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交银丰润债A(519743)

交银丰润债:2016年半年度报告摘要查看PDF公告

交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 
 
 
 
 
交 银 施罗 德 丰润 收 益债 券 型证 券 投资 基 金 
2016 年 半年 度报 告 摘要 
2016 年 6 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 交银 施罗德 基金 管理有 限公 司 
基 金托 管人: 中信 银行股 份有 限公司 
报 告送 出日期 :二 〇一六 年八 月二十 七日 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 
第 2 页共 26 页 
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重 要 提示 1.1 重 要提 示 基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重 大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半年度 报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人 中信银行股份有限公司 根据本基金合同规定, 于 2016 年 8 月 26 日复核 了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内 容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金 一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文, 投资者欲了解详细内容, 应阅读半年度报 告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。


交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 第 3 页共 26 页 2


基 金 简介 2.1 基 金基 本情 况 基金简称 交银丰润收益债券 基金主代码 519743 基金运作方式 契约型,本基金在基金合同生效之日起两年 (含两 年)的期间内封闭式运作(按照基金合同的约定 提前转换基金运作方式的除外) , 封闭期结束后转 为开放式运作 基金合同生效日 2014 年 12 月 15 日 基金管理人 交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人 中信银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 425,488,278.42 份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 交银丰润收益债券 A 交银丰润收益债券 C 下属分级基金的交易代码 519743 519745 报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总 额 402,154,039.59 份 23,334,238.83 份 2.2 基 金产 品说 明 投资目标 在严格控制风险的基础上, 力求获得高于业绩基准的投资收益。 投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势, 融合规范化的基本面研 究和严谨的信用分析, 在分析和判断宏观经济运行状况和金融市 场运行趋势的基础上, 充分利用封闭式运作优势, 以买入持有和 杠杆套息等为基本投资策略, 获取稳定收益; 同时, 本基金将严 格控制信用风险, 在严 谨深入的信用分析基础上, 综合考量信用 债券的信用评级, 以及 各类债券的流动性、 供 求关系和收益率水 平等,自下而上精选个券。 业绩比较基准 两年期银行定期存款税后收益率+1.25% 风险收益特征 本基金是一只债券型基金,其风险 与 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金, 低于混合型基金和 股票型基金, 属于证券 投资基金中中等风 险的品种。 2.3 基 金管 理人 和基金托 管人 项目 基金管理人 基金托管人 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 第 4 页共 26 页 名称 交银施罗德基金管理有限公 司 中信银行股份有限公司 信息披露 负责人 姓名 孙艳 方韡 联系电话 (021 )61055050 010-89936330 电子邮箱 xxpl@jysld.com,disclosure@j ysld.com fangwei@citicbank.com 客户服务电话 400-700-5000, 021-61055000 95558 传真 (021 )61055054 010-85230024 2.4 信 息披 露方 式 登载基金 半 年度报告正文的管理人互联网网 址 www.fund001.com , www.bocomschroder.com 基金 半年度报告备置地点 基金管理人的办公场所 3


主 要 财务指 标和 基金 净值 表现 3.1 主 要会 计数 据和财务 指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期 间数 据和 指标 报 告期 (2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日) 交银丰润收益债券 A 交银丰润收益债券 C 本期已实现收益 16,595,480.69 886,552.72 本期利润 7,367,671.35 352,203.11 加权平均基金份额本期利润 0.0183 0.0151 本期基金份额净值增长率 1.79% 1.42% 3.1.2 期 末数 据和 指标 报 告期 末(2016 年 6 月 30 日) 交银丰润收益债券 A 交银丰润收益债券 C 期末可供分配基金份额利润 0.047 0.043 期末基金资产净值 428,209,795.95 24,749,923.27 期末基金份额净值 1.065 1.061 注:1 、本基金 A 类业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后的 实际收益水平要低于所列数字; 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 第 5 页共 26 页


