交银施罗德新成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
交 银 施罗 德 新成 长 混合 型 证券 投 资基 金
2016 年 半年 度报 告 摘要
2016 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 交银 施罗德 基金 管理有 限公 司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年八 月二十 七日 交银施罗德新成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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1
重 要 提示
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年度
报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人 招商银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 于 2016 年 8 月 26 日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度报
告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。
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基 金 简介
2.1 基 金基 本情况
基金简称 交银新成长混合
基金主代码 519736
交易代码
519736( 前端)
519737( 后端)
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014 年 5 月 9 日
基金管理人 交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 248,363,489.95 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目标
深入挖掘经济转型背景下的投资机会， 自下而 上精选个股， 力争
实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金充分发挥基金管理人研究优势， 在经济 转型大背景下， 分
析和判断宏观经济运行变化和政府产业政策等多因素影响， 积极
挖掘不同行业和子行业景气度新变化下的个股投资机会， 通过团
队对个股深入的基本面研究和细致的实地调研， 精选公司品质良
好、 成长具有可持续性、 定价相对合理的股票进行投资， 以谋求
超额收益。
业绩比较基准 75%× 富时中国 A600 成 长指数+25%× 中证综合 债券指数。
风险收益特征
本基金是一只混合型基金， 其风险和预期收益高于债券型基金和
货币市场基金， 低于股票型基金。 属于承担较高风险、 预期收益
较高的证券投资 基金品种。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
交银施罗德基金管理有限公
司
招商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 孙艳 张燕
联系电话 （021 ）61055050 0755—83199084
电子邮箱
xxpl@jysld.com,disclosure@j
ysld.com
95555@cmbchina.com 交银施罗德新成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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客户服务电话 400-700-5000， 021-61055000 95555
传真 （021 ）61055054 0755—83195201
2.4 信 息披 露方 式
登载基金 半 年度报告正文的管理人互联网网
址
www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com
基金 半年度报告备置地点 基金管理人的办公场所
3
主 要 财务指 标和 基金 净值 表现
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标
报 告期 （2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月
30 日）
本期已实现收益 -19,387,912.17
本期利润 -26,662,886.16
加权平均基金份额本期利润 -0.1067
本期基金份额净值增长率 -6.76%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报 告期 末(2016 年 6 月 30 日)
期末可供分配基金份额利润 0.355
期末基金资产净值 417,775,157.18
期末基金份额净值 1.682
注：1 、本基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实际
收益水平要低于所列数字；
2 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④ 交银施罗德新成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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过去一个月 3.51% 1.44% 1.44% 1.00% 2.07% 0.44%
过去三个月 7.13% 1.46% -1.30% 1.05% 8.43% 0.41%
过去六个月 -6.76% 2.21% -14.56% 1.71% 7.80% 0.50%
过去一年 -0.24% 2.57% -24.20% 1.98% 23.96% 0.59%
自基金合同
生效起至今
68.20% 2.14% 28.26% 1.63% 39.94% 0.51%
注：1、 本基金业绩比较基准自 2015 年 10 月 1 日起， 由 “ 75% × 富 时中国 A600 成长指数
+25%× 中信标普全债指 数 ” 变更为“ 75% × 富时 中国 A600 成长指数+25%× 中证综合债券指
数” ，3.2.2 同。详情见本基金管理人于 2015 年 9 月 28 日发布的《交银施罗德基金管理
有限公司关于旗下部分基金业绩比较基准变更并修改基金合同相关内容的公告》。
2 、本基金的业绩比较基准每日进行再平衡过程。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效以 来 基 金 份 额 累 计 净值增 长 率 变 动 及 其 与 同期业 绩 比 较 基 准 收益
率 变动 的比较
交银施罗德新成长混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率 历史走势对比图
（2014 年 5 月 9 日至 2016 年 6 月 30 日）
注： 本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。 截至建仓期结束， 本基金各项资产
配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
