融通医 疗保健行业混合型 证券投资基金
2016 年半年度报告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 融通基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托管人中 国工商银 行 股份有限公司 根据融通 医 疗保健行业混 合型证券 投 资基金基金合 同
规定， 于 2016 年 8 月 19 日复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 、利 润分 配情况 、财 务会 计 报
告、投 资组 合报 告等 内容 ，保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 融通医 疗保 健混 合
基金主 代码 161616
前端交 易代 码 161616
后端交 易代 码 161617
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 7 月 26 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,210,969,193.62 份
基金合 同存 续期 不定期
注： 根据 《 中华 人民 共和 国 证券投 资基 金法 》 、 《公 开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法》 及 《证
券投资基金销 售管理办 法 》等法律法规 的规定及 本 基金基金合同 和招募说 明 书的约定， 为向香港
投资人 提供 更为 丰富 的投 资品种 ， 本 基金 管理 人经 与基金 托管 人协 商一 致， 基金管 理 人 2016 年5
月10 日发 布的 《 关于 融通 医疗保 健行 业混 合型 证券 投资基 金增 设 H 类别 基金 份额并 修改 基金 合 同
的公告 》 ， 决定 于2016 年5 月 10 日 起对 本基 金增 加H 类别 基金 份额 ， 并 对本 基 金的基 金合 同作 相
应修改 。本 基金 在中 国内 地销售 的基 金份 额类 别称 为 A 类 别基 金份 额； 在中 国香港 特别 行政 区 销融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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售的基 金份 额类 别称 为 H 类别基 金份 额。 本基 金 H 类别基 金份 额仅 在香 港地 区销售 ，内 地投 资 人
如申购 本基 金， 应选 择申 购 A 类 别基 金份 额。 其中 ： 香港 投资 人申 购本 基金 的H 类别 基金 份额 的
日期等 相关 信息 请留 意本 公司后 续公 告。
2.2 基金产品说明
投资目 标 主要投 资于 医疗 保健 行业 股票， 在合 理控 制投 资风 险
的基础 上， 获取 基金 资产 的长期 增值 ，力 争实 现超 越
业绩基 准的 长期 收益 。
投资策 略 本基金 主要 投资 于医 疗保 健行业 股票 ，立 足行 业未 来
发展主 要驱 动力 “变 革与 创新” ，把 握医 疗政 策改 革
机遇， 发展 以药 物创 新为 主的核 心竞 争力 ，根 据“ 高
增长＋ 核心 竞争 力” 的选 股原则 精选 个股 ，力 争获 取
超越业 绩基 准的 业绩 表现 。
业绩比 较基 准 申万医 药生 物行 业指 数收 益率×80%+ 中债 综合 全价
（总值 ）指 数收 益率 ×20%
风险收 益特 征 本基金 为主 动股 票型 行业 基金， 属于 预期 风险 收益 水
平较高 的基 金品 种， 其预 期收益 和风 险高 于混 合型 基
金、债 券型 基金 和货 币市 场基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 涂卫东 洪渊
联系电 话 （0755 ）26948666 （010 ）66105799
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-883-8088、（0755 ）
26948088
95588
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66105798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.rtfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -323,174,905.47
本期利 润 -678,417,365.04
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.4844 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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本期基 金份 额净 值增 长率 -25.93%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1381
期末基 金资 产净 值 1,428,664,776.62
期末基 金份 额净 值 1.180
注： （1 ）所述基 金业绩指 标不包括持有 人认购或 交 易基金的各项 费用，计 入 费用后实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ；
（2） 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额, 本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
（3）期末可供 分配基金 份 额利润=期末可 供分配利 润 ÷期末基金份 额总额。 其 中期末可供 分
配利润 ： 如 果期 末未 分配 利 润的未 实现 部分 为正 数, 则 期末可 供分 配利 润的 金额 为期末 未分 配利 润
的已实现部 分,如果期 末未 分配利润的 未实现部 分为 负数,则期末 可供分配 利润 的金额为期 末未分
配利润 （已 实现 部分 扣除 未实现 部分 ） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.24% 1.53% 3.40% 1.13% 0.84% 0.40%
过去三 个月 -0.42% 1.65% 1.51% 1.21% -1.93% 0.44%
过去六 个月 -25.93% 2.47% -13.48% 1.86% -12.45% 0.61%
过去一 年 -34.77% 2.80% -16.62% 2.15% -18.15% 0.65%
过去三 年 25.17% 2.09% 63.31% 1.61% -38.14% 0.48%
自基金 合同
生效起 至今
63.11% 1.91% 85.19% 1.52% -22.08% 0.39% 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
注：本 基金 业绩 比较 基准 项目分 段计 算， 其 中2015 年10 月 1 日之 前采 用“ 申 万医药 生物 行
业指数 收益 率×80%+ 中信 标普全 债指 数收 益率 ×20%”， 2015 年 10 月 1 日起 使 用新基 准即 “申 万
