华 富 物 联 世界 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2016 年半 年 度 报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月27 日
华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月21 日起 至2016 年 6 月 30 日止。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华富物 联世 界灵 活配 置混 合
基金主 代码 001709
交易代 码 001709
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 1 月 21 日
基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 578,890,094.88 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金通 过深 入研 究并 积极 投 资于 与物 联世 界主 题相
关 的 优质 上市 公司 ，精 选个 股 ，分 享其 发展 和成 长的
机会， 力求 超额 收益 与长 期资本 增值 。
投资策 略 本 基 金通 过定 量与 定性 相结 合 的方 法分 析宏 观经 济、
证 券 市场 以及 物联 世界 相关 行 业的 发展 趋势 ，评 估市
场 的 系统 性风 险和 各类 资产 的 预期 收益 与风 险， 据此
合 理 制定 和调 整股 票、 债券 等 各类 资产 的比 例， 在保
持 总 体风 险水 平相 对稳 定的 基 础上 ，力 争投 资组 合的
稳定增 值。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 × 5 0% ＋ 上 证 国 债 指 数 收 益 率
×50%
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 其预 期 收益 及预 期风 险水 平高
于 债 券型 基金 和货 币市 场基 金 ，但 低于 股票 型基 金，
属于中 等风 险水 平的 投资 品种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华富基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 满志弘 洪渊
联系电 话 021-68886996 （010 ）66105799
电子邮 箱 manzh@hffund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-700-8001 95588
传真 021-68887997 （010 ）66105798 华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.hffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月21 日 - 2016 年6 月30 日)
本期已 实现 收益 14,790,908.03
本期利 润 17,241,239.45
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0514
本期基 金份 额净 值增 长率 5.00%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0435
期末基 金资 产净 值 608,022,123.05
期末基 金份 额净 值 1.050
注：1 ）本 基金 合同 生效 未 满一年 。
2） 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3） 以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ， 开放式 基金 的申 购赎
回费等 ） ， 计入 费用 后实 际 收益水 平要 低于 所列 数字 。
4）期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数，
表中的 “期末 ” 均指 报告 期最后 一日 ， 即 6 月30 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.25% 0.24% -0.07% 0.49% 1.32% -0.25% 华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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过去三 个月 4.06% 0.41% -0.60% 0.50% 4.66% -0.09%
自基金 合同
生效起 至今
5.00% 0.34% 0.80% 0.76% 4.20% -0.42%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率 ×50 % ＋ 上证 国债 指数 收 益率 × 50% ，业 绩比
较基准 在每 个交 易日 实现 再平衡 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：根 据《 华富 物联 世界 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 的规 定， 本基金 的资 产配 置范
围为： 股票 投资 比例 为基 金资产 的 0%-95% ， 投 资于 本基金 合同 界定 的物 联世 界主题 相关 证券 不 低
于非现 金基 金资 产 的80% ；权证 投资 比例 不得 超过 基金资 产净 值 的 3% ；保 持 现金或 者到 期日 在一
年以内 的 政 府债 券投 资比 例合计 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基 金
投资其 他品 种， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ，可 以将其 纳入 投资 范围 。本 基金合 同生 效未 满一
年。本 基金 建仓 期 为2016 年1 月21 日到2016 年7 月 21 日。 本报 告期 内， 本 基 金仍 在建 仓期 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验 华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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基金管 理人 华富 基金 管理 有限公 司于2004 年3 月29 日经中 国证 监会 证监 基金 字[2004]47 号
文核准 开业 ，4 月 19 日 在 上海正 式注 册成 立。 注册 资本 2 亿元 ， 公 司股 东为 华安证 券股 份有 限公
司、安 徽省 信用 担保 集团 有限公 司和 合肥 兴泰 金融 控股（ 集团 ）有 限公 司。 截止 2016 年 6 月 30
日，本基金管 理人管理 了 华富竞争力优 选混合型 证 券投资基金、 华富货币 市 场基金、华 富成长趋
势混合型证券 投资基金 、 华富收益增强 债券型证 券 投资基金、华 富策略精 选 灵活配置混 合型证券
投资基 金、 华富 价值 增长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 华富 中 证 100 指数 证券投 资基 金、 华 富
强化回报债券 型证券投 资 基金、华富量 子生命力 混 合型证券投资 基金、华 富 中小板指数 增强型证
券投资基金、 华富保本 混 合型证券投资 基金、华 富 灵活配置混合 型证券投 资 基 金、华富 恒富分级
债券型证券投 资基金、 华 富恒财分级债 券型证券 投 资基金、华富 智慧城市 灵 活配置混合 型证券投
资基金、华富 恒稳纯债 债 券型证券投资 基金、华 富 国泰民安灵活 配置混合 型 证券投资基 金、华富
旺财保本混合 型证券投 资 基金、华富永 鑫灵活配 置 混合型证券投 资基金、 华 富健康文娱 灵活配置
混合型证券投 资基金、 华 富恒利债券型 证券投资 基 金、华富物联 世界灵活 配 置混合型证 券投资基
金、华富安享 保本混合 型 证券投资基金 、华富安 福 保本混合型证 券投资基 金 、华富诚鑫 灵活配置
混合型 证券 投资 基金 二十 五只基 金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
