华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
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华 泰 柏 瑞 价 值 增长 混合型 证 券 投资 基 金
更 新 的 招 募 说 明书
（摘要）
2016 年第 2 号
华泰柏 瑞价 值增 长 混 合型 证券投 资基 金 （ 以下 简称“ 本基金” ） 根 据 2008 年 4 月 11 日中
国证券监督管理委员会（ 以下简称“ 中国证监会” ） 《 关于核准华泰柏瑞价值增 长股票型证券
投资基 金募 集的 批复 》 （ 证 监许可 【2008 】543 号） 和 2008 年 5 月 29 日《 关 于华泰 柏瑞 价
值增长股 票型证券 投资基 金募集时 间安排的 确认函》 （基金部 函【2008 】214 号）的核 准，
进行募 集。 本基 金的 基金 合同 于 2008 年 7 月 16 日 正式生 效。
本基金 名称 自 2015 年 8 月 6 日 起， 由 “ 华 泰柏 瑞 价 值增长 股票 型证 券投 资基 金 ” 更名 为
“ 华泰柏瑞 价值增长混合型证券投资基金 ” ，基金简称为 “ 华泰柏瑞价值增长混合 ” ，基金代码
保持不 变。 本基 金、 基金 管理人 更名 等的 详细 内容 见我公 司 2015 年 8 月 6 日 刊登在 中国 证
券报、 上海 证券 报、 证券 时报的 《 华 泰柏 瑞基 金管 理 有限公 司 关 于旗 下部 分股 票型证 券投 资
基金更 名并 修改 基金 合同 的公告 》。
重要提示
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或 申购 ） 基金 时应 认真 阅 读招募 说明 书。 基金 的过 往业绩 并
不预示 其未 来表 现。
本摘要根据基金合同和基 金招募说明书编写，并经 中国证监会核准。基金合 同是约定
基金当事人之间权利 、义 务的法律文件。基金 投资 人自依基金合同取得 基金 份额，即成为
基金份额持有人和本 基金 合同的当事人，其持 有基 金份额的行为本身即 表明 其对基金合同
的承认 和接 受， 并按 照 《 基金法 》 、 《 运作 办法 》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2016 年 7 月 15 日，有 关财 务和 业绩 表现 数据截 止
日为 2016 年 6 月 30 日， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
本基金托管人中国银行股 份有限公司已 对 本 次 更 新的 招 募 说 明 书 中 的 投 资 组合 报 告 和
业绩表 现进 行了 复核 确认 。 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号楼 17 层
设立日 期：2004 年 11 月 18 日
法定代 表人 ：齐 亮
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口 广场 1 号楼 17 层
联系人 ： 汪 莹白
联系电 话：400-888-0001，（021 ）38601777
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： PineBridge Investments LLC 49% 、 华 泰证券 股份 有限 公司 49% 、苏州 新
区高新 技术 产业 股份 有限 公司 2% 。
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
齐亮先 生： 董事 长， 硕士 ，1994-1998 年 任国 务院 发 展研究 中心 情报 中心 处长 、副局 长 ，
1998-2001 年 任中 央财经 领 导小组 办公 室副 局长 ，2001 年至 2004 年任 华泰 证券 股份有 限公
司副总 裁。
杨智雅女士：董事，硕士 ，曾就职于升强工业股份 有限公司，华之杰国际商 业顾问有
限公司 ，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友 邦证 券投资 顾问 股份 有限 公司 管 理部 经理 ，
1997 年1 月至2001 年7 月任AIG 友 邦证 券投 资信 托 股份有 限公 司管 理部 经理 、资深 经理 、
协理，2001 年7 月至2010 年2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾问 股份 有限 公司 副总 经理、 总经 理 、
董事长 暨总 经理 ，2010 年 2 月 至今 任柏 瑞证 券投 资顾问 股份 有限 公司 董事 长暨总 经理 、 总
经理。
吴祖芳先生 ：董事 ，硕士 ，1992 年起至今 历任华 泰 证券股份有 限公司 部门负 责人、子
公司负 责人 、总 裁助 理、 业务总 监、 总经 济师 、副 总裁。
Rajeev Mittal 先生 ： 董 事，学 士，1992 年 加入 美 国国际 集团 ，2009 —2011 年担任 柏
瑞投 资 （ 欧洲 分公 司 ） 总 经 理，新 兴市 场投 资主 管， 全球固 定收 益研 究团 队主 管和行 政总 裁
（欧洲 分公 司） ，2011 年 至今担 任柏 瑞投 资亚 洲有 限公司 业务 行政 总裁 （ 亚 洲，日 本除 外） 、
总经理 、新 兴市 场投 资总 管，全 球固 定收 益研 究团 队主管 。
韩勇先生：董事，博士， 曾任职于君安证券有限公 司、华夏证券有限公司和 中国证券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月 任华 安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
朱小平 先生 ：独 立董 事， 硕士，1983 至 今任 中国 人 民大学 商学 院教 授。 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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陈念良 先生 ：独 立董 事，1977 年 至今 任香 港陈 应达 律师事 务所 首席 合伙 人。
薛加玉 先生 ：独 立董 事， 博士，1988-1997 年 任江 苏 巨龙水 泥集 团有 限公 司团 委书记 、
财 务 处 长 、 副 总 经 济 师 ， 1997-1999 年任长城证券有限公司投资银行部副总经理，
1999-2000 年 任亚 洲控 股 有限公 司投 资银 行部 总经 理，2000-2001 年 任北 京 华创投 资管 理有
限公司 执行 总裁 ，2001 年 至今任 上海 德汇 集团 有限 公司董 事长 、总 裁。
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年 至今 任北 京市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至今
任该律 师事 务所 合伙 人 。
2 、监事会成员
严玉珍 女士 ： 监 事长 ，学 士，1987 年1 月至1988 年9 月 任罗 兵咸 永道 （ 前容 永 道会计 ）
高级稽 核员 ，1988 年 12 月至 1990 年 4 月任 香港 电 讯（前 大东 电报 ）管 理会 计，1990 年 5
月至 1996 年 11 月 任宝 达 证券（ 施罗 德集 团） 副财 务总监 ，1996 年 12 月至 2007 年 9 月任
施罗德 投资 管理 （ 香港 ） 有限公 司财 务董 事，2007 年9 月至 2008 年6 月任 交 银施罗 德基 金
管理有 限公 司高 级总 经理 顾问，2008 年7 月至 2012 年 9 月任 施罗 德投 资管 理 （ 香港 ） 有 限
公司首 席营 运官 ，2012 年9 月至 今任 柏瑞 投资 亚洲 有限公 司首 席财 务官 。
王桂芳 女士 ：监 事， 硕士 ，1996-2003 年 任华 泰证 券 股份有 限公 司西 藏南 路营 业部总 经
理，2003-2006 年任华 泰证券股 份有限公司上 海总部总经 理，2006 年 至今任华泰证 券股份
有限公 司上 海城 市中 心营 业部总 经理 。
柳军先生：监 事，硕士 ，2000-2001 年任 上海汽车 集 团财务有限公 司财务，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员，2004 年 7 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司 ，
历任 基 金事 务部 总监 、上 证红 利 ETF 基 金经 理助 理 。2009 年 6 月起 任华 泰柏 瑞（原 友邦 华
泰）上证红 利交易 型开放 式指数基金 基金经 理。2010 年 10 月起担 任指数投 资部副总监 。
2011 年1 月 起兼任 华泰 柏 瑞上证 中小 盘 ETF 基金、 华泰柏 瑞上 证中 小盘 ETF 联接 基 金基 金
经理 。2012 年 5 月 起担 任 华泰柏 瑞沪 深 300ETF 基金 及华 泰柏 瑞沪 深 300ETF 联接基金基金
经理。2015 年 2 月 起任 指 数投资 部总 监。2015 年 5 月起任 华泰 柏瑞 中证 500 ETF 及华泰柏
瑞中 证 500ETF 联接基 金 的基金 经理 。
童 辉 先 生 ： 监 事 ， 硕 士 。1997-1998 年 任 上 海 众 恒 信 息 产 业 有 限 公 司 程 序 员 ，
1998-2004 年任 国泰 基金 管 理有限 公司 信息 技术 部经 理，2004 年4 月 加入 华泰 柏瑞基 金管 理
有限公 司， 现任 信息 技术 与电子 商务 部总 监。
3 、总经理及其他高 级管理 人员
韩勇先生：总经理，博士 ，曾任职于君安证券有限 公司、华夏证券有限公司 和中国证
券监督 管理 委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华 安基金 管理 有限 公司 副总 经理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
王溯舸 先生 ：副 总经 理， 硕士，1997-2000 年 任深 圳 特区证 券公 司总 经理 助理 、副总 经
理，2001-2004 年任 华 泰证 券股份 有限 公司 受托 资产 管理总 部总 经理 。 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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陈 晖 女 士 ： 督 察 长 ， 硕 士 ，1993-1999 年 任 江 苏 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 代 表 ，
1999-2004 年 任华 泰证 券股 份有限 公司 北京 总部 总经 理。
房伟力先生：副总经理， 硕士,1997-2001 年 任上 海证 券 交 易 所 登 记 结 算 公 司交 收 系 统
开发经 理，2001-2004 年任 华安基 金管 理有 限公 司基 金登记 及结 算部 门总 监。2004-2008 年 5
月任华 泰柏 瑞基 金管 理有 限公司 总经 理助 理。
田汉卿 女士 ： 副 总经 理。 曾在美 国巴 克莱 全球 投资 管理有 限公 司 （BGI ） 担 任 投资 经 理 ，
2012 年 8 月 加入 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司，2013 年 8 月 起任 华泰 柏瑞 量化 增强 混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月 起任 公司 副总 经理 ，2014 年 12 月起 任 华泰柏 瑞量 化
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月起 任华 泰柏 瑞量 化先行 混合 型
证券投资基金的基金 经理 和华泰柏瑞量化驱动 灵活 配置混合型证券投资 基金 的基金经理，
2015 年 6 月起 任华 泰柏 瑞 量化智 慧灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 和华泰 柏瑞 量
化绝对 收益 策略 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理 。2016 年 5 月起任 华泰 柏
瑞量化对冲稳健收益 定期 开放混合型发起式证 券投 资基金的基金经理。 本 科与 研 究 生 毕 业
于清华 大学, MBA 毕 业于 美国加 州大 学伯 克利 分校 哈斯商 学院 。
高 山 先 生 ， 副 总 经 理 ， 博 士 。2001.5-2013.7 任 职 于 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 投 资 部 ，
任处长；2013.7 起加 入华 泰柏瑞基金 管理有 限公司 。本科毕业 于山东 大学经 济管理学院 ，
硕士毕 业于 中国 人民 银行 研究生 部， 博士 毕业 于财 政部财 政科 学研 究所 研究 生部。
董元星先生 ，副总经 理， 博士。2006.9-2008.12 任 巴克莱资本 （纽约） 债券 交易员，
2009.3-2012.8 任华 夏 基 金 管理有 限公 司基 金经 理。2012 年8 月加 入华 泰柏 瑞基 金管理 有限
公司， 任固 定收 益部 总监 。2013 年10 月 起任 华泰 柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理。2014 年2 月 起任 总 经理助 理。2015 年12 月起 任公司 副总 经理 。北 京大 学经济 学学 士 ，
纽约大 学STERN 商学 院金 融学博 士。
程安至 先生 ， 副 总经 理， 硕士。1997.9-2001.1 任 中国工 商银 行上 海市 分行 信贷经 理 ，
2001.2-2012.4 任华 安基 金 管理有 限公 司市 场部 销售 总监。2012 年5 月加 入华 泰柏瑞 基金 管
理有限 公司 ，任 总经 理助 理。2015 年12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专 业，硕士 毕业于 上海财经 大学国民 经济学 专业，EMBA 毕 业于上海 交 通大学中 欧国
际工商 学院 。
4 、本基金基金经理
方纬先 生 ， 经济 学硕 士。2003 年 9 月至 2005 年 1 月任上 海金 信研 究所 研究 员；2005
年 1 月至 2007 年 2 月任 万家基 金管 理有 限公 司高 级研究 员；2007 年 2 月 加 入华泰 柏瑞 基
金管理 有限 公司 ，历 任研 究员、 高级 研究 员、 基金 经理助 理。2014 年 8 月 任 华泰柏 瑞价 值
增长 混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。2015 年 4 月 起任华 泰柏 瑞新 利灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金的 基金 经理 。2015 年 5 月起 任华 泰柏 瑞消 费成长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的
基金经 理和 华泰 柏瑞 惠利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 。2015 年 8 月起 任华 泰华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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柏瑞中 国制 造 2025 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。2016 年 3 月起任 华泰 柏 瑞
中国军 工主 题股 票型 证券 投资基 金的 基金 经理 。
历任本 基金 基金 经理 ：
沈雪峰 女士 ，2013 年 2 月 7 日至 2015 年 6 月 19 日 担任本 基金 基金 经理 。
汪晖先 生，2008 年 7 月 16 日至 2013 年 2 月 22 日 担任本 基金 基金 经理 。
