融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年度 报告 摘要
融 通互 联网 传媒 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
2016 年半 年度 报告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 融通基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年度 报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 融 通 互 联 网 传 媒 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（以下 简称 “ 本基 金” ） 基 金合同 规定 ， 于2016 年 8 月 25 日复 核了 本报 告中 的 财务指 标 、 净 值表
现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资组合报 告 等内容，保证 复核内容 不 存在虚假记 载、误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本 半年 度报 告摘 要摘 自 半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读 半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 融通互 联网 传媒 灵活 配置 混合
基金主 代码 001150
前端交 易代 码 001150
后端交 易代 码 001151
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月 16 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 4,806,281,039.51 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2
基金产品说明
投资目 标 通过主 要投 资于 互联 网传 媒相关 优质 上市 公司 ，同 时
通过合 理的 动态 资产 配置 ， 在注 重风 险控 制的 原则 下，
追求超 越基 金业 绩比 较基 准的长 期稳 定资 本增 值。
投资策 略 本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期 运
行规律 的研 究， 基于 定量 与定性 相结 合的 宏观 及市 场融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年度 报告 摘要
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分析， 确定 组合 中股 票、 债券、 货币 市场 工具 及其 他
金融工 具的 比例 ，规 避系 统性风 险。
业绩比 较基 准 50%× 沪深300 指数 收益 率 +50%× 中债 综合 （全 价） 指
数收益 率
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益及 预期 风险 水平 高
于债券 型基 金与 货币 市场 基金， 低于 股票 型基 金， 属
于中高 预期 收益 和预 期风 险水平 的投 资品 种。
2.3
基金管理人和基金托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 涂卫东 田青
联系电 话 （0755 ）26948666 （010 ）67595096
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-883-8088、（0755 ）
26948088
（010 ）67595096
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66275853
2.4
信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.rtfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 处、 基金 托管 人处
§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -383,266,967.54
本期利 润 -836,359,421.78
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1734
本期基 金份 额净 值增 长率 -20.92%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.3462
期末基 金资 产净 值 3,142,536,173.56
期末基 金份 额净 值 0.654
注： （1 ）所述基 金业绩指 标不包括持有 人认购或 交 易基金的各项 费用，计 入 费用后实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ；
（2） 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
（3） 期末可供 分配基金 份 额利润=期末可 供分配利 润 ÷期末基金份 额总额。 其 中期末可供 分融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年度 报告 摘要
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配利润 ： 如 果期 末未 分配 利 润的未 实现 部分 为正 数, 则 期末可 供分 配利 润的 金额 为期末 未分 配利 润
的已实现部 分,如果期 末未 分配利润的 未实现部 分为 负数,则期末 可供分配 利润 的金额为期 末未分
配利润 （已 实现 部分 扣除 未实现 部分 ） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.40% 1.74% -0.04% 0.50% 1.44% 1.24%
过去三 个月 -3.96% 1.83% -1.18% 0.51% -2.78% 1.32%
过去六 个月 -20.92% 2.69% -7.67% 0.92% -13.25% 1.77%
过去一 年 -29.37% 3.01% -13.46% 1.15% -15.91% 1.86%
自基金 合同
生效起 至今
-34.60% 3.04% -11.74% 1.20% -22.86% 1.84%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年度 报告 摘要
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注：1、 本基 金合 同生 效日 为 2015 年4 月16 日。
2、本 基金 的建 仓期 为自 合 同生效 日 起6 个 月， 截止 报告期 末， 各项 资产 配置 比例符 合规 定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
融通基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司” ） 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 ， 于
2001 年 5 月 22 日 成立 ， 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为： 新时