王翔
华 富 物 联 世 界
灵 活 配 置 混 合
型 基 金 基 金 经
理、 华富 智慧 城
市 灵 活 配 置 混
合 型 基 金 基 金
经理 ， 华 富成 长
趋 势 混 合 型 基
金基金 经理
2016 年 1 月 21
日
- 七年
墨 尔 本 大 学 工 程 管 理 学 硕
士、研 究生 学历 。2010 年
3 月 加 入 华 富 基 金 管 理 有
限 公 司 ， 先 后 担 任 研 究 发
展 部 助 理 行 业 研 究 员 、 行
业研究 员、2014 年 5 月 12
日至2014 年11 月18 日任
华 富 智 慧 城 市 灵 活 配 置 混
合型基 金基 金经 理助 理。
注：这里的任 职日期是 指 该基金成立之 日。证券 从 业年限的计算 标准上， 证 券从业的含 义遵从行
业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人认真遵循《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 相关法律法规 ，
对本基金的管 理始终按 照 基金合同、招 募说明书 的 要求和公司制 度的规定 进 行。本基金 的交易行华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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为合法合规， 未发现异 常 情况；相关信 息披露真 实 、完整、准确 、及时； 基 金各种账户 类、申购
赎回、 注册 登记 业务 均按 规定的 程序 进行 ，未 出现 重大违 法违 规或 违反 基金 合同的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 根据中国 证 监会《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》等相关法 规
要求 ， 结 合实 际情 况 ， 制 定了 《华 富基 金管 理有 限 公司公 平交 易管 理制 度》 ， 对证券 的一 级市 场申
购、二级市场 交易相关 的 研究分析、投 资决策、 授 权、交易执行 、业绩评 估 等投资管理 环节全部
纳入公平交易 管理中， 实 行事前控制、 事中监控 、 事后分析反馈 的流程化 管 理。在制度 和流程上
确保各 组合 享有 同等 信息 知情权 、均 等交 易机 会， 并保持 各组 合的 独立 投资 决策权 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 基 金报告期内不 存在参与 的 交易所公开竞 价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2016 上半 年沪 深300 指 数 累计上 涨-15.47% ， 创业 板 指累计 上涨-17.92% ， 市 场 在经历 了一 季
度的大幅下跌 之后，呈 现 区间窄幅震荡 的局面。 从 二季度的行业 表现来看 ， 涨幅较大的 是食品饮
料、电 子、 家电 等行 业， 而餐饮 旅游 、交 通运 输、 商贸零 售等 行业 则相 对较 弱。
上半年整体来 看，指数 经 历一月份的大 幅下跌后 ， 波动空间逐步 变窄，但 行 业分化巨大， 属
于典型的结构 性行情。 本 基金组合在上 半年中以 绝 对收益为主， 总体仓位 较 轻，同时通 过择时来
控制净 值的 回撤 ，通 过对 个股买 卖来 为产 品创 造正 收益。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本基金 于2016 年1 月 21 日正式 成立 。 截 止2016 年6 月 30 日， 本基 金份 额净 值为 1.050 元，
累计份 额净 值 为 1.050 元 。报告 期， 本基 金份 额净 值增长 率 为 5.00% ，同 期 业绩比 较基 准收 益率
为0.80% 。 华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
从最新公布的 数据看， 目 前经济数据虽 有压力， 但 处于稳定区间 。国家统 计 局公布的数据 显
示：7 月份 制造 业PMI 为49.9% ， 比上 月下 降0.1 个 百分点 ，微 低于 临界 点， 近期走 势波 动较 小，
总体平稳。本 月回落主 要 原因：一是受 超强厄尔 尼 诺现象影响， 强降雨席 卷 我国大部分 省市 ，特
别是长江中下 游部分地 区 洪涝灾害严重 ，对相关 地 区的生产、运 输等造成 较 大影响。本 月生产指
数为 52.1% ， 比上 月回 落 0.4 个百 分点 ，其 中江 苏 、安徽 、湖 北、 河北 等地 的生产 指数 回落 幅度
较大。二是市 场需求增 速 放缓，扩张动 力仍显不 足 。1-6 月份 固定资产 投资 （不含农户 ） 同比增
长9.0%，比 1-5 月 份回 落0.6 个 百分 点 ， 其 中民 间投 资增速 继续 回落 ， 由1-5 月份 的 3.9% 回 落到
1-6 月份的 2.8% 。本 月新 订单指 数为 50.4% ，低 于 上月 0.1 个 百分 点， 连续 4 个月回 落。 三是 一
些传统 行业 继续 化解 产能 ，压缩 生产 。高 耗能 行业 PMI 为 47.7% ， 比上 月下 降 0.5 个 百分 点， 连
续4 个 月下 行。 其中 非金 属矿物 制品 业和 黑色 金属 冶炼及 压延 加工 业持 续处 于收缩 区间 。
分企业 规模 看， 大型 企业 PMI 为 51.2% ， 比上 月上 升 0.2 个 百分 点， 持续 高 于临界 点； 中、
小型企 业PMI 分别为 48.9% 和46.9% ， 比 上 月 下降0.2 和 0.5 个 百分 点 ， 连 续两 个月回 落 ， 这 也是
本月PMI 回 落的 主要 因素 。
尽管 PMI 微幅 回落 ，但 一 些积极 因素 仍在 不断 积累 。一是 高技 术制 造业 PMI 为 53.2% ，比 上
月上 升 1.9 个百 分点 ，为 今年以 来的 新高 ，高 技术 制造业 在结 构转 型中 的引 领作用 进一 步增 强 。
二是反 映资 金紧 张和 劳动 力成本 上涨 的企 业比 重为 42.1% 和 38.1% ， 分别 比上 月下降 0.7 和 1.2
个百分 点， 企业 融资 难和 劳动力 成本 上涨 的矛 盾有 所缓解 。 三 是生 产经 营活 动预期 指数 为 55.3% ，
比上月 提 高1.9 个百 分点 ，表明 企业 对未 来发 展的 信心有 所增 强。
自年初开始大 跌以来， 市 场经历了一季 度的大幅 震 荡，二季度进 入窄幅震 荡 ，大量的个股 均
经历了 大幅 回调 之后 ，部 分景气 度较 高的 行业 标的 经历了 大幅 上涨 。
自年初开始大 跌以来， 市 场经历了一季 度的大幅 震 荡，二季度进 入窄幅震 荡 ，大量的个股 均
经历了 大幅 回调 之后 ， 部 分景气 度较 高的 行业 标的 经 历了 大幅 上涨 。 对 2016 年下半 年的 行情 ， 我
们认为仍然是 结构性行 情 为主，指数向 上和向下 的 空间都不大， 随着流动 性 泛滥和监管 趋严，市
场仍将 处在 夯实 底部 的过 程中。
从结构性的角 度考虑， 我 们下一阶段的 布局将围 绕 以下几个方面 来进行： 一 、调整较为充 分
的新兴 行业 ；二 、供 给侧 改革相 关的 周期 行业 ；三 、行业 基本 面发 生预 期变 化的公 司。 华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 为了有效 控 制基金估值流 程，按照 相 关法律法规的 规定，成 立 了估值委员会 ，
并制订了相关 制度和流 程 。估值委员会 负责基金 估 值相关工作的 评估、决 策 、 执行和监 督，确保
基金估值的公 允、合理 ， 保证估值未被 歪曲以免 对 基金持有人产 生不利影 响 。公司估值 委员会主
席为公司总经 理，成员 包 括总经理、副 总经理、 运 作保障部负责 人、监察 稽 核部负责人 以及基金
核算、金融工 程、行业 研 究等方面的骨 干。估值 委 员会所有相关 人员均具 有 丰富的行业 分析经验
和会计核算经 验等证券 基 金行业从业经 验和专业 能 力。基金经理 如认为估 值 有被歪曲或 有失公允
的情况，可向 估值委员 会 报告并提出相 关意见和 建 议。各方不存 在任何重 大 利益冲突， 一切以投
资者利 益最 大化 为最 高准 则。本 基金 未与 任何 第三 方签订 定价 服务 协议 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金按照《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》和《华富物 联世界灵 活 配置混合型证 券
