景顺 长城 能源 基建 混合 型证 券投 资基 金
2016 年半 年度 报告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2016 年 8 月 27 日
景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 全 部 独 立
董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 25 日 复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文 。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年1 月1 日起至 2016 年 6 月30 日 止。
1.2
景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
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§2
基 金 简 介
2.1 基 金 基 本 情况
基金简称 景顺长城能源基建混合
场内简称 无
基金主代码 260112
交易代码 260112
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009 年 10 月 20 日
基金管理人 景顺长城基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 598,854,704.16 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标 通过把握中国能源及基础设施建设需求带来的相关产
业成长机会，实现长期资本增值。
投资策略 股票投资遵循“自下而上”与“自上而下”相结合的
投资策略，寻找投资主题当中最具爆发力子行业中的
龙头企业。债券投资采取利率预期策略、流动性策略
和时机策略相结合的积极性投资方法，力求在控制各
类风险的基础上为投资者获取稳定的收益。
业绩比较基准 沪深 300 指数 ×80% ＋中 证全债指数 ×20% 。
风险收益特征 本基金是混合型基金， 属于风险程度较高的投资品种，
其预期风险和预期收益水平低于股票型基金，高于货
币型基金与债券型基金。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 景顺长城基金管理有限公
司
中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 杨皞阳 林葛
联系电话 0755-82370388 010-66060069
电子邮箱 investor@igwfmc.com tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
4008888606 95599
传真 0755-22381339 010-68121816
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2.4 信 息 披 露 方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.igwfmc.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人的办公场所
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2016 年 1 月1 日 - 2016 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 -61,860,227.27
本期利润 -102,166,844.31
加权平均基金份额本期利润 -0.1625
本期基金份额净值增长率 -10.12%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2016 年6 月30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.8207
期末基金资产净值 1,090,336,183.22
期末基金份额净值 1.821
注：1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2 、期末可供 分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3 、 基金份额净值的计算精确到小数点后三位， 小数点后第四位四舍五入， 由此产 生的误差计入基
金资产。
4 、 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.61% 0.52% -0.24% 0.78% 0.85% -0.26%
过去三个月 0.83% 0.63% -1.48% 0.81% 2.31% -0.18%
过去六个月 -10.12% 1.27% -12.00% 1.48% 1.88% -0.21%
过去一年 -11.47% 1.69% -22.51% 1.84% 11.04% -0.15% 景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
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过去三年 77.66% 1.53% 40.74% 1.47% 36.92% 0.06%
自基金合同
生效起至今
84.47% 1.50% 5.71% 1.30% 78.76% 0.20%
3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收
益 率 变 动 的比 较
注 ： 本基 金的 资 产配 置比 例 为： 股票 投 资比 例范 围 为基 金资 产 的 60%-95% ，持 有现金 或 者到期日
在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。 本基金投资于与能源及基建业务相关的
上 市公 司所发 行股 票的比 例高 于基金 股票 投资的 80% 。 根据 基金 合同的 规定 ，本基 金的建 仓 期 为
基金合同生效日 （2009 年 10 月 20 日） 起六个月。 建仓期结束时， 本基金投资组合比例达到上述
投资组合比例的要求。
3.3 其他指标
无。 景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
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§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
本基金管理人景顺长城基金管理有限公司 （以下简称 “公司” 或 “本公 司” ） 是经中 国证监会
证监基金字 ［2003 ］76 号文批准设立的证券投资基金管理公司， 由长城证券股份有限公司、 景顺
资产管理有限公司、 开滦 （集团） 有限责任公司、 大连实德集团有限公司共同发起设立， 并于 2003
年 6 月9 日 获得开业批文， 注册资本 1.3 亿元 人民币， 目前， 各家出资比例分别为 49% 、49% 、1% 、
1% 。总部设 在深圳，在北京、上海、广州设有分公司。
截止 2016 年6 月30 日， 景顺长城基金管理有限公司旗下共管理 55 只开 放式基金， 包括景顺
长城景 系列 开放 式 证券 投资基 金、 景顺长 城内 需增长 混合 型证券 投资 基金、 景顺 长城鼎 益 混 合 型
证券投 资基 金（LOF） 、景顺长 城资 源垄断 混合 型证券 投资 基金（LOF） 、景顺 长城 新兴成 长 混 合 型
证券投 资基 金、景 顺长 城内需 增长 贰号混 合型 证券投 资基 金、景 顺长 城精选 蓝筹 混合型 证 券 投 资
基金、 景顺 长城公 司治 理混合 型证 券投资 基金 、景顺 长城 能源基 建混 合型证 券投 资基金 、 景 顺 长
城中小 盘混 合型证 券投 资基金 、景 顺长城 稳定 收益债 券型 证券投 资基 金、景 顺长 城大中 华 混 合 型
证券投 资基 金、景 顺长 城核心 竞争 力混合 型证 券投资 基金 、景顺 长城 优信增 利债 券型证 券 投 资 基
金、上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金、景顺长城上证 180 等权重交易 型开放式指
数证券 投资 基金联 接基 金、景 顺长 城支柱 产业 混合型 证券 投资基 金、 景顺长 城品 质投资 混 合 型 证
券投资基金、景顺长城沪深 300 等 权重交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城四季金利债券
