有 者 权益：
实收基金 6.4.7.9 455,213,682.19 590,811,196.04
未分配利润 6.4.7.10 331,984,243.88 631,308,539.51
所有者权益合计
787,197,926.07 1,222,119,735.55 汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
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负债和所有者权益总计
797,267,832.06 1,249,735,099.31
注：报告截止日 2016 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.7293 元，基金 份额总额 455,213,682.19
份。
6.2 利润表
会计主 体：汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金
本报告期： 2016 年 1 月1 日至2016 年 6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至2016
年 6 月30 日
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-184,065,572.82 558,750,022.04
1. 利息收入
634,767.14 792,789.30
其中：存款利息收入 6.4.7.11 634,767.14 774,041.39
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 18,747.91
其他利息收入
- -
2. 投资收益（ 损失以“- ”填列）
-103,133,184.63 454,469,723.34
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -106,360,676.26 451,700,271.84
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 6.4.7.14 - -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 3,227,491.63 2,769,451.50
3. 公允价值变 动收益 （损失以 “- ”
号填列）
6.4.7.17 -82,274,697.04 101,408,507.19
4. 汇兑收益 （损失以 “- ” 号填
列）
- -
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填列） 6.4.7.18 707,541.71 2,079,002.21
减：二 、费用
25,440,748.85 16,755,201.05
1 ．管理人报 酬 6.4.10.2.1 6,787,245.56 8,895,603.92
2 ．托管费 6.4.10.2.2 1,131,207.65 1,482,600.60
3 ．销售服务 费 6.4.10.2.3 - -
4 ．交易费用 6.4.7.19 17,313,633.03 6,173,754.84
5 ．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6 ．其他费用 6.4.7.20 208,662.61 203,241.69
三 、 利 润 总额 （ 亏 损 总额 以 “- ”
号填列）
-209,506,321.67 541,994,820.99 汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
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减：所得税费用
- -
四 、 净 利润（ 净 亏 损以“- ”号
填列）
-209,506,321.67 541,994,820.99
6.3 所 有 者 权 益 （ 基 金 净 值 ） 变 动 表
会计主 体：汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日 至 2016 年 6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
590,811,196.04 631,308,539.51 1,222,119,735.55
二、 本期经营 活动产生的
基金净值变动数 （本期利
润）
- -209,506,321.67 -209,506,321.67
三、 本期基金 份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-135,597,513.85 -89,817,973.96 -225,415,487.81
其中：1. 基金 申购款 214,951,910.94 125,654,740.82 340,606,651.76
2. 基金赎回 款 -350,549,424.79 -215,472,714.78 -566,022,139.57
四、 本期向基 金份额持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
455,213,682.19 331,984,243.88 787,197,926.07
项目
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
487,406,943.08 149,302,453.42 636,709,396.50
二、 本期经营 活动产生的
基金净值变动数 （本期利
润）
- 541,994,820.99 541,994,820.99
三、 本期基金 份额交易产 57,073,887.42 -102,506,719.35 -45,432,831.93 汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
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生的基金净值变动数
（净值减少以“- ”号填
列）
其中：1. 基金 申购款 903,255,307.31 714,470,113.62 1,617,725,420.93
2. 基金赎回 款 -846,181,419.89 -816,976,832.97 -1,663,158,252.86
四、 本期向基 金份额持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
544,480,830.50 588,790,555.06 1,133,271,385.56
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 王栋______