5、投资决策委员会 成员
主席： 总经 理韩勇 先生 ；
成员：副总经理王溯舸先 生；副总经理田汉卿女士 ；副总经理高山先生； 副总经理董
元星先 生； 投资 部总 监 方 伦煜先 生 ； 投资 部总 监吕 慧建先 生。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（三）基金管理人的 职责
1、依法募 集基金， 办理或 者委托经 国务院证 券监督 管理机构 认定的其 他机构 代为办 理
基金份 额的 发售 、申 购、 赎回、 转换 和登 记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、自基金 合同生效 之日起 ，以诚实 信用、勤 勉尽责 的原则管 理和运用 基金财 产，建立
健全内部风险控制、 监察 与稽核、财务管理及 人事 管理等制度，保证所 管理 的基金财产和
基金管理人的财产相 互独 立，对所管理的不同 基金 财产分别管理、分别 记账 ，进行证券投
资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7、计算并 公告基金 资产净 值，确定 基金份额 申购、 赎回价格 ；按规定 受理申 购和赎 回
申 请 ， 及 时 、 足额 支 付 赎回 款 项 ； 采 取 适当 合 理 的措 施 使 计 算 开 放式 基 金 份额 认 购 、 申 购、
赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合 同 等法 律文 件的 规定；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、依据《 基金法》 、基金 合同及其 他有关规 定召集 基金份额 持有人大 会或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会；
10 、保存基金财产管理业 务活动的记录、账册、报 表、代表基金签订的重大 合同及其
他相关 资料 ；
11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行
为；
12 、 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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配；
13、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（四）基金管理人的 承诺
1、本基金 管理人承 诺严格 遵守现行 有效的相 关法律 、法规、 规章、基 金合同 和中国 证
监 会 的 有 关 规 定， 建 立 健全 内 部 控 制 制 度， 采 取 有效 措 施 ， 防 止 违反 现 行 有效 的 有 关 法 律、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。
2、本基金 管理人承 诺严格 遵守《中 华人民共 和国证 券法》、 《基金法 》及有 关法律 法
规，建 立健 全的 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止下列 行为 发生 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3、本基金 管理人承 诺加强 人员管理 ，强化职 业操守 ，督促和 约束员工 遵守国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）违反 现行有效 的有关 法律、法 规、规章 、基金 合同和中 国证监会 的有关 规定， 泄
漏在任职期间知悉的 有关 证券、基金的商业秘 密， 尚未依法公开的基金 投资 内容、基金投
资计划 等信 息；
（8）违反 证券交易 场所业 务规则， 利用对敲 、倒仓 等手段操 纵市场价 格，扰 乱市场 秩
序；
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（11 ）有 悖社 会公 德， 损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4、基 金经 理承 诺
（1）依照 有关法律 、法规 和基金合 同的规定 ，本着 谨慎的原 则 为基金 份额持 有人谋 取
最大利 益； 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3）不违 反现行有 效的有 关法律、 法规、规 章、基 金合同和 中国证监 会的有 关规定 ，
泄漏在任职期间知悉 的有 关证券、基金的商业 秘密 、尚未依法公开的基 金投 资内容、基金
投资计 划等 信息 ；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（五）基金管理人的 内部 控制制度
1、内 部控 制的 原则
（1）健全 性原则。 内部控 制必须覆 盖公司各 个部门 和各级岗 位，并渗 透到各 项业务 过
程，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ；
（2）有效 性原则。 通过科 学的内控 手段和方 法，建 立合理的 内控程序 ，维护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3）独立 性原则。 公司在 精简的基 础上设立 能够充 分满足经 营运作需 要的机 构、部 门
和岗位，各机构、部 门和 岗位职能上保持相对 独立 。内部控制的检查评 价部 门必须独立于
内部控 制的 建立 和执 行部 门；
（4）相互 制约原则 。公司 内部部门 和岗位的 设置应 权责分明 、相互制 衡，消 除内部 控
制中的 盲点 ；
（5）防火 墙原则。 公司基 金资产 、 自有资产 、其他 资产的运 作应当分 离，基 金投资 研
究、决策、执行、清 算、 评估等部门和岗位， 应当 在物理上和制度上适 当隔 离，以达到风
险防范 的目 的；
（6）成本 效益原则 。公司 运用科学 化的经营 管理方 法降低运 作成本， 提高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
2、内 部控 制的 主要 内容
（1） 控制 环境
董事会下设风险管理与审 计委员会，全面负责公司 的风险管理、风险控制和 财务监控 ，
审查公司的内控制度 ，并 对重大关联交易进行 审计 ；董事会下设薪酬、 考核 与资格审查委
员会，对董事、总经 理、 督察长、财务总监和 其他 高级管理人员的候 选人 进行 资 格 审 查 以
确 保 其 具 有 中 国证 监 会 所要 求 的 任 职 资 格， 制 定 董事 、 监 事 、 总 经理 、 督 察长 、 财 务 总 监、
其他高 级管 理人 员及 基金 经理的 薪酬/ 报酬 计划 或方 案。
公司管理层在总经理领导 下，认真执行董事会确定 的内部控制战略，为了有 效贯彻公
司董事会制定的经营 方针 及发展战略，设立了 投资 决策委员会和风险控 制委 员会，就基金
投资和 风险 控制 等发 表专 业意见 及建 议。
公司设立督察长，对董事 会负责，主要负责对公司 内部控制的合法合规性、 有效性和
合理性 进行 审查 ，发 现重 大风险 事件 时向 公司 董事 长和中 国证 监会 报告 。
（2） 风险 评估 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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公司风险控制人员 定 期 评估 公 司 风 险 状 况 ， 范 围 包括 所 有 能 对 经 营 目 标 产 生负 面 影 响
的内部和外部因素， 评估 这些因素对公司总体 经营 目标产生影响的程度 及可 能性，并将评
估报告 报公 司董 事会 及高 层管理 人员 。
（3） 控制 活动
控制活动包括自我控制、 职责分离、监察稽核、实 物控制、业绩评价、严格 授权、资
产分离 、危 机处 理等 政策 、程序 或措 施。
自我控制以各岗位的目标 责任制为基础，是内部控 制的第一道防线。在公司 内部建立
科学、严格的岗位分 离制 度，在相关部门和相 关岗 位之间建立重要业务 处理 凭据传递和信
息沟通制度，后续部 门及 岗位对前一部门及岗 位负 有监督责任，使相 互监 督制 衡 的 机 制 成
为内部控制的第二道 防线 。充分发挥督察长和 法律 监察部对各岗位、各 部门 、各机构、各
项业务 全面 监察 稽核 作用 ，建立 内部 控制 的第 三道 防线。
（4） 信息 与沟 通
公司建立了内部办公自动 化信息系统与业务汇报体 系，形成了自上而下的信 息传播渠
道和自下而上的信息 呈报 渠道。通过建立有效 的信 息交流渠道，保证了 公司 员工及各级管
理人员 可以 充分 了解 与其 职责相 关的 信息 ，并 及时 送达适 当的 人员 进行 处理 。
（5） 内部 监控
内部监控由公司风险管理 与审计委员会、督察长、 风险控制委员会和法律监 察部等部
门在各自的职权范围 内开 展。本公司设 立 了 独立 于各 业 务 部 门 的 法 律 监察 部， 其 中 监 察 稽
核人员履行内部稽核 职能 ，检查、评价公司内 部控 制制度合理性、完备 性和 有效性，监督
公司内部控制制度的 执行 情况，揭示公司内部 管理 及基金运作中的风险 ，及 时提出改进意
见，促 进公 司内 部管 理制 度有效 地执 行。
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1 ） 基 金 管 理 人 确 知 建 立 、 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责
任；
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ；
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服 电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行 、
证券、基金、信托从业 经验 ， 且 具 有 海 外 工 作、 学习 或 培 训 经 历 ，60 ％以 上的 员 工 具 有 硕
士以上学位或高级职 称。 为给客户提供专业化 的 托管 服 务 ， 中 国 银 行 已在 境内 、 外 分 行 开
展托管 业务 。
作为国内首批开展证券投 资基金托管业务的商业银 行，中国银行拥有证券投 资基金、
基金（一对 多、一 对一） 、社 保基金 、保险 资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类机构、券
商资产管理计划 、 信托 计划 、 企 业 年 金 、 银 行理 财产 品 、 股 权 基 金 、 私募 基金 、 资 金 托 管
等 门类齐全、 产 品 丰富 的托 管 业务体系。在国 内 ，中 国 银 行 首 家 开 展 绩效 评估 、 风险分析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增值 服务 ，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2016 年06 月30 日 ， 中国银 行已 托 管475 只 证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金444 只，
QDII 基金31 只 ，覆 盖了 股 票型、 债券 型、 混合 型、 货币型 、指 数型 等多 种类 型的基 金， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银行托管业务部风险 管理与控制工作是中国银 行全面风险控制工作的组 成部分，
秉承中国银行风险控 制理 念，坚持“规范运作 、稳 健经营”的原则。中 国银 行托管业务部
风险控制工作贯穿业 务各 环节，通过风险识别 与评 估、风险控制措施设 定及 制度建设、内
外部检 查及 审计 等措 施强 化托管 业务 全员 、全 面、 全程的 风险 管控 。
2007 年 起，中 国银行连 续 聘请外部会 计会计 师事务 所开展托管 业务内 部控制 审阅工作 。
先后获得基 于 “SAS70 ” 、“AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国际 主流内控审 阅
准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。2016 年 ， 中 国 银 行 继 续 获 得 了 基 于 “ISAE3402 ”和
“SSAE16 ” 双准 则 的 内 部控 制 审 计 报 告 。 中 国 银 行托 管 业 务 内 控 制 度 完 善 ，内 控 措 施 严 密，
能够有 效保 证托 管资 产的 安全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 、 《 公 开 募集 证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 的
相关规定，基金托管 人发 现基金管理人的投资 指令 违反法律、行 政 法 规和 其他 有 关 规 定 ，
或者违反基金合同约 定的 ，应当拒绝执行，及 时 通知 基 金 管 理 人 ， 并 及时 向国 务 院 证 券 监华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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督管理机构报告。基 金托 管人如发现基金管理 人依 据交易程序已经生效 的 投资 指 令 违 反 法
律、行政 法规和其 他有关 规定，或 者违反基 金合同 约定的,应当 及时 通知基金 管理人， 并 及
时向国 务院 证券 监督 管理 机构报 告。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1 、直 销机 构：
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
电话： （021 ）38784638
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 汪 莹白
客服电 话：400-888-0001，（021 ）38784638
公司网 址：www.huatai-pb.com
2 、代 销机 构
1) 中国 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
传真： （010 ）66594853
客服电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
2) 中国 工商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真： （010 ）66107914
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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3) 中国 农业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
4) 中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
传真： （010 ）68858117
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
5) 交通 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
6) 招商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招商银 行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
7) 平安 银行 股份 有限 公司 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话： （021 ）38637673
传真： （021 ）58585432
客服电 话：95511-3
公司网 址：www.bank.pingan.com
8) 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