型证券 投资 基金、 景顺 长城策 略精 选灵活 配置 混合型 证券 投资基 金、 景顺长 城景 兴信用 纯 债 债 券
型证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型 证券投资基金、景顺长城景颐双利债券型证券投
资基金、 景顺长城景益货币市场基金、 景顺长城成长之星股票型证券投资基金、 景顺长城中证 500
交易型 开放 式指数 证券 投资基 金、 景顺长 城优 质成长 股票 型证券 投资 基金、 景顺 长城优 势 企 业 混
合型证 券投 资基金 、景 顺长城 鑫月 薪定期 支付 债券型 证券 投资基 金、 景顺长 城中 小板创 业 板 精 选
股票型证券投资基金、景顺长城中证 800 食品 饮料交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城中
证 TMT150 交 易型开放式指数证券投资基金、 景顺 长城中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基
金、景 顺长 城研究 精选 股票型 证券 投资基 金、 景顺长 城景 丰货币 市场 基金、 景顺 长城中 国 回 报 灵
活配置 混合 型证券 投资 基金、 景顺 长城量 化精 选股票 型证 券投资 基金 、景顺 长城 稳健回 报 灵 活 配
置混合 型证 券投资 基金 、景顺 长城 沪港深 精选 股票型 证券 投资基 金、 景顺长 城领 先回报 灵 活 配 置
混合型证券投资基金、 景顺长城中证 TMT150 交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、 景顺长城景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
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安享回报灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中证 500 交易型开放 式指数证券投资基金联接
基金、 景顺 长城交 易型 货币市 场基 金、景 顺长 城泰和 回报 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 、 景 顺 长
城景瑞 收益 定期开 放债 券型证 券投 资基金 、景 顺长城 改革 机遇灵 活配 置混合 型证 券投资 基 金 、 景
顺长城 景颐 增利债 券型 证券投 资基 金、景 顺长 城景颐 宏利 债券型 证券 投资基 金、 景顺长 城 景 盛 双
息收益 债券 型证券 投资 基金、 景顺 长城低 碳科 技主题 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金、景 顺 长 城 环
保优势 股票 型证券 投资 基金。 其中 景顺长 城景 系列开 放式 证券投 资基 金下设 景顺 长城优 选 混 合 型
证券投资基金、景顺长城货币市场证券投资基金、景顺长城动力平衡证券投资基金。
本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业绩。
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
鲍无可
景顺长城公司治理混合
型证券投资基金基金经
理，景顺长城沪港深精
选股票型证券投资基金
基金经理，景顺长城能
源基建混合型证券投资
基金基金经理，景顺长
城改革机遇灵活配置混
合型证券投资基金基金
经理
2014 年 6
月 27 日
- 8
工学硕士。 曾担任平安证券
综合研究所研究员。2009
年 12 月加入 本公司，历任
研究员、高级研究员职务；
自 2014 年6 月起担任基金
经理。
注：1 、 对基金的首任基金经理， 其 “任职日期”按基金合同生效日填写， “离任日期”为根据公
司决定的解聘日期 （公告前一日） ； 对此后的非首任基金经理， “任职 日期 ”指根据公司决定聘任
后的公告日期， “离任日期”指根据公司决定的解聘日期（公告前一日） ；
2 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定；
3 、鲍无可先 生于 2016 年1 月27 日离 任景顺长城公司治理混合型证券投资基金基金经理。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本 报告 期内， 本基 金管理 人严 格遵守 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》 、 《 公 开募集 证 券 投
资基金 运作 管理办 法》 、 《证券 投资 基金销 售管 理办法 》和 《证券 投资 基金信 息披 露管理 办法 》 等
有关法律法规及各项实施准则、 《景顺长城能源基建混合型证券投资基金基金合同》 和其他有关法
律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控 制风险的基础上 ，
为基金 持有 人谋求 最大 利益。 本报 告期内 ，基 金运作 整体 合法合 规， 未发现 损害 基金持 有 人 利 益景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
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的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
本 报 告期 内， 本 基金 管理 人 严格 执行 《 证券 投资 基 金管 理公 司 公平 交易 制 度指 导意 见 （2011
年修订） 》 ， 完善相 应制 度及流 程， 通过系 统和 人工等 各种 方式在 各业 务环节 严格 控制交 易公 平 执
行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本基金于本报告期内未发现异常交易行为。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
上半年国内经济仍然面临放缓的压力，1 季度及 2 季度的 GDP 增速维持 在 6.7% 。中 采 PMI 在
1 季度小幅上 扬后， 于 2 季度开始小幅下滑，6 月 份该数据已下滑至 50% ， 显示国内工业 生产可能
略有走弱。 同样，30 大 中城市商品房成交面积增速 1 季度 见顶之后， 在 2 季度也 大幅回落， 这将
带动房地产新开工和投资增速回落， 从而对经济产生负面影响。 上半年， 通货膨 胀整体较为平稳 ，
考虑当前猪肉价格和蔬菜价格，预计未来通胀水平将稳中趋降。
上半年 A 股 市场波动较大， 沪深 300 指数下跌15.47% ， 创业板综指下跌 13.89%。 上半年， 本
基金在操作 上较为谨慎，基金净值小幅下跌。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
2016 年上半 年，本基金份额净值增长率为-10.12% ，业绩比 较基准收益率为-12.00% 。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
展 望 下半 年， 我 们对 经济 的 看法 与之 前 保持 一致 ， 认为 中国 经 济结 构性 矛 盾依 旧， 只有改革
才能真 正解 决问题 。对 于 A 股市场 ，结合 当前 估值水 平， 我们认 为在 盈利难 有起 色的情 况下 ，A
股市场需要谨慎对待。
均 衡 配置 的风 格 将在 下一 个 阶段 延续 。 选股 一直 是 我们 投资 流 程的 关键 ， 本基 金将 坚持自下
而上选股，买入持有业务壁垒高、估值相对便宜的个股，力争获取长期回报。
4.6 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
1 、有关参与 估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历
公 司 成立 基金 估 值 小 组对 基 金财 产的 估 值方 法及 估 值程 序作 决 策， 基金 估 值小 组在 遵守法律景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
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法规的 前提 下，通 过参 考行业 协会 的估值 意见 及独立 第三 方机构 估值 数据等 方式 ，谨慎 合 理 地 制
定高效可行的估值方法，以求公平对待投资者。
