建信 全球 机遇 混合 型证 券投 资基 金2016 年
半年 度报 告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2016 年 8 月 27 日
建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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§1 重 要 提 示 及 目 录
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 25 日 复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年1 月1 日起至 6 月30 日止。
建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基 金 基 本 情况
基金简称 建信全球机遇混合（QDII）
基金主代码 539001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010 年 9 月14 日
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 24,019,122.93 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标 本基金通过全球化的资产配置和组合管理，在分散和
控制投资风险的同时追求基金资产长期增值。
投资策略 本基金采取“自上而下”的资产配置与“自下而上”
的证券选择相结合、定量研究与定性研究相结合、组
合构建与风险控制相结合的投资策略进行投资组合的
构建。
业绩比较基准 标准普尔全球BMI 市场指 数总收益率 （S&P Global BMI ）
×70% ＋标准 普尔 BMI 中 国（除 A 、B 股）指数总收益
率（S&P BMI China ex-A-B-Shares） ×30%
风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风
险水平低于股票型基金, 高于债券型基金和货币市场
基金, 属于中 高收益/ 风险 特征的基金。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 建信基金管理有限责任公
司
中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 吴曙明 洪渊
联系电话 010-66228888 （010 ）66105799
电子邮箱 xinxipilu@ccbfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-81-95533
010-66228000
95588
传真 010-66228001 （010 ）66105798
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2.4 境 外 投 资 顾问 和 境 外 资产 托 管 人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文
Principal Global
Investors, LLC.
Brown Brothers Harriman & Co.
中文 信安环球投资有限公司 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
140 Broadway New York
办公地址
801 Grand Avenue, Des
Moines, IA 50392-0490
140 Broadway New York
邮政编码 IA 50392-0490 NY10005
2.5 信 息 披 露 方式
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网
网址
http://www.ccbfund.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2016 年 1 月1 日 - 2016 年 6 月 30 日)
本期已实现收益 -634,801.39
本期利润 -938,821.23
加权平均基金份额本期利润 -0.0387
本期基金份额净值增长率 -3.76%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2016 年6 月30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.0245
期末基金资产净值 24,606,956.39
期末基金份额净值 1.024
注：1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 汇兑损益、 其他收入 （不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2 、 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3 、 期末可供分配利润的计算方法： 如果期末未分配利润的未实现部分为正数， 则 期末可供分配利
润的金 额为 期末未 分配 利润的 已实 现部分 ；如 果期末 未分 配利润 的未 实现部 分为 负数， 则 期 末 可建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分） 。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一
个月
-0.58% 1.22% 0.72% 1.42% -1.30% -0.20%
过去三
个月
1.09% 0.88% 3.72% 0.98% -2.63% -0.10%
过去六
个月
-3.76% 0.96% 2.05% 1.01% -5.81% -0.05%
过去一
年
-9.70% 1.12% -1.86% 1.09% -7.84% 0.03%
过去三
年
13.78% 0.85% 30.38% 0.81% -16.60% 0.04%
自基金
合同生
效起至
今
2.40% 0.87% 40.60% 0.91% -38.20% -0.04%
注：1 、 本基金的业绩比较基准为： 标准普尔全球 BMI 市场 指数总收益率 （S&P Global BMI ） × 70%
＋标准普尔 BMI 中国（ 除A 、B 股）指 数总收益率（S&P BMI China ex-A-B-Shares ）× 30% 。标准
普 尔 全球 市场 指 数（S&P Global BMI ） 是 市场 中首 只 采用 自由 流 通市 值进 行 加权 的全 市 场指数。
该指数覆盖全球 47 个市 场的 12,000 多家上市公司， 其中包 括 26 个发达 市场和 21 个 发展中市 场 ；
涵盖全球上市股票约 97% 的市值，在国际上被广泛采用为有关投资产品的业绩基准。
标准普尔 BMI 中国（除 A 、B 股）指数 （S&P BMI China ex-A-B-Shares）是 由标准普尔指数公 司
于2007 年11 月15 日推出的标准普尔QDII 系列指数 之一， 旨在为 中国境内合格机构投资者 （QDII ）
在海外 资本 市场进 行投 资提供 广泛 的市场 比较 基准和 投资 方案。 该指 数反映 在 香 港证券 市 场 、 美
国证券市场、新加坡证券市场、日本证券市场上市的以外币计价的中国公司股票价格走势。
2 、同期业绩 比较基准以人民币计价。 建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收
益 率 变 动 的比 较
注：1 、同期 业绩比较基准以人民币计价。
2 、本报告期 ，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准，建信基金管理有限责任公司成立于 2005 年 9
月 19 日，注 册资本 2 亿 元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公司、
中 国华 电集团 资本 控股有 限公 司，其 中中 国建设 银行 股份有 限公 司出资 额占 注册资本的 65% ，信
安 金融 服务公 司出 资额占 注册 资本的 25% ， 中国 华电 集团资 本控 股有限 公司 出资额 占注册 资 本 的
10% 。
公司下设综合管理部、 权益投资部、 固定收益投资部、 金融工程及指数投资部、 专户投资部、
量化衍 生品 及海外 投资 部、交 易部 、研究 部、 创新发 展部 、市场 营销 部、专 户理 财部、 机 构 业 务建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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部、网 络金 融部、 人力 资源管 理部 、基金 运营 部、信 息技 术部、 风险 管理部 和监 察稽核 部 ， 以 及
深圳、 成都 、上海 、北 京四家 分公 司和华 东、 西北两 个营 销中心 ，设 立了子 公司-- 建信资 本 管 理
有限责 任公 司。自 成立 以来， 公司 秉持 “ 创新 、诚信 、专 业、稳 健、 共赢 ” 的核 心价值 观 ， 恪 守
“持有人利益重于泰山 ”的原则， 以 “建设财富生活 ” 为崇高使命， 坚持规范运作， 致力成为 “国
际一流 、国内领先的综合性资产管理公司 ”。
截至 2016 年 6 月 30 日， 公司旗下有建信恒久价值混合型证券投资基金、建信优选成长混合
型证券 投资 基金、 建信 核心精 选混 合型证 券投 资基金 、建 信内生 动力 混合型 证券 投资基 金 、 建 信
双利策 略主 题分级 股票 型证券 投资 基金、 建信 社会责 任混 合型证 券投 资基金 、建 信优势 动 力 混 合
型证券投资基金 （LOF ） 、 建信创新中国混合型证券投资基金、 建信改革 红利股票型证券投资基金、
深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金及其联接基金、 上证社会责任交易型开放式证券投
资指数基金及其联接基金、建信沪深 300 指数 证券投 资基金（LOF ） 、 建信深证 100 指数增强型 证
券投资基金、 建信中证 500 指数增强型 证券投资基金、 建信央视财经 50 指数 分级发起式证券投资
基金、 建信 全球机 遇混 合型证 券投 资基金 、建 信新兴 市场 优选混 合型 证券投 资基 金、建 信 全 球 资
源混合型证券投资基金、 建信优化配置混合型证券投资基金、 建信积极配置混合型证券投资基金、
建信恒 稳价 值混合 型证 券投资 基金 、建信 消费 升级混 合型 证券投 资基 金、建 信安 心保本 混 合 型 证
券投资 基金 、建信 健康 民生混 合型 证券投 资基 金、建 信稳 定增利 债券 型证券 投资 基金、 建 信 收 益
增强债 券型 证券投 资基 金、建 信纯 债债券 型证 券 投资 基金 、建信 安心 回报定 期开 放债券 型 证 券 投
资基金 、建 信双息 红利 债券型 证券 投资基 金、 建信转 债增 强债券 型证 券投资 基金 、建信 双 债 增 强
债券型 证券 投资基 金、 建信安 心回 报两年 定期 开放债 券型 证券投 资基 金、建 信稳 定添利 债 券 型 证
券投资 基金 、建信 信用 增强债 券型 证券投 资基 金、建 信周 盈安心 理财 债券型 证券 投资基 金 、 建 信
