建信 新兴 市场 优选 混合 型证 券投 资基 金
2016 年半 年度 报告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2016 年 8 月 27 日
建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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§1 重 要 提 示 及 目 录
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 25 日 复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年1 月1 日起至 6 月30 日止。 建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基 金 基 本 情况
基金简称 建信新兴市场混合（QDII）
基金主代码 539002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011 年 6 月21 日
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 87,595,026.70 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标 通过主要投资于注册地或主要经济活动在新兴市场国
家或地区的上市公司股票，在分散投资风险的同时追
求基金资产的长期增值。
投资策略 本基金在投资策略方面，将采取自上而下的资产配置
与自下而上的证券选择相结合、定量研究与定性研究
相结合、组合构建与风险控制相结合等多种方式进行
投资组合的构建。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：摩根士丹利资本国际新兴
市场指数 （MSCI Emerging Markets Index （Net Total
Return））。
风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，其预期收益及预期
风险水平低于股票型基金, 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市
场基金, 属于 中高收益/ 风 险特征的基金。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 建信基金管理有限责任公
司
中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 吴曙明 洪渊
联系电话 010-66228888 （010 ）66105799
电子邮箱 xinxipilu@ccbfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-81-95533
010-66228000
95588
传真 010-66228001 （010 ）66105798
建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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2.4 境 外 投 资 顾问 和 境 外 资产 托 管 人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文
Principal Global
Investors, LLC.
Brown Brothers Harriman & Co.
中文 信安环球投资有限公司 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
140 Broadway New York
办公地址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
140 Broadway New York
邮政编码 IA 50392-0490 NY10005
2.5 信 息 披 露 方式
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网
网址
http://www.ccbfund.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2016 年 1 月1 日 - 2016 年 6 月 30 日)
本期已实现收益 -4,649,739.96
本期利润 -1,431,932.25
加权平均基金份额本期利润 -0.0162
本期基金份额净值增长率 -1.51%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2016 年6 月30 日 )
期末可供分配基金份额利润 -0.2814
期末基金资产净值 62,941,908.36
期末基金份额净值 0.719
注：1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 汇兑损益、 其他收入 （不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2 、 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3 、 期末可供分配利润的计算方法： 如果期末未分配利润的未实现部分为正数， 则 期末可供分配利
润的金 额为 期末未 分配 利润的 已实 现部分 ；如 果期末 未分 配利润 的未 实现部 分为 负数， 则 期 末 可建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分） 。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一
个月
2.13% 1.37% 4.92% 1.49% -2.79% -0.12%
过去三
个月
3.75% 1.10% 3.40% 1.10% 0.35% 0.00%
过去六
个月
-1.51% 1.28% 8.87% 1.24% -10.38% 0.04%
过去一
年
-17.07% 1.58% -5.78% 1.30% -11.29% 0.28%
过去三
年
-15.11% 1.14% 3.24% 0.99% -18.35% 0.15%
自基金
合同生
效起至
今
-28.10% 1.05% -11.65% 1.08% -16.45% -0.03%
注：同期业绩比较基准以人民币计价。 建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收
益 率 变 动 的比 较
注：1 、同期 业绩比较基准以人民币计价。
2 、本报告期 ，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准，建信基金管理有限责任公司成立于 2005 年 9
月 19 日 ，注 册资本 2 亿 元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公司、
中 国华 电集团 资本 控股有 限公 司，其 中中 国建设 银行 股份有 限公 司出资 额占 注册资本的 65% ，信
安 金融 服务公 司出 资额占 注册 资本的 25% ， 中国 华电 集团资 本控 股有限 公司 出资额 占注册 资 本 的
10% 。
公司下设综合管理部、 权益投资部、 固定收益投资部、 金融工程及指数投资部、 专户投资部、建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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量化衍 生品 及海外 投资 部、交 易部 、研究 部、 创新发 展部 、市场 营销 部、专 户理 财部、 机 构 业 务
部、网 络金 融部、 人力 资源管 理部 、基金 运营 部、信 息技 术部、 风险 管理部 和监 察稽核 部 ， 以 及
深圳、 成都 、上海 、北 京四家 分公 司和华 东、 西北两 个营 销中心 ，设 立了子 公司-- 建信资 本 管 理
有限责 任公 司。自 成立 以来， 公司 秉持 “ 创新 、诚信 、专 业、稳 健、 共赢 ” 的核 心价值 观 ， 恪 守
“持有人利益重于泰山 ”的原则， 以 “建设财富生活 ” 为崇高使命， 坚持规范运作， 致力成为 “国
际一流、国内领先的综合性资产管理公司 ”。
截至 2016 年 6 月 30 日， 公司旗下有建信恒久价值混合型证券投资基金、建信优选成长混合
型证券 投资 基金、 建信 核心精 选混 合型证 券投 资基金 、建 信内生 动力 混合型 证券 投资基 金 、 建 信
双利策 略主 题分级 股票 型证券 投资 基金、 建信 社会责 任 混 合型证 券投 资基金 、建 信优势 动 力 混 合
型证券投资基金 （LOF ） 、 建信创新中国混合型证券投资基金、 建信改革 红利股票型证券投资基金、
深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金及其联接基金、 上证社会责任交易型开放式证券投
资指数基金及其联接基金、建信沪深 300 指数 证券投资基金（LOF ） 、 建信深证 100 指数增强型 证
券投资基金、 建信中证 500 指数增强型 证券投资基金、 建信央视财经 50 指数 分级发起式证券投资
基金、 建信 全球机 遇混 合型证 券投 资基金 、建 信新兴 市场 优选混 合型 证券投 资基 金、建 信 全 球 资
源混合型证券投资基金、 建信优化配置混 合型证券投资基金、 建信积极配置混合型证券投资基金、
建信恒 稳价 值混合 型证 券投资 基金 、建信 消费 升级混 合型 证券投 资基 金、建 信安 心保本 混 合 型 证
券投资 基金 、建信 健康 民生混 合型 证券投 资基 金、建 信稳 定增利 债券 型证券 投资 基金、 建 信 收 益
增强债 券型 证券投 资基 金、建 信纯 债债券 型证 券投资 基金 、建信 安心 回报定 期开 放债券 型 证 券 投
资基金 、建 信双息 红利 债券型 证券 投资基 金、 建信转 债增 强债券 型证 券投资 基金 、建信 双 债 增 强
债券型 证券 投资基 金、 建信安 心回 报两年 定期 开放债 券型 证券投 资基 金、建 信稳 定添利 债 券 型 证
券投资 基金 、建信 信用 增强债 券型 证券投 资基 金 、建 信周 盈安心 理财 债券型 证券 投资基 金 、 建 信
双周安 心理 财债券 型证 券投资 基金 、建信 月盈 安心理 财债 券型证 券投 资基金 、建 信双月 安 心 理 财
债券型 证券 投资基 金、 建信嘉 薪宝 货币市 场基 金、建 信货 币市场 基金 、建信 中小 盘先锋 股 票 型 证
券投资 基金 、建信 潜力 新蓝筹 股票 型证券 投资 基金、 建信 现金添 利货 币市场 基金 、建信 稳 定 得 利
