前海开源睿远稳健增利混合型
证券投资基金
招募说明书 （ 更 新 ） 摘要
（2016 年 第2 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 广发 证券 股 份有限公 司
截止日：2016 年7 月 14 日
招募 说明书 （更新） 摘要
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重要提 示
本基金 经2014 年11 月26 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2014]1268 号文
注册募集 ， 基金 合同 已 于2015 年 1 月 14 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 投 资股 指 期货的 风险 、 本基 金特 有 的风险 及 其 他风
险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2016 年 7 月 14 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2016 年3 月 31 日（ 未经 审计） 。
本基金 托管 人 广 发证 券股 份有限 公司 已于 2016 年 8 月 4 日 复核 了本 次更 新的 招募说 明
书。
招募 说明书 （更新） 摘要
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ： 吴 承禹
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份有 限公 司出资 1/4， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 1/4 ， 北京 长和 世纪 资 产管理 有限 公司 出资 1/4 ， 深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出资 1/4 。
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究 部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 ， 联席 董事 长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。
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蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理、 投 资决策 委员 会荣
誉主席 、风 险控 制委 员会 荣誉主 席， 前海 开源 资产 管理有 限公 司董 事长 。
Mr Yan Charles Wang （ 王 岩先生 ） ， 董事 ，学 士学 位 ，国籍 ：加 拿大 。从 1993 年起，
曾任职 加拿 大美 林证 券， 美国 Clemente Capital 董 事、大 中国 区主 管， 美国 纽约州 立养 老
金另类投 资部 主管 ，美国 磐石基金 大中国区 主管、 董事总经 理，美国 橡树资 本中国区 主管 、
董事总 经理 ， 长安 街资 本 合伙人 ， 现任 美国 米尔 斯 坦中国 总裁 。 曾是 美国 机 构有限 投资 者协
会（ILPA ） 创始 会员 ，中 国风险 协会 （CVCA ） 顾问 。现任 前海 开源 基金 管理 有限公司 董事 。
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问 ，曾 任中 国农业 银行 首席 经济 学家 。
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京 师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监 事会 主席， 经济学 硕士 ， 经 济师， 国籍 ： 中国。 曾任 民政 部外 事处 处长 、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监 事会 主 席， 上海 交通 大学 工商 管 理博士 ， 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
硕士，中 国注册会 计师， 国籍：中 国香港。 曾任职 华银国际 信托投资 公司上 海证券营 业部 、
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华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监 ， 前 海开 源基 金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
张学玲 女士 ，监 事， 会计 师，国 籍： 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党 委 书记、总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 、 总经 理 ， 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士 ， 公 司总 经理 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理、 投资 决 策委员 会荣 誉主
席、风 险控 制委 员会 荣誉 主席， 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事长 。
李志祥 先生 ， 首席 运营 官 ， 本 科学 历， 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任湖 北省 黄 冈市体 改委
副科长 ， 深圳 市农 产品 股 份有限 公司 秘书 科科 长 ， 大鹏证 券有 限责 任公 司业 务秘书 ， 南方 基
金管理 有限 公司 高级 经理 ， 前 海开 源基 金管 理有 限 公司督 察长 。 现任 前海 开 源基金 管理 有限
公司首 席运 营官 、董 事会 秘书、 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事。
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 风险 控制 委员会 主席 。
4、本 基金 基金 经理
刘静女 士 ， 经 济学 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任长 盛基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基
金经理 助理 、 长盛 货币 市 场基金 基金 经理 、 长盛 全 债指数 增强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长
盛积极 配置 债券 投资 基金 基金经 理 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理 、 联 席投 资
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总监 、 前 海开 源睿 远稳 健 增利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源现 金 增利货 币市 场基
金基金 经理 。 刘 静女 士具 备基金 从业 资格 。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
蔡颖女 士， 公司 总经 理， 硕士研 究生 ， 国 籍： 中 国 。 历任 南方 证券 广州 分公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金 管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司董 事、 公司 总经 理、 投资 决 策委员 会荣 誉主
席、风 险控 制委 员会 荣誉 主席， 前海 开源 资产 管理 有限公 司董 事长 。
王厚琼 先生 ， 工 程学 士， 国籍： 中国。 历任 南方 证 券武汉 分公 司证 券部 副经 理， 南 方证
券有限 公司 资产 管理 部副 处长 ， 南 方基 金管 理有 限 公司交 易管 理部 主管 、 交 易管理 部总 监助
理兼中 央交 易室 主管 、 交 易管理 部副 总监 兼中 央交 易室主 管 。 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公
司董事 总经 理、 投资 决策 委员 会 主席 。
赵雪芹 女士 ， 经 济学 博士 研究生 ， 国 籍： 中 国。 历 任山东 财经 大学 讲师 、 海 通证券 股 份
有限公 司首 席分 析师 、 中 信证券 股份 有限 公司 首席 分析师 。 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
董事总 经理 、 联席 投资 总 监， 前海 开源 沪港 深智 慧 生活优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基
金经理 。
侯燕琳 女士 ， 工 程硕 士、 管理学 硕士 ， 国 籍： 中 国 。 历任 泰信 基金 管理 有限 公司研 究部
高级研 究员 、 基金 经理 助 理、 基金 经理 ； 益民 基金 管理有 限公 司投 资总 监 、 基金经 理 。 现 任
前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 总经 理、 联席 投资 总监。
刘静女 士， 经济 学硕 士， 国籍： 中国。 历任 长盛 基 金 管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基
金经理 助理 、 长盛 货币 市 场基金 基金 经理 、 长盛 全 债指数 增强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长
盛积极 配置 债券 投资 基金 基金经 理 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理 、 联 席投 资
总监 、 前 海开 源睿 远稳 健 增利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源现 金 增利货 币市 场基
金基金 经理 。
丁骏先 生， 经济 学博 士， 国籍： 中国。 历任 中国 建 设银行 浙江 省分 行国 际业 务部本 外币
交易员 、 经济 师， 国泰 君 安证券 股份 有限 公司 企业 融资部 业务 经理 、 高级 经 理， 长盛 基金 管
理有限 公司 行业 研究 员 、 机构理 财部 组合 经理 助理 ， 基 金同 盛、 长盛 同智 基 金经理 。 现任 前
海开源 基金 管理 有限 公司 董事总 经理 、 联席 投资 总 监、 前海 开源 新经 济灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金基 金经 理。
罗大林 先生 ， 工 商管 理硕 士， 国 籍： 中 国。 历 任长 盛基金 管理 有限 公司 行业 研究员 、 基
金经理 助理 、 专户 部投 资 经理 ， 中 信证 券股 份有 限 公司自 营部 高级 投资 经理 。 现 任前 海开 源
基金管 理有 限公 司董 事总 经理。
付柏瑞 先生 ， 硕 士， 国 籍 ： 中国。 历任 华宝 兴业 基 金管理 有限 公司 分析 师； 农银汇 理基
金管理 有限 公司 行业 研究 员、 基 金经 理助 理、 基金 经理。2009 年4 月至 2014 年 4 月 担任 农
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银汇理基 金管理公 司农银 平衡双利 基金经理 。现任 前海开源 基金 管理 有限公 司董事总 经理 、
联席投 资总 监。
曲扬先 生， 博士 研究 生， 国籍： 中国。 历任 南方 基 金管理 有限 公司 研究 员、 基金经 理助
理、南 方全 球精 选基 金经 理，2009 年 11 月至 2013 年 1 月 担任 南方 基金 香港 子公司 投资 经
理助理 、 投资 经理 。 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司执行 投资 总监 、 前海 开 源优势 蓝筹 股票
型证券投 资基金基 金经理 、前海开 源国家比 较优势 灵活配置 混合型证 券投资 基金基金 经理 、
前海开 源中 国稀 缺资 产灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深蓝筹 精选 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源沪 港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基