双周安 心理 财债券 型证 券投资 基金 、建信 月盈 安心理 财债 券型证 券投 资基金 、建 信双月 安 心 理 财
债券型 证券 投资基 金、 建信嘉 薪宝 货币市 场基 金、建 信货 币市场 基金 、建信 中小 盘先锋 股 票 型 证
券投资 基金 、建信 潜力 新蓝筹 股票 型证券 投资 基金、 建信 现金添 利货 币市场 基金 、建信 稳 定 得 利
债券型 证券 投资基 金、 建信睿 盈灵 活配置 混合 型证券 投资 基金、 建信 信息产 业股 票型证 券 投 资 基
金、建 信稳 健回报 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金、建 信环 保产业 股票 型证券 投资 基金、 建 信 回 报
灵活配 置混 合型证 券投 资基金 、建 信鑫安 回报 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 、建 信新经 济 灵 活 配
置混合型证券投资基金、 建信鑫丰回报灵活配置混合型证券投资基金、 建信互联网+ 产 业升级股票
型证券 投资 基金、 建信 大安全 战略 精选股 票型 证券投 资基 金、建 信中 证互联 网金 融指数 分 级 发 起
式证券 投资 基金、 建信 中证申 万有 色金属 指数 分级发 起式 证券投 资基 金、建 信精 工制造 指 数 增 强
型证券 投资 基金、 建信 安心保 本二 号混合 型证 券投资 基金 、建信 稳定 丰利债 券型 证券投 资 基 金 、建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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建信安 心保 本三号 混合 型证券 投资 基金、 建信 安心保 本五 号混合 型证 券投资 基金 、建信 目 标 收 益
一年期 债券 型证券 投资 基金、 建信 现代服 务业 股票型 证券 投资基 金、 建信安 心保 本六号 混 合 型 证
券投资 基金 、建信 鑫盛 回报灵 活配 置混合 型证 券投资 基金 、建信 安心 保本七 号混 合型证 券 投 资 基
金，共计 68 只开放式基金，管理的基金净资产规模共计为 2,453.84 亿元 。
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金 经理（助
理）期限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
赵英楷
量化衍生
品及海外
投资部总
经理、本
基金的基
金经理
2011 年 4 月
20 日
- 17
美国哥伦比亚大学商学院
MBA 。 曾任美国美林证券公
司研究员、高盛证券公司
研究员、美林证券公司投
资组合策略分析师、美国
阿罗亚投资公司基金经
理；2010 年3 月加入建信
基金管理有限责任公司，
历任海外投资部执行总
监、总监，量化衍生品及
海外投资部总监。2011 年
4 月20 日起任建信全球机
遇混合基金基金经理，
2011 年 6 月21 日起任建
信新兴市场混合基金基金
经理，2012 年 6 月26 日
起任建信全球资源混合型
证券投资基金基金经理。
4.2 境 外 投 资 顾问 为 本 基 金提 供 投 资 建议 的 主 要 成员 简 介
姓名
在境外投资顾问
所任职位
证券从业年限 说明
Christopher Ibach 投资组合经理 19 Christopher Ibach 负责
监督支持所有股票策略
的全球研究& 发展，包括
全球量化研究、 股票选择
模型发展、 投资组合构建
和风险管理。 他作为共同
基金经理， 专精于主动核
心、 机会型的和专业全球
组合。Chris 也监督公司建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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的系统策略团队， 负责被
动增强和被动股票组合。
他在 2000 年 作为股票研
究分析师加入公司， 专精
于分析国际科技公司并
在2002 年成 为基金经理。
在此之前，Chris 在
Motorola, Inc 取得 了 6
年的相关行业经验。
Chris 从University of
Iowa 获得了 金融学MBA 学
位和电子工程学士学位。
Chris 获得了 使用特许金
融分析师称号的权利并
且是 CFA Institute 的成
员。
Mustafa Sagun 首席投资官 22 Mustafa Sagun 是信安环
球股票的首席投资官。 他
负责监督所有国际、 国内
和全球股票策略的投资
组合管理和研究。
Mustafa 在2000 年加入公
司。他从 2002 年开始就
担任全球股票组合的主
管基金经理，而在 2006
年开始担任首席投资官。
他之前也担任公司资产
配置策略团队的成员。
Mustafa 的职 业生涯开始
于 1991 年， 曾担任过投
资管理， 研究和风险管理
的职位。在加入信安之
前， 他是 PNC 金融服务集
团的副总裁和分析师和
Salomon Brothers 的股
票衍生品专家。Mustafa
从 University of South
Florida 取得 金融学
Ph.D. 学位和 国际经济学
MA 学位。他 从土耳其的
Bogazici University 取
得电子和工程的学士学
位。 Mustafa 获得了使用
特许金融分析师称号的
权利。 他是CFA Institute建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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和 CFA Society of Iowa
的成员。
王曦 投资组合经理 13 王曦在信安担任香港和
中国投资组合的基金经
理， 他也是我们的高级投
资分析师和大中华区研
究团队负责人。 王曦的金
融职业生涯开始于中国
银行总行， 担任财务总监
执行助理超过 3 年时间 ，
也为该行IPO 准备工作提
供支持。王曦在 2003 年
加入信安， 担任香港和中
国股票市场的基金经理
以及亚洲和新兴市场策
略的助理基金经理。 作为
全球研发团队的资深成
员， 王曦也负责我们全球
研究平台（GRP ）的模型
搭建， 特别是亚洲和大中
华选股模型。 他也曾在建
设银行和信安的中国合
资公司成立之初时任高
级顾问。王曦在 2008 年
离开信安， 曾在中国平安
资产管理公司 （香港） 担
任股票投资总监， 也曾任
贝莱德亚洲的基金经理。
王曦持有爱荷华大学
Tippie 管理 学院的MBA 学
位， 中国人民大学经济学
和国际金融学士学位。 他
执有特许金融分析师
（CFA ）资格 。
李晓西 投资组合经理 14 李晓西是信安环球股票
定量研究部总经理， 负责
所有股票策略的量化研
究。 他的研究职责包括为
公司专属的全球研究平
台(GRP) 股 票选择模型，
投资组合构建和风险管
理进行全球股票量化研
究并实施模型开发。 他也
担任全球核心、 全球全部
国家、 全球机遇、 全球价建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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值& 收入和其 它专门的全
球基金的基金经理。 晓西
在 2006 年加 入公司。此
前，晓西是 Hantang
Securities Co., Ltd.,
Beijing 的高 级经理。他
的经历还包括 Yinjian
Industrial Co., Ltd.,
Beijing 的投 资组合经
理。他从杜克大学获得
MBA 学位，从 北京工商大
学获得会计学硕士学位
并从对外经济贸易大学
会计学专业毕业。 晓西是
金融风险管理师持证人
和 Global Association
of Risk Professionals
成员。 他获得了使用特许
金融分析师称号的权利
并且是 CFA Institute 的
成员。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 基金合同和其他法律法
规、部 门规 章，依 照诚 实信用 、勤 勉尽责 、安 全高效 的原 则管理 和运 用基金 资产 ，在认 真 控 制 投
资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生违反法律法规的行为。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.4.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
为 了 公平 对待 投 资人 ，保 护 投资 人利 益 ，避 免出 现 不正 当关 联 交易 、利 益 输送 等违 法违规行
为，公 司根 据《证 券投 资基金 法》 、 《证券 投资 基金管 理公 司内部 控制 指导意 见》 、 《证券 投资 基 金
公司公 平交 易制度 指导 意见》 、 《 基 金管理 公司 特定客 户资 产管理 业务 试点办 法》 等法律 法规 和 公
司内部 制度 ，制定 和修 订了《 公平 交易管 理办 法》 、 《异 常 交易管 理办 法》 、 《公 司 防范内 幕交 易 管
理办法》 、 《 利益冲 突管 理办法 》等 风险管 控制 度。公 司使 用的交 易系 统中设 置了 公平交 易模 块 ，
一旦出 现不 同基金 同时 买卖同 一证 券时， 系统 自动切 换至 公平交 易模 块进行 操作 ，确保 在 投 资 管
理活动 中公 平对待 不同 投资组 合， 严禁直 接或 通过第 三方 的交易 安排 在不同 投资 组合之 间 进 行 利建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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益输送。
4.4.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本 报 告期 内未 出 现所 有投 资 组合 参与 的 交易 所公 开 竞价 同日 反 向交 易成 交 较少 的单 边交易量
超过该证券当日成交量的 5 ％的情况 。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.5 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.5.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
今年上半年全球股票市场经历较大幅度的震荡，但最终大体收平。
发达国家货币政策和石油价格主导了 1 季度的主要行情。美联储于 15 年 12 月开始 了金融危
机来的首次加息， 随后美联储副主席对 16 年加 息次数的指引 （4 次） 大 大超出了市场预期， 全球
市场 1 月经 历了大幅下跌。全球经济在年初表现也乏善 可陈，美国经济复苏势头转弱，新兴市场
主要国 家增 长面临 较大 挑战， 石油 价格也 创出 新低， 投资 人对全 球经 济增速 的预 期不断 下 调 。 在
市场和 经济 的双重 压力 下，发 达国 家货币 政策 出现变 化， 日本宣 布负 利率； 欧央 行进一 步 下 调 利
率，同时扩大了资产购买金额；美 联储在 3 月 的议息会议上维持利率不变，并释放出比较明确的