代证券 股份 有限 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 （Nikko AssetManagement Co., Ltd. ）40% 。
截至 2016 年 6 月 30 日， 公司管 理的 基金 共有 四十 五只： 一只 封闭 式基 金， 即融通 通乾 封 闭
基金； 四十 四只 开放 式基 金，即 融通 新蓝 筹混 合基 金、融 通债 券基 金、 融通 深证 100 指 数基 金 、
融通蓝 筹成 长混 合基 金、 融通行 业景 气混 合基 金、 融通巨 潮 100 指 数基 金（LOF ） 、 融通 易支 付货
币基金、融通 动力先锋 股 票基金、融通 领先成长 混 合基金（LOF） 、融通内 需 驱动混合基 金、融通
深证成份指数 基金、融 通 四季添利债券 基金、融 通 创业板指数基 金、融通 医 疗保健混合 基金、融
通岁岁添利定 期开放债 券 基金、融通丰 利四分法 （QDII-FOF ）基金、 融通汇财 宝货币市场基 金、
融通标普中国 可转债指 数 增强基金、融 通通泰保 本 混合基金、融 通通泽混 合 基金、融通 通福分级
债券基金、融 通通源短 融 债券基金、融 通通瑞债 券 基金、融通月 月添利基 金 、融通健康 产业混合
基金、融通转 型三动力 混 合基金、融通 互联网传 媒 混合基金、融 通新区域 新 经济混合基 金、融通
通鑫混合基金 、融通新 能 源混合基金、 融通军工 分 级指数基金、 融通证券 分 级指数基金 、融通农
业分级 指数 基金 、 融通 跨 界成长 混合 基金 、 融通 新 机遇混 合基 金 、 融 通成 长 30 混合 基金 、 融通 中
国风 1 号混 合基 金、 融通 通盈保 本混 合基 金、 融通 增利债 券基 金、 融通 增裕 债券基 金、 融通 增 鑫
债券基 金 、 融 通增 益债 券 基金 、 融 通增 祥债 券基 金 和融通 新消 费混 合基 金 。 其中 ， 融 通债 券基 金、
融通深 证 100 指 数基 金和 融通蓝 筹成 长混 合基 金同 属融通 通利 系列 证券 投资 基金。 此外 ，公 司 还
开展了 特定 客户 资产 管理 业务。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
林清源
融通内
需驱动
混合型
证券投
2015 年5 月12 日 - 4
林清源 先生 ，美 国宾 夕法
尼亚大 学系 统工 程硕 士、
上海交 通大 学信 息工 程学
士，4 年证 券投 资从 业经融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年度 报告 摘要
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资基金 、
融通互
联网传
媒灵活
配置混
合型证
券投资
基金的
基金经
理
历，具 有基 金从 业资 格。
2011 年7 月加 入融 通基 金
管理有 限公 司， 历任 融通
基金互 联网 传媒 行业 、家
电行业 、计 算机 行业 分析
师，2015 年5 月12 日起
至今任 “融 通互 联网 传媒
灵活配 置混 合型 证券 投资
基金” 基 金经 理、2015 年
12 月 26 日 起至 今任 “融
通内需 驱动 混合 型证 券投
资基金 ”基 金经 理。
刘格菘
融通领
先成长
混合型
证券投
资基金
(LOF) 、
融通互
联网传
媒灵活
配置混
合型证
券投资
基金、 融
通新区
域新经
济灵活
配置混
合型证
券投资
基金、 融
通新能
源灵活
配置混
合型证
券投资
基金、 融
通成长
30 灵活
配置混
合型证
券投资
基金的
基金经
2015 年4 月16 日 - 6
刘格菘 先生 ，中 国人 民银
行研究 生部 经济 学博 士、
金融学 硕士 ，东 北财 经大
学国际 金融 学士 ，6 年证
券投资 从业 经历 ，具 有基
金从业 资 格 ，现 任融 通基
金管理 有限 公司 权益 投资
部总经 理。 曾任 职于 中国
人民银 行营 业管 理部 ，历
任中邮 创业 基金 管理 有限
公司行 业研 究员 、基 金经
理助理 、中 邮核 心成 长股
票型证 券投 资基 金的 基金
经理 。2014 年9 月 加入 融
通基金 管理 有限 公司 ，
2014 年12 月24 日 起至 今
任“融 通领 先成 长混 合型
证券投 资基 金(LOF) ” 基 金
经理，2015 年4 月 16 日
起至今 任“ 融通 互联 网传
媒灵活 配置 混合 型证 券投
资基金 ”基 金经 理，2015
年 5 月 20 日起 至今 任 “ 融
通新区 域新 经济 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 ”基
金经理 ，2015 年6 月29
日起至 今任 “融 通新 能源
灵活配 置混 合型 证券 投资
基金” 基 金经 理，2015 年
12 月 11 日 起至 今任 “融
通成 长30 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 ”基 金经
理。 融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年度 报告 摘要
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理。
张鹏
融通互
联网传
媒灵活
配置混
合型证
券投资
基金
2015 年8 月29 日 - 3
张鹏先 生， 复旦 大学 理学
硕士、 大连 理工 大学 理学
学士，3 年 证券 投资 从业
经历， 具有 基金 从业 资格 。
2012 年7 月加 入融 通基 金
管理有 限公 司，2015 年 8
月 29 日起 至今 任 “ 融通 互
联网传 媒灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金” 基金 经理 。
伍文友
融通领
先成长
混合型
证券投
资基金
(LOF) 、
融通互
联网传
媒灵活
配置混
合型证
券投资
基金的
基金经
理
2015 年11 月17 日 - 5
伍文友 先生 ，中 国人 民银
行研究 部金 融学 硕士 、中
国科学 技术 大学 金融 学学
士，5 年证 券投 资从 业经
历，具 有基 金从 业资 格。
历任中 国人 寿资 产管 理有
限公司 助理 研究 员、 建信
基金管 理有 限公 司研 究
员。2015 年 5 月加 入融 通
基金管 理有 限公 司，2015
年 8 月 29 日起 至今 任 “ 融
通领先 成长 混合 型证 券投
资基金(LOF) ” 基金 经理 ，
2015 年11 月17 日 起至 今
任“融 通互 联网 传媒 灵活
配置混 合型 证券 投资 基
金”基 金经 理。
注： 1 、此处的 任职日期 和离任日期均 指公司决 定 生效之日，首 任基金经 理 ，任职日期为 基
金合同 生效 日。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
3、自 2016 年7 月26 日 起 ， 基 金管 理人 解聘 林清 源 担任本 基金 的基 金经 理 。 具体内 容请 参阅
2016 年7 月26 日在 《中 国证券 报》 及公 司网 站上 刊登的 相关 公告 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 和 本基金合同的 规
定，本着诚实 信用、勤 勉 尽责的原则管 理和运用 基 金资产，在严 格控制风 险 的基础上， 为基金持
有人谋求最大 利益，无 损 害基金持有人 利益的行 为 ，本基金投资 组合符合 有 关法律法规 的规定及
基金合 同的 约定 。 融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年度 报告 摘要