______赵琳______
____ 杨洋____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
汇 丰 晋 信 低 碳 先 锋 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称 “ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
( 以下 简称 “ 中 国 证监 会 ”) 证监 许可[2010]471 号 《 关于 核准 汇 丰晋 信低 碳 先锋 股票 型 证券投资
基金募 集的 批复》 核准 ，由汇 丰晋 信基金 管理 有限公 司依 照《中 华人 民共和 国证 券投资 基 金 法 》
和《汇 丰晋 信低碳 先锋 股票型 证券 投资基 金基 金合同 》负 责公开 募集 。本基 金为 契约型 开 放 式 ，
存续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集 666,375,731.65 元， 业经毕马威华振会
计师事务所有限公司 KPMG-B(2010)CR No.0032 验 资报告 予以验证。经向中国证监会备案， 《汇丰
晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金合同》 于 2010 年6 月 8 日正式 生效， 基金合同生效日的基
金份额总额为 666,460,299.86 份基金 份额， 其中认购资金利息折合 84,568.21 份基金份 额。 本基
金的基金管理人为汇丰晋信基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司。
根 据 《中 华人 民 共和 国证 券 投资 基金 法 》和 《汇 丰 晋信 低碳 先 锋股 票型 证 券投 资基 金基金合
同》的 有关 规定， 本基 金的投 资范 围为国 内依 法发行 上市 的股票 、国 债、金 融债 、企业 债 、 央 行
票据、 可转 换债券 、权 证、资 产支 持证券 以及 国家证 券监 管机构 允许 基金投 资的 其它 金 融 工 具 ，
其 中 股票 投资 比 例为 基金 资 产 的 85%-95% ，投 资于 低 碳经 济领 域 的股 票比 例 占股 票投 资 的 80% 以
上；权证投资比例为 0%-3% ；固定收 益类证券、现金和其他资产投资比例为 5%-15% ；其中现金或汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
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到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 5%。 根据 《关于汇丰晋信低碳先锋股票型证券投
资基金变更业绩比较基准以及修改基金合同的公告》 ，自 2015 年 4 月 1 日起，本基金业绩比较基
准由原先的 “沪深 300 指数 X90%+ 同 业存款利率 X10%” 变更为 ：中证环保指数 X90%+ 同 业存款利
率( 税后)X10% 。
根据 《证券投资基金信 息披露管理办法》 ， 本基金定期报告在公开披露的第二个工作日， 报中
国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案
6.4.2 会 计 报 表 的 编 制基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、 各项具体会计准则及相关规定( 以下合称 “企业会计准则 ”) 、 中国证监会颁布的 《证券 投
资基金信息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 、 中国证券投资基金业协会( 以下简 称
“中国基金业协会 ”) 颁 布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《汇丰晋 信低碳先锋股票型证券
投资基金 基 金合同》 和在财务报表附注所列示的中国证监会、 中国基金业协会发布的有关规定及
允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵 循 企 业 会 计 准则 及 其 他 有关 规 定 的 声明
本基金 2016 年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2016
年 06 月 30 日的财务状况以及 2016 年半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本 报 告 期 所 采 用的 会 计 政 策、 会 计 估 计与 最 近 一 期年 度 报 告 相一 致 的 说 明
本基金财务报告所采用的会计政策、会计估计与上年度财务报告相一致。
6.4.5 会 计 政 策 和 会 计估 计 变 更 以 及 差 错 更 正的 说 明
6.4.5.1 差 错 更 正 的 说明
本报告期内，本基金无重大会计差错发生。
6.4.6 税项
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号《关 于 开放 式证 券 投资 基金 有 关税 收问 题 的 通
知》 、 财税[2004]78 号 《财 政部、 国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》 、 财税[2008]1
号 《 关于 企业 所 得税 若干 优 惠政 策的 通 知 》 、 财税[2012]85 号 《 关于 实施 上 市公 司股 息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2015]101 号 《关 于上市公司股息红利差别化个人所得
税政策有关问题的通知》 、 财税[2016]36 号 《关于 全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、 财税汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
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[2016]46 号 《关于进一步明确全面推 开营改增试点金融业有关政策的通知》 、 财税[2016]70 号 《关
于金融 机构 同业往 来等 增值税 补充 政策的 通知 》及其 他相 关财税 法规 和实务 操作 ，主要 税 项 列 示
如下：
(1) 2016 年5 月1 日前， 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
基金买卖股票、 债券的差价收入不予征收营业税。 自 2016 年 5 月1 日 起， 金融业 由缴纳营业税改
为缴纳 增值 税。对 证券 投资基 金管 理人运 用基 金买卖 股票 、债券 的转 让收入 免征 增值税 ， 对 金 融
同业往来利息收入亦免征增值税。
