融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
融 通 通鑫 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金
2016 年半 年度报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 融通基金管 理有限公司
基金托 管人： 渤海银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 渤海 银行 股份 有限公 司根 据融 通通 鑫灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 （以 下简 称 “ 本
基金” ） 基金 合同 规定 ， 于2016 年8 月22 日复 核了 本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 利润 分配 情
况、财务会计 报告、投 资 组合报告等内 容，保证 复 核内容不存在 虚假记载 、 误导性陈述 或者重大
遗漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本 半年 度报 告摘 要摘 自 半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读 半 年度报 告正 文。
本报告 中的 财务 资料 未经 审计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 融通通 鑫灵 活配 置混 合
基金主 代码 001470
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 6 月 15 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 渤海银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,108,517,823.11 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在严格 控制 风险 的前 提下 ，投资 于优 质上 市公 司， 并
结合积 极的 大类 资产 配置 ，谋求 基金 资产 的长 期稳 定
增值。
投资策 略 本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期 运
行规律 的研 究， 基于 定量 与定性 相结 合的 宏观 及市 场融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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分析， 确定 组合 中股 票、 债券、 货币 市场 工具 及其 他
金融工 具的 比例 ，规 避系 统性风 险。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×50 % + 中债 综合 （全 价） 指数 收
益率× 50%
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益风 险水 平高 于债 券
型基金 与货 币市 场基 金， 低于股 票型 基金 ，属 于中 等
预期收 益和 预期 风险 水平 的投资 品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 渤海银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 涂卫东 阮劲松
联系电 话 （0755 ）26948666 （010 ）66270109
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com js.ruan@cbhb.com.cn
客户服 务电 话
400-883-8088、（0755 ）
26948088
4008888811/95541
传真 （0755 ）26935005 （022 ）58314791
2.4 信 息披 露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.rtfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 处、 基金 托管 人处
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 12,046,309.98
本期利 润 13,864,781.63
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0123
本期基 金份 额净 值增 长率 1.19%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0168
期末基 金资 产净 值 1,127,104,577.77
期末基 金份 额净 值 1.017
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水
平要低 于所 列数 字；
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额,本 期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ；
3 、期末可供分 配基金份 额 利润=期末可供 分配利润 ÷ 期末基金份额 总额。其 中 期末可供分 配融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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利润： 如果 期末 未分 配利 润 的未实 现部 分为 正数,则 期 末可供 分配 利润 的金 额为 期末未 分配 利润 的
已实现部分, 如果期末 未分 配利润的未 实现部分 为负 数,则期末可 供分配利 润的 金额为期末 未分 配
利润（ 已实 现部 分扣 除未 实现部 分） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.49% 0.07% -0.04% 0.50% 0.53% -0.43%
过去三 个月 0.79% 0.08% -1.18% 0.51% 1.97% -0.43%
过去六 个月 1.19% 0.13% -7.67% 0.92% 8.86% -0.79%
过去一 年 2.21% 0.13% -13.46% 1.15% 15.67% -1.02%
自基金 合同
生效起 至今
1.70% 0.15% -20.58% 1.21% 22.28% -1.06%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
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注：1 、本 基金 合同 生效 日 为 2015 年6 月15 日。
2 、 本 基金 的建 仓期 为自 合 同生效 日 起6 个 月， 截止 建仓期 结束 ， 各 项资 产配 置比例 符合 规定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