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4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则，在授 权、研究 分 析、投资决策 、
交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。
本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 （日 内 、3 日 内、5 日 内 ） 公 司管 理的 不 同投资 组合 同
向交易 的交 易价 差进 行了 分析， 各投 资组 合的 同向 交易价 差均 处于 合理 范围 之内。
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2016 年上半年 ，金融 市场 延续了去 年下半 年以来的 动荡走势 ，开年 第一天就 熔断，之 后 1
月份市 场再 次经 历大 幅下 跌， 上证 指数 在 1 月底 见 到了上 半年 的最 低 点 2638 ， 后 续上 证指 数呈 现
围绕 2700-3100 点 的震 荡 行情。 结 构 上， 白酒 、 黄 金这些 避险 类资 产表 现非 常强势 ， 同 时， 次新
股、 新能 源汽 车 、 半 导体 等高风 险偏 好类 资产 也走 出独立 行情 ， 反之 ，TMT 跌幅较 大 ， 继 续排 名
垫底， 板块 分化 严重 。
本基金的投资 策略主要 围 绕新经济领域 挖掘投资 机 会，具体为新 方向、新 趋 势、新技术、 新
消费等。股市 反应的是 未 来的预期，未 来经济增 长 来自于新的方 向、新的 模 式，所以在 这些大的
方向里面选取 优质标的 。 主要考察行业 趋势和空 间 、公司创始人 企业家精 神 、管理层水 平、产品
和技术 实力 、 成长 性和 盈 利能力 等 ， 综 合判 断找 出 一批符 合新 经济 方向 的行 业和个 股 ， 重 仓持 有。
主要配 置 了 IP 、VR 、 互联 网+ 、大 数据 、车 联网 、人 工智能 、航 空、 禽类 、医 药等领 域的 股票 ，
未来继 续看 好这 些方 向， 并在这 里面 选出 最优 质的 标的。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期基 金份 额净 值增 长率为-20.92% ，同 期业 绩 比较基 准收 益率 为-7.67% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
管理人 对报 从基 本面 角度 ，国内 经济 中短 期来 看变 化不大 ，还 是处 于 L 型底 部，预 计即 不 会
有强刺 激 ， 也 不会 出现 断 崖式的 下滑 。 存量 经济 进 行供给 侧改 革 ， 尤 其以 煤 炭和钢 铁作 为突 破口 ，
改革的目的是 去产能、 去 杠杆，恢复企 业的盈利 能 力，能够偿还 资金缺口 ， 从而达到去 杠杆的目
的。增量经济 ，加大创 新 力度推动新兴 经济发展 ， 其中新能源汽 车、半导 体 两大产业受 到的扶持融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年度 报告 摘要
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力度很 大。 国外 英国 脱欧 ， 目前 来看 仍具 有不 确定 性， 要 等到 10 月份 英国 议 会才有 定论 ， 但 脱欧
概率较大，短 期利空落 地 ，长期影响市 场是反应 不 足的。我们认 为这个影 响 还没有传导 到中国，
各方面的影响 还会持续 发 酵，所以整体 来看，外 围 宏观环境并不 乐观。我 们 认为 经过英 国脱欧事
件后，美联储 加息的概 率 就更小了，这 可以算一 个 利好，市场已 经开始预 期 全球新一轮 流动性宽
松。再者，人 民币汇率 最 近不断贬值， 创出近几 年 新低。市场对 降准有一 定 的预期，但 央行在明
确信号下不会 轻易采取 行 动，因为要考 虑到对汇 率 的联动信息。 所以整体 来 看，宏观层 面的不确
定因素还有很 多，对改 革 的预期也存在 差异，市 场 还是存量博弈 。所以， 我 们认为指数 层面还是
维持震 荡的 行情 ，向 上、 向下空 间都 很有 限， 主要 是结构 性行 情和 个股 机会 。
从行业角度， 我们还是 看 好服务业和新 经济。目 前 ，经济的增长 来自于新 的 行业推动，靠 单
纯投资已经较 难推动经 济 高增长，所以 要靠消费 以 及创新。我们 看好新技 术 、新消费， 例如无人
驾驶、 大数 据、 云计 算、 信息安 全、 人工 智能 、IP 、VR 等 战略 新兴 产业 。 我 们认为 这些 产业 会在
转型升级的大 背景下不 断 发展壮大，其 在宏观经 济 的占比将会不 断提高， 是 中国经济实 现可持续
发展的 动力 。
本基金 将从 开放 的投 资体 系出发 ，积 极寻 找未 来 3-5 年能 够成 长为 新的 支柱 行业内 的优 秀公
司进行 长期 投资 。 我 们长 期看好 的、 未来 空间 广阔 的行业 包括 ： 车 联网 、 无 人驾驶 、 云 计算 、IP 、
VR 、互 联网+ 等。
4.6 管理人 对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则
和程序》进行 ，公司设 立 由研究部、风 险管理部 、 登记清算部、 固定收益 部 、国际业务 部和监察
稽核部共同组 成的估值 委 员会，通过参 考行业协 会 估值意见、参 考独立第 三 方机构估值 数据等一
种或多种方式 的有效结 合 ，减少或避免 估值偏差 的 发生。估值委 员会的相 关 成员均具备 相应的专
业胜任 能力 和相 关工 作经 历，估 值委 员会 成员 不包 含基金 经理 。
估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大
事件以及估值 政策和程 序 进行评价，在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及
时修订估值方 法，以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方
可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研
究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价，金融工程 小组负责 估 值方法的研究 、价格的 计 算及复核， 登记清算
部进行具体的 估值核算 并 计算每日基金 净值，每 日 对基金所投资 品种的公 开 信息、基金 会计估值
方法的法规等 进行搜集 并 整理汇总，供 估值委员 会 参考， 监察稽 核部负责 基 金估值业务 的事前、融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年度 报告 摘要
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事中及事后的 审核工作 。 基金经理不参 与估值决 定 ，参与估值流 程各方之 间 亦不存在任 何重大利
益冲突 ，截 至报 告期 末公 司未与 外部 估值 定价 服务 机构签 约。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.8 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 融通 互联 网传 媒灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 416,408,830.50 579,431,738.91