金基金 经理 、 前海 开源 人 工智能 主题 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源沪 港
深龙头 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
徐立平 先生 ， 工 商管 理硕 士， 国 籍： 中 国。 历 任泰 信基金 管理 有限 公司 行业 研究员 ， 中
邮创业 基金 管理 有限 公司 研究员 、 基金 经理 助理 。 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资
总监 、 前 海开 源中 国成 长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 一带一 路主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
薛小波 先生 ， 流 体力 学硕 士， 国 籍： 中 国。 历 任中 信 证券机 械行 业和 军工 行业 首席分 析
师、 高级 副总 裁。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 执行投 资总 监 、 前 海开 源 中证军 工指 数型
证券投资 基金基金 经理、 前海开源 大安全核 心精选 灵活配置 混合型证 券投资 基金基金 经理 、
前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源工 业 革命 4.0 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源中 航 军工指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 、 前
海开源 一带 一路 主题 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
邱杰先生 ，经济 学硕士 ， 国籍：中 国。历 任南方 基 金管理有 限公司 研究部 行 业研究员 、
中小盘 股票 研究 员 、 制 造 业组组 长 ； 建 信基 金管 理 有限公 司研 究员 。 现任 前 海开源 基金 管理
有限公 司执 行投 资总 监 、 研究负 责人 、 前海 开源 股 息率 100 强 等权 重股 票型 证券投 资基 金基
金经理 、 前海 开源 再融 资 主题精 选股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 清洁能 源主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 前 海开 源 恒远保 本混 合型 证券 投资 基金基 金 经 理 。
王霞女士 ，管理 学硕士 ， 注册会计 师，国 籍：中 国 。历任南 方基金 管理有 限 公司商业 、
贸易 、 旅 游行 业研 究员 、 房地产 行业 首席 研究 员 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资
总监 、 前 海开 源沪 深300 指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源事 件驱 动 灵活配 置混 合型
发起式 证券 投资 基金 基金 经理。
孙亚超 先生 ， 数 学科 博士 后， 国 籍： 中 国。 历 任爱 建证券 研究 所创 新发 展部 经理、 高 级
研究员 ； 光大 证券 理财 产 品部量 化产 品系 列负 责人 ； 齐 鲁证 券机 构部 创新 业 务研究 总监 。 现
任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资总 监； 前海 开 源中证 大农 业指 数增 强型 证券投 资基 金
基金经 理 、 前 海开 源中 证 健康产 业指 数分 级证 券投 资基金 基金 经理 、 前海 开 源中证 大农 业指
数分级 证券 投资 基金 基金 经理。
招募 说明书 （更新） 摘要
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谢屹先 生 ， 金 融与 经济 数 学、 工程 物理 学硕 士， 国 籍： 德国 。 历 任汇 丰银 行 （德 国） 股
票研究 所及 投资 银行 部分 析师 、 高 级分 析师 、 副 总 裁。 现任 前海 开源 基金 管 理有限 公司 执行
投资总 监 、 前 海开 源金 银 珠宝主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前海 开源 强
势共 识100 强等 权重 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源沪 港深 汇鑫 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
招募 说明书 （更新） 摘要
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 广发 证券 股份 有限 公司 （ 简称 ： 广 发证 券 ）
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 5 楼、7 楼、8 楼、18 楼、19
楼、38 楼、39 楼、40 楼、41 楼、42 楼、43 楼和44 楼
法定代 表人 ： 孙 树明
成立时 间：1994 年1 月 21 日
基金托 管资 格批 文及 文号 ： 证监 许可 【2014 】510 号
注册资 本： 人民 币 7,621,087,664 元
存续期 间： 长期
联系人 ：崔 瑞娟
联系电 话：020-87555888
广发证 券成 立于1991 年， 是国内 首批 综合 类证 券公 司。 公 司先 后于2010 年和 2015 年
分别在深圳 证券交易 所及 香港联合交 易所主 板上市 （股票代码 ：000776.SZ ，1776.HK ） 。截
至 2015 年 12 月 31 日 ， 公司共 有分 公司 20 家、 证 券营业 部 264 家 ，营 业网 点分布 于全 国
31 个 省、 直 辖市、 自治 区 。 广发 证券 旗下 拥有 五家 全资子 公司 ， 分 别是 广发 期货有 限公 司、
广发控 股 （香 港） 有限 公 司、 广发 信德 投资 管理 有 限公司 、 广发 乾和 投资 有 限公司 和广 发证
券资产 管理 （广 东 ） 有 限公 司， 控股 广发基 金管 理有 限 公司 ， 参 股易方 达基 金管 理 有限公 司、
广东金 融高 新区 股权 交易 中心有 限公 司 等 公司 ， 间 接全资 持有 广发 金融 交易 （英 国） 有限 公
司 （ 伦敦 金属 交易 所LME 第一类 交易 会员 ） 和广 发 证券 （加 拿大 ） 有限 公司 ， 形 成了 以证 券
业务为 核心 、业 务跨 越境 内外的 金融 控股 集团 架构 。
截至2015 年 12 月 31 日 ， 广发证 券注 册资 本 76.21 亿元 ， 总 资产4,190.97 亿 元， 归属
于上市 公司 股东 的所 有者 权益 775.19 亿元 ；2015 年营业 收入 为 334.47 亿元 ，归属 于上 市
公司股 东的 净利 润为 132.01 亿元 。资 本实 力及 盈利 能力在 国内 证券 行业 持续 领先， 总市 值
居国内 上市 证券 公司 前列 。
广发证 券设 资产 托管 部 。 现有员 工具 有多 年基 金 、 证券和 银行 从业 经历 ， 具 备基金 从业
资格 ， 员 工的 学历 均在 本 科以上 ， 专业 分布 合理 ， 是一支 诚实 勤勉 、 积极 进 取的资 产托 管从
业人员 团队 。
2、主 要人 员情 况
孙树明 先生 自 2012 年 5 月 起获委 任为 公司 的董 事长 兼执行 董事 。孙 先生 的主 要工作 经
历包括 ：1984 年 8 月至 1990 年 8 月历 任中 国财 政部 条法司 科员 、副 主任 科员 及主任 科员 ，
招募 说明书 （更新） 摘要
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1990 年8 月至1994 年 9 月任中 国财 政部 条法 司副 处长，1994 年 9 月至 1996 年 3 月任中 国
财政部 条法 司处 长，1994 年7 月至 1995 年7 月任 河 北涿州 市人 民政 府副 市长 （挂职） ，1996
年 3 月至 2000 年 6 月任 中 国经济 开发 信托 投资 公司 总经理 办公 室主 任、 总经 理助理 ，2000
年6 月至 2003 年 3 月任 中 共中央 金融 工作 委员 会监 事会工 作部 副部 长， 2003 年 9 月至 2006
年1 月 任中 国银 河证 券有 限公司 监事 会监 事，2006 年1 月至 2007 年 4 月任 中 国证监 会会 计
部副主 任，2007 年 4 月至 2011 年 3 月任 中国 证监 会 会计部 主任 ， 自 2015 年 3 月起兼 任中
证机构 间报 价系 统股 份有 限公司 副董 事长 。孙 先生 于 1984 年 7 月 取得 位于 武 汉的湖 北财 经
学院（ 现名 中南 财经 政法 大学） 经济 学学 士学 位， 并于 1997 年 8 月取 得位 于 北京的 财政 部
财政科 学研 究所 经济 学博 士学位 。
杨龙先 生 自2014 年 5 月 起 获委任 为本 公司 副总 经理 ，其主 要工 作经 历包 括：1991 年 7
月 至1993 年8 月任 天津 市政府 研究 室科 员，1993 年8 月至 1994 年 6 月任 天 津水利 局办 公
室科员 ， 1994 年7 月至 1998 年1 月 任本 公司 深圳 红 宝路营 业部 总经 理， 1998 年1 月至2004
年 3 月 任深 圳业 务总部 总 经理，2004 年 3 月至 2004 年 10 月 任经 纪业 务总 部 常务副 总经 理
兼深圳 业务 总部 总经 理，2004 年 10 月至 2005 年 3 月任人 力资 源管 理部 副总 经理，2005 年
3 月至2005 年9 月 任银 证 通营销 中心 总经 理， 2005 年10 月至2008 年 12 月 任 联通华 建网 络
有限公 司顾 问 ，2009 年 1 月至 2014 年9 月任 本公 司总经 理助 理 （彼 同时 于2009 年10 月至
2012 年 11 月任 深圳 分公 司总经 理以 及 于 2011 年 9 月至 2011 年 12 月 任深 圳 高新南 一道 证
券营业 部总 经理 ） 。 杨 先生 自 2015 年8 月 任广 东广 发 互联小 额贷 款股 份有 限公 司董事 长 。 杨
先生 于1988 年6 月 获得 位 于天津 的南 开大 学经 济学 士学位 ， 于1991 年7 月获 得位于 北京 的
中共中 央党 校经 济学 硕士 学位， 于 2013 年 5 月取 得 香港科 技大 学高 层管 理人 员工商 管理 硕
士 学位 及 于2003 年12 月 取得位 于天 津的 南开 大学 管理学 博士 学位 。
刘洋先 生现 任 广 发证 券资 产托管 部总 经理 。 曾就 职 于大成 基金 管理 有限 公司 、 招 商银 行
股份有 限公 司 、 浦 银安 盛 基金管 理有 限公 司 、 上 海 银行股 份有 限公 司 、 美 国 道富银 行 。 刘先
生于2000 年 7 月获 得北 京 大学理 学学 士， 并 于 2003 年7 月 获得 北京 大学 经济学 硕 士学 位。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
广发证 券 于 2014 年 5 月 取 得中国 证监 会核 准证 券投 资基金 托管 资格 。广 发证 券严格 履
行基金 托管 人的 各项 职责 ， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制 ， 确 保基 金资 产的 完整 性和独 立性 ，
切实维 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 ， 提供 高质 量 的基金 托管 服务 。 截至2015 年 12 月 ， 广
发证券 已托 管宝 盈睿 丰创 新灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 前 海开 源睿 远稳 健 增利混 合型 证
券投资 基金 、 建信 睿盈 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 、 东方 睿鑫 热点 挖掘 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 国泰 睿吉 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 大成 睿景 灵活 配置 混 合型证 券投 资基
金、 长信 利广 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 长 信 睿进灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 长 信
