浦 银 安 盛 红利 精 选 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年 半年 度 报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 8 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 浦银安 盛红 利精 选混 合
基金主 代码 519115
交易代 码 519115
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 12 月3 日
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 72,126,854.25 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金在 严格 执行 投资 风险 管 理的 前提 下， 通过 投资
于 盈 利能 力较 高、 分红 稳定 或 分红 潜力 大的 上市 公司
和 国 内依 法公 开发 行上 市的 各 类债 券， 力争 为投 资者
提供稳 定的 当期 收益 和长 期的资 本增 值。
投资策 略 本 基 金坚 持关 注稳 健收 益、 长 期价 值的 投资 理念 ，根
据 宏 观经 济周 期性 波动 规律 ， 动态 把握 不同 资产 类别
的 投 资价 值、 投资 时机 以及 其 风险 收益 特征 的相 对变
化 ， 进行 股票 、固 定收 益证 券 和现 金等 大类 资产 的合
理 配 置， 在资 产动 态配 置过 程 中始 终坚 持以 风险 预算
理 念 进行 合理 控制 ，在 严格 控 制投 资风 险的 基础 上追
求基金 资产 的长 期持 续稳 定增长 。
本 基 金所 指的 红利 型股 票是 基 本面 健康 的、 盈利 能力
较 高 、分 红稳 定或 分红 潜力 大 的快 速及 长期 稳定 增长
的 上 市公 司。 本基 金将 采取 基 础库 初选 、核 心库 精选
个股的 策略 ，对 拟投 资的 红利型 上市 公司 加以 甄别 。
业绩比 较基 准 中证红 利指 数×75% ＋中 证 全债指 数 × 25%
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型证 券投 资基 金 ，属 于证 券投 资基 金中
的 高 收益 、高 风险 品种 。一 般 情形 下， 其风 险和 收益
高 于 混合 型基 金、 债券 型基 金 和货 币型 基金 。本 基金
力 争 在科 学的 风险 管理 的前 提 下， 谋求 实现 基金 财产
的安全 和增 值。
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公
司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 顾佳 洪渊
联系电 话 021-23212888 010-66105799
电子邮 箱 compliance@py-axa.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
021-33079999 或
400-8828-999
95588
传真 021-23212985 010-66105798
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.py-axa.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -6,806,141.89
本期利 润 -18,146,021.48
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2344
本期基 金份 额净 值增 长率 -14.65%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3873
期末基 金资 产净 值 114,716,261.94
期末基 金份 额净 值 1.590
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 9.28% 1.93% -0.14% 0.71% 9.42% 1.22%
过去三 个月 6.93% 1.98% -1.63% 0.77% 8.56% 1.21%
过去六 个月 -14.65% 3.13% -11.03% 1.41% -3.62% 1.72%
过去一 年 -19.86% 3.36% -19.59% 1.85% -0.27% 1.51%
过去三 年 89.29% 2.54% 56.99% 1.43% 32.30% 1.11%
自基金 合同
生效起 至今
59.00% 1.99% 12.19% 1.23% 46.81% 0.76%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司（以 下简 称“ 浦银 安盛 ” ）成立 于 2007 年 8 月， 股 东为上 海浦 东
发展银 行股 份有 限公 司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海 国盛 集团 资产 有限公 司， 公司 总
部设在 上海 ， 注册 资本 为 人民 币 2.8 亿元 ， 股东 持 股比例 分别 为51% 、39% 和10％ 。 公 司主 要从 事
基金募 集、 基金 销售 、资 产管理 、境 外证 券投 资管 理和中 国证 监会 许可 的其 他业务 。
截至2016 年6 月30 日止 ， 浦银 安盛 旗下 共管 理 21 只基金 ， 即 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证券
投资基金、浦 银安盛优 化 收益债券型证 券投资基 金 、浦银安盛精 致生活灵 活 配置混合型 证券投资
基金、 浦银 安盛 红利 精选 混合型 证券 投资 基金 、浦 银安盛 沪 深 300 指数 增强 型证券 投资 基金 、 浦
银安盛 货币 市场 证券 投资 基金、 浦银 安盛 稳健 增利 债券型 证券 投资 基金(LOF) 、 浦银 安盛 中证 锐联
基本 面 400 指数 证券 投资 基金、 浦银 安盛 幸福 回报 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 浦银 安盛 战 略
新兴产 业混 合型 证券 投资 基金、 浦银 安 盛 6 个 月定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、浦 银安 盛季 季 添
利定期开放债 券型证券 投 资基金、浦银 安盛消费 升 级灵活配置混 合型证券 投 资基金、浦 银安盛日
日盈货币市场 基金、浦 银 安盛新经济结 构灵活配 置 混合型证 券投 资基金、 浦 银安盛盛世 精选灵活
配置混合型证 券投资基 金 、浦银安盛月 月盈安心 养 老定期支付债 券型证券 投 资基金、浦 银安盛增
长动力灵活配 置混合型 证 券投资基金、 浦银安盛 医 疗健康灵活配 置混合型 证 券投资基金 、浦银安