推迟加 息信 号；中 国央 行也向 市场 传达保 持人 民币汇 率稳 定的决 心， 同时推 行房 地产去 库 存 等 。
在众多 利好 政策下 ，全 球风险 资产 大幅上 涨： 新兴市 场强 力反弹 ，成 熟市场 也基 本收复 了 年 初 的
下跌失 地。 另外欧 佩克 、俄罗 斯等 产油国 在石 油限产 方面 的谈判 出现 阶段性 的进 展，推 动 石 油 等
原材料价格触底反弹，对新兴市场国家中主要原材料出口国带来较大利好。
2 季 度前 期全 球 股票 市场 总 体平 稳, 投资 者纠 结于 美 联储 加息 节 奏和 英国 退 欧公 投的 不确定
性. 进入六 月后受 到美 国非农 数据 大幅低 于预 期和英 国退 欧 公投 两大 事件的 连续 冲击, 美 欧 发 达
市 场 出 现 了 较 大 的 震 荡, 新 兴 市 场 相 对 表 现 平 稳.
本 季 度 石 油 价 格 延 续 了 前 阶 段 的 反 弹, 带动
了全球 商品 行情。 发达 国家增 长疲 软和负 利率 引发的 广泛 担忧提 升了 市场的 避险 需求, 出 现 了 黄
金和美国国债同涨, 美 国高分红蓝筹大盘股也持续受到市场追捧。
美联储于 15 年 12 月开始 了金融危机来的首次加息， 随后美联 储副主席对 16 年加息次数 的 指
引（4 次） 大大超出了市场预期，全球市场 1 月经历了大幅下跌。但美国经济在今年上半年的增
长 明 显 减 速, 首 次 加 息 后 金 融 市 场 发 生 动 荡, 就 业 数 据 出 现 较 大 波 动, 导致 美 联 储 在 四 月 和 六 月
两个关 键时 点没有 进行 加息. 同时 在欧洲, 围 绕增长 疲软 和英国 退欧 的不确 定性 下, 欧央 行 继 续
推 行 宽 松 政 策 扩 大 资 产 购 买 和 负 利 率 政 策.
在 六 月 下 旬 英 国 公 投 确 认 退 欧 后, 英 资 和 欧 洲 银 行
股 遭 到 大 幅 抛 售, 市 场 高 度 关 注 欧 盟 整 合 和 全 球 化 进 程 的 民 意 支 持 度 是 否 面 临 解 体.
市 场 开 始
相信发 达国 家央行 将不 得不继 续延 续宽松 的货 币政策 来维 持经济 的增 长.
石油价 格在 2 季 度 继建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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续反弹在六月中达到 50 美元的高点， 新兴市场特别是巴西和俄罗斯等原材料出口国带来较大利好,
受低油 价重 挫的经 济得 到一定 恢复, 股市大 幅反 弹, 推动了 新兴市 场的 总体表 现。 中国在 供 给 侧
改革和 房地 产市场 复苏 的推动 下, 投资和 企业 利润都 有所 向上提 升， 不确定 性逐 渐缓和, 市 场 表
现相对平稳。
4.5.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
本报告期本基金净值增长率-3.76% ， 波动率0.96% ， 业绩比较基 准收益率2.05% ， 波动率1.01% 。
4.6 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
展望未来，我们认为全球主要央行的货币政策仍然是市场驱动的主要因素。美联储 9 月议息
会议的 结果 和对未 来货 币政策 的指 引将是 市场 关注的 焦点 ，从目 前市 场情况 分析 ，全球 货 币 政 策
可能仍 然维 持宽松 ，投 资人对 风险 资产的 偏好 逐渐增 强， 对全球 股票 市场形 成一 定支持 。 另 一 方
面，全 球经 济可能 继续 维持弱 势增 长，企 业盈 利增长 较低 ，对市 场有 一定影 响， 尤其是 英 国 脱 欧
后，欧 洲经 济和政 治结 构的未 来发 展状况 尤其 值得投 资人 关注。 我们 预计未 来全 球市场 将 维 持 震
荡行情 ，结 构性机 会值 得关注 。我 们将继 续遵 循一贯 的价 值投资 理念 ，挑选 具有 核心竞 争 力 、 估
值合理的投 资标的，力争为投资人带来良好的超额收益。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
本报告期内， 本管理人根据中国证监会[2008]38 号文 《关于 进一步规范证券投资基金估值业
务的指导意见》等相关规定，继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。
公 司 设立 的基 金 估值 委员 会 为公 司基 金 估值 决策 机 构， 负责 制 定公 司所 管 理基 金的 基本估值
政策； 对公 司旗下 基金 已采用 的估 值政策 、方 法、流 程的 执行情 况进 行审核 监督 ；对因 经 营 环 境
或市场 变化 等导致 需调 整已实 施的 估值政 策、 方法和 流程 的，负 责审 查批准 基金 估值 政 策 、 方 法
和流程 的变 更。 估 值委 员会由 公司 分管估 值业 务的副 总裁 、督察 长、 投资总 经理 、研究 总 经 理 、
风险管理总经理、运营总经理及监察稽核总经理组成。
公 司 基金 估值 委 员会 下设 基 金估 值工 作 小组 ，由 具 备丰 富专 业 知识 、两 年 以上 基金 行业相关
领域工作经历、 熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、 具备较强专业胜任能力的基金经理、
数量研 究员 、风险 管理 人员、 监察 稽核人 员及 基金运 营人 员组成 （具 体人员 由相 关部门 根 据 专 业
胜任能力和相关工作经历进行指定） 。 估值工作小 组负责日常追踪可能对公司旗下基金持有的证券
的发行 人、 所属行 业、 相关市 场等 产生影 响的 各类事 件， 发现估 值问 题；提 议基 金估值 调 整 的 相
关方案 并进 行校验 ；根 据需要 提出 估值政 策调 整的建 议以 及提议 和校 验不适 用于 现有的 估 值 政 策建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 14 页 共 39 页
的新的投 资品种的估值方案，报基金估值委员会审议批准。
基 金 运营 部根 据 估值 委员 会 的决 定进 行 相关 具体 的 估值 调整 或 处理 ，并 负 责与 托管 行进行估
值结果 的核 对。涉 及模 型定价 的， 由估值 工作 小组向 基金 运营部 提供 模型定 价的 结果， 基 金 运 营
部业务人员复核后使用。
基 金 经理 作为 估 值工 作小 组 的成 员之 一 ，在 基金 估 值定 价过 程 中， 充分 表 达对 相关 问题及定
价方案 的意 见或建 议， 参与估 值方 案提议 的制 定，但 对估 值政策 和估 值方案 不具 备最终 表 决 权 。
本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
公 司 与中 央国 债 登记 结算 有 限责 任公 司 签署 了《 中 债收 益率 曲 线 和 中债 估 值最 终用 户服务协
议》 ， 并依据 其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行
估值（适用非货币基金）或影子定价（适用货币基金） 。
自 2015 年 3 月 26 日起， 公司按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核
算工作小组关于 2015 年1 季度固定收 益品种的估值处理标准》 所独立提供的债券估值价格， 对公
司旗下基金持有的在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转 换债券、 资产 支持证券和私
募债券除外) 进行估值。
4.8 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
本 报 告期 内本 基 金未 实施 利 润分 配， 符 合相 关法 律 法规 及基 金 合同 中关 于 利润 分配 条款的规
定。
4.9 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
本报告期内， 自 2016 年1 月 1 日至2016 年6 月30 日， 本基金基金资产净值低于五千万元超
过连续 20 个 工作日。 根据 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （2014 年 8 月 8 日生效） 第四
十一条的要求，现将该情况在本次报告中予以披露。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
本 报 告期 内， 本 基金 托管 人 在对 建信 全 球机 遇混 合 型证 券投 资 基金 的托 管 过程 中， 严格遵守
《证券 投资 基金法 》及 其他法 律法 规和基 金 合 同的有 关规 定，不 存在 任何损 害基 金份额 持 有 人 利
益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
本 报 告期 内， 建 信全 球机 遇 混合 型证 券 投资 基金 的 管理 人 ——建信 基金 管 理有 限责 任公司在建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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建信全球机遇混合型证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计算、 基金份额申购赎回价格计算、
基金费 用开 支等问 题上 ，不存 在任 何损害 基金 份额持 有人 利益的 行为 ，在各 重要 方面的 运 作 严 格
按照基金合同的规定进行。本报告期内，建信全球机遇混合型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人 对 本半 年 度 报 告中 财 务 信 息等 内 容 的 真实 、 准 确 和完 整 发 表 意见
本 托 管人 依法 对 建信 基金 管 理有 限责 任 公司 编制 和 披露 的建 信 全球 机遇 混 合型 证券 投资基金
2016 年半年 度报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内容
进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主体： 建信全球机遇混合型证券投资基金
报告截止日：2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存款
2,744,898.10 2,806,447.48
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产
22,375,654.06 23,485,592.67
其中：股票投资
22,375,654.06 23,485,592.67
基金 投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
0.07 -
应收利息
104.73 73.11
应收股利
80,816.67 4,771.58
应收申购款
28,052.67 98.43
递延所得税资产
- -
其他资产
4,152.99 4,198.05
资产总计
25,233,679.29 26,301,181.32
