华 富 健 康 文娱 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2016 年半 年 度 报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 上海浦东发 展银行股份有限公 司
送出日 期：2016 年8 月27 日
华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2016 年 8 月 26 日 复核
了本报告中的 财务指标 、 净值表现、利 润分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等内 容，保证
复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至2016 年6 月30 日 止。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华富健 康文 娱灵 活配 置混 合
基金主 代码 001563
交易代 码 001563
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 8 月 4 日
基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
报告期 末基 金份 额总 额 107,414,670.01 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金通 过深 入研 究并 积极 投 资于 健康 文娱 主题 相关
的 优 质上 市公 司， 精选 个股 ， 分享 其发 展和 成长 的机
会，力 求超 额收 益与 长期 资本增 值。
投资策 略 本 基 金通 过定 量与 定性 相结 合 的方 法分 析宏 观经 济、
证 券 市场 以及 健康 文娱 相关 行 业的 发展 趋势 ，评 估市
场 的 系统 性风 险和 各类 资产 的 预期 收益 与风 险， 据此
合 理 制定 和调 整股 票、 债券 等 各类 资产 的比 例， 在保
持 总 体风 险水 平相 对稳 定的 基 础上 ，力 争投 资组 合的
稳 定 增值 。此 外， 本基 金将 持 续地 进行 定期 与不 定期
的资产 配置 风险 监控 ，适 时地做 出相 应的 调整 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 × 5 0% ＋ 上 证 国 债 指 数 收 益 率
×50% 。
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 其预 期 收益 及预 期风 险水 平高
于 债 券型 基金 和货 币市 场基 金 ，但 低于 股票 型基 金，
属于中 等 风 险水 平的 投资 品种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华富基 金管 理有 限公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公
司
信息披 露负 责人
姓名 满志弘 廖原
联系电 话 021-68886996 021-61618888
电子邮 箱 manzh@hffund.com Liaoy03@spdb.com.cn 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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客户服 务电 话
400-700-8001 95528
传真 021-68887997 021-63602540
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.hffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -6,465,669.79
本期利 润 -21,746,533.52
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2006
本期基 金份 额净 值增 长率 -17.99%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0058
期末基 金资 产净 值 106,790,990.90
期末基 金份 额净 值 0.994
注：1 ）本 基金 合同 生效 未 满一年 。
2） 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3） 以 上所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ， 开放式 基金 的申 购赎
回费等 ） ， 计入 费用 后实 际 收益水 平要 低于 所列 数字 。
4）期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 报告 期最后 一日 ， 即 6 月30 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.19% 1.59% -0.07% 0.49% 4.26% 1.10%
过去三 个月 -0.20% 1.56% -0.60% 0.50% 0.40% 1.06%
过去六 个月 -17.99% 2.50% -6.64% 0.92% -11.35% 1.58%
自基金 合同
生效起 至今
-0.60% 2.07% -5.90% 1.05% 5.30% 1.02%
注： 业 绩比 较基 准收 益率= 沪深 300 指 数收 益率 ×50 % ＋上证 国债 指数 收益 率 × 5 0% ， 业 绩比 较基 准
在每个 交易 日实 现再 平衡 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：根 据《 华富 健康 文娱 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 的规 定， 本基金 的资 产配 置范
围为： 股票 投资 比例 为基 金资产 的 0%-95% ， 投 资于 本基金 合同 界定 的健 康文 娱主题 相关 证券 不 低
于非现 金基 金资 产 的80% ；权证 投资 比例 不得 超过 基金资 产净 值 的 3% ；保 持 现金或 者到 期日 在一
年以内 的政 府债 券投 资比 例合计 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基 金
投资其 他品 种， 基金 管理 人在履 行适 当的 程序 后， 可以将 其纳 入投 资范 围。 本基金 合同 生效 未满
一年。 本基 金建 仓期 为2015 年8 月4 日到 2016 年2 月 4 日。 建仓 期结 束时 各项资 产配 置比 例符
合合同 约定 。本 报告 期内 ，本基 金严 格执 行了 《华 富健康 文娱 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金
合同》 的相 关规 定。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 华富 基金 管理 有限公 司于2004 年3 月29 日经中 国证 监会 证监 基金 字[2004]47 号