医药生 物行 业指 数收 益率 ×80%+ 中债 综合 全价 （总 值）指 数收 益率 ×20% ”
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
融通基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司” ） 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 ， 于
2001 年 5 月 22 日 成立 ， 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为： 新时
代证券 股份 有限 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 （Nikko AssetManagement Co., Ltd. ）40% 。
截至 2016 年 6 月 30 日， 公 司管 理的 基金 共有 四十 五只： 一只 封闭 式基 金， 即融通 通乾 封 闭
基金； 四十 四只 开放 式基 金，即 融通 新蓝 筹混 合基 金、融 通债 券基 金、 融通 深证 100 指 数基 金 、
融通蓝 筹成 长混 合基 金、 融通行 业景 气混 合 基 金、 融通巨 潮 100 指 数基 金（LOF ） 、 融通 易支 付货融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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币基金、融通 动力先锋 股 票基金、融通 领先成长 混 合基金（LOF） 、融通内 需 驱动混合基 金、融通
深证成份指数 基金、融 通 四季添利债券 基金、融 通 创业板指数基 金、融通 医 疗保健混合 基金、融
通岁岁添利定 期开放债 券 基金、融通丰 利四分法 （QDII-FOF ）基金、 融通汇财 宝货币市场基 金、
融通标普中国 可转 债指 数 增强基金、融 通通泰保 本 混合基金、融 通通泽混 合 基金、融通 通福分级
债券基金、融 通通源短 融 债券基金、融 通通瑞债 券 基金、融通月 月添利基 金 、融通健康 产业混合
基金、融通转 型三动力 混 合基 金、融通 互联网传 媒 混合基金、融 通新区域 新 经济混合基 金、融通
通鑫混合基金 、融通新 能 源混合基金、 融通军工 分 级指数基金、 融通证券 分 级指数基金 、融通农
业分级 指数 基金 、 融通 跨 界成长 混合 基金 、 融通 新 机遇混 合基 金 、 融 通成 长 30 混合 基金 、 融通 中
国风 1 号混 合基 金、 融通 通盈保 本混 合基 金、 融通 增利债 券基 金、 融通 增裕 债券基 金、 融通 增 鑫
债券基 金 、 融 通增 益债 券 基金 、 融 通增 祥债 券基 金 和融通 新消 费混 合基 金 。 其中 ， 融 通债 券基 金、
融通深 证 100 指 数基 金和 融通蓝 筹成 长混 合基 金同 属融通 通利 系列 证券 投资 基金。 此外 ，公 司 还
开展了 特定 客户 资产 管理 业务 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
蒋秀蕾
融通医 疗保
健行业 混合
型证券 投资
基金、 融通 健
康产业 灵活
配置混 合型
证券投 资基
金的基 金经
理
2012 年9 月6 日 - 9
蒋秀蕾 先生 ，中 国药 科大 学
药物化 学硕 士、 中药 药理 学
学士，9 年 证券 投资 从业 经
历，具 有基 金从 业资 格。 历
任朗生 医药 （深 圳） 有限 公
司产品 经理 、招 商证 券研 发
中心研 究员 、嘉 联融 丰投 资
有限公 司投 资经 理。2009 年
2 月加 入融 通基 金管 理有 限
公司， 历任 研究 策划 部行 业
研究员 、行 业组 长，2012 年
9 月6 日 起至 今任 “融 通医 疗
保健行 业混 合型 证券 投资 基
金 ”基 金经 理 ， 2014 年 12 月
25 日 起至 今任 “融 通健 康 产
业灵活 配置 混合 型证 券投 资
基金 ” 基金 经理 。
注：1 、 此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司决 定生 效之日 ， 首任 基金 经理 ， 任职日 期为 基金
合同生 效日 。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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3 、2016 年8 月26 日， 本 基金管 理人 发布 公告 ， 增 聘万民 远担 任本 基金 基金 经理， 蒋秀 蕾 继
续担任 本基 金基 金经 理。 具体内 容请 参 阅2016 年8 月 26 日在 公司 网站 上刊 登 的相关 公告 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 和 本基金合同的 规
定，本着诚实 信用、勤 勉 尽责的原则管 理和运用 基 金资产，在严 格控制风 险 的基础上， 为基金持
有人谋求最大 利益，无 损 害基金持有人 利益的行 为 ，本基金投资 组合符合 有 关法律法规 的规定及
基金合 同的 约定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则，在授 权、研究 分 析、投资决策 、
交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。
本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 （日 内 、3 日 内、5 日 内 ） 公 司管 理的 不 同投资 组合 同
向交易 的交 易价 差进 行了 分析， 各投 资组 合的 同向 交易价 差均 处于 合理 范围 之内。
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2016 年上 半年 ， 资 本市场 经历了 熔断 机制 和经 济增 速下滑 带来 的大 幅回 调， 然后呈 现底 部 徘
徊状态 ， 在 此前 提下 景气 性行业 如新 能源 、 食 品饮 料和有 色板 块走 出了 年度 新高甚 至于 历史 新高 ，
上半年 结构 性行 情特 征明 显。医 疗健 康行 业数 据显 示行业 在 1 季度 末开 始触 底回升 ，处 方药 增 速
提升明 显。 上半 年申 万医 药指数 下 跌17.1% ， 跑赢 沪深 300 指数 1.60 个百 分 点。
医疗保健行业基金在上半 年严格遵循基金契约要求 ，按照资产配置预案要求 ，坚持“创新+
改革” 的核心 配置思路 ， 在配置新医药 资产重点 布 局精准医疗、 国企改革 、 医药商业、 血液制品
等未来空间 大 的医药行 业 主题性资产的 同时，根 据 市场趋势特点 积极寻求 防 御，布局确 定性业绩
提升的 目标 资产 ，如 化学 处方药 和现 代中 药。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期基 金份 额净 值增 长率为-25.93% ，同 期业 绩 比较基 准收 益率 为-13.48% 。 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望2016 年三 季度 ， 预计 反弹将 在二 季度 末的 基础 上持续 ， 现代 中药 、 医疗 服务 、 处 方药 等