办公地 址： 北 京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：杨 宁
电话： （010 ）65556612
传真： （010 ）65550828
客服电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com
9) 中国 民生 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
10) 北 京银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
11) 华夏银 行股 份有 限公 司 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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13
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
电话： （010 ）85238441
传真： （010 ）85238680
客服电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
12) 浙 商银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海/ 刘坚
电话：0571-87659546/87659234
传真：0571-87659188
客服电 话：95527
公司网 址：www.czbank.com
13) 嘉 兴银行 股份 有限 公司
注册地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
办公地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
法定代 表人 ：许 洪明
联系人 ：陈 兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82099678
客服电 话：0573-96528
公司网 址：www.bojx.com
14) 哈 尔滨银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：遇 玺
电话： （0451 ）86779018
传真： （0451 ）86779018
客服电 话：95537 或 400-609-5537 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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14
公司网 址：www.hrbb.com.cn
15) 爱 建证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 1600 号 32 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 1600 号 32 层
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
客服电 话：4001-962502
公司网 站：www.ajzq.com
16) 安 信证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
17) 渤 海证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 星
电话： （022 ）28451922
传真： （022 ）28451892
客服电 话：400-651-5988
公司网 址：www.bhzq.com
18) 财 富证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 磊 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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15
电话： （0731 ）84403319
传真： （0731 ）84403439
客服电 话： （0731 ）84403319
公司网 址：www.cfzq.com
19) 财 通证券 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ： 夏吉 慧
电话： （0571 ）87925129
传真： （0571 ）87818329
客服电 话：96336 （浙 江 ）,400-869-6336 （全 国）
公司网 址：www.ctsec.com
20) 长 江证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号 长江 证券 大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号 长江 证券 大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
传真： （021 ）68751151
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司客 服网 址：www.95579.com
21) 德 邦证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市福 山 路 500 号 26 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路 500 号 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：朱 磊
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客服电 话：400-888-8128
公司网 址：www.tebon.com.cn
22) 第 一创业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大厦 18 楼 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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16
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话： （0755 ）23838751
传真： （0755 ）23838750
客服电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
23) 东 北证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：安 岩岩
电话： （0431 ）85096517
传真： （0431 ）85096795
客服电 话：4006000686，（ 0431 ）85096733
公司网 址：www.nesc.cn
24) 东 方证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63327888
客服电 话：95503
公司网 址：www.dfzq.com.cn
25) 东 海证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号 东海 证 券大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电 话： 95531 或 400-8888-588
公司网 址：www.longone.com.cn
26) 东 吴证券 股份 有限 公司 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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17
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街 5 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客服电 话：400-860-1555 或 96288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
27) 东 兴证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话： （010 ）66555316
传真： （010 ）66555246
客服电 话：400-888-8993
公司网 址：www.dxzq.net
28) 方 正证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电话： （0731 ）85832503
传真： （0731 ）85832214
客服电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
29) 光 大证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：周 洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
客服电 话：95525 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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18
公司网 址：www.ebscn.com
30) 广 发证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号 大都 会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 州市 天河 北 路 183 号 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42、
43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客服电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
31) 广 州证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号 广 州国际 金融 中 心 19 、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号 广 州国际 金融 中 心 19 、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客服电 话：961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
32) 国 都证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄静
电话：(010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
33) 国 联证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：沈 刚 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
19
电话： （0510 ）82831662
传真： （0510 ）82833217
客服电 话：95570
公司网 址：www.glsc.com.cn
34) 国 泰君安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ： 芮敏 棋
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670666
客服电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
35) 国 信证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路 1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路 1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话： （0755 ）82130833
传真： （0755 ）82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
36) 国 元证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李 蔡
电话： （0551 ）2207939
传真： （0551 ）2645709
客服电 话：95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
37) 海 通证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
20
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客服电 话：95553 或拨 打 各城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
38) 恒 泰证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人: 庞介 民
联系人 ：扬 子莹
电话： （0471 ）4974437
客服电 话： （0471 ）4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
39) 申 万宏源 西部 证券 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号大 成国 际大厦 20 楼
2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区文 艺 路 233 号 宏 源大 厦 8 楼
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：王 君
电话：0991-7885083
传真：0991-2301802
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.swhysc.com
40) 华 宝证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 上海 环 球金融 中 心 57 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 上海 环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：68778790
传真：68777992
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
41) 华 福证券 有限 责任 公司 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
21
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号新 天地 大厦 7 、8 层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7-10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：徐 松梅
电话： （0591 ）83893286
传真： （0591 ）87383610
客服电 话：96326 （福 建 省外请 加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
42) 华 龙证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话： （0931 ）4890208
传真： （0931 ）4890118
客服电 话： （0931 ）4890100 、4890619 、4890618
