嘉实新兴产业股票 2016 年半年度报告摘要
嘉实新兴产业股票型证券投资基金
2016 年半年度报告摘要
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：2016年8 月27日
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经全部独立
董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 8 月 24 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年1 月1日起至2016年6 月30 日止。 嘉实新兴产业股票 2016 年半年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 嘉实新兴产业股票型证券投资基金
基金简称 嘉实新兴产业股票
基金主代码 000751
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年 9月 17日
基金管理人 嘉实基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 168,234,137.79 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，分享新
兴产业带来的投资机会，力求获得超额收益与长期资
本增值。
投资策略 本基金重点配置股票资产，同时从宏观面、政策面、
基本面和资金面等四个纬度进行综合分析。严格控制
投资组合风险的前提下， 确定或调整投资组合中股票、
债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他品种的投资比例。
本基金相对淡化宏观指标，从中观层面分析各行业和
上市公司的不同特征, 识别经济发展过程中具有良好
发展前景、竞争结构相对稳定的行业，从中挑选具备
卓越商业模式和较强竞争力的优质企业。
业绩比较基准 中证新兴产业指数收益率×95%＋中国债券总指数收
益率×5%
风险收益特征 本基金为股票型证券投资基金，属于较高预期风险和
预期收益的证券投资基金品种，其预期风险和预期收
益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 嘉实基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 胡勇钦 林葛
联系电话 （010）65215588 （010）66060069
电子邮箱 service@jsfund.cn tgxxpl@abchina.com 嘉实新兴产业股票 2016 年半年度报告摘要
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客户服务电话
400-600-8800 95599
传真 （010）65182266 （010）68121816
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.jsfund.cn
基金半年度报告备置地点 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8层嘉实基金管
理有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年1月1日 - 2016年6 月 30 日 )
本期已实现收益 -180,193,142.59
本期利润 -114,548,828.32
加权平均基金份额本期利润 -0.3507
本期加权平均净值利润率 -25.72%
本期基金份额净值增长率 -8.08%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016年6 月 30 日 )
期末可供分配利润 40,337,838.03
期末可供分配基金份额利润 0.2398
期末基金资产净值 246,815,084.37
期末基金份额净值 1.467
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2016年6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 46.70%
注： （1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； （2）所述基金
业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 嘉实新兴产业股票 2016 年半年度报告摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 4.12% 1.60% 1.20% 1.34% 2.92% 0.26%
过去三个月 6.46% 1.59% -1.46% 1.33% 7.92% 0.26%
过去六个月 -8.08% 1.80% -17.85% 2.19% 9.77% -0.39%
过去一年 -16.12% 1.99% -28.93% 2.70% 12.81% -0.71%
自基金合同
生效起至今
46.70% 1.93% 25.06% 2.39% 21.64% -0.46%
注：本基金业绩比较基准为：中证新兴产业指数收益率×95%+中国债券总指数收益率×5%
中证新兴产业指数是由中证指数有限公司编制，选择沪深市中规模大、流动性好的 100 家上市的
新兴产业的公司组成，能够综合反映沪深市中新兴产业公司的整体表现。其中，新兴产业股票是
指产品有稳定并有发展前景的市场需求；有良好的经济技术效益；能带动一批产业的兴起。
中国债券总财富指数是全样本债券指数，包括市场上所有具有可比性的符合指数编制标准的债券
（如交易所和银行间国债、银行间金融债等） 。中国债券总财富指数是以债券全价计算的指数值，
考虑了付息日利息再投资因素，在样本券付息时利息再投资计入指数之中。中国债券总财富指数
能表征中国债券市场趋势，是债券组合投资管理业绩评估的有效工具。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，计算方式如下：
Benchmark(0)=1000
Return(t)=95%*中证新兴产业指数(t)/中证新兴产业指数(t-1)-1)+5%*(中国债券总指数(t)/中
国债券总指数(t-1)-1)
Benchmark(t)=(1+Return(t))*Benchmark(t-1)
其中t=1,2,3,…。 嘉实新兴产业股票 2016 年半年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
图：嘉实新兴产业股票型证券投资基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率
的历史走势对比图
（2014年9月 17 日至 2016 年6月 30 日）
注 1：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓期
结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投资限制）的有关约
定。
注 2：2016 年 3 月 15 日，本基金管理人发布《关于嘉实新兴产业股票基金经理变更的公告》 ，王
汉博先生不再担任本基金基金经理职务，聘请季文华先生担任本基金基金经理职务。 嘉实新兴产业股票 2016 年半年度报告摘要
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为嘉实基金管理有限公司，成立于 1999 年 3 月 25 日，是经中国证监会批准设
立的第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，公司总部设在北京，
在深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州设有分公司。公司获得首批全国社保基金、企业
