融 通新 区域 新经 济灵 活配 置混 合型 证券 投资 基 金2016 年 半年 度报 告
摘要
2016 年 6 月30 日
基 金管 理人 ： 融 通基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国农 业银 行股 份有 限公 司
送 出日 期：2016 年 8 月29 日
融通新区域新经济灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年 度报告 摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会及 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托管人中 国农业行 股 份有限公司根 据融通新 区 域新经济灵活 配置证券 投 资基金（以下 简
称 “本 基金” ） 基 金合 同规 定， 于2016 年8 月 22 日 复核了 本报 告中 的财 务指 标、 净 值表 现、 利 润
分配情况、财 务会计报 告 、投资组合报 告等内容 ， 保证复核内容 不存在虚 假 记载、误导 性陈述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 融通新 区域 新经 济灵 活配 置混合
基金主 代码 001152
前端交 易代 码 001152
后端交 易代 码 001153
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 5 月 20 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,261,907,628.26 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 按照 “区 域优 势” 和“战 略性 新兴 产业 ”两 条
投资主 线筛 选符 合条 件的 优质上 市公 司， 分享 中国 区
域经济 增长 和战 略新 兴产 业发展 中的 投资 机会 ，在 严
格控制 风险 的前 提下 ，力 争实现 基金 资产 的长 期稳 健
增值。 融通新区域新经济灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年 度报告 摘要
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投资策 略 本基金 的大 类资 产配 置策 略主要 是通 过对 宏观 经济 周
期运行 规律 的研 究， 基于 定量与 定性 相结 合的 宏观 及
市场分 析， 确定 组合 中股 票、债 券、 货币 市场 工具 及
其他金 融工 具的 比例 ，规 避系统 性风 险。 本基 金对 大
类资产 进行 配置 的策 略为 ：在经 济的 复苏 和繁 荣期 超
配股票 资产 ；在 经济 的衰 退和政 策刺 激阶 段， 超配 债
券等固 定收 益类 资产 ，力 争通过 资产 配置 获得 部分 超
额收益 。
业绩比 较基 准 中证新 兴产 业指 数收 益率 ×50%+ 中债 综合 （全 价） 指
数收益 率 × 50%
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益及 预期 风险 水平 高
于债券 型基 金和 货币 市场 基金， 但低 于 股 票型 基金 ，
属于中 等风 险水 平的 投资 品种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 涂卫东 林葛
联系电 话 （0755 ）26948666 (010)66060069
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
400-883-8088、（0755 ）
26948088
95599
传真 （0755 ）26935005 (010)68121816
2.4 信息披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.rtfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -331,311,026.10
本期利 润 -327,283,786.62
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1413
本期基 金份 额净 值增 长率 -18.96%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.4978
期末基 金资 产净 值 1,343,812,382.84
期末基 金份 额净 值 0.594
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水
平要低 于所 列数 字； 融通新区域新经济灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年 度报告 摘要
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2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额,本 期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ；
3 、期末可供分 配基金份 额 利润=期末可供 分配利润 ÷ 期末基金份额 总额。其 中 期末可供分 配
利润： 如果 期末 未分 配利 润 的未实 现部 分为 正数,则 期 末可供 分配 利润 的金 额为 期末未 分配 利润 的
已实现部分, 如果期末 未分 配利润的未 实现部分 为负 数,则期末可 供分配利 润的 金额为期末 未分配
利润（ 已实 现部 分扣 除未 实现部 分） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 8.79% 1.63% 0.83% 0.71% 7.96% 0.92%
过去三 个月 3.48% 1.73% -0.90% 0.70% 4.38% 1.03%
过去六 个月 -18.96% 2.64% -9.29% 1.16% -9.67% 1.48%
过去一 年 -29.03% 2.62% -13.51% 1.42% -15.52% 1.20%
自基金 合同
生效起 至今
-40.60% 2.59% -17.75% 1.47% -22.85% 1.12%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
融通新区域新经济灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年 度报告 摘要
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
融通基金管理 有限公司（ 以下简称“本 公司 ” ）经中 国证监会证监 基字[2001]8 号文批准， 于
2001 年 5 月 22 日 成立 ， 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为： 新时
代证券 股份 有限 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 （Nikko AssetManagement Co., Ltd. ）40% 。
截至 2016 年 6 月 30 日， 公司管 理的 基金 共有 四十 五只： 一只 封闭 式基 金， 即融通 通乾 封 闭
基金； 四十 四只 开放 式基 金，即 融通 新蓝 筹混 合基 金、融 通债 券基 金、 融通 深证 100 指 数基 金 、
融通蓝 筹成 长混 合基 金、 融通行 业景 气混 合基 金、 融通巨 潮 100 指 数基 金（LOF ） 、 融通 易支 付货
