创金合 信聚 利债 券型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告 摘要
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创金合信 聚利债券型证券投资基 金2016 年半年度报告摘要
2016年06 月30 日
基金管理 人：创金合信基金管理 有限公司
基金托管 人：中国工商银行股份 有限公司
送出日期 ：2016 年08 月27日
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§1
重要 提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016 年8月19日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自 半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读 半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年01月01日起至06月30日止。
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§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金简称 创金合信聚利债券
基金主代码 001199
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年05月15日
基金管理人 创金合信基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 83,764,199.42
基金合同存续期 不定期
下属两级基金的基金简称 创金聚利A 级 创金聚利C 级
下属两级基金的交易代码 001199 001200
报告期末下属两级基金的份
额总额
64,282,038.88 19,482,160.54
2.2 基金产品 说明
投资目标
本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及有效控
制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为
持有人提供较高的当期收益以及长期稳定的投资回
报。
投资策略
本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政
策、 货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪，
采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期
控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和
相对价值判断等管理手段，对债券市场、债券收益率
曲线以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、
积极调整。
回购套利策略是本基金重要的操作策略之一，把信用
产品投资和回购交易结合起 来，管理人根据信用产品
的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提下，或
者通过回购融资来博取超额收益，或者通过回购的不
断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。
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当本基金管理人判断市场出现明显的趋势性投资机会
时，本基金可以直接参与股票市场投资，努力获取超
额收益。在股市场投资过程中，本基金主要采取自下
而上的投资策略，利用数量化投资技术与基本面研究
相结合的研究方法，对以下三类上市公司进行投资：
（1） 现金流充沛、 行 业竞争优势明显、 具有良好的现
金分红记录或现金分红潜力的优质上市公司；
（2）投资价值明显被市场低估的上市公司；
（3） 未来盈利水平具有明显增长潜力且估值合理的上
市公司。
业绩比较基准
中债综合（全价）指数收益率×90%+ 沪深300 指数收
益率×10%
风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均预期风险和预期收
益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。
2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
创金合信基金管理有限公
司
中国工商银行股份有限公
司
信息披露负责
人
姓名 梁绍锋 洪渊
联系电话 0755-23838908 010-66105799
电子邮箱
liangshaofeng@cjhxfund.c
om
custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-868-0666 95588
传真 0755-25832571 010-66105798
2.4 信息披露 方式
登载基金半年度报告正文的
管理人互联网网址
www.cjhxfund.com
基金半年度报告备置地点 深圳市福田区福华一路115号投行大厦15层
§3
主要 财务指标和基金净值 表现
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3.1 主要会计 数据和财务指标
单位：人民币元
创金聚利A 级 创金聚利C 级
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2016 年01月01日-2016年06月30日）
本期已实现收益 2,495,769.51 665,571.27
本期利润 -1,020,615.04 -383,458.96
加权平均基金份额本期利润 -0.0113 -0.0140
本期基金份额净值增长率 -0.19% -0.28%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2016 年06月30日)
期末可供分配基金份额利润 0.0683 0.0637
期末基金资产净值 68,674,988.06 20,724,100.61
期末基金份额净值 1.0680 1.0640
注：1. 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用,计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2. 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入( 不 含公 允价 值 变动收 益) 扣 除相 关费 用
后的余 额, 本期 利润 为本 期 已实现 收益 加上 本期 公允 价值变 动收 益。
3. 期末 可供 分配 利润 是采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数， 表
中的" 期末" 均 指报 告期 最 后一日 ，即6月30 日。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
( 创金聚利A 级)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 1.33% 0.19% 0.28% 0.12% 1.05% 0.07%
过去三个月 0.85% 0.19% -0.64% 0.12% 1.49% 0.07%
过去六个月 -0.19% 0.29% -1.67% 0.20% 1.48% 0.09%
过去一年 6.91% 0.25% -0.47% 0.24% 7.38% 0.01%
自基金合同生效日起
至今（2015年05月15
日-2016 年06月30日）
6.80% 0.30% -1.20% 0.25% 8.00% 0.05%
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阶段
( 创金聚利C 级)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 1.33% 0.17% 0.28% 0.12% 1.05% 0.05%
过去三个月 0.76% 0.18% -0.64% 0.12% 1.40% 0.06%
过去六个月 -0.28% 0.28% -1.67% 0.20% 1.39% 0.08%
过去一年 6.61% 0.24% -0.47% 0.24% 7.08% 0.00%
自基金合同生效日起
至今（2015年05月15
日-2016 年06月30日）
6.40% 0.29% -1.20% 0.25% 7.60% 0.04%
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