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4
管 理 人报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
交银施 罗德基 金管 理有 限公司 是经中 国证 监会 证监基 金字[2005]128 号文批 准，由
交通银行股份有限公司、 施罗德投资管理有限公司、 中国国际海运集装箱 （集团） 股份
有限公司共同发起设立。公司成立于 2005 年 8 月 4 日，注册地在中国上海，注册资本
金为 2 亿元人民币。 其中， 交通银行股份有限公司持有 65% 的股份， 施罗德投资管理有
限公司持有 30% 的股份 ，中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司持有 5% 的股份。
公司并下设交银施罗德资产管理（香港）有限公司和交银施罗德资产管理有限公司。
截至报告期末， 公司管理了包括货币型、 债券型、 保 本混合型、 普通混合型和股票
型在内的 54 只基金， 其中股票型涵盖普通指数型、 交易型开放式 （ETF）、 QDII 等不同
类型基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基金的基金经
理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日
期
离任日期
王崇
交银新成长
混合的基金
经理
2014-10-
22
- 8 年
王崇先生， 北京大学金融学
博士。 2008 年加入交银施罗
德基金管理有限公司， 历任
行业分析师、高级研究员。
注：1 、本表所列基金经理（助理）任职日期和离职日期均以基金合同生效日或公司作
出决定并公告( 如适用) 之日为准。
2 、本表所列基金经理（助理）证券从业年限中的 “ 证券从业” 的 含义遵从中国证券
业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
3 、基金经理（或基金经理小组）期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相
关公告。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内，本基金 管 理人严格遵循《中华 人 民共和国证券投资基 金 法》 、基金合
同和其他有关法律法规、 监管部门的相关规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和
运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内， 本基金整体运作合规合法， 无不当内幕交易和关联交易， 基金投资范
围、 投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的约定， 未发生损害基金持有人交银施罗德新成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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利益的行为。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本 公 司 制 定 了 严 格 的 投 资 控 制 制 度 和 公 平 交 易 监 控 制 度 来 保 证 旗 下 基 金 运 作 的 公
平， 旗下所管理的所有资产组合， 包括证券投资基金和特定客户资产管理专户均严格遵
循制度进行公平交易。
公司建立资源共享的投资研究信息平台， 确保各投资组合在获得投资信息、 投资建
议和实施投资决策方面享有公平的机会。 公司在交易执行环节实行集中交易制度， 建立
公平的交易分配制度。 对于交易所公开竞价交 易，遵循 “ 时间优先、价格优先、比例分
配 ” 的原则，全部通过交易系统进行比例分配 ；对于非集中竞价交易 、以公司名义进行
的场外交易， 遵循 “ 价 格优先、 比例分配 ” 的 原则按事前独立确定的投资方案对交易结果
进行分配。
公司中央交易室和风险管理部进行日常投资交易行为监控， 风险管理部负责对各账
户公平交易进行事后分析， 于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整体收
益 率 差 异 、 分 投资 类 别的 收 益 率 差 异 以及 不 同时 间 窗 口 同 向 交易 的 交易 价 差 进 行 分 析 ，
通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
报告期内本公司严格执行公平交易制度， 公平对待旗下各投资组合， 未发现任何违
反公平交易的行为。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金于本报告期内未发现异常交易行为。 本报告期内， 本公司管理的所有投资组
合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 总 成 交
量 5% 的情况有 1 次，是投资组合在合规范围内因被动超标调整需要而发生同日反向交
易， 未发现不公平交易和利益输送的情况。 本基金与本公司管理的其他投资组合在不同
时间窗下（如日内、3 日内、5 日内）同向交易的交易价差未发现异常。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现 的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2016 年上半年国内经济增长总体平稳，信贷数据前高后低，CPI 前 高后低，PPI 环
比小幅反弹。2016 年年初 A 股市场受人民 币贬值以及熔断交易机制影响， 在 1 月份市
场跌幅较大， 随后在 2 月底市场企稳后持续小幅反弹至 6 月末。 但上 半年 A 股市场总体
仍旧下跌，其中，以上证 50 指数为首的传统 行业大盘蓝筹板块跌幅小于以中小创业板
为首的新兴产业板块。 食品饮料、 银行、 有色、 煤炭、 家电、 电子、 新能源汽车等板块
表现较好，传媒、计算机、通信、餐饮旅游等板块表现较差。
本基金上半年采取较为稳健投资策略， 维持中性仓位， 规避热门高估值板块和主题，交银施罗德新成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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减持部分估值高、 弹性大的小股票配置， 增加业绩良好、 估值合理的如旅游、 食品饮料、
医疗服务等业绩稳定成长类的蓝筹股配置比重， 二季度又增加了计算机行业 的配置比重。
总体来看，本基金上半年跑赢业绩比较基准。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至 2016 年 6 月 30 日 ，本基金份额净值为 1.682 元，本报告期份额净值增长率为
-6.76% ，同期业绩比较 基准增长率为-14.56% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望下半年， 国内经济预计整体平稳， 通胀维持低位， 积极财政政策和稳健货币政
策有望延续， 海外英国脱欧对国内经济影响短期比较有限， 同时又可能推迟美联储加息
时点。我们对下半年 A 股市场投资机会持谨 慎乐观的态度，拟继续维持中性略高仓位，
