浦 银 安 盛 睿智 精 选 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金 2016 年 半 年 度报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 广发证券股 份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会及 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带责任。本 半年度报 告 已经三分之 二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 广发 证券 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 25 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 和投资组合报 告等内容 ， 保证复核内容 不存在虚 假 记载、误导 性陈述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书 及 其更 新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年2 月3 日起 至6 月 30 日止 。 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 浦银安 盛睿 智精 选混 合
基金主 代码 519172
交易代 码 519172
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 2 月3 日
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 广发证 券股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 287,764,604.52 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 浦银安 盛睿 智精 选混 合 A 浦银安 盛睿 智精 选混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 519172 519173
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 195,423,531.24 份 92,341,073.28 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 通过 对股 票、 固定 收益证 券、 现金 等资 产的 积极灵 活配 置， 在严 格 控 制
风险并 保证 充分 流动 性的 前提下 ，谋 求基 金资 产的 长期稳 定增 值。
投资策 略 1)资产 配置 策略
资产配 置策 略采 用浦 银安 盛资产 配置 模型 ， 通 过宏 观经济 、 估 值水 平、 流 动 性
和市场 政策 等四 个因 素的 分析框 架 ， 动 态把 握不 同 资产类 别的 投资 价值 、 投 资
时机以 及其 风险 收益 特征 的相对 变化 ， 进行 股票 、 固定收 益证 券和 现金 等 大 类
资产的 合理 配置， 在严 格 控制投 资风 险的 基础 上追 求基金 资产 的长 期持 续 稳 定
增长。
2)股票 投资 策略
本基金 坚持 “ 自上 而下” 与 “自下 而上” 相结 合的 投资理 念 ，通 过灵 活 资 产 配
置，注 重风 险与 收益 的平 衡，结 合行 业发 展趋 势精 选个股 构建 投资 组合 。
业绩比 较基 准 本基金 业绩 比较 基准 为： 沪深 300 指数 收 益率*55%+ 中证全 债指 数收 益率*45% 。
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ， 本 基金属 于中 高风 险、 中高 收益的 基金 品种 ， 其 预 期 风
险和预 期收 益高 于债 券型 基金和 货币 市场 基金 ，低 于股票 型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公
司
广发证 券股 份有 限公 司
信息披 露负 责人 姓名 顾佳 朱宵梅 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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联系电 话 021-23212888 020-87555888
电子邮 箱 compliance@py-axa.com zhuxiaomei@gf.com.cn
客户服 务电 话
021-33079999 或
400-8828-999
95575
传真 021-23212985 020-87555129
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.py-axa.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别
浦银 安盛 睿智 精选 混合A 浦银安 盛睿 智精 选混 合 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年2 月3 日- 2016
年6 月30 日)
报告期(2016 年2 月3 日 -
2016 年 6 月30 日)
本期已 实现 收益 19,131,977.45 7,588,768.59
本期利 润 40,769,009.73 20,552,620.62
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1194 0.1247
本期基 金份 额净 值增 长率 10.90% 10.20%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0759 0.0691
期末基 金资 产净 值 216,678,322.89 101,751,692.61
期末基 金份 额净 值 1.109 1.102
注：1 、 本 基金 《 基金 合同 》2016 年2 月3 日生 效。 以上财 务指 标中"本期" 指2016 年 2 月 3 日 （基
金合同 生效 日） 至2015 年 6 月30 日止 期间 。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 。