结算备 付金 3,414,755.83 10,684,843.30 融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年度 报告 摘要
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存出保 证金 1,592,138.64 3,018,013.58
交易性 金融 资产 2,726,375,966.79 3,333,802,183.70
其中： 股票 投资 2,726,375,966.79 3,333,802,183.70
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 6,506,076.49 34,856,651.39
应收利 息 81,459.07 129,282.87
应收股 利 - -
应收申 购款 228,038.15 971,302.37
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 3,154,607,265.47 3,962,894,016.12
负债和所有者权益
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 8,000.00 -
应付赎 回款 4,832,027.05 12,475,516.34
应付管 理人 报酬 3,824,298.22 5,000,488.64
应付托 管费 637,383.04 833,414.78
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,505,064.01 5,008,104.28
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 264,319.59 142,429.43
负债合 计 12,071,091.91 23,459,953.47
所有者权益：
实收基 金 4,806,281,039.51 4,765,499,289.49
未分配 利润 -1,663,744,865.95 -826,065,226.84
所有者 权益 合计 3,142,536,173.56 3,939,434,062.65
负债和 所有 者权 益总 计 3,154,607,265.47 3,962,894,016.12
注： 报告 截止 日2016 年6 月30 日， 基 金份 额净 值0.654 元， 基金 份额总 额4,806,281,039.51
份。
融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年度 报告 摘要
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6.2 利润表
会计主 体： 融通 互联 网传 媒灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2016 年1 月1 日至 2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 4 月16 日(基金合同生效
日)至 2015 年6 月30 日
一、收入 -797,424,301.63 -260,167,189.90
1.利息 收入 1,762,034.98 4,081,647.93
其中： 存款 利息 收入 1,705,297.62 4,081,647.93
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 56,737.36 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 -346,989,997.81 47,173,499.16
其中： 股票 投资 收益 -352,809,847.15 40,421,809.77
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 5,819,849.34 6,751,689.39
3.公允 价值 变动 收益 -453,092,454.24 -334,641,508.75
4.汇兑 收益 - -
5.其他 收入 896,115.44 23,219,171.76
减：二、费用 38,935,120.15 35,182,206.62
1．管 理人 报酬 23,139,644.56 21,155,041.15
2．托 管费 3,856,607.46 3,525,840.22
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 11,655,546.59 10,400,113.17
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 283,321.54 101,212.08
三、利润总额 -836,359,421.78 -295,349,396.52
减：所 得税 费用 - -
四、净利润 -836,359,421.78 -295,349,396.52
注： 本 基金 合同 生效 日 为2015 年4 月 16 日。
6.3
所有者权益（基金净值） 变动表
会计主 体： 融通 互联 网传 媒灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年度 报告 摘要
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项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,765,499,289.49 -826,065,226.84 3,939,434,062.65
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -836,359,421.78 -836,359,421.78
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
40,781,750.02 -1,320,217.33 39,461,532.69
其中：1.基 金申 购款 522,936,226.60 -175,804,871.99 347,131,354.61
2.基金 赎回 款 -482,154,476.58 174,484,654.66 -307,669,821.92
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金净值 变动
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,806,281,039.51 -1,663,744,865.95 3,142,536,173.56
项目
上年度可比期间
2015 年4 月 16 日(基金合同生效日)至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
5,720,472,231.00 - 5,720,472,231.00
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -295,349,396.52 -295,349,396.52
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
-576,865,517.72 -87,196,513.08 -664,062,030.80
其中：1.基 金申 购款 3,551,507,838.34 800,286,454.37 4,351,794,292.71