币基金、融通 动力先锋 股 票基金、融通 领先成长 混 合基金（LOF） 、融通内 需 驱动混合基 金、融通
深证成份指数 基金、融 通 四季添利债券 基金、融 通 创业板指数基 金、融通 医 疗保健混合 基金、融
通岁岁添利定 期开放债 券 基金、融通丰 利四分法 （QDII-FOF ）基金、 融通汇财 宝货币市场基 金、
融通标普中国 可转债指 数 增强基金、融 通通泰保 本 混合基金、融 通通泽混 合 基金、融通 通福分级
债券基金、融 通通源短 融 债券基金、融 通通瑞债 券 基金、融通月 月添利基 金 、融通健康 产业混合
基金、融通转 型三动力 混 合基金、 融通 互联网传 媒 混合基金、融 通新区域 新 经济混合基 金、融通
通鑫混合基金 、融通新 能 源混合基金、 融通军工 分 级指数基金、 融通证券 分 级指数基金 、融通农
业分级 指数 基金 、 融通 跨 界成长 混合 基金 、 融通 新 机遇混 合基 金 、 融 通成 长 30 混合 基金 、 融通 中
国风 1 号混 合基 金、 融通 通盈保 本混 合基 金、 融通 增利债 券基 金、 融通 增裕 债券基 金、 融通 增 鑫
债券基 金 、 融 通增 益债 券 基金 、 融 通增 祥债 券基 金 和融通 新消 费混 合基 金 。 其中 ， 融 通债 券基 金、
融通深 证 100 指 数基 金和 融通蓝 筹成 长混 合基 金同 属融通 通利 系列 证券 投资 基金。 此外 ，公 司 还
开展了 特定 客户 资产 管理 业务。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基
金经理 期限
证券从
业年限
说明
任职日
期
离任
日期
杨博琳
融通动力先锋混
合型证券投资基
金、融通内需驱
动混合型证券投
资基金、融通新
区域新经济灵活
配置混合型证券
2015 年
5 月20
日
- 5
杨 博 琳先 生 ，北 京大 学 金融 学 硕士 、 上
海 交 通大 学 船舶 与海 洋 工程 学 士，5 年
证券投 资从 业经 历 ， 具 有 基金从 业资 格。
历任华 夏基 金管 理有 限公 司研究 员 、 TMT
研究组 长。2014 年 12 月 加入融 通基 金
管理有 限公 司，2015 年 3 月 28 日起 至
今 任 “融 通 动力 先锋 混 合型 证 券投 资 基融通新区域新经济灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年 度报告 摘要
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投资基 金 金”基 金经 理、2015 年 4 月 28 日起 至
今 任 “融 通 内需 驱动 混 合型 证 券投 资 基
金”基 金经 理、2015 年 5 月 20 日起 至
今 任 “融 通 新区 域新 经 济灵 活 配置 混 合
型证券 投资 基金 ”基 金经 理。
刘格菘
融通领 先成 长混
合型证 券投 资基
金(LOF) 、 融通 互
联网传 媒灵 活配
置混合 型证 券投
资基金 、融 通新
区域新 经济 灵活
配置混 合型 证券
投资基 金、 融通
新能源 灵活 配置
混合型 证券 投资
基金、 融通 成长
30 灵 活配 置混 合
型证券 投资 基金
的基金 经理 。
2015 年
5 月20
日
- 5
刘 格 菘先 生 ，中 国人 民 银行 研 究生 部 经
济 学 博士 、 金融 学硕 士 ，东 北 财经 大 学
国际金 融学 士 ，6 年证 券 投资从 业经 历，
具 有 基金 从 业资 格， 现 任融 通 基金 管 理
有 限 公司 权 益投 资部 总 经理 。 曾任 职 于
中 国 人民 银 行营 业管 理 部， 历 任中 邮 创
业 基 金管 理 有限 公司 行 业研 究 员、 基 金
经 理 助理 、 中邮 核心 成 长股 票 型证 券 投
资基金 的基 金经 理 。2014 年 9 月 加入 融
通基金 管理 有限 公司 ，2014 年 12 月 24
日 起 至今 任 “融 通领 先 成长 混 合型 证 券
投资基金(LOF) ” 基 金 经 理，2015 年 4
月 16 日起 至今 任 “ 融通 互 联网传 媒灵 活
配 置 混合 型 证券 投资 基 金” 基 金经 理 ，
2015 年 5 月 20 日 起至 今 任“融 通新 区
域 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金”基 金经 理，2015 年 6 月 29 日起 至
今 任 “融 通 新能 源灵 活 配置 混 合型 证 券
投资基 金” 基金 经理 ，2015 年 12 月 11
日起至 今任 “ 融通 成长30 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 ”基 金经 理。
注：1 、 此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司决 定生 效之日 ， 首任 基金 经理 ， 任职日 期为 基金
合同生 效日 。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 和 本基金合同的 规
定，本着诚实 信用、勤 勉 尽责的原则管 理和运用 基 金资产，在严 格控制风 险 的基础上， 为基金持
有人谋求最大 利益，无 损 害基金持有人 利益的行 为 ，本基金投资 组合符合 有 关法律法规 的规定及
基金合 同的 约定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则，在授 权、研究 分 析、投资决策 、
交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。 融通新区域新经济灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年 度报告 摘要
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本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 （日 内 、3 日 内、5 日 内 ） 公 司管 理的 不 同投资 组合 同
向交易 的交 易价 差进 行了 分析， 各投 资组 合的 同向 交易价 差均 处于 合理 范围 之内。
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2016 年上 半年 ， 资 本市 场 经历了 较大 的变 化 ， 先 是1 月份 的单 边大 幅下 跌， 经 历了两 次熔 断，
单月最 大下 跌幅 度上 证综 指为 24.69% ， 创 业板 为29.76% ， 1 月 份所 有板 块均 大 幅下挫 ， 其 中以TMT
行业下 跌幅 度居 前， 随后 市场开 始进 入宽 幅震 荡期 ，并 在 3 月 底开 始迎 来结 构性机 会。 二季 度 ，
上证综 指下 跌2.47% ， 创 业板指 下 跌 0.47% ， 沪深300 下跌 1.99% 。 虽然 各主 要指数 都没 有太 多表
现， 但 期间 主题 较为 活跃 ， 如智 能驾 驶、 互 联网 金 融、 新 能源 汽车、 半导 体 、 物联 网、OLED 等主
题较为 活跃 ，黄 金、 白酒 等板块 个股 不断 创出 新高 ，结构 性机 会较 为明 显。
本基金 在2015 年底 进行 了 一轮减 仓， 但仍 维持 了较 高仓位 ， 并 且持 仓结 构以 中小创 为主 ， 因
而在1 月份 市场 大跌 的过 程中净 值回 撤较 为严 重， 最大跌 幅 为 28.65% 。
随后在市场 开始宽 幅震荡 的时候，本 基金也 在 不断 优化持仓结 构，在 二季度 重点增持了 新能