2、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 (不含公允价值变动 收益) 扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基 金净 值表 现 3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 交银丰润收益债券 A 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 0.95% 0.08% 0.28% 0.01% 0.67% 0.07% 过去三个月 -0.19% 0.10% 0.85% 0.01% -1.04% 0.09% 过去六个月 1.79% 0.10% 1.69% 0.01% 0.10% 0.09% 过去一年 7.44% 0.09% 3.52% 0.01% 3.92% 0.08% 自基金合同 生效起至今 12.38% 0.13% 5.93% 0.01% 6.45% 0.12% 注:两年期银行定期存款税后收益率+1.25% 。 交银丰润收益债券 C 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去一个月 0.95% 0.08% 0.28% 0.01% 0.67% 0.07% 过去三个月 -0.38% 0.11% 0.85% 0.01% -1.23% 0.10% 过去六个月 1.42% 0.10% 1.69% 0.01% -0.27% 0.09% 过去一年 6.76% 0.10% 3.52% 0.01% 3.24% 0.09% 自基金合同 生效起至今 11.35% 0.13% 5.93% 0.01% 5.42% 0.12% 注:两年期银行定期存款税后收益率+1.25% 。 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 第 6 页共 26 页 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效以 来 基 金 份 额 累 计 净值增 长 率 变 动 及 其 与 同期业 绩 比 较 基 准 收益 率 变动 的比较 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率 历史走势对比图 (2014 年 12 月 15 日至 2016 年 6 月 30 日) 交银丰润收益债券 A 注: 本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。 截至建仓期结束, 本基金各项资产 配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 交银丰润收益债券 C 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 第 7 页共 26 页 注: 本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。 截至建仓期结束, 本基金各项资产 配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 4


管 理 人报告 4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况 4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验 交银施 罗德基 金管 理有 限公司 是经中 国证 监会 证监基 金字[2005]128 号文批 准,由 交通银行股份有限公司、 施罗德投资管理有限公司、 中国国际海运集装箱 (集团) 股份 有限公司共同发起设立。公司成立于 2005 年 8 月 4 日,注册地在中国上海,注册资本 金为 2 亿元人民币。 其中, 交通银行股份有限公司持有 65% 的股份, 施罗德投资管理有 限公司持有 30% 的股份 ,中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司持有 5% 的股份。 公司并下设交银施罗德资产管理(香港)有限公司和交银施罗德资产管理有限公司。 截至报告期末, 公司管理了包括货币型、 债券型、 保本混合型、 普通混合型和股票 型在内的 54 只基金, 其中股票型涵盖普通指数型、 交易型开放式 (ETF)、 QDII 等不同 类型基金。 4.1.2 基 金经 理( 或基金 经理 小组) 及基 金经理 助理 的简介 姓名 职务 任本基金的基金经 理(助理)期限 证券从 业年限 说明 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 第 8 页共 26 页 任职日 期 离任日期 孙超 交银增利债 券、交银纯 债债券发 起、交银荣 祥保本混 合、交银荣 泰保本混 合、交银定 期支付月月 丰债券、交 银强化回报 债券、交银 丰润收益债 券、交银丰 享收益债 券、交银丰 泽收益债 券、交银丰 硕收益债 券、交银荣 鑫保本混合 的基金经理 2014-12- 15 - 5 年 孙超先生, 美国哥伦比亚大 学经济学硕士。 历任中信建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 部 经 理 、 高 级 经 理 。 2013 年加入交银施罗德基 金管理有限公司, 历任基金 经理助理。2014 年 8 月 26 日至 2015 年 11 月 17 日担 任交银施罗德理财 60 天债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 2014 年 8 月 26 日至 2015 年 11 月 17 日担任交银 施罗 德 双 轮 动 债 券 型 证 券 投 资 基金基金经理。 连端清 交银货币、 交银理财 60 天债券、 交银丰盈收 益债券、交 银现金宝货 币、交银丰 润收益债券 的基金经理 2015-08- 04 - 5 年 连端清先生, 复旦大学经济 学博士。 历任交通银行总行 金融市场部、 湘财证券研究 所研究员、 中航信托资产管 理部投资经理。 2015 年加入 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公司。 注:1 、本表所列基金经理(助理)任职日期和离职日期均以基金合同生效日或公司作 出决定并公告( 如适用) 之日为准。





2 、本表所列基金经理(助理)证券从业年限中的 “ 证券从业” 的 含义遵从中国证券 业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。