2.基金 赎回 款 -4,128,373,356.06 -887,482,967.45 -5,015,856,323.51
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金净值 变动
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
5,143,606,713.28 -382,545,909.60 4,761,060,803.68
注： 本 基金 合同 生效 日 为2015 年4 月 16 日。
后附6.4 报 表附 注为 本财 务报表 的组 成部 分。
本报 告6.1 至6.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 孟朝 霞______
_____ 颜锡 廉______
____ 刘美 丽____ 融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年度 报告 摘要
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基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会 计政 策、会计估计与最近 一期 年度报告相一致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.2 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关 系或 其他重大利害关系的 关联 方发生变化的情况
本报告 期与 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.4 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
关联方 名称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行 股 份有 限公 司（中 国建 设银 行 ） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
新时代 证券 股份 有限 公司 （新时 代证 券） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
6.4.4.1.1 股票交易
关联方 名称
本期
2016年1 月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015 年4 月16 日( 基金 合同 生效日)至2015 年6月
30 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
新时代 证券 - - 303,800,264.60 3.60%
6.4.4.1.2 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
6.4.4.1.3 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券回 购交 易。
6.4.4.1.4 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。 融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年度 报告 摘要
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6.4.4.1.5 应支付关联方的佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
新时代 证券 - - - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年4月16 日( 基金 合同 生效日)至2015 年6月30 日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
新时代 证券 276,577.99 3.67% 276,577.99 3.67%
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费
和经手 费的 净额 列示 。权 证交易 不计 佣金 。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信
息服务 等。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016
年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年4 月16 日( 基金 合同 生效
日) 至2015 年6月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 23,139,644.56 21,155,041.15
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 13,028,809.41 13,545,973.51
注：1 、支付基 金管理人融 通基金管理有 限公司的 管 理人报酬按前 一日基金 资 产净值 1.5% 的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.5% / 当 年 天数。
2 、 客户 维护 费是 基金 管理 人与基 金销 售机 构约 定的 依据销 售机 构销 售基 金的 保有量 提取 一 定
比例的费用， 用以向基 金 销售机构支付 客户服务 及 销售活动中产 生的相关 费 用，该费用 从基金管
理人收 取的 基金 管理 费中 列支， 不属 于从 基金 资产 中列支 的费 用项 目。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6
月30日
上年度 可比 期间
2015 年4 月16 日( 基金 合同 生效
日) 至2015 年6月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 3,856,607.46 3,525,840.22 融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年度 报告 摘要
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注：支付基金 托管人中国 建设银行的托 管费按前一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.25% / 当 年天 数。
6.4.4.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本报告 期末 及上 年度 末， 基金管 理人 主要 股东 及其 控制的 机构 均未 持有 本基 金份额 。
6.4.4.4 各关联方投资本基金 的情 况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
本报告 期 内 及上 年度 可比 期间 基 金管 理人 均未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本报告 期末 及上 年度 未 ， 基金管 理人 主要 股东 及其 控制的 机构 均未 持有 本基 金份额 。
6.4.4.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 4 月 16 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015
