融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金
2016 年半年度报告摘要
2016 年 6 月 30日
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2016 年 8 月29日
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 1 页 共21 页
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金（以
下简称“本基金” ）基金合同规定，于2016年8 月19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、
利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年1 月1日起至6月 30日止。
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 融通岁岁添利定期开放债券
基金主代码 161618
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年 11月6日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,232,099,177.74份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 融通岁岁添利定期开放债
券 A类
融通岁岁添利定期开放债
券B 类
下属分级基金的交易代码： 161618 161619
报告期末下属分级基金的份额总额 1,063,412,088.17份 168,687,089.57 份
2.2 基金产品说明
投资目标 在严格控制投资风险的基础上，追求基金资产的长期稳定增值，力争获取高于业
绩比较基准的投资收益。 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 2 页 共21 页
投资策略 本基金主要投资于固定收益类品种，不直接买入股票、权证等权益类金融工具。
本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配。 本基金的具体投
资策略包括资产配置策略、利率策略、信用策略、类属配置与个券选择策略、可
转换债券投资策略以及资产支持证券的投资策略等部分。
业绩比较基准 一年期银行定期存款税后收益率
风险收益特征 属于证券投资基金中的较低风险品种
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 涂卫东 洪渊
联系电话 （0755）26948666 （010）66105799
电子邮箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-883-8088、（0755）26948088 95588
传真 （0755）26935005 （010）66105798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.rtfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
基金级别 融通岁岁添利定期开放债券 A 类 融通岁岁添利定期开放债券 B
类
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2016年1月1 日 - 2016
年 6月 30日)
报告期(2016 年1月1日 -
2016年6月30日)
本期已实现收益 26,230,547.01 3,823,968.87
本期利润 10,151,348.79 1,283,160.28
加权平均基金份额本期利润 0.0096 0.0076
本期基金份额净值增长率 0.82% 0.73%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2016年6 月 30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.0353 0.0322
期末基金资产净值 1,157,069,792.46 183,005,943.94
期末基金份额净值 1.088 1.085
注： （1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字；
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 3 页 共21 页
（3）期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分
配利润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利
润的已实现部分，如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末
未分配利润（已实现部分扣除未实现部分） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
融通岁岁添利定期开放债券 A类
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 0.55% 0.10% 0.12% 0.00% 0.43% 0.10%
过去三个月 0.01% 0.11% 0.37% 0.00% -0.36% 0.11%
过去六个月 0.82% 0.09% 0.75% 0.00% 0.07% 0.09%
过去一年 10.34% 0.10% 1.62% 0.00% 8.72% 0.10%
过去三年 29.29% 0.15% 7.35% 0.01% 21.94% 0.14%
自基金合同
生效起至今
33.06% 0.14% 9.30% 0.01% 23.76% 0.13%
融通岁岁添利定期开放债券 B类
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 0.56% 0.09% 0.12% 0.00% 0.44% 0.09%
过去三个月 0.01% 0.10% 0.37% 0.00% -0.36% 0.10%
过去六个月 0.73% 0.08% 0.75% 0.00% -0.02% 0.08%
过去一年 9.96% 0.10% 1.62% 0.00% 8.34% 0.10%
过去三年 27.88% 0.14% 7.35% 0.01% 20.53% 0.13%
自基金合同
生效起至今
31.35% 0.13% 9.30% 0.01% 22.05% 0.12% 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 4 页 共21 页
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 5 页 共21 页
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）经中国证监会证监基字[2001]8号文批准，于
2001 年 5 月 22 日成立，公司注册资本 12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时
代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd.）40%。
截至2016年6月30日，公司管理的基金共有四十五只：一只封闭式基金，即融通通乾封闭基金；
四十四只开放式基金，即融通新蓝筹混合基金、融通债券基金、融通深证 100 指数基金、融通蓝
筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮 100指数基金（LOF） 、融通易支付货币基金、
融通动力先锋股票基金、融通领先成长混合基金（LOF） 、融通内需驱动混合基金、融通深证成份
指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业板指数基金、融通医疗保健混合基金、融通岁岁添
利定期开放债券基金、融通丰利四分法（QDII-FOF）基金、融通汇财宝货币市场基金、融通标普