投 资 基 金 基 金 合 同 》 的 有 关 规 定 ， 本 期 利 润 为 17,241,239.45 元 ， 期 末 可 供 分 配 利 润 为
25,180,488.99 元。 本报 告期内 未进 行利 润分 配。
4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日出 现 基金份额持有 人数量不 满 二百人或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期 内， 本基金托 管 人在对华富物 联世界灵 活 配置混合型证 券投资基 金 的托管过程中 ，
严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他法 律法规和 基 金合同的有关 规定，不 存 在任何损害 基金份额
持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 华富物联 世 界灵活配置混 合型证券 投 资基金的管理 人 ——华 富 基金管理有限 公华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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司在华富物联 世界灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 投资运作、基 金资产净 值 计算、基金 份额申购
赎回价格计算 、基金费 用 开支等问题上 ，不存在 任 何损害基金份 额持有人 利 益的行为， 在各重要
方面的运作严 格按照基 金 合同的规定进 行。本报 告 期内，华富物 联世界灵 活 配置混合型 证券投资
基金未 进行 利润 分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人依法 对华富基 金 管理有限公司 编制和披 露 的华富物联世 界灵活配 置 混合型证券投 资
基金2016 年半 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 华富 物联 世界 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 443,764,197.22 -
结算备 付金
4,851,899.04 -
存出保 证金
153,271.44 -
交易性 金融 资产 6.4.7.2 80,659,271.20 -
其中： 股票 投资
80,659,271.20 -
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 91,100,000.00 -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 88,843.19 -
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - - 华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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资产总 计
620,617,482.09 -
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
7,671,915.25 -
应付赎 回款
3,229,201.43 -
应付管 理人 报酬
679,615.74 -
应付托 管费
113,269.32 -
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 705,960.34 -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 195,396.96 -
负债合 计
12,595,359.04 -
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 578,890,094.88 -
未分配 利润 6.4.7.10 29,132,028.17 -
所有者 权益 合计
608,022,123.05 -
负债和 所有 者权 益总 计
620,617,482.09 -
注：本 基金 合同 于 2016 年 1 月 21 日 生效 ，无 上年 度可比 期间 。报 告截 止 日2016 年 6 月 30 日，
基金份 额净 值1.050 元， 基金份 额总 额 578,890,094.88 份。 后 附报 表附 注为 本财务 报表 的组 成部
分。
6.2 利润表
会计主 体： 华富 物联 世界 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年1 月21 日( 基金 合同 生效 日)至2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月21 日(基金
合同生效日)至2016 年
6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月30 日
一、收入
21,598,191.13 -
1.利息 收入
1,268,684.69 -
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 863,438.95 -
债券利 息收 入
- - 华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
405,245.74 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列 ）
17,358,114.05 -
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 17,335,074.05 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.1 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 23,040.00 -
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 2,450,331.42 -
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号 填列） 6.4.7.18 521,060.97 -
减： 二、费用
4,356,951.68 -
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 2,267,122.26 -
2．托 管费 6.4.10.2.2 377,853.72 -
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 1,520,767.07 -
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 191,208.63 -
三、 利润总额 （亏损 总额 以 “-”
号填列）
17,241,239.45 -
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
17,241,239.45 -
注： 本 基金 合同 于 2016 年 1 月 21 日生 效， 无上 年 度可比 期间 。 后 附报 表附 注为本 财务 报表 的组
成部分 。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华富 物联 世界 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月 21 日 至 2016 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 21 日(基金合同生效日)至 2016 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
309,060,074.68 - 309,060,074.68
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 17,241,239.45 17,241,239.45
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