创金聚利A 级 业绩比较基准
2015-05-15 2015-07-02 2015-08-21 2015-10-21 2015-12-10 2016-02-01 2016-03-29 2016-05-20
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
-1%
-2%
-3%
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创金聚利C 级 业绩比较基准
2015-05-15 2015-07-02 2015-08-21 2015-10-21 2015-12-10 2016-02-01 2016-03-29 2016-05-20
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
-1%
-2%
-3%
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
创金合信基金管理有限公司于2014年7月3日获得中国证监会批复， 2014 年7月9日正
式注册设立， 注册地为深圳市。 公司由第一创业证券股份有限公司、 深圳市金合信投资
合伙企业（有限合伙）共同出资设立。公司注册资本1.7亿元人民币，股东出资情况为：
第一创业证券股份有限公司出资11,900万元，占公司注册资本的70% ；深圳市金合信投
资合伙企业（有限合伙）出资5,100万元，占公司注册资本的30% 。
公司始终坚持" 客户利 益至上" ， 致力于为客户实现长期稳定的投资回报， 做客户投
资理财的亲密伙伴。
报告期内， 本公司共发行6只公募基金。 截至2016年6月30日， 本公司共管理13只公
募基金， 其中混合型产品4只、 指数型产品2只、 债券型产品5只、 股票型产品1只、 货币
型产品1只；管理的公募基金规模约68亿元。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
王一兵
基金经
理、 固定
收益部
总监
2015 年05月
15日
－ 11
王一兵先生，中国国籍，
四川大学MBA 。 1994年即
进入证券期货行业，作为
公司出市代表任海南中商
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期货交易所红马甲。1997
年进入股票市场，经历了
各种证券市场的大幅涨跌
变化，拥有成熟的投资心
态和丰富的投资经验。曾
历任第一创业证券固定收
益部高级交易经理、资产
管理部投资经理、固定收
益部投资副总监。现任创
金合信基金管理有限公司
固定收益部负责人。熟悉
债券市场和固定收益产品
的各种投资技巧，尤其精
通近两年发展迅速的信用
债，对企业信用分析、定
价有深刻独到的见解。
郑振源
基金经
理
2015 年05月
15日
－ 6
郑振源先生，中国国籍，
中国人民银行研究生部经
济学硕士。 2009 年7月加入
第一创业证券研究所，担
任宏观债券研究员。2012
年7月加入第一创业证券
资产管理部，先后担任宏
观债券研究员、投资主办
等职务。 2014 年8月加入创
金合信基金管理有限公
司，现任基金经理。
张荣
基金经
理
2015 年06月
11日
－ 6
张荣先生，中国国籍，北
京大学金融学硕士。 2004
年就职于深圳银监局从事
银行监管工作，历任多家
银行监管员。 2010年加入
第一创业证券资产管理
部，历任金融行业研究主
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管、 投资主办等职务。 2014
年8月加入创金合信基金
管理有限公司担任高级研
究员,现任基金经理。
注：1、 本基 金首 任基 金经 理的任 职日 期为 本基 金合 同生效 日， 离任 日期、 后 任基金 经理 的任 职日 期
指公司 作出 决定 的公 告（ 生效） 日期 ；
2 、证 券从 业年 限计 算的 起 止时间 按照 从事 证券 行业 开始时 间计 算。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开
募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 和 《证券投资基金
信息披露管理办法》 等有关法律法规及各项实施准则、 《创金合信聚利债券型证券投资
基金基金合同》 和其他有关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运
用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基
金运作整体合法合规， 未发现损害基金持有人利益的行为。 基金的投资范围、 投资比例
及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理 人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
本报告期内， 本基金管理人严格执行 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见（2011 年修订） 》 ， 完善相应制度及流程， 通过系统和人工等各种方式在各业务环节
严格控制交易公平执行， 公平对待旗下管理的所有投资组合。 本报告期内本基金管理人
根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见 （2011年修订） 》 及 《创金合信基
金管理有限公司公平交易制度》 对本年度同向交易价差进行了专项分析， 未发现异常交
易情况。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
本基金本报告期内未发现异常交易行为。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
2016 年上半年， 债券市场先熊后牛的格局。 一季度经济数据短期企稳， 央行难以进
一步宽松，债市整体震荡上行；步入二季度，4月份，央企中铁物资的债券违约引爆市
场的信用担忧， 基金净值明显下滑， 保险、 银行等机构大规模赎回基金、 券商资管， 形
成流动性冲击。 再叠加一季度经济短期数据向好， 债券市场整体受到抛售及基本面的冲
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击， 短债、 长债， 高低 评级的收益率均明显上行。 不过， 随着流动性 冲击的过 去， 以及
一二线热点城市调控导致房地产销售整体高位回落， 去产能压力下， 房地产和制造业投
资增速下滑加快， 经济重新转为偏弱的局面。 在市场配置资金依旧充足的情形下， 安全
资产依旧是市场的选择。 另外， 央行维稳货币 市场的意愿未变， 年中MPA 考核对银行间
流动性的冲击较小。因此，5月份之后，债券市场又重新走强。本报告期本基金主要操
作是适时调整组合久期，主要配置高评级信用债和利率债。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
2016 年上半年创金合信聚利A 级净值增长率-0.19% ， 聚利C 级净值增长率-0.28%，同
期业绩比较基准增长率为-1.67% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
总体而言， 下半年经济下行压力维持。 出口方面， 退欧导致外需环境新添变数， 但
尚不构成实质影响。 投资方面， 短期而言， 一二线受调控影响销售下降还将持续， 但速
度将有所放缓， 考虑去年7/8 月份的高基数， 预计整体房地产市场销售在四季度后才可能
有所企稳。 年内房地产投资还可能继续有所下滑。 考虑到国企去产能也开始加快推进及
对民企融资约束的加剧， 制造业投资整体的向下压力仍然较大。 鉴于当前政府对结构改
革的强调更多， 对短期经济波动的容 忍力度在加大。 因此， 预计基建投资未来还将保持
在20% 左右的高增速， 但不会有更大力度的刺激。 货币政策方面， 在目前央行的框架下，
五月以来， 防风险促改革的重要性已经排在稳增长之前。 稳增长次序的排后， 货币政策
进一步宽松的必要性降低， 而通胀压力较低且稳定， 也使央行转向紧缩的可能性也很小。
退欧带来人民币汇率短期贬值压力和波动加大， 不过预计央行将会稳定汇率。 汇率不构
成对货币政策的明显制约。预计央行货币政策很可能维持总体稳定的局面不变。
2016 年本基金将继续以高评级债券及利率债为主要投资品种，择机进行波段操作，
提升收益， 同时规避中低评级产业债的信用风险。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
本基金管理人严格按照企业会计准则、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值的
约定， 对基金所持有的投资品种进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及
净值计算的复核责任。