中国可转债指数增强基金、融通通泰保本混合基金、融通通泽混合基金、融通通福分级债券基金、
融通通源短融债券基金、融通通瑞债券基金、融通月月添利基金、融通健康产业混合基金、融通
转型三动力混合基金、融通互联网传媒混合基金、融通新区域新经济混合基金、融通通鑫混合基
金、融通新能源混合基金、融通军工分级指数基金、融通证券分级指数基金、融通农业分级指数
基金、融通跨界成长混合基金、融通新机遇混合基金、融通成长30混合基金、融通中国风 1 号混
合基金、融通通盈保本混合基金、融通增利债券基金、融通增裕债券基金、融通增鑫债券基金、
融通增益债券基金、融通增祥债券基金和融通新消费混合基金。其中，融通债券基金、融通深证
100 指数基金和融通蓝筹成长混合基金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还开展了特
定客户资产管理业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓
名
职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
王
超
融通标普中
国可转债指
数型证券投
资基金、 融通
债券投资基
金、 融通通源
短融债券型
2015年3月14日 - 9
王超先生，金融工程硕士，经
济学、数学双学士，9年证券
投资从业经历， 具有基金从业
资格， 现任融通基金管理有限
公司固定收益部副总监。 历任
深圳发展银行 （现更名为平安
银行） 债券自营交易盘投资与融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 6 页 共21 页
证券投资基
金、 融通四季
添利债券证
券投资基金
(LOF)、融通
岁岁添利定
期开放债券
证券投资基
金、 融通通瑞
债券型证券
投资基金、 融
通增鑫债券
型证券投资
基金、 融通增
益债券型证
券投资基金、
融通增裕债
券型证券投
资基金、 融通
通泰保本混
合型证券投
资基金的基
金经理
理财投资管理经理。 2012年8
月加入融通基金管理有限公
司，2013年 12月 27 日起至
今任“融通标普中国可转债
指数型证券投资基金”、 “融
通债券投资基金”基金经理，
2014年 11月 7日起至今任
“融通通源短融债券型证券
投资基金”基金经理，2015
年 3月 14日起至今任“融通
四季添利债券证券投资基金
(LOF)”、“融通岁岁添利定
期开放债券证券投资基金” 基
金经理，2015 年6 月23 日起
至今任“融通通瑞债券型证
券投资基金”基金经理， 2016
年5月5起起至今任“融通增
鑫债券型证券投资基金”基
金经理，2016 年5 月11 日起
至今任“融通增益债券型证
券投资基金”基金经理， 2016
年 5月 13日起至今任“融通
增裕债券型证券投资基金”、
“融通通泰保本混合型证券
投资基金”基金经理。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基金
合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规
定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持
有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及
基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 7 页 共21 页
本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3日内、5 日内）公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2016年年初，市场对经济走势十分悲观，此外年初配置需求旺盛，在这两个因素的共同作用
下长债利率在年初一度创新低。随后发布的经济数据显示，投资有企稳迹象，市场开始震荡，但
由于配置资金依然较多，收益率上升较慢。
进入 4 月份后，信用事件陆续爆发，且涉及到的债券发行主体为地方国企和央企，这些发行
人资产规模很大，牵涉到信用风险的债券数量较多，市场情绪恐慌并导致了流动性冲击，信用债
收益率出现大幅调整。
投资方面，本基金在上半年，保持了组合的稳定，灵活调整了杠杆水平。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期融通岁岁添利定期开放债券 A 类份额净值增长率为 0.82%，融通岁岁添利定期开放
债券B类份额净值增长率为 0.73%，同期业绩比较基准收益率为0.75%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望三季度的债券市场，利率将大概率下行。4月份，债券市场面临着 4大利空：1、社融及
经济数据超出市场预期，地产投资大幅反弹；2、通胀连续超出市场预期且持续维持在 2%以上；3、
资金面紧张且波动加大； 4、信用违约事件造成流动性冲击。在这四大利空的打压下，10 年国开
债利率最高才反弹至3.50%。
而从现在这个时点往后来看，2 季度社融环比及同比均已经大幅萎缩，地产销售见顶回落，
在去产能背景下制造业投资增速也难有起色，而目前基建投资增速已经维持在 20%高位，难以继
续提升，其次通胀压力有所缓解，三季度月份通胀大概率维持在 2%以内，基本面对债券市场依然
有利。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 8 页 共21 页
和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察
稽核部指定人员共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值
数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备
相应的专业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价，风险管理部负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算部
进行具体的估值核算并计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值方
法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、事
中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利益
冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
(1)本基金于 2016年 4月20 日实施 2016 年第 1 次利润分配，以2016年 3月 31 日的可分配
收益为基准，融通岁岁添利定期开放债券 A 每 10 份基金份额派发红利 0.19 元，融通岁岁添利定
期开放债券B每10份基金份额派发红利 0.17元。
(2)本基金于 2016年 7月15 日实施 2016 年第 2 次利润分配，以2016年 6月 30 日的可分配
收益为基准，融通岁岁添利定期开放债券 A 每 10 份基金份额派发红利 0.18 元，融通岁岁添利定
期开放债券B每10份基金份额派发红利 0.17元。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 9 页 共21 页
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金的管理人——融通基金管理有限公
司在融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购
赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要
方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
本报告期内，融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金对基金份额持有人进行了 2 次利润
