鹏 华 添 利 宝货 币 市 场 基金2016 年半 年 度 报
告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 鹏华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
鹏华添利宝货币 2016 年半年度 报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了 解详细 内容,应 阅读 半年 度 报告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
鹏华添利宝货币 2016 年半年度 报告 摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 鹏华添 利宝 货币
场内简 称 -
基金主 代码 001666
交易代 码 001666
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年7 月 21 日
基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 15,064,439,436.62 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在严格 控制 风险 和保 持流 动性的 基础 上， 力争 获得 超 越
业绩比 较准 的投 资收 益率 。
投资策 略 本基金 将综 合宏 观经 济运 行状况 ， 货 币政 策、 财政 政 策
等政府 宏观 经济 状况 及政 策， 分 析资 本市 场资 金供 给 状
况的变 动趋 势， 预测 市场 利率水 平变 动趋 势。 在此 基础
上， 综 合考 虑各 类投 资品 种的流 动性 、 收 益性 以及 信用
风险状 况， 进行 积极 的投 资组合 管理 。
1、久 期策 略
结合宏 观经 济运 行态 势及 利率预 测分 析， 本基 金将 动 态
确定并 调整 基金 组合 平均 剩余期 限。 预测 利率 将进 入 下
降通道 时， 适当 延长 投资 品种的 平均 期限 ； 预 测市 场利
率将进 入上 升通 道时 ，适 当缩短 投资 品种 的平 均期 限 。
2、类 属配 置策 略
在保证 流动 性的 前提 下， 根 据各类 货币 市场 工具 的市 场
规模 、 信 用等 级 、 流 动性 、 市 场供 求 、 票 息及 付息 频率
等确定 不同 类别 资产 的具 体配置 比例 。
3、套 利策 略
本基金 根据 对货 币市 场变 动趋势 、 各 市场 和品 种之 间 的
风险收 益差 异的 充分 研究 和论证 ， 适 当进 行跨 市场 或 跨
品种套 利操 作， 力争 提高 资产收 益率 ， 具 体策 略包 括跨
市场套 利和 跨期 限套 利等 。
4、现 金管 理策 略
本基金 作为 现金 管理 工具 ， 具有 较高 的流 动性 要求 ， 本
基金将根据对市场资金面分析以及对申购赎回变化的
动态预 测， 通过 回购 的滚 动 操作和 债券 品种 的期 限结 构
搭配， 动态 调整 并有 效分 配基金 的现 金流 ， 在 保持 充分鹏华添利宝货币 2016 年半年度 报告 摘要
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流动性 的基 础上 争取 较高 收益。
5、资 产支 持 证 券的 投资 策 略
本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行
资产支 持证 券的 投资 组合 管理， 并 根 据信 用风 险、 利 率
风险和 流动 性风 险变 化积 极调整 投资 策略 ， 严 格遵 守 法
律法规 和基 金合 同的 约定 ， 在保证 本金 安全 和基 金资 产
流动性 的基 础上 获得 稳定 收益。
业绩比 较基 准 活期存 款利 率（ 税后 ）
风险收 益特 征 本基金 为货 币市 场基 金， 属 于证券 投资 基金 中的 低风 险
品种， 其预 期收 益和 预期 风险均 低于 债券 型基 金、 混合
型基金 及股 票型 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 鹏华基 金管 理有 限公 司 中国光 大银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 张戈 张建春
联系电 话 0755-82825720 010-63639180
电子邮 箱 zhangge@phfund.com.cn zhangjianchun@cebbank.com
客户服 务电话
4006788999 95595
传真 0755-82021126 010-63639132
2.4 信 息披 露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.phfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深
圳国际 商会 中心 第43 层 鹏 华基金
管理有 限公 司
北京市 西城 区太 平桥 大街25 号中
国 光 大 中 心 中 国 光 大 银 行 股 份 有
限公司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 70,025,969.54
本期利 润 70,025,969.54
本期净 值收 益率 1.4881% 鹏华添利宝货币 2016 年半年度 报告 摘要
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3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末基 金资 产净 值 15,064,439,436.62
期末基 金份 额净 值 1.0000
注： （1）本期 已实现收 益 指基金本期 利息收入 、投 资收益、其 他收入（ 不含 公允价值变 动收益 ）
扣除相关费用 后的余额 ， 本期利润为本 期已实现 收 益加上本期公 允价值变 动 收益，由于 货币市场
基金采用摊余 成本法核 算 ，因此，公允 价值变动 收 益为零，本期 已实现收 益 和本期利润 的金额相
等；
（2 ） 所 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 （例 如 ， 开 放 式基金 的转 换费 等） ，
计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 ；
（3 ） 表中 的 “ 期末 ”均 指 报告期 最后 一日 ，即 6 月 30 日， 无论 该日 是否 为开 放日或 交易 所的 交
易日；
（4 ） 基金 收益 分配 按日 结 转份额 ；
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额 净值 收益 率 及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净 值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.2390% 0.0006% 0.0288% 0.0000% 0.2102% 0.0006%