4、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
5、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
6、 本基 金 《 基金 合同 》2016 年2 月3 日 生效 。 以 上 财务指 标中"本期" 指2016 年 2 月3 日 （ 基金浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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合同生 效日 ） 至2016 年6 月30 日止 期间 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
浦银安 盛睿 智精 选混 合 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
10.35% 1.95% 0.07% 0.54% 10.28% 1.41%
过去三 个
月
3.64% 1.98% -0.86% 0.56% 4.50% 1.42%
自基金 合
同生效 起
至今
10.90% 1.88% 4.39% 0.74% 6.51% 1.14%
浦银安 盛睿 智精 选混 合 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
10.20% 1.96% 0.07% 0.54% 10.13% 1.42%
过去三 个
月
3.09% 1.98% -0.86% 0.56% 3.95% 1.42%
自基金 合
同生效 起
至今
10.20% 1.88% 4.39% 0.74% 5.81% 1.14%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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注：
1、 本 基金 基金 合同 生效 日 为 2016 年 2 月 3 日 ， 基金合 同生 效日 至报 告期 期末 ， 本 基金 运作 时
间未满 一年 。
2、根据基金 合同第十 二部 分第四条规 定：基金 管理 人应当自基 金合同生 效之 日起 6 个月 内使基
金的投资组合 比例符合 基 金合同的有关 约定。本 基 金建仓期为 2016 年 2 月 3 日至 2016 年 8
月 2 日,截 至报 告期 末， 本基金 建仓 期尚 未结 束。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司（以 下简 称“ 浦银 安盛 ” ）成立 于 2007 年 8 月， 股 东为上 海浦 东
发展银 行股 份有 限公 司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海 国盛 集团 资产 有限公 司， 公司 总
部设在 上海 ， 注册 资本 为 人民 币 2.8 亿元 ， 股东 持 股比例 分别 为51% 、39% 和10％ 。 公 司主 要从 事
基金募 集、 基金 销售 、资 产管理 、境 外证 券投 资管 理和中 国证 监会 许可 的其 他业务 。 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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截至2016 年6 月30 日止 ， 浦银 安盛 旗下 共管 理 21 只基金 ， 即 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证券
投资基金、浦 银安盛优 化 收益债券型证 券投资基 金 、浦银安盛精 致生活灵 活 配置混合型 证券投资
基金、 浦银 安盛 红利 精选 股混合 型证 券投 资基 金、 浦银安 盛沪 深 300 指 数增 强型证 券投 资基 金 、
浦银安 盛货 币市 场证 券投 资基金 、 浦 银安 盛稳 健增 利债券 型证 券投 资基 金(LOF) 、 浦 银安 盛中 证锐
联基本 面 400 指 数证 券投 资基金 、浦 银安 盛幸 福回 报定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、浦 银安 盛 战
略新兴 产业 混合 型证 券投 资基金 、浦 银安 盛 6 个月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 浦银 安盛 季 季
添利定期开放 债券型证 券 投资基金、浦 银安盛消 费 升级灵活配置 混合型证 券 投资基金、 浦银安盛
日日盈货币市 场基金、 浦 银安盛新经济 结构灵活 配 置混合型 证券 投资基金 、 浦银安盛盛 世精选灵
活配置混合型 证券投资 基 金、浦银安盛 月月盈安 心 养老定期支付 债券型 证 券 投资基金、 浦银安盛
增长动力灵活 配置混合 型 证券投资基金 、浦银安 盛 医疗健康灵活 配置混合 型 证券投资基 金、浦银
安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基
金。
公司信息技术 系统由信 息 技术系统基础 设施系统 以 及有关业务应 用系统构 成 。信息技术系 统
基础设施系统 包括机房 工 程系统、网络 集成系统 ， 这些系统在公 司筹建之 初 由专业的系 统集成公
司负责建成， 之后日常 的 维护管理由公 司负责， 但 与第三方服务 公司签订 有 技术服务合 同，由其
提供定期的巡 检及特殊 情 况下的技术支 持。公司 业 务应用系统主 要包括开 放 式基 金登记 过户子系
统、直销系统 、资金清 算 系统、投资交 易系统、 估 值核算系统、 网上交易 系 统、呼叫中 心系统、
外服系统、营 销数据中 心 系统等。这些 系统也主 要 是在公司筹建 之初采购 专 业系统提供 商的产品
建设而成，建 成之后在 业 务运作过程中 根据公司 业 务的需要进行 了相关的 系 统功能升级 ，升级由
系统提供商负 责完成， 升 级后的系统也 均是系统 提 供商对外提供 的通用系 统 。业务应用 系统日常
的维护管理由 公司负责 ， 但与系统提供 商签订有 技 术服务合同， 由其提供 定 期的巡检及 特殊情况
下的技术支持 。除上述 情 况外，我公司 未委托服 务 机构代为办理 重要的、 特 定的信息技 术 系统开
发、维 护事 项。
另外，本公司 可以根据 自 身发展战略的 需要，委 托 资质良好的基 金服务机 构 代为办理基金 份