文核准 开业 ，4 月 19 日 在 上海正 式注 册成 立。 注册 资本 2 亿元 ， 公 司股 东为 华安证 券股 份有 限公
司、安 徽省 信用 担保 集团 有限公 司和 合肥 兴泰 金融 控股（ 集团 ）有 限公 司。 截止 2016 年 6 月 30
日，本基金管 理人管理 了 华富竞争力优 选混合型 证 券投资基金、 华富货币 市 场基金、华 富成长趋
势混合型证券 投资基金 、 华富收益增强 债券型证 券 投资基金、华 富策略精 选 灵活配置混 合型证券
投资基 金、 华富 价值 增长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 华富 中 证 100 指数 证券投 资基 金、 华 富
强化回报债券 型证券投 资 基金、华富量 子生命力 混 合型证券投资 基金、华 富 中小板指数 增强型证
券投资基金、 华富保本 混 合型证券投资 基金、华 富 灵活配置混合 型证券投 资 基金、华富 恒富分级
债券型证券投 资基金、 华 富恒财分级债 券型证券 投 资基金、华富 智慧城市 灵 活配置混合 型证券投
资基金、华富 恒稳纯债 债 券型证券投资 基金、华 富 国泰民安灵活 配置混合 型 证券投资基 金、华富
旺财保本混合 型证券投 资 基金、华富永 鑫灵活配 置 混合型证券投 资基金、 华 富健康 文娱 灵活配置
混合型证券投 资基金、 华 富恒利债券型 证券投资 基 金、华富物联 世界灵活 配 置混合型证 券投资基
金、华富安享 保本混合 型 证券投资基金 、华富安 福 保本混合型证 券投资基 金 、华富诚鑫 灵活配置
混合型 证券 投资 基金 二十 五只基 金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈启明
华 富 健 康 文 娱 灵
活 配 置 混 合 型 基
金基金 经理、 华富
价 值 增 长 混 合 型
基金基 金经 理、 华
富 竞 争 力 优 选 混
合 型 基 金 基 金 经
理、 研究 发展 部副
总监
2015 年8 月4
日
- 十一年
复 旦 大学 会 计学 硕士 ，本
科 学 历， 历 任日 盛嘉 富证
券 上 海代 表 处研 究员 、群
益 证 券 上 海 代 表 处 研 究
员 、 中银 国 际证 券产 品经
理，2010 年 2 月加 入华 富
基 金 管理 有 限公 司， 任行
业研究 员、2013 年 3 月 1
日至 2014 年 9 月 25 日任
华 富 成长 趋 势股 票型 基金
基金经 理助 理。
高靖瑜 华 富 健 康 文 娱 灵 2015 年8 月4 - 十七年 复 旦 大学 金 融学 硕士 ，本华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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活 配 置 混 合 型 基
金基金 经理
日 科 学 历。 历 任金 鼎综 合证
券 （ 维京 ） 股份 有限 公司
上 海 代表 处 研究 员、 上海
天 相 投资 咨 询有 限公 司研
究员 ，2007 年7 月 加入 华
富 基 金管 理 有限 公司 ，任
行业研 究员 ，2013 年 3 月
1 日至2014 年12 月14 日
任 华 富价 值 增长 混合 型基
金基金 经理 助理 ，2014 年
12 月15 日至2016 年1 月
12 日 任 华 富 策 略 精 选 灵
活配置 混合 型基 金经 理。
注：这里的任 职日期指 基 金合同生效之 日。证券 从 业年限的计算 标准上， 证 券从业的含 义遵从行
业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人认真遵循《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 相关法律法规 ，
对本基金的管 理始终按 照 基金合同、招 募说明书 的 要求和公司制 度的规定 进 行。本基金 的交易行
为合法合规， 未发现异 常 情况；相关信 息披露真 实 、完整、准确 、及时； 基 金各种账户 类、申购
赎回、 注册 登记 业务 均按 规定的 程序 进行 ，未 出现 重大违 法违 规或 违反 基金 合同的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 根据中国 证 监会《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》等相关法 规
要求 ， 结 合实 际情 况 ， 制 定了 《华 富基 金管 理有 限 公司公 平交 易管 理制 度》 ， 对证券 的一 级市 场申
购、二级市场 交易相关 的 研究分析、投 资决策、 授 权、交易执行 、业绩评 估 等投资管理 环节全部
纳入公平交易 管理中， 实 行事前控制、 事中监控 、 事后分析反馈 的流程化 管 理。在制度 和流程上
确保各 组合 享有 同等 信息 知情权 、均 等交 易机 会， 并保持 各组 合的 独立 投资 决策权 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本 基 金 存在异常交易 行为。本 基 金报告期内不 存在参与 的 交易所公开竞 价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
上半年 沪 深300 指数 累计 下跌 15.47% ， 创 业板 指累 计下 跌 17.92% 。 上半 年股 指走势 跌宕 起伏 ，
年初大 幅下 跌， 上证 综指 最低下 探至 2638 点 ，而 后 基本呈 现区 间震 荡的 走势 ，成交 量较 2015 年
出现明显下降 ，存量博 弈 格局比较明显 。从行业 表 现看，表现相 对较好的 是 食品饮料、 家电这样
的低估 值蓝 筹板 块， 以及 有色、 煤炭 这样 的强 周期 行业， 期间 也有 各类 主题 穿插其 中有 所表 现。
本基金上半年 持仓中仍 以 健康与文娱这 两大基金 主 题相关行业配 置为主， 重 点配置行业包 括
生物医 药、 传媒 、计 算机 、机械 、有 色煤 炭等 ，结 构中更 偏重 成长 股， 总体 表现一 般。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本基金 于2015 年8 月 4 日 正式成 立。 截 止2016 年6 月30 日， 本基 金份 额净 值 为 0.994 元，
累计份 额净 值 为0.994 元 。 报 告期 ， 本 基金 份额 净 值增长 率为-17.99% ， 同 期 业绩比 较基 准收 益率
为-6.64% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
中国GDP 二 季度 同比 增 长6.7%， 略好 于市 场预 期， 但总体 看经 济还 是呈 现L 型状态 ，偏 弱，
波动幅 度很 小。 二季 度看 ，PMI 、 工 业增 加值 、 固 定 资产投 资、 进出 口数 据偏 弱， 呈 现逐 月下 滑态
势，尤 其是 PMI ，6 月的 PMI 回到 50.0 ，创 4 个 月 新低， 历年 同期 新低 ，在 一定程 度上 反映 制造