盛睿智 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 以及 浦银 安盛幸 福聚 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金。
公司信息技术 系统由信 息 技术系统基础 设施系统 以 及有关业务应 用系统构 成 。信息技术系 统
基础设施系统 包括机房 工 程系统、网络 集成系统 ， 这些系统在公 司筹建之 初 由专业的系 统集成公
司负责建成， 之后日常 的 维护管理由公 司负责， 但 与第三方服务 公司签订 有 技术服务合 同，由其
提供定期的巡 检及特殊 情 况下的技术支 持。公司 业 务应用系统主 要包括开 放 式基金登记 过户子系
统、直销系统 、资金清 算 系统、投资交 易系统、 估 值核算系统、 网上交易 系 统、呼叫中 心系统、
外服系统、营 销数据中 心 系统等。这些 系统也主 要 是在公司筹建 之初采购 专 业系统提供 商的产品
建设而成，建 成之后在 业 务运作过程中 根据公司 业 务的需要进行 了相关的 系 统功能升级 ，升级由
系统提供商负 责完成， 升 级后的系统也 均是系统 提 供商对外提供 的通用系 统 。业务应用 系统日常
的维护管理由 公司负责 ， 但与系统提供 商签订有 技 术服务合同， 由其提供 定 期的巡检及 特殊情况
下的技术支持 。除上述 情 况外，我公司 未委托服 务 机构代为办理 重要的、 特 定的信息技 术系统开
发、维 护事 项。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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另外，本公司 可以根据 自 身发展战略的 需要，委 托 资质良好的基 金服务机 构 代为办理基金 份
额登记 、估 值核 算等 业务 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职 务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈蔚丰
公司旗
下浦银
安盛医
疗健康
混合基
金基金
经理、 浦
银安盛
红利精
选混合
型证券
投资基
金
2016 年 1 月 14
日
- 8
陈 蔚 丰女 士 ，南 京大 学环
境科学 硕士 。2008 年 2 月
至 2010 年 11 月在 江苏 瑞
华 投 资发 展 有限 公司 担任
行业研究员。2010 年 11
月 加 盟浦 银 安盛 基金 管理
有 限 公司 担 任行 业研 究员
之职。2013 年 2 月， 提 拔
至 高 级研 究 员， 先后 负责
过 医 药、 煤 炭、 旅游 、计
算 机 等行 业 及上 市公 司的
研究。2014 年 7 月， 陈 蔚
丰 女 士 调 转 至 权 益 投 资
部 ， 担任 公 司旗 下股 票基
金经理 助理 。2015 年 5 月
起 ， 担任 浦 银安 盛医 疗健
康 灵 活配 置 混合 型证 券投
资基金 基金 经理 。2016 年
1 月 起， 兼 任浦 银安 盛红
利 精 选混 合 型证 券投 资基
金基金 经理 。
吴勇
本公司
投资总
监、 权 益
投资部
总监， 公
司旗下
浦银安
盛精致
生活混
合基金 、
浦银安
盛新兴
产业混
合基金 、
浦银安
盛消费
2010 年 4 月 14
日
2016 年 1 月 14
日
9
吴 勇 先生 ， 上海 交通 大学
材 料 工程 系 学士 ，上 海交
通 大 学 工 商 管 理 硕 士 ，
CPA ，CFA， 中 国注 册 造价
师。1993 年 8 月至 2007
年 8 月先 后就 职于 上海 电
力 建 设有 限 责任 公司 任预
算 主 管、 国 家开 发银 行上
海 市 分 行 任 评 审 经 理 。
2007 年9 月起 加盟 浦银 安
盛 基 金管 理 有限 公司 先后
担 任 行业 研 究员 、基 金经
理助理 。 2010 年4 月-2016
年 1 月起 担任 浦银 安盛 红
利 精 选 混 合 基 金 基 金 经
理。2011 年 5 月起 兼任 浦浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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升级混
合基金 、
浦银安
盛睿智
精选混
合基金
基金经
理
银 安 盛精 致 生活 混合 基金
基金经 理。 2013 年3 月起 ，
兼 任 浦银 安 盛战 略新 兴产
业 混 合 基 金 基 金 经 理 。
2013 年 12 月 起兼 任浦 银
安 盛 消费 升 级混 合基 金基
金经理 。2016 年 3 月起 兼
任 浦 银安 盛 睿智 精选 混合
基金基 金经 理。 2012 年 11
月 起 兼任 本 公司 权益 投资
部总监 。2016 年 4 月起 兼
任本公 司投 资总 监。
李芳
原权益
类基金
经理助
理
2015 年 12 月 1
日
2016 年 4 月 18
日
5
李 芳 女士 ， 同济 大学 技术
经 济 及 管 理 专 业 博 士 。
2011 年5 月加 盟浦 银安 盛
基 金 管理 公 司研 究 部 担任
行业研究员，2015 年 12
月 调 岗至 权 益投 资部 担任
公 司 旗下 权 益基 金基 金经
理助理 ，2016 年 4 月调 岗
至 专 户管 理 部担 任投 资经
理。
注：1 、此 处的 “任 职日 期 ”和“ 离任 日期 ”指 公司 决定确 定的 聘任 日期 和解 聘日期 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法律 法 规、证监会规 定
和基金 合同 的约 定 ， 以 及 公司的 规章 制度 ， 本着 诚 实守信 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，
在严格控制风 险的前提 下 ，为基金份额 持有人谋 求 最大利益。报 告期内未 有 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 根据 《公 平交 易管 理规 定》 ， 建 立健 全有 效的 公平 交 易执行 体系 ， 保
证公平 对待 旗下 的每 一个 投资组 合。
在具体执行中 ，在投资 决 策流程上，构 建统一的 研 究平台，为所 有投资组 合 公平的提供研 究
支持。同时， 在投资决 策 过程中，严格 遵守公司 的 各项投资管理 制度和投 资 授权制度， 保证公募浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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基金及专户业 务的独立 投 资决策机制； 在交易执 行 环节上，详细 规定了面 对 多个投资组 合的投资
指令的交易执 行的流程 和 规定，以保证 投资执行 交 易过程的公平 性；从事 后 监控角度上 ，一方面
是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ， 对 不同 时间 窗口 （同日，3 日，5 日 ） 发 生 的不同 组合 对同 一股
票的同向交易 及反向交 易 进行价差分析 ，并进行 统 计显著性的检 验，以确 定 交易价差对 相关基金