估 值 小组 成员 包 括公 司投 资 片、 交易 管 理部 、基 金 事务 部、 法 律、 监察 稽 核部 、风 险管理岗
等相关人员。
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。 基金份 额净值由基金管理人完成估值后，
将估值 结果 以双方 认可 的方式 报给 基金托 管人 ，基金 托管 人按基 金合 同规定 的估 值方法 、 时 间 、
程序进 行复 核，基 金托 管人复 核无 误后返 回给 基金管 理人 ，由基 金管 理人对 外公 布。月 末 、 年 中
和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
当 发 生了 影响 估 值方 法和 程 序的 有效 性 及适 用性 的 情况 时， 通 过会 议方 式 启动 估值 小组的运
作。对 长期 停牌股 票等 没有市 价的 投资品 种， 由投资 人员 凭借其 丰富 的专业 技能 和对市 场 产 品 的
长期深 入的 跟踪研 究， 综合宏 观经 济、行 业发 展及个 股状 况等各 方面 因素， 从价 值投资 的 角 度 进
行理论 分析 ，并根 据分 析的结 果向 基金估 值小 组提出 有关 估值方 法或 估值模 型的 建议。 风 险 管 理
人员根 据投 资人员 提出 的估值 方法 或估值 模型 进行计 算及 验证， 并根 据计算 和验 证的结 果 与 投 资
人员共 同确 定估值 方法 并提交 估值 小组。 估值 小组共 同讨 论通过 后， 基金事 务部 基金会 计 根 据 估
值小组 确认 的估值 方法 对各基 金进 行估值 核算 并与基 金托 管行核 对。 法律、 监察 稽核部 相 关 人 员
负责监 察执 行估值 政策 及程序 的合 规性， 控制 执行中 可能 发生的 风险 ，并对 有关 信息披 露 文 件 进
行合规性审查。
基 金 估值 小组 核 心成 员均 具 有五 年以 上 证券 、基 金 行业 工作 经 验， 具备 专 业胜 任能 力和相关
从业资格，精通各自领域的理论知识，熟悉政策法规，并具有丰富的实践经验。
2 、基金经理 参与或决定估值 的程度
基 金 经理 在需 要 时出 席估 值 小组 会议 ， 凭借 其丰 富 的专 业技 能 和对 市场 产 品的 长期 深入的跟
踪研究， 向估值小组提出估值建议。 估值小组将充分考虑基金经理的意见和建议， 确定估值 方法 。
3 、参与估值 流程各方之间存在的任何重大利益冲突
估 值 小组 秉承 基 金持 有人 利 益至 上的 宗 旨， 在估 值 方法 的选 择 上力 求客 观 、公 允， 在数据的
采集方面力求公开、获取方便、操作性强、不易操纵。
本基金参与估值流程的各方之间不存在任何重大的利益冲突。
4 、已签约的 任何定价服务的性质与程度
本 基 金管 理人 与 中央 国债 登 记结 算有 限 责任 公司 签 署服 务协 议 ，由 其提 供 银行 间同 业市场交
易的债券品种的估值数据。
本 基 金管 理人 与 中证 指数 有 限公 司签 署 服务 协议 ， 由其 提 供 在 证券 交易 所 上市 或挂 牌转让的景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
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固定收益品种( 可转换债 券、资产支持证券和私募债券除外) 的估值数据。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
本基金本报告期内未实施利润分配。
4.8 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
无。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
在 托 管本 基金 的 过程 中， 本 基金 托管 人 中国 农业 银 行股 份有 限 公司 严格 遵 守《 证券 投资基金
法》相 关法 律法规 的规 定以及 基金 合同、 托管 协议的 约定 ，对本 基金 基金管 理人 —景顺 长 城 基 金
管理有限公司 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日基金 的投资运作， 进行了认真、 独立的 会
计核算 和必 要的投 资监 督，认 真履 行了托 管人 的义务 ，没 有从事 任何 损害基 金份 额持有 人 利 益 的
行为。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
本 托 管人 认为, 景顺 长城 基 金管 理有 限 公司 在本 基 金的 投资 运 作、 基金 资 产净 值的 计算、基
金份额 申购 赎回价 格的 计算、 基金 费用开 支及 利润分 配等 问题上 ，不 存在损 害基 金份额 持 有 人 利
益的行 为； 在报告 期内 ，严格 遵守 了《证 券投 资基金 法》 等有关 法律 法规， 在各 重要方 面 的 运 作
严格按 照基金合同的规定进行。
5.3 托 管 人 对 本半 年 度 报 告中 财 务 信 息等 内 容 的 真实 、 准 确 和完 整 发 表 意见
本 托 管人 认为 ， 景顺 长城 基 金管 理有 限 公司 的信 息 披露 事务 符 合《 证券 投 资基 金信 息披露管
理办法 》及 其他相 关法 律法规 的规 定，基 金管 理人所 编制 和披露 的 本 基金 半 年报 中的财 务 指 标 、
净值表 现、 收益分 配情 况、财 务会 计报告 、投 资组合 报告 等信息 真实 、准确 、完 整，未 发 现 有 损
害基金持有人利益的行为。
§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主体： 景顺长城能源基建混合型证券投资基金
报告截止日： 2016 年6 月 30 日 景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
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单位：人民币元
资 产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 64,195,582.52 67,002,734.18
结算备付金 33,423,833.34 16,359,019.85
存出保证金 472,971.62 1,074,595.95
交易性金融资产 710,119,785.70 748,276,434.33
其中：股票投资 710,119,785.70 748,276,434.33
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 284,500,000.00 166,100,000.00
应收证券清算款 2,851,444.06 6,811,952.56
应收利息 41,286.42 28,956.44
应收股利 - -
应收申购款 201,133.40 1,119,861.94
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 1,095,806,037.06 1,006,773,555.25
负 债 和 所有者 权 益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 12,934,003.05
应付赎回款 2,824,350.45 1,720,883.84
应付管理人报酬 1,452,618.66 1,247,444.84
应付托管费 242,103.12 207,907.48
应付销售服务费 - -
应付交易费用 653,637.12 918,686.36
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 297,144.49 179,293.45
负债合计 5,469,853.84 17,208,219.02
所 有 者 权益：
实收基金 598,854,704.16 488,354,388.34 景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
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未分配利润 491,481,479.06 501,210,947.89
所有者权益合计 1,090,336,183.22 989,565,336.23
负债和所有者权益总计 1,095,806,037.06 1,006,773,555.25
注：报告截止日 2016 年6 月30 日， 基金份额净值 1.821 元 ，基金份额总额 598,854,704.16 份。
6.2 利润表