公司网 址：www.hlzqgs.com
43) 华 融证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 华融 大厦 A 座 3 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话： （010 ）58315221
传真： （010 ）58568062
客服电 话：400-898-9999
公司网 址：www.hrsec.com.cn
44) 华 泰证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办 公 地址 ： 南京 市建 邺 区江 东 中路 228 号华 泰证券 广 场、 深 圳市 福田 区 深南 大 道
4011 号 港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓云
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （ 深圳） 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
22
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
45) 华 鑫证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 28 层 A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话： （021 ）64316642
传真： （021 ）64333051
客服电 话： 400-109-9918 、021 －32109999 、029-68918888
公司网 址：www.cfsc.com.cn
46) 南 京证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：李 铮
电话： （025 ）52310585
传真： （025 ）52310586
客服电 话：400-828-5888
公司网 址：www.njzq.com.cn
47) 平 安证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 国际 交易广 场 8 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 交易 广场群 楼 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：吴 琼
电话： （0755 ）22621866
传真： （0755 ）82400862
客服电 话：95511*8
公司网 址：stock.pingan.com
48) 中 泰证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
23
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
客服电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
49) 山 西证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话： （0351 ）8686659
传真： （0351 ）8686619
客服电 话：400-666-1618、（ 0351 ）95573
公司网 址：www.i618.com.cn
50) 上 海证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客服电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
51) 申 万宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
52) 天 风证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号高 科大 厦 4 楼
办公地 址： 中国 武汉 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场 A 座 37 楼 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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24
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
公司网 址：www.tfzq.com
53) 天 相投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
电话： （010 ）66045152
传真： （010 ）66045518
客服电 话： （010 ）66045678
公司网 址：www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn
54) 万 联证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地广 场 F 栋 18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地广 场 F 栋 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：甘 蕾
电话： （020 ）38286026
传真： （020 ）37865008
客服电 话：400-888-8133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
55) 西 南证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号西 南证 券大 厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话： （023 ）63786141
传真： （023 ）63810422
客服电 话：400-809-6096
公司网 址：www.swsc.com.cn
56) 湘 财证券 有限 责任 公司 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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25
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
57) 信 达证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
58) 兴 业证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 楼
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
电话： （0591 ）38281963
客服电 话：400-888-8123
公司网 址：www.xyzq.com.cn
59) 招 商证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦Ａ 座 38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦Ａ 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
客服电 话：95565
公司网 址：www.newone.com.cn 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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26
60) 浙 商证券 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：张 梦莹
电话： （021 ）64718888
传真： （0571 ）87901913
客服电 话： （0571 ）95345
公司网 址：www.stocke.com.cn
61) 中 国民族 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
电话： （010 ）59355941
传 真： （010 ）66553791
客服电 话：400-889-5618
公司网 址：www.e5618.com
62) 中 国银河 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
客服电 话：400-888-8888
公司网 址:www.chinastock.com.cn
63) 中 航证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国际金 融大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国际金 融大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话： （0791 ）86768681
传真： （0791 ）86770178 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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27
客服电 话：400-886-6567
公司网 址：www.avicsec.com
64) 中 国国际 金融 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：罗 文雯
电话： （021 ）58763575
传真： （021 ）68875123
客服电 话： （021 ）58796226-3736
公司网 址：www.cicc.com.cn
65) 中 国中投 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号荣 超商 务 中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电 话：95532
公司网 址：www.china-invs.cn
66) 中 信建投 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-888-8108
公司网 址：www.csc108.com
67) 中 信证券( 山东) 有限 责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 第 20 层(266061)
法定代 表人 ：杨 宝林 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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28
联系人 ：赵 艳青
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
68) 中 信证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话： （010 ）60838888
传真： （010 ）60833739
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
69) 中 银国际 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：李 丹
电话： （021 ）68604866
传真： （021 ）50372474
客服电 话：400-620-8888
公司网 址：www.bocichina.com
70) 中 原证券 股份 有限 公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳 、范 春艳
电话： （0371 ）69099882
传真： （0371 ）65585899
客服电 话：95377
公司网 址：www.ccnew.com
71) 华 安证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
29
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：400-809-6518 （全国 ） 96518 （ 安徽 ）
公司网 址：www.hazq.com
72) 中 信期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
73) 泰 诚财富 基金 销售 （大 连）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ： 薛 长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电 话：400-641-1999
公司网 址：www.taichengcaifu.com
74) 中 经北证 （北 京） 资产 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：陈 莹莹
电话：010-68998820
传真：010-88381550 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
30
客服电 话：400-600-0030 或 010-68292745
公司网 址：www.bzfunds.com
75) 一 路财富 （北 京） 信息 科技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 万通 新 世界 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
公司网 址：www.yilucaifu.com
76) 大 同证券 有限 责任 公司
注册地 址： 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层
办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 ： 董祥
联系人 ： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电 话：400-712-1212
公司网 址：http://www.dtsbc.com.cn
77) 嘉 实财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号上 海国 金 中心办 公楼 二 期 46 层 4609-10
单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ： 赵学 军
联系人 ： 余永 键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电 话：400-021-8850
公司网 址：www.harvestwm.cn
78) 开 源证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
31
联系人 ：袁 伟涛
电话：029-81887060
传真：029-81887060
客服电 话：4008608866
公司网 址：www.kysec.cn
79) 北 京恒宇 天泽 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 883 室内
办公地 址： 北京 市东 城区 东滨河 路 乙 1 号航 星园 8 号楼（ 东半 楼）6 层
法定代 表人 ：郭 军爱
联系人 ：魏 燕军
电话：400-188-8848
传真：010-84259205
客服电 话：400-188-8848
公司网 址：www.1314fund.com
80) 徽 商银行 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
办公地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电 话：96588
公司网 址：www.hsbank.com.cn