年金投资管理人和QDII、特定资产管理业务资格。
截止2016年6月30日，基金管理人共管理2只封闭式证券投资基金、93 只开放式证券投资
基金，具体包括嘉实丰和价值封闭、嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混
合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300 ETF 联接
（LOF） 、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合（QDII） 、嘉实
研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50 指数（LOF ）、
嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实H股指数（QDII-LOF） 、嘉实主题新动力混合、嘉实
多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉
实黄金（QDII-FOF-LOF） 、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、
嘉实中创 400 联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII ）、 嘉实理财
宝 7 天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF） 、嘉实中
证500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金
边中期国债 ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉
实美国成长股票（QDII） 、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、
嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实活钱包
货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期开放混合、嘉实中证医药卫生 ETF、
嘉实中证主要消费ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3个月理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实
新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变
革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实
机构快线货币、嘉实新机遇混合发起式、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉实
新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智
能汽车股票、嘉实新财富混合、嘉实新起航混合、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实稳祥纯债债券、嘉实
新常态混合、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实稳泰债券、嘉实稳丰纯嘉实新兴产业股票 2016 年半年度报告摘要
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债债券、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券 3
只开放式基金属于嘉实理财通系列基金，同时，管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资
产投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
季文华
本基金
基金经
理
2016 年 3 月 15
日
- 5 年
曾任兴业证券证券研究分
析师。2012 年加入嘉实基
金管理有限公司，任研究
部研究员一职。
王汉博
本基金、
嘉实泰
和混合
基金经
理
2014 年 9 月 17
日
2016 年 3 月 15
日
7 年
2008年7月加入嘉实基金
管理有限公司，历任研究
部行业研究员、研究部新
兴产业组组长、基金经理
助理。硕士研究生，具有
基金从业资格， 中国国籍。
注： （1）基金经理王汉博的任职日期是指本基金基金合同生效之日，基金经理季文华的任职日期
是指公司作出决定后公告之日，离职日期是指公司作出决定后公告之日； （2）证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》 、 《证券投资基金法》及其各项配套法规、 《嘉
实新兴产业股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本
基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和
公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资
建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、
严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过IT 系统和人工监控等方式进
行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。 嘉实新兴产业股票 2016 年半年度报告摘要
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4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的 5%的，合计1次，为旗下组合被动跟踪标的指数需要，与其他
组合发生反向交易，不存在利益输送行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
在年初经历了大幅调整之后，虽然指数仍在震荡，但结构上已经开始出现了比较显著的分化，
高景气行业以及新兴成长中的部分优质龙头个股表现突出。虽然宏观流动性可能稳中略降，但在
经济结构调整过程中，流动性的转移将大大有利于技术创新和改革领域。微观上，很多行业中民
间活力仍然较强。我们认为，当前震荡的市场行情更需要自下而上的深入研究，结构性行情将更
加突出，宏观经济的分化、以及新兴产业内部的分化将日趋显著。未来中长期成长确定、核心竞
争力突出、估值合理的优秀成长股，将更受到投资者的认可。
回顾本组合的操作，一季度我们持谨慎的观点, 本着积极防御的态度。在仓位选择上我们降
到 80%的最底限，在资产配置上重仓了银行、电力和医药等防御性板块，因此在年初的大跌中取
得较大的相对收益。
市场经过1季度的调整，二季度我们采用“参与反弹、精选个股”的策略，适度回补了仓位。
在结构上，通过行业比较，精选个股，将组合中银行、电力等防御性资产替换为兼具安全边际的
成长股，因此组合的进攻性得到了大幅提高。从布局的主线来讲，新能源汽车产业链、农业、以
及 TMT 中高景气的子行业如电子、信息安全等板块，均取得了相当不错的超额收益。未来我们将
持续关注高景气的子行业和拥有核心竞争力的公司。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.467 元；本报告期基金份额净值增长率为-8.08%，业绩
比较基准收益率为-17.85%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
中国经济基本面未来将呈现下行的态势，受到英国退欧等事件影响外部环境扰动较大，风险