会计主体： 景顺长城能源基建混合型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年
6 月30 日
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月1 日至2015 年
6 月30 日
一、收入 -89,819,567.92 480,055,831.57
1. 利息收入 3,069,906.78 312,673.77
其中：存款利息收入 661,469.18 312,673.77
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 2,408,437.60 -
其他利息收入 - -
2. 投资收益（ 损失以“- ”填列） -52,956,162.98 457,503,234.01
其中：股票投资收益 -61,100,600.61 451,890,010.73
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 8,144,437.63 5,613,223.28
3. 公允价值变 动收益（损失以“- ”
号填列）
-40,306,617.04 20,836,547.72
4. 汇兑收益 （ 损失以“- ”号填列） - -
5. 其他收入（ 损失以“- ”号填列） 373,305.32 1,403,376.07
减：二 、费用 12,347,276.39 13,218,251.90
1 ．管理人报 酬 8,394,833.12 6,870,728.77
2 ．托管费 1,399,138.90 1,145,121.49
3 ．销售服务 费 - -
4 ．交易费用 2,348,257.06 4,998,315.03
5 ．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6 ．其他费用 205,047.31 204,086.61
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “-”号
填列）
-102,166,844.31 466,837,579.67 景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
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减：所得税费用 - -
四 、 净 利润 （净 亏 损 以 “- ” 号 填 列） -102,166,844.31 466,837,579.67
6.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 景顺长城能源基建混合型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
488,354,388.34 501,210,947.89 989,565,336.23
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润）
- -102,166,844.31 -102,166,844.31
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
110,500,315.82 92,437,375.48 202,937,691.30
其中：1. 基金 申购款 319,067,573.47 256,292,251.49 575,359,824.96
2. 基金赎回 款 -208,567,257.65 -163,854,876.01 -372,422,133.66
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
598,854,704.16 491,481,479.06 1,090,336,183.22
项目
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
486,028,384.31 94,200,684.87 580,229,069.18
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润）
- 466,837,579.67 466,837,579.67
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
-27,820,863.82 -76,657,207.22 -104,478,071.04 景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
第 14 页 共 31 页
列）
其中：1. 基金 申购款 866,962,203.98 634,016,635.22 1,500,978,839.20
2. 基金赎回 款 -894,783,067.80 -710,673,842.44 -1,605,456,910.24
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
458,207,520.49 484,381,057.32 942,588,577.81
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 许义 明______
______ 吴建军______
____ 邵媛 媛____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金 基 本 情况
景顺长城能源基建混合型证券投资基金 ( 以下 简称 “本基金”) ， 原名 景顺长城能源基建股票
型证券投资基金， 系经中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会”） 证监许可字[2009]759
号文《 关于 核准景 顺长 城能源 基建 股票型 证券 投资基 金募 集的批 复》 的核准 ，由 景顺长 城 基 金 管
理有限公司作为发起人向社会公开发行募集， 基金合同于 2009 年10 月 20 日正式生效， 首次设立
募集规模为 934,032,709.53 份基金份 额。 本基金为契约型开放式基金， 存续期限不定。 本基金的
基金管 理人 为景顺 长城 基金管 理有 限公司 ，注 册登记 人为 景顺长 城 基 金管理 有限 公司， 基 金 托 管
人为中国农 业银行股份有限公司（以下简称： “ 中国农业银行” ） 。
根据 2014 年 8 月 8 日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （证 监会令第 104 号）
第三十条第一项的规定， 股票基金的股票资产投资比例下限由 60% 上调 至 80% ， 景顺 长城基金管理
有限公司经与基金托管人协商一致， 并报中国证监会备案， 自 2015 年8 月 7 日起将 景顺长城能源
基建股票型证券投资基金变更为本基金。
本 基 金投 资于 具 有良 好流 动 性的 金融 工 具， 包括 国 内依 法发 行 和上 市交 易 的公 司股 票和债券
以及经 中国 证监会 批准 的允许 基金 投资的 其他 金融工 具。 本基金 股票 投资比 例范 围为基 金 资 产 的
60-95% ， 持 有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。 本基 金投
资 于与 能源及 基建 业务相 关的 上市公 司所 发行股 票的 比例高 于基 金股票 投资 的 80% 。本基 金 的 业
绩比较基准为：沪深 300 指数×80% ＋中证全债指数×20% 。 景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
第 15 页 共 31 页
6.4.2 会 计 报 表 的编 制 基 础
本 基 金的 财务 报 表按 照财 政 部颁 布的 《 企业 会计 准 则－ 基本 准 则》 以及 其 后颁 布及 修订的具
体会计 准则 、应用 指南 、解释 以及 其他相 关规 定( 以下 合称 “企业 会计 准则 ”) 编 制 。同时 ， 在 具
体会计 估值 核算和 信息 披露方 面， 也参考 了中 国证券 投资 基金业 协会 修订并 发布 的《证 券 投 资基
金会计核算业务指引》 、 中国证监会颁布的 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 、
《关于 证券 投资基 金执 行< 企业 会计 准则> 估 值业 务及份 额净 值计价 有关 事项的 通知》 、 《证券 投 资
基金信息披露 XBRL 模板 第 3 号< 年度 报告和半年度报告> 》 及 其他中国证监会和中国证券投 资基金