过去三 个月 0.7268% 0.0031% 0.0873% 0.0000% 0.6395% 0.0031%
过去 六 个月 1.4881% 0.0027% 0.1745% 0.0000% 1.3136% 0.0027%
自基金 合同
生效起 至今
3.0211% 0.0024% 0.3318% 0.0000% 2.6893% 0.0024%
注：业 绩比 较基 准= 活期 存 款利率(税后) 鹏华添利宝货币 2016 年半年度 报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注： 1、 本基 金基 金合 同于2015 年7 月21 日生 效， 截 至本报 告期 末本 基金 基金 合同生 效未 满一 年 。
2、截 至建 仓期 结束 ，本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
鹏 华基 金管 理有 限公 司成立 于 1998 年 12 月22 日， 业务 范围 包括 基金 募集、 基金 销售 、 资
产管理及中国 证监会许 可 的其他业务。 截止本报 告 期末，公司股 东由国信 证 券股份有限 公司、意
大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 、 深圳 市 北融 信 投资 发展 有限
公司组 成， 公司 性质 为中 外合资 企业 。公 司原 注册 资本 8,000 万元 人民 币， 后于 2001 年 9 月完
成增资 扩股 ， 增 至15,000 万元 人民 币。 截止2016 年 6 月 ， 公 司管 理资 产总 规模达 到 3609.67 亿
元， 管理99 只公 募基 金、10 只全 国 社保 投资 组合 。 经过 近18 年投 资管 理基 金 ， 在 基金 投资 、 风鹏华添利宝货币 2016 年半年度 报告 摘要
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险控制 等方 面积 累了 丰富 经验。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理） 期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
叶朝明
本基金
基金经
理
2015 年 7 月 6
日
- 8
叶朝明 先生 ， 国 籍中 国， 工商管
理硕士 ， 8 年金 融证 券从 业 经验。
曾任职 于招 商银 行总 行， 从事本
外币资 金管 理相 关工 作；2014
年1 月 加盟 鹏华 基金 管理 有限公
司，从 事货 币基 金管 理工 作，
2014 年2 月担 任鹏 华增 值 宝货
币基金 基金 经理 ， 2015 年1 月起
兼任鹏 华安 盈宝 货币 基金 基金
经理， 2015 年7 月起 兼任 鹏华添
利宝货 币基 金基 金经 理，2016
年1 月 起兼 任鹏 华添 利交 易型货
币基金 基金 经理 。 叶 朝明 先生具
备基金 从业 资格 。 本 报告 期内本
基金基 金经 理未 发生 变动 。
注： 1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ； 担 任新 成 立基金 基金 经理 的，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》等法律法 规、中国 证 监会的有关规 定
以及基金合同 的约定， 本 着诚实守信、 勤勉尽责 的 原则管理和运 作基金资 产 ，在严格控 制风险的
基础上，为基 金份额持 有 人谋求最大利 益。本报 告 期内，本基金 运作合规 ， 不存在违反 基金合同
和损害 基金 份额 持有 利益 的行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行公平 交易制度 ， 确保不同投资 组合在研 究 、交易、分配 等
各环节 得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期内，本 基金未发 生 违法违规且对 基金财产 造 成损失的异常 交易行为 。 本报告期内未 发
生基金管理人 管理的所 有 投资组合参与 的交易所 公 开竞价同日反 向交易成 交 较少的单边 交易量超鹏华添利宝货币 2016 年半年度 报告 摘要
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过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年以 来经 济增 长逐 步 企稳回 暖， 通胀 水平 较去 年有所 抬升 。 上 半年 外汇 占款降 低趋 势有
所放缓,存 款准 备金 考核 转 为按日 均计 算， 这些 因素 都有助 于资 金面 的稳 定。 同时央 行在 利率 走廊
操作框 架下 ，使 用各 类货 币政策 工具 向市 场注 入流 动性， 使得 银行 间资 金面 总体维 持稳 定态 势。
2016 年上 半年 债券 市场 整 体呈现 震荡 格局 。 一 季度 债券收 益率 有所 下行 ， 随 着信用 风险 事件
集中爆 发、 金融 去杠 杆相 关监管 措施 密集 出台 ，债 券市场 在 4 月份 出现 快速 调整， 虽然 进入 5 月
后收益 率平 稳回 落， 但整 体 收益率 较年 初仍 然有 所抬 升， 其 中 1 年期 国开 债收 益 率上 行 20BP 左 右，
1 年期AAA 短融 收益 率上 行 8bp 左右 。
2016 年上 半年 ，本 基金 逐 步提高 了同 业存 单的 配置 比例， 组合 剩余 期限 保持 中性水 平。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年上 半年 本基 金的 净 值增长 率 为 1.4881% ，同 期业绩 基准 增长 率 为 0.1745% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2016 年下 半年 ， 从 海 外情况 来看 ， 全球 主要 经 济体复 苏仍 不稳 固 ， 美 联 储年内 加息 概率
下降，日本政 府或考虑 加 码刺激力度， 英国脱欧 令 欧洲经济复苏 前景面临 更 大的不确定 性。国内
方面，当前政 策侧重在 稳 增长与调结构 二者之间 权 衡，在前期经 济企稳的 情 况下，政策 或更强调
供给侧改革。 同 时，考虑 到全年 6.5%-7.0% 经济 增 长目标，进入 下半年，在 以供给侧改革 作为主
攻方向的同时 ，需求侧 托 底经济的力度 犹在，宏 观 经济大概率保 持稳定。 市 场资金方面 ，货币政
策立场 中性 ，货 币扩 张边 际速度 放缓 ，资 金面 可能 延续今 年以 来的 紧平 衡格 局。
基于以 上分 析 ， 本 组合2016 年下 半年 将坚 持稳 健操 作， 加强 组合 的风 险控 制 和管理 ， 合理 安
排组合的现金 流分布， 确 保组合的安全 性和流动 性 。同时密切跟 踪各类资 产 的价格走势 ，适时调