源汽车板块， 将其作为 今 年的战略性板 块进行底 仓 配置，同时精 选了民参 军 个股，取得 了一定的
收益。 另外， 在市 场低 潮 时， 以 一部 分仓 位作 为战 术性资 产配 置， 选择 位置 较低的 券商 、TMT、物
联网等 个股 ，以 绝对 收益 的思路 ，严 格控 制止 盈止 损，取 得了 一定 的效 果。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期基 金份 额净 值增 长率为-18.96% ，同 期业 绩 比较基 准收 益率 为-9.29% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望下半年 ，我们 主要关 注英国脱欧 事件对 全球带 来的蝴蝶效 应。好 的方面 是，全球范 围内
可能会带来新 一轮的宽 松 ，之前担心的 美国加息 有 可能会进一步 推迟，国 内 货币环境会 持续的宽
松。 但同 时应 关注 两个 负 面事件 ：1 ） 人 民币 汇率 贬 值的压 力 ， 如 贬值 超预 期 有可能 会对 资本 市场
带来一 定的 压力 ；2 ）信 用 债事件 爆发 黑天 鹅的 可能 性。
在当前点位 上，我 们将关 注改革的进 一步落 地情况 ，若市场对 改革落 地超预 期，或将有 望带
来新一 轮行 情。 在此 之前 ，市场 大概 率会 维持 震荡 格局， 维持 之前 的结 构性 行情。 融通新区域新经济灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年 度报告 摘要
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4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则
和程序》进行 ，公司设 立 由研究部、金 融工程小 组 、登记清算部 和监察稽 核 部指定人员 共同组成
的估值委员会 ，通过参 考 行业协会估值 意见、参 考 独立第三方机 构估值数 据 等一种或多 种方式的
有效结合，减 少或避免 估 值偏差的发生 。估值委 员 会的相关成员 均具备相 应 的专业胜任 能力和相
关工作 经历 ，估 值委 员会 成员不 包含 基金 经理 。
估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大
事件以及估值 政策和程 序 进行评价，在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及
时修订估值方 法，以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方
可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研
究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价，金融工程 小组负责 估 值方法的研究 、价格的 计 算及复核， 登记清算
部进行具体的 估值核算 并 计算每日基金 净值，每 日 对基金所投资 品种的公 开 信息、基金 会计估值
方法的法规等 进行搜集 并 整理汇总，供 估值委员 会 参考，监察稽 核部负责 基 金估值业务 的事前、
事中及事后的 审核工作 。 基金经理不参 与估值决 定 ，参与估值流 程各方之 间 亦不存在任 何重大利
益冲突 ，截 至报 告期 末公 司未与 外部 估值 定价 服务 机构签 约。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.8 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对 本 基金基金 管 理人 —融通 基金管理
有限公 司 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月30 日 基金的 投资 运作 ， 进 行了 认真、 独立 的会 计核
算和必 要的 投资 监督 ， 认 真履行 了托 管人 的义 务， 没有从 事任 何损 害基 金份 额持有 人利 益的 行 为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本托管人认为, 融通基 金 管理有限公司 在本基金 的 投资运作、基 金资产净 值 的计算、基金 份融通新区域新经济灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年 度报告 摘要
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额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 及利润分 配 等问题上，不 存在损害 基 金份额持有 人利益的
行为；在报告 期内，严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》等有关 法律 法规，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人认为 ，融通基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》及其他相 关法律法 规 的规定，基金 管理人所 编 制和披露的本 基金年度 报 告中的财务 指标、净
值表现、收益 分配情况 、 财务会计报告 、投资组 合 报告等信息真 实、准确 、 完整，未发 现有损害
基金持 有人 利益 的行 为。
§6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 融通 新区 域新 经济灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 161,697,063.90 226,506,226.45
结算备 付金 8,481,584.29 14,488,087.18
存出保 证金 2,084,284.05 5,042,489.87
交易性 金融 资产 921,162,035.47 1,335,082,214.69
其中： 股票 投资 921,162,035.47 1,335,082,214.69
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 260,323,599.22 151,336,301.31
应收利 息 38,963.42 53,631.16
应收股 利 - -
应收申 购款 290,813.48 222,632.18
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,354,078,343.83 1,732,731,582.84
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月31 日
负 债：
融通新区域新经济灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年 度报告 摘要
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短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 1,728,976.48 2,956,588.15
应付管 理人 报酬 1,619,889.43 2,263,149.89
应付托 管费 269,981.58 377,191.62
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 6,443,687.78 5,970,419.07
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 203,425.72 111,755.90