资产会享受到 行业回暖 带 来的机会。医 疗健康产 业 正在逐步从低 速增长的 态 势中走出来 ，但代表
行业未 来发 展的 新方 向如 精准医 疗等 正在 起航 的路 程上， 在未 来的 某个 时点 将有不 错的 表现 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则
和程序》进行 ，公司设 立 由研究部、风 险管理部 、 登记清算部、 固定收益 部 、国际业务 部和监察
稽核部共同组 成的估值 委 员会，通过参 考行业协 会 估值意见、参 考独立第 三 方机构估值 数据等一
种或多种方式 的有效结 合 ，减少或避免 估值偏差 的 发生。估值委 员会的相 关 成员均具备 相应的专
业胜任 能力 和相 关工 作经 历，估 值委 员会 成员 不包 含基金 经理 。
估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大
事件以及估值 政策和程 序 进行评价，在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及
时修订估值方 法，以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方
可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研
究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格 的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价，金融工程 小组负责 估 值方法的研究 、价格的 计 算及复核， 登记清算
部进行具体的 估值核算 并 计算每日基金 净值，每 日 对基金所投资 品种的公 开 信息、基金 会计估值
方法的法规等 进行搜集 并 整理汇总，供 估值委员 会 参考，监察稽 核部负责 基 金估值业务 的事前、
事中及事后的 审核工作 。 基金经理不参 与估值决 定 ，参与估值流 程各方之 间 亦不存在任 何重大利
益冲突 ，截 至报 告期 末公 司未与 外部 估值 定价 服务 机构签 约。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.8 报告期 内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对融通医 疗保健行 业 混合型证券投 资基金的 托 管过程中，严 格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ，不存在 任 何损害基金 份额持有融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告期内， 融通医疗 保 健行业混合型 证券投资 基 金的管理人—— 融通基 金 管理有限公司 在
融通医疗保健 行业混合 型 证券投资基金 的投资运 作 、基金资产净 值计算、 基 金份额申购 赎回价格
计算、基金费 用开支等 问 题上，不存在 任何损害 基 金份额持有人 利益的行 为 ，在各重要 方面的运
作严格 按照 基金 合同 的规 定进行 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人依法 对融通基 金 管理有限公司 编制和披 露 的融通医疗保 健行业混 合 型证券投资基 金
2016 年半 年报 告中 财务 指 标、 净 值表 现、 利润 分配 情况、 财务 会计 报告 、 投 资组合 报告 等内 容进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
§6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 融通 医疗 保健 行业混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 89,821,671.32 314,183,997.23
结算备 付金 3,903,996.36 11,089,598.68
存出保 证金 1,318,392.94 2,369,188.60
交易性 金融 资产 1,340,178,484.82 2,445,242,573.74
其中： 股票 投资 1,340,178,484.82 2,445,242,573.74
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 25,266.58 52,146.43
应收股 利 - -
应收申 购款 416,772.41 13,126,839.82
递延所 得税 资产 - - 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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其他资 产 - -
资产总 计 1,435,664,584.43 2,786,064,344.50
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 129,199,093.54
应付赎 回款 2,407,017.24 2,033,388.52
应付管 理人 报酬 1,715,256.45 3,098,395.32
应付托 管费 285,876.07 516,399.22
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,335,991.03 5,622,348.29
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 255,667.02 109,305.59
负债合 计 6,999,807.81 140,578,930.48
所有者权益：
实收基 金 1,210,969,193.62 1,660,613,214.91
未分配 利润 217,695,583.00 984,872,199.11
所有者 权益 合计 1,428,664,776.62 2,645,485,414.02
负债和 所有 者权 益总 计 1,435,664,584.43 2,786,064,344.50
注： 报告 截止 日2016 年6 月 30 日， 基金 份额 净值1.180 元 ， 基 金份 额总 额1,210,969,193.62
份。
6.2 利润表
会计主 体： 融通 医疗 保健 行业混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6
月30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年6
月 30 日
一、收入 -653,647,006.67 1,141,543,649.46
1.利息 收入 954,503.09 1,458,999.04
其中： 存款 利息 收入 954,503.09 1,422,536.62
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 36,462.42 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 -300,366,402.23 867,639,799.63