偏好持续提升受到压制，投资环境整体偏谨慎，中期面临的一定的困难，投资环境相对谨慎。权
威人士讲话成为明确的基调，经济增长呈现 L 型，未来一段时间货币信贷增速都将逐步回落，货
币政策更为稳健，供给侧改革和财税改革将持续推进。
另一方面，证券市场存量流动性较为充裕，在经济结构调整过程中，流动性的转移将大大有嘉实新兴产业股票 2016 年半年度报告摘要
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利于技术创新和改革领域，股票市场的相对吸引力具备一定的优势。宏观经济的结构性分化、以
及新兴产业内部的分化将日趋显著，在结构上将出现比较显著的分化，因此 A 股市场可能较长时
间呈现震荡格局。我们将更多采用自下而上的研究思路，积极寻找结构性投资机会。加大重点公
司基本面研究的力度，做到更前瞻、更深入，同时积极寻找超预期的行业和公司。
宏观经济增速虽然放缓，但结构性机会仍然存在，我们将积极关注在经济转型中的投资机会。
中国庞大的中产阶级群体为经济转型提供了坚实的基础，围绕这个群体的投资机会将更为突出，
相关的娱乐、品牌消费品、医疗教育等都会取得快速的发展，相应的具有核心竞争力的公司也一
定会能脱颖而出，成为资本市场的新蓝筹。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行，基金
份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年
中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值专业委员会，委员由固定收益、交易、运营、风险管理、合规部等部
门负责人组成，负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员和基金会计均具有专业胜任
能力和相关工作经历。报告期内，固定收益部门负责人同时兼任基金经理、估值委员，基金经理
参加估值专业委员会会议，但不介入基金日常估值业务；参与估值流程各方之间不存在任何重大
利益冲突；与估值相关的机构包括上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中
央国债登记结算公司，中证指数有限公司以及中国证券投资基金业协会等。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
（1）报告期内本基金未实施利润分配；
（2） 根据本报告3.1.1“本期利润”为-114,548,828.32元， 以及本基金基金合同 （十六 （三）
基金收益分配原则）的约定，报告期内本基金未实施利润分配，符合法律法规的规定和基金合同
的相关约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。 嘉实新兴产业股票 2016 年半年度报告摘要
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基
金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—嘉实基金管
理有限公司 2016 年 1 月 1 日至 2016年 6月 30日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计
核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行
为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为, 嘉实基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份
额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的
行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格
按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，嘉实基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办
法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金半年度报告中的财务指标、
净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损
害基金持有人利益的行为。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：嘉实新兴产业股票型证券投资基金
报告截止日： 2016年6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016年 6 月 30日
上年度末
2015 年 12月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 31,249,645.73 146,396,592.68
结算备付金
568,251.46 -
存出保证金
343,501.25 710,919.85
交易性金融资产 6.4.7.2 216,278,699.55 721,421,811.13
其中：股票投资
216,278,699.55 721,421,811.13 嘉实新兴产业股票 2016 年半年度报告摘要
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基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 5,413.53 30,138.46
应收股利
- -
应收申购款
73,820.47 1,071,268.00
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
248,519,331.99 869,630,730.12
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016年 6 月 30日
上年度末
2015 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
776,913.03 970,110.93
应付管理人报酬
307,921.44 1,107,783.36
应付托管费
51,320.23 184,630.57
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 281,736.19 153,686.39
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 286,356.73 372,385.37
负债合计
1,704,247.62 2,788,596.62
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 168,234,137.79 543,186,124.79
未分配利润 6.4.7.10 78,580,946.58 323,656,008.71
所有者权益合计
246,815,084.37 866,842,133.50
负债和所有者权益总计
248,519,331.99 869,630,730.12
注：报告截止日2016年6月30日，基金份额净值1.467元，基金份额总额168,234,137.79份。
6.2 利润表
会计主体：嘉实新兴产业股票型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月 30日 嘉实新兴产业股票 2016 年半年度报告摘要
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单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1月 1 日至