业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2016 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日止 会计 期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本 报 告 期 所采 用 的 会 计政 策 、 会 计估 计 与 最 近一 期 年 度 报告 相 一 致 的说 明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会 计 政 策 和会 计 估 计 变更 以 及 差 错更 正 的 说 明
6.4.5.1 会 计 政 策 变更 的 说 明
本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。
6.4.5.2 会 计 估 计 变更 的 说 明
本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。
6.4.5.3 差 错 更 正 的说 明
本基金本报告期无需要说明的重大会计差错和更正。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
证券（股票）交易印花税税率为 1‰ ，由出让方缴纳。
股 权 分置 改革 过 程中 因非 流 通股 股东 向 流通 股股 东 支付 对价 而 发生 的股 权 转让 ，暂 免征收印
花税。
6.4.6.2 营 业 税 、 增值 税 、 企 业所 得 税
以发行基金方式募集资金不属于营业税或增值税征收范围，不征收营业税或增值税。 景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
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证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征收营业税。
自 2016 年5 月 1 日起 ， 在 全国范围内全面推开营业税改征增值税试点， 金 融业纳入试点范围 ，
由缴纳 营业 税改为 缴纳 增值税 。对 证券投 资基 金（封 闭式 证券投 资基 金，开 放式 证券 投 资 基 金 ）
管理人运用基金买卖股票、 债券的转让收入免征增值税； 国债、 地方 政府债利息收入免征增值 税；
存款利 息收 入不征 收增 值税； 质押 式买入 返售 金融商 品、 买断式 买入 返售金 融商 品及持 有 金 融 债
券的利息收入免征增值税。
证 券 投资 基金 从 证券 市场 中 取得 的收 入 ，包 括买 卖 股票 、债 券 的差 价收 入 ，股 权的 股息、红
利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
股 权 分置 改革 中 非流 通股 股 东通 过对 价 方式 向流 通 股股 东支 付 的股 份、 现 金等 收入 ，暂免征
收流通股股东应缴纳的企业所得税。
6.4.6.3 个人所得税
个人所得税税率为 20% 。
基 金 取得 的股 票 的股 息、 红 利收 入、 债 券的 利息 收 入及 储蓄 利 息收 入， 由 上市 公司 、债券发
行企业及金融机构在向基金派发股息、红利、债券的利息及储蓄利息时代扣代缴个人所得税。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月） 的，其股息
红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上 至 1 年（含 1 年）的，暂 减按 50% 计入
应纳税所得额；持股期限超过 1 年 的，暂免征收个人所得税。
股 权 分置 改革 中 非流 通股 股 东通 过对 价 方式 向流 通 股股 东支 付 的股 份、 现 金等 收入 ，暂免征
收流通股股东应缴纳的个人所得税。
暂免征收储蓄 存款利息所得个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本 报 告 期 存在 控 制 关 系或 其 他 重 大利 害 关 系 的关 联 方 发 生变 化 的 情 况
于本报告期本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本 报 告 期 与基 金 发 生 关联 交 易 的 各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
景顺长城基金管理有限公司 基金管理人、注册登记人、基金销售机构
中国农业银行 基金托管人、基金销售机构
长城证券股份有限公司 (“ 长城证券”) 基金管理人股东、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
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6.4.8 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
6.4.8.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
长城证券 67,425.00 0.00% 62,907,051.83 1.94%
6.4.8.1.2 权证交易
本基金本期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 应 支 付 关 联方 的 佣 金
金 额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
长城证券 62.79 0.00% 62.79 0.01%
关联方名称
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
长城证券 57,270.48 1.94% 14,029.67 0.65%
注：上 述佣 金按市 场佣 金率计 算， 以扣除 由中 国证券 登记 结算有 限责 任公司 收取 证管费 、 经 手 费
和由券 商承 担的证 券结 算风险 基金 后的净 额列 示。该 类佣 金协议 的服 务范围 还包 括佣金 收 取 方 为
本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
8,394,833.12 6,870,728.77
其中： 支付销售机构的客
户维护费
1,365,898.40 1,627,082.34 景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
第 18 页 共 31 页
注：基 金管 理人的 管理 费每日 计算 ，逐日 累计 至每月 月底 ，按月 支付 。基金 管理 费按前 一 日 的 基
金资产净值的 1.5% 的年 费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5%/ 当年天数
H 为每日应支 付的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
1,399,138.90 1,145,121.49
注：基 金托 管费每 日计 算，逐 日累 计至每 月月 底，按 月支 付。基 金托 管费按 前一 日的基 金 资 产 净
值的 0.25% 的 年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/ 当年天数
H 为每日应支 付的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
6.4.8.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
本基金本期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
6.4.8.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
本基金的基金管理人于本期及上年度可比期间均未持有本基金份额。
6.4.8.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
本基金的其他关联方于本期末及上年度末均未持有本基金份额。
6.4.8.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行 64,195,582.52 441,789.68 75,198,072.87 283,065.38
注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，并按银行同业利率计息。 景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