负债合 计 10,265,960.99 11,679,104.63
所有者权益：
实收基 金 2,261,907,628.26 2,348,993,316.54
未分配 利润 -918,095,245.42 -627,940,838.33
所有者 权益 合计 1,343,812,382.84 1,721,052,478.21
负债和 所有 者权 益总 计 1,354,078,343.83 1,732,731,582.84
注： 报告 截止 日2016 年6 月 30 日， 基金 份额 净值0.594 元 ， 基 金份 额总 额2,261,907,628.26
份。
6.2 利润表
会计主 体： 融通 新区 域新 经济灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2016 年1 月1 日至2016
年6 月30 日
上年度可比期间
2015 年5 月20 日( 基金合 同生效
日)至 2015 年 6 月 30 日
一、收入 -299,633,101.43 -500,722,916.37
1.利息 收入 978,921.78 1,512,240.81
其中： 存款 利息 收入 978,921.78 1,512,240.81
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 -304,793,925.66 -87,481,194.03
其中： 股票 投资 收益 -307,136,539.21 -89,743,949.11
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - - 融通新区域新经济灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年 度报告 摘要
第 11 页 共 25 页
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 2,342,613.55 2,262,755.08
3.公允 价值 变动 收益 4,027,239.48 -415,303,195.71
4.汇兑 收益 - -
5.其他 收入 154,662.97 549,232.56
减：二、费用 27,650,685.19 9,305,160.94
1．管 理人 报酬 9,866,130.04 5,257,510.69
2．托 管费 1,644,355.00 876,251.76
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 15,922,928.49 3,123,095.42
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 217,271.66 48,303.07
三、利润总额 -327,283,786.62 -510,028,077.31
减：所 得税 费用 - -
四、净利润 -327,283,786.62 -510,028,077.31
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 融通 新区 域新 经济灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,348,993,316.54 -627,940,838.33 1,721,052,478.21
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -327,283,786.62 -327,283,786.62
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
-87,085,688.28 37,129,379.53 -49,956,308.75
其中：1. 基 金申 购款 62,465,753.31 -26,420,372.98 36,045,380.33
2. 基金 赎回 款 -149,551,441.59 63,549,752.51 -86,001,689.08
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金净值 变动
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,261,907,628.26 -918,095,245.42 1,343,812,382.84 融通新区域新经济灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年 度报告 摘要
第 12 页 共 25 页
项目
上年度可比期间
2015 年5 月 20 日(基金合同生效日)至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,161,231,163.54 - 3,161,231,163.54
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -510,028,077.31 -510,028,077.31
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
-152,358,159.81 18,785,304.57 -133,572,855.24
其中：1. 基 金申 购款 13,286,137.31 -1,452,664.11 11,833,473.20
2. 基金 赎回 款
-165,644,297.12
20,237,968.68 -145,406,328.44
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金净值 变动
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,008,873,003.73 -491,242,772.74 2,517,630,230.99
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 孟朝 霞______
______ 颜 锡廉______
____ 刘美 丽____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计与最近 一期 年度报告相一致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策 、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.2 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关 系或 其他重大利害关系的 关联 方发生变化的情况
本报告 期与 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.3.2 本报告期与基金发生 关联 交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国农 业银 行 基金托 管人 、基 金代 销机 构 融通新区域新经济灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年 度报告 摘要
第 13 页 共 25 页
新时代 股份 有限 公司 （“ 新时代 证券 ” ） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
6.4.4.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
新时代 证券 540,064,336.10 5.11%
6.4.4.1.2 应支付关联方的佣金