业景气较差。 地产销售 继 续回落，固定 资产投资 逐 月小幅回落。 由于一季 度 信贷投放过 大，二季
度央行加紧调 控，信贷 增 速也小幅回落 。整体经 济 在二季度比较 疲弱。唯 一 改善的地方 是二季度
蔬菜和猪肉价 格稳中有 降 ，CPI 增长 势头得到 阶段 性缓解，通胀 压力暂时 减 小。同时 ，二 季度外
围环境继续剧 烈波动。 美 联储加息预期 不断波动 和 英国公投脱欧 对市场造 成 巨大扰动。 脱欧的黑
天鹅造成欧美 股市大跌 ， 商品随美联储 加息预期 减 弱而逐步走强 ，尤其是 黄 金，在避险 情绪推动
下表现 抢眼 ，大 宗商 品二 季度的 表现 大幅 优于 股市 。
展望三季度， 我们认为 国 内经济整体偏 弱的形态 还 将持续，下半 年经济压 力 可能会带来政 策
面的期待；国 际方面依 然 关注美国加息 预期的变 化 ，英国脱欧的 示范效应 会 否引发后续 一系列连
锁反应也需要 警惕。我 们 总体上认为市 场还是将 维 持结构性行情 为主的震 荡 行情，后续 主力板块
的变化节奏可 能更会加 快 ，幅度也会更 加惊人， 精 选板块以及精 选个股仍 将 是三季度的 主要投资
思路。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 为了有效 控 制基金估值流 程，按照 相 关法律法规的 规定，成 立 了估值委员会 ，
并制订了相关 制度和流 程 。估值委员会 负责基 金 估 值相关工作的 评估、决 策 、执行和监 督，确保
基金估值的公 允、合理 ， 保证估值未被 歪曲以免 对 基金持有人产 生不利影 响 。公司估值 委员会主
席为公司总经 理，成员 包 括总经理、副 总经理、 运 作保障部负责 人、监察 稽 核部负责人 以及基金
核算、金融工 程、行业 研 究等方面的骨 干。估值 委 员会所有相关 人员均具 有 丰富的行业 分析经验
和会计核算经 验等证券 基 金行业从业经 验和专业 能 力。基金经理 如认为估 值 有被歪曲或 有失公允
的情况，可向 估值委员 会 报告并提出相 关意见和 建 议。各方不存 在任何重 大 利益冲突， 一切以投
资者利 益最 大化 为最 高准 则。本 基金 未与 任何 第三 方签 订 定价 服务 协议 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金按照《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》和《华富健 康文娱灵 活 配置混合型证 券
投 资 基 金 基 金 合 同 》 的 有 关 规 定 ， 本 期 利 润 为-21,746,533.52 元 ， 期 末 可 供 分 配 利 润 为
-623,679.11 元 。本 报告 期内未 进行 利润 分配 。
4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日出 现 基金份额持有 人数量不 满 二百人或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人 遵规守信情况声 明
本报告 期内 ， 上海 浦东 发 展银行 股份 有限 公司 （ 以 下简称 “ 本托 管人 ” ） 在 对 华富健 康文 娱灵
活配置混合型 证券投资 基 金的托管过程 中，严格 遵 守《中华人民 共和国证 券 投资基金法 》及其他
有关法律法规 、基金合 同 、托管协议的 规定，不 存 在损害基金份 额持有人 利 益的行为， 完全尽职
尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 本托管人 依 照《中华人民 共和国证 券 投资基金法》 及其他有 关 法律法规、基 金
合同、托管协 议的规定 ， 对华富健康文 娱灵活配 置 混合型证券投 资基金的 投 资运作进行 了监督，
对基金资产净 值的计算 、 基金份额申购 赎回价格 的 计算以及基金 费用开支 等 方面进行了 认真的复
核， 未 发现 基金 管理 人存 在损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。 该基 金本 报告 期内未 进行 利润 分 配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本报告 期内 ， 由 华富 基金 管理有 限公 司编 制本 托管 人复核 的本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 、
收益分配情况 、财务会 计 报告（注：财 务会计报 告 中的“金融工 具风险及 管 理”部分未 在托管人
复核范 围内 ） 、 投资 组合 报 告等内 容真 实、 准确 、完 整。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 华富 健康 文娱 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 11,470,687.41 13,388,757.32
结算备 付金
114,221.33 276,997.71
存出保 证金
78,412.59 74,603.53
交易性 金融 资产 6.4.7.2 94,473,491.56 112,604,121.66
其中： 股票 投资
94,473,491.56 112,604,121.66
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
3,636,645.32 - 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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应收利 息 6.4.7.5 6,370.01 8,671.84
应收股 利
- -
应收申 购款
2,469.69 184,261.60
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
109,782,297.91 126,537,413.66
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
2,367,310.79 -
应付赎 回款
113,353.64 758,070.03
应付管 理人 报酬
127,606.71 164,078.78
应付托 管费
21,267.80 27,346.49
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 117,510.05 122,724.95
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 244,258.02 237,853.10
负债合 计
2,991,307.01 1,310,073.35
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 107,414,670.01 103,302,473.11
未分配 利润 6.4.7.10 -623,679.11 21,924,867.20
所有者 权益 合计