(2) 对 基金从 证 券市 场中 取 得的 收入 ， 包括 买卖 股 票、 债券 的 差价 收 入 ， 股权 的股 息 、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的个人所 得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以 内( 含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年( 含 1 年) 的，暂减 按
50% 计入应纳 税所得额；持股期限超过 1 年的， 于 2015 年 9 月 8 日前暂 减按 25% 计入 应纳税所得
额， 自 2015 年 9 月8 日 起， 暂免征收个人所得税。 对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得 的
股息、 红利 收入， 按照 上述规 定计 算纳税 ，持 股时间 自解 禁日起 计算 ；解禁 前取 得的股 息 、 红 利
收入继续暂减按 50% 计入 应纳税所得额。上述所得统一适用 20% 的税率计 征个人所得税。
(4) 基金卖 出股票按 0.1%的税率缴纳 股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本 报 告 期 存 在控 制 关 系 或其 他 重 大 利害 关 系 的 关联 方 发 生 变化 的 情 况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本 报 告 期 与 基金 发 生 关 联交 易 的 各 关联 方
关联方名称 与本基金的关系
汇丰晋信基金管理有限公司 基金管理人
交通银行股份有限公司 (“ 交通银行”) 基金托管人
6.4.8 本 报 告 期 及 上 年度 可 比 期 间的 关 联 方 交易
6.4.8.1 通 过 关 联 方 交易 单 元 进 行的 交 易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过股票交易。
6.4.8.1.2 债券交易 汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
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本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过债券交易。
6.4.8.1.3 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过债券回购交易。
6.4.8.1.4 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行过权证交易。
6.4.8.1.5 应 支 付 关 联 方的 佣 金
本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
6,787,245.56 8,895,603.92
其中： 支付销售机构的客
户维护费
1,242,583.75 2,111,553.99
注： 支付基金管理人汇丰晋信基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的
年费率计提， 逐日累计至每月月底， 按月支付。 计算公式为： 日基金管理费= 前一日 基金资产净值
×1.5%/ 当年 天数
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
1,131,207.65 1,482,600.60
注 ： 支付 基金 托 管人 交通 银 行的 基金 托 管费 按前 一 日基 金资 产 净 值 0.25% 的年 费率计 提，逐日累
计至每月月底，按月支付。计算公式为：日基金托管费= 前 一日基金资产净值 ×0.25%/当年天数
6.4.8.3 与 关 联 方 进 行银 行 间 同 业市 场 的 债 券(含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方通过银行间同业市场进行过债券( 含回购) 交易 。
6.4.8.4 各 关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
6.4.8.4.1 报 告 期 内 基 金管 理 人 运 用固 有 资 金 投资 本 基 金 的情 况 汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
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本报告期及上年度可比期间，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报 告 期 末 除 基金 管 理 人 之外 的 其 他 关联 方 投 资 本基 金 的 情 况
本报告期及上年度可比期间，除本基金管理人外的其他关联方均未投资本基金。
6.4.8.5 由 关 联 方 保 管的 银 行 存 款余 额 及 当 期产 生 的 利 息收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行 626,880.54 1,947.76 145,844.12 24,925.04
注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本 基 金 在 承 销期 内 参 与 关联 方 承 销 证券 的 情 况
本报告期间与上年度可比期间，本基金在承销期内未参与关联方承销的证券。
6.4.9 期末（ 2016 年6 月 30 日 ） 本 基 金 持有 的 流 通 受限 证 券
6.4.9.1 因认购新发/ 增 发 证 券 而于 期 末 持 有的 流 通 受 限证 券
金额单位：人民币元
6.4.10.1.1 受 限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估
值总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月28 日
2016 年
7 月6
日
新股流
通受限
12.98 12.98 6,574 85,330.52 85,330.52 -
603016
新宏
泰
2016 年6
月27 日
2016 年
7 月1
日
新股流
通受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520
科大
国创
2016 年7
月4 日
2016 年
7 月8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年7
月1 日
2016 年
7 月7
日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.9.2 期 末 持 有 的 暂时 停 牌 等 流通 受 限 股 票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注 汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