81) 乾 道金融 信息 服务 （北 京）有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
联系人 ：高 雪超
电话：18601207732
传真：010-82057741
客服电 话：4000888080
公司网 址：www.qiandaojr.com
82) 北 京汇成 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
32
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：4006199059
公司网 址：www.fundzone.cn
83) 大 连网金 金融 信息 服务 有限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号 2 层 202 室
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号 2 层 202 室
法定代 表人 ：卜 勇
联系人 ：贾 伟刚
电话：0411-3902-7828
传真： （0411 ） 3902 7888
电话：0411-3902-7828
传真： （0411 ） 3902 7888
84) 奕 丰金融 服务 （深 圳） 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务
秘书有 限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
85) 上 海长量 基金 销售 投资 顾问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号 裕景 国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：刘 潇
电话：021-20691942
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
33
公司网 站： www.erichfund.com
86) 上 海好买 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：胡 锴隽
电话：021-20613635
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
87) 上 海天天 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 二号 楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 玉
电话：021-54509988-1071
传真：021-64383798
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
88) 深 圳众禄 金融 控股 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
89) 北 京展恒 基金 销售 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
公司网 址：www.myfp.com
90) 浙 江同花 顺基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
91) 杭 州数米 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ：王 朝
客服电 话：4000-766-123
公司网 站： http://www.fund123.cn
92) 中 期资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 8 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电 话：010-65807865
公司网 站：www.cifcofund.com
93) 和 讯信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：010-85650628 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
35
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
94) 众 升财富 （北 京） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ： 李招 弟
联系人 ：侯 芳芳
电话：400-059-8888
公司网 址：www.wy-fund.com
95) 中 国国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12
层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号新 恒基 国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人: 孟夏
电话：010-65807829
公司网 址： www.cifco.net
客服电 话：95162 、400-8888-160
96) 宜 信普泽 投资 顾问 （北 京） 有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人: 刘梦 轩
电话：(010)-52858244
公司网 址：www.yixinfund.com
客服电 话：400-6099-200
97) 上 海大智 慧财 富管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ： 申健
联系人: 胡旦
电话： （021 ）20219988*31781
公司网 址：https://8.gw.com.cn/
客服电 话：021-20219931 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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36
98) 深 圳市新 兰德 证券 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国 际企 业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人: 张燕
电话： （010 ）58325395
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/
客服电 话：400-166-1188
99) 恒 丰银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
法定代 表人 ： 蔡国 华
联系人: 汪岛
电话：021-20501975
公司网 址： www.egbank.com.cn
客服电 话：95395
100) 泉 州银 行股份 有 限公 司
注册地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
办公地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人: 董培 姗
电话：0595-22551071
公司网 址： www.qzccbank.com
客服电 话：400-88-96312
101) 日 发资 产管 理(上海) 有 限公司
注册地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦 1307 室
办公地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦 1307 室
法定代 表人 ：周 泉恭
联系人: 杨迎 雪
公司网 址： www.rffund.com
客服电 话：021-61600500
102) 北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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37
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人: 齐廷 君
电话：010-66154828-835
公司网 址： www.5irich.com
客服电 话：400-6262-818
103) 北 京恒 久浩 信投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 7 号汉 威大 厦 B1210
法定代 表人 ：谢 亚凡
联系人: 陈冲
电话：010-65617753
公司网 址： www.haofunds.com
客服电 话：4006-525-676
104) 上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人: 朱翔 宇
电话：021-33323999-8147
105) 上 海利 得基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层( 陆家 嘴软 件园 10 号楼)
法定代 表人 ： 沈继 伟
联系人: 徐鹏
公司网 址： http://m.leadfund.com.cn
客服电 话：400-005-6355
106) 北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人: 盛海 娟
电话：010-57418829
传真：010-57569671
公司网 址： www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
107) 北 京增 财基 金销 售有 限公司 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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38
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
电话：010- 67000988-6003
公司网 址： www.zcvc.com.cn
客服电 话：400-001-8811
108) 诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号 B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 娟
电话：021-35882830
公司网 址： www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
109) 上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：陈 思乐
公司网 址：www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
110) 北京 乐融 多源 投资 咨 询有限 公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
法定代 表人 ： 董浩
联系人 ：牛 亚楠
公司网 址：www.jimufund.com
客服电 话：400-068-1176
111) 珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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公司网 址：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
112) 大泰 金石 投资 管理 有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号国 睿大 厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中山 南 路 1 号南 京 中心 66 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
联系电 话：021-22267987
公司网 址：www.dtfunds.com
客服电 话：400-928-2266
113) 上海 联泰 资产 管理 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
公司网 址：www.66zichan.com
客服电 话：4000-466-788
114) 和耕 传承 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：裴 小龙
公司网 址：www.hgccpb.com
客服电 话：4000555671
115) 北京 格上 富信 投资 顾 问有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：曹 庆展
联系电 话：010-65983311
公司网 址：www.igesafe.com
客服电 话：010-82350618
116) 深圳 富济 财富 管理 有 限公司
注册地 址： 深圳 前海 深港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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40
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：马 力佳
联系电 话：0755-83999907-815
公司网 址：www.jinqianwo.cn
客服电 话：0755-83999907
117) 海银 基金 销售 有限 公 司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠
联系人 ：毛 林
联系电 话：021-80133597
公司网 址：www.fundhaiyin.com
客服电 话：400-808-1016
118) 北京 电盈 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼( 京广 中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼( 京广 中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：张 旭
公司网 址：www.dianyingfund.com
客服电 话：400-100-3391
119) 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路凯 石大 厦 4F
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：葛 佳蕊
公司网 址： www.lingxianfund.com
客服电 话：4000-178-000
120) 北 京广 源达 信投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北 京是 西城 区 新街口 外大 街 28 号 C 座 六层 605 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人：崔 永生
公司网 址：www.niuniufund.com 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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41
客服电 话：400-623-6060
121) 深 圳市 金斧 子投 资咨 询 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 南山区 智慧 广场 第 A 栋 11 层 1101-02
办公地 址： 广东 省深 圳市 南山区 智慧 广场 第 A 栋 11 层 1101-02
法定代 表人 ：陈 姚坚
联系人：张 烨
公司网 址：www.jfzinv.com
客服电 话：4009500888
D:\jjgg\ggyw\www.gf.com.cnD:\jjgg\ggyw\www.95579.comD:\jjgg\ggyw\www.essence.