关注医疗服务、 旅游、 互联网、 环保以及国企改革主题下的投资机会， 力求规避透支未
来基本面的高估值热门板块， 精选具有安全边际的优质公司股票做中期布局， 分享优质
公司的成长，努力为基金份额持有人创造较好的投资回报。
4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人制定了健全、 有效的估值政策和程序， 经公司管理层批准后实行， 并
成立了估值委员会， 估值委员会成员由研究部、 基金运营部、 风险管理部等人员和固定
收益人员及基金经理组成。
公司严格按照新会计 准 则、 证 监 会 相 关 规 定和基 金 合 同 关 于 估 值 的约定 进 行 估 值 ，
保证基金估值的公平、 合理， 保持估值政策和程序的一贯性。 估值委员会的研究部成员
按投资品种的不同性质， 研究并参考市场普遍认同的做法， 建议合理的估值模型， 进行
测算和认证， 认可后交各估值委员会成员从基金会计、 风险、 合规等方面审批， 一致同
意后，报公司投资总监、总经理审批。
估值委员会会定期对估值政策和程序进行评价， 在发生了影响估值政策和程序的有
效性及适用性的情况后， 及时召开临时会议进行研究， 及时修订估值方法， 以保证其持
续适用。 估值委员会成员均具备相应的专业资格及工作经验 。 基金经理作为估值委员会
成员， 对本基金持仓证券的交易情况、 信息披露情况保持应有的职业敏感， 向估值委员
会提供估值参考信息， 参与估值政策讨论。 本基金管理人参与估值流程各方之间不存在
任何重大利益冲突，截止报告期末未有与任何外部估值定价服务机构签约。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
本基金本报告期内未进行利润分配。
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4.8 报 告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本基金本报告期内无需预警说明。
5
托 管 人报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
托管人声明， 在本报告期内， 基金托管人 —— 招商银行股份有限公司不存在任何损
害基金份额持有人利益的行为， 严格遵守了 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他
有关法律法规、基金合同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期内基金管理人在投资运作、 基金资产净值的计算、 利润分配、 基金份额申
购赎回价格的计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额持有人利益的行
为， 严格遵守了 《中华人民共和国证券投资基金法》 等有关法律法规， 在各重要方面的
运作严格按照基金合同的规定进行。本基金本报告期内未进行利润分配。
5.3 托 管人 对本 半年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本半年度报告中财务指标、 净值表现、 财务会计报告、 利润分配、 投资组合报告等
内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半 年度 财务会 计报 告（ 未经 审计）
6.1 资 产负 债表
会计主体：交银施罗德新成长混合型证券投资基金
报告截止日：2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产 附 注号
本 期末
2016 年 6 月 30 日
上 年度 末
2015 年 12 月 31 日
资产：
银行存款 6.4.7.1
56,841,973.18 46,368,320.91
结算备付金
836,708.40 1,709,624.86
存出保证金
237,889.54 420,175.84
交易性金融资产 6.4.7.2 360,751,322.81 374,249,398.93
其中：股票投资
340,735,322.81 354,201,398.93 交银施罗德新成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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基金投资
- -
债券投资
20,016,000.00 20,048,000.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
944,424.27 3,690,778.58
应收利息 6.4.7.5 315,078.08 48,459.47
应收股利
- -
应收申购款
25,064.53 340,556.14
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资 产总 计
419,952,460.81 426,827,314.73
负 债和 所有者 权益 附 注号
本 期末
2016 年 6 月 30 日
上 年度 末
2015 年 12 月 31 日
负债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
956,364.29 1,115,298.87
应付管理人报酬
505,606.23 561,128.03
应付托管费
84,267.69 93,521.35
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 454,411.67 795,118.14
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 176,653.75 293,819.86
负债合计
2,177,303.63 2,858,886.25
所 有者 权益：
实收基金 6.4.7.9 248,363,489.95 234,968,034.19 交银施罗德新成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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未分配利润 6.4.7.10 169,411,667.23 189,000,394.29
所有者权益合计
417,775,157.18 423,968,428.48
负债和所有者权益总计
419,952,460.81 426,827,314.73
注： 1、 报告截止日 2016 年 6 月 30 日， 基金份额 净值 1.682 元， 基金份额 总额 248,363,489.95
份。
2、 本摘要中资产负债表和利润表所列附注号为半年度报告正文中对应的附注号， 投
资者欲了解相应附注的内容，应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。
6.2 利 润表
会计主体： 交银施罗德新成长混合型证券投资基金
本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目 附 注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
上 年度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
一 、收 入
-21,492,274.51 109,418,535.83
1.利息收入