106,790,990.90 125,227,340.31
负债和 所有 者权 益总 计
109,782,297.91 126,537,413.66
注：报 告截 止 日2016 年6 月30 日， 基金 份额 净值0.994 元， 基金 份额 总额107,414,670.01 份。
后附报 表附 注为 本财 务报 表的组 成部 分。
6.2 利润表
会计主 体： 华富 健康 文娱 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-20,285,702.07 - 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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1.利息 收入
123,353.36 -
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 123,353.36 -
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-5,203,695.50 -
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -5,416,846.10 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.3 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 213,150.60 -
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -15,280,863.73 -
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.18 75,503.80 -
减： 二、费用
1,460,831.45 -
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 774,741.19 -
2．托 管费 6.4.10.2.2 129,123.52 -
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 364,637.48 -
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 192,329.26 -
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-21,746,533.52 -
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
-21,746,533.52 -
注： 本基 金合 同于 2015 年 8 月 4 日生 效 ， 无 上年 度可 比期间 。 后附 报表 附注 为 本财务 报表 的组 成
部分。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华富 健康 文娱 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日 至 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
103,302,473.11 21,924,867.20 125,227,340.31
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- -21,746,533.52 -21,746,533.52
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
4,112,196.90 -802,012.79 3,310,184.11
其中：1.基 金申 购款 19,354,765.13 -937,828.44 18,416,936.69
2. 基金 赎回 款 -15,242,568.23 135,815.65 -15,106,752.58
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
107,414,670.01 -623,679.11 106,790,990.90
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
- - -
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- - -
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
- - -
注： 本 基金 合同 于2015 年 8 月4 日 生效 ， 无 上年 度可比 期间 。 报 表附 注为 财务报 表的 组成 部 分 。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 章宏 韬______
______ 余 海春______
____ 陈大 毅____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
华富健康文娱 灵活配置 混 合型证券投资 基金（以 下 简称本基金或 基金）经 中 国证券监督管 理
委员会 （以 下简 称中 国证 监会） （证 监许 可[2015]1288 号 ） 核 准， 基金合 同 于2015 年 08 月 04 日
生效。本基金 为契约型 开 放式，存续期 限不定期 。 设立时募集资 金到位情 况 经天健会计 师事务所
（特殊普通合 伙）验资 并 出具《验资报 告 》 （天健 验 （2015）6-132 号 ） 。有关 基金设立文件 已按
规定向中国证 监会备案 。 本基金的管理 人和基金 份 额登记机构为 华富基金 管 理有限公司 ，基金托
管人为 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司。
根据《华富健 康文娱灵 活 配置混合型 证 券投资基 金 基金合同》的 规定，本 基 金的投资范围 为
具有良好流动 性的金融 工 具，包括国内 依法发行 的 股票（包括中 小板、创 业 板及其他经 中国证监
会核准 上市 的股 票） 、 债券 、 权证、 资产 支持 证券 、 货币市 场工 具、 中小 企业 私募债 及法 律法 规或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会的 规定 ） 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 财务 报表 以持 续经 营为编 制基 础。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 同时参照 中 国证券投资基 金业协会 颁 布的《证券投 资
基金会计核算 业务指引 》 和中 国证监会 允许的基 金 行业实务操作 ，真实、 完 整地反映了 基金的财