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
新时代 证券 492,161.30 5.10% 390,850.89 6.07%
注：1 、 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 ， 以 扣除 由中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费
和经手 费后 的净 额列 示。 权证交 易不 计佣 金。
2 、 该类 佣金 协议 的服 务范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信 息
服务等 。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年5月20 日( 基金 合同 生效
日)至2015 年6月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
9,866,130.04 5,257,510.69
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
5,477,199.94 2,897,474.82
注：1 、 支 付基 金管 理人 融 通基金 管理 有限 公司 的管 理人报 酬按 前一 日基 金资 产净 值 1.50%的
年费率计提， 逐日累计 至 每月月底，按 月支付。 其 计算公式为： 日管理人 报 酬＝前一日 基金资产
净值× 1.50% / 当年 天数 。 融通新区域新经济灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年 度报告 摘要
第 14 页 共 25 页
2 、 客户 维护 费是 基金 管理 人与基 金销 售机 构约 定的 依据销 售机 构销 售基 金的 保有量 提取 一 定
比例的费用， 用以向基 金 销售机构支付 客户服务 及 销售活动中产 生的相关 费 用，该费用 从基金管
理人收 取的 基金 管理 费中 列支， 不属 于从 基金 资产 中列支 的费 用项 目。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年5月20 日( 基金 合同 生效
日)至2015 年6月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,644,355.00 876,251.76
注：支付基金 托管人中国 农业银行的托 管费按前一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐
日累计 至每 月月 底 ， 按 月 支付 。 其 计算 公式 为： 日 托管费 ＝前 一日 基金 资产 净值× 0.25 %÷ 当年 天
数。
6.4.4.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 未及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交 易 。
6.4.4.4 各关联方投资本基金 的情 况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
本报告 期基 金管 理人 及上 年度可 比期 间均 未运 用固 有资金 投资 本基 金。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本报告 期末 及上 年度 末， 基金管 理人 主要 股东 及其 控制的 机构 均未 持有 本基 金份额 。
6.4.4.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年 6 月 30
日
上年度 可比 期间
2015 年 5 月 20 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015
年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行 161,697,063.90 882,533.31 1,348,964,462.16 1,499,016.10
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
1、本基金本报 告期未买 入 管理人、托管 人的控股 股 东在承销期内 担任副主 承 销商或分销商 所
承销的 证券 。
2、本 基金 本报 告期 未买 入 管理人 、托 管人 的主 要股 东（非 控股 ）在 承销 期 内 承销的 证券 。 融通新区域新经济灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年 度报告 摘要
第 15 页 共 25 页
6.4.4.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 无其 他关 联交 易事 项的说 明。
6.4.5 期末（ 2016 年6 月 30 日 ）本基金持有的流通 受限 证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 证券 。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代 码
股票名
称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量 （股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002127 南极电商
2016 年5
月 16 日
重大资
产重组
10.05 - - 7,067,322 60,609,866.96 71,026,586.10 -
601599 鹿港科技
2016 年4
月11 日
重大事
项
10.94
2016
年7 月
6 日
10.21 886,304 9,257,065.18 9,696,165.76 -
注：本 基金 截 至 2016 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时
停牌的 股票 ，该 类股 票将 在所公 布事 项的 重大 影响 消除后 ，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.5.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 921,162,035.47 68.03
其中： 股票 921,162,035.47 68.03
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - - 融通新区域新经济灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年 度报告 摘要
第 16 页 共 25 页
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资
产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 170,178,648.19 12.57
7 其他各 项资 产 262,737,660.17 19.40
8 合计 1,354,078,343.83
100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境 内股票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 7,065,457.75 0.53
B
采矿业 - -
C
制造业 544,969,343.40 40.55
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