整组合 各类 资产 的配 置比 例，在 确保 组合 安全 的前 提下努 力提 高组 合收 益。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1. 有关 参与 估值 流程 各方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述 ：
基金的估值由 基金会计 负 责，基金会计 对公司所 管 理的基金以基 金为会计 核 算主体，独立 建
账、 独 立核 算， 保 证不 同 基金之 间在 名册 登记 、 账 户设置 、 资 金划 拨、 账 簿 记录等 方面 相互 独立 。鹏华添利宝货币 2016 年半年度 报告 摘要
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基金会计核算 独立于公 司 会计核算。基 金会计核 算 采用专用的财 务核算软 件 系统进行基 金核算及
帐务处理；每 日按时接 收 成交数据及权 益数据， 进 行基金估值。 基金会计 核 算采用基金 管理公司
与托管银行双 人同步独 立 核算、相互核 对的方式 ， 每日就基金的 会计核算 、 基金估值等 与托管银
行进行核对； 每 日估值 结 果必须与托管 行核对一 致 后才能对外公 告。基金 会 计除设有专 职基金会
计核算岗外， 还设有基 金 会计复核岗位 ，负责基 金 会计核算的日 常事后复 核 工作，确保 基金净值
核算无 误。
配备的基金会 计具备会 计 资格和基金从 业资格， 在 基金核算与估 值方面掌 握 了丰富的知识 和
经验, 熟悉 及了 解基 金估 值 法规、 政策 和方 法。
2. 基金 经理 参与 或决 定估 值的程 度：
基金经 理不 参与 或决 定基 金日常 估值 。
3. 本公 司参 与估 值流 程各 方之间 不存 在任 何重 大利 益冲突 。
4. 本公 司现 没有 进行 任何 定价服 务的 签约 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 在本 报告 期累 计分 配收 益 70,025,969.54 元 ，利润 分配 金额 、方 式等 符合相 关法 规 和
本基金 基金 合同 的规 定。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
注：无 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2016 年上 半年 度， 中 国光 大银行 在鹏 华添 利宝 货币 市场基 金的 托管 过程 中， 严格遵 守了 《证
券投资基金 法》 、 《证券 投 资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》及 其他法 律
法规、相关实 施准则、 基 金合同、托管 协议等的 规 定，依法安全 托管了基 金 的全部资产 ，对鹏华
添利宝货币市 场基金投 资 基金的投资运 作进行了 全 面的会计核算 和应有的 监 督，对发现 的问题及
时提出了意见 和建议。 按 规定如实、独 立地向监 管 机构提交了本 基金运作 情 况报告，没 有发生任
何损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为， 诚实 信用 、 勤 勉 尽责地 履行 了作 为基 金托 管人所 应尽 的义 务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2016 年 上半年度 ，中国 光大银行依据 《证券投 资 基金法 》 、 《证券 投资基金 运作管理办法 》 、鹏华添利宝货币 2016 年半年度 报告 摘要
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《证券投资基 金信息披 露 管理办法》及 其他法律 法 规、相关实施 准则、基 金 合同、托管 协议等的
规定 ， 对 基金 管理 人—— 鹏华基 金管 理有 限公 司的 投资运 作 、 信 息披 露等 行 为进行 了复 核 、 监 督，
未发现基金管 理人在投 资 运作、基金资 产净值的 计 算、基金份额 申购赎回 价 格的计算、 基金费用
开支等方面存 在损害基 金 份额持有人利 益的行为 。 该基金在运作 中遵守了 《 证券投资基 金法》等
有关法 律法 规 的 要求 ；各 重要方 面由 投资 管理 人依 据基金 合同 及实 际情 况进 行处理 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
中国光大银行 依法对基 金 管理人 ——鹏 华基金管 理 有限公司编制 的“鹏华 添 利宝货币市场 基
金2016 年 半年 度报 告 ” 进 行了复 核 ， 报 告中 相关 财 务指标 、 净值 表现 、 收益 分配情 况 、 财 务会 计
报告、 投资 组合 报告 等内 容是真 实、 准确 的。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 鹏华 添利 宝货 币市场 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 8,521,360,962.15 2,651,137,428.93
结算备 付金 - -
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 6,488,989,776.84 730,697,330.61
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 6,488,989,776.84 730,697,330.61
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 50,000,195.00
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 53,775,673.96 13,359,745.33
应收股 利 - -
应收申 购款 2,546,734.23 5,199,378.90
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 15,066,673,147.18 3,450,394,078.77 鹏华添利宝货币 2016 年半年度 报告 摘要
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负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - 143,299,608.35
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 - 500.04
应付管 理人 报酬 275,422.86 22,277.62
应付托 管费 408,033.87 33,003.89
应付销 售服 务费 255,021.18 20,627.43
应付交 易费 用 24,716.95 14,720.03