债券型 证券 投资基 金、 建信睿 盈灵 活配置 混合 型证券 投资 基金、 建信 信息产 业股 票型证 券 投 资 基
金、建 信稳 健回报 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金、建 信环 保产业 股票 型证券 投资 基金、 建 信 回 报
灵活配 置混 合型证 券投 资基金 、建 信鑫安 回报 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 、建 信新经 济 灵 活 配
置混合型证券投资基金、 建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金、 建信互联网+ 产 业升级股票
型证券 投资 基金、 建信 大安全 战略 精选股 票型 证券投 资基 金、建 信中 证互联 网金 融指数 分 级 发 起
式证券 投资 基金、 建信 中证申 万有 色金属 指数 分级发 起式 证券投 资基 金、建 信精 工制造 指 数 增 强建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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型证券 投资 基金、 建信 安心保 本二 号混合 型证 券投资 基金 、建信 稳定 丰利债 券型 证券投 资 基 金 、
建信安 心保 本三号 混合 型证券 投资 基金、 建信 安心保 本五 号混合 型证 券投资 基金 、建信 目 标 收 益
一年期 债券 型证券 投资 基金、 建信 现代服 务业 股票型 证券 投资基 金、 建信安 心保 本六号 混 合 型 证
券投资 基金 、建信 鑫盛 回报灵 活配 置混合 型证 券投资 基金 、建信 安心 保本七 号混 合型证 券 投 资 基
金，共计 68 只开放式基金，管理的基金净资产规模共计为 2,453.84 亿元 。
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
赵英楷
量化衍生
品及海外
投资部总
经理、本
基金的基
金经理
2011 年 6 月
21 日
- 17
美国哥伦比亚大学商学院
MBA 。 曾任美国美林证券公
司研究员、高盛证券公司
研究员、美林证券公司投
资组合策略分析师、美国
阿罗亚投资公司基金经
理；2010 年3 月加入建信
基金管理有限责任公司，
历任海外投资部执行总
监、总监，量化衍生品及
海外投资部总监。2011 年
4 月20 日起任建信全球机
遇混合基金基金经理，
2011 年 6 月21 日起任建
信新兴市场混合基金基金
经理，2012 年 6 月26 日
起任建信全球资源混合型
证券投资基金基金经理。
4.2 境 外 投 资 顾问 为 本 基 金提 供 投 资 建议 的 主 要 成员 简 介
姓名
在境外投资顾问
所任职位
证券从业年限 说明
王曦 投资组合经理 13 王曦在信安担任香港和
中国投资组合的基金经
理， 他也是我们的高级投
资分析师和大中华区研
究团队负责人。 王曦的金
融职业生涯开始于中国
银行总行， 担任财务总监
执行助理超过 3 年时间 ，建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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也为该行IPO 准备工作提
供支持。王曦在 2003 年
加入信安， 担任香港和中
国股票市场的基金经理
以及亚洲和新兴市场策
略的助理基金经理。 作为
全球研发团队的资深成
员， 王曦也负责我们全球
研究平台（GRP ）的模型
搭建， 特别是亚洲和大中
华选股模型。 他也曾在建
设银行和信安的中国合
资公司成立之初时任高
级顾问。王曦在 2008 年
离开信安， 曾在中国平安
资产管理公司 （ 香港） 担
任股票投资总监， 也曾任
贝莱德亚洲的基金经理。
王曦持有爱荷华大学
Tippie 管理 学院的MBA 学
位， 中国人民大学经济学
和国际金融学士学位。 他
执有特许金融分析师
（CFA ）资格 。
Mihail Dobrinov 投资组合经理 18 Mihail Dobrinov 是信安
环球股票的基金经理。 他
领导新兴市场团队， 包括
亚洲、拉丁美洲、东欧、
中东和非洲的股票市场。
他负责监督分散化新兴
市场组合和专门的亚洲
地区股票策略。在 1995
年， Mihail 最初以国际和
新兴市场债务和货币专
家身份加入信安。他在
2002 年加入 股票团队， 并
且在 2007 年 被任命为新
兴市场股票的基金经理。
Mihail 的基 本研究经验
包括许多不同的经济板
块， 特别专注于工业、 原
材料和能源公司。 他的覆
盖领域包括工业和电信
板块的公司。Mihail 从
University of Iowa 取得建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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金融MBA 学位 ， 并从Sofia
University, Bulgaria 取
得一个法学学位。 他获得
了使用特许金融分析师
称号的权利并且是 CFA
Institute 的 成员。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 基金合同和其他法律法
规、部 门规 章，依 照诚 实信用 、勤 勉尽责 、安 全高效 的原 则管理 和运 用基金 资产 ，在认 真 控 制 投
资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生违反法 律法规的行为。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.4.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
为 了 公平 对待 投 资人 ，保 护 投资 人利 益 ，避 免出 现 不正 当关 联 交易 、利 益 输送 等违 法违规行
为，公 司根 据《证 券投 资基金 法》 、 《证券 投资 基金管 理公 司内部 控制 指导意 见》 、 《证券 投资 基 金
公司公 平交 易制度 指导 意见》 、 《 基 金管理 公司 特定客 户资 产管理 业务 试点办 法》 等法律 法规 和 公
司内部 制度 ，制定 和修 订了《 公平 交易管 理办 法》 、 《异 常 交易管 理办 法》 、 《公 司 防范内 幕交 易 管
理办法》 、 《 利益冲 突管 理办法 》等 风险管 控制 度。公 司使 用的交 易系 统中设 置了 公平交 易模 块 ，
一旦出 现不 同基金 同时 买卖同 一证 券时， 系统 自动切 换至 公平交 易模 块进行 操作 ，确保 在 投 资 管
理活动 中公 平对待 不同 投资组 合， 严禁直 接或 通过第 三方 的交易 安排 在不同 投资 组合之 间 进 行 利
益输送。
4.4.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本 报 告期 内未 出 现所 有投 资 组合 参与 的 交易 所公 开 竞价 同日 反 向交 易成 交 较少 的单 边交易量
超过该证券当日成交量的 5 ％的情况 。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.5 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.5.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
2016 年上半 年新兴市场表现较好， 成熟市场货币宽松， 石油价格上涨是推动市场上行的主要
原因。
2016 年 1 月 受到美联储可能连续加息的预期影响， 全球市场， 包括新兴市场和原材料市场都
出现大 幅下 跌。但 随后 市场发 生了 逆转， 由于 美国经 济增 长低于 预期 ，美联 储加 息推迟 ， 之 后 英建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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国脱欧更加剧了市场对未来经济的担忧，英国央行降息，美联储加息时点更进一步推迟至 9 月，
并且 9 月加 息的可能性也较低。宽松的货币政策预期推动了风险资产的上涨。石油价格在 1 月触
及 新低 后大幅 反弹 ，最大 上涨 幅度超 过 50% ，但 是当 欧佩克 国家 石油限 产协 议没有 达成， 欧 佩克
产量创出新高后，WTI 石 油价格在 6 月到达 52 美 元后下跌，但即使如此，石油价格也大大高于 1
月的低 点价 格。其 它主 要原材 料价 格也总 体处 于上涨 趋势 。俄罗 斯和 巴西等 原材 料生产 国 的 经 济
因此受益。
俄罗斯经济衰退状况有所好转， 近期 工业 PMI 基 本保持在 50 分位以上， 工 业生产开始正增长 ，
虽然个 人收 入和消 费同 比还在 下降 ，但下 降幅 度出现 好转 。巴西 经济 虽然继 续下 行，但 由 于 总 统
受到弹劾并被停职 180 天。投资人对巴西政治权力的变更抱有期待，市场有一定幅度上涨。印度
经济保持较高的增长速度，1 季度GDP 增长 7.9% ，但通胀有所上涨 。中国一季度 GDP 增长6.7%，
固定资产投资上升 9.6% ，工业 PMI 维持在 50 分 位附近，房地产市场在中央 “去库存”的多项利
好下， 销售状况出现好转。 从当前数据看， 中国经济增长速度基本企稳， 虽然增速处于近 10 年的
低位， 但中 央政府 没有 使用大 规模 刺激手 段， 同时稳 健推 动去产 能进 程，企 业对 低速增 长 环 境 的
适应能 力大 大增加 。美 联储的 货币 政策和 近期 的英国 公投 “脱欧 ”事 件队新 兴市 场产生 了 一 定 影
响。
4.5.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
本报告期本基金净值增长率-1.51% ， 波动率1.28% ， 业绩比较基 准收益率8.87% ， 波动率1.24% 。
4.6 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
展 望 未来 ，我 们 新兴 市场 主 要国 家的 经 济基 本面 可 能将 继续 维 持当 前状 态 ，俄 罗斯 和巴西经
济相对 较弱 ，中国 和印 度经济 相对 较好。 未来 石油价 格和 成熟市 场的 货币政 策仍 将是市 场 涨 跌 的
主要驱 动力 量。我 们认 为石油 的价 格仍然 存在 较大的 不确 定性， 在欧 洲央行 和日 本央行 倾 向 放 松
的背景 下， 美联储 加息 的态度 可能 会更加 谨慎 ，所以 全球 总体的 货币 环境可 能仍 然偏向 宽 松 ， 并
对新兴 市场 可能形 成一 定支持 。主 要风险 或许 来自英 国脱 欧后可 能产 生连锁 效应 ，例如 英 国 或 欧
洲经济 是否 会出现 问题 ，欧盟 其它 成员国 家是 否会效 仿 英 国等， 前期 土耳其 发生 的军事 政 变 也 显