务状况 、经 营成 果和 净值 变动等 有关 信息 。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策 、 会计 估计 与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本报告 期本 基金 会计 政策 无变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本报告 期本 基金 会计 估计 无变更 。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本报告 期本 基金 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根 据财 政部 、国 家税 务总 局《关 于开 放式 证券 投资 基金有 关税 收问 题的 通知 》(财 税〔2002 〕
128 号)、 《 关于 证券 投资 基 金税收 政策 问题 的通 知》( 财税 〔2004 〕78 号)、 《 关 于股息 红利 个人 所
得税有 关政 策的 通知 》 (财 税﹝2005 ﹞102 号)、 《关 于 股权分 置试 点改 革有 关税 收政策 问题 的通 知》
(财税 〔2005 〕103 号)、 《 关于股 息红 利有 关个 人所 得税政 策的 补充 通知 》(财 税 〔2005 〕107 号) 、
《关于调整 证券(股票) 交 易印花税税 率的通知 》(财 税〔2007 〕84 号)、 《关于 企业所得税 若干优
惠政策 的通 知》(财 税 〔2008 〕1 号)、 《关 于实 施上 市 公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问
题的通知》 （财 税〔2012 〕85 号） 、 《关于 上市公司 股 息红利差别化 个人所得 税 政策有关问 题的通
知》 （财 税[2015]101 号 ） 、 《关 于全 面推 开营 业税 改 征增值 税试 点的 通知 》 （财 税[2016]36 号） 、 《 关
于进一步明确 全面推开 营 改增试点金融 业有关政 策 的通知 》 （财税[2016]46 号） 、 《 关于金融 机构
同业往来等增 值税补充 政 策的通知 》 （财 税[2016]70 号）及其他 相关税务 法 规和实务操作 ，主要
税项列 示如 下：
于2016 年5 月1 日前,以 发行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围,不 征 收营业 税。 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入免 征营 业税 。自 2016 年 5 月 1 日起, 金融业 由缴 纳营 业 税
改为缴 纳增 值税 。 对 证券 投资基 金管 理人 运用 基金 买卖股 票、 债券 的转 让收 入免征 增值 税, 对金 融
同业往 来利 息收 入亦 免征 增值税 。
对基金 买卖 股票 、 债券 的 差价收 入 ， 从2004 年1 月1 日起 ， 继续 免征 收企 业所 得税 ； 对 基金
取得的股票的 股息、红 利 收入以及企业 债券的利 息 收入，由上市 公司和发 行 债券的企业 在向基金
支付上 述收 入时 代扣 代 缴20.00% 的个 人所 得税 。
根据财政部、 国税总局 、 证监会发布之 《关于实 施 上市公司 股息 红利差别 化 个人所得税政 策
有关问 题的 通知 》 ， 从 2013 年 1 月 1 日起， 证券 投 资基金 从公 开发 行和 转让 市场取 得的 上市 公司
股票， 持股 期限 在 1 个月 以内（ 含 1 个月 ）的 ，其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股 期
限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ，暂
减按25% 计 入应 纳税 所得 额。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税 。
基金买 卖股 票， 经国 务院 批准， 从 2008 年 4 月 24 日起证 券（ 股票 ）交 易印 花税税 率由 现 行
的 3‰ 调整 为 1‰。 经 国务 院批准 ， 从 2008 年9 月 19 日起 ， 对 证 券交 易印 花税 政策进 行调 整 ， 由
现行双 边征 收改 为向 卖方 单边征 收， 税率 保 持 1‰ 。
基金作 为流 通股 股东 ， 在 股 权分置 改革 过程 中收 到由 非流通 股股 东支 付的 股份 、 现金 等对 价，华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华富基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、注 册登记 人、 销售 机构
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 基金托 管人 、代 销机 构
华安证 券股 份有 限公 司（ 华安证 券） 基金管 理人 的股 东、 代销 机构
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华安证券 12,821,229.53 5.28% - -
6.4.8.1.2 债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 内未 通过关 联方 交易 单元 进行 权证交 易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
注：本 基金 本报 告期 内未 通过关 联方 交易 单元 进行 债券回 购交 易。
6.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 内未 通过关 联方 交易 单元 进行 权证交 易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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华安证券 11,940.39 5.36% 19,044.43 16.21%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取，并由 券商承担
的证券结算风 险基金后 的 净额列示。该 类佣金协 议 的服务范围还 包括佣金 收 取方为本基 金提供的
证券投 资研 究成 果和 市场 信息服 务。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
774,741.19 -
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
234,377.45 -
注： 基金 管理 费按 前一 日 基金资 产净 值1.5% 的年 费 率逐日 计提 ， 按月 支付 。 计算方 法 H ＝E× 年管
理费率 ÷当 年天 数（H 为 每日应 计提 的基 金管 理费 ，E 为 前一 日基 金资 产净 值） 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
129,123.52 -
注：基 金托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 0.25% 的年 费率逐 日计 提， 按月 支付 。计算 方 法 H＝ E× 年