应交税 费 - -
应付利 息 - 8,342.57
应付利 润 1,195,926.64 277,311.59
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 74,589.06 90,000.00
负债合 计 2,233,710.56 143,766,391.52
所有者权益：
实收基 金 15,064,439,436.62 3,306,627,687.25
未分配 利润 - -
所有者 权益 合计 15,064,439,436.62 3,306,627,687.25
负债和 所有 者权 益总 计 15,066,673,147.18 3,450,394,078.77
注： 报 告截 止 日2016 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.0000 元， 基金 份额 总额15,064,439,436.62
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 鹏华 添利 宝货 币市场 基金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年6
月 30 日
一、收入
73,859,899.28
1.利息 收入
72,793,355.61
其中： 存款 利息 收入
45,517,657.38
债券利 息收 入
26,316,422.68
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
959,275.55
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
1,066,543.67 鹏华添利宝货币 2016 年半年度 报告 摘要
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其中： 股票 投资 收益
-
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益
1,066,543.67
资产支 持证 券投 资收 益
-
贵金属 投资 收益
-
衍生工 具收 益
-
股利收 益
-
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”号 填列 ）
-
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ）
-
减：二、费用
3,833,929.74
1．管 理人 报酬 6.4.8.2.1 634,996.33
2．托 管费 6.4.8.2.2 940,735.31
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 587,959.57
4．交 易费 用
-
5．利 息支 出
1,592,049.47
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
1,592,049.47
6．其 他费 用
78,189.06
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列）
70,025,969.54
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列）
70,025,969.54
注：本 基金 基金 合同 于2015 年7 月 21 日 生效 ，无 上年度 可比 较期 间及 可比 较数据 。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 鹏华 添利 宝货 币市场 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
3,306,627,687.25 - 3,306,627,687.25
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 70,025,969.54 70,025,969.54
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列）
11,757,811,749.37 - 11,757,811,749.37
其中：1. 基 金申 购款 17,452,521,432.79 - 17,452,521,432.79
2. 基金 赎回 款 -5,694,709,683.42 - -5,694,709,683.42
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 - -70,025,969.54 -70,025,969.54 鹏华添利宝货币 2016 年半年度 报告 摘要
第 13 页 共 25 页
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
15,064,439,436.62 - 15,064,439,436.62
注：本 基金 基金 合同 于2015 年7 月 21 日 生效 ，无 上年度 可比 较期 间及 可比 较数据 。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 邓召 明______
______高鹏______
____ 郝 文高____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
鹏华添利宝货币市场基金(以下简称“ 本基金”) 经中国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以下 简 称 “ 中
国证监 会”) 证 监许 可[2015] 第 1465 号《 关于 准予 鹏 华添利 宝货 币市 场基 金注 册的批 复》 准予 ，
由鹏华基金管 理有限公 司 依照《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《鹏 华 添利宝货币 市场基金
基金合同》负 责公开募 集 。本基金为契 约型开放 式 基金，存续期 限不定， 首 次设立募集 不包括认
购资金利息共募 集人民 币 236,388,258.02 元，业经 普华永道中天会 计师事务 所(特殊普通合伙)
普华永 道中 天验 字(2015) 第944 号验 资报 告予 以验 证。 经 向中 国证 监 会 备案 ， 《鹏华 添利 宝货 币 市
场 基 金 基 金 合 同 》 于 2015 年 7 月 21 日 正 式 生 效 ， 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为
236,402,974.82 份 基金 份 额， 其 中认 购资 金利 息折 合 14,716.80 份 基金 份额 。 本基 金的 基金 管理
人为鹏 华基 金管 理有 限公 司，基 金托 管人 为中 国光 大银行 股份 有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《鹏 华 添利宝货币市 场基金基 金 合同》的有关 规