中证一带 一路主题 指数分 级证券投 资基金、 天弘中 证环保产 业指数型 发起式 证券投资 基金 、
天弘中 证100 指 数型 发起 式证券 投资 基金 、 天弘 中 证 800 指数 型发 起式 证券 投资基 金 、 天 弘
招募 说明书 （更新） 摘要
10
上证 50 指 数型 发起 式证 券 投资基 金、 浦银 安盛 睿智 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 平
安大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金15 只 证券投 资基 金 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制目 标
广发证 券 严 格遵 守国 家有 关托管 业务 的法 律法 规 、 监管规则 和 内部 规章 制度 ， 防 范和 化
解基金 托管 业务 经营 风险 ， 保 证 托 管资 产的 安全 完 整； 维护 基金 份额 持有 人 的合法 权益 ； 确
保 托管资 产的运作 及相 关 信息 披露 符合国家 法律法 规、监管 规则及相 关合同 、协议的 规定 ；
保障托 管业 务安 全、 有效 、稳健 运行 。
2、内 部控 制组 织结 构
广发证 券 风 险控 制委 员会 对资产 托管 业务 的风 险管 理与内 部控 制进 行监 督和 评价。 广 发
证券 风 险管 理部 负责 拟定 风险管 理政 策 、 对 业务 进 行风险 监控 和评 估 ； 广 发 证券 合 规与 法律
事务部 负责 托管 业务 法律 审核与 合规 检查 ； 广 发证 券 稽核部 对托 管业 务的 内部 控制 进 行独 立 、
客观 的 检查 和监督 。 资 产 托管部 设置 专门 的内 部控 制岗 ， 配 备了 专职 监察 稽 核人员 ， 对业 务
的运行 独立 行使 监督 稽核 职权。 各业 务岗 位在 各自 范围内 实施 具体 的风 险控 制措施 。
3、内 部控 制制 度及 措施
广发证 券 制 订了 完善 的托 管业务 管理 制度 ， 包括 《 广 发证券 证券 投资 基金 托管 业务管 理
办法》 、 《 广发 证券 资产 托管 业务内 部控 制大 纲》 、 《 广发 证券证 券投 资基 金托 管业 务操作 规程 》 、
《广发 证券 证券 投资 基金 托管业 务会 计核 算规 定》 、 《 广发证 券证 券投 资基 金托 管业务 基金 清
算管理 规定 》 、 《广 发证 券 证券投 资基 金托 管业 务投 资监督 管理 规定 》 、 《广 发 证券证 券投 资基
金托管 业务 信息 披露 管理 规定》 、 《 广发 证券 资产 托 管业务 印章 及加 密设 备管 理规定 》 、 《广 发
证 券 资 产 托 管业 务 授 权 管理 办 法》 、 《 广 发证 券 证 券投 资 基 金 托 管业 务 系 统 维护 管 理 规 定》 、
《广发 证券 资产 托管 部岗 位备份 及员 工轮 岗管 理规 定》 、 《 广发 证券 证券 投资 基 金托管 业务 保
密与档 案管 理规 定》 、 《 广 发证券 证券 投资 基金 托管 业务重 大可 疑情 况报 告规 定》 、 《广 发证 券
证 券 投 资 基 金 托管 业 务 应急 处 理 流 程》 、 《 广 发证 券证 券 投 资 基 金 托管 业 务 从业 人 员 管 理 规
定》 、 《广 发证 券资 产托 管 部员工 投资 证券 投资 基金 管理办 法 》 等 。 确 保 托 管 业务的 规范 操作
和顺利 进行 ； 业务 人员 具 备从业 资格 ； 业 务 管理 严 格实行 复核 、 审核 、 检查 制度 ； 授 权工 作
实行集 中控 制 ； 业务 印章 按规程 保管 、 存 放、 使用， 账户资 料严 格保 管， 制约 机制严 格有 效 ；
业务操 作区 专门 设置 ， 封 闭管理 ， 实施 音像 监控 ； 业务信 息由 专职 信息 披露 人负责 ， 防止 泄
密；业 务实 现自 动化 操作 ，防止 人工 操作 风险 ，技 术系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《基 金法 》 等 有关 法 律法规 以及 基金 合同 、 基金 托管 协议 相关 规定 ， 基 金托管 人对
基金的 投资 范围 和投 资对 象、 基金 投融 资比 例、 基 金投资 禁止 行为 、 基金 参 与银行 间债 券市
场、基金 资产净值 的计算 、基金 份 额净值计 算、应 收资金到 账、基金 费用开 支及收入 确定 、
基金收 益分 配 、 相 关信 息 披露 、 基 金宣 传推 介材 料 中登载 基金 业绩 表现 数据 等进行 监督 和核
招募 说明书 （更新） 摘要
11
查，其 中对 基金 的投 资比 例的监 督和 核查 自基 金合 同生效 之后 六个 月开 始。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《 基金 法》 等有 关 法律法 规或 基金 合同 、 基 金托管 协议
相关 规 定的 行为 ， 应及 时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基金 管理 人 收到通 知后 应及
时核对 ， 并以 书面 形式 对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查 ， 督 促基 金 管理人 改正 。 基金 管理 人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的 ， 基 金托 管人 应 报告中 国证 监会 。 基金 托 管人发 现基 金管 理人 有重 大违规 行为 ， 应
立即报 告中 国证 监会 ，同 时通知 基金 管理 人限 期纠 正。
招募 说明书 （更新） 摘要
12
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 1308 室
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ： 吴 承禹
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客户服 务电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2、代 销机 构：
代码 代销机 构 销售机 构信 息
1
中国建 设银 行股 份有 限
公司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
传真：(010)66275654
联系人 ：张 静
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
2 交通银 行股 份有 限公 司
交通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
3
中国邮 政储 蓄银 行股 份
有限公 司
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
4
深圳市 新兰 德证 券投 资
咨询有 限公 司
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华 强北路 赛格 科技 园4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
电话：010-58325388-1588
招募 说明书 （更新） 摘要
13
传真：010-58325300
客服电 话：400-116-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
5 和讯信 息科 技有 限公 司
和讯信 息科 技有 限公 司
地址： 北京 朝外 大 街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：(021)20835779
客服电 话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
6
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限
公司
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 鹭江 道2 号厦 门第 一广场 西
座1501-1504 室
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
7
诺亚正 行（ 上海 ）基 金
销售投 资顾 问有 限公 司
诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路508 号北 美广 场 B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：徐 诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
8
深圳众 禄金 融控 股股 份
有限公 司
深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
地址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：(0755)33227950
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
9
上海天 天基 金销 售有 限
公司
上海天 天基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
10
上海好 买基 金销 售有 限
公司
上海好 买基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
11
杭州数 米基 金销 售有 限
公司
杭州数 米基 金销 售有 限公 司
地址： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道3588 号 恒生 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：徐 昳绯
招募 说明书 （更新） 摘要
14
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
12
上海长 量基 金销 售投 资
顾问有 限公 司
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
地址： 上海 市浦 东新 区浦 东大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
13
浙江同 花顺 基金 销售 有
限公司
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2
号楼2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
14
北京展 恒基 金销 售股 份
有限公 司
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
15
上海利 得基 金销 售有 限
公司
上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电 话：400-067-6266
网址：www.leadbank.com.cn
16 中期资 产管 理有 限公 司
中期资 产管 理有 限公 司
地址： 北 京市 朝阳 区建 国 门外光 华 路14 号 1 幢 11 层1103 号
法定代 表人 ：朱 剑林
客服电 话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
17
众升财 富（ 北京 ）基 金
销售有 限公 司
众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招娣
联系人 ：李 艳
招募 说明书 （更新） 摘要
15
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电 话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
18
北京增 财基 金销 售有 限
公司
北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址： 北 京市 西城 区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
19
深圳腾 元基 金销 售有 限
公司
深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 金田 路2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼
1806-1808 单元
办公地 址： 深 圳市 福田 区 金田 路2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼
1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