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- - 建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
114,169.87 166,462.44
应付管理人报酬
35,809.77 38,248.64
应付托管费
6,962.94 7,437.25
应付销售服务费
- -
应付交易费用
- -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
469,780.32 347,560.97
负债合计
626,722.90 559,709.30
所 有 者 权益：
实收基金
24,019,122.93 24,195,128.55
未分配利润
587,833.46 1,546,343.47
所有者权益合计
24,606,956.39 25,741,472.02
负债和所有者权益总计
25,233,679.29 26,301,181.32
注：报告截止日 2016 年6 月30 日， 基金份额净值 1.024 元 ，基金份额总额 24,019,122.93 份。
6.2 利润表
会计主体： 建信全球机遇混合型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
上 年 度 可比期 间
2015 年1 月1 日至2015
年 6 月30 日
一、收入
-475,674.05 4,297,030.92
1. 利息收入
3,102.64 7,493.19
其中：存款利息收入
3,102.64 7,493.19
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2. 投资收益（ 损失以“- ”填列）
-232,026.77 9,554,638.49
其中：股票投资收益
-544,168.81 7,773,210.32
基金 投资收益
- 1,072,358.26
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- 50,917.96 建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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股利收益
312,142.04 658,151.95
3. 公允价值变 动收益 （损失以 “- ”
号填列）
-304,019.84 -5,767,703.89
4. 汇兑收益 （ 损失以 “- ” 号填列）
56,307.16 500,926.06
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填列）
962.76 1,677.07
减：二 、费用
463,147.18 835,181.46
1 ．管理人报 酬
217,092.41 459,366.23
2 ．托管费
42,212.41 89,321.18
3 ．销售服务 费
- -
4 ．交易费用
26,721.70 108,004.26
5 ．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6 ． 其 他费 用
177,120.66 178,489.79
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ”
号填列）
-938,821.23 3,461,849.46
减：所得税费用
- -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号 填
列）
-938,821.23 3,461,849.46
6.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 建信全球机遇混合型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日 至 2016 年 6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
24,195,128.55 1,546,343.47 25,741,472.02
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利润）
- -938,821.23 -938,821.23
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-176,005.62 -19,688.78 -195,694.40
其中：1. 基金 申购款 1,507,388.45 -8,180.67 1,499,207.78
2.基金赎回 款 -1,683,394.07 -11,508.11 -1,694,902.18 建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
24,019,122.93 587,833.46 24,606,956.39
项目
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
63,386,551.95 4,915,467.21 68,302,019.16
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利润）
- 3,461,849.46 3,461,849.46
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-35,952,010.45 -4,704,297.96 -40,656,308.41
其中：1. 基金 申购款 1,456,998.02 220,797.20 1,677,795.22
2.基金赎回 款 -37,409,008.47 -4,925,095.16 -42,334,103.63
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
27,434,541.50 3,673,018.71 31,107,560.21
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 孙志 晨______
______ 赵乐峰______
____ 丁颖____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金 基 本 情况
建信全球机遇混合型证券投资基金( 原名为建信全球机遇股票型证券投资基金， 以下 简称 “本
基金”) 经中 国证券监督管理委员会( 以下简称 “中国证监会 ”) 证监许可 第 982 号《关 于
核准建信全球机遇股票型证券投资基金募集的批复》 核准， 由建信基金管理有限责任公司依照 《中建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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华人民 共和 国证券 投资 基金法》 、 《 合格境 内机 构投资 者境 外证券 投资 管理试 行办 法》和 《建 信 全
球机遇 股票 型证券 投资 基金基 金合 同》负 责公 开募集 。本 基金为 契约 型开放 式， 存续期 限 不 定 ，
首次设立募集不包括认购资金利息共募集 681,859,858.00 元 ， 业经普华永 道中天会计师事务所有
限公司普华永道中天验字(2010) 第232 号验资报 告予以验证。 经向中国证监会备案， 《建信全球机
遇股票型证券投资基金基金合同》于 2010 年 9 月 14 日正式 生效，基金合同生效日的基金份额总
额为 681,944,805.65 份基 金份额， 其中认购资金利息折合 84,947.65 份基金 份额。 本基金的基金
管理人 为建 信基金 管理 有限责 任公 司，基 金托 管人为 中国 工商银 行股 份有限 公司 ，境外 资 产 托 管
人为布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.) ，境外投资顾问为信安环球投资有限
公司(Principal Global Investors, LLC.) 。
根据 2014 年 中国证监会令第 104 号 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ，建信 全球机遇
股票型证券投资基金于 2015 年8 月8 日公告后更名为建信全球机遇混合型证券投资基金。
根 据 《中 华人 民 共和 国证 券 投资 基金 法 》和 《建 信 全球 机遇 混 合型 证券 投 资基 金基 金合同》
的有关 规定 ，本基 金主 要投资 于全 球证券 市场 中具有 良好 流动性 的金 融工具 ，包 括股票 和 其 他 权
益类证 券、 现金、 债券 及中国 证监 会允许 投资 的其他 金融 工具。 其中 ，股票 及其 他权益 类 证 券 包
括中国 证监 会允许 投资 的普通 股、 优先股 、存 托凭证 、公 募股票 基金 等。现 金、 债券及 中 国 证 监
会允许 投资 的其他 金融 工具包 括银 行存款 、可 转让存 单、 回购协 议、 短期政 府债 券等货 币 市 场 工
具，中 长期 政府债 券、 公司债 券、 可转换 债券 、债券 基金 、货币 市场 基金等 及经 中国证 监 会 认 可
的国际 金融 组织发 行的 证券， 中国 证监会 认可 的境外 交易 所上市 交易 的金融 衍生 产品等 。 本 基 金
为 混合 型基金 ，投 资组合 中股 票及其 他权 益类证 券市 值占基 金资 产的比 例不 低 于 60%；现金 、 债
券 及中 国证监 会允 许投资 的其 他金融 工具 市值占 基金 资产的 比例 不高于 40% ， 其中 现金和 到 期 日
在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5% 。 本基金投资于境外上市的中国公司股票的股票
投资组合称为 “海外中国组合”， 投 资于其他上市公司股票的股票投资组合称为 “全球( 中国除 外)
组合” 。其 中，境 外上 市的中 国公 司是指 在香 港、美 国、 英国、 新加 坡等地 上市 的公司 ， 这 些 公
司注册 于中 国大陆 境内 ，或者 虽注 册于中 国大 陆境外 ，但 其主要 控股 股东或 主要 业务收 入 源 自 中
国大陆。海外中国组合占本基金股票投资的目标比例为 30%(比例范围 0%-60%)；全球( 中国除外)
组合占本基金股票投资的目标比例为 70%( 比例 范围 40%-100%) 。本基金 的业绩比较基准为标 准普
尔全球 BMI 市场指数总收益率(S&P Global BMI) X 70% ＋标准 普尔 BMI 中国( 除 A 、B 股) 指数总收
益率(S&P BMI China ex-A-B-Shares) X 30% 。
建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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6.4.2 会 计 报 表 的编 制 基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、 各项具体会计准则及相关规定( 以下合称 “企业会计准则 ”) 、 中国证监会颁布的 《证券 投
资基金信息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 、 中国证券投资基金业协会( 以下简 称