com.cn
3 、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本
基金， 并及 时公 告。
（二）注册登记机构
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口 广场 1 号楼 17 层
电话： （021 ）38601777
传真： （021 ）38601799
联系人 ： 赵 景云
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）68818100
传真： （021 ）68816880
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1233 号汇 亚大 厦 1604-1608 室
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
42
联系人 ：单 峰
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 单峰
四、基金的名称
华泰柏 瑞价 值增 长 混 合型 证券投 资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金通过投资于市场估 值相对较低、基本面良好 、能够为股东持续创造价 值的公司 ，
重点关注其中基本面 有良 性变化、市场认同度 逐步 提高的优质个股，在 充分 控制投资组合
风险的 前提 下， 实现 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的 股票、债
券、权证、以及法律 法规 或中国证监会允许基 金投 资的其他金融工具。 如法 律法规或监管
机构以后允许基金投资其 它品种( 如期权/ 备兑权证、股指期货、融券等) ， 基金 管 理 人 在 履
行适当 程序 后， 可以 将其 纳入投 资范 围 。
基金的投资 组合比 例为： 股票资产占 基金资 产的 60% — 95% ； 现金、债 券资 产( 含短
期融资券和资产 证券化产品) 、权证以及中国证监会允许基金投资的其 他证券品种占基金 资
产的 5% — 40% ， 其中 ， 基金持 有权 证的 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 3% ， 基金 保 留的 现
金以及 投资 于到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
1、一级资 产配置： 基于对 宏观经济 和投资环 境的分 析和预测 ，全面评 估证券 市场的 系华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
43
统性风险和资本市场 各大 类资产的中长期预期 收益 率，确定基金资产在 股票 、债券和现金
之间的 配置 比例 ，适 度控 制系统 性风 险。
2、股票投 资：主要 通过积 极主动地 精选为股 东持续 创造价值 的股票来 获取超 额收益 ，
重点投资于 基 本 面 趋势 良好 或 出 现 良 性 转 折 、价 格相 对 低 估 、 基 本 面 趋势 认同 度 逐 步 或 加
速提高 的优 质股 票 ， 辅以 适度的 行业 配置 调整 来优 化股票 的选 择和 配置 的权 重。
首先，按照本基金管理人 投资管理制度要求 ， 在 我们 认 知 能 力 范 围 内 ， 根 据系 统 化 的
筛选指标和流程，选 取具 有持续经营能力的上 市公 司，确定初选股票库 。 然后 ， 本基金通
过定量筛 选和定性 分析， 在 初选 股 票库中综 合选择 符合价值 增长标准 的投资 对象：1、遵循
经典价 值投 资策 略， 采用 价值评 估指 标（ 包括 市盈 率 P/E 、市 净 率 P/B 、市 息 率 P/D 等） 挑
选 初选 股票 库中 价值 相对 低估的 股票 ；2 、遵 循合 理 价格增 长策 略 （GARP ） ， 筛选(PEG) 指
标较低 、具 备持 续增 长潜 力但估 值合 理的 优质 股票 ；3、 考察 公司 毛利 率 （Gross Margin）和
净资产 回报 率 （ROE ） 水 平 ，关注 盈利 能力 和股 东回 报率高 于市 场平 均水 平的 股票， 以实 现
价值投资 基础上的 增值优 选。 在定 量筛选 的基础上 ，分析师 进行深入 分析和 调查研究 ， 借
鉴外资股东的股票分 类和 评估标准，对股票进 行深 入的分类和评估。根 据企 业的生命周期
特性，对股票进行分 类； 评估公司的行业特征 、经 营状况、财务数据、 业绩 驱动因素等，
构建股票财务分析预 测模 型，形成标准化的分 析报 告。在系统中获得较 高评 级的股票构成
本基金的精选股票库 。 最后 ， 本 基 金 通 过 对 精选 股票 库 的 公 司 在 盈 利 、经 营、 治 理 等 方 面
的深入分析，立足于 优选 具有较强内涵式业绩 增长 能力、持续为股东创 造价 值之能力突出
的公司，从基本面趋 势、 估值以及企基本面趋 势认 同度三方面进行综合 评估 ，捕捉基本面
趋势良好或出现良性 转折 、价格相对低估、基 本面 趋势认同度逐步或加 速提 高的个股进行
重点投 资 。
行业配置优化：在 自 上 而下 进 行 宏 观 经 济 、 产 业 政策 分 析 等 基 础 上 ， 综 合 分析 各 行 业
景气状况和趋势，对 股票 组合的行业分布进行 适度 调整，从行业配置的 角度 优化投资。行
业配置 优化 只是 在精 选股 票基础 上的 辅助 策略 。
3、债券投 资： 本基 金债券 投资以降 低组合总 体波动 性从而改 善组合风 险构成 为目的 ，
采取自上而下的投 资策 略； 通 过 对 宏 观 经 济 和金 融市 场 运 行 趋 势 深 入 研究 和分 析 ， 把 握 货
币政策和财政政策取 向， 对未来利率变动趋势 和债 券市场投资环境做出 科学 、合理判断；
主要关注指标包括国 民生 产总值、固定资产投 资、 物价指数、货币供应 量、 信贷投放和汇
率变动 等宏 观经 济指 标。
本基金债券投资采用主动 性投资策略，主要包括久 期管理、期限结构配置、 个券信用
风险管理等策略，通 过持 有国债、央行票据、 金融 债、企业债、公司债 、可 转债（含分离华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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44
债） 、 短期 融资 券、 回购 以 及资产 证券 化产 品和 其他 固定收 益类 证券 ，确 定和 构造能 够提 供
稳定收益、流动性较 高的 债券组合，在获取 较高 的利 息 收 入 的 同 时 兼 顾资 本利 得 。 具 体 策
略如下 ：
（1）久期 管理是根 据对宏 观经济发 展状况、 债券市 场运行特 点等因素 的分析 确定组 合
的整体 久期 ，有 效地 控制 整体债 券资 产利 率风 险。
（2）期限 结构配置 是在确 定组合久 期后，针 对收益 率曲线形 态特征确 定合理 的组合 期
限结构，包括采用集 中策 略、两端策略和梯形 策略 等，在长期、中期和 短期 债券间进行动
态调整 ，从 不同 期限 债券 的相对 价格 变化 中获 得收 益。
（3）个券 信用风险 管理是 指本基金 将依靠公 司的行 业与企业 研究力量 ，根据 发债主 体
的各方 面经 营状 况进 行评 估，确 定发 行人 信用 状况 ，以此 作为 品种 选 择 的基 本依据 。
4、权证投 资：本基 金将权 证看作是 辅助性投 资工具 ，其投资 原则为优 化基金 资产的 风
险收益特征，有利于 基金 资产增值，有利于加 强基 金风险控制。本基金 在权 证投资中将在
权证理论定价模型的 基础 上，综合考虑权证标 的证 券的基本面趋势、权 证的 市场供求关系
以及交易制度设计等 多种 因素，对权证进行合 理定 价。本基金权证投资 主要 运用的投资策
略分为两类：方向型 投资 以及套利型投资，具 体而 言，包括替代正股的 杠杆 交易策略、保
底套利 组合 投资 策略 等。
（二）投资决策依据
1、国 家有 关法 律、 法规 、 基金合 同等 的有 关规 定；
2、投资分 析团队对 于宏观 经济走势 、宏观经 济政策 取向、行 业增长速 度等经 济数据 的
量化分 析的 报告 和建 议；
3、投 资分 析团 队对 于企 业 和债券 基础 分析 的报 告和 建议；
4、投 资风 险管 理人 员对 于 投资组 合风 险评 估的 报告 和建议 。
（三）投资决策机制
1、投资决 策委员会 负责审 定基金经 理的整体 投资策 略和原则 ；审定基 金经理 季度资 产
配置和 调整 计划 ；审 定基 金季度 投资 检讨 报告 ；决 定基金 禁止 的投 资事 项等 。
2、基金经 理：在投 资决策 委员会的 授权范围 内，根 据基金的 投资政策 实施投 资管理 ，
确定具体的投资品种 、数 量、策略，构建优化 和调 整投资组合，进行投 资 组合 的 日 常 分 析
和管理 。
3 、 基 金 经 理 助 理/ 投 资 分 析 员 ： 通 过 内 部 调 研 和 参 考 外 部 研 究 报 告 ， 编 写 有 关 公 司 分
析、行 业分 析、 宏观 分析 、市场 分析 的各 类报 告， 提交基 金经 理， 作为 投资 决策的 依据 。 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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（四）投资程序
1、研究部 、投资管 理部和 集中交易 室通过自 身研究 及借助外 部研究机 构形成 有关上 市
公司分析、行业分析 、宏 观分析、市场分析以 及数 据模拟的各类报告， 为本 基金的投资管
理提供 决策 依据 。
2 、投资决策委员会依据上述报告对基金的投资方向、资产配置比例等提出指导性意
见。