示出欧 洲各 国政治 方面 的不稳 定性 。这些 不稳 定因素 可能 会对新 兴市 场产生 一定 的影响 。 我 们 将
继续遵 循一 贯的价 值投 资理念 ，挑 选具有 核心 竞争力 、估 值合理 的投 资标的 ，力 争为投 资 人 带 来
良好的超额收益。
建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
本报告期内， 本管理人根据中国证监会[2008]38 号文 《关于 进一步规范证券投资基金估值业
务的指导意见》等相关规定，继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。
公 司 设立 的基 金 估值 委员 会 为公 司基 金 估值 决策 机 构， 负责 制 定公 司所 管 理基 金的 基本估值
政策； 对 公 司旗下 基金 已采用 的估 值政策 、方 法、流 程的 执行情 况进 行审核 监督 ；对因 经 营 环 境
或市场 变化 等导致 需调 整已实 施的 估值政 策、 方法和 流程 的，负 责审 查批准 基金 估值政 策 、 方 法
和流程 的变 更。估 值委 员会由 公司 分管估 值业 务的副 总裁 、督察 长、 投资总 经理 、研究 总 经 理 、
风险管理总经理、运营总经理及监察稽核总经理组成。
公 司 基金 估值 委 员会 下设 基 金估 值工 作 小组 ，由 具 备丰 富专 业 知识 、两 年 以上 基金 行业相关
领域工作经历、 熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、 具备较强专业胜任能力的基金经理、
数量研 究员 、风险 管理 人员、 监察 稽核人 员及 基金运 营人 员 组成 （具 体人员 由相 关部门 根 据 专 业
胜任能力和相关工作经历进行指定） 。 估值工作小 组负责日常追踪可能对公司旗下基金持有的证券
的发行 人、 所属行 业、 相关市 场等 产生影 响的 各类事 件， 发现估 值问 题；提 议基 金估值 调 整 的 相
关方案 并进 行校验 ；根 据需要 提出 估值政 策调 整的建 议以 及提议 和校 验不适 用于 现有的 估 值 政 策
的新的投资品种的估值方案，报基金估值委员会审议批准。
基 金 运营 部根 据 估值 委员 会 的决 定进 行 相关 具体 的 估值 调整 或 处理 ，并 负 责与 托管 行进行估
值结果 的核 对。涉 及模 型定价 的， 由估值 工作 小组向 基金 运营部 提供 模型定 价的 结果， 基 金 运 营
部业务 人员复核后使用。
基 金 经理 作为 估 值工 作小 组 的成 员之 一 ，在 基金 估 值定 价过 程 中， 充分 表 达对 相关 问题及定
价方案 的意 见或建 议， 参与估 值方 案提议 的制 定，但 对估 值政策 和估 值方案 不具 备最终 表 决 权 。
本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
公 司 与中 央国 债 登记 结算 有 限责 任公 司 签署 了《 中 债收 益率 曲 线和 中债 估 值最 终用 户服务协
议》 ， 并依据 其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行
估值（适用非货币基金）或影子定价（适用货币基金） 。
自 2015 年 3 月 26 日起， 公司按照中证指数有限公司根据《 中国证券投资基金业协会估值核
算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收 益品种的估值处理标准》 所独立提供的债券估值价格， 对公
司旗下基金持有的在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、 资产支持证券和私
募债券除外) 进行估值。 建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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4.8 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
根 据 相关 法律 法 规及 本基 金 合同 中关 于 收益 分配 条 款的 规定 ， 本基 金本 报 告期 未达 到利润分
配条件，未进行利润分配。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
本 报 告期 内， 本 基金 托管 人 在对 建信 新 兴市 场优 选 混合 型证 券 投资 基金 的 托管 过程 中，严格
遵守《 证券 投资基 金法 》及其 他法 律法规 和基 金合同 的有 关规定 ，不 存在任 何损 害基金 份 额 持 有
人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
本 报 告期 内， 建 信新 兴市 场 优选 混合 型 证券 投资 基 金的 管理 人 —— 建信 基 金管 理有 限公司在
建信新 兴市 场优选 混合 型证券 投资 基金的 投资 运作、 基金 资产净 值计 算、基 金份 额申购 赎 回 价 格
计算、 基金 费用开 支等 问题上 ，不 存在任 何损 害基金 份额 持有 人 利益 的行为 ，在 各重要 方 面 的 运
作严格 按照 基金合 同的 规定进 行。 本报告 期内 ，建信 新兴 市场优 选混 合型证 券投 资基金 未 进 行 利
润分配。
5.3 托 管 人 对 本半 年 度 报 告中 财 务 信 息等 内 容 的 真实 、 准 确 和完 整 发 表 意见
本 托 管人 依法 对 建信 基金 管 理有 限公 司 编制 和披 露 的建 信新 兴 市场 优选 混 合型 证券 投资基金
2016 年半年 度报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内容
进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主体： 建信新兴市场优选混合型证券投资基金
报告截止日：2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存款
7,162,973.93 7,355,758.06
结算备付金
- -
存出保证金
- - 建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 14 页 共 37 页
交易性金融资产
55,735,569.89 60,850,297.28
其中：股票投资
52,197,609.96 57,314,488.83
基金 投资
3,537,959.93 3,535,808.45
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
217.24 140.84
应收股利
628,163.31 42,795.37
应收申购款
125,829.73 11,162.11
递延所得税资产
- -
其他资产
153,418.05 -
资产总计
63,806,172.15 68,260,153.66
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
68,092.37 163,068.74
应付管理人报酬
89,981.06 99,523.91
应付托管费
17,496.32 19,351.85
应付销售服务费
- -
应付交易费用
- -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
688,694.04 413,518.29
负债合计
864,263.79 695,462.79
所 有 者 权益：
实收基金
87,595,026.70 92,559,649.85
未分配利润
-24,653,118.34 -24,994,958.98
所有者权益合计
62,941,908.36 67,564,690.87
负债和所有者权益总计
63,806,172.15 68,260,153.66
注：报告截止日 2016 年6 月30 日， 基金份额净值 0.719 元 ，基金份额总额 87,595,026.70 份。
6.2 利润表
会计主体： 建信新兴市场优选混合型证券投资基金 建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 15 页 共 37 页
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
上 年 度 可比期 间
2015 年1 月1 日至2015
年 6 月30 日
一、收入
-543,143.46 -6,503,799.25
1. 利息收入
6,856.57 14,033.33
其中：存款利息收入
6,856.57 14,033.33
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2. 投资收益（ 损失以“- ”填列）
-3,917,877.4
2
4,205,426.64
其中：股票投资收益
-4,940,659.9
8
870,553.71
基金 投资收益
- 89,143.71
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- 800,882.19
股利收益
1,022,782.56 2,444,847.03
3. 公允价值变 动收益 （损失以 “- ”
号填列）
3,217,807.71 -9,861,877.15
4. 汇兑收益 （ 损失以 “- ” 号填列）
144,998.68 -953,775.27
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填列）
5,071.00 92,393.20
减：二 、费用
888,788.79 1,652,793.94
1 ．管理人报 酬
537,891.94 871,757.27
2 ．托管费
104,590.13 169,508.43
3 ．销售服务 费
- -
4 ．交易费用
67,763.68 431,986.53
5 ．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6 ． 其 他费 用
178,543.04 179,541.71
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ”
号填列）
-1,431,932.2
5
-8,156,593.19
减：所得税费用
- -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号 填
列）
-1,431,932.25 -8,156,593.19