3 、基金经理(或基金经理小组)期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相 关公告。 4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 本报告期内,本基金 管 理人严格遵循《中华 人 民共和国证券投资基 金 法》 、基金合交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 第 9 页共 26 页 同和其他有关法律法规、 监管部门的相关规定, 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和 运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。 本报告期内, 本基金整体运作合规合法, 无不当内幕交易和关联交易, 基金投资范 围、 投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的约定, 未发生损害基金持有人 利益的行为。 4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明 4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况 本 公 司 制 定 了 严 格 的 投 资 控 制 制 度 和 公 平 交 易 监 控 制 度 来 保 证 旗 下 基 金 运 作 的 公 平, 旗下所管理的所有资产组合, 包括证券投资基金和特定客户资产管理专户均严格遵 循制度进行公平交易。 公司建立资源共享的投资研究信息平台, 确保各投资组合在获得投资信息、 投资建 议和实施投资决策方面享有公平的机会。 公司在交易执行环节实行集中交易制度, 建立 公平的交易分配制度。 对于交易所公开竞价交 易,遵循 “ 时间优先、价格优先、比例分 配 ” 的原则,全部通过交易系统进行比例分配 ;对于非集中竞价交易 、以公司名义进行 的场外交易, 遵循 “ 价 格优先、 比例分配 ” 的 原则按事前独立确定的投资方案对交易结果 进行分配。 公司中央交易室和风险管理部进行日常投资交易行为监控, 风险管理部负责对各账 户公平交易进行事后分析, 于每季度和每年度分别对公司 管理的不同投资组合的整体收 益 率 差 异 、 分 投资 类 别的 收 益 率 差 异 以及 不 同时 间 窗 口 同 向 交易 的 交易 价 差 进 行 分 析 , 通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。 报告期内本公司严格执行公平交易制度, 公平对待旗下各投资组合, 未发现任何违 反公平交易的行为。 4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明 本基金于本报告期内未发现异常交易行为。 本报告期内, 本公司管理的所有投资组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 总 成 交 量 5% 的情况有 1 次,是投资组合在合规范围内因被动超标调整需要而发生同日反向交 易, 未发现不公平交易和利益输送的情况。 本基金与本公司管理的其他投资组合在不同 时间窗下(如日内、3 日内、5 日内)同向交易的交易价差未发现异常。 4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现 的 说明 4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析 一季度受信贷投放较大、央行 MPA 季末考核 等影响,市场资金面出现多次结构性 趋紧。 但二季度在央行呵护下资金面整体上相对宽松。 受宏观经济、 货币政策及信用事 件影响, 上半年债市走势可谓腾挪跌宕。 一季度受经济回暖及央行宽松力度低于预期等交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 第 10 页共 26 页 影响, 利率债出现震荡回调走势。 但在旺盛的配置需 求下, 高评级信用债震荡下行, 低 评级中短期限信用债大幅下行。4 月份,受中铁物资等信用违约事件超预期影响,政金 债及信用债收益率快速大幅回调。5 月份及 6 月份,债市迎来诸多利好,经济走弱,信 用事件相对平稳, 市场资金面宽松, 同时在美联储加息预期减弱及英国退欧风险冲击下, 债市再度上涨。 基金操作方面, 报告期内本基金注重信用风险控制, 逐步卖出部分债券, 降低组合 的杠杆与久期,在大幅震荡的市场中获得较为稳健的运作表现。 4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现 截至 2016 年 6 月 30 日, 交银丰润收益债券 A 份额净值为 1.065 元, 本报告期份额 净值增长率为 1.79% , 同期业绩比较基准增长率为 1.69% ; 交银丰润收益债券 C 份额净 值为 1.061 元, 本报告期份额净值增长率为 1.42% , 同期业绩比较基准增长率为 1.69% 。 4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望 展望下半年, 房地产投资较大概率走弱可能给国内经济带来一定的下行压力, 央行 货币政策操作思路预计以中性偏松为主, 主要以定向工具及公开市场操作为主来调节流 动性。 组合管理方面, 本基金将密切关注国内外经济走势与央行货币政策动态, 本基金 将尽力控制信用风险,择机减持债券,努力 为持有人创造稳健的收益。 4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明 本基金管理人制定了健全、 有效的估值政策和程序, 经公司管理层批准后实行, 并 成立了估值委员会, 估值委员会成员由研究部、 基金运营部、 风险管理部等人员和固定 收益人员及基金经理组成。 公司严格按照新会计 准 则、证监会相关规定 和 基金合同关于估值的 约 定进行估值, 保证基金估值的公平、 合理, 保持估值政策和程序的一贯性。 估值委员会的研究部成员 按投资品种的不同性质, 研究并参考市场普遍认同的做法, 建议合理的估值模型, 进行 测算和认证, 认可后交各估值委员会成员 从基金会计、 风险、 合规等方面审批, 一致同 意后,报公司投资总监、总经理审批。 估值委员会会定期对估值政策和程序进行评价, 在发生了影响估值政策和程序的有 效性及适用性的情况后, 及时召开临时会议进行研究, 及时修订估值方法, 以保证其持 续适用。 估值委员会成员均具备相应的专业资格及工作经验。 基金经理作为估值委员会 成员, 对本基金持仓证券的交易情况、 信息披露情况保持应有的职业敏感, 向估值委员 会提供估值参考信息, 参与估值政策讨论。 本基金管理人参与估值流程各方之间不存在 任何重大利益冲突,截止报告期末未有与任何外部估值定价服务机构 签约。 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 第 11 页共 26 页 4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明 根据相关法律法规和基金合同要求, 本基金本报告期内对上一年度应分配的可分配 利润进行了收益分配,具体情况参见半年度报告正文 6.4.11 利润分配情况。 本基金未对本报告期内利润进行分配。 4.8 报 告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明 本基金本报告期内无需预警说明。 5