融通基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司” ） 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 ， 于
2001 年 5 月 22 日 成立 ， 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为： 新时
代证券 股份 有限 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 （Nikko AssetManagement Co., Ltd. ）40% 。
截至 2016 年 6 月 30 日， 公司管 理的 基金 共有 四十 五只： 一只 封闭 式基 金， 即融通 通乾 封 闭
基金； 四十 四只 开放 式基 金，即 融通 新蓝 筹混 合基 金、融 通债 券基 金、 融通 深证 100 指 数基 金 、
融通蓝 筹成 长混 合基 金、 融通行 业景 气混 合 基 金、 融通巨 潮 100 指 数基 金（LOF ） 、 融通 易支 付货
币基金、融通 动力先锋 股 票基金、融通 领先成长 混 合基金（LOF） 、融通内 需 驱动混合基 金、融通
深证成份指数 基金、融 通 四季添利债券 基金、融 通 创业板指数基 金、融通 医 疗保健混合 基金、融
通岁岁添利定 期开放债 券 基金、融通丰 利四分法 （QDII-FOF ）基金、 融通汇财 宝货币市场基 金、
融通标普中国 可转债指 数 增强基金、融 通通泰保 本 混合基金、融 通通泽混 合 基金、融通 通福分级
债券基金、融 通通源短 融 债券基金、融 通通瑞债 券 基金、融通月 月添利基 金 、融通健康 产业混合
基金、融通转 型三动力 混 合基 金、融通 互联网传 媒 混合基金、融 通新区域 新 经济混合基 金、融通
通鑫混合 基金 、融通新 能 源混合基金、 融通军工 分 级指数基金、 融通证券 分 级指数基金 、融通农
业分级 指数 基金 、 融通 跨 界成长 混合 基金 、 融通 新 机遇混 合基 金 、 融 通成 长 30 混合 基金 、 融通 中
国风 1 号混 合基 金、 融通 通盈保 本混 合基 金、 融通 增利债 券基 金、 融通 增裕 债券基 金、 融通 增 鑫
债券基 金 、 融 通增 益债 券 基金 、 融 通增 祥债 券基 金 和融通 新消 费混 合基 金 。 其中 ， 融 通债 券基 金、
融通深 证 100 指 数基 金和 融通蓝 筹成 长混 合基 金同 属融通 通利 系列 证券 投资 基金。 此外 ，公 司 还
开展了 特定 客户 资产 管理 业务 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
余志勇 融通通泽灵
活配置混合
2015 年 6
月15 日
- 15 余志勇 先生 ，武 汉大 学金 融学硕 士、
工商管 理学 学士 ，15 年 证 券投资 从融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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基金、 融 通通
泰保本混合
型证券投资
基金、 融 通通
鑫灵活配置
混合型证券
投资基 金、 融
通新机遇灵
活配置混合
型证券投资
基金、 融 通增
裕债券型证
券投资基金
的基金 经理。
业经历,具 有证 券从 业资 格 ，现任 融
通 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 策 划 部 副
总监。 历任 湖北 省农 业厅 研究员 、 闽
发证券 公司 研究 员、 招商 证 券股份 有
限公司研究发展中心研究员。2007
年 4 月 加入 融通 基金 管理 有限公 司，
历任研 究部 行业 研究 员、 行业组 长，
2015 年2 月25 日起 至今 任 “融通 通
泽 灵 活 配 置 混 型 证 券 投 资 基 金 ” 基
金经理 ， 2015 年 3 月 17 日 起至今 任
“ 融 通 通 泰 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基
金”基 金经 理， 2015 年 6 月 15 日起
至今任“ 融 通 通 鑫 灵 活 配 置 混 合 型
证券投 资基 金 ” 基金 经理 ，2015 年
11 月17 日 起至 今任 “融 通 新机遇 灵
活配置混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 基金
经理，2016 年 5 月 13 日 起至今 任
“ 融 通 增 裕 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ”
基金经 理。
注： 1 、 此处 的任 职日 期 和离任 日期 均指 公司 决定 生效之 日 ， 首 任基 金经 理 ， 任 职日 期为 基
金合同 生效 日。
2 、 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《证 券投 资基 金 法》 等有 关法 律法 规和 本 基金合 同的 规定 ，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最大利益 ，无损害 基 金持有人利益 的行为， 本 基金投资组合 符合有关 法 律法规的规 定及基金
合同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则，在授 权、研究 分 析、投资决策 、
交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。
本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 （日 内 、3 日 内、5 日 内 ） 公 司管 理的 不 同投资 组合 同
向交易 的交 易价 差进 行了 分析， 各投 资组 合的 同向 交易价 差均 处于 合理 范围 之内。
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
考虑到本基金 设计的目 的 主要是为了保 持基金净 值 增长率的平稳 性，本基 金 在报告期开始 阶
段一直保持较 低的股票 仓 位，在积极进 行新股申 购 的基础上，将 富余的资 金 主要配置在 了高流动
性债券 和回 购类 资产 。
一季度股票选 择的主要 选 择思路是认为 供给侧改 革 是最大的市场 变量，所 以 持股相对集中 于
钢铁和 煤炭 ，对 成长 股相 对谨慎 ，较 好地 规避 了上 半年成 长股 的回 调风 险。
二季度股票操 作偏于保 守 ，控制风险意 识较强， 主 要持有一些股 价较低的 个 股，对新能源 、
食品饮 料等 板块 参与 程度 较低。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金份 额净 值增 长率 为 1.19% ， 同期 业绩 比较基 准收 益率 为-7.67% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