6.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 建信新兴市场优选混合型证券投资基金 建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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本报告期：2016 年1 月1 日 至 2016 年 6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
92,559,649.85 -24,994,958.98 67,564,690.87
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利润）
- -1,431,932.25 -1,431,932.25
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-4,964,623.15 1,773,772.89 -3,190,850.26
其中：1. 基金 申购款 2,583,644.23 -822,664.73 1,760,979.50
2.基金赎回 款 -7,548,267.38 2,596,437.62 -4,951,829.76
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
87,595,026.70 -24,653,118.34 62,941,908.36
项目
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
62,570,371.66 -7,759,772.23 54,810,599.43
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利润）
- -8,156,593.19 -8,156,593.19
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“- ”号填
列）
89,305,370.58 -4,306,321.13 84,999,049.45
其中：1. 基金 申购款 191,924,170.65 -13,438,657.28 178,485,513.37
2.基金赎回 款 -102,618,800.07 9,132,336.15 -93,486,463.92 建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 17 页 共 37 页
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
151,875,742.24 -20,222,686.55 131,653,055.69
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 孙志 晨______
______ 赵乐峰______
____ 丁颖____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金 基 本 情况
建信新兴市场优选混合型证券投资基金( 原名为 建信新兴市场优选股票型证券投资基金， 以下
简称“ 本 基 金 ”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ”) 证监许可[2011] 第 316
号《关 于核 准建信 新兴 市场优 选股 票型证 券投 资基金 募集 的批复 》核 准，由 建信 基金管 理 有 限 责
任公司 依照 《中华 人民 共和国 证券 投资基 金法》 、 《合格 境内 机构投 资者 境外证 券投 资管理 试 行 办
法》和 《建 信新兴 市场 优选股 票型 证券投 资基 金基金 合同 》负责 公开 募集。 本基 金为契 约 型 开 放
式， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集 426,628,617.18 元， 业经普华永道
中天会计师事务所有 限公司普华永道中天验字(2011)第 258 号验资报告予以验证。经向中国证监
会备案， 《建信新兴市场优选股票型证券投资基金基金合同》 于 2011 年6 月21 日正 式生效， 基 金
合 同 生 效日的 基 金 份额总 额 为 426,647,075.13 份 基 金 份额， 其 中 认购资 金 利 息折合 18,457.95
份基金 份额 。本基 金的 基金管 理人 为建信 基金 管理有 限责 任公司 ，基 金托管 人为 中国工 商 银 行 股
份有限公司，境外资产托管人为布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman&Co.) ，境外投 资
顾问为信 安环球投资有限公司(Principal Global Investors,LLC.) 。
根据 2014 年 中国证监会令第 104 号 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ，建信 新兴市场
优选股票型证券投资基金于 2015 年 8 月 8 日 公告后更名为建信新兴市场优选混合型证券投资基
金。
根 据 《中 华人 民 共和 国证 券 投资 基金 法 》和 《建 信 新兴 市场 优 选混 合型 证 券投 资基 金基金合
同》 的有关规定， 本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括股票和其他权益类证券、 现金、
债券及 中国 证监会 允许 投资其 他金 融工具 。其 中，股 票及 其他权 益类 证券包 括中 国证监 会 允 许 投
资的普 通股 、优先 股、 存托凭 证、 公募 股 票基 金等。 现金 、债券 及中 国证监 会允 许投资 的 其 他 金建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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融工具包括银行存款、 可转让存单、 回购协议、 短期政府债券等货币市场工具； 中长期政府债券、
公司债券、 可转换债券、 债券基金、 货币基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；
中国证 监会 认可的 境外 交易所 上市 交易的 金融 衍生产 品等 。本基 金为 混合型 基金 ，投资 组 合 中 股
票 投资 占基金 资产 的比例 不低 于 60% ， 现金 、债券 及中 国证监 会允 许投资 的其 他金融工具 市 值 占
基金资产的比例不高于 40% ， 其中现金 和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的5% 。
本 基金 不低于 80% 的 股票 资产 投 资于 注册 地或主 要经 济活动 在新 兴市场 国家 或地区 的公司 或 组 织
发 行的 证券， “主 要经济 活动 在新兴 市场 国家或 地区 ”指主 营业 务收入 的至 少 50% 来自于 新 兴 市
场国家 或地 区； “ 新兴 市场国 家或 地区 ” 指本 基金业 绩比 较基准 指数 包含的 国家 或地区 。 本 基 金
的业绩比较基准为摩根士丹利资本国际新兴市场指数(MSCI Emerging Markets Index (Net Total
Return)) 。
6.4.2 会 计 报 表 的编 制 基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、 各项具体会计准则及相关规定( 以下合称 “企业会计准则 ”) 、 中国证监会颁布的 《证券 投
资基金信息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 、 中国证券投资基金业协会( 以下简 称
“中国基金业协会 ”) 颁 布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《建信新 兴市场优选混合型证券
投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关
规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明
本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2016 年 6 月 30 日的
财务状况以及2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关
信息。
6.4.4 本 报 告 期 所采 用 的 会 计政 策 、 会 计估 计 与 最 近一 期 年 度 报告 相 一 致 的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会 计 政 策 和会 计 估 计 变更 以 及 差 错更 正 的 说 明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正
6.4.6 税项
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号《关 于 开放 式证 券 投资 基金 有 关税 收问 题 的 通建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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知》 、 财税[2008]1 号 《关 于企业所得税若干优惠政策的通知》 及其他相关境内外税务法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1) 于 2016 年 5 月1 日 前， 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。
管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入免征营业税。 自 2016 年5 月 1 日起 ， 金融业由缴纳 营
业税改 为缴 纳增值 税。 对证券 投资 基金管 理人 运用基 金买 卖股票 、债 券的转 让收 入免征 增 值 税 ，
对金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2) 目前基金 取得的源自境外的差价收入， 其涉及的境外所得税税收政策， 按照相关国家或地
区税收法律和法规执行，在境内不予征收营业税且暂不征收企业所得税。
(3) 目前基金 取得的源自境外的股利收益， 其涉及的境外所得税税收政策， 按照 相关国家或地
区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本 报 告 期 存在 控 制 关 系或 其 他 重 大利 害 关 系 的关 联 方 发 生变 化 的 情 况
本报告期，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.7.2 本 报 告 期 与基 金 发 生 关联 交 易 的 各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