分配，分配金额为 60,826,431.41 元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对融通基金管理有限公司编制和披露的融通岁岁添利定期开放债券型证券投资
基金2016年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金
报告截止日： 2016年6月 30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016 年 6月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31日
资 产：
银行存款 12,488,367.92 13,710,610.27
结算备付金 23,753,818.92 10,242,076.93
存出保证金 16,079.74 1,969.73
交易性金融资产 1,891,558,558.30 1,847,512,719.03
其中：股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 1,891,558,558.30 1,847,512,719.03
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 19,806,848.28 -
应收利息 24,827,192.47 29,126,533.89
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - - 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 10 页 共 21 页
其他资产 - -
资产总计 1,972,450,865.63 1,900,593,909.85
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 600,999,747.50 509,058,905.41
应付证券清算款 30,109,731.48 9,011,068.73
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 656,433.77 397,767.10
应付托管费 196,930.15 119,330.12
应付销售服务费 52,299.71 37,902.29
应付交易费用 14,134.94 27,438.98
应交税费 165,601.43 165,601.43
应付利息 6,207.29 66,246.30
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 174,042.96 50,000.00
负债合计 632,375,129.23 518,934,260.36
所有者权益：
实收基金 1,232,099,177.74 1,224,951,431.25
未分配利润 107,976,558.66 156,708,218.24
所有者权益合计 1,340,075,736.40 1,381,659,649.49
负债和所有者权益总计 1,972,450,865.63 1,900,593,909.85
注：报告截止日2016 年 6月 30 日,基金份额总额 1,232,099,177.74份；其中融通岁岁添利
定期开放债券A类基金份额净值 1.088元,基金份额为 1,063,412,088.17份； 融通岁岁添利定期
开放债券B类基金份额净值 1.085元,基金份额为168,687,089.57份。
6.2 利润表
会计主体：融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月 30日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年1月1日至2016年
6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1月 1日至 2015 年6
月 30 日
一、收入 21,025,223.66 18,368,624.36
1.利息收入 32,353,857.14 11,623,521.74
其中：存款利息收入 144,310.53 93,749.12
债券利息收入 32,053,694.65 11,529,772.62
资产支持证券利息收入 - - 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 11 页 共 21 页
买入返售金融资产收入 155,851.96 -
其他利息收入 - -
2.投资收益 7,291,373.33 852,925.90
其中：股票投资收益 - -
基金投资收益 - -
债券投资收益 7,291,373.33 852,925.90
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - -
3.公允价值变动收益 -18,620,006.81 5,892,176.72
4.汇兑收益 - -
5.其他收入 - -
减：二、费用 9,590,714.59 3,297,800.62
1．管理人报酬 4,022,039.54 736,047.77
2．托管费 1,206,611.87 220,814.36
3．销售服务费 319,877.34 134,092.12
4．交易费用 16,849.40 2,402.33
5．利息支出 3,824,366.44 2,048,443.72
其中：卖出回购金融资产支出 3,824,366.44 2,048,443.72
6．其他费用 200,970.00 156,000.32
三、利润总额
11,434,509.07 15,070,823.74
减：所得税费用 - -
四、净利润 11,434,509.07 15,070,823.74
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 6月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
1,224,951,431.25 156,708,218.24 1,381,659,649.49
二、 本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 11,434,509.07 11,434,509.07
三、 本期基金份额交易产生
的基金净值变动数
7,147,746.49 660,262.76 7,808,009.25
其中：1.基金申购款 7,147,746.49 660,262.76 7,808,009.25
2.基金赎回款 - - -
四、 本期向基金份额持有人 - -60,826,431.41 -60,826,431.41 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 12 页 共 21 页
分配利润产生的基金净值
变动
五、期末所有者权益（基金
净值）
1,232,099,177.74
107,976,558.66
1,340,075,736.40
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 6月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
226,967,446.28 11,883,922.43 238,851,368.71
二、 本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 15,070,823.74 15,070,823.74
三、 本期基金份额交易产生
的基金净值变动数
- - -
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、 本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值
变动
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
226,967,446.28 26,954,746.17 253,922,192.45
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1 至6.4财务报表由下列负责人签署：