“中国基金业协会 ”) 颁 布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《建信全 球机遇混合型证券投资
基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示 的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定
及允许的基金 行业实务操作编制。
6.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明
本基金财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2016 年 6 月 30 日的
财务状况以及2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关
信息。
6.4.4 本 报 告 期 所采 用 的 会 计政 策 、 会 计估 计 与 最 近一 期 年 度 报告 相 一 致 的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会 计 政 策 和会 计 估 计 变更 以 及 差 错更 正 的 说 明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号《关 于 开放 式证 券 投资 基金 有 关税 收问 题 的 通
知》 、 财税[2008]1 号 《关 于企业所得税若干优惠政策的通知》 及其他相关境内外税务法规和实务
操作，主要税项列示如下：
(1) 于 2016 年 5 月1 日 前， 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。
管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入免征营业税。 自 2016 年5 月 1 日起 ， 金融业由缴纳 营
业税改 为缴 纳增值 税。 对证券 投资 基金管 理人 运用基 金买 卖股票 、债 券的转 让收 入免征 增 值 税 ，
对金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2) 目前基金 取得的源自境外的差价 收入， 其涉及的境外所得税税收政策， 按照相关国家或地
区税收法律和法规执行，在境内不予征收营业税且暂不征收企业所得税。
(3) 目前基金 取得的源自境外的股利收益， 其涉及的境外所得税税收政策， 按照相关国家或地
区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。 建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本 报 告 期 存在 控 制 关 系或 其 他 重 大利 害 关 系 的关 联 方 发 生变 化 的 情 况
本报告期，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.7.2 本 报 告 期 与基 金 发 生 关联 交 易 的 各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
建信基金管理有限责任公司( “建信 基金” ) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 工 商
银行”)
基金托管人、基金销售机构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金管理人的股东、基金销售机构
美国信安金融服务公司 基金管理人的股东
中国华电集团资本控股有限公司 基金管理人的股东
建信资本管理有限责任公司 基金管理人的子公司
布 朗 兄 弟 哈 里 曼 银 行(Brown Brothers
Harriman & Co.)
境外资产托管人
信安环球投资有限公司(Principal Global
Investors, LLC.)( “ 信 安环球 ”)
境外投资顾问
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
6.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.1.2 债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.1.3 债 券 回 购 交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.1.4 基金交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.1.5 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。 建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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6.4.8.1.6 应 支 付 关 联方 的 佣 金
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人 民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
217,092.41 459,366.23
其中： 支付销售机构的客
户维护费
60,060.39 129,555.82
注：1 、 支付基金管理人建信基金管理有限责任公司的管理人报酬按按估值日尚未计提当日管理人
报酬及 托管 费的基 金资 产净值 1.8% 的年费 率计 提自上 一估 值日( 不 含上 一估值 日) 至 估值日( 含估
值日) 的管理 人报酬，逐日累计至每月月底，按月支付给基金管理人建信基金管理有限责任公司。
其计算公式为：
日管理人报酬＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值 X 1.8%/ 当年天数。
2 、 客户维护 费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活
动中产 生的 相 关费 用， 该费用 从基 金管理 人收 取的基 金管 理费 中 列支 ，不属 于从 基金资 产 中 列 支
的费用项目。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
42,212.41 89,321.18
注：支 付基 金托管 人中 国工商 银行 的托管 费按 估值日 尚未 计提当 日管 理人报 酬及 托管费 的 基 金 资
产净值 0.35% 的年费 率计 提自上 一估 值日( 不 含上 一估值 日) 至 估值日( 含估 值日) 的 托管 费， 逐 日
累计至每月月底，按月支付给基金托管人中国工商银行。其计算公式为：
日托管费＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值 X 0.35% / 当年天数。
6.4.8.2.3 销售服务费
本基金无销售服务费。 建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 23 页 共 39 页
6.4.8.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方进行银行间同业市场的债券 （回购） 交易。
6.4.8.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
6.4.8.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
本基金本报告期及上年度可 比期间未发生管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.8.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人 民币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
布朗兄弟哈里
曼银行
2,137,647.61 810.69 1,240,435.82 -25.85
中国工商银行 607,250.49 2,291.18 1,335,805.94 7,515.18
注：本 基金 的银行 存款 分别由 基金 托管人 中国 工商银 行和 境外资 产托 管人布 朗兄 弟哈里 曼 银 行 保
管，按约定利率计息。
6.4.8.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其 他 关 联 交易 事 项 的 说明
本报告期及上年度可比期间本基金未发生其他需要说明的关联交易事项。
6.4.9 期末（2016 年 6 月 30 日 ） 本 基金 持 有 的 流通 受 限 证 券
6.4.9.1 因认购新发/ 增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
本报告期末未持有因认购新发/ 增发 证券而流通受限的证券。
6.4.9.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
6.4.9.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购
至本报告期末，本基金银行间市场无债券正回购交易余额，故未存在作为抵押的债券。 建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 24 页 共 39 页
6.4.9.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购
本报告期末，本基金无交易所市场债券正回购交易，故未存在作为抵押的债券。
6.4.10 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工具 公允价值计量的方法
公 允 价值 计量 结 果所 属的 层 次， 由对 公 允价 值计 量 整体 而言 具 有重 要意 义 的输 入值 所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以 公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金 融工具公允价值
于 2016 年 06 月30 日 ， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 22,375,654.06 元， 无属于第二层次或第三层次的余额(2015 年 06 月 30 日：
第一层次 29,533,542.87 元，无第二层次或第三层次) 。
(ii) 公允价 值所属层次间的重大变动
本 基 金本 期及 上 年度 可比 期 间持 有的 以 公允 价值 计 量的 金融 工 具的 公允 价 值所 属层 次未发生
重大变动。
(iii) 第三层 次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的 以公允价值计量的金融工具
于 2016 年 06 月 30 日， 本基金未持有 非持续的以公允价值计量的金融资产(2015 年 06 月 30
日：同) 。
(d) 不以公允 价值计量的金融工具
不 以 公允 价值 计 量的 金融 资 产和 负债 主 要包 括应 收 款项 和其 他 金融 负债 ， 其账 面价 值与公允