其中： 股票 投资 收益 -304,126,413.28 861,980,056.89
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 3,760,011.05 5,659,742.74
3.公允 价值 变动 收益 -355,242,459.57 267,550,925.82
4.汇兑 收益 - -
5.其他 收入 1,007,352.04 4,893,924.97
减：二、费用 24,770,358.37 43,856,405.60
1．管 理人 报酬 12,276,321.46 21,648,611.78
2．托 管费 2,046,053.60 3,608,101.83
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 10,194,297.77 18,340,569.44
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 253,685.54 259,122.55
三、利润总额 -678,417,365.04 1,097,687,243.86
减：所 得税 费用 - -
四、净利润 -678,417,365.04 1,097,687,243.86
6.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 融通 医疗 保健 行业混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,660,613,214.91 984,872,199.11 2,645,485,414.02
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -678,417,365.04 -678,417,365.04
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
-449,644,021.29 -88,759,251.07 -538,403,272.36
其中：1. 基 金申 购款 404,123,594.52 65,077,380.02 469,200,974.54
2. 基金 赎回 款 -853,767,615.81 -153,836,631.09 -1,007,604,246.90
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 - - - 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 12 页 共 24 页
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金净值 变动
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,210,969,193.62 217,695,583.00 1,428,664,776.62
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,923,488,961.11 114,967,088.30 2,038,456,049.41
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 1,097,687,243.86 1,097,687,243.86
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
92,594,827.82 417,616,438.51 510,211,266.33
其中：1. 基 金申 购款 2,660,848,253.38 2,196,683,083.07 4,857,531,336.45
2. 基金 赎回 款 -2,568,253,425.56 -1,779,066,644.56 -4,347,320,070.12
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金净值 变动
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,016,083,788.93 1,630,270,770.67 3,646,354,559.60
注：报 表附 注为 财务 报表 的组成 部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 孟朝 霞______
______ 颜 锡廉______
____ 刘美 丽____
基金管 理人 负责 人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计与最近 一期 年度报告相一致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.2 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关 系或 其他重大利害关系的 关联 方发生变化的情况
本报告 期与 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 13 页 共 24 页
6.4.3.2 本报告期与基金发生 关联 交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、 注 册登 记机 构、 基 金销 售 机 构
中国工商 银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
新时代 证券 股份 有限 公司 (“ 新时 代证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
6.4.4.1.1 股票交易
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
新时代 证券 300,133,476.05 4.54% 2,100,681,311.44 17.02%
6.4.4.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.4.1.3 应支付关联方的佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
新时代 证券 279,515.27 4.60% 23,502.75 1.01%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
新时代 证券 1,912,453.74 17.32% 1,484,751.69 22.13%
注：1 、 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 ， 以 扣除 由中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费
和经手 费的 净额 列示 。权 证交易 不计 佣金 。
2 、 该类 佣金 协议 的服 务范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信 息
服务等 。 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 14 页 共 24 页