建信基金管理有限责任公司( “建信 基金” ) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司( “中国 工商银
行”)
基金托管人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司( “中国 建设银
行”)
基金管理人的股东、基金销售机构
美国信安金融服务公司 基金管理人的股东
中国华电集团资本控股有限公司 基金管理人的股东
建信资本管理有限责任公司 基金管理人的子公司
布 朗 兄 弟 哈 里 曼 银 行(Brown Brothers
Harriman & Co.)
境外资产托管人
信安环球投资有限公司(Principal Global
Investors, LLC.)( “信 安环球”)
境外投资顾问
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。 建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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6.4.8.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.1.2 债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.1.3 债 券 回 购 交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.1.4 基金交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.1.5 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.1.6 应 支 付 关 联方 的 佣 金
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人 民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
537,891.94 871,757.27
其中： 支付销售机构的客
户维护费
147,058.33 211,403.83
注：1 、 支付基金管理人建信基金的管理人报酬按按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基
金 资 产 净 值 1.8% 的 年 费 率 计 提 自 上 一 估 值 日( 不 含 上 一 估 值 日) 至 估 值 日( 含 估 值 日) 的 管 理 人 报
酬，逐日累计至每月月底，按月支付给基金管理人建信基金管理有限责任公司。其计算公式为：
日管理人报酬＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值 X 1.8%/ 当年天数。
2 、 客户维护 费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活
动中产 生的 相关费 用， 该费用 从基 金管理 人收 取的基 金管 理费中 列支 ，不属 于从 基金资 产 中 列 支
的费用项目。 建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 21 页 共 37 页
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
104,590.13 169,508.43
注：支 付基 金托管 人中 国工商 银行 的托管 费按 估值日 尚未 计提当 日管 理人报 酬及 托管费 的 基 金 资
产净值 0.35% 的年费 率计 提自上 一估 值日( 不 含上 一估值 日) 至 估值日( 含估 值日) 的 托管 费， 逐 日
累计至每月月底，按月支付给基金托管人中国工商银行。其计算公式为：
日托管费＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值 X 0.35% / 当年天数。
6.4.8.2.3 销售服务费
本基金本报告期及上年度可比期间无销售服务费。
6.4.8.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方进行银行间同业市场的债券 （含回购） 交易。
6.4.8.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
6.4.8.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
份额单位：份
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
基金合同生效日（ 2011 年
6 月21 日 ） 持有的基金份
额
- -
期初持有的基金份额 9,999,138.89 9,999,138.89
期间申购/ 买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/ 卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 9,999,138.89 9,999,138.89
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
11.42% 6.58%
注：本 基金 的基金 管理 人建信 基金 管理有 限责 任公司 在认 购期间 认购 本基金 的交 易委托 中 国 建 设
银行办理，认购费为 1,000 元。
6.4.8.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。 建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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6.4.8.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人 民币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 1,889,342.05 3,384.49 7,785,655.15 12,938.98
布朗兄弟哈里
曼银行
5,273,631.88 3,467.45 2,231,824.96 1,064.98
注：本 基金 的银行 存款 分别由 基金 托管人 中国 工商银 行和 境外资 产托 管人布 朗兄 弟哈里 曼 银 行 保
管，按约定利率计息。
6.4.8.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其 他 关 联 交易 事 项 的 说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2016 年 6 月 30 日 ） 本 基金 持 有 的 流通 受 限 证 券
6.4.9.1 因认购新发/ 增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发证券 而于期末流通受限证券。
6.4.9.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌而于期末流通受限证券。
6.4.9.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
6.4.9.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购
载止本报告期末，本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额。
6.4.9.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购
至本报告期末，本基金无交易所市场债券正回购交易余额，故未存在作为抵押的债券。
6.4.10 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工具 公允价值计量的方法
公 允 价值 计量 结 果所 属的 层 次， 由对 公 允价 值计 量 整体 而言 具 有重 要意 义 的输 入值 所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 23 页 共 37 页
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以 公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金 融工具公允价值
于 2016 年 6 月 30 日，本 基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 55,735,569.89 元，无属于第二层次或第三层次的余额(2015 年 6 月30 日 ：
第一层次 123,630,966.29 元，无属于第二层次或第三层次的余额) 。
(ii) 公允价 值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券， 若出现重大事项停牌、 交易不活跃( 包 括涨跌停时的交易
不活跃) 等情 况， 本基金不 会于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关股票和债券
的公允 价值 列入第 一层 次；并 根据 估值调 整中 采用的 不可 观察输 入值 对于公 允价 值的影 响 程 度 ，
确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层 级公允价值余额和 本期变动金额
无。
(c) 非持续的 以公允价值计量的金融工具
于2016 年6 月30 日， 本 基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015 年6 月30 日：
同) 。
(d) 不以公允 价值计量的金融工具
不 以 公允 价值 计 量的 金融 资 产和 负债 主 要包 括应 收 款项 和其 他 金融 负债 ， 其账 面价 值与公允
价值相差很小。
(2) 除公允价 值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投 资 组 合 报 告
7.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位: 人 民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 52,197,609.96 81.81
其中：普通股 44,809,811.60 70.23
存托凭证 7,387,798.36 11.58
优先股 - - 建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 24 页 共 37 页