由于传统产业 整体上面 临 着去产能去杠 杆的压力 ， 新兴产业成为 支柱产业 需 要时间，出口 产
业也受到国际 经济环境 的 影响，因此中 国经济整 体 走势将呈现震 荡筑底的 态 势，企业盈 利难以趋
势性的 改善 。 流 动性 预计 相对充 裕， 主要 是因 为经 济托底 的需 要和 大量 传统 产业资 金的 逐步 转 移 。
对证券市场未 来走势的 判 断是以震荡为 主要特征 ， 因为国家政策 “托底+改 革转型 ” 的基 本
思路不会发生 根本变化 ， 变化的只是力 度和节奏 ， 短期内无法形 成大的主 要 趋势，同时 由于流动
性充裕，大跌 的风险也 很 小。重点关注 两类股票 ： 一类是景气向 上且即将 进 入旺季的行 业，例如
农业、航 空、 新能源汽 车 等行业；另一 类是根据 市 场热点进行灵 活配置的 主 题投资，例 如供给侧
改革、 军工 、半 导体 等主 题。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则
和程序》进行 ，公司设 立 由研究部、风 险管理部 、 登记清算部、 固定收益 部 、国际业务 部和监察
稽核部共同组 成的估值 委 员会，通过参 考行业协 会 估值意见、参 考独立第 三 方机构估值 数据等一
种或多种方式 的有效结 合 ，减少或避免 估值偏差 的 发生。估值委 员会的相 关 成员均具备 相应的专
业胜任 能力 和相 关工 作经 历，估 值委 员会 成员 不包 含基金 经理 。
估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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事件以及估值 政策和程 序 进行评价，在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及
时修订估值方 法，以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方
可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研
究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价，金融工程 小组负责 估 值方法的研究 、价格的 计 算及复核 ， 登记清算
部进行具体的 估值核算 并 计算每日基金 净值，每 日 对基金所投资 品种的公 开 信息、基金 会计估值
方法的法规等 进行搜集 并 整理汇总，供 估值委员 会 参考，监察稽 核部负责 基 金估值业务 的事前、
事中及事后的 审核工作 。 基金经理不参 与估值决 定 ，参与估值流 程各方之 间 亦不存在任 何重大利
益冲突 ，截 至报 告期 末公 司未与 外部 估值 定价 服务 机构签 约。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配， 符合 法律 法规 和基金 合同 的规 定。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对融通通 鑫灵活配 置 混合型证券投 资基金的 托 管过程中，严 格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他有关法 律法规、 基 金合同和托管 协议的有 关 规定，不存 在任何损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为， 完全 尽职 尽责 地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本基金托 管 人根据《证券 投资基金 法 》等有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的有关规定对 本基金管 理 人的投资运作 进行了必 要 的监督，对基 金资产净 值 的计算、基 金份额申
购赎回价格的 计算以及 基 金费用开支等 方面进行 了 认真地复核， 未发现基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本 托 管 人 对 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 融 通 通 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2016 年半 年度 报告 中财 务 指标、 利润 分配情 况、 财务 会计报 告、 投资组 合报 告 等内容 进行 了核 查，融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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以上内 容真 实、 准确 和完 整，不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 融通 通鑫 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 42,211,951.57 249,421,649.19
结算备 付金 217,232.93 485,201.22
存出保 证金 260,276.83 1,125,605.52
交易性 金融 资产 1,044,218,332.24 418,747,285.13
其中： 股票 投资 64,426,332.24 48,526,386.93
基金投 资 - -
债券投 资 979,792,000.00 370,220,898.20
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 35,000,337.50 233,000,869.50
应收证 券清 算款 - 1,029,630.96
应收利 息 6,752,859.16 4,227,553.47
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 4,080.00 -
资产总 计 1,128,665,070.23 908,037,794.99
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 10,016.57 -
应付管 理人 报酬 1,105,720.21 922,705.34
应付托 管费 138,215.02 115,338.16
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 132,478.88 114,639.31 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 174,061.78 50,000.00
负债合 计 1,560,492.46 1,202,682.81
所有者权益：
实收基 金 1,108,517,823.11 901,960,462.41
未分配 利润 18,586,754.66 4,874,649.77
所有者 权益 合计 1,127,104,577.77 906,835,112.18
负债和 所有 者权 益总 计 1,128,665,070.23 908,037,794.99
注： 报告 截止 日2016 年6 月 30 日， 基金 份额 净值1.017 元 ， 基 金份 额总 额1,108,517,823.11