定， 本基 金投 资于 法律 法 规允许 投资 的金 融工 具 ， 包括现 金 ， 通 知存 款 ， 短 期融资 券( 包括 超级 短
期融资 券) ， 一 年以 内(含 一年) 的银 行定 期存 款、 大 额存单 等银 行存 款， 剩 余 期限 在 397 天以 内( 含
397 天)的 债券 、 中 期票据 以及资 产支 持证 券， 期限 在一年 以内(含 一年) 的债 券回购 和中 央银 行 票
据以及中国证 监会、中 国 人民银行认可 的其他具 有 良好流动性的 货币市场 工 具。本基金 的业绩比
较基准 为： 活期 存款 利率( 税后) 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投鹏华添利宝货币 2016 年半年度 报告 摘要
第 14 页 共 25 页
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 鹏华 添利 宝货币 市场 基金 基金
合同》 和中 国证 监会 、中 国基金 业协 会允 许的 基金 行业实 务操 作的 有关 规定 编制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2016 年上 半年 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2016
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2016 年 上半 年的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 没有 发生 重大会 计差 错更 正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总 局财税[1998]55 号《关于 证券投资基金 税收问题的 通知》[适用 于
CEF]/财税[2002]128 号 《 关 于 开 放 式 证 券 投 资 基 金 有 关 税 收 问 题 的 通 知 》[ 适 用 于 OEF] 、财税
[2004]78 号 《财 政部 、 国 家税务 总局 关于 证券 投资 基金税 收政 策的 通知 》 、 财 税[2008]1 号 《关 于
企业所得税若 干优惠政 策 的通知 》 、财税[2012]85 号《关于实施 上市公司 股 息红利差别化 个人所
得税政 策有 关问 题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于 上市公 司股 息红 利差 别化 个人所 得税 政策 有
关问题 的通 知》 、 财 税[2016]36 号 《 关于 全面 推开 营 业税改 征增 值税 试点 的通 知》 、 财税[2016]46
号《关于进一 步明确全 面 推开营改增试 点金融业 有 关政策的通知 》 、财税[2016]70 号《 关于金 融
机构同 业往 来等 增值 税补 充政策 的通 知》 及其 他相 关财税 法规 和实 务操 作， 主要税 项列 示如 下：
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
管理人 运用 基金 买卖 股票 、 债 券的 差价 收入 免征 营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日 起， 金融 业由 缴纳 营
业税改为缴纳 增值税。 对 证券投资基金 管理人运 用 基金买卖股票 、债券的 转 让收入免征 增值税，
对金融 同业 往来 利息 收入 亦免征 增值 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超过 1 年 的，于 2015 年 9 月 8 日前暂 减按 25% 计入 应纳 税所 得鹏华添利宝货币 2016 年半年度 报告 摘要
第 15 页 共 25 页
额， 自2015 年9 月8 日起 ， 暂 免征 收个 人所 得税 。 对基金 持有 的上 市公 司限 售股 ， 解 禁后 取得 的
股息、红利收 入，按照 上 述规定计算纳 税，持股 时 间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股 息、红利
收入继 续暂 减 按50% 计入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 鹏 华 基 金 公
司”)
基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 光 大
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
国信证 券股 份有 限公 司（ “国信 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本基金 基金 合同 于2015 年7 月21 日生 效， 无上 年 度可比 期间 数据 。
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
注：无 。
6.4.8.1.2 债 券交 易
注：无 。
6.4.8.1.3 债 券回 购交易
注：无 。
6.4.8.1.4 权 证交 易
注：无 。
6.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
注：无 。 鹏华添利宝货币 2016 年半年度 报告 摘要
第 16 页 共 25 页
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 634,996.33
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,285.91
注： （1 ） 支 付基 金管 理人 鹏华基 金公 司的 管理 人报 酬按前 一日 基金 资产 净 值0.27% 的年 费率 计提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 × 0. 27% ÷ 当 年 天数。
（2 ） 据 《 鹏华 基金 管理 有 限公司 关于 鹏华 添利 宝货 币市场 基金 开展 费率 优惠 活动的 公告 》 ， 自 2015
年7 月22 日起 ，基 金销 售 服务费 率调 整 为 0.027% ， 结束时 间鹏 华基 金公 司将 另行通 知。
（3 ）根据《 开放式证 券投 资基金销售 费用管理 规定》 ，基金管理 人依据销 售机 构销售基金 的保有
量提取 一定 比例 的客 户维 护费， 用以 向基 金销 售机 构 支 付客 户服 务及 销售 活动 中产生 的相 关费 用，
客户维 护费 从基 金管 理费 中列支 。
（4 ） 本基 金合 同生 效日 起 至本报 告期 末未 满一 年， 故无上 年度 可比 期间 数据 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 940,735.31
注： （1）支付基 金托管人 中国光大银行 股份有限 公 司的托管费年 费率为 0.08% ，逐日计提， 按月