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 3,537,959.93 5.54
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 7,162,973.93 11.23
8 其他各项资产 907,628.33 1.42
9 合计 63,806,172.15 100.00
7.2 期 末 在 各 个国 家 （ 地 区） 证 券 市 场的 权 益 投 资分 布
金额单位: 人 民币元
国家( 地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
中国香港 44,533,440.16 70.75
美国 7,664,169.80 12.18
合计 52,197,609.96 82.93
7.3 期 末 按 行 业分 类 的 权 益投 资 组 合
金额单位: 人 民币元
行 业类别
公允价 值 占基金资产净值比例(%)
非必需消费品
4,358,190.62 6.92
必需消费品
376,738.54 0.60
能源
4,384,029.76 6.97
金融
16,174,849.41 25.70
医疗保健
276,371.44 0.44
工业
2,872,353.57 4.56
信息技术
15,226,068.30 24.19
材料
1,415,777.95 2.25 建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 25 页 共 37 页
电信服务
6,002,937.12 9.54
公用事业
1,110,293.25 1.76
合计 52,197,609.96 82.93
注：以上 分类 采用全球 行业 分类标准(GICS) 。
7.4 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前十名 权益 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称( 英
文)
公司名
称( 中
文)
证券代码 所在
证券
市场
所属国
家（地
区）
数量( 股) 公允价值 占基金
资产净
值比例
(%)
1 TENCENT
HOLDINGS LTD
腾讯控
股
KYG875721634 香港
证券
交易
所
中国香
港
41,200 6,200,904.34 9.85
2 CHINA MOBILE
LTD
中国移
动
HK0941009539 香港
证券
交易
所
中国香
港
57,000 4,318,690.24 6.86
3 BANK OF CHINA
LTD-H
中国银
行
CNE1000001Z5 香港
证券
交易
所
中国香
港
1,206,000 3,184,961.94 5.06
4 ALIBABA GROUP
HOLDING-SP ADR
阿里巴
巴集团
控股有
限公司
US01609W1027 纽约
证券
交易
所
美国 5,247 2,767,159.38 4.40
5 CHINA
PETROLEUM &
CHEMICAL-H
中国石
化
CNE1000002Q2 香港
证券
交易
所
中国香
港
416,000 1,991,039.23 3.16
6 CHONGQING
RURAL
COMMERCIAL-H
重庆农
村商业
银行
CNE100000X44 香港
证券
交易
所
中国香
港
549,000 1,839,318.21 2.92
7 NETEASE
INC-ADR
网易公
司
US64110W1027 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 1,402 1,796,355.21 2.85
8 CNOOC LTD 中国海
洋石油
HK0883013259 香港
证券
交易
中国香
港
187,000 1,537,500.05 2.44 建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 26 页 共 37 页
所
9 CHINA OVERSEAS
LAND & INVEST
中国海
外发展
HK0688002218 香港
证券
交易
所
中国香
港
72,000 1,507,637.88 2.40
10 SUNNY OPTICAL
TECH
舜宇光
学科技
KYG8586D1097 香港
证券
交易
所
中国香
港
54,000 1,253,031.69 1.99
注：1 、所有 证券代码 采 用 ISIN 码。
2 、 投 资者 欲了 解 本 报 告期末 基 金 投 资的所 有 股 票 明细， 应 阅 读 登载于 公 司 网 站 www.ccbfund.cn
的半年报 报告 正文。
7.5 报 告 期 内 权益 投 资 组 合的 重 大 变 动
7.5.1 累 计 买 入 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前 20 名 的 权 益投 资 明 细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 ALIBABA GROUP HOLDING-SP
ADR
US01609W1027 1,802,488.71 2.67
2 NETEASE INC-ADR US64110W1027 1,554,448.78 2.30
3 CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL-H
CNE1000002Q2 754,721.51 1.12
4 GUANGZHOU AUTOMOBILE
GROUP-H
CNE100000Q35 733,601.10 1.09
5 CHONGQING RURAL
COMMERCIAL-H
CNE100000X44 729,441.89 1.08
6 CHINA EVERBRIGHT LTD HK0165000859 689,761.63 1.02
7 BAIDU INC - SPON ADR US0567521085 633,673.34 0.94
8 CHINA CINDA ASSET
MANAGEME-H
CNE100001QS1 633,447.57 0.94
9 PETROCHINA CO LTD-H CNE1000003W8 618,685.67 0.92
10 KWG PROPERTY HOLDING LTD KYG532241042 566,493.84 0.84
11 CHINA NATIONAL BUILDING
MA-H
CNE1000002N9 530,808.38 0.79
12 SUNNY OPTICAL TECH KYG8586D1097 484,183.08 0.72
13 AIA GROUP LTD HK0000069689 477,903.03 0.71
14 BIOSTIME INTERNATIONAL
HOLDI
KYG112591014 442,417.14 0.65 建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 27 页 共 37 页
15 BYD CO LTD-H CNE100000296 409,413.74 0.61
16 LONGFOR PROPERTIES KYG5635P1090 406,332.35 0.60
17 NEW ORIENTAL EDUCATIO-SP
ADR
US6475811070 401,621.09 0.59
18 TAL EDUCATION GROUP- ADR US8740801043 376,506.29 0.56
19 CHINA CITIC BANK CORP
LTD-H
CNE1000001Q4 361,816.72 0.54
20 WH GROUP LTD KYG960071028 361,663.68 0.54
注：1 、买入 金额接买入成交金额( 成 交单价乘以成交数量) ， 不包括相关交易费用。
2 、所用证券 代码采用 ISIN 代码。
7.5.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前 20 名 的 权 益投 资 明 细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 AGRICULTURAL BANK OF
CHINA-H
CNE100000Q43 1,417,069.67 2.10
2 CHINA MERCHANTS BANK-H CNE1000002M1 1,242,414.12 1.84
3 TENCENT HOLDINGS LTD KYG875721634 1,177,576.49 1.74
4 CHINA TAIPING INSURANCE
HOLD
HK0000055878 851,651.41 1.26
5 CHINA TRAVEL INTL INV HK HK0308001558 722,653.84 1.07
6 CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL-H
CNE1000002Q2 658,717.57 0.97
7 CHINA MOBILE LTD HK0941009539 646,248.71 0.96
8 HAITONG SECURITIES CO
LTD-H
CNE1000019K9 636,503.12 0.94
9 SINO BIOPHARMACEUTICAL KYG8167W1380 619,292.98 0.92
10 UNI-PRESIDENT CHINA
HOLDINGS
KYG9222R1065 603,289.41 0.89
11 BIOSTIME INTERNATIONAL
HOLDI
KYG112591014 576,051.91 0.85
12 CNOOC LTD HK0883013259 561,182.60 0.83
13 GEELY AUTOMOBILE HOLDINGS
LT
KYG3777B1032 560,258.01 0.83
14 CHINA EVERBRIGHT BANK CO
L-H
CNE100001QW3 532,884.57 0.79
15 HUA HONG SEMICONDUCTOR LTD HK0000218211 526,316.78 0.78
16 ANTA SPORTS PRODUCTS LTD KYG040111059 513,704.83 0.76
17 DONGFENG MOTOR GRP CO
LTD-H
CNE100000312 498,419.50 0.74
18 HUADIAN POWER INTL CORP-H CNE1000003D8 497,827.46 0.74 建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 28 页 共 37 页
19 FOSUN INTERNATIONAL LTD HK0656038673 480,864.24 0.71