本基金管理人在风险控制办公会下设估值小组， 组长由公司总经理担任， 成员由基
金运营部、 研究部、 监察稽核部、 综合部人员组成， 实行一人一票制， 可邀请专业人士
列席， 但不具表决权， 基金运营部是估值小组的日常办事机构。 估值小组成员具有多年
的证券、 基金从业经验， 熟悉相关 法律法规， 具备行业研究、 风险管理、 法律合规或基
金估值运作等方面的专业胜任能力。 本报告期内， 参与估值流程各方之间不存在任何重
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大利益冲突。
定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
结合法律法规的规定及《基金合同》的约定，在符合有关基金分红条件的前提下，
本基金每年收益分配次数最多为12次， 每份基金份额每次收益分配比例不得低于该次该
类基金份额可供分配利润的30% ，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
本报告期内，本基金未进行利润分配，符合合同约定。
4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
本基金本报告期未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基
金资产净值低于五千万元的情形。
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对创金合信聚利债券型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守 《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定， 不存在任何损害
基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净 值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期内，创金合信聚利债券型证券投资基金的管理人-- 创金合信 基金管理有限
公司在创金合信聚利债券型证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计算、 基金份额申
购赎回价格计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，
在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内， 创金合信聚利债券型
证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人依法对创金合信基金管理有限公司编制和披露的创金合信聚利债券型证
券投资基金2016年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度 财务会计报告（未经 审计）
6.1 资产负债 表
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会计主体：创金合信聚利债券型证券投资基金
报告截止日：2016年06月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016年06月30日
上年度末
2015年12月31日
资 产：
银行存款 9,080,296.62 28,052,291.07
结算备付金 1,892,415.52 237,678.66
存出保证金 15,989.33 57,925.15
交易性金融资产 97,808,471.30 193,936,600.70
其中：股票投资 11,365,811.60 16,826,824.00
基金投资 － －
债券投资 86,442,659.70 177,109,776.70
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 － －
应收证券清算款 － －
应收利息 895,113.05 2,964,542.02
应收股利 － －
应收申购款 200.00 500.00
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产总计 109,692,485.82 225,249,537.60
负债和所 有者权益
本期末
2016年06月30日
上年度末
2015年12月31日
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 14,500,000.00 48,099,327.85
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应付证券清算款 4,503,251.96 4,836,227.92
应付赎回款 1,116,025.38 291,485.77
应付管理人报酬 53,278.77 103,541.64
应付托管费 15,222.52 29,583.33
应付销售服务费 7,291.04 12,980.63
应付交易费用 9,710.10 212,130.78
应交税费 － －
应付利息 － 9,116.05
应付利润 － －
递延所得税负债 － －
其他负债 88,617.38 103,115.40
负债合计 20,293,397.15 53,697,509.37
所有者权 益：
实收基金 83,764,199.42 160,464,845.14
未分配利润 5,634,889.25 11,087,183.09
所有者权益合计 89,399,088.67 171,552,028.23
负债和所有者权益总计 109,692,485.82 225,249,537.60
注： 1. 报 告截 止日2016 年6 月30 日 ， 基金 份额 总额83,764,199.42 份 ， 其中 下属A 类 基金份 额64,282,038.88
份，C 类 基金 份额19,482,160.54 份 。下 属A 类 基金 份额 净值1.068 元，C 类 基金 份 额净值1.064元。
2. 本 财务 报表 的上 年度 可 比期间 为2015 年05月15日( 基金合 同生 效日) 至2015 年06月30 日。
6.2 利润表
会计主体：创金合信聚利债券型证券投资基金
本报告期：2016年01月01 日-2016年06 月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年01月01日-2016
年06月30日
上年度可比期间2015年01月
01日-2015年06月30日
一、收入 -457,010.34 2,228,196.92
1.利息收入 2,800,066.16 1,397,157.09
其中：存款利息收入 41,750.90 82,980.66
创金合 信聚 利债 券型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告 摘要
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债券利息收入 2,758,315.26 1,074,376.86
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
－ 239,799.57
其他利息收入 － －
2.投资收益 1,304,119.44 5,918,228.38
其中：股票投资收益 -231,046.51 10,919,887.24
基金投资收益 － －
债券投资收益 1,443,539.75 -5,324,766.68
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益 － －
衍生工具收益 － －
股利收益 91,626.20 323,107.82
3.公允价值变动收益 -4,565,414.78 -5,150,579.40
4.汇兑收益 （损失以 “ －” 号
填列）
－ －
5.其他收入 （损失以 “- ” 号填
列）
4,218.84 63,390.85
减：二、 费用 947,063.66 763,872.18
1．管理人报酬 434,752.66 312,961.92
2．托管费 124,215.06 89,417.70
3．销售服务费 57,462.52 36,006.00
4．交易费用 27,143.93 224,568.71
5．利息支出 183,802.19 77,939.02
其中： 卖出回购金融资产支出 183,802.19 77,939.02
6．其他费用 119,687.30 22,978.83
三、 利润总 额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
-1,404,074.00 1,464,324.74
减：所得税费用 － －
创金合 信聚 利债 券型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告 摘要