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
12,276,321.46 21,648,611.78
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
6,854,721.14 7,058,537.54
注：支付基金 管理人 融通 基金管理有限 公司 的管 理 人报酬按前一 日基金资 产 净值 1.50% 的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,046,053.60 3,608,101.83
注： 支 付基 金托 管人 中 国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值0.25% 的 年费率 计提 ， 逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.4.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
6.4.4.4 各关联方投资本基金 的情 况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月30 日
报告 期 初持 有的 基金 份额 3,135,935.48 -
报告 期 间申 购/ 买入 总份 额 - -
报告 期 间因 拆分 变动 份额 - -
减：报告 期 间赎 回/ 卖出 总 份额 - -
报告 期 末持 有的 基金 份额 3,135,935.48 - 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
第 15 页 共 24 页
报告 期 末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例 0.26% -
注： 基金管理 人 融通基 金 管理有限公司 在本期申购 本基金的交易 通过融通 基 金 管理有限公司
网上直 销汇 款交 易方 式办 理 ，适用 的 申购 费率 为零 。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本报告 期末 及上 年度 末， 基金管 理人 主要 股东 及其 控制的 机构 均未 持有 本基 金份额 。
6.4.4.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 89,821,671.32 818,671.61 609,605,540.02 906,273.92
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
1 、 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均 未 买入 管理 人、 托 管人 的控 股股 东在 承销期 内担 任副
主承销 商或 分销 商所 承销 的证券 ；
2 、 本基 金本 报告 期 及 上年 度可比 期间 均 未 买入 管理 人、 托管 人的 主要 股东 （ 非控股 ） 在承 销
期内承 销的 证券 。
6.4.4.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 无其 他关 联交 易事 项的说 明。
6.4.5 期末（ 2016 年6 月 30 日 ）本基金持有的流通 受限 证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发而 流通 受 限的证 券。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期 停牌原 因
期末
估值
单价
复牌日 期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额
备
注
300298
三诺
生物
2016-3-21 重大事项 停牌 22.37 2016-8-4 23.06 2,199,982 47,388,098.40 49,213,597.34 -
600511 国药 2016-2-18 重大事项 停牌 27.43 2016-8-4 30.16 1,500,031 44,957,546.58 41,145,850.33 - 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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股份
002065
东华
软件
2015-12-22 重大事项 停牌 18.72 2016-7-4 22.59 1,200,000 30,612,290.00 22,464,000.00 -
注：本 基金 截 至 2016 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时
停牌的 股票 ，该 类股 票将 在所公 布事 项的 重大 影响 消除后 ，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.5.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回 购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回 购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,340,178,484.82 93.35
其中： 股票 1,340,178,484.82 93.35
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 93,725,667.68 6.53
7 其他各 项资 产 1,760,431.93 0.12
8 合计 1,435,664,584.43 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境 内股票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - - 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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C
制造业 874,542,124.50 61.21
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 443,172,360.32 31.02
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
22,464,000.00 1.57
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,340,178,484.82 93.81
7.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 000078 海王生 物 15,000,047 111,450,349.21 7.80
2 300109 新开源 1,730,040 109,857,540.00 7.69
3 600276 恒瑞医 药 1,799,812 72,190,459.32 5.05