20 TIANNENG POWER INTL LTD KYG8655K1094 473,262.30 0.70
注：1 、卖出 金额接卖出成交金额( 成 交单价乘以成交数量) ， 不包括相关交易费用。
2 、所用证券 代码采用 ISIN 代码。
7.5.3 权 益 投 资 的买 入 成 本 总额 及 卖 出 收入 总 额
单位: 人民币 元
买入成本（成交）总额 18,653,037.04
卖出收入（成交）总额 22,044,912.16
注：买 入股 票成本 总额 和卖出 股票 收入总 额均 为买卖 成交 金额（ 成交 单价乘 以成 交数量 ） ， 不 包
括相关交易费用。
7.6 期 末 按 债 券信 用 等 级 分类 的 债 券 投资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 所 有 资 产支 持 证 券 投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 金融 衍 生 品 投资 明 细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 十 名 基金 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 HANG SENG
H-SHARE INDEX
ETF
ETF 交易型开
放式指数
Hang Heng
Investment
Management
Ltd
2,119,068.80 3.37
2 VANECK VECTORS
RUSSIA ETF
ETF 交易型开
放式指数
VanEck
Vectors
ETF Trust
693,093.02 1.10
3 VANGUARD FTSE
EUROPE ETF
ETF 交易型开
放式指数
The
Vanguard
Group
526,000.05 0.84
4 ISHARES MSCI ETF 交易型开 BlackRock 199,798.06 0.32 建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 29 页 共 37 页
BRAZIL CAPPED
E
放式指数 Fund
Advisors
7.11 投 资 组 合 报告 附 注
7.11.1
本 基 金投 资的 前 十名 证券 的 发行 主体 本 期未 出现 被 监管 部门 立 案调 查， 或 在报 告编 制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 628,163.31
4 应收利息 217.24
5 应收申购款 125,829.73
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 153,418.05
9 合计 907,628.33
7.11.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者 建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 30 页 共 37 页
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
4,132 21,199.18 10,004,447.69 11.42% 77,590,579.01 88.58%
8.2 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所有从业人员
持有本基金
56,354.39 0.06%
8.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、该只基金的基金经理未持有该只基金。
§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日 （2011 年 6 月21 日 ）基金份额总额 426,647,075.13
本报告期期初基金份额总额 92,559,649.85
本报告期基金总申购份额 2,583,644.23
减: 本报告期 基金总赎回份额 7,548,267.38
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 87,595,026.70
§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼事项。 建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 31 页 共 37 页
10.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
本报告期基金投资策略未发生改变。
10.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所为本基金提供审计服务至今， 本报告
期内会计师事务所未发生改变。
10.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
本报告期未发生公司和董事、 监事和高级管理人员被中国证监会、 证券业协会、 证券交易所
处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内，本基金托管人涉及托管业务的高级管理人员未受到监管部门的稽查和处罚。
10.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
10.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
BLOOMBERG
TRADEBOOK-ASIA CREDIT
- 474,311.66 1.17% 474.33 1.53% -
CITIGROUP-ASIA ALGO - 2,142,152.63 5.27% 1,270.52 4.11% -
CONVERGEX-ALGORITHMS - 3,707,991.61 9.12% 1,501.95 4.86% -
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC-PROGRAMS
- 7,326,139.85 18.01% 4,633.09 14.98% -
CREDIT SUISSE-ASIA
PROGRAM
- 317,715.35 0.78% 222.39 0.72% -
DAIWA SECURITIES
AMERICA INC.
- 1,621,701.31 3.99% 3,243.41 10.49% -
GOLDMAN SACH-ASIA
PROGRAM
- 1,367,881.32 3.36% 431.13 1.39% -
HSBC,INC-ASIA PROGRAM - 2,537,863.90 6.24% 1,327.34 4.29% -
INSTINET
CORP,ASIA-PROGRAM
- 13,070,369.40 32.13% 6,799.84 21.99% -
JEFFERIES&CO,INC.-ASIA - 223,436.19 0.55% 446.88 1.45% -
JP MORGAN-ASIA - 240,562.85 0.59% 168.39 0.54% -
LIQUIDNET - 217,965.06 0.54% 217.97 0.70% -
MACQUARIE_ASIA - 248,315.26 0.61% 173.82 0.56% - 建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 32 页 共 37 页
ALOGRITHMS
MERRILL LYNCH-ASIA
PROGRAM
- 2,301,157.10 5.66% 1,625.45 5.26% -
MIZUHO - 2,374,432.53 5.84% 4,748.88 15.36% -
MORGAN STANLEY -ASIA - 355,674.26 0.87% 280.77 0.91% -
SANFORD BERNSTEIN-ASIA - 1,886,481.23 4.64% 3,015.19 9.75% -
UBS SECURITIES -GLOBAL
PROGRAM
- 265,280.46 0.65% 338.74 1.10% -
BANK OF NEW YORK - - - - - -
BARCLAYS - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL
INC-ASIA
- - - - - -
BLOOMBERG TRADEBOOK - - - - - -
BRADESCO SECURITIES - - - - - -
BTIG LLC - - - - - -
CANTOR FITZGERALD AND
CO.,INC
- - - - - -
CCB INTERNATIONAL
SECURITIES LTD.
- - - - - -
CIMB SECURITIES - - - - - -
CIMB-ASIA PROGRAM - - - - - -
CITIGROUP - - - - - -
CREDIT AGRICOLE SEC - - - - - -
CREDIT LYONNAIS SEC.INC - - - - - -
CREDIT SUISSE - - - - - -
DEUTSCHE BANK
SECURITIES INC.
- - - - - -
GOLDMAN SACHS & CO.INC - - - - - -
HSBC ICN - - - - - -
HSBC INC - - - - - -
HYUNDAI SECURITIES - - - - - -
ING BANK - - - - - -
INSTINET CORP. - - - - - -
INVESTEC BANK(UK)
LIMITED
- - - - - -
ITG - - - - - -
ITG-ASIA - - - - - -
ITG-CSA - - - - - -
ITG-EUROPE CSA - - - - - - 建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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J.P.MORGAN - - - - - -
JEFFERIES & CO,INC - - - - - -
KINIGHT SECURITIES - - - - - -
KOREAN INVESTMENT - - - - - -
LIQUIDNET-CSA - - - - - -
MACQUARIE CAPITAL-EURO - - - - - -
MACQUARIE CAPTIAL - - - - - -
MACQUARIE EQUITIES - - - - - -
MERRILL LYNCH - - - - - -
MORGAN STANLEY - - - - - -
NOMURA SECURITIES
INTERNATIONAL INC.