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四、净利 润（净亏损以“- ”
号填列）
-1,404,074.00 1,464,324.74
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：创金合信聚利债券型证券投资基金
本报告期：2016年01月01 日-2016年06 月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年01月01日-2016年06月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
160,464,845.14 11,087,183.09 171,552,028.23
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数( 本期利润)
－ -1,404,074.00 -1,404,074.00
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“- ”号填列）
-76,700,645.72 -4,048,219.84 -80,748,865.56
其中：1.基金申购款 897,790.28 47,860.50 945,650.78
2.基金赎回款 -77,598,436.00 -4,096,080.34 -81,694,516.34
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
83,764,199.42 5,634,889.25 89,399,088.67
项 目
上年度可比期间
2015年01月01日-2015年06月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
385,546,708.18 － 385,546,708.18
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 1,464,324.74 1,464,324.74
三、 本期基金份额交易产生的 -101,124,859.0 -1,799,119.08 -102,923,978.11
创金合 信聚 利债 券型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告 摘要
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基金净值变动数 （净值减少以
“- ”号填列）
3
其中：1.基金申购款 2,786,004.32 64,816.79 2,850,821.11
2.基金赎回款
-103,910,863.3
5
-1,863,935.87 -105,774,799.22
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
284,421,849.15 -334,794.34 284,087,054.81
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告至财务报表由下列负责人签署:
苏彦祝
—————————
基金管理人负责人
黄越岷
—————————
主管会计工作负责人
安兆国
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
创金合信聚利债券型证券投资基金( 以下简称" 本基金") 经中国证券监 督管理委员会
( 以下简称" 中国证监会") 证监许可 2015] 第472号 《关于准予创金合信聚利债券型证券投
资基金注册的批复》 核准， 由创金合信基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投
资基金法》 和 《创金合信聚利债券型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为
契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
385,473,879.28 元，业经普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙) 普华永道中天验字
(2015) 第481号验资报告 予以验证。 经向中国证 监会备案， 《创金合信 聚利债券型证券投
资基金基金合同》于2015 年5月15日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
385,546,708.18 份基金份额， 其中认购资金利息折合72,828.90份基金份额。 本基金的基金
管理人为创金合信基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司( 以下
简称" 中国工商银行") 。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《创金合信聚利债券型证券投资基金基
金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法
发行上市的股票( 含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、权证等权益
类资产及债券等固定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
创金合 信聚 利债 券型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告 摘要
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金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。本基金的业绩比较基准为：中债综合( 全价)
指数收益率×90%+沪深300指数收益率×10% 。
本财务报表由本基金的基金管理人创金合信基金管理有限公司于2016 年8月26日批
准报出。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15 日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定( 以下合称" 企业会计准 则") 、中国证监会
颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证券
投资基金业协会( 以下简称" 中国基金业协会") 颁布的《证券投资基金会计核算业务指
引》 、 《创金合信聚利债券型证券投资基金基金合同》 和在财务报表附注6.4.4所列示的
中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本基金2016年1月1日至2016年6月30日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，
真实、 完整地反映了本基金2016年6月30日的财务状况以及2016年1月1日至2016年6月30
日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期 所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5
差错更 正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《 关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85 号
《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2015]101
号 《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财税法
规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集 资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基金买卖股票、
债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中 取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
创金合 信聚 利债 券型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告 摘要
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(3) 对基金取得的企业债 券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴20% 的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以