托 管 人报告 5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明 自 2014 年 12 月 15 日交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 (以下称 “ 交银丰润 收益债券 ” 或 “ 本基金 ” ) 成 立 以 来 , 作 为 本 基 金 的 托 管 人 , 中 信 银 行 严 格 遵 守 了 《 证 券 投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同和托管协议的规定, 尽职尽责地履行了托 管人应尽的义务,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为。 5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明 报告期内, 本托管人按照国家有关法律法规、 基金合同和托管协议要求, 对基金管 理人—— 交银施罗德基金管理有限公司在本基金投资运作方面进行了监督, 对基金资产 净值计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核, 未 发现基金管理人有 损害基金份额持有人利益的行为。 本报告期, 本基 金进行了一次利润 分配,经本托管人复核,符合合同相关要求,不存在损害持有人利益的情况。 5.3 托 管人 对本 半年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见 由交银丰润收益债券基金管理人 ——交银施罗德基金管理有限公司编制, 并经本托 管人复核审查的本半年度报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配、 财务会计报告、 投 资组合报告等内容真实、准确和完整。 6 半 年度 财务会 计报 告( 未经 审计) 6.1 资 产负 债表 会计主体:交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 报告截止日:2016 年 6 月 30 日 单位:人民币元 资产 附 注号 本 期末 上 年度 末 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 第 12 页共 26 页 2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 资产: - - 银行存款 6.4.7.1 53,797,623.58 9,478,950.53 结算备付金 24,463,439.04 29,025,573.24 存出保证金 2,884.30 0.07 交易性金融资产 6.4.7.2 519,325,746.90 753,708,798.14 其中:股票投资 - - 基金投资 - - 债券投资 519,325,746.90 738,708,798.14 资产支持证券投资 - 15,000,000.00 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - 10,000,135.00 应收证券清算款 - - 应收利息 6.4.7.5 9,915,072.36 18,318,699.04 应收股利 - - 应收申购款 - - 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 - - 资 产总 计 607,504,766.18 820,532,156.02 负 债和 所有者 权益 附 注号 本 期末 2016 年 6 月 30 日 上 年度 末 2015 年 12 月 31 日 负债: - - 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 101,000,000.00 349,999,710.00 应付证券清算款 53,026,084.54 - 应付赎回款 - - 应付管理人报酬 295,322.42 318,071.06 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 第 13 页共 26 页 应付托管费 55,372.95 59,638.32 应付销售服务费 12,105.30 13,008.56 应付交易费用 6.4.7.7 6,981.81 12,346.58 应交税费 - - 应付利息 - 51,022.12 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 149,179.94 300,200.00 负债合计 154,545,046.96 350,753,996.64 所 有者 权益: - - 实收基金 6.4.7.9 425,488,278.42 425,488,278.42 未分配利润 6.4.7.10 27,471,440.80 44,289,880.96 所有者权益合计


452,959,719.22 469,778,159.38 负债和所有者权益总计


607,504,766.18 820,532,156.02 注:1、 报告截止日 2016 年 6 月 30 日,A 类基 金份额净值 1.065 元,C 类基金份额净值 1.061 元, 基金份额总额 425,488,278.42 份, 其中 A 类基金份额 402,154,039.59 份,C 类 基金份额 23,334,238.83 份。