支付。日托管 费=前一日基 金资产净值 ×0.0 8%÷ 当 年 天数。根据《 鹏华基金 管 理有限公司关 于鹏
华添利 宝货 币市 场基 金开 展费率 优惠 活动 的公 告》 ， 自 2015 年7 月22 日 起， 托管费 年费 率调 整为
0.04% ，结 束时 间以 本公 司 公告为 准。
（2 ） 本基 金合 同生 效日 起 至本报 告期 末未 满一 年， 故无上 年度 可比 期间 数据 。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
金额单 位： 人民 币元
获得销 售服 务费
各关联 方名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
鹏华基 金公 司 582,678.39
合计 582,678.39
注： （1）付基 金销售机 构 的基金销售 服务费按 前一 日基金资产 净值的约 定年 费率计提， 逐日累 计鹏华添利宝货币 2016 年半年度 报告 摘要
第 17 页 共 25 页
至每月月底， 按月支付 。 本基金年基金 销售服务 费 率为 0.25% 。其计 算公式 为：计算日基 金销售
服务费 ＝计 算日 前一 日基 金资产 净值 ×0. 25% ÷ 当 年 天数。
（2 ） 据 《 鹏华 基金 管理 有 限公司 关于 鹏华 添利 宝货 币市场 基金 开展 费率 优惠 活动的 公告 》 ， 自 2015
年7 月22 日起 ，基 金销 售 服务费 率调 整 为 0.025% ， 结束时 间鹏 华基 金公 司将 另行通 知。
（3 ） 本基 金合 同生 效日 起 至本报 告期 末未 满一 年， 故无上 年度 可比 期间 数据 。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月 30 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国光大银行 - - - - 190,000,000.00 11,347.95
注：本 基金 合同 生效 日起 至本报 告期 末未 满一 年， 故无上 年度 可比 期间 数据 。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间, 本基 金管 理 人未投 资、 持有 本基 金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2016 年6 月30 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
光大银行 102,403,157.34 0.6798% 100,901,308.54 3.0515%
国 信 证 券 股 份 有 限
公司
500,351,730.03 3.3214% - -
注：除基金管 理人以外 的 其他关联方投 资本基金 的 费率标准与其 他相同条 件 的投资者适 用的费率
标准相 一致 。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国光大银行 1,360,962.15 38,098.95 鹏华添利宝货币 2016 年半年度 报告 摘要
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注： （1 ）本 基金 的银 行存 款由基 金托 管人 中国 光大 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息 。
（2 ） 本基 金合 同生 效日 起 至本报 告期 末未 满一 年， 故无上 年度 可比 期间 数据 。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注： 本基 金本 报告 期内 未 在承销 期内 参与 关联 方承 销的证 券。
6.4.9 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：无 。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：无 。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
无。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
无。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额 单位:人 民币 元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 固定收 益投 资 6,488,989,776.84 43.07
其中： 债券 6,488,989,776.84 43.07
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资 产 - -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,521,360,962.15 56.56
4 其他各项 资产 56,322,408.19 0.37
5 合计 15,066,673,147.18 100.00
鹏华添利宝货币 2016 年半年度 报告 摘要
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7.2 债 券回 购融资 情况
金 额单 位: 人 民币 元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 5.02
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报告期内 债券回购 融 资余额占基金 资产净值 的 比例为报告期 内每日融 资 余额占资产 净值比例
的简单 平均 值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明
注：本 报告 期内 本货 币市 场基金 债券 正回 购的 资金 余额未 超过 资产 净值 的 20% 。
7.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
7.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
68
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 74
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 8
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天情况 说明
注：本 报告 期内 本货 币市 场基金 投资 组合 平均 剩余 期限未 超 过120 天。
7.3.2 期 末投 资组合 平均 剩余期 限分 布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（% ）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（% ）