______孟朝霞______
______颜锡廉______
____刘美丽____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
6.4.2 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 13 页 共 21 页
融通基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商
银行”)
基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期未租用关联方的交易单元。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年6月
30 日
上年度可比期间
2015年1月1日至 2015年6月30
日
当期发生的基金应支付
的管理费
4,022,039.54 736,047.77
其中：支付销售机构的客
户维护费
542,672.57 166,731.98
注：1、支付基金管理人融通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.60%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.60%/当年天数。
2、 客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定
比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管
理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至 2016年6
月 30日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30
日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,206,611.87 220,814.36
注：支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.18%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.18%/当年天数。
6.4.4.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 14 页 共 21 页
融通岁岁添利定期
开放债券A类
融通岁岁添利定期
开放债券B类
合计
中国工商银行 - 117,151.09 117,151.09
融通基金管理有限公司
129,847.85 129,847.85
合计 - 246,998.94 246,998.94
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
融通岁岁添利定期
开放债券A类
融通岁岁添利定期
开放债券B类
合计
中国工商银行 - 133,636.65 133,636.65
融通基金管理有限公司 - 26.41 26.41
合计 - 133,663.06 133,663.06
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日 B 类基金资产净值 0.35%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日销售服务费＝前一日 B类基金资产净值× 0.35% / 当年天数。
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2016年1月1日至2016年 6月 30日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金额 利息支出
中国工商银行 - 30,349,140.00 - - 105,000,000.00 5,954.79
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年 6月 30日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金额 利息支出
中国工商银行 - - - - - -
6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间基金管理人均未运用固有资金投资本基金。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末，基金管理人主要股东及其控制的机构均未持有本基金份额。
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 15 页 共 21 页
关联方
名称
本期
2016年 1月1日至2016年 6月 30日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 12,488,367.92 67,081.32 3,508,552.33 12,148.24
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
1、本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、托管人的控股股东在承销期内担任副
主承销商或分销商所承销的证券；
2、本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、托管人的主要股东（非控股）在承销
期内承销的证券。
6.4.4.7 其他关联交易事项的说明
本基金无其他关联交易事项的说明。
6.4.5 期末（2016 年 6 月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发而流通受限的证券。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2016 年 6 月 30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额104,999,747.50元，是以如下债券作为抵押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称
回购到期
日
期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
150207 15 国开07 2016-7-1
102.26 550,000 56,243,000.00
150418 15 农发18 2016-7-1
101.40 400,000 40,560,000.00
160418 16 农发18 2016-7-1- 102.35 100,000 10,235,000.00
合计
1,050,000 107,038,000.00
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
截止本报告期末2016年6月30日止,本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券余额496,000,000.00元,于2016年7月1日到期。 该类交易要求本基金在回购期内持有的证
券交易所交易的债券或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 16 页 共 21 页
准券后，不低于债券回购交易的余额。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 1,891,558,558.30 95.90
其中：债券 1,891,558,558.30 95.90
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 36,242,186.84 1.84
7 其他各项资产 44,650,120.49 2.26
8 合计 1,972,450,865.63 100.00
7.2 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 国家债券 82,692,476.90 6.17