托管费 率 ÷ 当年 天数 （H 为每日 应计 提的 基金 托管 费，E 为前 一日 基金 资产 净值） 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本 基金 本报 告期 内未 与关联 方进 行银 行间 同业 市场的 债券(含 回购) 交易 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2015 年
8 月4 日 ） 持有 的基 金份 额
10,002,600.00 - 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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期初持 有的 基金 份额 10,002,600.00 -
期间申 购/ 买 入总 份额 0.00 -
期间因 拆分 变动 份额 0.00 -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 0.00 -
期末持 有的 基金 份额 10,002,600.00 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
9.3100% -
注：关联方投 资本基金 的 费率按照基金 合同及招 募 说明书的规定 确定，符 合 公允性要求 ，申购买
入总份 额里 包含 红利 再投 、转换 入份 额。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 基金 本报 告期 内基 金管理 人之 外的 其他 关联 方没有 投资 本基 金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月 1 日至2016 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30
日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
上海浦东发展银行股份有
限公司
11,470,687.41 120,982.83 - -
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 在本 报告 期内 未参与 关联 方承 销证 券
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无
6.4.9 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总
额
期末估
值总额
备注
603016 新宏泰
2016 年6
月 23 日
2016 年7
月 1 日
新股流通
受限
8.49 8.49 754 6,401.46 6,401.46 -
300520 科大国创
2016 年6
月 30 日
2016 年7
月 8 日
新股流通
受限
10.05 10.05 630 6,331.50 6,331.50 - 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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002805 丰元股份
2016 年6
月 29 日
2016 年7
月 7 日
新股流通
受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票名
称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总
额
期末估
值总额
备注
000932 华菱钢铁
2016 年3
月 28 日
临时停牌 3.95
2016 年8
月 8 日
4.35 500,000
2,015,08
7.08
1,975,00
0.00
-
601611 中国核建
2016 年6
月 30 日
临时停牌 20.92
2016 年7
月 1 日
23.01 2,218 7,696.46
46,400.5
6
-
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
本基金 本报 告期 末无 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 94,473,491.56 86.06
其中： 股票 94,473,491.56 86.06
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,584,908.74 10.55
7 其他各 项资 产 3,723,897.61 3.39
8 合计 109,782,297.91 100.00
注：本 表列 示的 其他 各项 资产详 见 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 3,108,000.00 2.91
B
采矿业 4,143,600.00 3.88
C
制造业 57,990,006.82 54.30
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 46,400.56 0.04
F
批发和 零售 业 7,930,184.28 7.43
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,177,536.00 4.85
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
8,761,216.00 8.20
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 11,413.98 0.01
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 2,321,483.92 2.17
R
文化、 体育 和娱 乐业 4,983,650.00 4.67
S
综合 - -
合计 94,473,491.56 88.47
7.2.2 报告期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 股票 。
华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600276 恒瑞医 药 120,000 4,813,200.00 4.51
2 002001 新 和 成 180,000 3,803,400.00 3.56
3 603939 益丰药 房 104,954 3,423,599.48 3.21
4 300068 南都电 源 155,000 3,388,300.00 3.17
5 002439 启明星 辰 130,000 3,357,900.00 3.14
6 300486 东杰智 能 80,000 3,286,400.00 3.08
7 300336 新文化 130,000 3,247,400.00 3.04
8 002117 东港股 份 100,000 3,146,000.00 2.95