价值相差很小。
(2) 除公允价 值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 25 页 共 39 页
§7 投 资 组 合 报 告
7.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位: 人 民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 22,375,654.06 88.67
其中：普通股 22,375,654.06 88.67
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 2,744,898.10 10.88
8 其他各项资产 113,127.13 0.45
9 合计 25,233,679.29 100.00
7.2 期 末 在 各 个国 家 （ 地 区） 证 券 市 场的 权 益 投 资分 布
金额单位: 人 民币元
国家( 地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
美国 10,500,495.03 42.67
荷兰 104,231.98 0.42
中国香港 5,452,315.53 22.16
英国 1,414,592.66 5.75
日本 1,322,994.17 5.38
加拿大 1,272,898.52 5.17
法国 1,115,442.80 4.53
德国 469,585.13 1.91
瑞士 333,910.09 1.36
澳大利亚 235,029.39 0.96 建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 26 页 共 39 页
瑞典 154,158.76 0.63
合计 22,375,654.06 90.93
7.3 期 末 按 行 业分 类 的 权 益投 资 组 合
金额单位: 人 民币元
行 业类别
公允价 值 占基金资产净值比例(%)
信息技术
4,324,135.19 17.57
材料
1,182,418.03 4.81
电信服务
1,252,536.40 5.09
必需消费品
1,712,763.86 6.96
工业
1,576,937.47 6.41
医疗保健
2,348,384.85 9.54
非必需消费品
3,297,642.99 13.40
金融
4,863,451.66 19.76
能源
1,278,893.67 5.20
公用事业
538,489.94 2.19
合计 22,375,654.06 90.93
注：以上 分类 采用全球 行业 分类标准(GICS) 。
7.4 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前十名 权益 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称( 英
文)
公司名称
( 中文)
证券代码 所
在
证
券
市
场
所属
国家
（地
区）
数量
( 股)
公允价值 占基
金资
产净
值比
例(%)
1 TENCENT HOLDINGS
LTD
腾讯控股 KYG875721634 香港
证券
交易
所
中国香
港
6,500 978,298.02 3.98
2 MICROSOFT CORP 微软 US5949181045 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 1,670 566,661.90 2.30
3 ALIBABA GROUP 阿里巴巴集团 US01609W1027 纽约 美国 1,025 540,563.82 2.20 建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 27 页 共 39 页
HOLDING-SP ADR 控股有限公司 证券
交易
所
4 LOWES COS INC 劳氏 US5486611073 纽约
证券
交易
所
美国 905 475,117.85 1.93
5 GILEAD SCIENCES
INC
吉利德科学 US3755581036 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 720 398,285.79 1.62
6 NORTHROP GRUMMAN
CORP
诺斯洛普格鲁
曼
US6668071029 纽约
证券
交易
所
美国 261 384,709.60 1.56
7 CISCO SYSTEMS INC 思科 US17275R1023 纳斯
达克
证券
交易
所
美国 1,993 379,166.51 1.54
8 GENERAL DYNAMICS
CORP
通用动力 US3695501086 纽约
证券
交易
所
美国 376 347,171.44 1.41
9 CHINA MOBILE LTD 中国移动 HK0941009539 香港
证券
交易
所
中国香
港
4,500 340,949.23 1.39
10 IMPERIAL BRANDS
PLC
帝国品牌公共
有限公司
GB0004544929 英国
伦敦
交易
所
英国 911 329,436.63 1.34
注：1 、 所有 证券代码 采 用 ISIN 码。
2 、 投 资者 欲了 解 本 报 告期末 基 金 投 资的所 有 股 票 明细， 应 阅 读 登载于 公 司 网 站 www.ccbfund.cn
的半年报 报告 正文。
7.5 报 告 期 内 权益 投 资 组 合的 重 大 变 动
7.5.1 累 计 买 入 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前 20 名 的 权 益投 资 明 细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 28 页 共 39 页
例（％）
1 VINCI SA FR0000125486 301,213.57 1.17
2 CVS HEALTH CORP US1266501006 300,661.23 1.17
3 NETEASE INC-ADR US64110W1027 246,611.49 0.96
4 ADIDAS AG DE000A1EWWW0 240,835.05 0.94
5 ABBVIE INC US00287Y1091 239,299.58 0.93
6 BRITISH AMERICAN TOBACCO
PLC
GB0002875804 237,176.98 0.92
7 TRANSCANADA CORP CA89353D1078 235,117.63 0.91
8 EXELON CORP US30161N1019 229,657.98 0.89
9 ORANGE FR0000133308 224,447.10 0.87
10 SUMITOMO MITSUI FINANCIAL
GR
JP3890350006 218,594.64 0.85
11 GILEAD SCIENCES INC US3755581036 209,757.82 0.81
12 VEOLIA ENVIRONNEMENT FR0000124141 202,035.16 0.78
13 ALTRIA GROUP INC US02209S1033 195,437.51 0.76
14 ALIBABA GROUP HOLDING-SP
ADR
US01609W1027 186,103.55 0.72
15 KINROSS GOLD CORP CA4969024047 169,376.00 0.66
16 FUJI HEAVY INDUSTRIES LTD JP3814800003 160,216.71 0.62
17 COMPASS GROUP PLC GB00BLNN3L44 160,082.47 0.62
18 CHINA EVERBRIGHT LTD HK0165000859 158,031.49 0.61
19 DOW CHEMICAL CO/THE US2605431038 157,471.91 0.61
20 GOODYEAR TIRE & RUBBER CO US3825501014 156,988.84 0.61
注：1 、买入 金额按买入成交金额( 成 交单价乘以成交数量) ， 不包括相关交易费用。
2 、所用证券 代码采用 ISIN 代码。
7.5.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前 20 名 的 权 益投 资 明 细
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 TENCENT HOLDINGS LTD KYG875721634 513,374.31 1.99
2 KDDI CORP JP3496400007 383,971.75 1.49
3 ALIBABA GROUP HOLDING-SP
ADR
US01609W1027 314,064.74 1.22
4 NOVARTIS AG-REG CH0012005267 311,155.89 1.21
5 CHINA MOBILE LTD HK0941009539 254,561.98 0.99
6 AGRICULTURAL BANK OF
CHINA-H
CNE100000Q43 254,111.04 0.99
7 BAIDU INC - SPON ADR US0567521085 241,643.91 0.94
8 WELLS FARGO & CO US9497461015 234,771.25 0.91 建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 29 页 共 39 页
9 CHINA MERCHANTS BANK-H CNE1000002M1 229,740.96 0.89
10 ARCHER-DANIELS-MIDLAND CO US0394831020 194,609.54 0.76
11 SINO BIOPHARMACEUTICAL KYG8167W1380 180,203.31 0.70
12 CANADIAN NATL RAILWAY CO CA1363751027 177,371.52 0.69
13 BOEING CO/THE US0970231058 160,570.34 0.62
14 TAL EDUCATION GROUP- ADR US8740801043 160,437.69 0.62
15 CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL-H
CNE1000002Q2 158,994.69 0.62
16 MONDI PLC GB00B1CRLC47 156,784.89 0.61
17 BARRATT DEVELOPMENTS PLC GB0000811801 155,016.36 0.60
18 INGENICO FR0000125346 153,034.32 0.59
19 SPIRIT AEROSYSTEMS
HOLD-CL A
US8485741099 149,996.04 0.58
20 JD.COM INC-ADR US47215P1066 142,963.55 0.56
注：1 、卖出 金额按卖出成交金额( 成 交单价乘以成交数量) ， 不包括相关交易费用。
2 、所用证券 代码采用 ISIN 代码。
7.5.3 权 益 投 资 的买 入 成 本 总额 及 卖 出 收入 总 额
单位: 人民币 元