年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 416,408,830.50 1,626,559.20 804,050,626.64 4,004,909.26
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
1 、 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托 管人 的控 股股 东在 承销期 内担 任副
主承销 商或 分销 商所 承销 的证券 ；
2 、 本基 金本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托管 人的 主要 股东 （ 非控股 ） 在承 销
期内承 销的 证券 。
6.4.4.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 无其 他关 联交 易事 项的说 明。
6.4.5 期末（ 2016 年6 月 30 日 ）本基金持有的流通 受限 证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
本基金 本期 末未 持有 因认 购新发/增 发证 券而 流通 受 限的证 券。 融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年度 报告 摘要
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6.4.5.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌日 期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量 （ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额
备
注
000802
北京
文化
2016/6/1
重大资
产重组
23.03 2016/8/22 21.86 13,083,363 309,028,524.82 301,309,849.89 -
300332
天壕
环境
2016/4/11
重大事
项停牌
9.01 2016/7/29 9.91 19,258,980 295,343,991.65 173,523,409.80 -
601599
鹿港
文化
2016/4/11
重大资
产重组
10.94 2016/7/6 10.21 15,670,294 146,792,766.97 171,433,016.36 -
300282
汇冠
股份
2016/4/22
重大事
项停牌
39.71 2016/7/26 36.78 2,441,659 69,439,270.70 96,958,278.89 -
600614
鼎立
股份
2016/4/26
重大资
产重组
8.48 - - 10,699,913 86,006,193.93 90,735,262.24 -
300299
富春
通信
2016/2/29
重大资
产重组
31.53 - - 1,699,943 63,800,965.84 53,599,202.79 -
600146
商赢
环球
2016/6/15
重大资
产重组
24.42 - - 1,099,864 28,589,249.97 26,858,678.88 -
300242
明家
联合
2016/5/9
重大资
产重组
34.99 2016/8/12 36.69 663,612 17,313,232.69 23,219,783.88 -
000975
银泰
资源
2016/4/19
重大资
产重组
15.00 - - 731,289 9,192,132.78 10,969,335.00 -
注：本 基金 截 至 2016 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时
停牌的 股票 ，该 类股 票将 在所公 布事 项的 重大 影响 消除后 ，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.5.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 2,726,375,966.79 86.43 融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年度 报告 摘要
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其中： 股票 2,726,375,966.79 86.43
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 419,823,586.33 13.31
7 其他各 项资 产 8,407,712.35 0.27
8 合计 3,154,607,265.47 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
7.2.1 报告期末按行业分类 的境 内股票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 34,584,789.00 1.10
B
采矿业 10,969,335.00 0.35
C
制造业 1,444,395,705.44 45.96
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
173,523,409.80 5.52
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 97,495,818.90 3.10
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 19,768,000.00 0.63
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
176,805,653.39 5.63
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 296,504,411.72 9.44
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 472,328,843.54 15.03
S
综合 - - 融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年度 报告 摘要
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合计 2,726,375,966.79 86.76
7.3 期 末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的前 十名股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 000802 北京文 化 13,083,363 301,309,849.89 9.59
2 002183 怡 亚 通 18,097,406 259,154,853.92 8.25
3 002055 得润电 子 6,916,673 211,788,527.26 6.74
4 002488 金固股 份 9,999,930 210,198,528.60 6.69
5 300332 天壕环 境 19,258,980 173,523,409.80 5.52
6 601599 鹿港文化 15,670,294 171,433,016.36 5.46
7 300367 东方网 力 6,499,570 161,384,323.10 5.14
8 300282 汇冠股 份 2,441,659 96,958,278.89 3.09