478,058.05 454,062.53
其中：存款利息收入 6.4.7.11 207,450.13 160,726.75
债券利息收入
268,524.59 293,335.78
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
2,083.33 -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以 “- ” 填列）
-14,765,362.47 135,171,707.29
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -15,817,404.03 133,509,070.73
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 - 605,694.88
资产支持证券投资收益 6.4.7.14 - -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.15 - -
股利收益 6.4.7.16 1,052,041.56 1,056,941.68
3. 公允价值变动收益（损失以
“- ” 号填列）
6.4.7.17 -7,274,973.99 -32,079,626.32
4.汇兑收益 （损失以 “- ” 号填列）
- -
5.其他收入 （损失以 “- ” 号填列） 6.4.7.18 70,003.90 5,872,392.33 交银施罗德新成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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减 ：二 、费用
5,170,611.65 7,229,047.03
1．管理人报酬
2,914,002.18 2,982,447.26
2．托管费
485,667.04 497,074.50
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.19 1,576,563.48 3,576,138.62
5．利息支出
- 7,873.15
其中：卖出回购金融资产支出
- 7,873.15
6．其他费用 6.4.7.20 194,378.95 165,513.50
三、利润总 额 （亏 损总额 以 “- ”
号 填列 ）
-26,662,886.16 102,189,488.80
减：所得税费用
- -
四、净利润 （ 净亏 损以 “- ”号填
列）
-26,662,886.16 102,189,488.80
6.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主体： 交银施罗德新成长混合型证券投资基金
本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、期初所有者权益
（基金净值）
234,968,034.19 189,000,394.29 423,968,428.48
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- -26,662,886.16 -26,662,886.16
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数 （净值减少以 “- ” 号填
列）
13,395,455.76 7,074,159.10 20,469,614.86
其中：1.基金申购款 31,242,112.46 17,538,302.00 48,780,414.46
2.基金赎回款 -17,846,656.70 -10,464,142.90 -28,310,799.60
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
- - - 交银施罗德新成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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少以 “- ” 号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
248,363,489.95 169,411,667.23 417,775,157.18
项目
上 年度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、期初所有者权益
（基金净值）
164,340,938.05 14,203,352.99 178,544,291.04
二、 本期经营活动产生
的基金净值变动数 （本
期利润）
- 102,189,488.80 102,189,488.80
三、 本期基金份额交易
产生的基金净值变动
数 （净值减少以 “- ” 号填
列）
132,026,119.20 86,901,648.85 218,927,768.05
其中：1.基金申购款 710,198,349.44 566,501,453.14 1,276,699,802.58
2.基金赎回款 -578,172,230.24 -479,599,804.29 -1,057,772,034.53
四、 本期向基金份额持
有人分配利润产生的
基金净值变动 （净值减
少以 “- ” 号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
296,367,057.25 203,294,490.64 499,661,547.89
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人 负责人：阮红，主管会计工作负责人：夏华龙，会计机构负责人：朱鸣
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情 况
交 银 施 罗 德 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金( 原 名 为 交 银 施 罗 德 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资
基金，以下简称 “ 本基 金 ”) 经中国证券监督管 理委员会( 以下简称“ 中 国证监会 ”) 证监许可
[2014]277 号文《关于 核准交 银施罗 德新成 长 股票型 证券投 资基金 募 集的批 复》核 准，
由交银施罗德基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《交银施罗
德新成长股票型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续
期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 391,435,381.91 元，业经普交银施罗德新成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 14 页共 28 页
华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙) 普华 永道中天验字(2014) 第 240 号验资报告予
以 验 证 。 经 向 中国 证 监会 备 案 ， 《 交 银施 罗 德新 成 长 股 票 型 证券 投 资基 金 基 金 合 同 》 于