的业绩差异 的 贡献度； 同 时对旗下投资 组合及其 各 投资类别的收 益率差异 的 分析；另一 方面是公
司对公平交易 制度的遵 守 和相关业务流 程的执行 情 况进行定期检 查，并对 发 现的问题进 行及时的
报告。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本基 金 存在违反法律 、法规、 中 国证监会和证 券交易所 颁 布的相关规范 性
文件中认定的 异常交易 行 为。报告期内 未发生旗 下 所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价 同日反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策 略 和运作 分析
市场在年初受 到人民币 贬 值等因素影响 接连出现 两 次熔断，市场 情绪极度 悲 观，基金因为 仓
位较高，净值 出现大幅 度 回撤，进入二 季度之后 ， 投资者情绪逐 步恢复， 市 场走势相对 平稳，期
间受到权威人 士讲话、 证 监会对并购重 组加强监 管 等因素影响也 曾出现一 定 波动，但是 波动幅度
相对较小，并 且市场不 再 是普跌，板块 走势开始 分 化，红利基金 在二季度 维 持较高的仓 位，积极
提升在 景气 度相 对较 高的 行业比 如新 能源 、新 材料 、电子 等板 块的 配置 ，净 值有所 回升 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
上半年 红利 净值 下 滑 14.65% ，同 期业 绩比 较基 准下 跌 11.03% ，跑 输基 准3.62%
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
国内，证监会 自新主席 上 任后多有举措 ，包括完 善 停牌制度、加 强并购重 组 监管，这些制 度
的规范化建设 ，有利于 股 市的长期发展 ；经济层 面 ，全球政治经 济形式复 杂 ，各国经济 复苏的基
础均不牢固， 而且地缘 政 治的风险更加 加剧了经 济 前景的不确定 性。我国 政 府则通过积 极的财政
政策和货币政 策迄今为 止 保证了经济平 稳较快的 增 长。不过汇率 贬值，英 国 退欧对经济 政治的中
长期影响等因 素仍是潜 在 风险点，综上 我们对于 后 市谨慎乐观， 会在景气 度 较高的行业 中寻找估
值相对 合理 的优 质个 股参 与。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 为确保基 金 估值工作符合 相关法律 法 规和基金合同 的规定， 确 保基金资产估 值
的公平、合理 ，有效维 护 投资人的利益 ，设立了 浦 银安盛基金管 理有限公 司 估值委员会 （以下简
称" 估 值委 员会" ） ， 制定 了 估值政 策和 估值 程序 。 估 值委员 会成 员由 公司 分管 高管 、 金 融工 程部 负
责人、 研究 部负 责人 、合 规风控 部负 责人 、基 金运 营部负 责人 组成 。估 值委 员会成 员均 具 有 5 年
以上专业工作 经历，具 备 良好的专业经 验、胜任 能 力和独立性。 估值委员 会 的职责主要 包括：保
证基金估值的 公平、 合 理 ；制订健全、 有效的估 值 政策和程序； 确保对投 资 品种进行估 值时估值
政策和 程序 的一 贯性 ；定 期对估 值政 策和 程序 进行 评价等 。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 银行和会 计 师事务所。托 管人根据 法 律法规要求对 基
金估值及净值 计算履行 复 核责任，当存 有异议时 ， 托管银行有责 任要求基 金 管理公司作 出合理解
释，通过积极 商讨达成 一 致意见。会计 师事务所 对 估值委员会采 用的相关 估 值模型、假 设及参数
的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 上述 参与 估值 流程各 方之 间不 存在 任何 重大利 益冲 突。
本基金 基金 经理 未参 与或 决定基 金的 估值 。
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 订了《中债收 益率曲线 和 中债估值最终 用
户服务 协议 》 。
本基金 管理 人与 中证 指数 有限公 司签 订了 《债 券估 值数据 服务 协议 》 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金《基金 合同》第 十 五部分第三条 约定，在 符 合有关基金分 红条件的 前 提下，本基金 每
年收益 分配 次数 最多 为 6 次，每 次基 金收 益分 配比 例不得 低于 截至 基金 收益 分配基 准日 可供 分 配
收益 的 60% ， 若《 基金 合 同》生 效不 满 3 个月 可不 进行收 益分 配； 基金 当年 收益应 先弥 补上 一年
度亏损后，才 可进行当 年 收益分配；基 金收益分 配 后基金份额净 值不能低 于 面值，即指 基金收益
分配基 准日 的基 金份 额净 值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配， 符合 相关 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定。
4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
1 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。
2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期内， 本基金托 管 人在对浦银安 盛红利精 选 混合型证券投 资基金的 托 管过程中，严 格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ，不存在 任 何损害基金 份额持有
人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 浦银安盛 红 利精选混合型 证券投资 基 金的管理人—— 浦银安 盛 基金管理有限 公
司在浦银安盛 红利精选 混 合型证券投资 基金的投 资 运作、基金资 产净值计 算 、基金份额 申购赎回
价格计算、基 金费用开 支 等问题上，不 存在任何 损 害基金份额持 有人利益 的 行为，在各 重要方面
的运作严格按 照基金合 同 的规定进行。 本报告期 内 ，浦银安盛红 利精选混 合 型证券投资 基金未进
行利润 分配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人依法 对浦银安 盛 基金管理有限 公司编制 和 披露的浦银安 盛红利精 选 混合型证券投 资
基金2016 年半 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 浦银 安盛 红利 精选混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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银行存 款