9 600614 鼎立股 份 10,699,913 90,735,262.24 2.89
10 300378 鼎捷软 件 2,990,855 85,897,355.60 2.73
注 ：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于基 金 管理人融通基 金
管理有 限公 司网 站（http://www.rtfund.com ） 的半 年度报 告正 文。
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 000802 北京文 化 309,028,524.82 7.84
2 601599 鹿港文 化 146,792,766.97 3.73
3 002183 怡 亚 通 120,451,422.02 3.06
4 002343 慈文传 媒 103,944,712.27 2.64
5 002624 完美世 界 103,715,309.80 2.63
6 300144 宋城演 艺 101,776,972.57 2.58
7 002514 宝馨科 技 90,996,964.43 2.31
8 600614 鼎立股 份 86,006,193.93 2.18
9 300367 东方网 力 82,354,153.46 2.09
10 300364 中文在 线 77,900,215.50 1.98
11 002640 跨境通 77,701,023.78 1.97
12 002055 得润电 子 76,033,243.83 1.93
13 300282 汇冠股 份 69,439,270.70 1.76 融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年度 报告 摘要
第 20 页 共 25 页
14 300078 思创医 惠 68,464,280.50 1.74
15 300098 高新兴 65,793,718.06 1.67
16 002425 凯撒股 份 62,324,376.37 1.58
17 002217 合力泰 56,762,949.28 1.44
18 002180 艾派克 55,571,224.37 1.41
19 002462 嘉事堂 54,894,348.91 1.39
20 300400 劲拓股 份 54,252,219.16 1.38
注： “买 入金 额” 是指 买 入股票 成交 金额 ， 即 成交 单价乘 以成 交数 量， 相关 交易费 用不 考虑 。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 002153 石基信 息 231,977,736.07 5.89
2 600718 东软集 团 149,429,011.84 3.79
3 002055 得润电 子 121,595,653.54 3.09
4 600485 信威集 团 112,582,643.47 2.86
5 300378 鼎捷软 件 111,789,551.19 2.84
6 002488 金固股 份 105,991,402.29 2.69
7 002514 宝馨科 技 105,195,959.52 2.67
8 002343 慈文传 媒 100,730,901.56 2.56
9 300332 天壕环 境 96,530,758.37 2.45
10 002183 怡 亚 通 94,015,522.30 2.39
11 002640 跨境通 91,858,824.98 2.33
12 002217 合力泰 84,708,670.58 2.15
13 002292 奥飞娱 乐 82,149,433.24 2.09
14 300364 中文在 线 82,011,018.08 2.08
15 002467 二六三 76,982,658.26 1.95
16 300098 高新兴 61,022,479.51 1.55
17 300198 纳川股 份 57,368,600.91 1.46
18 002614 蒙发利 57,320,362.24 1.46
19 000910 大亚科 技 54,243,561.39 1.38
20 002425 凯撒股 份 53,558,131.90 1.36
注： “ 卖出 金额 ”是 指卖 出 股票成 交金 额， 即成 交单 价乘以 成交 数量 ，相 关交 易费用 不考 虑 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 4,005,315,396.67 融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年度 报告 摘要
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卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,806,839,312.19
注：表 中“ 买入 股票 成本 （成交 ）总 额” 及“ 卖出 股票收 入（ 成交 ）总 额” 均指成 交金 额，
即成交 单价 乘以 成交 数量 ，相关 交易 费用 不考 虑。
7.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小 排序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年度 报告 摘要
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7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名 证券 的发行主体报告期内 没有 被监管部门立案调查， 或 在报告编制日
前一年内受到公开谴 责、 处罚。
7.12.2 本基金投资的前十名 股票 未超出本基金合同规 定的 备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,592,138.64
2 应收证 券清 算款 6,506,076.49
3 应收股 利 -
4 应收利 息 81,459.07
5 应收申 购款 228,038.15
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,407,712.35
7.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 000802 北京文 化 301,309,849.89 9.59 重大资 产重 组
2 300332 天壕环 境 173,523,409.80 5.52 重大事 项
3 601599 鹿港文化 171,433,016.36 5.46 重大资 产重 组
4 300282 汇冠股 份 96,958,278.89 3.09 重大事 项
5 600614 鼎立股 份 90,735,262.24 2.89 重大资 产重 组
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额
占总份
额比例
90,982 52,826.72 313,183,028.57 6.52% 4,493,098,010.94 93.48% 融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年度 报告 摘要
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8.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金
623,666.75 0.0130%
8.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负