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6.4.8.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
本基金本期和上年度可比期间在承销期内未参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其 他 关 联 交易 事 项 的 说明
无。
6.4.9 期末（ 2016 年 6 月 30 日 ） 本 基 金 持 有 的流 通 受 限 证券
6.4.9.1 因认购新发/增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1 受 限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年
7 月6
日
新股流
通受限
12.98 12.98 9,895 128,437.10 128,437.10 -
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月1
日
新股流
通受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月7
日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.9.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
6.4.9.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购
截至本报告期末，本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购
截至本报告期末，本基金未持有从事交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.10 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
6.4.10.1 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。 景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
第 20 页 共 31 页
6.4.10.2 其他事项
(1) 公允价值
本 基 金管 理人 已 经评 估了 银 行存 款、 结 算备 付金 、 买入 返售 金 融资 产、 其 他应 收款 项类投资
以及其他金融负债因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
各层次金融工具公允价值
于 2016 年 06 月30 日 ， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划
分为第一层次的余额为人民币 709,962,809.52 元，划分为第二层次的余额为人民币 156,976.18
元， 无划分为第三层次的余额 （于 2015 年12 月31 日 ， 本基 金持有的以公 允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产中划分为第一层次的余额为人民币 748,276,434.33 元 ， 无划 分为第二层次
或第三层次的余额） 。
公允价值所属层次间重大变动
本基金调整公允价值计量层次转换时点的相关会计政策在前后各会计期间保持一致。
对 于 证券 交易 所 上市 的股 票 ，若 出现 重 大事 项停 牌 、交 易不 活 跃或 属于 非 公开 发行 等情况，
本基金 不会 于停牌 日至 交易恢 复活 跃日期 间或 限售期 间将 相关股 票的 公允价 值列 入第一 层 次 ； 并
根据估 值调 整中所 采用 输入值 的可 观察性 和重 要性， 确定 相关股 票公 允价值 应属 第二层 次 或 第 三
层次。
对 于 证券 交易 所 上市 的债 券 ，若 出现 交 易不 活跃 的 情况 ，本 基 金不 会于 交 易不 活跃 期间将债
券的公 允价 值列入 第一 层次； 根据 估值调 整中 所采用 输入 值的可 观察 性和重 要性 ，确定 相 关 债 券
公允价值应属第二层次或第三层次。
第三层次公允价值期初金额和本期变动金额
本 基 金报 告期 初 未持 有公 允 价值 划分 为 第三 层次 的 金融 工具 ； 本基 金本 期 无净 转入 （转出）
第三层次。
(2) 除公允价 值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
6.4.10.3 财 务 报 表 的批 准
本财务报表已于 2016 年8 月25 日经 本基金的基金管理 人批准。
§7 投 资 组 合 报 告
7.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元 景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
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序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 710,119,785.70 64.80
其中：股票 710,119,785.70 64.80
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 284,500,000.00 25.96
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 97,619,415.86 8.91
7 其他各项资产 3,566,835.50 0.33
8 合计 1,095,806,037.06 100.00
7.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
7.2.1 报 告 期 末 按行 业 分 类 的境 内 股 票 投资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 123,266,034.80 11.31
C
制造业 161,561,522.40 14.82
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
282,066,472.81 25.87
E
建筑业 27,566,659.19 2.53
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 102,393,947.54 9.39
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
12,174,811.34 1.12
J
金融业 - -
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 20,126.10 -
N
水利、环境和公共设施管理业 1,070,211.52 0.10
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - - 景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
第 22 页 共 31 页
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 710,119,785.70 65.13
7.2.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的沪 港 通 投 资股 票 投 资 组合
无。
7.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前十名 股票 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600104 上汽集团 4,393,467 89,143,445.43 8.18
2 600028 中国石化 18,427,265 86,976,690.80 7.98
3 600900 长江电力 6,680,421 83,438,458.29 7.65
4 600674 川投能源 9,962,051 82,286,541.26 7.55
5 601139 深圳燃气 8,676,625 69,413,000.00 6.37
6 600377 宁沪高速 6,632,235 55,312,839.90 5.07
7 601333 广深铁路 12,041,204 47,081,107.64 4.32