7,928,566.70 6,654,025.55
结算备 付金
353,898.87 1,008,645.73
存出保 证金
63,015.90 154,870.51
交易性 金融 资产
106,413,670.49 120,168,476.56
其中： 股票 投资
106,413,670.49 120,168,476.56
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
2,891,747.13 241,582.67
应收利 息
2,427.57 2,140.01
应收股 利
- -
应收申 购款
181,930.68 484,914.79
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
117,835,257.34 128,714,655.82
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 311,248.62
应付赎 回款
2,517,513.57 1,051,989.54
应付管 理人 报酬
143,234.32 155,213.49
应付托 管费
23,872.37 25,868.92
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
245,639.70 428,390.77
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
188,735.44 303,932.22
负债合 计
3,118,995.40 2,276,643.56
所有者权益：
实收基 金
72,126,854.25 67,857,401.82
未分配 利润
42,589,407.69 58,580,610.44
所有者 权益 合计
114,716,261.94 126,438,012.26
负债和 所有 者权 益总 计
117,835,257.34 128,714,655.82
注：报 告截 止 日2016 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.590 元， 基金 份额 总额72,126,854.25 份。
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 13 页 共 30 页
6.2 利润表
会计主 体： 浦银 安盛 红利 精选混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-16,547,069.45 54,006,565.79
1.利息 收入
42,405.35 39,600.64
其中： 存款 利息 收入
42,405.35 39,600.64
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-5,366,317.22 73,098,036.40
其中： 股票 投资 收益
-5,605,709.64 72,967,051.44
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
239,392.42 130,984.96
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
-11,339,879.59 -19,333,616.55
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
116,722.01 202,545.30
减： 二、费用
1,598,952.03 3,567,121.88
1．管 理人 报酬
823,503.43 903,290.27
2．托 管费
137,250.58 150,548.32
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
512,503.16 2,355,027.58
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
125,694.86 158,255.71
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-18,146,021.48 50,439,443.91
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
-18,146,021.48 50,439,443.91
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 14 页 共 30 页
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 浦银 安盛 红利 精选混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日 至 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
67,857,401.82 58,580,610.44 126,438,012.26
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- -18,146,021.48 -18,146,021.48
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
4,269,452.43 2,154,818.73 6,424,271.16
其中：1.基 金申 购款 69,960,517.45 32,009,462.50 101,969,979.95
2. 基金 赎回 款 -65,691,065.02 -29,854,643.77 -95,545,708.79
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
72,126,854.25 42,589,407.69 114,716,261.94
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
95,122,518.69 11,554,198.74 106,676,717.43
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 50,439,443.91 50,439,443.91
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-29,898,535.33 2,169,872.64 -27,728,662.69
其中：1.基 金申 购款 84,231,372.04 94,264,454.53 178,495,826.57
2. 基金 赎回 款 -114,129,907.37 -92,094,581.89 -206,224,489.26 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 15 页 共 30 页