联系人 ：叶 健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电 话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
20
北京恒 天明 泽基 金销 售
有限公 司
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路20 号乐 成中 心 A 座 23
层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：马 鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电 话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
21
北京汇 成基 金销 售有 限
公司
北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：18001102931
传真：010-62680827
客服电 话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
22
一路财 富（ 北京 ）信 息
科技有 限公 司
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街9 号 五栋 大 楼C 座 702
室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街2 号万 通新 世界广 场
A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
招募 说明书 （更新） 摘要
16
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
23
北京钱 景财 富投 资管 理
有限公 司
北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：高 静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
24
北京新 浪仓 石基 金销 售
有限公 司
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路58 号理 想国 际 大厦 906
办公地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路58 号理 想国 际 大厦 906
法定代 表人 ：张 琪
联系人 ：付 文红
电话：010-62676405
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
25
中经北 证（ 北京 ）资 产
管理有 限公 司
中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：李 美
电话：010-68292745
传真：010-68292964
客服电 话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
26
上海联 泰资 产管 理有 限
公司
上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3
层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号 8 号楼 3 层
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
27
泰诚财 富基 金销 售（ 大
连）有 限公 司
泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
地址： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：李 春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
28
上海汇 付金 融服 务有 限
公司
上海汇 付金 融服 务有 限公 司
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
招募 说明书 （更新） 摘要
17
法定代 表人 ：张 皛
电话：021-33323999-8318
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
29
北京微 动利 投资 管理 有
限公司
北京微 动利 投资 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区 古城西 路113 号景 山财 富 中心341
办公地 址： 北京 市石 景山 区 古城西 路113 号景 山财 富 中心341
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电 话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
30
深圳前 海京 西票 号基 金
销售有 限公 司
深圳前 海京 西票 号基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 和平路 鸿隆 世纪 广 场 B 座211
法定代 表人 ：吴 永宏
联系人 ：张 媛媛
电话：0755-66606451
客服电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
31
北京乐 融多 源投 资咨 询
有限公 司
北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：付 瑞华
电话：010-56580666
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
32
深圳富 济财 富管 理有 限
公司
深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
（入驻 深圳 市前 海商 务秘 书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道12 号惠 恒集 团 二期 418
室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：马 力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
33
武汉市 伯嘉 基金 销售 有
限公司
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际
SOHO 城（ 一期 ）第7 栋 23 层1 号、4 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际
SOHO 城（ 一期 ）第7 栋 23 层1 号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：郭 成
电话：027-87006009
传真：027-87006010
客服电 话：027-87006003
招募 说明书 （更新） 摘要
18
网址：www.buyfunds.cn
34
上海陆 金所 资产 管理 有
限公司
上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
35
大泰金 石投 资管 理有 限
公司
大泰金 石投 资管 理有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路359 号 国睿 大厦 一号 楼 B
区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电 话：400-928-2266
公司网 址：www.dtfunds.com
36
珠海盈 米财 富管 理有 限
公司
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
37
深圳市 金斧 子投 资咨 询
有限公 司
深圳市 金斧 子投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 深 圳市 南山 区 南山街 道科 苑 路18 号东 方 科技大 厦
18F
办公地 址： 深 圳市 南山 区 南山街 道科 苑 路18 号东 方 科技大 厦
18F
法定代 表人 ：何 昆鹏
联系人 ：张 烨
电话：0755-84034499
传真：0755-84034477
客服电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
38
深圳前 海凯 恩斯 基金 销
售有限 公司
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
（入驻 前海 商务 秘书 有限 公司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电 话：4008-048-688
招募 说明书 （更新） 摘要
19
网址：www.keynesasset.com
39 中国国 际期 货有 限公 司
中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 1 层、2
层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢 1 层、2
层、9 层、11 层、12 层
法定代 表人 ：王 兵
联系电 话：(010)59539999
传真：(010)59539806
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
40 中信期 货有 限公 司
中信期 货有 限公 司
地址： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北
座13 层1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 磊
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
41
中信建 投证 券股 份有 限
公司
中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：张 颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
42 国信证 券股 份有 限公 司
国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券 大厦
16-26 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
43 广发证 券股 份有 限公 司
广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、18 、19 、
36、38 、39 、41-43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：(020)87555888
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
44 中信证 券股 份有 限公 司
中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路48 号中 信证 券大 厦
招募 说明书 （更新） 摘要
20
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
电话：(010)60838696
客服电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
45
中国银 河证 券股 份有 限
公司
中国银 河证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
电话：(010)66568292
传真：(010)66568990
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
46 海通证 券股 份有 限公 司
海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：(021)23219000
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
47 申万宏 源证 券有 限公 司
申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：(021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
电话委 托：(021)962505
客服电 话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
48 安信证 券股 份有 限公 司