2014 年 5 月 9 日正式生效， 基金合同生效日 的基金份额总额为 391,615,340.98 份基金份
额， 其中认购资金利息折合 179,959.07 份基金份额。 本基金的基金管理人为交银施罗德
基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。
根据 2014 年中国证监 会令第 104 号《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及基
金管理人于 2015 年 8 月 5 日发布的《交银施罗德基金管理有限公司关于旗下部分基金
变 更 基 金 类 别 及修 改 基金 名 称 并 相 应 修改 基 金合 同 和 托 管 协 议的 公 告》 ， 交 银 施 罗 德 新
成长股票型证券投资基金自 2015 年 8 月 8 日 起更名为交银施罗德新成长混合型证券投
资基金。
根 据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《交银施罗德新成长混合型证券投资基
金基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内
依法发行 上市的 股票( 含中小板 、创业 板及其 他经中国 证监会 核准上 市的股票) 、 债券、
中期票据、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会
允许基金 投资的 其他金 融工具( 但须 符合中 国 证监会相 关规定) 。 如 法律法规 或监管 机构
以 后 允 许 基 金 投资 其 他品 种 ， 基 金 管 理人 在 履行 适 当 程 序 后 ，可 以 将其 纳 入 投 资 范 围 。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 60%-95% ， 其中投资 于经过严格品质筛
选、 未来预期成长性良 好的公司股票不低于非现金基金资产的 80% ； 其余资产投资于债
券、 中期票据、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他证券品种； 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易
保证金后， 基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于
基金资产净值的 5% 。自基金合同生效日至 2015 年 9 月 30 日，本基金的业绩比较基准
为： 75%× 富时中国 A600 成长指数+25%× 中信 标普全债指数。 根据本基金的基金管理人
于 2015 年 9 月 28 日发布的 《交银施罗德基金管理有限公司关于旗下部分基金业绩比较
基准变更并修改基金合同相关内容的公告》 ，自 2015 年 10 月 1 日 起，本基金的业绩比
较基准变更为：本基金的业绩比较基准为 75%× 富时中国 A600 成 长指数+25%× 中证综
合债券指数。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的 《企业会计准
则－基本准则》 、 各项具体会计准则及相关规定( 以下合称“ 企业会计 准则 ”) 、 中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板 第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、中国证
券 投 资 基金 业协 会( 以下 简 称 “ 中国 基金 业 协会 ”) 颁 布 的《 证 券投 资基 金 会 计核 算业 务 指
引》 、 《交银施罗德新成长混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列
示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明 交银施罗德新成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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本基金 2016 上半年度 财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本
基金 2016 年 6 月 30 日 的财务状况以及 2016 上半年度的经营成果和基金净值变动情况
等有关信息。
6.4.4本 报告 期所采 用的会 计政 策、会 计估 计与最 近一 期年度 报告 相一致 的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金在本报告期间无需说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财 政部、 国家 税务 总局财 税[2002]128 号《关于 开放式 证券 投资 基金有 关税收
问 题 的 通 知 》 、 财 税[2008]1 号 《 关 于 企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税[2012]85
号 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2015]101
号 《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财税法
规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以 发行基 金方 式募 集资金 不属于 营业税 征 收范围 ，不征 收营业 税 。基金 买卖股
票、债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对 基金从 证券 市场 中取得 的收入 ，包括 买 卖股票 、债券 的差价 收 入，股 权的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对 基金取 得的 企业 债券利 息收入 ，应由 发 行债券 的企业 在向基 金 支付利 息时代
扣代缴 20% 的个人所得税。 对基金从上市公司 取得的股息红利所得， 持股期限在 1 个月
以内( 含 1 个月) 的，其 股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至
1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按 50% 计入应纳税所得额； 持股期限超过 1 年的， 于 2015 年 9 月
8 日前暂减按 25% 计入应纳税所得额，自 2015 年 9 月 8 日起，暂免 征收个人所得税。
对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税，
持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息 、 红利收入继续暂减按 50% 计入应纳税所
得额。上述所得统一适用 20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印交银施罗德新成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 16 页共 28 页
花税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控制 关系 或其他 重大 利害关 系的 关联方 发生 变化的 情况