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
65,223,983.36 64,163,515.29 129,387,498.65
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郁蓓 华______
______ 郁 蓓华______
____ 钱琨____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
浦银安盛红利 精选混合 型 证券投资基金 ( 原名为浦 银安盛红利精 选股票型 证 券投资基金， 以
下 简 称 “ 本 基 金 ”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ”) 证监许可[2009]926
号文批准，由 浦银安盛 基 金管理有限公 司依照《 中 华人民共和国 证券投资 基 金法》和《 浦银安盛
红利精 选股 票型 证券 投资 基金基 金合 同 》 负 责公 开 募集 。 本 基金 为契 约型 开 放式 ， 存 续期 限不 定，
首次设 立募 集不 包括 认购 资金利 息共 募 集370,097,644.65 元， 业经 普华 永道 中天会 计师 事务 所有
限公司 普华 永道 中天 验字(2009) 第260 号 验资 报告 予 以验证 。 经 向 中 国证 监会 备案， 《浦 银安 盛红
利精选 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2009 年 12 月 3 日正 式生 效， 基金 合同生 效日 的基 金份
额总额 为 370,233,660.79 份基金 份额 ，其 中认 购资 金利息 折合 136,016.14 份 基金份 额。 本基 金
的基金 管理 人为 浦银 安盛 基金管 理有 限公 司， 基金 托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。
根据本 基金 管理 人 于 2015 年8 月4 日 发布 的 《 关于 浦 银安盛 红利 精选 股票 型证 券投资 基金 变
更基金 名称 、 基 金类 型及 业绩比 较 基 准并 相应 修订 基金合 同部 分条 款的 公告 》 ， 经与 基金 托管 人中
国工商 银行 股份 有限 公司 协商一 致， 并报 中 国 证监 会备案 ， 本 基金 管理 人决 定自 2015 年 8 月 4
日起将本基金 变更为混 合 型证券投资基 金，本基 金 的基金名称变 更为 “浦 银 安盛红利精 选混合型
证券投 资基 金 ” ， 将 业绩 比较基 准变 更为 “中 证红 利指 数 X75% ＋ 中证 全债 指 数 X25 %” ， 基金 合同
中的相 关条 款亦 做相 应修 订。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《浦 银 安盛红利精选 混合型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发 行 上市的股
票、债券、货 币市场工 具 、权证、资产 支持证券 以 及法律、法规 或中国证 监 会允许基金 投资的其
他金融工具。 本基金的 投 资组合比例为 ：股票资 产 占基金资产的 比例为 60%-95% ；债券、 货币市浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 16 页 共 30 页
场工具、权证 、资产支 持 证券以及法律 法规或中 国 证监会允许基 金投资的 其 他证券品种 占基金资
产的 5%-40% ， 其 中现 金或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的5% ； 投资 于权 证 的
比例范 围占 基金 资产 净值 的 0%-3%。 自基 金合 同生 效 日至 2015 年 8 月 3 日， 本 基金的 业绩 比较 基
准为： 中证 红利 指数X 75% ＋中 信标 普国 债指 数 X 25% 。自 2015 年 8 月 4 日起 ，本基 金业 绩比 较
基准变 更为 ：中 证红 利指 数 ×75 % ＋ 中证 全债 指数 × 25% 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称"企 业会计 准则") 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投 资
基金信 息披 露 XBRL 模板 第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、中 国证 券投 资基 金业协 会颁 布的 《证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《浦银 安盛红利 精 选混合型证 券投资基 金基 金合同》和 在财务 报
表附注 所列 示的 中国 证监 会发布 的有 关规 定及 允许 的基金 行业 实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2016 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日止 期间的 经营 成果 和净 值变 动情况 。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致 的 说明 。
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上 市公 司股 息 红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要 税项 列示 如 下 ：
(1) 以发行 基金方式 募集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖股票、债 券
的差价 收入 不予 征收 营业 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取 得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 17 页 共 30 页
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超过 1 年 的，于 2015 年 9 月 8 日前暂 减按 25% 计入 应纳 税所 得
额， 自2015 年9 月8 日起 ， 暂 免征 收个 人所 得税 。 对基金持 有 的上 市公 司限 售股 ， 解 禁后 取得 的
股息、红利收 入，按照 上 述规定计算纳 税，持股 时 间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股 息、红利
收入继 续暂 减 按50% 计入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立， 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 股票 交易。