内( 含1 个月) 的， 其股息 红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年( 含
1年) 的， 暂减按50% 计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 于2015年9月8日前暂减按
25% 计入应纳税所得额， 自2015年9月8日起， 暂免征收个人所得税。 对基金持有的上市
公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁
日起计算； 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按50% 计入应纳税所得额。 上述所得
统一适用20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花
税。
6.4.7 关联方关 系
6.4.7.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期不存在重大关联方发生变化的情况。
6.4.7.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
创金合信基金管理有限公司 基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
第一创业证券股份有限公司( “第一创业
证券”)
基金管理人股东、基金销售机构
深圳市金合信投资合伙企业 （有限合伙） 基金管理人股东
中国工商银行股份有限公司( “工商银
行”)
基金托管人、基金销售机构
6.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
6.4.8.1.1 股票交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年01月01日-2016年06月30
日
上年度可比期间
2015年01月01日-2015 年06月30
日
成交金额 占当期股票成 成交金额 占当期股票成
创金合 信聚 利债 券型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告 摘要
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交总额的比例 交总额的比例
第一创业证券 9,905,905.00 76.88%
－
6.4.8.1.2 权证交 易
本基金于本期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 应支付 关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年01月01 日-2016年06月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占应付佣金
余额的比例
第一创业证券 7,124.53 72.09% 2,247.47 44.90%
注：1 、 上述 佣金 参考 市场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结 算
有限责 任公 司收 取的 证管 费和经 手费 的净 额列 示。
2 、该 类佣 金协 议的 服务 范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务
等。
6.4.8.1.4 债券交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年01月01日-2016年06月30
日
上年度可比期间
2015年01月01日-2015 年06月30
日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
第一创业证券 141,782,416.89 90.24% － －
6.4.8.1.5 债券回 购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年01月01日-2016年06月30
日
上年度可比期间
2015年01月01日-2015 年06月30
日
创金合 信聚 利债 券型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告 摘要
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成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
第一创业证券 1,065,700,000.00 82.22% － －
6.4.8.2 关联方 报酬
6.4.8.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年01 月01日-2016
年06 月30日
上年度可比期间
2015年01 月01日-2015
年06 月30日
当期发生的基金应支付的管理费 434,752.66 312,961.92
其中：支付销售机构的客户维护费 290,026.71 216,246.38
注： 支 付基 金管 理人 创金 合 信基金 管理 有限 公司 的管 理人报 酬按 前一 日基 金资 产净值0.70% 的年 费率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 x 0.70% / 当 年天数 。
6.4.8.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年01 月01日-2016
年06 月30日
上年度可比期间
2015年01 月01日-2015
年06 月30日
当期发生的基金应支付的托管费 124,215.06 89,417.70
注： 支 付基 金托 管人 中国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.20% 的年 费率计 提， 逐日 累计 至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.20% / 当 年天 数 。
6.4.8.2.3 销售服 务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2016年01 月01日-2016年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
创金聚利A 级 创金聚利C 级 合计
创金合 信聚 利债 券型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告 摘要
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第一创业证券 － 135.73 135.73
合计 － 135.73 135.73
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间2015 年01月01日-2015年06 月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
创金聚利A 级 创金聚利C 级 合计
第一创业证券
3.52 3.52
合计 － 3.52 3.52
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日C 类基金的基金资产净值0.4% 的年费率计
提， 逐日累计至每月月底， 按月支付给创金合信基金管理有限公司， 再由创金合信基金
管理有限公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：日销售服务费＝C 类基金
前一日基金资产净值× 0.4%/ 当年天数。
6.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
单位：人民币元
本期
2016年01月01日-2016 年06月30日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买
入
基金卖
出
交易金
额
利息收
入
交易金
额
利息支
出
工商银行 －
10,401,0
06.61
－ － －
6.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况
份额单位：份
项目
本期
2016年01月01日-2016年06月
30日
上年度可比期间
2015年01月01日-2015年06月
30日
创金聚利A 级
创金聚利C
级
创金聚利A 级
创金聚利C
级
期初持有的基金份额 － － － －
期间申购/ 买入总份额 － － － －