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 融通 通鑫 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月30 日
上年度可比期间
2015 年6 月15 日(基金合
同生效日)至2015 年 6 月
30 日
一、收入 22,118,932.71 1,541,318.80
1.利息 收入 12,910,123.71 97,104.38
其中： 存款 利息 收入 3,926,226.90 97,104.38
债券利 息收 入 8,377,727.08 -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 606,169.73 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 5,435,578.49 366,035.46
其中： 股票 投资 收益 5,786,860.05 366,035.46
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -544,977.62 -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 193,696.06 -
3.公允 价值 变动 收益 1,818,471.65 1,076,338.96
4.汇兑 收益 - -
5.其他 收入 1,954,758.86 1,840.00
减：二、费用 8,254,151.08 1,301,386.26
1．管 理人 报酬 6,702,180.43 123,558.83
2．托 管费 837,772.56 15,444.86 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 484,849.40 1,162,382.57
5．利 息支 出 36,505.73 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 36,505.73 -
6．其 他费 用 192,842.96 -
三、利润总额 13,864,781.63 239,932.54
减：所 得税 费用 - -
四、净利润 13,864,781.63 239,932.54
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 融通 通鑫 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
901,960,462.41 4,874,649.77 906,835,112.18
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 13,864,781.63 13,864,781.63
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
206,557,360.70 -152,676.74 206,404,683.96
其中：1. 基 金申 购款 903,413,429.99 3,615,837.86 907,029,267.85
2. 基金 赎回 款 -696,856,069.29 -3,768,514.60 -700,624,583.89
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金净值 变动
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,108,517,823.11 18,586,754.66 1,127,104,577.77
项目
上年度可比期间
2015 年6 月 15 日(基金合同生效日)至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
209,472,505.28 - 209,472,505.28
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 239,932.54 239,932.54
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 452,595,609.15 -3,493,572.57 449,102,036.58 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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产生的 基金 净值 变动 数
其中：1. 基 金申 购款 452,830,637.27 -3,493,777.14 449,336,860.13
2. 基金 赎回 款 -235,028.12 204.57 -234,823.55
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金净值 变动
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
662,068,114.43 -3,253,640.03 658,814,474.40
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 孟朝 霞______
______ 颜 锡廉______
____ 刘美 丽____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.2 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期无 重大 会计差 错的 内容 和更 正金 额。
6.4.3 关 联方 关系
6.4.3.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期与 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.3.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
新时代 证券 股份 有限 公司 (“ 新时 代证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 租用 关联 方交 易单元 。 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.4.2 关 联方 报酬
6.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年6月15 日( 基金 合同 生效日)
至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
6,702,180.43 123,558.83
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
8,493.14 941.97
注：1 、 支 付基 金管 理人 融 通基金 管理 有限 公司 的管 理人报 酬按 前一 日基 金资 产净 值 1.20% 的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 × 1. 20% ÷ 当 年 天数。