3、基金经 理根据投 资决策 委员会的 决议，参 考上述 报告，并 结合自 身 对证券 市场和 上
市公司 的分 析判 断， 形成 基金投 资计 划。
4、集中交 易室依据 基金经 理的指令 ，制定交 易策略 ，统一执 行证券投 资组合 计划， 进
行具体 品种 的交 易。
5、法 律监 察部 对投 资组 合 计划的 执行 过程 进行 监控 。
6、基金管 理人在确 保基金 份额持有 人利益的 前提下 有权根据 环境变化 和实际 需要对 上
述投资 程序 做出 调整 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数× 80%+ 上 证国债 指数× 20%
如果指数编制单位停止计 算编制该指数或更改指数 名称、或有更权威的、更 能为市场
普遍接受的业绩比较 基准 推出，本基金管理人 有权 对此基准进行调整。 业绩 比较基准的变
更须经基金管理人和 基金 托管人协商一致，并 报中 国证监会备案，基金 管理 人应在调整前
3 个工 作日 在至 少一 种中 国证监 会指 定媒 体上 公告 ，并在 更新 的招 募说 明书 中列示 。
本基金为混合型基 金 ， 在考 虑 了 基 金 股 票 组 合 的 投资 标 的 、 构 建 流 程 以 及 市场 上 各 个
股票指数 的编制方 法和历 史情况后 ，选定被 市场广 泛认同的 沪深 300 指数 作 为本基金 股票
组合的 业绩 基准 ；债 券组 合的业 绩基 准则 采用 了市 场上通 用的 上证 国债 指数 。
十、基金的风险收益 特征
本基金属主动管理的混合 型证券投资基金， 其 预 期风 险 与 预 期 收 益 高 于 债 券型 基 金 与华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
46
货币市场基金，低于 股票 型基金。 本 基 金 力 争通 过主 动 投 资 追 求 适 度 风险 水平 下 的 较 高 收
益。
十一、基金的投资组 合报 告
投资组 合报 告截 止日 为 2016 年 6 月 30 日
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 695,400,843.43 61.78
其中： 股票
695,400,843.43 61.78
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
428,215,525.41 38.04
7 其他资 产
2,056,331.65 0.18
8 合计
1,125,672,700.49
100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 6,629,441.70 0.62
B 采矿业 6,638,624.10 0.62
C 制造业 290,123,803.21 26.96
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
27,859,662.00 2.59
E 建筑业 30,256,022.00 2.81
F 批发和 零售 业 8,468,793.90 0.79
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 58,486,588.00 5.44
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
28,243,981.71 2.63
J
金融业
167,173,452.40 15.54
K
房地产 业
58,352,858.49 5.42
L
租赁和 商务 服务 业
- - 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
47
M
科学研 究和 技术 服务 业
2,198,472.00 0.20
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
10,969,143.92 1.02
S 综合
- -
合计 695,400,843.43 64.63
3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600667 太极实 业 2,300,000 22,977,000.00 2.14
2 600066 宇通客 车 1,106,300 21,904,740.00 2.04
3 000002 万
科Ａ 1,090,600 19,848,920.00 1.84
4 600839 四川长 虹 4,024,723 17,789,275.66 1.65
5 600521 华海药 业 607,073 14,764,015.36 1.37
6 000625 长安汽 车 877,600 11,996,792.00 1.12
7 601999 出版传 媒 1,152,221 10,969,143.92 1.02
8 601186 中国铁 建 1,040,100 10,359,396.00 0.96
9 000686 东北证 券 793,600 10,245,376.00 0.95
10 601818 光大银 行 2,723,600 10,240,736.00 0.95
4、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6、 报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排名 的前十名资产支持证券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8、 投资组 合报 告附 注
1） 报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体没 有被 监管部 门立 案调 查的 ，也 没有
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 。
2） 基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的。 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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3） 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,539,707.00
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 89,392.83
5 应收申 购款 427,231.82
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,056,331.65
4） 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5） 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 000002 万
科Ａ 19,848,920.00 1.84 重大事 项
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，但不保 证基金一
定盈利。基金的过往 业绩 并不代表其未来表现 。投 资有风险，投资者在 做出 投资决策前应
仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
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下述基金业绩指标不包括 持有人认购或交易基金的 各项费用，计入费用后实 际收益水
平要低 于所 列数 字。 基金 的业绩 报告 截止 日 为 2016 年 6 月 30 日。
1、 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
基金合 同生 效至
2008 年 12 月 31 日
-7.65% 1.64% -28.72% 2.41% 21.07% -0.77%
2009 年 75.36% 1.92% 73.60% 1.64% 1.76% 0.28%
2010 年 21.98% 1.41% -9.12% 1.26% 31.10% 0.15%
2011 年 -26.20% 1.15% -19.67% 1.04% -6.53% 0.11%
2012 年 -1.75% 1.07% 7.04% 1.02% -8.79% 0.05%
2013 年 22.18% 1.42% -5.30% 1.11% 27.48% 0.31%
2014 年 33.52% 1.41% 41.16% 0.97% -7.64% 0.44%
2015 年 94.05% 2.76% 6.98% 1.99% 87.07% 0.77%
过去 3 个月 0.60% 1.23% -1.42% 0.81% 2.02% 0.42%
2、 基金的 收益 分配 情况
期间 每 10 份基 金份 额分 红数 备注
2009 年 3.10 2009 年 11 月 2 日实 施
2010 年 2.00 2010 年 12 月 28 日实 施
2011 年 -
2012 年 -
2013 年 -
2014 年 - -
2015 年 0.3 2015 年 1 月 20 日 实施
2016 年 1.63 2016 年 1 月 19 日 实施
合计 7.03
3、 图示自 基金 合同 生效 以来 基金份 额净 值的 变动 情况 ，并与 同期 业绩 比较 基准 的变
动的比 较
基金份 额累 计净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率历 史走势 对比 图 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