- - - - - -
PENSERRA SECURITIES LLC - - - - - -
REDBURN PARTNERS LLP - - - - - -
RENAISSANCE CAPITAL - - - - - -
SAMSUNG SECURITIES INC. - - - - - -
SANFORD BERNSTEIN - - - - - -
SANTANDER INVESTMENT - - - - - -
SBERBANK CIB(UK) LTD - - - - - -
SCOTIA CAPITAL MARKETS
INC
- - - - - -
STANDARD BANK PLC - - - - - -
STIFEL
NICOLAUS-PROGRAM
- - - - - -
UBS SECURITIES - - - - - -
VTB CAPITAL PLC - - - - - -
WELLS FARGO SECURITIES
LLC
- - - - - -
WESTMINSTER RESEARCH - - - - - -
WOORI SECURITIES - - - - - -
WOORI_E SECURITIES - - - - - -
海通证券 - - - - - -
注：1 、本基 金管理人制定了服务券商的选择标准，具体如下：
（1 ） 交易执行能力： 能够公平对待所有客户， 实现最佳价格成交， 可靠、 诚信、 及时成交， 具备
充分流动性，交易差错少等；
（2 ） 研究支持服务： 能够针对本基金业务需要， 提供高质量的研究报告和较为全面的服务， 包括
举办推介会、拜访公司、及时沟通市场情况、承接专项研究、协助交易评价等； 建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 34 页 共 37 页
（3 ）财务实 力：净资产、总市值、受托资产等指标处于行业前列，或具有明显的安全边际；
（4 ）后台便 利性和可靠性：交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等；
（5）组 织框架和业务构成： 具有战略规划和定位， 能够积极推动多边业务合作， 最大限度地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（6 ）其他有 利于基金份额持有人利益的商业合作考虑。
海外投 资部 在根据 以上 标准进 行评 估后并 结合 海外投 资顾 问提供 的建 议，列 出券 商名单 报 海 外 投
资决策委员会最终确定。
2 、券商的服 务评价
（1 ）海外投 资部每半年组织 “服务总结”及评分。
（2 ） 若券商提供的研究报告及其他信息服务不符合要求， 经海外投资决策委员会批准， 公司 将提
前终止租用其交易席位。
3 、 本 报 告 期 新 增 服 务 券 商 BLOOMBERG TRADEBOOK-ASIA CREDIT ，HSBC,INC-ASIA PROGRAM ，
JEFFERIES&CO,INC.-ASIA ，LIQUIDNET ，MIZUHO ，SANFORD BERNSTEIN-ASIA； 本报告期无剔除的服
务券商。
10.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期债
券
成交总额
的比例
成交金
额
占当期
债券回
购
成交总
额的比
例
成交金
额
占当期
权证
成交总
额的比
例
成交金额
占当期
基金
成交总
额的比
例
BLOOMBERG
TRADEBOOK-ASIA CREDIT
- - - - - - - -
CITIGROUP-ASIA ALGO - - - - - - - -
CONVERGEX-ALGORITHMS - - - - - - - -
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC-PROGRAMS
- - - - - - - -
CREDIT SUISSE-ASIA
PROGRAM
- - - - - - - -
DAIWA SECURITIES
AMERICA INC.
- - - - - - - -
GOLDMAN SACH-ASIA
PROGRAM
- - - - - - - -
HSBC,INC-ASIA PROGRAM - - - - - - - - 建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 35 页 共 37 页
INSTINET
CORP,ASIA-PROGRAM
- - - - - - - -
JEFFERIES&CO,INC.-ASIA - - - - - - - -
JP MORGAN-ASIA - - - - - - - -
LIQUIDNET - - - - - - - -
MACQUARIE_ASIA
ALOGRITHMS
- - - - - - - -
MERRILL LYNCH-ASIA
PROGRAM
- - - - - - - -
MIZUHO - - - - - - - -
MORGAN STANLEY -ASIA - - - - - - - -
SANFORD BERNSTEIN-ASIA - - - - - - - -
UBS SECURITIES -GLOBAL
PROGRAM
- - - - - - - -
BANK OF NEW YORK - - - - - - - -
BARCLAYS - - - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL
INC-ASIA
- - - - - - - -
BLOOMBERG TRADEBOOK - - - - - - - -
BRADESCO SECURITIES - - - - - - - -
BTIG LLC - - - - - - - -
CANTOR FITZGERALD AND
CO.,INC
- - - - - - - -
CCB INTERNATIONAL
SECURITIES LTD.
- - - - - - - -
CIMB SECURITIES - - - - - - - -
CIMB-ASIA PROGRAM - - - - - - - -
CITIGROUP - - - - - - - -
CREDIT AGRICOLE SEC - - - - - - - -
CREDIT LYONNAIS SEC.INC - - - - - - - -
CREDIT SUISSE - - - - - - - -
DEUTSCHE BANK
SECURITIES INC.
- - - - - - - -
GOLDMAN SACHS & CO.INC - - - - - - - -
HSBC ICN - - - - - - - -
HSBC INC - - - - - - - -
HYUNDAI SECURITIES - - - - - - - -
ING BANK - - - - - - - -
INSTINET CORP. - - - - - - - -
INVESTEC BANK(UK) - - - - - - - - 建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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LIMITED
ITG - - - - - - - -
ITG-ASIA - - - - - - - -
ITG-CSA - - - - - - - -
ITG-EUROPE CSA - - - - - - - -
J.P.MORGAN - - - - - - - -
JEFFERIES & CO,INC - - - - - - - -
KINIGHT SECURITIES - - - - - - - -
KOREAN INVESTMENT - - - - - - - -
LIQUIDNET-CSA - - - - - - - -
MACQUARIE CAPITAL-EURO - - - - - - - -
MACQUARIE CAPTIAL - - - - - - - -
MACQUARIE EQUITIES - - - - - - - -
MERRILL LYNCH - - - - - - - -
MORGAN STANLEY - - - - - - - -
NOMURA SECURITIES
INTERNATIONAL INC.
- - - - - - - -
PENSERRA SECURITIES LLC - - - - - - - -
REDBURN PARTNERS LLP - - - - - - - -
RENAISSANCE CAPITAL - - - - - - - -
SAMSUNG SECURITIES INC. - - - - - - - -
SANFORD BERNSTEIN - - - - - - - -
SANTANDER INVESTMENT - - - - - - - -
SBERBANK CIB(UK) LTD - - - - - - - -
SCOTIA CAPITAL MARKETS
INC
- - - - - - - -
STANDARD BANK PLC - - - - - - - -
STIFEL
NICOLAUS-PROGRAM
- - - - - - - -
UBS SECURITIES - - - - - - - -
VTB CAPITAL PLC - - - - - - - -
WELLS FARGO SECURITIES
LLC
- - - - - - - -
WESTMINSTER RESEARCH - - - - - - - -
WOORI SECURITIES - - - - - - - -
WOORI_E SECURITIES - - - - - - - -
海通证券 - - - - - - - -
建信新兴市场混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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建信基金管理有限责任公司
2016 年8 月27 日