6.4.8.1.2 债 券交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 交易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 回购交 易。
6.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均无 应支 付关联 方的 佣金 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 18 页 共 30 页
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
823,503.43 903,290.27
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
270,270.99 279,567.43
注：在 通常 情况 下， 基金 管理费 按前 一日 的基 金资 产净值 的 1.50% 的年 费率 计提。
计算方 法如 下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
137,250.58 150,548.32
注：在 通常 情况 下， 基金 托管费 按前 一日 的基 金资 产净值 的 0.25% 的年 费率 计提。
计算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.3 销 售服 务费
注：本 基金 无销 售服 务费
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注： 本 基金 在本 报告 期与 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：基 金管 理人 在本 报告 期与上 年度 可比 期间 均未 持有本 基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
份额单 位： 份 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 19 页 共 30 页
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 在本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
7,928,566.70 39,043.27 4,343,712.09 25,474.86
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司保 管， 按银 行同业 利率 计息 。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 有在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券的 情况 。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金 在本 报告 期与 上年 度可比 期间 均无 其他 关联 交易事 项。
6.4.9 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流通
受限
8.49 8.49 898 7,624.02 7,624.02 -
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流通
受限
10.05 10.05 671 6,743.55 6,743.55 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流通
受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000835
长城
动漫
2016
年 2 月
29 日
临时
停牌
14.15
2016
年 7 月
22 日
14.54 234,300 4,020,061.00 3,315,345.00 - 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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002587
奥拓
电子
2016
年 4 月
19 日
临时
停牌
15.31
2016
年 7 月
28 日
14.00 179,934 2,580,261.14 2,754,789.54 -
300040
九洲
电气
2016
年 6 月
27 日
临时
停牌
13.73 - - 150,000 1,976,919.25 2,059,500.00 -
000407
胜利
股份
2016
年 5 月
23 日
临时
停牌
6.73 - - 300,000 1,979,443.94 2,019,000.00 -
002452
长高
集团
2016
年 6 月
14 日
临时
停牌
13.04
2016
年 7 月
12 日
10.82 150,000 1,665,000.00 1,956,000.00 -
603398
邦宝
益智
2016
年 6 月
28 日
临时
停牌
36.94
2016
年 7 月
8 日
39.00 40,000 1,488,000.00 1,477,600.00 -
002712
思美
传媒
2016
年 4 月
11 日
临时
停牌
38.02
2016
年 8 月
17 日
41.82 30,000 773,818.28 1,140,600.00 -
300038
梅泰
诺
2015
年12
月16
日
临时
停牌
50.62 - - 17,000 771,541.00 860,540.00 -
002735
王子
新材
2016
年 4 月
5 日
临时
停牌
45.48 - - 10,000 519,863.00 454,800.00 -
601611
中国
核建
2016
年 6 月
30 日
临时
停牌
20.92
2016
年 7 月
1 日
23.01 3,126 10,847.22 65,395.92 -
注：本 基金 截 至 2016 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截止本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截止本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事交易 所市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。
- 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 21 页 共 30 页
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 106,413,670.49 90.31
其中： 股票 106,413,670.49 90.31
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,282,465.57 7.03
7 其他各 项资 产 3,139,121.28 2.66