2 、 客户 维护 费是 基金 管理 人与基 金销 售机 构约 定的 依据销 售机 构销 售基 金的 保有量 提取 一 定
比例的费用， 用以向基 金 销售机构支付 客户服务 及 销售活动中产 生的相关 费 用，该费用 从基金管
理人收 取的 基金 管理 费中 列支， 不属 于从 基金 资产 中列支 的费 用项 目。
6.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年6月15 日( 基金 合同 生效
日)至2015 年6月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
837,772.56 15,444.86
注：支付基金 托管人渤海 银行的托管费 按前一日基 金资产净值 0.15% 的年费 率计提，逐日 累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 × 0. 15% ÷ 当 年天 数 。
6.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含 回购)交易
本基金 本期 无与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
6.4.4.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.4.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
6.4.4.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 ，基 金管 理人 主要股 东及 其控 制的 机构 均未持 有本 基金 份额 。 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年6 月15 日(基 金合 同生效 日)至2015 年
6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
渤海银行 42,211,951.57 187,652.55 353,732,659.91 65,437.71
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 渤海 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.4.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
1 、 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托 管人 的控 股股 东在 承销期 内担 任副
主承销 商或 分销 商所 承销 的证券 ；
2 、 本基 金本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托管 人的 主要 股东 （ 非控股 ） 在承 销
期内承 销的 证券 。
6.4.4.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内无 其他 关联交 易事 项。
6.4.5 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年
7 月 6
日
新股流
通受限
12.98 12.98 9,314 120,895.72 120,895.72 -
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流
通受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
300508
维宏
股份
2016 年4
月12 日
2017 年
4 月 12
日
新股锁
定受限
20.08 254.50 10,383 208,490.64 2,642,473.50 - 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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注：基金可使 用以基金 名 义开设的股票 账户，选 择 网上或者网下 一种方式 进 行新股申购。 其
中基金作为一 般法人或 战 略投资者认购 的新股， 根 据基金与上市 公司所签 订 申购协议的 规定，在
新股上市后的 约定期限 内 不能自由转让 ；基金作 为 个人投资者参 与网上认 购 获配的新股 ，从新股
获配日 至新 股上 市日 之间 不能自 由转 让 。 此 外 ， 基 金 还可作 为特 定投 资者 ， 认 购由中 国证 监会 《 上
市公司 证券 发行 管理 办法 》 规范 的非 公开 发行 股票 ， 所认购 的股 票自 发行 结束 之日 起 12 个月 内不
得转让 。
6.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000932
华菱
钢铁
2016
年 3 月
28 日
重大
资产
重组
3.69
2016
年 8 月
8 日
4.35 1,499,952 5,067,311.76 5,534,822.88 -
600576
万家
文化
2016
年 4 月
11 日
重大
资产
重组
22.35 - - 150,000 3,292,851.00 3,352,500.00 -
601611
中国
核建
2016
年 6 月
30 日
股票
交易
异常
波动
停牌
20.92
2016
年 7 月
1 日
23.01 15,126 52,487.22 316,435.92 -
6.4.5.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.5.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 从事 债券正 回购 交易 形成 的卖 出回购 证券 款余 额。
6.4.5.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%） 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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1 权益投 资 64,426,332.24 5.71
其中： 股票 64,426,332.24 5.71
2 固定收 益投 资 979,792,000.00 86.81
其中： 债券 979,792,000.00 86.81
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 35,000,337.50 3.10
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 42,429,184.50 3.76
7 其他各 项资 产 7,017,215.99 0.62
8 合计 1,128,665,070.23 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 6,519,600.00 0.58