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期间因拆分变动份额 － － － －
减：期间赎回/ 卖出总
份额
－ － － －
期末持有的基金份额 － － － －
占基金总份额比例 － － － －
注：本报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2016年06月30日
上年度末
2015年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金
份额
占基金总份
额的比例
注：本 报告 期内 无除 管理 人之外 的其 他关 联方 投资 本基金 的情 况。
6.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年01月01日-2016年06月30
日
上年度可比期间
2015年01月01日-2015 年06月30
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行
活期存款
9,080,296.62 34,939.01 35,416,455.40 74,780.51
6.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
注：无 。
6.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明
无。
6.4.9 期末（2016年06 月30 日）本 基金持有的流通受限 证券
创金合 信聚 利债 券型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告 摘要
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6.4.9.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
本基金于本期末未持有因认购新发/ 增发而于期末持有的流通受限证券。
6.4.9.2 期末持 有的暂时停牌股 票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
00052
4
岭南
控股
2016-
04-05
重大资产
重组
13.08
15,00
0
279,000.00 196,200.00
30029
8
三诺
生物
2016-
03-21
重大资产
重组
20.96
2016-
08-04
23.06 7,020 183,600.00 147,139.20
00206
5
东华
软件
2015-
12-22
重大事项 18.75
2016-
07-04
22.59 1,000 22,250.00 18,750.00
注： 本基 金截 至2016 年6月30 日止 持有 以上 因重 大事 项可能 产生 重大 影响 被暂 时停牌 的股 票 ， 该 类股
票将在 所公 布事 项的 重大 影响消 除后 ，经 交易 所批 准复牌 。
6.4.9.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间 市场债券正回购
本基金 于本 期末 未持 有银 行间市 场债 券正 回购 。
6.4.9.3.2 交易所 市场债券正回购
截至本报告期末2016 年6月30日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额14,500,000.00 元，于2016年7月1日到期。该类交易要求本基金在回购
期内持有的证券交易所交易的债券和/ 或在新质押式回购下转入质押库的债券， 按证券交
易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.10 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计 量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属
的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计 量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
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于2016 年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中
属于第一层次的余额为17,432,322.40 元，属于第二层次的余额为80,376,148.90 元，无属
于第三层次的余额。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃( 包括涨跌停时
的交易不活跃) 、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期
间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根据估
值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公允价
值应属第二层次还是第三层次。
本基金本期持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生重大变动。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值 计量的金融工具
于2016 年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
(d) 不以公允价值计量的 金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值与
公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至 资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投资 组合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 11,365,811.60 10.36
其中：股票 11,365,811.60 10.36
2 固定收益投资 86,442,659.70 78.80
其中：债券 86,442,659.70 78.80
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
创金合 信聚 利债 券型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告 摘要
第 25 页 共 34 页
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 银行存款和结算备付金合计 10,972,712.14 10.00
6 其他资产 911,302.38 0.83
7 合计 109,692,485.82 100.00
7.2 期末按行 业分类的股票投资 组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 357,420.00 0.40
B 采矿业 － －
C 制造业 8,917,677.60 9.98
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 791,842.00 0.89
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 563,630.00 0.63
I 信息传输、软件和信息技术服务业 272,302.00 0.30
J 金融业 － －
K 房地产业 213,840.00 0.24
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 249,100.00 0.28
S 综合 － －
合计 11,365,811.60 12.71
7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 股票投资明细
创金合 信聚 利债 券型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告 摘要
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序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 000049 德赛电池 10,900 457,146.00 0.51
2 002223 鱼跃医疗 14,000 444,080.00 0.50
3 000919 金陵药业 33,000 431,970.00 0.48
4 300147 香雪制药 29,000 427,170.00 0.48
5 600196 复星医药 22,300 424,146.00 0.47