2016 年6 月 30日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6月 30日
一、收入
-108,560,744.10 325,515,574.80
1.利息收入
276,535.38 287,581.04
其中：存款利息收入 6.4.7.11 276,535.38 287,581.04
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益
-175,301,415.36 330,979,889.07
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -176,423,175.15 328,442,932.22
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 1,121,759.79 2,536,956.85
3.公允价值变动收益 6.4.7.16 65,644,314.27 -8,630,816.07
4.汇兑收益
- -
5.其他收入 6.4.7.17 819,821.61 2,878,920.76
减：二、费用
5,988,084.22 8,961,403.98
1．管理人报酬
3,378,827.19 4,645,851.73
2．托管费
563,137.86 774,308.66
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.18 1,850,444.21 3,335,431.60
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 6.4.7.19 195,674.96 205,811.99
三、利润总额
-114,548,828.32 316,554,170.82
减：所得税费用
- -
四、净利润
-114,548,828.32 316,554,170.82
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：嘉实新兴产业股票型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月 1日至 2016 年6 月30 日 嘉实新兴产业股票 2016 年半年度报告摘要
第 13 页 共 24 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
543,186,124.79 323,656,008.71 866,842,133.50
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -114,548,828.32 -114,548,828.32
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
-374,951,987.00 -130,526,233.81 -505,478,220.81
其中：1.基金申购款 22,427,543.56 8,568,125.05 30,995,668.61
2.基金赎回款 -397,379,530.56 -139,094,358.86 -536,473,889.42
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
168,234,137.79 78,580,946.58 246,815,084.37
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
424,743,448.09 7,724,704.55 432,468,152.64
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 316,554,170.82 316,554,170.82
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
-8,016,624.46 -12,212,670.18 -20,229,294.64
其中：1.基金申购款 531,724,263.35 224,764,969.93 756,489,233.28
2.基金赎回款 -539,740,887.81 -236,977,640.11 -776,718,527.92
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
416,726,823.63 312,066,205.19 728,793,028.82
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______赵学军______
______王红______
____常旭____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人 嘉实新兴产业股票 2016 年半年度报告摘要
第 14 页 共 24 页
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 差错更正的说明
本基金本报告期无须说明的会计差错更正。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
嘉实基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司(“中国农业
银行”)
基金托管人、基金代销机构
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
本期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日）及上年度可比期间（2015 年 1 月 1 日至 2015
年6月30日） ，本基金未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月
30 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
3,378,827.19 4,645,851.73
其中： 支付销售机构的客
户维护费
296,342.85 642,880.09
注：支付基金管理人嘉实基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%
/ 当年天数。 嘉实新兴产业股票 2016 年半年度报告摘要
第 15 页 共 24 页
6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
563,137.86 774,308.66
注：支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日）及上年度可比期间（2015 年 1 月 1 日至 2015
年6月30日） ，本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内（2016年 1月1日至2016年6月 30 日）及上年度可比期间（2015年 1月 1 日至
2015年6月30日） ，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末（2016年6月 30日）及上年度末（2015年12 月 31 日） ，其他关联方未持有本基金。
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年1月1日至2016年6月30日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行 31,249,645.73 268,519.76 132,908,726.53 254,996.52
注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按适用利率计息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日）及上年度可比期间（2015 年 1 月 1 日至 2015