269,830,020.20 11,890,788.72 281,720,808.92
其中：1.基 金申 购款 428,862,465.70 15,677,726.19 444,540,191.89
2. 基金 赎回 款 -159,032,445.50 -3,786,937.47 -162,819,382.97
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
578,890,094.88 29,132,028.17 608,022,123.05
注： 本基 金合 同于2016 年1 月 21 日 生效 ， 无 上年 度 可比期 间 。 报 表附 注为 财 务报表 的组 成部 分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 章宏 韬______
______ 余 海春______
____ 陈大 毅____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
华富物联世界 灵活配置 混 合型证券投资 基金（以 下 简称本基金或 基金）经 中 国证券监督管 理
委员会 （以 下简 称中 国证 监会） （证 监许 可[2015]1621 号） 核准 ，基 金合 同于 2016 年 1 月 21 日
生效。本基金 为契约型 开 放式，存续期 限不定期 。 设立时募集资 金到位情 况 经天健会计 师事务所
（特殊 普通 合伙 ） 审 验， 并出具 《验 资报 告》 （ 天健 验 （2016 ）6-33 号 ） 。 有 关 基金设 立文 件已 按
规定向中国证 监会备案 。 本基金的管理 人和 基金 份 额登记机构为 华富基金 管 理有限公司 ，基金托
管人为 中国 工商 银行 股份 有限公 司。
根据《华富物 联世界灵 活 配置混合型证 券投资基 金 基金合同》的 规定，本 基 金的投资范围 为
具有良好流动 性的金融 工 具，包括国内 依法发行 的 股票（包括中 小板、创 业 板及其他经 中国证监
会核准上市 的股票） 、 债券 （包括中小 企业私募 债券） 、权证、资 产支持证 券、 货币市场工 具及法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中国 证监 会的 规定） 。 如 法律 法规 或
监管机 构以 后允 许基 金投 资其他 品种 ，基 金管 理人 在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入投 资范 围。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础 华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
第 14 页 共 31 页
本基金 根据 《企 业会 计准 则》 、 中国 证券 投资 基金 业 协会 于 2012 年 11 月 16 日 颁布的 《证 券
投资基金会计 核算业务 指 引》及中国证 监会发布 的 关于基金行业 实务操作 的 有关规定编 制财务报
表。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 同时参照 中 国证券投资基 金业协会 颁 布的《证券投 资
基金会计核算 业务指引 》 和中国证监会 允许的基 金 行业实务操作 ，真实、 完 整地反映了 基金的财
务状况 、经 营成 果和 净值 变动等 有关 信息 。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。本期 会计 报表 的实 际编 制期间 为 2016
年1 月21 日至2016 年 6 月30 日。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金 以人 民币 为记 账本 位币； 记账 本位 币单 位为 元。
6.4.4.3 金 融资 产和金融 负债 的分类
(1) 金融资 产在初始 确认 时划分为以下 四类：以 公 允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融
资产、 持有 至到 期投 资、 贷款和 应收 款项 、可 供出 售金融 资产 。
金融资产的分 类取决于 本 基金对金融资 产的持有 意 图和持有能力 。本基金 目 前持有的股票 投
资、债券投资 和衍生工 具 （主要为权证 投资）划 分 为以公允价值 计量且其 变 动计入当期 损益的金
融资产，其他 金融资产 划 分为贷款和应 收款项， 暂 无金融资产划 分为可供 出 售金融资产 或持有至
到期投 资。
(2) 金融负 债在初始 确认 时划分为以下 两类：以 公 允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融
负债（包括交 易性金融 负 债和在初始确 认时指定 为 以公允价值计 量且其变 动 计入当期损 益的金融
负债） 、其 他金 融负 债。
6.4.4.4 金 融资 产和金融 负债 的初始 确认 、后续 计量 和终止 确认
本基金成为金 融工具合 同 的一方时，确 认一项金 融 资产或金融负 债。初始 确 认金融资产或 金
融负债时，按 照公允价 值 计量；对于以 公允 价值 计 量且其变动计 入当期损 益 的金融资产 和金融负
债，相关交易 费用直接 计 入当期损益； 对于其他 类 别的金融资产 或金融负 债 ，相关交易 费用计入
初始确 认金 额。
本基金按照公 允价值对 金 融资产进行后 续计量， 且 不扣除将来处 置该金融 资 产时可能发生 的华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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交易费用，但 下列情况 除 外：(1) 持 有至到期 投资 以及贷款和应 收款项采 用 实际利率法， 按摊余
成本计量；(2) 在活 跃市 场中没有报价 且其公允 价 值不能可靠计 量的权益 工 具投资，以及 与该权
益工具 挂钩 并须 通过 交付 该权益 工具 结算 的衍 生金 融资产 ，按 照成 本计 量。
本基金采用实 际利率法 ， 按摊余成本对 金融负债 进 行后续计量， 但下列情 况 除外：(1) 以公
允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融负债， 按 照公允价值计 量，且不 扣 除将来结清 金融负债
时可能发生的 交易费用 ；(2) 与在活跃 市场中没 有报 价、公允价值 不能可靠 计 量的权益工具 挂钩
并须通过交付 该权益工 具 结算的衍生金 融负债， 按 照成本计量；(3) 不 属于 指定为以公允 价值计
量且其变动计 入当期损 益 的金融负债的 财务担保 合 同，或没有指 定为以公 允 价值计量且 其变动计
入当期损益并 将以低于 市 场利率贷款的 贷款承诺 ， 在初始确认后 按照下列 两 项金额之中 的较高者
进行后 续计 量 ：1) 按 照 《 企业会 计准 则 第 13 号——或有事 项 》 确 定的 金额 ；2) 初始 确认 金额 扣
除按照 《企 业会 计准 则 第14 号 —— 收入 》的 原则 确 定的累 积摊 销额 后的 余额 。
金融资产或金 融负债公 允 价值变动形成 的利得或 损 失，除与套期 保值有关 外 ，按照如下方 法
处理：(1) 以公允价 值计 量且其变动计 入当期损 益 的金融资产或 金融负债 公 允价值变动形 成的利
得或损 失 ， 计 入公 允价 值 变动收 益 ； 在 资产 持有 期 间所取 得的 利息 或现 金股 利， 确认 为投 资收 益；
处置时，将实 际收到的 金 额与初始入账 金额之间 的 差额确认为投 资收益， 同 时调整公允 价值变动
收益。(2) 可供出售 金融 资产的公允价 值变动计 入 其他综合收益 ；持有期 间 按实际利率法 计算的
利息，计入投 资收益； 可 供出售权益工 具投资的 现 金股利，于被 投资单位 宣 告发放股利 时计入投
资收益；处置 时，将实 际 收到的金额与 账面价值 扣 除原直接计入 其他综合 收 益的公允价 值变动累
计额之 后的 差额 确认 为投 资收益 。
当收取某项金 融资产现 金 流量的合同权 利已终止 或 该金融资产所 有权上几 乎 所有的风险和 报
酬已转移时， 终止确认 该 金融资产；当 金融负债 的 现时义务全部 或部分解 除 时，相应终 止确认该
金融负 债或 其一 部分 。
6.4.4.5 金 融资 产和金融 负债 的估值 原则
(1) 估 值原 则
本基金持有的 股票投资 、 债券投资和衍 生金融工 具 ，采用在当前 情况下适 用 并且有足够可 利