2 、本摘要中资产负债表和利润表所列附注号为半年度报告正文中对应的附注号, 投资者欲了解相应附注的内容,应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。 6.2 利 润表 会计主体: 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 本报告期:2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 单位:人民币元 项目 附 注号 本期 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 上 年度 可比期 间 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 一 、收 入


13,658,228.58 33,597,030.82 1.利息收入


21,151,314.36 18,763,053.27 其中:存款利息收入 6.4.7.11 204,321.46 131,913.15 债券利息收入


20,409,149.39 18,438,695.24 资产支持证券利息收入


532,208.21 107,940.82 买入返售金融资产收入


5,635.30 84,504.06 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 第 14 页共 26 页 其他利息收入


- - 2.投资收益(损失以 “- ” 填列)


2,269,073.17 -2,183,334.69 其中:股票投资收益 6.4.7.12 - - 基金投资收益


- - 债券投资收益 6.4.7.13 2,103,026.05 -2,183,334.69 资产支持证券投资收益 6.4.7.14 166,047.12 - 贵金属投资收益


- - 衍生工具收益 6.4.7.15 - - 股利收益 6.4.7.16 - - 3. 公允价值变动收益(损失以 “- ” 号填列) 6.4.7.17 -9,762,158.95 17,017,312.24 4.汇兑收益 (损失以 “- ” 号填列)


- - 5.其他收入 (损失以 “- ” 号填列) 6.4.7.18 - - 减 :二 、费用


5,938,354.12 6,348,878.61 1.管理人报酬


1,794,915.45 1,705,237.88 2.托管费


336,546.63 319,732.12 3.销售服务费


73,622.45 70,021.35 4.交易费用 6.4.7.19 3,707.42 3,771.24 5.利息支出


3,558,769.26 4,077,723.78 其中:卖出回购金融资产支出


3,558,769.26 4,077,723.78 6.其他费用 6.4.7.20 170,792.91 172,392.24 三、利润总 额 (亏 损总额 以 “- ” 号 填列 ) 7,719,874.46 27,248,152.21 减:所得税费用