40,215,550.86 2.99
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 14,790,438.48 1.10
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 53,997,689.86 4.02
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
61,815,423.38 4.60
J
金融业 1,581,701.04 0.12
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业
71,026,586.10 5.29
M
科学研 究和 技术 服务 业
114,453,332.10 8.52
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐业
- -
S
综合
11,246,512.50 0.84
合计
921,162,035.47 68.55
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元 融通新区域新经济灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年 度报告 摘要
第 17 页 共 25 页
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1 300008 天海防 务 3,437,037 114,453,332.10 8.52
2 300340 科恒股 份 1,126,769 89,273,907.87 6.64
3 300073 当升科 技 1,166,729 78,100,839.26 5.81
4 002127 南极电 商 7,067,322 71,026,586.10 5.29
5 600110 诺德股 份 6,427,865 63,250,191.60 4.71
6 600419 天润乳 业 859,910 46,340,549.90 3.45
7 002245 澳洋顺 昌 3,624,378 46,283,307.06 3.44
8 300310 宜通世 纪 1,081,980 41,320,816.20 3.07
9 002108 沧州明 珠 1,580,912 40,945,620.80 3.05
10 002479 富春环 保 3,581,082 40,215,550.86 2.99
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于基 金 管理人融通基 金
管理有 限公 司网 站（http://www.rtfund.com ） 的半 年度报 告正 文。
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例(%)
1 300073 当升科 技 157,226,324.29 9.14
2 300364 中文在 线 108,861,575.58 6.33
3 300340 科恒股 份 103,321,969.04 6.00
4 300078 思创医 惠 88,196,994.93 5.12
5 601688 华泰证 券 79,908,628.63 4.64
6 600219 南山铝 业 68,726,182.63 3.99
7 002410 广联达 67,161,871.31 3.90
8 300168 万达信 息 66,706,831.99 3.88
9 002709 天赐材 料 66,176,465.84 3.85
10 300263 隆华节 能 64,968,922.07 3.77
11 002517 恺英网 络 61,339,862.35 3.56
12 600110 诺德股 份 58,238,218.61 3.38
13 002108 沧州明 珠 57,979,439.78 3.37
14 002640 跨境通 57,756,482.62 3.36
15 002537 海立美 达 57,467,728.68 3.34
16 300202 聚龙股 份 55,384,953.61 3.22
17 600386 北巴传 媒 54,291,929.05 3.15 融通新区域新经济灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年 度报告 摘要
第 18 页 共 25 页
18 300007 汉威电 子 53,867,991.29 3.13
19 002245 澳洋顺 昌 49,427,576.45 2.87
20 300253 卫宁健 康 48,809,967.26 2.84
21 300467 迅游科 技 48,300,327.44 2.81
22 600622 嘉宝集 团 48,151,184.16 2.80
23 300141 和顺电 气 47,550,903.32 2.76
24 600115 东方航 空 45,236,287.94 2.63
25 002551 尚荣医 疗 44,145,035.29 2.57
26 300008 天海防 务 43,365,110.53 2.52
27 000700 模塑科 技 43,043,967.54 2.50
28 600476 湘邮科 技 42,830,375.00 2.49
29 300014 亿纬锂 能 42,107,766.49 2.45
30 600029 南方航 空 41,920,159.75 2.44
31 300310 宜通世 纪 41,850,904.83 2.43
32 600419 天润乳 业 41,784,256.95 2.43
33 600198 大唐电 信 41,765,253.58 2.43
34 600485 信威集 团 41,662,530.95 2.42
35 002165 红 宝 丽 41,282,170.36 2.40
36 600730 中国高 科 40,800,733.83 2.37
37 002533 金杯电 工 40,551,469.20 2.36
38 002547 春兴精 工 40,112,668.27 2.33
39 300336 新文化 40,100,091.84 2.33
40 300352 北信源 39,982,856.57 2.32
41 300027 华谊兄 弟 39,943,486.68 2.32
42 000793 华闻传 媒 39,865,279.41 2.32
43 600075 新疆天 业 39,784,680.66 2.31
44 000783 长江证 券 39,653,896.35 2.30
45 002479 富春环 保 39,547,615.19 2.30
46 300101 振芯科 技 39,533,103.29 2.30
47 002271 东方雨 虹 39,492,828.80 2.29
48 600446 金证股 份 39,489,688.80 2.29
49 002224 三 力 士 39,366,586.21 2.29
50 300085 银之杰 39,112,639.94 2.27
51 002358 森源电 气 38,988,776.66 2.27
52 000626 如意集 团 38,974,617.28 2.26
53 002313 日海通 讯 38,824,351.57 2.26 融通新区域新经济灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年 度报告 摘要
第 19 页 共 25 页
54 300259 新天科 技 38,740,505.65 2.25
55 002264 新 华 都 38,623,233.67 2.24
56 300098 高新兴 38,520,121.11 2.24
57 601689 拓普集 团 37,934,532.47 2.20