6 600055 华润万东 23,520 413,011.20 0.46
7 002004 华邦健康 44,000 401,720.00 0.45
8 600587 新华医疗 17,000 392,530.00 0.44
9 002029 七 匹 狼 38,000 385,700.00 0.43
10 600398 海澜之家 32,000 361,600.00 0.40
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于www.cjhxfund.com网站 的 半
年度报 告正 文 。
7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 300199 翰宇药业 288,000.00 0.17
2 000919 金陵药业 286,000.00 0.17
3 300147 香雪制药 285,000.00 0.17
4 600177 雅戈尔 283,500.00 0.17
5 600199 金种子酒 282,200.00 0.16
6 002004 华邦健康 282,100.00 0.16
7 600196 复星医药 282,000.00 0.16
8 600559 老白干酒 282,000.00 0.16
9 600055 华润万东 281,440.00 0.16
10 600587 新华医疗 280,800.00 0.16
11 000428 华天酒店 280,000.00 0.16
12 002055 得润电子 279,395.00 0.16
创金合 信聚 利债 券型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告 摘要
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13 002223 鱼跃医疗 279,000.00 0.16
14 601799 星宇股份 279,000.00 0.16
15 000049 德赛电池 278,380.00 0.16
16 300347 泰格医药 277,200.00 0.16
17 002094 青岛金王 276,000.00 0.16
18 603001 奥康国际 270,000.00 0.16
19 000661 长春高新 31,519.20 0.02
注：本 期累 计买 入金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。
7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 600199 金种子酒 501,100.00 0.29
2 300159 新研股份 323,000.00 0.19
3 300199 翰宇药业 316,800.00 0.18
4 600177 雅戈尔 315,000.00 0.18
5 600521 华海药业 313,200.00 0.18
6 300347 泰格医药 311,300.00 0.18
7 600559 老白干酒 310,200.00 0.18
8 000915 山大华特 308,550.00 0.18
9 002436 兴森科技 308,000.00 0.18
10 002055 得润电子 307,800.00 0.18
11 601799 星宇股份 305,970.00 0.18
12 000568 泸州老窖 297,000.00 0.17
13 002094 青岛金王 295,200.00 0.17
14 600807 天业股份 290,700.00 0.17
15 600893 中航动力 229,400.00 0.13
16 601566 九牧王 229,000.00 0.13
17 600435 北方导航 218,085.00 0.13
18 600372 中航电子 216,150.00 0.13
创金合 信聚 利债 券型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告 摘要
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19 600298 安琪酵母 210,800.00 0.12
20 600685 中船防务 205,920.00 0.12
注：本 期累 计卖 出金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 5,083,534.20
卖出股票收入（成交）总额 7,832,845.00
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 37,026,121.20 41.42
2 央行票据 － －
3 金融债券 20,452,000.00 22.88
其中：政策性金融债 20,452,000.00 22.88
4 企业债券 22,535,938.50 25.21
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 6,428,600.00 7.19
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 86,442,659.70 96.69
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 150207 15 国开07 200,000 20,452,000.00 22.88
2 160010 16 附息国债 200,000 20,102,000.00 22.49
创金合 信聚 利债 券型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告 摘要
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10
3 010303 03 国债⑶ 115,160 11,927,121.20 13.34
4 122304 13 兴业03 63,830 6,556,617.60 7.33
5 112273 15 金街01 62,000 6,335,780.00 7.09
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的 前 十名 资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期 末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
7.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
7.11.1 报告期 末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
7.12 投资组合 报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券中包括13兴业03 （证券代码122304） ， 根据兴业证券股
份有限公司于2016年6月13日发布的公告， 于6月12 日收到中国证券监督管理委员会调查
通知书。 在上述公告公布后， 本基金管理人对上述上市公司进行进一步了解和分析， 认
为上述调查不会对13兴业03的投资价值构成实质性的负面影响， 因此本基金管理人对上
述债券的投资判断未发生改变。
7.12.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其 他各项资产构成
单位：人民币元
创金合 信聚 利债 券型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告 摘要
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序号 名称 金额
1 存出保证金 15,989.33
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 895,113.05
5 应收申购款 200.00
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 911,302.38
7.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
序号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额 占基金资产净值比例(%)
1 113008 电气转债 1,081,100.00 1.21
2 123001 蓝标转债 1,077,000.00 1.20
7.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 的情 况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
创金聚
利A 级
659 97,544.82 － －
64,282,038.