4 002262 恩华药 业 3,500,007 70,525,141.05 4.94
5 002727 一心堂 2,804,284 70,107,100.00 4.91
6 000423 东阿阿 胶 1,300,080 68,683,226.40 4.81
7 002675 东诚药 业 1,450,050 67,470,826.50 4.72
8 000028 国药一 致 1,000,000 65,100,000.00 4.56
9 000915 山大华 特 1,700,047 60,130,662.39 4.21
10 002462 嘉事堂 1,600,033 59,601,229.25 4.17
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于基 金 管理人融通基 金
管理有 限公 司网 站(http://www.rtfund.com) 的 半年 度报告 正文 。 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 002001 新 和 成 172,167,359.51 6.51
2 000078 海王生 物 162,817,867.09 6.15
3 002589 瑞康医 药 128,644,878.58 4.86
4 600161 天坛生 物 108,624,283.09 4.11
5 300109 新开源 102,047,194.09 3.86
6 002727 一心堂 88,571,929.44 3.35
7 600240 华业资 本 76,525,135.57 2.89
8 002019 亿帆鑫 富 75,636,966.80 2.86
9 002262 恩华药 业 75,391,489.13 2.85
10 300255 常山药 业 74,673,863.78 2.82
11 000403 ST 生化 73,791,538.05 2.79
12 600276 恒瑞医 药 70,096,903.93 2.65
13 002675 东诚药 业 66,847,741.50 2.53
14 600216 浙江医 药 65,455,597.16 2.47
15 000423 东阿阿 胶 61,557,075.59 2.33
16 002462 嘉事堂 60,578,846.37 2.29
17 300143 星河生 物 60,152,338.49 2.27
18 600535 天士力 59,545,330.92 2.25
19 600129 太极集 团 56,324,260.95 2.13
20 000915 山大华 特 53,334,150.64 2.02
注： “买 入金 额” 是指 买 入股票 成交 金额 ， 即 成交 单价乘 以成 交数 量， 相关 交易费 用不 考虑 。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 000078 海王生 物 209,265,909.34 7.91
2 600682 南京新 百 169,620,392.65 6.41
3 000403 ST 生化 161,139,519.09 6.09
4 600422 昆药集 团 150,092,055.69 5.67
5 002001 新 和 成 144,504,918.72 5.46 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6 300109 新开源 140,200,625.37 5.30
7 300143 星河生 物 139,283,323.04 5.26
8 300171 东富龙 128,783,834.21 4.87
9 600240 华业资 本 118,319,887.52 4.47
10 002589 瑞康医 药 113,048,387.77 4.27
11 600085 同仁堂 105,759,084.26 4.00
12 600129 太极集 团 105,526,516.90 3.99
13 300341 麦迪电 气 92,721,234.86 3.50
14 600161 天坛生 物 92,350,532.83 3.49
15 600645 中源协 和 91,367,793.20 3.45
16 002019 亿帆鑫 富 88,737,753.26 3.35
17 002020 京新药 业 82,183,895.66 3.11
18 300078 思创医 惠 75,039,170.00 2.84
19 300009 安科生 物 71,957,124.75 2.72
20 002133 广宇集 团 69,589,858.78 2.63
21 600216 浙江医 药 65,290,345.07 2.47
22 600535 天士力 57,696,463.55 2.18
23 002086 东方海 洋 55,949,867.72 2.11
注： “ 卖出 金额 ”是 指卖 出 股票成 交金 额， 即成 交单 价乘以 成交 数量 ，相 关交 易费用 不考 虑 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,084,997,024.72
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,530,692,240.79
注：表 中“ 买入 股票 成本 （成交 ）总 额” 及“ 卖出 股票收 入（ 成交 ）总 额” 均指成 交金 额，
即成交 单价 乘以 成交 数量 ，相关 交易 费用 不考 虑。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未持 有股 指期货 。
7.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 未投资 股 指期货 。
7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 报告 期内 没有 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在报告 编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。
7.12.2 本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 本基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,318,392.94
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 25,266.58
5 应收申 购款 416,772.41
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,760,431.93 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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7.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
48,927 24,750.53 219,402,098.55 18.12% 991,567,095.07 81.88%