买入成本（成交）总额 10,268,159.15
卖出收入（成交）总额 10,529,909.11
注：买 入股 票成本 总额 和卖出 股票 收入总 额均 为买卖 成交 金额（ 成交 单价乘 以成 交数量 ） ， 不 包
括相关交易费用。
7.6 期 末 按 债 券信 用 等 级 分类 的 债 券 投资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 所 有 资 产支 持 证 券 投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 金融 衍 生 品 投资 明 细
本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。
7.10 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 十 名 基金 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有基金。 建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 30 页 共 39 页
7.11 投 资 组 合 报告 附 注
7.11.1
本 基 金投 资的 前 十名 证券 的 发行 主体 本 期未 出现 被 监管 部门 立 案调 查， 或 在报 告编 制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 0.07
3 应收股利 80,816.67
4 应收利息 104.73
5 应收申购款 28,052.67
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 4,152.99
9 合计 113,127.13
7.11.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
2,314 10,379.91 326,127.12 1.36% 23,692,995.81 98.64%
建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 31 页 共 39 页
8.2 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
截至本报告期末，基金管理人的从业人员未持有本基金。
8.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
截 至 本报 告期 末 ，本 公司 高 级管 理人 员 、基 金投 资 和研 究部 门 负责 人及 本 基金 基金 经理未持
有本基金。
§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日 （2010 年 9 月14 日 ）基金份额总额 681,944,805.65
本报告期期初基金份额总额 24,195,128.55
本报告期基金总申购份额 1,507,388.45
减: 本报告期 基金总赎回份额 1,683,394.07
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 24,019,122.93
§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
本报告期基金投资策略未发生改变。 建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 32 页 共 39 页
10.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所为本基金提供审计服务至今， 本报告
期内会计师事务所未发生改变。
10.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
本报告期未发生公司和董事、 监事和高级管理人员被中国证监会、 证券业协会、 证券交易所
处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内，本基金托管人涉及托管业务的高级管理人员未受到监管部门的稽查和处罚。
10.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
10.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
GOLDMAN SACHS & CO.,
INC.
- 28,384.22 0.14% 40.78 0.35% -
SANFORD BERNSTEIN
-ALGORITHMS
- 291,412.08 1.40% 498.57 4.30% -
JEFFERIES & CO.,
INC.-ALGORITHMS
- 41,562.46 0.20% 83.13 0.72% -
MORGAN STANLEY -ASIA - 175,647.96 0.84% 223.98 1.93% -
INSTINET CORP, ASIA -
PROGRAM
- 3,923,411.85 18.87% 2,002.81 17.27% -
ITG -EURO PROGRAM - 24,708.98 0.12% 24.71 0.21% -
CONVERGEX
-ALGORITHMS
- 3,044,035.63 14.64% 1,005.06 8.67% -
MACQUARIE
CAPITAL-PROGRAM
- 2,987,231.37 14.37% 959.39 8.27% -
MERRILL LYNCH
-ALGORITHMS
- 1,968,516.15 9.47% 1,088.85 9.39% -
BARCLAYS - 808,685.17 3.89% 404.29 3.49% -
RBC CAPITAL MARKETS - 734,252.83 3.53% 327.44 2.82% -
DEUTSCHE BANK-EURO - 32,912.72 0.16% 16.44 0.14% -
JP MORGAN -ASIA - 112,954.34 0.54% 130.74 1.13% -
CREDIT SUISSE -ASIA
PROGRAM
- 509,016.93 2.45% 256.23 2.21% -
HSBC INC-ASIA - 1,888,831.74 9.08% 952.81 8.22% - 建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 33 页 共 39 页
CITIGROUP -ASIA - 903,815.85 4.35% 520.40 4.49% -
CONVERGEX-ALGORITHMS - 106,020.09 0.51% 62.77 0.54% -
LIQUIDNET - 52,283.32 0.25% 52.28 0.45% -
UBS SECURITIES
-GLOBAL PROGRAM
- 1,226,612.46 5.90% 656.57 5.66% -
DAIWA SECURITIES
AMERICA INC
- 208,310.74 1.00% 416.62 3.59% -
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC-ASIA
- 1,057,070.20 5.08% 731.52 6.31% -
DEXIA KEMPEN - 32,565.94 0.16% 22.79 0.20% -
ITG-CSA - 27,114.75 0.13% 19.51 0.17% -
BLOOMBERG
TRADEBOOK-ASIA
CREDIT
- 107,570.06 0.52% 100.99 0.87% -
MIZUHO - 498,025.15 2.40% 996.03 8.59% -
MAQUARIE -ASIA
PROGRAMS
- - - - - -
STATE STREET - - - - - -
FIDELITY -ALGORITHMS - - - - - -
STIFEL NICOLAUS
-PROGRAM
- - - - - -
HSBC INC - - - - - -
ITG -EUROPE CSA - - - - - -
BNY CONVERGX - - - - - -
MACQUARIE
CAPITAL-EURO
- - - - - -
MERRILL LYNCH - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL INC. - - - - - -
J.P.MORGAN - - - - - -
CREDIT SUISSE - - - - - -
CITIGROUP - - - - - -
GOLDMAN SACHS - - - - - -
DEUTSCHE BANK
SECURITIES INC.
- - - - - -
UBS SECURITIES - - - - - -
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC
- - - - - -
INSTINET CORP. - - - - - -
CANTOR FITZGERALD AND
CO.
- - - - - - 建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 34 页 共 39 页
STIFEL
NICOLAUS-PROGRAM
- - - - - -
ITG - - - - - -
MACQUARIE-AUSTRALIA - - - - - -
CIMB-ASIA PROGRAM - - - - - -
MERRILL LYNCH -ASIA
PROGRAM
- - - - - -
BMO CAPITAL MARKETS - - - - - -
BNP PARIBAS - - - - - -
CCB INTERNATIONAL
SECURITIES LTD.
- - - - - -
CIMB SECURITIES - - - - - -
CREDIT AGRICOLE
INDOSUEZ CHEVREAUX
- - - - - -
DAIWA - - - - - -
DBS VICKERS - - - - - -
DEUTSCHE BANK-EURO
ALGORITHMS
- - - - - -
HSBC,INC - - - - - -
ING BANK - - - - - -
KNIGHT SECURITIES - - - - - -
MACQUARIE CAPTIAL - - - - - -
MORGAN STANLEY - - - - - -
NBF SECURITIES CORP - - - - - -
NOMURA SECURITIES
INTERNATIONAL INC.
- - - - - -
PENSERRA SECURITIES
LLC
- - - - - -
REDBURN PARTNERS LLP - - - - - -
ROBERT W.BAIRD & CO. - - - - - -
SANFORD BERNSTEIN - - - - - -
SCOTIA CAPITAL
MARKETS INC.
- - - - - -
SOCIETE GENERALE ALGO
EURO
- - - - - -
海通证券 - - - - - -
UBS SECURITIES-ASIA
PROGRAM
- - - - - -
CIBC WORLD MARKETS
INC.