8 合计 117,835,257.34 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 73,532,774.23 64.10
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
4,958,200.00 4.32
E
建筑业 65,395.92 0.06
F
批发和 零售 业 2,897,760.00 2.53
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,915,500.00 1.67
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
14,997,485.62 13.07
J
金融业 - - 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 22 页 共 30 页
K
房地产 业 2,877,276.00 2.51
L
租赁和 商务 服务 业 1,140,600.00 0.99
M
科学研 究和 技术 服务 业 1,522,780.32 1.33
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 2,501,268.40 2.18
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 4,630.00 0.00
S
综合 - -
合计 106,413,670.49 92.76
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002247 帝龙新 材 300,000 4,461,000.00 3.89
2 300449 汉邦高 科 60,000 3,428,400.00 2.99
3 000835 长城动 漫 234,300 3,315,345.00 2.89
4 002184 海得控 制 120,000 3,157,200.00 2.75
5 300366 创意信 息 79,907 3,025,279.02 2.64
6 000421 南京中 北 300,000 3,003,000.00 2.62
7 002502 骅威股 份 120,000 2,952,000.00 2.57
8 002634 棒杰股 份 275,600 2,918,604.00 2.54
9 002599 盛通股 份 80,000 2,865,600.00 2.50
10 002587 奥拓电 子 179,934 2,754,789.54 2.40
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于本 公 司官网的半 年度报告
正文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 23 页 共 30 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002247 帝龙新 材 4,545,137.54 3.59
2 300449 汉邦高 科 3,154,962.00 2.50
3 600756 浪潮软 件 3,146,983.54 2.49
4 002229 鸿博股 份 3,050,116.00 2.41
5 002634 棒杰股 份 2,957,352.00 2.34
6 002184 海得控 制 2,952,493.00 2.34
7 000421 南京中 北 2,928,913.00 2.32
8 603701 德宏股 份 2,914,432.00 2.31
9 000988 华工科 技 2,856,491.00 2.26
10 300465 高伟达 2,838,473.14 2.25
11 300264 佳创视 讯 2,833,757.60 2.24
12 600158 中体产 业 2,791,924.00 2.21
13 002599 盛通股 份 2,788,315.00 2.21
14 002245 澳洋顺 昌 2,768,709.00 2.19
15 300366 创意信 息 2,732,886.89 2.16
16 002673 西部证 券 2,715,000.00 2.15
17 300242 明家联 合 2,685,551.15 2.12
18 002454 松芝股 份 2,677,177.00 2.12
19 603377 东方时 尚 2,674,100.00 2.12
20 002362 汉王科 技 2,663,719.98 2.11
21 002502 骅威股 份 2,654,083.00 2.10
22 300444 双杰电 气 2,644,122.20 2.09
23 603508 思维列 控 2,634,501.00 2.08
24 601198 东兴证 券 2,627,084.00 2.08
25 300400 劲拓股 份 2,612,170.20 2.07
26 002224 三 力 士 2,591,310.44 2.05
27 002587 奥拓电 子 2,580,261.14 2.04
28 603726 朗迪集 团 2,571,624.53 2.03
29 002355 兴民钢 圈 2,548,375.78 2.02
30 600963 岳阳林 纸 2,546,000.00 2.01
注：" 本 期累 计买 入金 额" 按买入 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300065 海兰信 4,779,976.70 3.78
2 300023 宝德股 份 4,755,974.00 3.76
3 000628 高新发 展 4,446,655.00 3.52
4 300248 新开普 4,351,226.00 3.44
5 300395 菲利华 4,113,920.00 3.25
6 300242 明家联 合 3,785,962.66 2.99
7 300141 和顺电 气 3,476,798.98 2.75
8 601599 鹿港科 技 3,382,471.00 2.68
9 603377 东方时 尚 3,291,458.70 2.60
10 002224 三 力 士 3,197,499.00 2.53
11 002395 双象股 份 3,153,800.10 2.49
12 002407 多氟多 3,132,128.50 2.48
13 300345 红宇新 材 3,043,242.20 2.41
14 300377 赢时胜 2,968,911.00 2.35
15 300290 荣科科 技 2,786,003.72 2.20
16 300025 华星创 业 2,749,403.00 2.17
17 002454 松芝股 份 2,748,100.00 2.17
18 603508 思维列 控 2,662,370.00 2.11
19 603726 朗迪集 团 2,659,218.75 2.10
20 300354 东华测 试 2,622,299.44 2.07
21 300081 恒信移 动 2,589,368.00 2.05
22 600987 航民股 份 2,546,059.00 2.01