第 21 页 共 36 页
000920
南方
汇通
2016
年2 月
17 日
重大
事项
17.05
2016
年7 月
12 日
18.10 2,500,000 51,352,868.50 42,625,000.00 -
002249
大洋
电机
2016
年6 月
8 日
重大
事项
11.97
2016
年7 月
28 日
10.77 1,500,000 17,533,224.57 17,955,000.00 -
601611
中国
核建
2016
年6 月
30 日
临时
停牌
20.92
2016
年7 月
1 日
23.01 22,185 76,981.95 464,110.20 -
6.4.9.3 期 末 债 券 正 回购 交 易 中 作为 抵 押 的 债券
6.4.9.3.1 银 行 间 市 场 债券 正 回 购
本 基 金本 报告 期 末无 银行 间 市场 债券 正 回购 ，因 此 没有 在银 行 间市 场债 券 正回 购交 易中作为
抵押的债券。
6.4.9.3.2 交 易 所 市 场 债券 正 回 购
本 基 金本 报告 期 末无 交易 所 市场 债券 正 回购 ，因 此 没有 在交 易 所市 场债 券 正回 购交 易中作为
抵押的债券。
6.4.10 有 助 于 理 解 和 分析 会 计 报 表需 要 说 明 的其 他 事 项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公允价值计量的方法
公 允 价值 计量 结 果所 属的 层 次， 由对 公 允价 值计 量 整体 而言 具 有重 要意 义 的输 入值 所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的 以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次 金融工具公允价值
于 2016 年 6 月 30 日，本 基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 677,275,907.70 元， 属于第 二层次的余额为 61,157,979.80 元， 无属于 第
三层次的余额(2015 年12 月31 日： 第一层次 1,107,559,424.31 元， 第二 层次 30,888,608.00 元，
属于第三层次的余额 1,964,859.00 元) 。
(ii) 公允价 值所属层次间的重大变动 汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
第 22 页 共 36 页
对于证券交易所上市的股票和债券， 若出现重大事项停牌、 交易不活跃( 包 括涨跌停时的交易
不活跃) 、 或属于非公开发行等情况， 本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、 交易不活 跃期
间及限 售期 间将相 关股 票和债 券的 公允价 值列 入第一 层次 ；并 根 据估 值调整 中采 用的不 可 观 察 输
入值对于公 允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(c) 非持续 的以公允价值计量的金融工具
于 2016 年 6 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015 年 12 月 31
日：同) 。
(d) 不以公 允价值计量的金融工具
不 以 公允 价值 计 量的 金融 资 产和 负债 主 要包 括应 收 款项 和其 他 金融 负债 ， 其账 面价 值与公允
价值相差很小。
(2) 除公允 价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 738,433,887.50 92.62
其中：股票 738,433,887.50 92.62
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 48,242,365.14 6.05
7 其他各项资产 10,591,579.42 1.33
8 合计 797,267,832.06 100.00
7.2 报 告 期末 按 行 业 分类 的 境 内 股票 投 资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 （％） 汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
第 23 页 共 36 页
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 14,315,000.00 1.82
C
制造业 651,954,158.80 82.82
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 15,032,110.20 1.91
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 18,516,000.00 2.35
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
70,492.40 0.01
J
金融业 - -
K
房地产业 20,040,000.00 2.55
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 20,126.10 0.00
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 18,486,000.00 2.35
合计 738,433,887.50 93.81
7.3 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 603601 再升科技 960,000 46,204,800.00 5.87
2 002364 中恒电气 1,600,000 43,888,000.00 5.58
3 002466 天齐锂业 1,000,000 42,690,000.00 5.42
4 000920 南方汇通 2,500,000 42,625,000.00 5.41
5 002460 赣锋锂业 1,200,000 40,140,000.00 5.10 汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
第 24 页 共 36 页
6 002055 得润电子 1,200,000 36,744,000.00 4.67
7 000957 中通客车 800,000 36,320,000.00 4.61
8 601777 力帆股份 3,000,000 35,310,000.00 4.49
9 600549 厦门钨业 1,000,000 29,710,000.00 3.77