2 央行票据 - -
3 金融债券 414,199,000.00 30.91
其中：政策性金融债 414,199,000.00 30.91
4 企业债券 804,076,081.40 60.00
5 企业短期融资券 60,014,000.00 4.48
6 中期票据 530,577,000.00 39.59
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,891,558,558.30 141.15
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（%） 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 17 页 共 21 页
1 160210 16 国开 10 1,500,000 149,925,000.00 11.19
2 150207 15 国开 07 1,400,000 143,164,000.00 10.68
3 101572006 15 甘电投
MTN002
1,000,000 100,810,000.00 7.52
4 136304 16 资金 01 800,000 79,560,000.00 5.94
5 1382172 13 三峡 MTN2 700,000 71,799,000.00 5.36
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.7 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.7.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
7.7.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.7.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
7.8 投资组合报告附注
7.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.8.2 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 16,079.74
2 应收证券清算款 19,806,848.28
3 应收股利 -
4 应收利息 24,827,192.47
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 - 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 18 页 共 21 页
8 其他 -
9 合计 44,650,120.49
7.8.3 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有
人户
数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份
额比例
融通岁岁添利
定期开放债券
A类
2,422 439,063.62 778,202,001.82 73.18% 285,210,086.35 26.82%
融通岁岁添利
定期开放债券
B类
1,300 129,759.30 74,005,552.37 43.87% 94,681,537.20 56.13%
合计 3,722 331,031.48 852,207,554.19 69.17% 379,891,623.55 30.83%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从
业人员持有本基金
融通岁岁添利定期
开放债券 A类
783,963.65 0.0737%
融通岁岁添利定期
开放债券 B类
0.00 0.0000%
合计
783,963.65 0.0636%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
融通岁岁添利定期开
放债券A类
0
融通岁岁添利定期开
放债券B类
0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
融通岁岁添利定期开
放债券A类
0
融通岁岁添利定期开
放债券B类
0 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 19 页 共 21 页
合计 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
融通岁岁添利定
期开放债券 A类
融通岁岁添利定
期开放债券 B类
基金合同生效日（2012 年 11 月 6 日）基金份
额总额
1,298,949,186.13 1,820,888,169.18
本报告期期初基金份额总额 1,058,006,539.90 166,944,891.35
本报告期基金总申购份额 5,405,548.27 1,742,198.22
减:本报告期基金总赎回份额 - -
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 1,063,412,088.17 168,687,089.57
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）本基金本报告期基金管理人无重大人事变更。
（2）本基金本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变更。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内无诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金投资策略在本报告期未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙),该事务所自本基
金合同生效以来为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员无受监管部门稽查或处罚的情形。 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 20 页 共 21 页
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
海通证券 1 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
注：1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以
下六个方面：
（1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的
需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询
服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据
基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步
骤：
（1）券商服务评价；
（2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
（3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
（4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
3、交易单元变更情况
本基金本报告期无交易单元变更情况。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
海通证券 - - - - - -
申万宏源 135,228,170.26 100.00% 19,209,300,000.00 99.35% - -
中信建投 - - - - - -
中信证券 - - 125,000,000.00 0.65% - - 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 21 页 共 21 页
融通基金管理有限公司
二〇一六年八月二十九日