88
100.00
%
创金聚 262 74,359.39 － － 19,482,160. 100.00
创金合 信聚 利债 券型 证券 投资基 金2016 年 半年 度报 告 摘要
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利C 级
54 %
合计 896 93,486.83 － －
83,764,199.
42
100.00
%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金的情 况
项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本开放式基金
创金聚利A 级 － －
创金聚利C 级 － －
合计 － －
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量
区间（万份）
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
创金聚利A 级 0~10
创金聚利C 级 0~10
合计 0~10
本基金基金经理持有本开
放式基金
创金聚利A 级 0~10
创金聚利C 级 0~10
合计 0~10
§9
开放 式基金份额变动
单位：份
创金聚利A 级 创金聚利C 级
基金合同生效日(2015 年05月15日)
基金份额总额
305,115,514.93 80,431,193.25
本报告期期初基金份额总额 123,245,595.19 37,219,249.95
本报告期基金总申购份额 333,886.96 563,903.32
减：本报告期基金总赎回份额 59,297,443.27 18,300,992.73
本报告期基金拆分变动份额 － －
本报告期期末基金份额总额 64,282,038.88 19,482,160.54
§10 重大事 件揭示
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10.1 基金份额 持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资 策略的改变
本报告期基金投资策略无重大改变。
10.5 基金改聘 会计师事务所情 况
本报告期内本基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受监管部门稽 查或处罚的情况
本报告期内， 基金管理人、 基金托管人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或
处罚等情况。
10.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租 用证券公司交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
第一创业证
券
2
9,905,90
5
76.88% 7,124.53 72.09%
东兴证券 2
2,978,95
5
23.12% 2,757.63 27.91%
国信证券 2 － － － －
银河证券 2 － － － －
中银国际证 2 － － － －
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券
中信建投证
券
2 － － － －
注：交 易单 元的 选择 标准 和程序 ：
（1） 研究 实力 较强 ，有 固 定的研 究机 构和 专门 的研 究人员 ，能 及时 为基 金提 供高质 量的 咨询 服务 ，
包括宏 观经 济报 告、 行业 报告、 市场 分析 、个 股分 析报告 及其 它专 门报 告， 并能根 据基 金投 资的 特
定要求 ，提 供专 门研 究报 告；
（2） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3 ） 经 营行 为规 范， 内部 管理规 范 、 严 格 ， 具 备健 全的内 部控 制制 度 ， 并 能 满足基 金运 作高 度保 密
的要求 ；
（4） 具 备基 金运 作所 需的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施符 合代 理基 金进 行证券 交易 的需 要， 并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务。
基金管 理人 根据 以上 标准 进行考 察后 确定 租用 券 商 的交易 单元 ，并 与被 选中 的证券 经营 机构 签订 交
易单元 租用 协议 。
本基金 报告 期内 新增 东兴 证券2 个交 易单 元、 中银 国 际证券2个 交易 单元 。
10.7.2 基金租 用证券公司交易单 元进行其他证券投资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占当期债券
成交总额比例
成交金
额
占当期债券
回购成交总
额比例
成交
金额
占当期权证
成交总额比
例
第一创业证
券
141,403,
415.3
90.28%
1,065,70
0,000
82.22% － －
东兴证券
15,219,7
92
9.72%
230,500,
000
17.78% － －
国信证券 － － － － － －
银河证券 － － － － － －
中银国际证
券
－ － － － － －
中信建投证
券
－ － － － － －
创金合信 基金管理有限公司
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二〇一六 年八月二十七日