10 002108 沧州明珠 1,100,085 28,492,201.50 3.62
7.4 报 告 期 内 股 票 投 资 组 合 的 重 大 变 动
7.4.1 累 计 买 入 金 额 超出 期 初 基 金资 产 净 值 2% 或前20 名的 股 票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600900 长江电力 116,073,588.48 9.50
2 002466 天齐锂业 106,432,482.24 8.71
3 002108 沧州明珠 89,329,478.75 7.31
4 002357 富临运业 88,783,145.38 7.26
5 600884 杉杉股份 80,949,039.70 6.62
6 000957 中通客车 80,780,202.08 6.61
7 002586 围海股份 80,185,909.43 6.56
8 600366 宁波韵升 79,455,097.86 6.50
9 600116 三峡水利 76,337,534.05 6.25
10 002224 三 力 士 76,235,701.38 6.24
11 002460 赣锋锂业 72,044,982.39 5.90
12 000559 万向钱潮 70,399,382.76 5.76
13 600240 华业资本 68,840,026.49 5.63
14 002196 方正电机 62,853,435.26 5.14
15 600303 曙光股份 59,711,574.12 4.89
16 000909 数源科技 56,517,545.65 4.62
17 002074 国轩高科 55,371,192.12 4.53
18 300197 铁汉生态 54,152,705.79 4.43
19 002008 大族激光 52,998,260.34 4.34
20 600699 均胜电子 52,314,911.94 4.28
21 002364 中恒电气 52,127,142.60 4.27
22 300224 正海磁材 51,175,258.22 4.19
23 002284 亚太股份 51,083,866.39 4.18
24 600104 上汽集团 50,063,962.62 4.10 汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
第 25 页 共 36 页
25 002230 科大讯飞 49,915,506.88 4.08
26 002009 天奇股份 48,604,700.42 3.98
27 300014 亿纬锂能 48,420,616.88 3.96
28 002055 得润电子 48,304,576.18 3.95
29 600135 乐凯胶片 47,196,863.58 3.86
30 002070 众和股份 46,514,731.57 3.81
31 002407 多氟多 44,058,966.39 3.61
32 300190 维尔利 44,036,692.70 3.60
33 600580 卧龙电气 43,358,780.13 3.55
34 600958 东方证券 42,765,090.66 3.50
35 300068 南都电源 42,419,473.81 3.47
36 002366 台海核电 42,260,067.83 3.46
37 000768 中航飞机 42,204,036.62 3.45
38 600886 国投电力 40,844,467.64 3.34
39 000988 华工科技 38,980,250.01 3.19
40 002405 四维图新 38,255,258.38 3.13
41 600841 上柴股份 37,091,649.28 3.04
42 000598 兴蓉环境 36,856,207.97 3.02
43 002594 比亚迪 36,592,248.56 2.99
44 600875 东方电气 36,538,754.59 2.99
45 000049 德赛电池 36,390,178.37 2.98
46 300037 新宙邦 35,801,136.27 2.93
47 600292 远达环保 35,506,491.46 2.91
48 600893 中航动力 35,439,351.61 2.90
49 000738 中航动控 34,824,370.62 2.85
50 002249 大洋电机 34,736,256.12 2.84
51 000826 启迪桑德 34,422,809.14 2.82
52 600549 厦门钨业 34,405,497.36 2.82
53 601727 上海电气 33,290,493.41 2.72
54 600118 中国卫星 32,525,600.49 2.66
55 300100 双林股份 32,152,216.10 2.63
56 300073 当升科技 31,891,440.06 2.61
57 601088 中国神华 31,568,781.10 2.58
58 600418 江淮汽车 31,304,672.09 2.56
59 002298 中电鑫龙 30,910,968.84 2.53
60 601777 力帆股份 30,682,109.92 2.51 汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
第 26 页 共 36 页
61 600391 成发科技 30,490,117.49 2.49
62 000567 海德股份 29,743,078.29 2.43
63 300021 大禹节水 29,672,756.97 2.43
64 601766 中国中车 29,483,275.82 2.41
65 002013 中航机电 28,758,068.36 2.35
66 600970 中材国际 28,656,726.01 2.34
67 600651 XD 飞乐音 28,559,653.88 2.34
68 600406 国电南瑞 28,505,988.41 2.33
69 002658 雪迪龙 28,250,802.69 2.31
70 300376 易事特 27,594,056.77 2.26
71 002011 盾安环境 27,580,168.27 2.26
72 300263 隆华节能 27,353,680.33 2.24
73 300227 光韵达 27,329,934.71 2.24
74 002664 信质电机 27,224,037.15 2.23
75 300012 华测检测 27,035,943.74 2.21
76 000400 许继电气 26,686,347.08 2.18
77 600008 首创股份 26,643,682.36 2.18
78 300161 华中数控 26,253,318.02 2.15
79 601669 中国电建 26,050,762.09 2.13
80 600416 湘电股份 25,797,126.57 2.11
81 300217 东方电热 25,546,241.24 2.09
82 603766 隆鑫通用 25,542,970.92 2.09
83 600461 洪城水业 25,406,890.23 2.08