B
采矿业 - -
C
制造业 24,939,354.32 2.21
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 316,435.92 0.03
F
批发和 零售 业 3,352,500.00 0.30
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 23,810,000.00 2.11
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,712,965.90 0.24
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 2,755,350.00 0.24
M
科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - - 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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合计 64,426,332.24 5.72
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600115 东方航 空 2,000,000 13,220,000.00 1.17
2 600029 南方航 空 1,500,000 10,590,000.00 0.94
3 300498 温氏股 份 180,000 6,519,600.00 0.58
4 002501 利源精 制 600,000 6,480,000.00 0.57
5 000932 华菱钢 铁 1,499,952 5,534,822.88 0.49
6 002475 立讯精 密 224,887 4,419,029.55 0.39
7 000709 河钢股 份 1,500,000 4,155,000.00 0.37
8 000821 京山轻 机 200,000 3,524,000.00 0.31
9 600576 万家文 化 150,000 3,352,500.00 0.30
10 002400 省广股 份 195,000 2,755,350.00 0.24
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于基 金 管理人融通基 金
管理有 限公 司网 站(http://www.rtfund.com)的 半年 度报告 正文 。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600115 东方航 空 14,339,408.00 1.58
2 600029 南方航 空 10,531,745.00 1.16
3 300498 温氏股 份 10,153,794.40 1.12
4 600491 龙元建 设 8,010,242.00 0.88
5 002037 久联发 展 7,045,063.68 0.78
6 000423 东阿阿 胶 7,030,431.00 0.78
7 002501 利源精 制 6,353,760.27 0.70
8 600782 新钢股 份 6,214,076.00 0.69
9 600426 华鲁恒 升 5,860,679.00 0.65
10 600500 中化国 际 5,500,477.86 0.61
11 002640 跨境通 5,403,355.50 0.60
12 000709 河钢股 份 5,270,000.00 0.58
13 000932 华菱钢 铁 5,067,311.76 0.56 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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14 600486 扬农化 工 4,886,475.83 0.54
15 000418 小天鹅 Ａ 4,851,178.08 0.53
16 000060 中金岭 南 4,660,550.00 0.51
17 600552 凯盛科 技 4,538,720.35 0.50
18 002475 立讯精 密 4,466,013.50 0.49
19 600548 深高速 4,448,717.25 0.49
20 002396 星网锐 捷 4,294,366.26 0.47
注： “买 入金 额” 是指 买 入股票 成交 金额 ， 即 成交 单价乘 以成 交数 量， 相关 交易费 用不 考虑 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600383 金地集 团 12,462,703.00 1.37
2 000539 粤电力 Ａ 10,585,805.04 1.17
3 600028 中国石 化 10,557,612.00 1.16
4 600491 龙元建 设 9,338,055.07 1.03
5 002037 久联发 展 7,588,769.56 0.84
6 000423 东阿阿 胶 7,071,990.26 0.78
7 600782 新钢股 份 6,839,275.00 0.75
8 600500 中化国 际 6,278,612.36 0.69
9 600426 华鲁恒 升 6,056,131.04 0.67
10 600486 扬农化 工 5,463,418.00 0.60
11 600552 凯盛科 技 5,311,770.56 0.59
12 000418 小天鹅 Ａ 4,913,106.73 0.54
13 002640 跨境通 4,787,392.00 0.53
14 002396 星网锐 捷 4,484,539.82 0.49
15 600548 深高速 4,442,100.34 0.49
16 000060 中金岭 南 4,340,435.77 0.48
17 600050 中国联 通 3,696,169.00 0.41
18 000776 广发证 券 3,689,732.00 0.41
19 601699 潞安环 能 3,668,470.18 0.40
20 002285 世联行 3,455,815.00 0.38
注： “ 卖出 金额 ”是 指卖 出 股票成 交金 额， 即成 交单 价乘以 成交 数量 ，相 关交 易费用 不考 虑 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 166,603,889.68 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 157,496,574.72
注：表 中“ 买入 股票 成本 （成交 ）总 额” 及“ 卖出 股票收 入（ 成交 ）总 额” 均指成 交金 额，
即成交 单价 乘以 成交 数量 ，相关 交易 费用 不考 虑。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 300,060,000.00 26.62
其中： 政策 性金 融债 300,060,000.00 26.62
4 企业债 券 59,448,000.00 5.27
5 企业短 期融 资券 570,349,000.00 50.60