注：" 本 期累 计卖 出金 额" 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 170,854,200.71
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 167,663,417.55
注：" 买入 股票 的成 本"和" 卖出股 票的 收入"均 按买 卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 25 页 共 30 页
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
第 26 页 共 30 页
7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的范 围。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 63,015.90
2 应收证 券清 算款 2,891,747.13
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,427.57
5 应收申 购款 181,930.68
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,139,121.28
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 000835 长城动 漫 3,315,345.00 2.89 临时停 牌
2 002587 奥拓电 子 2,754,789.54 2.40 临时停 牌
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
4,799 15,029.56 1,027,746.43 1.42% 71,099,107.82 98.58%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
320,559.77 0.44%
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 12 月3 日 ） 基金 份额 总额
370,233,660.79
本报告 期期 初基 金份 额总 额 67,857,401.82
本报告 期基 金总 申购 份额 69,960,517.45
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 65,691,065.02
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 72,126,854.25
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
报告期 内基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门未 发生 重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基金投资策 略的改变
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ，为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)，
未有改 聘情 况发 生。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ， 管 理人 其高 级管理 人员 未受 到有 权机 关调查 、 司 法纪 检部 门采 取强制 措施 、 被
移送司 法机 关或 追究 刑事 责任、 中国 证监 会稽 查、 中国证 监会 行政 处罚 、 证 券市场 禁入 、 认 定为
不适当 人选 、被 其他 行政 管理部 门处 罚及 证券 交易 所公开 谴责 的情 形。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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例
兴业证券 1 106,775,498.26 31.58% 99,440.08 31.58% -
方正证券 2 89,156,910.66 26.37% 83,031.67 26.37% -
安信证券 2 59,601,357.41 17.63% 55,506.48 17.63% -
海通证券 1 43,206,490.69 12.78% 40,238.28 12.78% -
光大证券 1 39,334,836.50 11.63% 36,632.55 11.63% -
中泰证券 2 - - - - -
中国中投 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
民族证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
中信证券（山
东）
1 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
国金证券 2 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
中国银河证券 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
川财证券 1 - - - - -
万联证券 1 - - - - -
注：1 、证 券经 营机 构交 易 单元选 择的 标准 和程 序：
（1 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准
财务状 况良 好、 经营 管理 规范、 内部 管理 制度 健全 、风险 管理 严格 ；
具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要；
具备较 强的 综合 研究 能力 ，能及 时、 全面 地为 基金 提供研 究服 务支 持；
佣金费 率合 理；
本基金 管理 人要 求的 其他 条件。
（2 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序
本基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后确 定选 用交 易单 元的证 券经 营机 构；
基金管 理人 和被 选中 的证 券经营 机构 签订 交易 单元 租用协 议。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2016 年半年度报告摘 要
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2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 无新 增交 易单元 。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
注：本 基金 本报 告期 内未 租用证 券公 司交 易单 元进 行其他 证券 投资 。
浦银安盛基金管理有限公司
2016 年8 月29 日