50
十三、基金的费用概 览
（一）基金运作有关 的费 用
1、基 金运 作费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 因基 金的 证券 交易 或 结算而 产生 的费 用 （包 括但 不限于 经手 费、 印花 税、 证管费 、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
（4） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的资 金汇 划费 用 ；
（8） 按照 国家 有关 法律 法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
2、基 金运 作费 用的 计提 方 法、计 提标 准和 支 付 方式
（1） 基金 管理 人的 基金 管 理费
基 金 管 理 人 的 基金 管 理 费按 基 金 资 产 净 值的 1.50% 年 费 率 计 提 。 在通 常 情 况下 ， 基 金华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
51
管理费 按前 一日 基金 资产 净值 的 1.50% 年 费率 计提 。计算 方法 如下 ：
H ＝E× 1.50%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管理费每日计提，按 月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金管理 费划付指
令，基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起 10 个工 作日 内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延。
基金管理人可以降低基金 管理费率，如降低基金管 理费率，基金管理人最迟 须于新的
费率开 始实 施 3 个工 作日 前在中 国证 监会 指定 媒体 公告。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基 金 托 管 人 的 基金 托 管 费按 基 金 资 产 净 值的 0.25% 年 费 率 计 提 。 在通 常 情 况下 ， 基 金
托管费 按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。计算 方法 如下 ：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费每日计提，按 月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金托管 费划付指
令，基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起 10 个工 作日 内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 托管 人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延。
3、本 条第 1 款 第（3 ）至 第（8 ）项 费用 由基 金管 理 人和基 金托 管人 根据 有关 法律、 法
规及相应协议的规定 ，按 费用实际支出金额支 付， 列入当期基金费用。 基金 募集过程中所
发生的会计师费和律 师费 从基金认购费用中列 支， 招募说明书、发售公 告等 信息披露费用
根据相 关法 律及 中国 证监 会相关 规定 列支 。
4、基金管 理人和基 金托管 人可根据 基金规模 等因素 协商酌情 调低基金 管理费 率、托 管
费率，无须召开基金 份额 持有人大会。如降低 基金 管理费率、托管费率 ，基 金管理人最迟
须于新 的费 率开 始实 施 3 个工作 日前 在中 国证 监会 指定媒 体公 告。
（二）与基金销售有 关的 费用
1、认 购费
本基金 认购 费率 按认 购金 额的大 小分 为不 同档 次， 最高不 超 过 1.0% ，如 下表 所示：
认购金 额（ 元） 认购费 率
认购金 额< 50 万
1.0%
50 万≤ 认购 金额< 100 万
0.8%
100 万≤ 认购 金额< 200 万
0.6%
200 万≤ 认购 金额< 500 万
0.4%
认购金 额≥500 万 1000 元/ 笔
认购费将用于支付募集期 间会计师费、律师费、注 册登记费、销售费及市场 推广等支
出，不 计入 基金 资产 。 华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
52
2、申 购费
本基金的申购费用由投资 人承担，不列入基金资产 ，用于基金的市场推广、 销售、注
册登记等各项费用。 本基 金采用前端收费的形 式收 取申购费用，申购费 率按 申购金额的大
小分为 不同 档次 ，最 高不 超过 1.5% ， 具体 如下 表所 示：
申购金 额（ 元） 申购费 率
申购金 额 ＜ 50 万 1.5%
50 万≤ 申购 金额 ＜100 万 1.2%
100 万≤ 申 购金 额 ＜200 万 1.0%
200 万≤ 申 购金 额 ＜500 万 0.6%
申购金 额 ≥500 万 1000 元/ 笔
基金管理人可 在 法 律 法 规允 许 的 情 况 下 ， 根 据 市 场情 况 制 定 促 销 计 划 ， 在 基金 促 销 活
动期间， 基 金 管 理 人与 基金 托 管 人 协 商 一 致 后， 基金 管 理 人 可 以 对 促 销活 动范 围 内 的 投 资
人调低 基金 申购 费率 ，并 报中国 证监 会备 案。
3、赎 回费
本基金 的赎回费用由基金份额持 有人承担，其中不低 于 25% 的部分 归入基金财产， 其
余部分用于支付注册 登记 费等相关手续费。赎 回费 率随投资人持有本基 金的 时间的增加而
递减， 投资 人持 有本 基金 一年以 内的 ，赎 回费 率 为 0.5% ， 投资 人持 有本 基金 一年到 两年 之
间的赎 回费 率 为 0.25% ， 投资人 持有 本基 金两 年以 上的赎 回费 为零 。
如下表 所示 ：
持有期 限 赎回费 率
持有期< 一年 0.50%
一年≤ 持 有期< 两年 0.25%
持有期≥ 两年 0
4、转 换费 率
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担， 基金 转换 费率 由基金 管理 人另 行公 告。
5、投资人 通过网上 交易方 式办理基 金申购或 转换， 适用网上 交易费率 ，详见 基金管 理
人网站 的具 体规 定。
6、基金管 理人与 基金托管 人协商一 致后， 可 以在基 金合同规 定的范围 内调整 上述费 率 。
上述费率 如发生变 更，基 金管理人 应最迟于 新的费 率实施前 3 个工 作日在 至 少一种中 国证
监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 告 。 调 整 后 的 上 述 费 率 还 将 在 最 新 的 更 新 的 招 募 说 明 书 中 列
示。
7、与基金 托管人协 商一致 ，基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 基金合 同约定 的
情形下根据市场情况 制定 基金促销计划，并报 中国 证监会备案，针对特 定地 域范围、特定
行 业 、 特 定 职 业 的 投 资 人 以 及 以 特 定 交 易 方 式( 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等) 等 进 行 基 金 交 易华泰柏瑞价值增长 混合型证券投资基金
招募说明书 （更新）摘要
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的投资 人定 期或 不定 期地 开展基 金促 销活 动。
（三）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 资产的损
失，以及处理与基金 运作 无关的事项发生的费 用等 不列入基金费用。基 金合 同生效之前的
律师费 、会 计师 费和 信息 披露费 用等 不得 从基 金资 产中列 支。
（四）税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律、法 规的 规定 履行 纳税 义务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投 资基金 运作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ，对 本招 募 说明 书进 行了 更新 ，主要 更新 内容 如下 ：
1、“三、 基金管理 人 ” 部 分，对 总 经理及其 他高级 管理人员 、本基金 基金经 理 的相 关
信息作 了更 新。
2、“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分，根 据基 金托 管人 提供 的更新 内容 作了 相应 的更 新。
3、“ 五、 相关 服务 机构 ” 部分， 对代 销机 构等 相关 内容进 行了 更新 。
4、“ 十、 基金 的投 资 ” 部 分，对 基金 投资 组合 报告 作了更 新。
5、“ 十一 、基 金的 业绩 ” 部分， 对基 金投 资业 绩作 了更新 。
6、“ 二 十二 对 基金 份额 持 有人的 服务 ” ， 对资 料寄 送 作了更 新。
7、“二十 三、其他 应披露 事项 ”部 分，根据 前次招 募说明书 （更新） 公布日 至本次 更
新内容 截止 日的 历次 信息 披露作 了更 新。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 八 月 二十 七 日