8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 954,169.96 0.0788%
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0~10
§9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 7 月 26 日 ） 基金 份额 总额
336,147,352.89
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,660,613,214.91
本报告 期基 金总 申购 份额 404,123,594.52
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 853,767,615.81
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,210,969,193.62
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本基金 本报 告期 未召 开基 金份额 持有 人大 会。 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
10.2.1 基 金管 理人 的重 大 变动
本报告 期基 金基 金管 理人 无重大 人事 变动 。
10.2.2 基 金托 管人 的专门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期基 金托 管人 的专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 在本 报告 期内无 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本基金 投资 策略 在本 报告 期未发 生改 变。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金聘请 的会计 师事务 所为普华永 道中天 会计师 事务所有限 公司， 该事务 所自本基金 合同
生效以 来为 本基 金提 供审 计服务 至今 。
10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期内 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 无受 稽查或 处罚 等情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金 支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
申万宏 源 2 1,178,126,299.97 17.81% 1,087,540.94 17.90% -
安信证 券 2 802,489,058.12 12.13% 738,491.30 12.15% -
光大证 券 1 768,894,949.25 11.62% 700,696.72 11.53% -
海通证 券 1 626,728,827.52 9.47% 571,137.99 9.40% -
长江证 券 1 602,516,879.63 9.11% 549,073.29 9.04% -
中金公 司 1 569,608,906.87 8.61% 519,088.27 8.54% -
平安证 券 2 505,328,277.31 7.64% 470,609.23 7.74% -
中泰证 券 3 419,428,446.86 6.34% 382,226.23 6.29% -
中信建 投 1 318,633,836.70 4.82% 296,744.15 4.88% -
新时代 证券 1 300,133,476.05 4.54% 279,515.27 4.60% -
华泰证 券 1 209,491,164.52 3.17% 190,909.62 3.14% - 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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恒泰证 券 1 124,604,978.62 1.88% 116,044.64 1.91% -
中信证 券 1 102,191,230.87 1.54% 93,126.96 1.53% -
华西证 券 1 87,512,933.22 1.32% 81,498.96 1.34% -
华鑫证 券 1 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
渤海证 券 1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
中航证 券 1 - - - - -
广州证 券 2 - - - - -
浙商证 券 2 - - - - -
中山证 券 2 - - - - -
注：1、 本基 金选 择代 理本 公司所 管理 的基 金进 行证 券买卖 业务 的证 券经 营机 构的标 准包 括 以
下六个 方面 ：
（1） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ；
（2） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 ；
（4） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5） 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 ， 交易设 施符 合代 理本 基金 进行证 券交 易的
需要， 并能 为本 基金 提供 全面的 信息 服务 ；
（6） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员 ， 能 及时 为本 基金 提 供高质 量的 咨询
服务，包括宏 观经济报 告 、行业报告、 市场走向 分 析、个股分析 报告及其 他 专门报告， 并能根据
基金投 资的 特定 要求 ，提 供专门 研究 报告 。
2 、选择代理本公司所管理 的基金进行证券买卖业务 的证券经营机构的程序包 括以下四个步
骤：
（1） 券商 服务 评价 ；
（2） 拟定 租用 对象 。由 研 究部根 据以 上评 价结 果拟 定备选 的券 商；
（3） 上报 批准 。研 究部 将 拟定租 用对 象上 报分 管副 总经理 批准 ；
（4） 签约 。在 获得 批准 后 ，按公 司签 约程 序代 表公 司与确 定券 商签 约。
3 、交 易单 元变 更情 况
本基金 本报 告期 新增 申万 宏源 证 券交 易单 元1 个 ， 中泰证 券交 易单 元1 个。
10.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
本基金 本报 告期 无租 用证 券公司 交易 单元 进行 其他 证券投 资的 情况 。 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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融通基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 八月 二十 九日