8 601088 中国神华 2,579,200 36,289,344.00 3.33
9 300136 信维通信 1,338,214 28,048,965.44 2.57
10 002051 中工国际 1,401,457 27,566,659.19 2.53
注：投 资者 欲了解 本报 告期末 基金 投资的 所有 股票明 细， 应阅读 登载 于基金 管理 人网站 的 半 年度
报告正文 。
7.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动
7.4.1 累 计 买 入 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前 20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601088 中国神华 66,575,426.32 6.73
2 601139 深圳燃气 65,857,775.70 6.66
3 601688 华泰证券 58,919,293.08 5.95
4 600804 鹏博士 56,195,307.76 5.68 景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
第 23 页 共 31 页
5 600377 宁沪高速 55,642,828.30 5.62
6 600886 国投电力 52,224,697.02 5.28
7 000623 吉林敖东 40,545,485.54 4.10
8 600674 川投能源 40,387,301.24 4.08
9 600900 长江电力 36,381,549.43 3.68
10 002051 中工国际 29,988,551.01 3.03
11 601021 春秋航空 27,329,473.40 2.76
12 300136 信维通信 24,492,408.50 2.48
13 000883 湖北能源 23,471,571.37 2.37
14 601788 光大证券 20,916,056.00 2.11
15 002557 洽洽食品 18,215,763.29 1.84
16 600028 中国石化 17,718,571.17 1.79
17 601607 上海医药 16,173,941.00 1.63
18 600168 武汉控股 12,131,325.95 1.23
19 603288 海天味业 11,613,676.09 1.17
20 600547 山东黄金 11,459,074.00 1.16
注：买入金额为成交金额（成交单价乘以成交数量），未考虑相关交易费用。
7.4.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前 20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600804 鹏博士 72,705,574.71 7.35
2 601607 上海医药 72,510,312.43 7.33
3 601021 春秋航空 68,633,550.67 6.94
4 601688 华泰证券 58,246,369.51 5.89
5 600886 国投电力 46,909,052.19 4.74
6 002051 中工国际 46,622,974.86 4.71
7 601939 建设银行 44,660,339.58 4.51
8 000623 吉林敖东 38,976,882.96 3.94
9 601398 工商银行 36,285,902.84 3.67
10 601088 中国神华 29,698,084.66 3.00
11 000958 东方能源 24,772,256.92 2.50
12 601788 光大证券 19,752,110.48 2.00
13 600029 南方航空 15,593,729.99 1.58
14 001979 招商蛇口 13,827,605.28 1.40
15 600547 山东黄金 12,985,956.22 1.31 景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
第 24 页 共 31 页
16 600881 亚泰集团 11,864,568.53 1.20
17 002123 荣信股份 11,831,851.36 1.20
18 002440 闰土股份 11,508,732.53 1.16
19 000685 中山公用 10,768,305.44 1.09
20 000538 云南白药 10,681,379.38 1.08
注：卖出金额为卖出成交金额（成交单价乘以成交数量） ， 未考虑相关交易费用。
7.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 814,933,532.46
卖出股票收入（成交）总额 751,682,963.44
注：买入股票的成本（成交）总额及卖出股票的收入（成交）总额为成交单价乘以成交数量，未
考虑相关交易费用。
7.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前十名 资产 支 持 证 券投 资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 权证 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
7.10.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括股指期货。 景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
第 25 页 共 31 页
7.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
7.11.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。
7.11.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投 资 组 合 报告 附 注
7.12.1
本 报 告期 内未 出 现基 金投 资 的前 十名 证 券的 发行 主 体被 监管 部 门立 案调 查 或者 在报 告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 472,971.62
2 应收证券清算款 2,851,444.06
3 应收股利 -
4 应收利息 41,286.42
5 应收申购款 201,133.40
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,566,835.50
7.12.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
第 26 页 共 31 页
7.12.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分
无。
§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
39,537 15,146.69 269,730,833.37 45.04% 329,123,870.79 54.96%
8.2 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所有从业人员
持有本基金
2,074.88 0.00%
8.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
1 、本期末基 金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。
2 、本期末本 基金的基金经理未持有本基金。
§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（ 2009 年 10 月 20 日 ）基金份 额总额
934,032,709.53
本报告期期初基金份额总额 488,354,388.34
本报告期基金总申购份额 319,067,573.47
减: 本报告期 基金总赎回份额 208,567,257.65
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 598,854,704.16
注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
第 27 页 共 31 页
§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
在本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