安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦35 楼、28
层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦35 楼、28
层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：(0755)82555551
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
49 万联证 券有 限责 任公 司
万联证 券有 限责 任公 司
地址： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广场F 座 18 、
19 楼
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
50 渤海证 券股 份有 限公 司
渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101
室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
招募 说明书 （更新） 摘要
21
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客服电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
51 华泰证 券股 份有 限公 司
华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
52 山西证 券股 份有 限公 司
山西证 券股 份有 限公 司
地址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
53
中信证 券（ 山东 ）有 限
责任公 司
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1
号楼 第20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：(0532)85022326
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
54 信达证 券股 份有 限公 司
信达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：(010)63080985
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
55 长城证 券股 份有 限公 司
长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、
17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、
16、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：胡 永君
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
56 光大证 券股 份有 限公 司
光大证 券股 份有 限公 司
地址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
招募 说明书 （更新） 摘要
22
联系人 ：刘 晨
电话：(021)22169081
传真：(021)22169134
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
57 广州证 券股 份有 限公 司
广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中心 主
塔19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中心 主
塔19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
电话：(020)88836999
客服电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
58 大同证 券有 限责 任公 司
大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长 治路111 号山 西世 贸中 心A 座 12 、
13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话： （0351 ）4130322
客服电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
59 平安证 券有 限责 任公 司
平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
60 华安证 券股 份有 限公 司
华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二环 路959 号 财智 中心 华安证 券
B1 座 0327 室
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电 话：95318 ，4008-096-518
网址：www.hazq.com
61 东莞证 券股 份有 限公 司
东莞证 券股 份有 限公 司
地址： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中心
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
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23
62
申万宏 源西 部证 券有 限
公司
申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358
号大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358
号大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：唐 岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
63 中泰证 券股 份有 限公 司
中泰证 券股 份有 限公 司
地址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：(0531)68889155
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
64 华龙证 券股 份有 限公 司
华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大厦
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电 话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
65
中国国 际金 融股 份有 限
公司
中国国 际金 融股 份有 限公 司
地址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座 27 、28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：秦 朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
66 华鑫证 券有 限责 任公 司
华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01（b ）单 元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 丽娟
电话：(021)54967202
客服电 话：4001-099-918 ，(021)32109999 ，(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
67 中山证 券有 限责 任公 司
中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7
层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7
层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
招募 说明书 （更新） 摘要
24
联系人 ：刘 军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
68 联讯证 券股 份有 限公 司
联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视
新闻中 心三 、四 楼
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视
新闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话：0752-2119700
客服电 话：95564
网址：www.lxsec.com
69 国金证 券股 份有 限公 司
国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
70 英大证 券有 限责 任公 司
英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电 话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
71 华融证 券股 份有 限公 司
华融证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 8 号
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大
厦12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
72 天风证 券股 份有 限公 司
天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号高
科大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座
37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：杨 晨
招募 说明书 （更新） 摘要
25
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
73 大通证 券股 份有 限公 司
大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 国际 金融中 心
A 座大 连期 货大 厦 38 、39 层
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 国际 金融中 心
A 座大 连期 货大 厦 38 、39 层
法定代 表人 ：李 红光
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
74 开源证 券股 份有 限公 司
开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：(029)63387289
客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
75 长江证 券股 份有 限公 司
长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579
网址：www.95579.com
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼
招募 说明书 （更新） 摘要
26
负责人 ：麻 云燕
经办律 师： 杨扬 、 胡 云云
电话： （0755 ）88265288
传真： （0755 ）88265537
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ： 袁 风雷
经办会 计师 ： 洪 祖柏 、袁 风雷
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
四 、基 金名称
前海开 源睿 远稳 健增 利混 合型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作方 式
开放式
招募 说明书 （更新） 摘要
27
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 重点 投资 于债 券和 现金类 资产 ， 力 争在 严格 控 制风险 和保 持基 金资 产流 动性的 前