本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
交银施罗德基金管理有限公司 (“ 交银施罗德基 金
公司”)
基金管理人、基金销售机构
招商银行股份有限公司 (“ 招商银行”) 基金托管人、基金销售机构
交通银行股份有限公司(" 交通银行") 基金管理人的股东、 基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年
6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年
6 月30 日
当期发生的基金应支付的管理费 2,914,002.18 2,982,447.26
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的 客 户 维 护
费
841,533.81 933,633.21
注：支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5% 的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值× 1.5%÷ 当 年天数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年
6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年
6 月30 日 交银施罗德新成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 17 页共 28 页
当期发生的基金应支付的托管费 485,667.04 497,074.50
注： 支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值 0.25% 的年费率计提， 逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值× 0.25%÷ 当年 天数。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
无。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交
易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本报告期内及上年度可比期间未发生基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未持有本基金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
招商银行股份有限
公司
56,841,973.18 196,505.24
40,565,246.
86
229,456.53
注：本基金的银行存款由基金托管人保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。
6.4.9 期 末（2016 年 6 月 30 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券 交银施罗德新成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单位 ：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
60051
1
国药
股份
2016-0
2-18
重大事
项
27.42
2016-
08-04
30.16 160,500
4,932,039.0
0
4,400,910.0
0
-
注： 本基金截至 2016 年 6 月 30 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被
暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
本基金本报告期末无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7
投 资 组合报 告
7.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例 （％）
1 权益投资 340,735,322.81 81.14
其中：股票 340,735,322.81 81.14
2 固定收益投资 20,016,000.00 4.77
其中：债券 20,016,000.00 4.77
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 57,678,681.58 13.73 交银施罗德新成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 19 页共 28 页
7 其他各项资产 1,522,456.42 0.36
8 合计 419,952,460.81 100.00
7.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合
7.2.1 报 告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 169,895,122.84 40.67
D
电 力 、 热 力、 燃 气 及水生 产 和 供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业
14,755,725.88 3.53
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信 息 传 输 、软 件 和 信息技 术 服 务
业
64,585,147.00 15.46
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
37,027,192.95 8.86
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
46,774,171.93 11.20
R 文化、体育和娱乐业
7,697,962.21 1.84
S 综合
- -
合计 340,735,322.81 81.56
7.2.2 报 告期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。 交银施罗德新成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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7.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 600054 黄山旅游 2,301,255 37,027,192.95 8.86
2 300347 泰格医药 1,181,815 34,296,271.30 8.21
3 300033 同花顺 380,240 30,970,548.00 7.41
4 002450 康得新 1,534,314 26,236,769.40 6.28
5 300137 先河环保 1,705,900 25,230,261.00 6.04
6 300359 全通教育 584,090 17,324,109.40 4.15
7 300203 聚光科技 642,263 16,955,743.20 4.06