9 002299 圣农发 展 120,000 3,108,000.00 2.91
10 000555 神州信 息 95,000 3,077,050.00 2.88
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于公 司 网站的半年 度报告正
文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002019 亿帆鑫 富 4,597,744.00 3.67
2 002001 新 和 成 4,341,023.32 3.47
3 300230 永利股 份 3,491,978.26 2.79
4 300486 东杰智 能 3,164,176.00 2.53
5 002299 圣农发 展 3,132,636.44 2.50
6 002099 海翔药 业 3,063,965.43 2.45
7 600562 国睿科 技 2,898,792.80 2.31
8 600216 浙江医 药 2,727,480.00 2.18
9 002286 保龄宝 2,723,974.30 2.18
10 600395 盘江股 份 2,645,196.00 2.11
11 002537 海立美 达 2,563,332.00 2.05 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
第 22 页 共 28 页
12 000959 首钢股 份 2,520,206.50 2.01
13 600110 诺德股 份 2,492,240.49 1.99
14 300150 世纪瑞 尔 2,481,101.31 1.98
15 002522 浙江众 成 2,368,985.00 1.89
16 000971 高升控 股 2,332,544.00 1.86
17 300040 九洲电 气 2,328,348.00 1.86
18 002245 澳洋顺 昌 2,307,882.00 1.84
19 300098 高新兴 2,297,309.00 1.83
20 002068 黑猫股 份 2,277,569.10 1.82
注：本表列示 “买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，未考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002019 亿帆鑫 富 5,117,142.00 4.09
2 600420 现代制 药 5,016,000.00 4.01
3 002714 牧原股 份 4,635,552.05 3.70
4 601688 华泰证 券 3,685,915.00 2.94
5 000963 华东医 药 3,545,266.40 2.83
6 600701 *ST 工新 3,517,669.00 2.81
7 000783 长江证 券 3,132,564.40 2.50
8 300230 永利股 份 3,093,245.75 2.47
9 600158 中体产 业 2,937,883.72 2.35
10 300097 智云股 份 2,863,897.00 2.29
11 600216 浙江医 药 2,836,301.24 2.26
12 600562 国睿科 技 2,810,653.12 2.24
13 300007 汉威电 子 2,733,093.00 2.18
14 002030 达安基 因 2,725,355.00 2.18
15 600203 福日电 子 2,484,829.56 1.98
16 002588 史丹利 2,464,114.57 1.97
17 603799 华友钴 业 2,447,311.00 1.95
18 002383 合众思 壮 2,444,043.00 1.95
19 300040 九洲电 气 2,417,915.00 1.93
20 300150 世纪瑞 尔 2,412,946.34 1.93
注： 本表 列示 “ 卖出 金额 ”按卖 出成 交金 额 （成 交 单价乘 以成 交数 量 ） 填 列 ， 未 考虑 相关 交易 费华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
第 23 页 共 28 页
用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 122,766,051.09
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 120,198,971.36
注：本 表列 示“ 买入 股票 成本（ 成交 ）总 额” 及“ 卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额”均 按买 卖成 交金
额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 未考 虑相 关交 易费用 。买 入包 括新 股、 配股、 债转 股及 行权
等获得 的股 票。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券 。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
第 24 页 共 28 页
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1 本报 告 期内 ，本 基金 投 资 的前 十名 证 券的 发行 主 体不 存 在被 监 管部 门立 案 调查 的 情
况，在 本报 告编 制日 前一 年内也 不存 在受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
7.12.2 基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 78,412.59
2 应收证 券清 算款 3,636,645.32
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,370.01
5 应收申 购款 2,469.69
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,723,897.61
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,246 86,207.60 35,001,500.00 32.59% 72,413,170.01 67.41%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
36,734.19 0.0342%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0~10
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 8 月 4 日 ） 基金 份额 总 额
276,009,114.26
本报告 期期 初基 金份 额总 额 103,302,473.11
本报告 期基 金总 申购 份额 19,354,765.13
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 15,242,568.23