提下， 实现 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （含 中
小板、创 业板及其 他经中 国证监会 核准上市 的股票） 、权证、 债券（包 括国债 、央行票 据 、
金融债、 企业债、 公司债 、中期票 据、可转 换债券 （含分离 交易可转 债） 、次 级债券、 短 期
融资券、 地方政府 债、债 券回购等） 、银行 存款 、资 产支持证 券、货币 市场工 具、股指 期 货
以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具(但 须符 合中 国证 监 会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票、 权证、 股指 期货 等 权益类 资产 占基 金资 产 的0-30%；债
券、 现金 等其 他金 融工 具 占基金 资产 的比 例不 低 于70% ， 其 中每 个交 易日 日终 在扣除 股指 期
货合约需缴纳的交易 保证 金后现金或到期日在 一年 期以内的政府债券不 低于 基金资产净值
的5% ；权 证投 资占 基金 资 产净值 的 0-3% 。
如法律 法 规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则 。
（ 三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ：
1、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中 ， 本 基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段 ， 在 对宏 观经 济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判断 宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估， 制 定本基 金在 债
券、股 票、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对债 券等 固定 收益类 、 股票 等权 益类 和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根 据经 济
运行周 期变 动 、 市 场利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资 产中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类 资产 在 基金投 资组 合 中
的比例 。
2、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理， 采用 宏
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28
观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在宏 观环 境 分析方 面 ， 结 合
对宏观 经济 、 市场 利率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析， 根据 交易 所市 场与 银 行间市 场类 属资
产的风 险收 益特 征 ， 定 期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 ， 确定 不 同类属 资产 的最
优权重 。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期 利率 趋 势分析 为基 础 ， 结 合经 济 趋势 、 货 币
政策及不 同债券品 种的收 益率水平 、流动性 和信用 风险等因 素，重点 选择那 些流动性 较好 、
风险水 平合 理 、 到 期收 益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种 。 具 体投 资策 略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 构建 债券 投资组 合。
3、股 票投 资策 略
本基金 精选 有良 好增 值潜 力的股 票构 建股 票投 资组 合。 股 票投 资策 略将 从定 性 和定量 两
方面入 手 ， 定性 方面 主要 考 察上市 公司 所属 行业 发展 前景 、 行 业地位 、 竞争 优势 、 管 理团 队、
创新能 力等 多种 因素 ； 定 量方面 考量 公司 估值 、 资 产质量 及财 务状 况 ， 比 较 分析各 优质 上市
公司的 估值 、成 长及 财务 指标， 优先 选择 具有 相对 比较优 势的 公司 作为 最终 股票投资 对象 。
4、可 转债 策略
基于行业 分析、企 业基本 面分析和 可转换债 券估值 模型分析 ，并结合 市场环 境情况等 ，
本基金 在一 、 二级 市场 投 资可转 换债 券 ， 以 达到 在 严格控 制风 险的 基础 上 ， 实现基 金资 产稳
健增值 的目 的。
1）个 券选 择策 略
本基金 将运 用企 业基 本面 分析和 理论 价值 分析 策略 ， 在 严格 控制 风险 的前 提 上， 精选 具
有投资 价值 的可 转换 债券 ，力争 实现 较高 的投 资收 益。
2）转 股策 略
转股期 内 ， 当 本基 金所 持 有可转 换债 券市 场交 易价 格显著 低于 转股 平价 时 ， 即转股 溢价
率明显 为负 时 ， 本 基金 将 通过转 股并 卖出 股票 以实 现收益 ； 当可 转换 债券 流 动性不 能满 足组
合需求 时 ， 本 基金 将通 过 转股来 保障 基金 财产 的流 动性 ； 当 正股 价格 上涨 且 满足提 前赎 回触
发条件 时 ， 本 基金 将首 先 通过转 股来 锁定 已有 收益 ， 并 进一 步分 析正 股未 来 的价格 走势 ， 做
出继续 持有 正股 或立 即卖 出的决 定。
3）条 款博 弈策 略
本基金 将深 入分 析公 司基 本面 ， 包 括经 营状 况和 财 务状况 ， 预测 其未 来发 展 战略和 融资
需求 ， 结 合流 动性 、 到 期 收益率 、 纯债 溢价 率等 因 素， 充分 发掘 这些 条款 给 可转换 债券 带来
的投资 机会 。
4）套 利策 略
本基金 将密 切关 注以 下两 种套利 机会 ：a) 在 可转 换 债券的 转股 期内 ， 当转 换 溢价率 为负
时， 可以 买入 可转 换债 券 并及时 转股 ， 然后 在二 级 市场卖 出股 票 ， 以 获取 套 利收益 ；b) 在可
转换 债 券发 行期 内 ， 当 可 转换债 券的 优先 配售 条款 具有吸 引力 时 ， 可 以买 入 股票并 配售 可转
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29
换债券,待 其上 市后 再卖 出 ，以获 取收 益。
5、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段。 根据 权证 对应 公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现市 场对 股票 权 证的非 理性 定价 ； 利用 权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析的 基 础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用 ，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负 责 股指期 货
的投资管 理的相关 事项， 同时针对 股指期货 投资管 理制定投 资决策流 程和风 险控制等 制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理从 其最 新规 定 ， 以 符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根据 决策 纪要， 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交易部 执行。
（6） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员 会提 交
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综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风险 控制委员 会 对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中证 全债 指数 收益 率×85% ＋沪 深300 指 数收 益率 ×15% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
中证全债指数是中证指数 公司编制的综合反映银行 间债券市场和沪深交易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数 。 该 指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债 、 金融债 券及 企业
债券组 成 ， 中 证指 数公 司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标 。 该 指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能 更为 真实 地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表征A 股市场 走势 的权 威指 数 。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其 样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束， 设定 本基 金 的基准 为中 证全 债指 数收 益率×85%
＋沪 深300 指数 收益 率×15% ，该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人与 基金 托管
人协商 后可 以在 报中 国证 监会备 案以 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告， 但不 需 要召集 基金 份
额持有 人大 会 。
（ 六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其预 期风 险和 预期 收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金 。
（七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1 ）股票 、权证 、股指 期 货等权益 类资产 占基金 资 产的 0-30%； 债券、 现金 等其他 金
融工具 占基 金资 产的 比例 不低 于 70% ；
（2 ）本基 金每 个交易 日日 终在扣除 股指期 货合约 需 缴纳的交 易保证 金后， 保 持不低 于
基金资 产净 值5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券；
（3 ） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
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31
（4 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％；
（5 ） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（8 ）本基 金投 资于同 一原 始权益人 的各类 资产支 持 证券的比 例，不 得超过 基 金资产 净
值的 10 ％；
（9 ） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本 基
金 所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产 净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15） 本基 金投 资流 通受 限证券 ， 基 金管 理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与 基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根据 比例 进 行投资 。 基金 管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度 ， 防范流 动性 风险 、 法律 风 险和操 作风 险等
各种风 险；
（16 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值不 得超 过 基 金资产 净值
的10% ；
（17） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和， 不 得