84 600803 新奥股份 25,344,305.25 2.07
85 002421 达实智能 25,198,845.08 2.06
86 600131 岷江水电 25,183,665.97 2.06
87 600030 中信证券 24,941,991.44 2.04
88 603601 再升科技 24,927,784.60 2.04
89 000555 神州信息 24,520,507.46 2.01
注：本 表“ 本期累 计买 入金额 ”按 买入成 交金 额（成 交单 价乘以 成交 数量） 填列 ，不考 虑 相 关 交
易费用。
7.4.2 累 计 卖 出 金 额 超出 期 初 基 金资 产 净 值 2% 或前20 名的 股 票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％） 汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
第 27 页 共 36 页
1 600116 三峡水利 193,773,879.74 15.86
2 600900 长江电力 113,430,350.74 9.28
3 600366 宁波韵升 110,187,882.17 9.02
4 002421 达实智能 96,177,896.68 7.87
5 600240 华业资本 88,301,397.40 7.23
6 002586 围海股份 81,863,903.32 6.70
7 002546 新联电子 79,889,494.19 6.54
8 002224 三 力 士 76,951,791.06 6.30
9 002357 富临运业 76,690,175.90 6.28
10 600135 乐凯胶片 75,773,282.81 6.20
11 600884 杉杉股份 74,655,831.10 6.11
12 300187 永清环保 72,571,252.77 5.94
13 002108 沧州明珠 69,310,232.15 5.67
14 002466 天齐锂业 69,077,112.79 5.65
15 601777 力帆股份 65,209,496.67 5.34
16 600303 曙光股份 64,592,120.78 5.29
17 002200 云投生态 61,645,761.44 5.04
18 000957 中通客车 60,479,388.01 4.95
19 300197 铁汉生态 56,747,775.74 4.64
20 600699 均胜电子 56,638,583.41 4.63
21 000559 万向钱潮 55,809,154.70 4.57
22 002008 大族激光 53,509,034.49 4.38
23 600104 上汽集团 50,893,222.65 4.16
24 002284 亚太股份 50,877,177.41 4.16
25 002230 科大讯飞 49,504,890.54 4.05
26 002196 方正电机 46,842,436.08 3.83
27 300073 当升科技 45,982,415.42 3.76
28 600958 东方证券 45,975,942.69 3.76
29 300227 光韵达 45,515,290.92 3.72
30 002407 多氟多 44,827,005.13 3.67
31 600131 岷江水电 41,950,437.49 3.43
32 000909 数源科技 41,797,569.62 3.42
33 300224 正海磁材 41,698,697.90 3.41
34 600580 卧龙电气 41,014,534.98 3.36
35 600886 国投电力 40,803,508.30 3.34
36 000768 中航飞机 40,460,721.94 3.31
37 300190 维尔利 40,044,106.86 3.28
38 002405 四维图新 39,504,410.73 3.23 汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
第 28 页 共 36 页
39 300037 新宙邦 39,048,636.84 3.20
40 600841 上柴股份 37,462,684.76 3.07
41 002074 国轩高科 36,629,868.13 3.00
42 002009 天奇股份 36,576,338.56 2.99
43 000598 兴蓉环境 36,526,766.41 2.99
44 600292 远达环保 36,525,527.24 2.99
45 002366 台海核电 36,039,210.47 2.95
46 600875 东方电气 35,982,231.46 2.94
47 000049 德赛电池 35,607,841.36 2.91
48 600323 瀚蓝环境 35,403,676.27 2.90
49 000738 中航动控 35,126,345.57 2.87
50 600893 中航动力 34,908,858.54 2.86
51 002594 比亚迪 34,110,291.55 2.79
52 300068 南都电源 34,017,339.01 2.78
53 300100 双林股份 33,147,253.83 2.71
54 300263 隆华节能 33,106,520.00 2.71
55 000826 启迪桑德 32,363,978.23 2.65
56 600391 成发科技 32,185,738.04 2.63
57 600118 中国卫星 32,035,667.06 2.62
58 601727 上海电气 31,787,661.55 2.60
59 000567 海德股份 31,703,698.60 2.59
60 300021 大禹节水 31,581,155.04 2.58
61 000988 华工科技 31,444,572.68 2.57
62 601088 中国神华 31,432,868.31 2.57
63 600418 江淮汽车 30,831,780.01 2.52
64 002460 赣锋锂业 30,747,900.64 2.52
65 002402 和而泰 30,280,221.18 2.48
66 002298 中电鑫龙 29,803,916.27 2.44
67 002664 信质电机 29,756,614.14 2.43
68 300376 易事特 29,733,187.52 2.43
69 300014 亿纬锂能 29,599,707.00 2.42
70 002178 延华智能 29,590,684.93 2.42
71 002658 雪迪龙 29,242,841.94 2.39
72 002013 中航机电 29,241,057.33 2.39
73 002011 盾安环境 28,612,587.98 2.34
74 600008 首创股份 28,610,587.90 2.34
75 600970 中材国际 28,498,046.64 2.33