额登记 、估 值核 算等 业务 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
吴勇
本公司
投资总
2016 年2 月3 日 - 9
吴勇先 生， 上 海交 通大 学 材
料工程 系学 士， 上 海交 通 大浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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监、 权 益
投资部
总监， 公
司旗下
浦银安
盛精致
生活混
合基金 、
浦银安
盛新兴
产业混
合基金 、
浦银安
盛消费
升级混
合基金 、
浦银安
盛睿智
精选混
合基金
基金经
理
学工商 管理 硕士 ， CPA ，
CFA， 中 国注 册造 价师。 1993
年8 月至 2007 年 8 月先 后
就职于 上海 电力 建设 有限
责任公 司任 预算 主管、 国 家
开发银 行上 海市 分行 任评
审经理 。 2007 年 9 月起 加 盟
浦银安 盛基 金管 理有 限公
司先后 担任 行业 研究 员、 基
金经理 助理 。2010 年 4 月
-2016 年 1 月起 担任 浦银 安
盛红利 精选 混合 基金 基金
经理 。 2011 年 5 月 起兼 任 浦
银安盛 精致 生活 混合 基金
基金经 理。2013 年3 月起，
兼任浦 银安 盛战 略新 兴产
业混合 基金 基金 经理。2013
年12 月起 兼任 浦银 安盛 消
费升级 混 合 基金 基金 经理 。
2016 年 3 月起 兼任 浦银 安
盛睿智 精选 混合 基金 基金
经理。2012 年 11 月 起兼 任
本公司 权益 投资 部总 监。
2016 年 4 月起 兼任 本公 司
投资总 监。
李芳
原权益
类基金
经理助
理
2016 年2 月3 日 2016 年 4 月 18 日 5
李芳女 士， 同 济大 学技 术 经
济及管 理专 业博 士。2011
年5 月加 盟浦 银安 盛基 金 管
理公司 研究 部担 任行 业研
究员，2015 年 12 月 调岗 至
权益投 资部 担任 公司 旗下
权益基 金基 金经 理助 理，
2016 年 4 月调 岗至 专户 管
理部担 任投 资经 理。
注：1 、吴 勇作 为本 基金 的首任 基金 经理 ，其 任职 日期为 本基 金成 立之 日。
2、其 余人 员的 任职 日期 和 离职日 期为 公司 决定 的聘 任日期 和解 聘日 期。
3、证 券从 业年 限的 计算 标 准遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法律 法 规、证监会规 定
和基金 合同 的约 定 ， 以 及 公司的 规章 制度 ， 本着 诚 实守信 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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在严格控制风 险的前提 下 ，为基金份额 持有人谋 求 最大利益。报 告期内未 有 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 根据 《公 平交 易管 理规 定》 ， 建 立健 全有 效的 公平 交 易执行 体系 ， 保
证公平 对待 旗下 的每 一个 投资组 合。
在具体执行中 ，在投资 决 策流程上，构 建统一的 研 究平台，为所 有投资组 合 公平的提供研 究
支持。同时， 在投资决 策 过程中，严格 遵守公司 的 各项投资管理 制度和投 资 授权制度， 保证公募
基金及专户业 务的独立 投 资决策机制； 在交易执 行 环节上，详细 规定了面 对 多个投资组 合的投资
指令的交易执 行的流程 和 规定，以保证 投资执行 交 易过程的公平 性；从事 后 监控角度上 ，一方面
是定期 对股 票交 易情 况进 行分 析 ， 对 不同 时间 窗口 （同日，3 日，5 日 ） 发 生 的不同 组合 对同 一股
票的同向交易 及反向交 易 进行价差分析 ，并进行 统 计显著性的检 验，以确 定 交易价差对 相关基金
的业绩差异的 贡献度； 同 时对旗下投资 组合及其 各 投资类别的收 益率差异 的 分析；另一 方面是公
司对公平交易 制度的遵 守 和相关业务流 程的执行 情 况进行定期检 查，并对 发 现的问题进 行及时的
报告。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本基 金 存在违反法律 、法规、 中 国证监会和证 券交易所 颁 布的相关规范 性
文件中认定的 异常交易 行 为。报告期内 未发生旗 下 所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价 同日反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2016 年上 半年 市场 出现 了 一定幅 度的 调整 ， 从 市场 本身来 看， 去年 四季 度市 场涨幅 较大 以及
年初熔断导致 市场恐慌 是 重要因素；从 宏观经济 来 看，全球经济 较为疲软 ， 国内经济增 速放缓是
大趋势，对市 场有一定 负 面影响；从监 管政策来 看 ，金融去杠杆 的导向比 较 明显，对市 场资金流
入有一定负面 影响。但 总 体来看，因为 货币政策 相 对宽松，年初 下跌以后 整 体估值较为 合理，因
此二季 度 市 场呈 现筑 底企 稳态势 。
根据政策导向 、行业估 值 和成长性等因 素的考虑 ， 本基金重点配 置软件服 务 、通信、智能 制浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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造、精 细化 工、 智能 驾驶 等细分 行业 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本基金 自成 立到 6 月 30 日净值 表现 高于 比较 基准 ，报告 期内 基金 净值 增长 率为 10.90% ，基
准收益 率 为4.39% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望未来，我 们认为中 国 经济新常态—— 增速放 缓 、结构调整， 应该是未 来 较长时间的主 旋
律，受其影响 ，国内股 票 市场可能难以 有大的趋 势 行情。但中国 经济的体 谅 还是巨大的 ，结构调