6 中期票 据 49,935,000.00 4.43
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 979,792,000.00 86.93
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 160414 16 农发 14 2,700,000 270,054,000.00 23.96
2 011699336 16 华能 SCP001 1,000,000 100,040,000.00 8.88
3 041652007 16 国 电集 CP001 1,000,000 99,990,000.00 8.87
4 011699374 16 龙 源电 力 SCP004 800,000 80,040,000.00 7.10
5 011699932 16 中 核工 SCP001 800,000 79,968,000.00 7.09
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 报告 期内 没有 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在报告 编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。
7.12.2 本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 本基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 260,276.83
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,752,859.16
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 4,080.00
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,017,215.99
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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1 000932 华菱钢 铁 5,534,822.88 0.49 重大资 产重 组
2 600576 万家文 化 3,352,500.00 0.30 重大资 产重 组
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
258 4,296,580.71 1,103,074,298.80 99.51% 5,443,524.31 0.49%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 9.92 0.0000%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 6 月 15 日 ） 基金 份额 总额
209,472,505.28
本报告 期期 初基 金份 额总 额 901,960,462.41
本报告 期基 金总 申购 份额 903,413,429.99
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 696,856,069.29
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,108,517,823.11
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基 金管 理人 重大 人 事变动
本报告 期内 ，基 金管 理人 无重大 人事 变更 。
10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期内 ，基 金托 管人 无重大 人事 变更 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期， 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 及基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，本 基金 投资 策略未 发生 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘请 的会 计师 事务 所为普 华永 道中 天会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） ， 该事务 所自 本 基
金合同 生效 以来 为本 基金 提供审 计服 务至 今。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告期内， 本基金的 基 金管理人、托 管人的托 管 业务部门及其 高级管理 人 员无受稽查或 处
罚等情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信建投 2 322,567,764.94 100.00% 293,957.08 100.00% -
注：1、 本基 金选 择代 理本 公司所 管理 的基 金进 行证 券买卖 业务 的证 券经 营机 构的标 准包 括 以
下六个 方面 ：
（1） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ；
（2） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 ；
（4） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 基金 进行证 券交 易的融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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需要， 并能 为本 基金 提供 全面的 信息 服务 ；
（6） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员 ， 能 及时 为本 基金 提 供高质 量的 咨询
服务，包括宏 观经济报 告 、行业报告、 市场走向 分 析、个股分析 报告及其 他 专门报告， 并能根据
基金投 资的 特定 要求 ，提 供专门 研究 报告 。
2 、选择代理本公司所管理 的基金进行证券买卖业务 的证券经营机构的程序包 括以下四个步
骤：
（1） 券商 服务 评价 ；
（2） 拟定 租用 对象 。由 研 究部根 据以 上评 价结 果拟 定备选 的券 商；
（3） 上报 批准 。研 究部 将 拟定租 用对 象上 报分 管副 总经理 批准 ；
（4） 签约 。在 获得 批准 后 ，按公 司签 约程 序代 表公 司与确 定券 商签 约。
3 、交 易单 元变 更情 况
本基金 交易 单元 无变 更。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信建投 55,245,583.57 100.00% 171,000,000.00 100.00% - -
融通基 金管 理有 限公 司
二〇 一六 年八 月二 十九 日