年6月30日） ，本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。
6.4.5 期末（ 2016 年6 月30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
6.4.5.1.1 受限证券类别：股票
金额单位：人民币元 嘉实新兴产业股票 2016 年半年度报告摘要
第 16 页 共 24 页
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估
值总额
备注
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
未上市 8.49 8.49 1,228 10,425.72 10,425.72 -
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年
7 月 6
日
未上市 12.98 12.98 1,271 16,497.58 16,497.58 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
未上市 5.80 5.80 877 5,086.60 5,086.60 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
未上市 10.05 10.05 852 8,562.60 8,562.60 -
6.4.5.1.2 受限证券类别：债券
本期末（2016年6月30日） ，本基金未持有因认购新发/增发证券而流通受限的债券。
6.4.5.1.3 受限证券类别：其他
本期末（2016年6月30日） ，本基金未持有因认购新发/增发证券而流通受限的其他证券。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
300298
三诺
生物
2016
年3月
21 日
重大事
项停牌
20.96
2016年8
月 4 日
23.06
5,751 131,305.45 120,540.96 -
600511
国药
股份
2016
年2月
18 日
重大事
项停牌
27.44
2016年8
月 4 日
30.16
736,400 30,047,490.31 20,206,816.00 -
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
本期末（2016年6月30日） ，本基金无银行间市场债券正回购余额。
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
本期末（2016年6月30日） ，本基金无交易所市场债券正回购余额。 嘉实新兴产业股票 2016 年半年度报告摘要
第 17 页 共 24 页
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 216,278,699.55 87.03
其中：股票 216,278,699.55 87.03
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 31,817,897.19 12.80
7 其他各项资产 422,735.25 0.17
合计 248,519,331.99 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 13,861,464.52 5.62
B
采矿业 - -
C
制造业 137,380,157.55 55.66
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 26,412,266.60 10.70
G
交通运输、仓储和邮政业 2,468,800.00 1.00
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
30,432,836.54 12.33
J
金融业 - -
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 6,304.34 0.00 嘉实新兴产业股票 2016 年半年度报告摘要
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N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 2,896,622.00 1.17
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 2,820,248.00 1.14
合计 216,278,699.55 87.63
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600511 国药股份 736,400 20,206,816.00 8.19
2 300296 利亚德 609,196 19,287,145.36 7.81
3 300017 网宿科技 263,810 17,728,032.00 7.18
4 002074 国轩高科 317,100 12,515,937.00 5.07
5 002138 顺络电子 668,000 12,110,840.00 4.91
6 002572 索菲亚 208,118 11,658,770.36 4.72
7 002311 海大集团 725,600 11,442,712.00 4.64
8 000998 隆平高科 576,938 10,950,283.24 4.44
9 002508 老板电器 261,000 9,596,970.00 3.89
10 002439 启明星辰 316,400 8,172,612.00 3.31
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站
（http://www.jsfund.cn）的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300017 网宿科技 32,270,371.90 3.72
2 002415 海康威视 27,982,185.05 3.23
3 000998 隆平高科 26,696,086.05 3.08
4 000661 长春高新 23,859,951.92 2.75
5 002074 国轩高科 18,079,285.34 2.09 嘉实新兴产业股票 2016 年半年度报告摘要
第 19 页 共 24 页
6 002020 京新药业 14,457,640.15 1.67
7 002475 立讯精密 14,303,068.90 1.65
8 300296 利亚德 14,148,725.48 1.63
9 300359 全通教育 12,536,662.15 1.45
10 002311 海大集团 10,690,090.53 1.23
11 300224 正海磁材 10,689,635.24 1.23
12 002292 奥飞娱乐 10,634,721.07 1.23
13 002138 顺络电子 10,422,884.28 1.20
14 002434 万里扬 9,753,219.60 1.13
15 002572 索菲亚 9,023,703.61 1.04
16 002548 金新农 8,160,822.29 0.94
17 002508 老板电器 7,799,607.71 0.90
18 002439 启明星辰 7,583,559.94 0.87
19 300011 鼎汉技术 7,395,470.56 0.85
20 600138 中青旅 7,104,741.60 0.82
7.4.2 累计卖出金额前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600276 恒瑞医药 75,053,276.21 8.66