用数据和其他 信息支持 的 估值技术确定 相关金融 资 产和金融负债 的公允价 值 。公司将估 值技术使
用的输 入值 分以 下层 级， 并依次 使用 ：
1) 第 一层 次输 入值 是在 计 量日能 够取 得的 相同 资产 或负债 在活 跃市 场上 未经 调整的 报价 ；
2) 第二层次输入值是除第 一层次输入值外相关资产 或负债直接或间接可观察 的输入值，包
括：活跃市场 中类似资 产 或负债的报价 ；非活跃 市 场中相同或类 似资产或 负 债的报价； 除报价以华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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外的其他可观 察输入值 ， 如在正常报价 间隔期间 可 观 察的利率和 收益率曲 线 等；市场验 证的输入
值等；
3) 第 三层 次输 入值 是相 关 资产或 负债 的不 可观 察输 入值， 包括 不能 直接 观察 或 无法由 可观 察
市场数据验证 的利率、 股 票波动率、企 业合并中 承 担的弃置义务 的未来现 金 流量、使用 自身数据
做出的 财务 预测 等。
(2) 估 值方 法及 关键 假设
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的估值 实 务操作，本基 金确定以 下 类别股票投资 和
债券投 资的 公允 价值 时采 用的估 值方 法及 其关 键假 设如下 ：
1) 对 于特 殊事 项停 牌股 票 ， 本基 金根 据中 国证 监会 《 关于进 一步 规范 证券 投资 基金估 值业 务
的指导 意见 》 （证 监会 公告 〔2008 〕38 号） ， 参 考 《中 国证券 业协 会基 金估 值工 作小组 关于 停牌 股
票估值 的参 考方 法》 进行 估值。
2) 对 于在 锁定 期内 的非 公 开发行 股票 ， 根 据中 国证 监会 《 关于 进一 步加 强基 金投资 非公 开发
行股票 风险 控制 有关 问题 的通知 》 （ 基金 部通 知 〔2006 〕37 号） ， 若 在证 券交 易 所挂牌 的同 一股 票
的市场交易收 盘价低于 非 公开发行股票 的初始投 资 成本，按估值 日证券交 易 所挂牌的同 一股票的
市场交易收盘 价估值； 若 在证券交易所 挂牌的同 一 股票的市场交 易收盘价 高 于非公开发 行股票的
初始投资成本 ，按锁定 期 内已经过交易 天数占锁 定 期内总交易天 数的比例 将 两者之间差 价 的一部
分确认 为估 值增 值。
3) 在银行间 同业市场 交易 的债券品种， 根据中国 证 监会《关于证 券投资基 金 执行<企业会 计
准则> 估值 业务 及份 额净 值 计价有 关事 项的 通知 》 （ 证 监会计 字 〔2007 〕21 号） 采用估 值技 术确 定
公允价值。本 基金持有 的 银行间同业市 场债券按 现 金流量折现法 估值，具 体 估值模型、 参数及结
果由中 央国 债登 记结 算有 限公司 独立 提供 。
6.4.4.6 金 融资 产和金融 负债 的抵销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金依 法 有权抵销债权 债
务且交 易双 方准 备按 净额 结算时 ，金 融资 产与 金融 负债按 抵销 后的 净额 在 资 产负债 表列 示。
6.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额所募集 的总金额 在 扣除损益平准 金分摊部 分 后的余额。由 于
申购和赎回引 起的实收 基 金变动分别于 基金申购 确 认日及基金赎 回确认日 认 列。上述申 购和赎回
分别包 括基 金转 换所 引起 的转入 基金 的实 收基 金增 加和转 出基 金的 实收 基金 减少。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申 购或 赎回 基金 份额 时， 申 购或 赎回 款 项 中包 含 的按累 计未 实现 利得/(损失) 占 基金 净值 比例
计算的金额。 损益平准 金 于基金申购确 认日或基 金 赎回确认日认 列，并于 期 末全额转入 未分配利
润/ （ 累计 亏损） 。
6.4.4.9 收入/( 损失)的 确认 和计量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率计算的利 息扣除在 适 用情况下由 债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 处置时其 公 允价值与初始 确认金额 之 间的差额确认 为投资收 益 ，其中包括 从公允价
值变动 损益 结转 的公 允价 值累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 按
直线法 近似 计算 。
6.4.4.10 费用 的确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的按直 线法 近似 计算 。
6.4.4.11 基金 的收益分 配政 策
每一基 金份 额享 有同 等分 配权。 本基 金收 益以 现金 形式分 配。 期 末可 供分 配 利润指 期末 资产
负债表中未分 配利润与 未 分配利润中已 实现收益 的 孰低数。经宣 告的拟分 配 基金收益于 分红除权
日从持 有人 权益 转出 。
6.4.4.12 其他 重要的会 计政 策和会 计估 计
无
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本报告 期本 基金 会计 政策 无变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本报告 期本 基金 会计 估计 无变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明 华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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本报告 期本 基金 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局《关 于开 放式 证券 投资 基金有 关税 收问 题的 通知 》(财 税〔2002 〕
128 号)、 《 关于 证券 投资 基 金税收 政策 问题 的通 知》( 财税 〔2004 〕78 号)、 《 关 于股息 红利 个人 所
得税有 关政 策的 通知 》 (财 税﹝2005 ﹞102 号)、 《关 于 股权分 置试 点改 革有 关税 收政策 问题 的通 知》
(财税 〔2005 〕103 号)、 《 关于股 息红 利有 关个 人所 得税政 策的 补充 通知 》(财 税 〔2005 〕107 号) 、
《关于调整 证券(股票) 交 易印花税税 率的通知 》(财 税〔2007 〕84 号)、 《关于 企业所得税 若干优
惠政策 的通 知》(财 税 〔2008 〕1 号)、 《关 于实 施上 市 公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问
题的通知》 （财 税〔2012 〕85 号） 、 《关于 上市公司 股 息红利差别化 个人所得 税 政策有关问 题的通
知》 （财 税[2015]101 号 ） 、 《关 于全 面推 开营 业税 改 征增值 税试 点的 通知 》 （财 税[2016]36 号） 、 《 关
于进一步明确 全面推开 营 改增试点金融 业有关政 策 的通知 》 （财税[2016]46 号） 、 《 关于金融 机构
同业往来等增 值税补充 政 策的通知 》 （财 税[2016]70 号）及其他 相关税务 法 规和实务操作 ，主要
税项列 示如 下：
于2016 年5 月1 日前,以 发行基 金方 式募 集资 金 不 属于营 业税 征收 范围,不 征 收营业 税。 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入免 征营 业税 。自 2016 年 5 月 1 日起, 金融业 由缴 纳营 业 税
改为缴 纳增 值税 。 对 证券 投资基 金管 理人 运用 基金 买卖股 票、 债券 的转 让收 入免征 增值 税, 对金 融
同业往 来利 息收 入亦 免征 增值税 。
对基金 买卖 股票 、 债券 的 差价收 入 ， 从2004 年1 月1 日起 ， 继续 免征 收企 业所 得税 ； 对 基金
取得的股票的 股息、红 利 收入以及企业 债券的利 息 收入，由上市 公司和发 行 债券的企业 在向基金
支付上 述收 入时 代扣 代 缴20.00% 的个 人所 得税 。