1 30 天 以内 5.52 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含) —60 天 65.90 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含) —90 天 10.07 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含) —120 天 14.41 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- - 鹏华添利宝货币 2016 年半年度 报告 摘要
第 20 页 共 25 页
5 120 天( 含) —397 天 （含 ） 3.74 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 99.64 -
7.4 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金 额单 位： 人民 币 元
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 762,827,497.72 5.06
其中： 政策 性金 融债 762,827,497.72 5.06
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 690,340,541.59 4.58
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 5,035,821,737.53 33.43
8 其他 - -
9 合计 6,488,989,776.84 43.07
10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 - -
注：上表中， 附息债券 的 成本包括债券 面值和折 溢 价，贴现式债 券的成本 包 括债券投资 成本和内
在应收 利息 。
7.5 期 末按 摊余成 本占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名债券 投资 明细
金 额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111619080 16 恒 丰银 行
CD080
10,000,000 995,825,832.62 6.61
2 111693608 16 青 岛银 行
CD033
5,000,000 497,899,008.62 3.31
3 111693617 16 广 州银 行
CD031
5,000,000 497,878,282.96 3.30
4 111693604 16 湖 北银 行
CD026
5,000,000 497,843,647.56 3.30
5 111615126 16 民生CD126 4,000,000 397,090,161.27 2.64
6 111612111 16 北 京银 行
CD111
4,000,000 397,020,616.90 2.64
7 111620087 16 广 发银 行
CD087
3,000,000 297,797,265.52 1.98
8 111609246 16 浦发CD246 3,000,000 297,765,462.67 1.98 鹏华添利宝货币 2016 年半年度 报告 摘要
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9 130323 13 进出 23 2,000,000 200,908,670.20 1.33
10 111610336 16 兴业CD336 2,000,000 198,615,368.66 1.32
7.6 “ 影子 定价” 与“ 摊余成 本法 ”确定 的基 金资产 净值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1801%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0052%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0616%
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：无 。
7.8 投 资组 合报告 附注
7.8.1
基金计 价方 法说 明
（1） 基金 持有 的银 行存 款 以本金 列示 ，按 银行 实际 协议利 率逐 日计 提利 息；
（2 ） 基 金持 有的 回购 协议 （封 闭式 回购 ） 以成 本列 示， 按实 际利 率在 实际 持 有期间 内逐 日计
提利息 ；
（3 ） 基 金持 有的 附息 债券 、 贴 现券 购买 时采 用实 际 支付价 款 （包 含交 易费 用 ） 确定初 始成 本，
每日按 摊余 成本 和实 际利 率计算 确定 利息 收入 ；
（4） 基金 持有 的买 断式 回 购以协 议成 本列 示 ， 所 产 生的利 息在 实际 持有 期间 内逐日 计提 。 回
购期间对涉及 的金融资 产 根据其资产的 性质进行 相 应的估值。回 购期满时 ， 若双方都能 履约，则
按协议进行交 割。若融 资 业务到期无法 履约，则 继 续持有现金 资 产，实际 持 有的相关资 产按其性
质进行 估值 ；
（5 ） 基 金持 有的 资产 支持 证券视 同债 券 ， 购 买时 采 用实际 支付 价款 （ 包含 交 易费用 ） 确定 初
始成本 ，每 日按 摊余 成本 和实际 利率 计算 确定 利息 收入
7.8.2
本报告 期内 本基 金持 有剩 余期限 小于 397 天但 剩余 存续期 超过 397 天的 浮动 利率债 券的 摊 余
成本不 存在 超过 当日 基金 资产净 值 的20 ％的 情况 。
7.8.3
本基金投资的 前十名证 券 中没有出现发 行主体被 监 管部门立案调 查，或在 报 告编制日前一 年鹏华添利宝货币 2016 年半年度 报告 摘要
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内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。
7.8.4 期 末其 他各项 资产 构成
单位 ：人 民币 元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 53,775,673.96
4 应收申 购款 2,546,734.23
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 56,322,408.19
7.8.5 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
1 、 本基 金的 投资 决策 流程 主要包 括 ： 久 期决 策 、 期 限结构 策略 、 类属 配置 策 略和个 券选 择策