责人持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 10~50
§9 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 4 月 16 日 ） 基金 份额 总额
5,720,472,231.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 4,765,499,289.49
本报告 期基 金总 申购 份额 522,936,226.60
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 482,154,476.58
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,806,281,039.51
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
10.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
10.2.1 基 金管 理人 重大 人 事变动
本报告 期内 ，基 金管 理人 无重大 人事 变更 。
10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
无
10.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产及 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 ，本 基金 投资 策略未 发生 改变 。
10.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本基金 聘请 的会 计师 事务 所为普 华永 道中 天会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） ， 该事务 所自 本 基
金合同 生效 以来 为本 基金 提供审 计服 务至 今。 融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年度 报告 摘要
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10.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告 期内 ，本 基金 的基 金管理 人、 托管 人的 托管 业务部 门及 其高 级管 理人 员无受 稽查 或处
罚等情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证 券 1 1,808,668,194.74 23.15% 1,648,250.00 23.03% -
中信建 投 1 1,480,300,944.82 18.95% 1,349,011.36 18.85% -
广发证 券 1 856,147,967.72 10.96% 797,324.38 11.14% -
安信证 券 2 685,235,313.25 8.77% 624,459.37 8.73% -
长江证 券 1 600,732,133.71 7.69% 547,455.08 7.65% -
国信证 券 1 587,510,833.68 7.52% 535,402.93 7.48% -
方正证 券 1 491,254,855.84 6.29% 447,690.09 6.26% -
中金公 司 2 337,502,087.62 4.32% 307,566.28 4.30% -
华创证 券 2 210,902,062.86 2.70% 196,411.41 2.74% -
东吴证 券 1 198,720,784.65 2.54% 185,067.35 2.59% -
兴业证 券 1 157,127,219.81 2.01% 146,333.35 2.04% -
招商证 券 1 142,985,564.96 1.83% 133,161.31 1.86% -
国泰君 安 1 129,383,673.27 1.66% 120,495.64 1.68% -
中投证 券 1 95,736,218.34 1.23% 89,159.75 1.25% -
国金证 券 1 16,519,348.41 0.21% 15,384.90 0.22% -
东方证 券 1 13,427,505.18 0.17% 12,505.09 0.17% -
高华证 券 1 - - - - -
第一创 业 1 - - - - -
东北证 券 1 - - - - -
财达证 券 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
民生证 券 1 - - - - -
平安证 券 2 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
上海证 券 1 - - - - -
申万宏 源 2 - - - - - 融通互联网传媒灵活配置混合 型证券投资基金 2016 年半年度 报告 摘要
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新时代 证券 1 - - - - -
信达证 券 2 - - - - -
国海证 券 2 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
恒泰证 券 2 - - - - -
华宝证 券 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
注： （1 ）本基金 选择代理 本公司所管理 的基金进 行 证券买卖业务 的证券经 营 机构的标准包 括
以下六 个方 面：
1 ）资 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
2 ）财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
3 ）经 营行 为规 范， 最近 两 年未因 重大 违规 行为 而受 到中国 证监 会和 中国 人民 银行处 罚；
4 ）内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
5 ） 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需
要，并 能为 本基 金提 供全 面的信 息服 务；
6 ） 研 究实 力较 强 ， 有 固定 的 研究 机构 和专 门研 究人 员， 能及 时为 本基 金提 供 高质量 的咨 询服
务，包括宏观 经济报告 、 行业报告、市 场走向分 析 、个股分析报 告及其他 专 门报告，并 能根据基
金投资 的特 定要 求， 提供 专门研 究报 告。
（2） 选 择代 理本 公司 所管 理的基 金进 行证 券买 卖业 务的证 券经 营机 构的 程序 包括以 下四 个 步
骤：
1 ）券 商服 务评 价；
2 ）拟 定租 用对 象。 由研 究 部根据 以上 评价 结果 拟定 备选的 券商 ；
3 ）上 报批 准。 研究 部 将 拟 定租用 对象 上报 分管 副总 经理批 准；
4 ）签 约。 在获 得批 准后 ， 按公司 签约 程序 代表 公司 与确定 券商 签约 。
（3） 交易 单元 变更 情况
本基金 本报 告期 新增 华创 证券交 易单 元1 个。
10.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
本基金 本报 告期 无租 用证 券公司 交易 单元 进行 其他 证券投 资的 情况 。
融通基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 八月 二十 九 日