8 300017 网宿科技 242,418 16,290,489.60 3.90
9 600521 华海药业 609,648 14,826,639.36 3.55
10 002582 好想你 361,900 14,302,288.00 3.42
注： 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于基金管理人网站
的半年度报告正文。
7.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 300033 同花顺 36,455,524.78 8.60
2 300203 聚光科技 29,842,228.90 7.04
3 300347 泰格医药 26,307,741.41 6.21
4 300359 全通教育 25,291,622.17 5.97 交银施罗德新成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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5 002582 好想你 23,988,442.56 5.66
6 600449 宁夏建材 22,175,116.08 5.23
7 002045 国光电器 20,869,193.77 4.92
8 600172 黄河旋风 20,522,966.49 4.84
9 300137 先河环保 20,505,920.65 4.84
10 600720 祁连山 18,184,891.29 4.29
11 600054 黄山旅游 17,344,636.06 4.09
12 002044 美年健康 17,030,655.32 4.02
13 002466 天齐锂业 15,414,035.50 3.64
14 002464 金利科技 14,555,058.27 3.43
15 600079 人福医药 14,247,653.97 3.36
16 600521 华海药业 14,066,670.50 3.32
17 002640 跨境通 12,748,582.90 3.01
18 601199 江南水务 12,476,271.86 2.94
19 000963 华东医药 11,720,514.00 2.76
20 300144 宋城演艺 11,362,253.65 2.68
21 002456 欧菲光 10,954,160.93 2.58
22 000858 五 粮 液 10,934,025.72 2.58
23 000820 金城股份 10,465,578.00 2.47
24 300095 华伍股份 8,979,911.51 2.12
注： “ 本期累计买入金额 ” 按买入成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不考虑相关
交易费用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％） 交银施罗德新成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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1 002466 天齐锂业 31,358,297.86 7.40
2 600449 宁夏建材 28,369,829.07 6.69
3 600720 祁连山 22,681,292.45 5.35
4 600172 黄河旋风 21,028,728.69 4.96
5 002727 一心堂 17,137,274.39 4.04
6 002582 好想你 17,106,051.04 4.03
7 300262 巴安水务 16,964,479.75 4.00
8 002045 国光电器 16,522,202.06 3.90
9 002131 利欧股份 16,171,213.43 3.81
10 600867 通化东宝 15,497,772.76 3.66
11 300203 聚光科技 15,467,964.41 3.65
12 000513 丽珠集团 14,131,106.16 3.33
13 300161 华中数控 12,804,612.71 3.02
14 600079 人福医药 12,789,741.24 3.02
15 000877 天山股份 12,411,070.47 2.93
16 002456 欧菲光 12,245,033.73 2.89
17 000951 中国重汽 12,057,876.90 2.84
18 000963 华东医药 11,932,072.25 2.81
19 601199 江南水务 11,708,617.27 2.76
20 300017 网宿科技 10,947,437.28 2.58
21 002020 京新药业 10,244,303.68 2.42
22 300359 全通教育 10,177,533.05 2.40
23 300136 信维通信 9,945,870.93 2.35
24 002675 东诚药业 9,192,388.60 2.17
注： “ 本期累计卖出金额 ” 按卖出成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不考虑相关
交易费用。
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第 23 页共 28 页
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 524,978,127.83
卖出股票的收入（成交）总额 515,383,825.93
注：“ 买入股票成本” 或 “ 卖出股票收入” 均按买 卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填
列，不考虑相关交易费用。
7.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,016,000.00 4.79
其中：政策性金融债 20,016,000.00 4.79
4 企业债券 - -
5 企业短期融资 券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可交换债 ） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 20,016,000.00 4.79
7.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例 （％）
1 150318 15 进出 18 200,000 20,016,000.00 4.79
7.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
交银施罗德新成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 24 页共 28 页
7.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投 资组 合报 告附注
7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除华海药业（证券代码：600521）
外， 未出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券之一华海药业（证券代码：600521）于 2015 年 7 月