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 107,414,670.01
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 未召 开持 有人 大会。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
1 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，高 靖瑜女 士 不再 担任
华富策 略精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理的职 务。
2 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，孔 庆卿先 生 不再 担任
华富灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理的 职务 。
3 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，王 夏儒先 生 不再 担任
华富灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理的 职务 。
4 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘胡伟 先 生为 华富
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
5 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘张惠 女 士为 华富
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
6 、 经 华富 基金 管理 有 限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘翁海 波 先生 为华
富智慧 城市 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
7 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘王翔 先 生为 华富
物联世 界灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
8 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘尹培 俊 先生 为华
富安享 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
9 、 经 华富 基金 管理 有限 公司 总 经理 办公 会 议审 议通过 ， 因工 作需 要 ，增 聘张惠 女 士为 华富
安享保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
10 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会 议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 胡伟先 生为 华 富
安福保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
11 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 王夏儒 先生 为 华
富安福 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
12 、 经 华富 基金 管理 有限 公司总 经理 办公 会议 审议 通过， 因工 作需 要， 增聘 尹培俊 先生 为 华华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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富诚鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
13 、自 2016 年 1 月起 ， 上海浦 东发 展银 行 进 行组 织架构 优化 调整 并变 更部 门名称 ，聘 任 刘
长江同 志为 资产 托管 部总 经理。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报 告期 内没有 发生 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ，本 基金 未有 改聘为 其审 计的 会计 师事 务所情 况。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 的管 理人 、托 管人 及其高 级管 理人 员报 告期 内未受 监管 部门 的稽 查或 处罚。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国信证券 2 4,622,792.80 1.90% 4,305.20 1.93% -
华安证券 2 12,821,229.53 5.28% 11,940.39 5.36% -
民生证券 2 - - - - -
方正证券 1 63,504,592.77 26.14% 57,871.88 25.96% -
光大证券 1 59,294,287.50 24.41% 55,220.65 24.77% -
华创证券 1 94,402,542.70 38.86% 86,029.47 38.60% -
广州证券 1 8,254,843.09 3.40% 7,522.62 3.38% -
注：1) 根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报 告摘要
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[2007]48 号） ， 我 公司修 订了租 用证 券公 司专 用交 易单元 的选 择标 准和 程序 ， 在比 较了 多家 证 券
经营机构的财 务状况、 经 营状况、研究 水平后， 选 择了研究能力 强、内部 管 理规范、信 息资讯服
务能力 强的 券商 租用 了基 金专用 交易 单元 。
2)本报 告期 本基 金新 增交 易单元 情况 是： 民生 证券 ，华安 证券 各新 增2 个席 位。
3)此处的佣金 指基金通 过 单一券商的交 易单元进 行 股票、权证等 交易而合 计 支付该券商 的佣金合
计，不 单指 股票 交易 佣金 。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国信证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
注：债 券交 易中 企业 债及 可分离 债券 的成 交金 额按 净价统 计， 可转 债的 成交 金额按 全价 统计 。
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无