76 002070 众和股份 28,228,368.50 2.31 汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
第 29 页 共 36 页
77 600651 XD 飞乐音 27,706,859.90 2.27
78 601766 中国中车 27,663,327.55 2.26
79 603601 再升科技 27,373,681.40 2.24
80 600406 国电南瑞 26,347,303.57 2.16
81 600461 洪城水业 26,129,466.04 2.14
82 603766 隆鑫通用 26,075,002.00 2.13
83 300161 华中数控 25,983,510.35 2.13
84 300012 华测检测 25,927,022.55 2.12
85 300217 东方电热 25,908,692.90 2.12
86 600030 中信证券 25,697,155.14 2.10
87 601669 中国电建 25,487,845.97 2.09
88 601877 正泰电器 24,495,809.07 2.00
注：本 表“ 本期累 计卖 出金额 ”按 卖出成 交金 额（成 交单 价乘以 成交 数量） 填列 ，不考 虑 相 关 交
易费用。
7.4.3 买 入 股 票 的 成 本总 额 及 卖 出股 票 的 收 入总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 5,554,042,525.97
卖出股票收入（成交）总额 5,767,386,156.48
注： 本表 “买入股票成本 （成交） 总额” ， “卖出股票收入 （成交） 总额” 均按买卖成交金额 （成
交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 十 名 资 产 支 持 证
券 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
第 30 页 共 36 页
7.8 报告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
7.10.1 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 股 指期 货 持 仓 和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本 基 金 投 资 股 指期 货 的 投 资政 策
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报 告期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
7.11.1 本 期 国 债 期 货 投资 政 策
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.2 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 国 债期 货 持 仓 和损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本 期 国 债 期 货 投资 评 价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投 资 组 合 报 告 附 注
7.12.1
报 告 期内 本基 金 投资 的前 十 名证 券的 发 行主 体本 期 没有 出现 被 监管 部门 立 案调 查， 或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
第 31 页 共 36 页
本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期 末 其 他 各 项 资产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,150,798.35
2 应收证券清算款 9,027,782.03
3 应收股利 -
4 应收利息 24,894.16
5 应收申购款 388,104.88
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,591,579.42
7.12.4 期 末 持 有 的 处 于转 股 期 的 可转 换 债 券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期 末 前 十 名 股 票中 存 在 流 通受 限 情 况 的说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（% ）
流通受限情况说明
1 000920 南方汇通 42,625,000.00 5.41 重大事项
7.12.6 投 资 组 合 报 告 附注 的 其 他 文字 描 述 部 分
由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末 基 金 份 额 持 有 人 户 数 及 持 有 人 结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
25,497 17,853.62 223,435,199.99 49.08% 231,778,482.20 50.92% 汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
第 32 页 共 36 页
8.2 期 末 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 基 金 的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所有从业人员
持有本基金
146,444.05 0.0322%
8.3 期 末 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 开 放 式 基 金 份 额 总 量 区 间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人 持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理 持有本开放式基金
0
§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（ 2010 年 6 月8 日 ）基金份额总额
666,460,299.86
本报告期期初基金份额总额 590,811,196.04
本报告期基金总申购份额 214,951,910.94
减: 本报告期 基金总赎回份额 350,549,424.79
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 455,213,682.19
注：此处申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。
汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
第 33 页 共 36 页
10.2 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 专 门 基 金 托 管 部 门 的 重 大 人 事 变 动
2016 年 4 月30 日，基金 管理人发布公告，曹庆先生不再担任本基金基金经理。
本报告期内，本公司高级管理人员未发生不能正常履行职责的情况。
报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼
本基金本报告期内无涉及本基金管理人和基金财产的诉讼事项。
本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金 投 资 策 略 的 改 变
本基金本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 为 基 金 进 行 审 计 的 会 计 师 事 务 所 情 况
经汇丰晋信基金管理有限公司董事会审议通过，并经基金托管人同意，本基金于 2015 年 4
月 18 日将 为其审计的会计师事务所由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）更换为普华永
道中天会计师事务所（特殊普通合伙） ，并报中国证券监督管理委员会备案。本基金本报告期内
未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。
10.6 管 理 人 、 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 受 稽 查 或 处 罚 等 情 况
本基金本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。
本报告期内托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何处罚。
10.7 基 金租 用 证 券 公 司 交 易 单 元 的 有 关 情 况
10.7.1 基 金 租 用 证 券 公司 交 易 单 元进 行 股 票 投资 及 佣 金 支付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国泰君安 1 2,020,183,309.74 17.85% 1,881,393.71 17.85% - 汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
第 34 页 共 36 页
招商证券 2 1,600,795,413.99 14.14% 1,490,822.48 14.14% -
安信证券 2 1,122,638,676.54 9.92% 1,045,514.04 9.92% -
华泰证券 2 832,285,731.81 7.35% 775,105.54 7.35% -
华创证券 1 687,073,960.28 6.07% 639,871.86 6.07% -
平安证券 1 616,918,924.19 5.45% 574,537.52 5.45% -
中信证券 1 607,718,752.38 5.37% 565,969.02 5.37% -
兴业证券 1 513,235,487.84 4.53% 477,976.20 4.53% -
东兴证券 1 498,429,135.29 4.40% 464,186.83 4.40% -
东方证券 1 474,789,579.32 4.19% 442,171.96 4.19% -
川财证券 1 473,089,266.04 4.18% 440,587.88 4.18% -
国金证券 1 418,051,898.71 3.69% 389,332.49 3.69% -
海通证券 1 329,751,450.25 2.91% 307,094.61 2.91% -
广发证券 1 320,646,720.49 2.83% 298,618.26 2.83% -
申银万国 1 304,415,773.16 2.69% 283,500.60 2.69% -
中投证券 1 190,804,151.54 1.69% 177,696.62 1.69% -
中金公司 1 186,500,990.74 1.65% 173,688.09 1.65% -
中信建投 1 122,392,090.56 1.08% 113,983.16 1.08% -
光大证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
宏源证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
山西证券 1 - - - - -
总计 26 11,319,721,312.87 100.00% 10,542,050.87 100.00% -
1 、报告期内 增加的交易单元：无
2 、专用交易 单元的选择标准和程序
1) 选择使用 基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准
a. 实力雄厚 ，信誉良好；
b. 公司经营 行为规范，财务状况和经营状况良好, 过去三年 未有任何违规经营记录；
c. 公司具有 较强的研究能力, 能及时 、全面地为基金提供研究服务支持；
d. 公司内部 管理规范，研究流程严谨清晰, 能满 足基金操作的高度保密要求；
e. 具备基金 运作所需的高效、安全的通讯条件，能及时为本基金提供准确全面的信息资讯服务。
2) 选择使用 基金专用交易单元的证券经营机构的程序
基金管理人定期对证券公司服务质量从以下几方面进行考核，并根据考核结果选择交易单元：
a. 研究报告 的数量和质量； 汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
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b. 提供研究 服务的主动性；
c. 资讯提供 的及时性及便利性；
d. 其他可评 价的考核标准。
10.7.2 基 金 租 用 证 券 公司 交 易 单 元进 行 其 他 证券 投 资 的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
国泰君安 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
川财证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
总计 - - - - - -
汇丰晋信低碳先锋股票 2016 年半年度报告摘要
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§11 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
无。
汇丰晋信基金管理有限公司
2016 年8 月27 日