- - - - - -
WILLIAM BLAIR & CO. - - - - - - 建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 35 页 共 39 页
KEPLER CHEUVREUX - - - - - -
COWEN & COMPANY-ALGO - - - - - -
FOX RIVER(SUNGARD) - - - - - -
HANDELSBANKEN - - - - - -
PIPER JAFFRAY CO - - - - - -
ROYAL BANK OF
SCOTLAND
- - - - - -
STANDARD CHARTERED - - - - - -
T D NEWCREST - - - - - -
RBC CAPITAL
MARKETS-EURO
- - - - - -
SANDLER
OCEIL&PARTNERS
- - - - - -
ABN AMRO SECURITIES - - - - - -
CARNEGIE - - - - - -
BLAYLOCK ROBETR VAN - - - - - -
GRIFFITHS MCBURNEY - - - - - -
注：1 、本基 金管理人制定了服务券商的选择标准，具体如下：
（1 ） 交易执行能力： 能够公平对待所有客户， 实现最佳价格成交， 可靠、 诚信、 及时成交， 具备
充分流动性，交易差错少等；
（2 ） 研究支持服务： 能够针对本基金业务需要， 提供高质量的研究报告和较为全面的服务， 包括
举办推介会、拜访公司、及时沟通市场情况、承接专项研究、协助交易评价等；
（3 ）财务实 力：净资产、总市值、受托资产等指标处于行业前列，或具有明显的安全边际；
（4 ）后台便 利性和可靠性：交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等；
（5）组 织框架和业务构成： 具有战略规划和定位， 能够积极推动多边业务合作 ， 最大限度地调动
整体资源，为基金投资赢取机会；
（6 ）其他有 利于基金份额持有人利益的商业合作考虑。
海外投 资部 在根据 以上 标准进 行评 估后并 结合 海外投 资顾 问提供 的建 议，列 出券 商名单 报 海 外 投
资决策委员会最终确定。
2 、券商的服 务评价
（1 ）海外投 资部每半年组织 “服务总结”及评分。
（2 ） 若券商提供的研究报告及其他信息服务不符合要求， 经海外投资决策委员会批准， 公司 将提
前终止租用其交易席位。
3 、 除 海 通 证 券 的 交 易 席 位 为 与 优 化 配 置 基 金 共 用 的 交 易 席 位 外 ， 本 报 告 期 内 新 增 的 服 务 券 商 有建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 36 页 共 39 页
MACQUARIE CAPITAL-PROGRAM;CONVERGEX-ALGORITHMS;BLOOMBERG TRADEBOOK-ASIA CREDIT 报告期
内无剔除单元。
10.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当期债
券
成交总额
的比例
成交金
额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金
额
占当期权
证
成交总额
的比例
成交金额
占当期
基金
成交总
额的比
例
GOLDMAN SACHS & CO.,
INC.
- - - - - - - -
SANFORD BERNSTEIN
-ALGORITHMS
- - - - - - - -
JEFFERIES & CO.,
INC.-ALGORITHMS
- - - - - - - -
MORGAN STANLEY -ASIA - - - - - - - -
INSTINET CORP, ASIA -
PROGRAM
- - - - - - - -
ITG -EURO PROGRAM - - - - - - - -
CONVERGEX
-ALGORITHMS
- - - - - - - -
MACQUARIE
CAPITAL-PROGRAM
- - - - - - - -
MERRILL LYNCH
-ALGORITHMS
- - - - - - - -
BARCLAYS - - - - - - - -
RBC CAPITAL MARKETS - - - - - - - -
DEUTSCHE BANK-EURO - - - - - - - -
JP MORGAN -ASIA - - - - - - - -
CREDIT SUISSE -ASIA
PROGRAM
- - - - - - - -
HSBC INC-ASIA - - - - - - - -
CITIGROUP -ASIA - - - - - - - -
CONVERGEX-ALGORITHMS - - - - - - - -
LIQUIDNET - - - - - - - -
UBS SECURITIES
-GLOBAL PROGRAM
- - - - - - - -
DAIWA SECURITIES
AMERICA INC
- - - - - - - - 建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
第 37 页 共 39 页
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC-ASIA
- - - - - - - -
DEXIA KEMPEN - - - - - - - -
ITG-CSA - - - - - - - -
BLOOMBERG
TRADEBOOK-ASIA
CREDIT
- - - - - - - -
MIZUHO - - - - - - - -
MAQUARIE -ASIA
PROGRAMS
- - - - - - - -
STATE STREET - - - - - - - -
FIDELITY -ALGORITHMS - - - - - - - -
STIFEL NICOLAUS
-PROGRAM
- - - - - - - -
HSBC INC - - - - - - - -
ITG -EUROPE CSA - - - - - - - -
BNY CONVERGX - - - - - - - -
MACQUARIE
CAPITAL-EURO
- - - - - - - -
MERRILL LYNCH - - - - - - - -
BARCLAYS CAPITAL INC. - - - - - - - -
J.P.MORGAN - - - - - - - -
CREDIT SUISSE - - - - - - - -
CITIGROUP - - - - - - - -
GOLDMAN SACHS - - - - - - - -
DEUTSCHE BANK
SECURITIES INC.
- - - - - - - -
UBS SECURITIES - - - - - - - -
CREDIT LYONNAIS
SEC.INC
- - - - - - - -
INSTINET CORP. - - - - - - - -
CANTOR FITZGERALD AND
CO.
- - - - - - - -
STIFEL
NICOLAUS-PROGRAM
- - - - - - - -
ITG - - - - - - - -
MACQUARIE-AUSTRALIA - - - - - - - -
CIMB-ASIA PROGRAM - - - - - - - -
MERRILL LYNCH -ASIA
PROGRAM
- - - - - - - - 建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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BMO CAPITAL MARKETS - - - - - - - -
BNP PARIBAS - - - - - - - -
CCB INTERNATIONAL
SECURITIES LTD.
- - - - - - - -
CIMB SECURITIES - - - - - - - -
CREDIT AGRICOLE
INDOSUEZ CHEVREAUX
- - - - - - - -
DAIWA - - - - - - - -
DBS VICKERS - - - - - - - -
DEUTSCHE BANK-EURO
ALGORITHMS
- - - - - - - -
HSBC,INC - - - - - - - -
ING BANK - - - - - - - -
KNIGHT SECURITIES - - - - - - - -
MACQUARIE CAPTIAL - - - - - - - -
MORGAN STANLEY - - - - - - - -
NBF SECURITIES CORP - - - - - - - -
NOMURA SECURITIES
INTERNATIONAL INC.
- - - - - - - -
PENSERRA SECURITIES
LLC
- - - - - - - -
REDBURN PARTNERS LLP - - - - - - - -
ROBERT W.BAIRD & CO. - - - - - - - -
SANFORD BERNSTEIN - - - - - - - -
SCOTIA CAPITAL
MARKETS INC.
- - - - - - - -
SOCIETE GENERALE ALGO
EURO
- - - - - - - -
海通证券 - - - - - - - -
UBS SECURITIES-ASIA
PROGRAM
- - - - - - - -
CIBC WORLD MARKETS
INC.
- - - - - - - -
WILLIAM BLAIR & CO. - - - - - - - -
KEPLER CHEUVREUX - - - - - - - -
COWEN & COMPANY-ALGO - - - - - - - -
FOX RIVER(SUNGARD) - - - - - - - -
HANDELSBANKEN - - - - - - - -
PIPER JAFFRAY CO - - - - - - - -
ROYAL BANK OF - - - - - - - - 建信全球机遇混合（QDII ）2016 年半年度报告摘要
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SCOTLAND
STANDARD CHARTERED - - - - - - - -
T D NEWCREST - - - - - - - -
RBC CAPITAL
MARKETS-EURO
- - - - - - - -
SANDLER
OCEIL&PARTNERS
- - - - - - - -
ABN AMRO SECURITIES - - - - - - - -
CARNEGIE - - - - - - - -
BLAYLOCK ROBETR VAN - - - - - - - -
GRIFFITHS MCBURNEY - - - - - - - -
建信基金管理有限责任公司
2016 年8 月27 日