- - 四、净利润 ( 净亏 损以 “- ”号填 列) 7,719,874.46 27,248,152.21 6.3 所 有者 权益 (基金净 值) 变动表 会计主体: 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 本报告期:2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 单位:人民币元 项目 本期 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 第 15 页共 26 页 一、期初所有者权益 (基金净值) 425,488,278.42 44,289,880.96 469,778,159.38 二、 本期经营活动产生 的基金净值变动数 (本 期利润) - 7,719,874.46 7,719,874.46 三、 本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数 (净值减少以 “- ” 号填 列) - - - 其中:1.基金申购款 - - - 2.基金赎回款 - - - 四、 本期向基金份额持 有人分配利润产生的 基金净值变动 (净值减 少以 “- ” 号填列) - -24,538,314.62 -24,538,314.62 五、期末所有者权益 (基金净值) 425,488,278.42 27,471,440.80 452,959,719.22 项目 上 年度 可比期 间 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计 一、期初所有者权益 (基金净值) 425,488,278.42 -7,663,449.29 417,824,829.13 二、 本期经营活动产生 的基金净值变动数 (本 期利润) - 27,248,152.21 27,248,152.21 三、 本期基金份额交易 产生的基金净值变动 数 (净值减少以 “- ” 号填 列) - - - 其中:1.基金申购款 - - - 2.基金赎回款 - - - 四、 本期向基金份额持 有人分配利润产生的 基金净值变动 (净值减 少以 “- ” 号填列) - - - 五、期末所有者权益 425,488,278.42 19,584,702.92 445,072,981.34 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 第 16 页共 26 页 (基金净值) 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4,财务报表由下列负责人签署: 基金管理人 负责人:阮红,主管会计工作负责人:夏华龙,会计机构负责人:朱鸣 6.4 报 表附 注 6.4.1 基 金基 本情 况 交 银 施 罗德 丰 润收 益 债券 型 证 券投 资 基金( 以下 简 称 “ 本基 金 ”) 经 中国 证 券 监督 管 理 委员会( 以 下简 称 “ 中 国 证监会 ”) 证监 许可[2014]1116 号《 关于 准予交 银施罗 德丰 润收益 债券型证券投资基金注册的批复》 核准, 由交银施罗德基金管理有限公司依照 《中华人 民共和国证券投资基金法》 和 《交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金基金合同》 负 责公开募集。 本基金为契约型封闭式, 存续期限不定, 首次设立募集不包括认购资金利 息共募集人民币 425,272,011.28 元,业经普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙) 普 华永道中天验字(2014) 第 789 号验资报告予以验证。 经向中国证监会备案, 《交银施罗德 丰润收益债券型证券投资基金基金合同》于 2014 年 12 月 15 日正式 生效,基金合 同生 效日的基金份额总额为 425,488,278.42 份基金份额,其中认购资金利息折合 216,267.14 份基金份额。 本基金的基金管理人为交银施罗德基金管理有限公司, 基金托管人为中信 银行股份有限公司。 根据 《交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金基金合同》 和 《交银施罗德丰润收 益债券型证券投资基金招募说明书》 ,认购/ 申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式 的 不 同 ,将 基金 份 额分为 不 同 的类 别。 在 投资人 认 购/ 申 购时 收取 前端 认 购/ 申 购费 用 、 赎回时收取赎回费用的, 称为 A 类基金份额, 在投资人申购时不收取申购费用、 赎回时 收取后端 申购费用和赎回费用的,称为 B 类 基金份额,在投资人认购/ 申购、赎回时不 收取认购/ 申 购 费 用 、赎 回 费 用 , 而 是 从 本 类别 基 金 资 产 中 计 提 销 售服 务 费 的 , 称 为 C 类基金份额;本基金募集期内开放 A 类基金份额和 C 类基金份额的认购,基金转为开 放式运作后可视业务情况择时增开 B 类基金份 额的申购。 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《交银施罗德丰润收益债券型证券投资 基金基金合同》 的有关规定, 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国 内依法发行交易的国债、 金融债、 央行票据、 地方政府债、 企业债、 公司债、 分离交易 可转债的纯债、 次级 债、 资产支持证券、 短期融资券、 中期票据、 债券回购、 银行存款、 货币市场工具等固定收益类资产和法律法规允许投资的其他金融工具。 其中, 封闭期内, 本基金所投企业债和公司债信用评级需在 AA 级 (含) 以上。 本基金不直接在二级市场 买入股票、 权证等权益类资产, 也不参与一级市场新股申购和新股增发。 同时本基金不 参 与 可 转 换 债 券投 资 (分 离 交 易 可 转 债的 纯 债部 分 除 外 ) 。 如法 律 法规 或 监 管 机 构 以 后 允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 基金 的投资组合比例为投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% , 但在封闭期 结束前三交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 第 17 页共 26 页 个月和转开放后三个月内, 基金投资不受上述债券资产投资比例限制。 本基金在开放期 内,现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。本基 金封闭期内投资的业绩比较基准为两年期银行定期存款税后收益率+1.25% 。 6.4.2 会 计报 表的 编制基 础 本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的 《企业会计准 则-基本准则》 、 各项具体会计准则及相关规定( 以下合称“ 企业会计 准则 ”) 、 中国证监会 颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板 第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、中国证 券投资 基金 业协 会( 以下 简 称 “ 中国 基金 业 协会 ”) 颁 布 的《 证 券投 资基 金 会 计核 算业 务 指 引》 、 《交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所 列示的中国证监会、中 国 基 金 业 协 会 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编 制 。 6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明 本基金 2016 年上半年 度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了 本基金 2016 年 6 月 30 日的财务状况以及 2016 年上半年度的经营成果和基金净值变动 情况等有关信息。 6.4.4本 报告 期所采 用的会 计政 策、会 计估 计与最 近 一 期年度 报告 相一致 的说 明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明 6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 6.4.5.3 差 错更 正的说 明 本基金在本报告期间无需说明的会计差错更正。 6.4.6 税项 根据财 政部、 国家 税务 总局财 税[2002]128 号《关于 开放式 证券 投资 基金有 关税收 问题的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得 税若干优惠政策的通知》 及其他相关财税 法规和实务操作,主要税项列示如下: (1) 以发行基金方式募集 资金不属于营业税征收范围, 不征收营业税。 基金买卖债券 的差价收入不予征收营业税。 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 第 18 页共 26 页 (2) 对基金从证券市场中 取得的收入, 包括买卖债券的差价收入, 债券的利息收入及 其他收入,暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债 券利息收入, 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣 代缴 20% 的个人所得税。 6.4.7 关 联方 关系 6.4.7.1 本 报告 期存 在控制 关系 或其他 重大 利害关 系的 关联方 发生 变化的 情况 本基金本 报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方 关联方名称 与本基金的关系 交银施罗德基金管理有限公司 (“ 交银施罗德基 金 公司”) 基金管理人、基金销售机构 中信银行股份有限公司 (“ 中信银行”) 基金托管人、基金销售机构 交通银行股份有限公司 (“ 交通银行”) 基金管理人的股东、 基金销售机构 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。