根据财政部、 国税总局 、 证监会发布之 《关于实 施 上市公司股息 红利差别 化 个人所得税政 策
有关问 题的 通知 》 ， 从 2013 年 1 月 1 日起， 证券 投 资基金 从公 开发 行和 转让 市场取 得的 上市 公司
股票， 持股 期限 在 1 个月 以内（ 含 1 个月 ）的 ，其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股 期
限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ，暂
减按25% 计 入应 纳税 所得 额。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税 。
基金买 卖股 票， 经国 务院 批准， 从 2008 年 4 月 24 日起证 券（ 股票 ）交 易印 花税税 率由 现 行
的 3‰ 调整 为 1‰。 经 国务 院批准 ， 从 2008 年9 月 19 日起 ， 对 证 券交 易印 花税 政策进 行调 整 ， 由
现行双 边征 收改 为向 卖方 单边征 收， 税率 保 持 1‰ 。
基金作 为流 通股 股东 ， 在 股 权分置 改革 过程 中收 到由 非流通 股股 东支 付的 股份 、 现金 等对 价，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。 华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华富基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、注 册登记 人、 销售 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
华安证 券股 份有 限公 司（ 华安证 券） 基金管 理人 的股 东、 代销 机构
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
本基金 合同 于2016 年 1 月21 日生 效， 无上 年度 可 比期间 。
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月21 日( 基金 合 同生效 日) 至
2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华安证券股份有限公司 801,283,858.57 9.55% - -
6.4.8.1.2 债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 内未 通过关 联方 交易 单元 进行 债券交 易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月21 日( 基金 合 同生效 日) 至
2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比例
华安证券股份有限
公司
3,139,900,000.00 61.46% - -
华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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6.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 内未 通过关 联方 交易 单元 进行 权证交 易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月21 日( 基金 合同 生效日)至2016 年6月30 日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华安证券股份有限公
司
734,536.85 77.73% 495,455.51 70.18%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取，并由 券商承担
的证券结算风 险基金后 的 净额列示。该 类佣金协 议 的服务范围还 包括佣金 收 取方为本基 金提供的
证券投 资研 究成 果和 市场 信息服 务。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月21 日( 基金 合 同生
效日) 至2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
2,267,122.26 -
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
- -
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 1.50% 的年 费率逐 日计 提， 按月 支付 。计算 方 法 H＝ E× 年
管理费 率 ÷ 当年 天数 （H 为每日 应计 提的 基金 管理 费，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月21 日( 基金 合 同生
效日) 至2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
377,853.72 -
注：基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 0.25% 的年 费率逐 日计 提， 按月 支付 。计算 方 法 H＝ E× 年
托管费 率 ÷ 当年 天数 （H 为每日 应计 提的 基金 托管 费，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易 华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
第 21 页 共 31 页
注：本 基金 本报 告期 内未 与关联 方进 行银 行间 同业 市场的 债券(含 回购) 交易 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：本 基金 本报 告期 内本 基金管 理人 没有 运用 固有 资金投 资本 基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 基金 本报 告期 内基 金管理 人之 外的 其他 关联 方没有 投资 本基 金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月 21 日( 基金 合 同生效 日)
至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年 6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
443,764,197.22 834,566.70 - -
注：本 表仅 列示 活期 存款 余额及 产生 利息 。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 在本 报告 期内 未参与 关联 方承 销证 券 。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无
6.4.9 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年
7 月 6
日
新股流
通受限
12.98 12.98 4,711 61,148.78 61,148.78 -
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流
通受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 - 华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
第 22 页 共 31 页
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单 价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
601611
中国
核建
2016 年
6 月 30
日
临时
停牌
20.92 - - 1,000 3,470.00 20,920.00 -
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 80,659,271.20 13.00
其中： 股票 80,659,271.20 13.00