58 300075 数字政 通 37,874,419.78 2.20
59 600221 海南航 空 37,465,564.60 2.18
60 002094 青岛金 王 37,331,005.35 2.17
61 601777 力帆股 份 37,300,717.94 2.17
62 300431 暴风集 团 36,262,857.48 2.11
63 300153 科泰电 源 35,750,045.49 2.08
64 300166 东方国 信 35,419,412.56 2.06
65 300088 长信科 技 35,220,443.26 2.05
66 002468 艾迪西 34,786,401.92 2.02
67 000606 *ST 易桥 34,646,764.68 2.01
注： “ 买入 金额 ”是 指买 入 股票成 交金 额， 即成 交单 价乘以 成交 数量 ，相 关交 易费用 不考 虑 。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例(%)
1 300364 中文在 线 111,698,213.24 6.49
2 300202 聚龙股 份 98,061,513.95 5.70
3 600446 金证股 份 91,557,689.64 5.32
4 002085 万丰奥 威 87,722,274.54 5.10
5 300073 当升科 技 85,749,434.54 4.98
6 002599 盛通股 份 79,056,395.58 4.59
7 601688 华泰证 券 77,938,380.00 4.53
8 600485 信威集 团 76,999,193.57 4.47
9 600219 南山铝 业 75,171,952.31 4.37
10 300078 思创医 惠 73,379,582.07 4.26
11 002343 慈文传 媒 72,804,269.96 4.23
12 002709 天赐材 料 72,617,910.23 4.22
13 002667 鞍重股 份 72,261,660.33 4.20
14 002410 广联达 69,401,598.32 4.03
15 002640 跨境通 68,835,060.64 4.00
16 002517 恺英网 络 67,979,475.30 3.95
17 300025 华星创 业 67,665,484.05 3.93 融通新区域新经济灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年 度报告 摘要
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18 300168 万达信 息 66,232,257.22 3.85
19 300008 天海防 务 62,399,230.62 3.63
20 002537 海立美 达 60,385,500.45 3.51
21 000606 *ST 易桥 58,178,609.12 3.38
22 300007 汉威电 子 57,098,664.56 3.32
23 300263 隆华节 能 55,823,382.13 3.24
24 300141 和顺电 气 55,537,711.95 3.23
25 300253 卫宁健 康 51,214,901.37 2.98
26 600622 嘉宝集 团 50,431,755.88 2.93
27 300153 科泰电 源 50,148,763.34 2.91
28 300342 天银机 电 49,836,617.02 2.90
29 300075 数字政 通 45,713,921.80 2.66
30 300467 迅游科 技 44,837,913.95 2.61
31 002165 红 宝 丽 43,694,455.64 2.54
32 600115 东方航 空 43,403,381.38 2.52
33 600476 湘邮科 技 43,348,237.08 2.52
34 000783 长江证 券 42,486,174.98 2.47
35 300098 高新兴 40,832,238.03 2.37
36 300085 银之杰 40,685,218.82 2.36
37 600386 北巴传 媒 40,458,023.60 2.35
38 300259 新天科 技 40,395,809.93 2.35
39 002094 青岛金 王 40,357,192.83 2.34
40 002271 东方雨 虹 40,342,561.80 2.34
41 300340 科恒股 份 39,946,457.17 2.32
42 300014 亿纬锂 能 39,926,657.91 2.32
43 600730 中国高 科 39,170,419.31 2.28
44 300088 长信科 技 39,131,333.78 2.27
45 000626 如意集 团 38,562,607.02 2.24
46 300101 振芯科 技 38,525,272.75 2.24
47 000700 模塑科 技 38,521,229.50 2.24
48 600029 南方航 空 38,354,371.35 2.23
49 002224 三 力 士 38,255,521.55 2.22
50 600198 大唐电 信 38,156,580.22 2.22
51 000985 大庆华 科 37,821,425.80 2.20
52 002551 尚荣医 疗 37,643,281.76 2.19
53 601777 力帆股 份 37,122,636.09 2.16
54 002533 金杯电 工 37,117,677.08 2.16
55 600221 海南航 空 36,486,127.60 2.12 融通新区域新经济灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年 度报告 摘要
第 21 页 共 25 页
56 002313 日海通 讯 36,292,040.80 2.11
57 300027 华谊兄 弟 36,186,374.41 2.10
58 000421 南京公 用 36,154,885.92 2.10
59 600075 新疆天 业 36,106,015.39 2.10
60 002316 键桥通 讯 35,831,454.62 2.08
61 000793 华闻传 媒 35,544,381.76 2.07
62 300336 新文化 35,428,227.47 2.06
63 300431 暴风集 团 35,394,176.49 2.06
64 002264 新 华 都 34,454,927.12 2.00
注： “ 卖出 金额 ”是 指卖 出 股票成 交金 额， 即成 交单 价乘以 成交 数量 ，相 关交 易费用 不考 虑 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 5,224,956,806.42
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 5,335,767,685.91
注：“ 买入 股票 成本 （成 交）总 额” 和“ 卖出 股票 收入（ 成交 ）总 额” 均按 成交单 价乘 以成
交数量 填列 ，相 关交 易费 用不考 虑。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 期末 未持 有权证 。
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 融通新区域新经济灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年 度报告 摘要
第 22 页 共 25 页