6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易 6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。 6.4.8.2 关 联方 报酬 6.4.8.2.1 基 金管 理费 单位:人民币元 项目 本期 2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日 上年度可比期间 2015 年1 月1 日至2015 年 6 月30 日 当期发生的基金应支付的管理费 1,794,915.45 1,705,237.88 其 中 : 支 付 销 售 机 构 的 客 户 维 护 费 765,713.09 726,374.36 注:支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.8% 的年费率计提,逐日累 计至每月月底,按月支付。 其计算公式为: 日管理人报酬=前一日基金资产净值× 0.8%÷ 当 年天数。 6.4.8.2.2 基 金托 管费 单位:人民币元 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 第 19 页共 26 页 项目 本期 2016 年1 月1 日至2016 年 6 月30 日 上年度可比期间 2015 年1 月1 日至2015 年 6 月30 日 当期发生的基金应支付的托管费 336,546.63 319,732.12 注: 支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值 0.15% 的年费率计提, 逐日累计至 每月月底,按月支付。 其计算公式为: 日托管费=前一日基金资产净值× 0.15%÷ 当年 天数。 6.4.8.2.3 销 售服 务费 单位:人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 当期发生的基金应支付的销售服务费 交银丰润收益债 券 A 交银丰润收益债券 C 合计 中信银行 - 32,938.76 32,938.76 交通银行 - 39,413.52 39,413.52 交银施罗德基金 公司 - 887.76 887.76 合计 - 73,240.04 73,240.04 获得销售服务费的 各关联方名称 上年度可比期间 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 当期发生的基金应支付的销售服务费 交银丰润收益债 券 A 交银丰润收益债券 C 合计 中信银行 - 31,278.11 31,278.11 交通银行 - 37,426.39 37,426.39 交银施罗德基金 公司 - 843.22 843.22 合计 - 69,547.72 69,547.72 注:支付基金销售机构的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额对应的基金资产净值 0.6% 的年费率计提, 逐 日累计至每月月底, 按月支付给交银施罗德基金公司, 再由交银 施罗德基金公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为: 日基金销售服务费=前一日 C 类基金份额对应的资产净值× 0.6%÷ 当年 天数。 6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 第 20 页共 26 页 本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交 易。 6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况 6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况 本报告期内及上年度可比期间未发生基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。


6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况 本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未持有本基金。 6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日 上年度可比期间 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中信银行股份有限公司 53,797,623. 58 16,909.44 6,520,903.0 2 31,802.42 注:本基金的银行存款由基金托管人保管,按银行同业利率计息。 6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况 本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。 6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明 本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。 6.4.9 期 末(2016 年 6 月 30 日) 本基 金持有的 流通 受限证 券 6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。 6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券 6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购 本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 第 21 页共 26 页 6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购 截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止, 本基金从事证券交易所债券正回购交易形成 的卖出回购证券款余额 101,000,000.00 元, 于 2016 年 7 月 1 日到期。 该类交易要求本基 金转入质押库的债券, 按证券交易所规定的比例折算为标准券后, 不低于债券回购交易 的余额。 7


投 资 组合报 告 7.1 期 末基 金资 产组合情 况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例 (%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 固定收益投资 519,325,746.90 85.49 其中:债券 519,325,746.90 85.49 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 78,261,062.62 12.88 7 其他各项资产 9,917,956.66 1.63 8 合计 607,504,766.18 100.00 7.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合 7.2.1 报 告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合 本基金本报告期末未持有股票。 7.2.2 报 告期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合 本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 第 22 页共 26 页 7.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细 本基金本报告期末未持有股票。 7.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动 本基金本报告期内未持有股票。 7.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比 例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 31,797,000.00 7.02 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 337,627,746.90 74.54 5 企业短期融资券 70,136,000.00 15.48 6 中期票据 79,765,000.00 17.61 7 可转债 (可交换债 ) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 519,325,746.90 114.65 7.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值 占基金资产净 值比例 (%) 1 122367 14 财富债 400,000 42,228,000.00 9.32 2 101553002 15 峰峰 MTN001 400,000 38,956,000.00 8.60 3 122342 13 包钢 03 400,000 38,280,000.00 8.45 4 123306 14 财通 02 300,000 31,797,000.00 7.02 5 122344 13 尖峰 02 300,000 30,777,000.00 6.79 7.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 第 23 页共 26 页 7.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 7.11 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12 投 资组 合报 告附注 7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告 编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。 7.12.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 2,884.30 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 9,915,072.36 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,917,956.66 7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明 本基金本报告期末未持有股票。 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 第 24 页共 26 页 7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 8