略。其中久期 区间决策 由 投资决策委员 会负责制 定 ，基金经理在 设定的区 间 内根据市场 情况自行
调整；期限结 构配置和 类 属配置决策由 固定收益 小 组讨论确定， 由基金经 理 实施该决策 并选择相
应的个 券进 行投 资。
2 、由 于四 舍五 入的 原因 ， 投资组 合报 告中 数字 分项 之和与 合计 项之 间可 能存 在尾差 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份 额单 位： 份
持有人
户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额 占总份 额比 例
44,238 340,531.66 14,799,751,246.05 98.24% 264,688,190.57 1.76%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持 806,205.31 0.0054% 鹏华添利宝货币 2016 年半年度 报告 摘要
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有本基 金
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人从 业人员投 资 、持有本基金 符合相关 法 律法规、中 国证监会
规定及 相关 管理 制度 的规 定。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
-
注：本 基金 的基 金经 理本 报告期 末未 持有 本基 金份 额。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2015 年7 月 21 日 ）基 金份 额总 额 236,402,974.82
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,306,627,687.25
本报告 期基 金总 申购 份额 17,452,521,432.79
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 5,694,709,683.42
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 15,064,439,436.62
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本基金 本报 告期 内无 基金 份额持 有人 大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动：
报告期 内， 因股 东方 更换 董 事代表 ， 原 董事 Alessandro Varaldo 先生 不再 担任 公 司董事 职务 。
根据股 东欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司推 荐， 并经 本 公司股 东会 审议 通过 ， 同 意 由 Andrea Vismara
先生担 任本 公司 董事 ，Alessandro Varaldo 先 生不 再担任 本公 司董 事职 务。 Andrea Vismara 先鹏华添利宝货币 2016 年半年度 报告 摘要
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生任职 日期 自2016 年2 月 2 日 起。
报告期 内， 原监 事Andrea Vismara 先 生辞 去公 司监 事职务 。 根 据股 东欧 利盛 资本资 产管 理 股
份公司 推荐 ， 并经 本公 司 股 东会 审议 通过 ， 同意 由Sandro Vesprini 先生 担任 本公司 监事 ，Andrea
Vismara 先 生不 再担 任本 公司监 事职 务。Sandro Vesprini 先 生任 职日 期自2016 年2 月2 日 起。
10.2.2 基 金托 管人 的重 大 人事变 动：
报告期 内基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 未发 生重 大的人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告期无 涉及对 公司运 营管理及基 金运作 产生重 大影响的， 与本基 金管理 人、基金财 产、
基金托 管业 务相 关的 诉讼 事项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 本报 告期 基金 投资 策略未 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金管理 人、基 金托管 人涉及托管 业务机 构及其 高级管理人 员在报 告期内 未受到任何 稽查
或处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中金公司 2 - - - - -
注： 交易 单元 选择 的标 准 和程序 ：
1) 基 金管 理人 负责 选择 代 理本基 金证 券买 卖的 证券 经营机 构， 使用 其交 易单 元 作为基 金的 专用 交
易单元 ，选 择的 标准 是：
（1 ） 实力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于 3 亿 元 人民币 ；
（2 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ； 鹏华添利宝货币 2016 年半年度 报告 摘要
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（3 ） 经营 行为 规范 ，最 近 二年未 发生 因重 大违 规行 为而受 到中 国证 监会 处罚 ；
（4 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务；
（6 ） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 的研 究人员 ， 能及 时为 本基 金 提供高 质量 的咨 询服
务。
2) 选 择交 易单 元的 程序 ：
我公司根据上 述标准， 选 定符合条件的 证券公司 作 为租用交易单 元的对象 。 我公司投研 部门定期
对所选定证券 公司的服 务 进行综合评比 ，评比内 容 包括：提供研 究报告质 量 、数量、及 时性及提
供研究服务主 动性和质 量 等情况，并依 据评比结 果 确定交易单元 交易的具 体 情况。我公 司在比较
了多家证券经 营机构的 财 务状况、经营 状况、研 究 水平后，向券 商租用交 易 单元作为基 金专用交
易单元 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
注：无 。
10.8 偏 离度 绝对值 超过 0.5% 的情 况
注：本 基金 本报 告期 没有 发生偏 离度 绝对 值超 过0.5% 的情 况。
鹏华基金管理有限公司
2016 年8 月29 日