1 、本基金管 理人于 2016 年 1 月 22 日 发布公告，经景顺长城基金管理有限公司董事会审议
通过，同意黄卫明先生辞去本公司督察长一职。
2 、 本基金管理人于 2016 年 2 月4 日 发布公告， 经景顺长城基金管理有限公司董事会审议通
过，聘任杨皞阳先生担任本公司督察长。
3 、本基金管 理人于 2016 年 2 月 20 日 发布公告，经景顺长城基金管理有限公司董事会审议
通过，聘任毛从容女士担任本公司副总经理。
4 、 本基金管理人于 2016 年 7 月4 日 发布公告， 经景顺长城基金管理有限公司董事会审议通
过， 同意赵如冰先生辞去本公司董事长一职， 聘任杨光裕 先生担任本公司董事长。 根据公司章程
相关规定， “公司的董事长为公司的法定代表人” 。 经深圳市市场监督管理局核准， 景顺长城基金
管理有限公 司法定代表人已于 2016 年 7 月13 日 变更为杨光裕先生， 本基金管理人已于 2016 年 7
月 15 日发布 了公告。
上述事项已按规定向中国证券投资基金业协会备案。 有关公告刊登在中国证券报、 上海证券
报、证券时报及基金管理人网站上。
5 、报告期内 本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
在本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的重大诉讼事项。
10.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
在本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
10.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
本报告期内本基金未更换会计师事务所。
景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
第 28 页 共 31 页
10.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
本报告期内， 本基金管理人及其高级管理人员、 托管人托 管业务部门及其高级管理人员未受
到监管部门的任何稽查和处罚。
10.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
10.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
光大证券股份
有限公司
2 583,069,147.85 37.25% 543,011.02 37.25% 未变更
招商证券股份
有限公司
2 362,234,245.15 23.14% 337,343.18 23.14% 未变更
国泰君安证券
股份有限公司
1 209,306,954.04 13.37% 194,928.09 13.37% 未变更
海通证券股份
有限公司
1 161,917,735.23 10.34% 150,789.02 10.34% 未变更
恒泰证券股份
有限公司
1 83,823,003.59 5.36% 78,065.17 5.36% 未变更
中国国际金融
股份有限公司
2 67,389,580.14 4.31% 62,760.37 4.31% 未变更
华泰证券股份
有限公司
1 33,969,047.46 2.17% 31,635.45 2.17% 未变更
国信证券股份
有限公司
1 26,031,979.61 1.66% 24,243.49 1.66% 未变更
兴业证券股份
有限公司
1 20,250,483.98 1.29% 18,859.29 1.29% 未变更
平安证券有限
责任公司
2 11,471,683.40 0.73% 10,683.50 0.73% 未变更
中信证券股份
有限公司
2 5,712,090.04 0.36% 5,319.83 0.36% 未变更
长城证券股份
有限公司
1 67,425.00 0.00% 62.79 0.00% 未变更
中国中投证券
有限责任公司
1 - - - - 未变更
中泰证券股份
有限公司
1 - - - - 新增
国金证券股份
有限公司
1 - - - - 新增 景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
第 29 页 共 31 页
中国银河证券
股份有限公司
1 - - - - 未变更
中信建投证券
股份有限公司
1 - - - - 未变更
川财证券有限
责任公司
1 - - - - 未变更
广发证券股份
有限公司
1 - - - - 未变更
华福证券有限
责任公司
1 - - - - 未变更
东方证券股份
有限公司
1 - - - - 未变更
申万宏源证券
有限公司
1 - - - - 未变更
东兴证券股份
有限公司
1 - - - - 未变更
上海华信证券
有限责任公司
1 - - - - 未变更
国盛证券有限
责任公司
1 - - - - 未变更
民生证券股份
有限公司
1 - - - - 未变更
方正证券股份
有限公司
1 - - - - 未变更
注：基金专用交易单元的选择标准和程序如下：
1 ）选择标准
a 、资金实力 雄厚，信誉良好；
b 、财务状况 良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
c 、经营行为 规范，最近两年未因重大违规行为受到监管机关的处罚；
d 、内部管理 规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高度保密的要求；
e 、该证券经 营机构具有较强的研究能力，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时、全面、
定期向 基金 管理人 提供 高质量 的咨 询服务 ，包 括宏观 经济 报告、 行业 报告、 市场 走向分 析 报 告 、
个股分 析报 告及其 他专 门报告 以及 全面的 信息 服务。 并能 根据 基 金管 理人的 特定 要求， 提 供 专 门
研究报告。
2 ）选择程序
基金管 理人 根据以 上标 准进行 考察 后，确 定证 券经营 机构 的选择 。基 金管理 人与 被选择 的 证 券 经
营机构签订协议。 景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
第 30 页 共 31 页
10.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
光大证券股份
有限公司
- - 15,803,200,000.00 51.79% - -
招商证券股份
有限公司
- - 5,228,600,000.00 17.14% - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
海通证券股份
有限公司
- - 1,216,300,000.00 3.99% - -
恒泰证券股份
有限公司
- - - - - -
中国国际金融
股份有限公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - 6,441,600,000.00 21.11% - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - 1,822,100,000.00 5.97% - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
长城证券股份
有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
中泰证券股份
有限公司
- - - - - -
国金证券股份
有限公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
川财证券有限
责任公司
- - - - - -
广发证券股份 - - - - - - 景顺长城能源基建混合 2016 年半年度报告摘要
第 31 页 共 31 页
有限公司
华福证券有限
责任公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
申万宏源证券
有限公司
- - - - - -
东兴证券股份
有限公司
- - - - - -
上海华信证券
有限责任公司
- - - - - -
国盛证券有限
责任公司
- - - - - -
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
§11 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
无。
景顺长城基金管理有限公司
2016 年8 月27 日