超过基 金资 产净 值 的95% ； 其中， 有价 证券 指股 票 、 债券 （ 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等；
（18 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格式 与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（19） 本基 金所 持有 的股 票市值 、 权 证和 买入、 卖 出股指 期货 合约 价值 ， 合 计 （轧 差计
算）比 例 为0-30% ；
招募 说明书 （更新） 摘要
32
（20） 本基 金在 任何 交易 日内交 易 （ 不包 括平 仓） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超 过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（21） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的百 分之 一百四 十；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则 ， 并制定 严格
的授权管 理制度和 投资决 策流程。 基金管理 人运用 基金财产 投资证券 衍生品 种的具体 比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应 与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交 割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管 理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整， 但中 国证 监会规 定的 特殊 情形 除外 。
基金管理 人应当 自基金 合 同生效之 日起 6 个月 内使 基金的投 资组合 比例符 合 基金合 同
的有关 约定 。 期间 ， 基 金 的投资 范围 、 投资 策略 应 当符合 基金 合同 的约 定 。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始。
法律法规 或监管 部门取 消 上述限制 ，如适 用于本 基 金，基金 管理人 在履行 适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券， 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 ， 遵 循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内 部审 批 机制和 评估 机制 ， 按照 市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事先
得到基 金托 管人 的同 意 ， 并按法 律法 规予 以披 露 。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并经 过三 分之 二 以 上 的独立 董事 通过 。 基金 管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查 。
2、 禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
招募 说明书 （更新） 摘要
33
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。
（八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人 按照国 家有 关规定代 表基金 独立行 使 股东权利 ，保护 基金份 额 持有人 的
利益；
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。
（ 九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券 。
（ 十）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 广发 证券 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 4 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 3 月 31 日（ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 8,641,337.45 24.17
其中： 股票
8,641,337.45 24.17
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
20,314,300.80 56.81
其中： 债券
20,314,300.80 56.81
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
5,000,000.00 13.98
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
1,471,357.14 4.11
8 其他资 产
331,817.60 0.93
招募 说明书 （更新） 摘要
34
9 合计
35,758,812.99
100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,275,021.24 3.64
B 采 矿业 1,387,600.00 3.96
C 制造业 5,592,464.80 15.97
D
电力、 热力 、燃 气及 水生
产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 151.41 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技
术服务 业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 386,100.00 1.10
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设施管
理业
- -
O 居民服务、 修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 8,641,337.45 24.68
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称
数量
（股）
公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 600703 三安光 电
100,00
0
1,966,000.00 5.61
招募 说明书 （更新） 摘要
35
2 600487 亨通光 电
100,00
0
1,168,000.00 3.34
3 002311 海大集 团 60,000 975,600.00 2.79
4 002299 圣农发 展 29,954 805,463.06 2.30
5 002385 大北农 50,000 590,000.00 1.68
6 000657 中钨高 新 30,000 488,100.00 1.39
7 601069 西部黄 金 20,000 471,000.00 1.35
8 002458 益生股 份 10,000 469,400.00 1.34
9 000933 神火股 份 70,000 401,800.00 1.15
10 600663 陆家嘴 10,000 386,100.00 1.10
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,379,000.00 29.64
其中： 政策 性金 融债 10,379,000.00 29.64
4 企业债 券 3,577,875.60 10.22
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 6,357,425.20 18.16
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 20,314,300.80 58.01
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 150218 15 国开 18 100,000 10,379,000.00 29.64
2 122927 09 海 航债 32,330 3,485,820.60 9.95
3 110030 格力转 债 27,000 3,315,600.00 9.47
4 113009 广汽转 债 18,400 2,203,768.00 6.29
5 128009 歌尔转 债 6,000 760,320.00 2.17
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
招募 说明书 （更新） 摘要
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本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ，或在报告编
制日前一年内受到公 开谴 责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 57,628.73
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 273,658.87
5 应收申 购款 530.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 331,817.60
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
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序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110030 格力转 债
3,315,600.00
9.47
2 128009 歌尔转 债
760,320.00
2.17
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部
分的公 允价
值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600663 陆家嘴 386,100.00 1.10 资产重 组
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
八、 基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书 。
前海开源睿远稳健增利混合 A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015.1.14-2015.12.31 16.50% 0.59% 9.04% 0.38% 7.46% 0.21%
2016 ．1.1-2016.3.31 -4.12% 0.59% -0.93% 0.37% -3.19% 0.22%
2015.1.14 -2016.3.31 11.7% 0.59% 8.03% 0.38% 3.67% 0.21%
前海开源睿远稳健增利混合 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015.1.14-2015.12.31 15.00% 0.59% 9.04% 0.38% 5.96% 0.21%
2016 ．1.1-2016.3.31 -4.43% 0.59% -0.93% 0.37% -3.50% 0.22%
2015.1.14 -2016.3.31 9.90% 0.59% 8.03% 0.38% 1.87% 0.21%
注：本 基金 的业 绩比 较基准 为： 中证 全债 指数 收益 率×85% ＋ 沪深300 指数 收 益率×15% 。
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九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、销 售服 务费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1. 20%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方 法如 下 ：
H＝E×1.20 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 。 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2%的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下 ：