基 金 份额持 有人 信息 8.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构 份额单位:份 份额级别 持有人户数 ( 户) 户均持有 的基金份 额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总 份额 比例 持有份额 占总份 额比例 交银丰润 收益债券 A 2,469 162,881.34 - - 402,154,039.59 100.00% 交银丰润 收益债券 C 296 78,831.89 100,049.50 0.43% 23,234,189.33 99.57% 合计 2,765 153,883.64 100,049.50 0.02% 425,388,228.92 99.98% 8.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况 项目 份额级别 持有份额总数 (份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从 业人员持有本基金 交银丰润收益债券 A - - 交银丰润收益债券 C - - 合计 - - 8.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区 间(万份) 本公司高级管理人员、 交银丰润收益债券 A 0 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 第 25 页共 26 页 基金投资和研究部门 负责人持有本开放式 基金 交银丰润收益债券 C 0 合计 0 本基金基金经理持有 本开放式基金 交银丰润收益债券 A 0 交银丰润收益债券 C 0 合计 0 9


重 大 事件揭 示 9.1 基 金份 额持 有人大会 决议 本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。 9.2 基 金管 理人 、基金托 管人 的专门 基金 托管部 门的 重大人 事变 动 1 、基金管理人的重 大 人事变动:本报告期 内 ,经公司第四届董事 会 第九次会议审 议通过, 乔宏军先生不再担任公司副总经理职务。 基金管理人就上述重大人事变动已按 照相关规定向监管部门报告并履行了必要的信息披露程序。


2 、基金托管人的基 金 托管部门的重大人事 变 动:本基金托管人的 专 门基金托管部 门本报告期内未发生重大人事变动。 9.3 涉 及基 金管 理人、基 金财 产、基 金托 管业务 的诉 讼 本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 9.4 基 金投 资策 略的改变 本基金本报告期内投资策略未发生改变。 9.5 报 告期 内改 聘会计师 事务 所情况 本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 日 起 聘 请 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙) 为本 基金提供审计服务。 9.6 管 理人 、托 管人及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况 (1)管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 针对中国证监会在 2015 年“ 两加强两遏制” 检 查后就公司内部控制提出的改进意见 及采取责令改正的行政监管措施, 以及上海证监局于本报告期内对 公司相关负责人的警 示, 公司认真落实整改要求, 完成相关问题的整改并向监管部门上报专项报告。 整改工交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告 摘要 第 26 页共 26 页 作中, 公司进一步加强制度建设和风控措施, 提升公司内部控制和风险管理水平。 除上 述情况外,报告期内管理人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 (2)托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 基金托管人及其高级管理人员本报告期内未受监管部门稽查或处罚。 9.7 基 金租 用证 券公司交 易单 元的有 关情 况 9.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易 单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期 股票成 交总额 的比例 佣金 占当期 佣金总 量的比 例 安信证券股 份有限公司 2 - - - - - 9.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况 金额单位 :人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易 成交金 额 占当期 债券成 交总额 的比例 成交金 额 占当期 回购成 交总额 的比例 成交金 额 占当期 权证成 交总额 的比例 安信证券股份有限公 司 142,462, 090.75 100.00% 26,441,1 00,000.0 0 100.00% - - 注:1 、报告期内,本基金交易单元未发生变化;





2 、租用证券公司交易单元的选择标准主要包括:券商基本面评价(财务状况、经 营状况) 、 券商研究机构评价 (报告质量、 及时性和数量) 、 券商每日信息评价 (及时 性和有效性)和券商协作表现评价等四个方面;





3 、租用证券公司交易单元的程序:首先根据租用证券公司交易单元的选择标准进 行综合评价,然后根据评价选择基金交易单元。研究部提交方案,并上报公司批准。