2 000963 华东医药 66,852,919.94 7.71
3 000538 云南白药 62,730,120.37 7.24
4 601398 工商银行 30,354,241.88 3.50
5 000028 国药一致 28,787,816.86 3.32
6 002415 海康威视 27,858,993.92 3.21
7 600566 济川药业 27,775,241.34 3.20
8 600517 置信电气 21,435,751.27 2.47
9 000661 长春高新 21,322,789.44 2.46
10 601006 大秦铁路 19,830,763.36 2.29
11 600835 上海机电 19,787,500.11 2.28
12 600011 华能国际 19,715,366.18 2.27
13 002400 省广股份 19,533,933.54 2.25
14 600674 川投能源 17,158,823.14 1.98
15 300228 富瑞特装 16,682,586.82 1.92
16 300017 网宿科技 16,610,841.57 1.92 嘉实新兴产业股票 2016 年半年度报告摘要
第 20 页 共 24 页
17 600525 长园集团 16,601,325.99 1.92
18 600795 国电电力 15,521,074.50 1.79
19 000998 隆平高科 14,956,027.36 1.73
20 002020 京新药业 13,280,320.06 1.53
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 444,277,594.84
卖出股票收入（成交）总额 838,641,845.54
注：7.4.1项“买入金额”、7.4.2项“卖出金额”及 7.4.3项“买入股票成本”、“卖出股票收
入”均按买入或卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
报告期末，本基金未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
报告期末，本基金未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
报告期末，本基金未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一嘉实新兴产业股票 2016 年半年度报告摘要
第 21 页 共 24 页
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
7.12.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 343,501.25
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,413.53
5 应收申购款 73,820.47
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
合计 422,735.25
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 600511 国药股份 20,206,816.00 8.19 重大事项停牌
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
7,363 22,848.59 46,124,559.98 27.42% 122,109,577.81 72.58% 嘉实新兴产业股票 2016 年半年度报告摘要
第 22 页 共 24 页
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
164,906.87 0.10%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2014 年 9 月 17 日 ）基金份额总额
617,795,162.85
本报告期期初基金份额总额 543,186,124.79
本报告期基金总申购份额 22,427,543.56
减:本报告期基金总赎回份额 397,379,530.56
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 168,234,137.79
注：报告期期间基金总申购份额含转换入份额；基金总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）基金管理人的重大人事变动情况
2016年3月15日，本基金管理人发布《关于嘉实新兴产业股票基金经理变更的公告》 ，王汉嘉实新兴产业股票 2016 年半年度报告摘要
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博先生不再担任本基金基金经理职务，聘请季文华先生担任本基金基金经理职务。
2016年1月20日本基金管理人发布公告，戴京焦女士因工作变动不再担任公司副总经理。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所，会计师事务所为普华永道中天会计师事务
所（特殊普通合伙） 。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中国银河证券
股份有限公司
2 465,192,184.07 36.26% 325,637.27 36.26% -
国信证券股份
有限公司
1 308,659,369.31 24.06% 216,064.04 24.06% -
中银国际证券
有限责任公司
1 253,907,578.50 19.79% 177,735.31 19.79% -
光大证券股份
有限公司
1 141,454,041.39 11.03% 99,018.96 11.03% -
申万宏源证券
有限公司
2 106,518,694.68 8.30% 74,563.24 8.30% -
华泰证券股份
有限公司
1 7,104,741.60 0.55% 4,973.32 0.55% - 嘉实新兴产业股票 2016 年半年度报告摘要
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安信证券股份
有限公司
1 - - - - -
国都证券股份
有限公司
1 - - - - -
国盛证券有限
责任公司
1 - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
2 - - - - -
国元证券股份
有限公司
1 - - - - -
世纪证券有限
责任公司
1 - - - - -
长城证券股份
有限公司
1 - - - - -
注 1：本表“佣金”指本基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该等券
商的佣金合计。
注2：交易单元的选择标准和程序
（1）经营行为规范，在近一年内无重大违规行为；
（2）公司财务状况良好；
（3）有良好的内控制度，在业内有良好的声誉；
（4）有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究
报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（5）建立了广泛的信息网络，能及时提供准确地信息资讯服务。
基金管理人根据以上标准进行考察后确定租用券商的交易单元。基金管理人与被选择的券商签订
协议，并通知基金托管人。
注3：长城证券有限责任公司更名为长城证券股份有限公司。
注4：报告期内，本基金退租以下交易单元：德邦证券股份有限公司退租上海交易单元 1 个。
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话
400-600-8800，或发电子邮件，E-mail:service@jsfund.cn。
嘉实基金管理有限公司
2016 年 8月 27日