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 91,100,000.00 14.68
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 448,616,096.26 72.29
7 其他各 项资 产 242,114.63 0.04 华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
第 23 页 共 31 页
8 合计 620,617,482.09 100.00
注：本 表列 示的 其他 各项 资产详 见 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 。
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 42,897,698.92 7.06
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 20,920.00 0.00
F
批发和 零售 业 18,801,102.33 3.09
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
18,919,423.85 3.11
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 80,659,271.20 13.27
7.2.2 报告期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 股票 。
华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
第 24 页 共 31 页
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600612 老凤祥 1,040,000 42,484,000.00 6.99
2 600637 东方明 珠 776,635 18,848,931.45 3.10
3 000078 海王生 物 2,530,431 18,801,102.33 3.09
4 601127 小康股 份 3,647 87,053.89 0.01
5 603131 上海沪 工 1,263 76,664.10 0.01
6 300515 三德科 技 1,355 63,508.85 0.01
7 300518 盛讯达 1,306 61,186.10 0.01
8 601966 玲珑轮 胎 4,711 61,148.78 0.01
9 002799 环球印 务 1,080 47,131.20 0.01
10 603958 哈森股 份 2,372 34,394.00 0.01
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于公 司 网站的半年 度报告正
文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002383 合众思 壮 59,241,603.11 9.74
2 600612 老凤祥 57,400,539.58 9.44
3 000670 *ST 盈方 31,069,526.84 5.11
4 000917 电广传 媒 23,501,099.30 3.87
5 000603 盛达矿 业 21,019,937.06 3.46
6 002275 桂林三 金 20,392,675.48 3.35
7 000078 海王生 物 18,539,586.83 3.05
8 600637 东方明 珠 18,260,063.22 3.00
9 600489 中金黄 金 18,133,974.77 2.98
10 600965 福成股 份 15,449,784.45 2.54
11 600525 长园集 团 14,948,365.60 2.46 华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
第 25 页 共 31 页
12 002727 一心堂 14,421,404.00 2.37
13 002464 金利科 技 14,279,673.80 2.35
14 002010 传化股 份 13,566,708.21 2.23
15 600306 *ST 商城 13,293,010.49 2.19
16 002353 杰瑞股 份 10,220,232.00 1.68
17 600259 广晟有 色 9,600,704.00 1.58
18 002155 湖南黄 金 9,146,109.50 1.50
19 000793 华闻传 媒 8,936,854.01 1.47
20 002426 胜利精 密 8,653,781.35 1.42
注：本表列示 “买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，未考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002383 合众思 壮 62,179,457.49 10.23
2 000670 *ST 盈方 31,316,153.96 5.15
3 000917 电广传 媒 24,471,161.67 4.02
4 002275 桂林三 金 21,998,727.72 3.62
5 000603 盛达矿 业 21,522,105.46 3.54
6 600489 中金黄 金 19,359,834.49 3.18
7 600612 老凤祥 16,991,672.26 2.79
8 600525 长园集 团 15,679,378.35 2.58
9 002727 一心堂 14,845,294.87 2.44
10 002464 金利科 技 14,753,671.72 2.43
11 600965 福成股 份 14,725,313.74 2.42
12 002010 传化股 份 14,495,706.70 2.38
13 600306 *ST 商城 13,519,478.58 2.22
14 002353 杰瑞股 份 10,520,618.24 1.73
15 600259 广晟有 色 10,247,713.47 1.69
16 002155 湖南黄 金 10,027,082.44 1.65
17 002426 胜利精 密 9,249,936.00 1.52
18 000793 华闻传 媒 9,078,444.00 1.49
19 600073 上海梅 林 8,668,566.34 1.43
20 300170 汉得信 息 8,100,778.74 1.33
注： 本表 列示 “ 卖出 金额 ”按卖 出成 交金 额 （成 交 单价乘 以成 交数 量 ） 填 列 ， 未 考虑 相关 交易 费华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
第 26 页 共 31 页
用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 545,285,731.87
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 484,411,866.14
注：本 表列 示“ 买入 股票 成本（ 成交 ）总 额” 及“ 卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额”均 按买 卖成 交金
额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 未考 虑相 关交 易费用 。买 入包 括新 股、 配股、 债转 股及 行权
等获得 的股 票。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1 本报 告 期内 ，本 基金 投 资 的前 十名 证 券的 发行 主 体不 存 在被 监 管部 门立 案 调查 的 情
况，在 本报 告编 制日 前一 年内也 不存 在受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
7.12.2 基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 153,271.44
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 88,843.19
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 242,114.63