23 日 因 川 南 一 分 厂不正 常 使 用 大 气 污 染物 处理 设 施 的 行 为 被 临海 市环 境 保 护 局 以 临 环
罚字［2015］108 号《行政处罚决定书》处以责令停止违法行为和罚款人民币 5 万元的
处罚； 公司于 2015 年 7 月 24 日因川南一分厂废水超标排放被临海市环境保护局以临环
罚字 ［2015］119 号 《 行政处罚决定书》 处以责令停止违法行为、 罚款人民币 58.6 万元
的处罚。
本基金管理人对该证券投资决策程序的说明如下： 本基金管理人对证券投资特别是重仓
股的投资有严格的投资决策流程控制。 本基金在对该证券的投资也严格执行投资决策流
程。 在对该证券的选择上， 严格执行公司股票池审核流程进入公司核心股票池。 在对该
证券的持有过程中公司研究员密切关注上市公司动向。 在上述事件发生时及时分析其对
投资决策的影响， 经过分析认为上述事件对上市公司财务状况、 经营成 果和现金流量未
产生重大的实质性影响，所以不影响对该公司基本面和公司治理的投资判断。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 237,889.54
2 应收证券清算款 944,424.27
3 应收股利 -
4 应收利息 315,078.08
5 应收申购款 25,064.53
6 其他应收款 - 交银施罗德新成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,522,456.42
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末 前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
8
基 金 份额持 有人 信息
8.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人 户数( 户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额比
例
7,076 35,099.42 71,138,272.76 28.64% 177,225,217.19 71.36%
8.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
31,863.57 0.01%
8.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
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9 开 放式 基金份 额变 动
单位：份
基金合同生效日 （2014 年 5 月 9 日） 基金份额
总额
391,615,340.98
本报告期期初基金份额总额 234,968,034.19
本报告期 基金总申购份额 31,242,112.46
减：本报告期 基金总赎回份额 17,846,656.70
本报告期 基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 248,363,489.95
注：1 、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2 、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。
10
重 大 事件揭 示
10.1 基 金份 额持 有人大 会决 议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
1 、基金管理人的重 大 人事变动：本报告期 内 ，经公司第四届董事 会 第九次会议审
议通过， 乔宏军先生不再担任公司副总经理职务。 基金管理人就上述重大人事变动已按
照相关规定向监管部门报告并履行了必要的信息披露程序。
2 、基金托管人的基 金 托管部门的重大人事 变 动：本基金托管人的 专 门基金托管部
门本报告期内未发生重大人事变动。
10.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金投 资策 略的改 变
本基金本报告期内投资策略未发生改变。
10.5 报 告期 内改 聘会计师 事务 所情况
本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 日 起 聘 请 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙) 为本
基金提供审计服务。
交银施罗德新成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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10.6 管 理人 、托 管人及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况
（1）管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
针对中国证监会在 2015 年“ 两加强两遏制” 检 查后就公司内部控制提出的改进意见
及采取责令改正的行政监管措施， 以及上海证监局于本报告期内对公司相关负责人的警
示， 公司认真落实整改要求， 完成相关问题的整改并向监管部门上报专项报告。 整改工
作中， 公司进一步加强制度建设和风控措施， 提升公司内部控制和风险管理水平。 除上
述情况外,报告期内管理人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
（2）托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
基金托管人及其高级管理人员本报告期内未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基 金租 用证 券公司 交易 单元的 有关 情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
海通证券股
份有限公司
1 782,223,428.84 75.19% 728,484.98 75.19% -
中信证券股
份有限公司
1 258,138,524.92 24.81% 240,404.32 24.81% -
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位 ：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金
额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
中信证券股
份有限公司
- -
30,000,0
00.00
100.00% - -
注：1 、报告期内，本基金交易单元未发生变化；
2 、租用证券公司交易单元的选择标准主要包括：券商基本面评价（财务状况、经
营状况） 、 券商研究机构评价 （报告质量、 及时性和数量） 、 券商每日信息评价 （及时性
和有效性）和券商协作表现评价等四个方面； 交银施罗德新成长混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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3 、租用证券公司交易单元的程序：首先根据租用证券公司交易单元的选择标准进
行综合评价，然后根据评价选择基金交易单元。研究部提交方案，并上报公司批准。