7.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体报 告期内没 有 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 本基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,084,284.05
2 应收证 券清 算款 260,323,599.22
3 应收股 利 -
4 应收利 息 38,963.42
5 应收申 购款 290,813.48
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 262,737,660.17
7.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 融通新区域新经济灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年 度报告 摘要
第 23 页 共 25 页
7.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002127 南极电 商 71,026,586.10 5.29 重大事 项停 牌
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份 额比
例
30,177 74,954.69 4,513,968.12 0.20% 2,257,393,660.14 99.80%
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数 （份 ） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 373,275.43 0.0165%
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究
部门负 责人 持有 本开 放式 基金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 10~50
§9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 5 月 20 日 ） 基金 份额 总额
3,161,231,163.54
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,348,993,316.54
本报告 期基 金总 申购 份额 62,465,753.31
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 149,551,441.59
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,261,907,628.26
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内,本 基金 未召 开 基金份 额持 有人 大会 。 融通新区域新经济灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年 度报告 摘要
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10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
10.2.1 基金管理人的 重大 人事变动
本报告 期内 ， 基 金管 理 人 无重大 人事 变更 。
10.2.2 基金托管人的 专门 基金托管部门的重大 人事 变动
本报告 期内 ，专 门基 金托 管部门 无重 大人 事变 更。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产及 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 ，本 基金 投资 策略未 发生 改变 。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金聘请的 会计师事 务 所为普华永道 中天会计 师 事务所(特殊普 通合伙)， 该事务所自本 基
金合同 生效 以来 为本 基金 提供审 计服 务至 今。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告期内， 本基金的 基 金管理人、托 管人的托 管 业务部门及其 高级管理 人 员无受稽查或 处
罚等情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东兴证 券 1 1,264,089,157.43 11.97% 1,151,966.38 11.94% -
国泰君 安 1 93,894,791.32 0.89% 85,566.63 0.89% -
海通证 券 2 2,347,673,267.62 22.23% 2,139,432.93 22.17% -
申万宏 源 1 3,950,031,017.94 37.40% 3,599,665.79 37.30% -
新时代 证券 1 540,064,336.10 5.11% 492,161.30 5.10% -
招商证 券 1 1,048,618,811.49 9.93% 955,608.46 9.90% -
中信证 券 1 1,316,353,110.43 12.46% 1,225,920.32 12.70% -
注： （1 ）本基金 选择代理 本公司所管理 的基金进 行 证券买卖业务 的证券经 营 机构的标准包 括
以下六 个方 面： 融通新区域新经济灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年 度报告 摘要
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1 ）资 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
2 ）财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
3 ）经 营行 为规 范， 最近 两 年未因 重大 违规 行为 而受 到中国 证监 会和 中国 人民 银行处 罚；
4 ）内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
5 ） 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需
要，并 能为 本基 金提 供全 面的信 息服 务；
6 ） 研 究实 力较 强 ， 有 固定 的 研究 机构 和专 门研 究人 员， 能及 时为 本基 金提 供 高质量 的咨 询服
务，包括宏观 经济报告 、 行业报告、市 场走向分 析 、个股分析报 告及其他 专 门报告，并 能根据基
金投资 的特 定要 求， 提供 专门研 究报 告。
（2）选择代理 本公司所 管 理的基金进行 证券买卖 业 务的证券经营 机构的程 序 包括以下四个 步
骤：
1 ）券 商服 务评 价；
2 ）拟 定租 用对 象。 由研 究 部根据 以上 评价 结果 拟定 备选的 券商 ；
3 ）上 报批 准。 研究 部将 拟 定租用 对象 上报 分管 副总 经理批 准；
4 ）签 约。 在获 得批 准后 ， 按公司 签约 程序 代表 公司 与确定 券商 签约 。
（3 ） 本基 金本 报告 期交 易 单元无 变化 。
10.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
本基金 本报 告期 无租 用证 券公司 交易 单元 进行 其他 证券投 资的 情况 。
融通基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 八月 二十 九日