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 601966 玲珑轮 胎 61,148.78 0.01 新股锁 定
华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,319 438,885.59 429,260,127.06 74.15% 149,629,967.82 25.85%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
127,369.19 0.0220%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2016 年 1 月 21 日 ） 基金 份额 总额
309,060,074.68
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 428,862,465.70
减:基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基 金总 赎回 份额 159,032,445.50 华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份
额减少 以"-" 填 列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 578,890,094.88
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 未召 开持 有人 大会。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
1 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，高 靖瑜女 士 不再 担任
华富策 略精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理的职 务。
2 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，孔 庆卿先 生 不再 担任
华富灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理的 职务 。
3 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，王 夏儒先 生 不再 担任
华富灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理的 职务 。
4 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘胡伟 先 生为 华富
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
5 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘张惠 女 士为 华富
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
6 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘翁海 波 先生 为华
富智慧 城市 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
7 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘王翔 先 生为 华富
物联世 界灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
8 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘尹培 俊 先生 为华
富安享 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
9 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘张惠 女 士为 华富
安享保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
10 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 胡伟先 生为 华 富
安福保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。 华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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11 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 王夏儒 先生 为 华
富安福 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
12 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 尹培俊 先生 为 华
富诚鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
13 、本 报告 期基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报 告期 内没有 发生 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本基金 聘用 天健 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）为 本基金 的审 计机 构。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 的管 理人 、托 管人 及其高 级管 理人 员报 告期 内未受 监管 部门 的稽 查或 处罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证券 2 98,292,519.77 9.55% 89,574.22 9.48% -
华安证券 2 801,283,858.57 77.84% 734,536.85 77.73% -
中银国际证券
有限责任公司
1 129,851,022.49 12.61% 120,930.61 12.80% -
海通证券 1 - - - - - 华富物联世界灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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中国国际金融
股份有限公司
1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
安信证券 2 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
注：1 ）根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字
[2007]48 号 ） ， 我公司重 新修订了租用 证券公司 专 用交易单元的 选择标准 和 程序，比较了 多家证
券经营机构的 财务状况 、 经营状况、研 究水平后 ， 选择了研究能 力强、内 部 管理规范、 信息资讯
服务能力强的 几家券商 租 用了基金专用 交易单元 。 本报告期本基 金新增了 招 商证券、华 安证券、
中银国 际证 券 等11 个交 易 单元。
2)债券 交易 中的 企业 债及 可分离 债的 成交 金额 按净 价统计,可 转债 的成 交金 额 按全价 统计
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招商证券 - - - - - -
华安证券 - - 3,139,900,000.00 61.46% - -
中银国际证券
有限责任公司
- - 1,968,700,000.00 38.54% - -
海通证券 - - - - - -
中国国际金融
股份有限公司
- - - - - -
广发证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
注：债 券交 易中 企业 债及 可分离 债券 的成 交金 额按 净价统 计， 可转 债的 成交 金额按 全价 统计 。
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无