H＝E×0.2%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 。 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核 后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
3、基 金的 销售 服务 费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费 ，C 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率 为0.6%。本
基金销 售服 务费 将专 门用 于本基 金的 销售 与基 金份 额持有 人服 务。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的0.6% 年 费 率计提 。计 算方 法如 下：
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H＝E×0.6% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托 管 人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资产 中划 出 ， 由 注册 登 记机构 代收 ， 注
册登记 机构 收到 后按 相关 合同规 定支 付给 基金 销售 机构 。 若 遇法 定节 假日 、 公休日 等 ， 支 付
日期顺 延。
上述“ 一 、 基 金费 用的 种 类中 第 4－10 项 费用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金管理费、 基金 托管费 和销售服务费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率、 基金 托管 费 率和销 售
服务费 率等 相关 费率 。 降 低基金 管理 费率 、 基金 托 管费率 和销 售服 务费 率 ， 无须召 开基 金份
额持有 人大 会。 基金 管理 人 必须依 照有 关规 定于 新的 费率实 施日 前在 指定 媒介 和基金 管理 人
网站上 刊登 公告 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开源基 金管理 有限公司 （以下简 称“本 公司” ）的 董事、监 事、高 级管理 人
员以及 其他 从业 人员 在子 公司前 海开 源资 产管 理有 限公司 （ 以下 简称 “前 海开 源资管 公司 ” ）
兼职及 领薪 情况 如下 ：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长、 法定 代表 人；
本公司 首席 运营 官、 董事 会秘书 李志 祥先 生兼 任前 海开源 资管 公司 董事 ；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
本公司 联席 投资 总监 付柏 瑞先生 兼任 前海 开源 资管 公司联 席总 经理 、投 资经 理；
本公司 员工 吴彦 女士 、 李 隽女士 、 范洁 女士 、 魏淳 女士 、 张 洋先 生 、 黄 玥先 生兼任 前海
开源资 管公 司投 资经 理。
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。
本公司 除上 述人 员以 外未 有其他 董事 、 监事 、 高级 管 理人员 以及 其他 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2016 年1 月 14 日至 2016 年7 月14 日 披露 的公告 ：
2016-06-30 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 继 续参 与交 通 银行 申购费 率 优惠 活动
的公告
2016-06-24 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金在 陆金 所 资管 开通定 投 业务 并参
与其费 率优 惠活 动的 公告
2016-06-21 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于调 整个人 投 资者 开立 基 金账 户的证 件 类型 的公
告
2016-06-21 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金投资 资产 支持 证券 的公 告
2016-06-20 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 华泰 证券 费率 优惠 活动的 公告
2016-06-16 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加华 泰 证券 为代销 机 构并 开通
定投业 务的 公告
2016-06-07 前海开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加京 西票 号 为代 销机构 并 参与 其费
率优惠 活动 的公 告
2016-06-06 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加凯 恩斯 基 金为 代销机 构 及开 通定
投和转 换业 务 并 参与 其费 率优惠 活动 的公 告
2016-06-01 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 开 放式 基金 参 加盈 米财富 申 购补 差费
率优惠 活动 的公 告
2016-05-24 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加联 讯 证券 为代销 机 构并 开通
定投和 转换 业务 的公 告
2016-05-11 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于和 讯公 司费率 调整 的公 告
2016-05-05 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加广 州证 券 为代 销机构 及 开通 定投
招募 说明书 （更新） 摘要
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和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-04-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加汇 成 基金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2016-04-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加金 斧子 为 代销 机构及 开 通定 投和
转换业 务 并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2016-04-29 前海开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 伯嘉 基金 为代 销机构 的公 告
2016-04-21 前海开 源睿 远 稳健增 利混 合型 证券 投资 基金 2016 年第 1 季 度报 告
2016-04-20 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于联 泰资 产费率 调整 的公 告
2016-04-18 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于银 河证 券费率 调整 的公 告
2016-04-18 关 于 前海 开 源睿 远 稳健 增利 混 合型 证券投 资 基金 增加 万 联证 券为代 销 机构 及开
通定投 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-04-08 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加鑫 鼎盛 为 代销 机构及 开 通定 投和
转换业 务的 公告
2016-04-06 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加华 龙证 券 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-03-31 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 新兰 德费 率优 惠活 动的公 告
2016-03-30 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金增加 英大 证券 为代 销机 构的公 告
2016-03-30 前海开 源睿 远 稳健增 利混 合型 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告摘 要
2016-03-30 前海开 源睿 远 稳健增 利混 合型 证券 投资 基金 2015 年年 度报 告
2016-03-22 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 同花 顺费 率优 惠活 动的公 告
2016-03-18 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加利 得基 金 为代 销机构 并 参与 其费
率优惠 活动 的公 告
2016-03-11 前海 开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金在大 同证 券开 通定 投业 务的公 告
2016-03-03 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 好买 基金 费率 优惠 活动的 公告
2016-02-29 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下基金 增 加平 安证 券 为代 销机构 及 开通 定投
和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2016-02-27 前海开 源睿 远 稳健增 利混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 （更 新） 摘要（2016 年
第 1 号）
2016-01-22 前海开 源睿 远 稳健增 利混 合型 证券 投资 基金 2015 年第 4 季 度报 告
2016-01-18 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于降 低旗下 开 放式 基金 在 天天 基金销 售 平台 申购
金额下 限的 公告
招募 说明书 （更新） 摘要
十一 、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 睿远 稳健 增利 混合 型 证券 投资 基金 募集 的文 件
2、《 前 海开 源 睿 远稳 健增 利 混合 型 证 券投 资基 金 基 金合同 》
3、《 前 海开 源 睿 远稳 健增 利 混合 型 证 券投 资基 金 托 管协议 》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募 说明书 （更新） 摘要
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、对 “基 金管 理人 ”部 分 ，对人 员信 息进 行了 更新 。
2、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、在 “相 关服 务机 构” 部 分，对 管理 人相 关信 息及 代销机 构名 单进 行了 更新 。
4、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
5、在 “基 金 的 投资 ”部 分 ，更新 了“ （十 ）基 金的 投 资组合 报告 ” 、 “ （十 一） 基 金的业
绩”相 关信 息。
6、在 “对 基金 份额 持有 人 的服务 ”部 分， 对“ 电子 网上查 询服 务” 、 “电 子直 销交易 系
统网上 开户 与交 易服 务” 部分表 述进 行了 更新 。
7、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分， 披露 了本 基金 管理 人董事 、监 事、 高级 管理 人员以 及
其他从 业人 员在 子公 司前 海开源 资产 管理 有限 公司 兼职及 领薪 情况 ； 披 露了 期 间涉及 本 基
金的公 告。
8、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一六年 八 月二十 七 日