整也必 然会带 来许多新 的 发展机会，因 此寻找估 值 合理，未来成 长性较好 的 细分行业是 中长期战
胜市场 的关 键。
4.6 管理 人对报告期内基金 估值程序等事项的 说明
本基金管理人 为确保基 金 估值工作符合 相关法律 法 规和基金合同 的规定， 确 保基金资产估 值
的公平、合理 ，有效维 护 投资人的利益 ，设立了 浦 银安盛基金管 理有限公 司 估值委员会 （以下简
称" 估 值委 员会" ） ， 制定 了 估值政 策和 估值 程序 。 估 值委员 会成 员由 公司 分管 高管 、 金 融工 程部 负
责人、 研究 部负 责人 、合 规风控 部负 责人 、基 金运 营部负 责人 组成 。估 值委 员会成 员均 具 有 5 年
以上专业工作 经历，具 备 良好的专业经 验、胜任 能 力和独立性。 估值委员 会 的职责主要 包括：保
证基金估值的 公平、合 理 ；制订健全、 有效的估 值 政策和程序； 确保对投 资 品种进行估 值时估值
政策和 程序 的一 贯性 ；定 期对估 值政 策和 程序 进行 评价等 。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 银行和会 计 师事务所。托 管人根据 法 律法规要求对 基
金估值及净值 计算履行 复 核责任，当存 有异议时 ， 托管银行有责 任要求基 金 管理公司作 出合理解
释，通过积极 商讨达成 一 致意见。会计 师事务所 对 估值委员会采 用的相关 估 值模型、假 设及参数
的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 上述 参与 估值 流程各 方之 间不 存在 任何 重大利 益冲 突。
本基金 基金 经理 未参 与或 决定基 金的 估值 。
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 订了《中债收 益率曲线 和 中债估值最终 用
户服务 协议 》 。
本基金 管理 人与 中证 指数 有限公 司签 订了 《债 券估 值数据 服务 协议 》 。 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金《基金 合同》第 十 六部分第三条 约定，在 符 合有关基金分 红条件的 前 提下，本基金 每
年收益 分配 次数 最多 为 6 次，每 次收 益分 配比 例不 得低于 该次 可供 分配 利润 的 20% ， 若《 基金 合
同》生 效不 满 3 个月 可不 进行收 益分 配。 基金 收益 分配后 基金 份额 净值 不能 低于面 值； 即基 金 收
益分配基 准日 的基金份 额 净值减去每单 位基金份 额 收益分配金额 后不能低 于 面值。本基 金本报告
期内未 进行 利润 分配 ，符 合相关 法律 法规 的规 定及 基金合 同的 约定 。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
1 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。
2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期内， 本基金托 管 人在对浦银安 盛睿智精 选 灵活配置混合 型证券投 资 基金的托管过 程
中，严格遵守 《证券投 资 基金法》及其 他法律法 规 和基金合同的 有关规定 ， 不存在任何 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为， 完全尽 职尽 责地 履行 了基 金托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 浦银安盛 睿 智精选灵活配 置混合型 证 券投资基金的 管理人—— 浦银安盛基金 管
理有限公司在 浦银安盛 睿 智精选灵活配 置混合型 证 券投资基金的 投资运作 、 基金资产净 值计算、
基金份额申购 赎回价格 计 算、基金费用 开支 等问 题 上，不存在任 何损害基 金 份额持有人 利益的行
为，在各重要 方面的运 作 严格按照基金 合同的规 定 进行。本报告 期内，浦 银 安盛睿智精 选灵活配
置混合 型证 券投 资基 金未 进行利 润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人依法 对浦银安 盛 基金管理有限 公司编制 和 披露的浦银安 盛睿智精 选 灵活配置混合 型
证券投 资基 金2016 年半 年 度报告 中财 务指 标 、 净 值 表现 、 利 润分 配情 况 、 财 务会计 报告 、 投资 组浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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合报告 等内 容进 行了 核查 ，以上 内容 真实 、准 确和 完整。
§6 半年度 财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债 表
会计主 体： 浦银 安盛 睿智 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
33,654,516.85 -
结算备 付金
537,394.26 -
存出保 证金
488,251.24 -
交易性 金融 资产
301,532,611.74 -
其中： 股票 投资
301,532,611.74 -
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
31,236,171.02 -
应收利 息
4,409.74 -
应收股 利
- -
应收申 购款
1,629,734.24 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
369,083,089.09 -
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
49,283,980.52 -
应付管 理人 报酬
460,188.97 -
应付托 管费
76,698.16 -
应付销 售服 务费
71,492.27 -
应付交 易费 用
576,094.93 - 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
184,618.74 -
负债合 计
50,653,073.59 -
所有者权益：
实收基 金
287,764,604.52 -
未分配 利润
30,665,410.98 -
所有者 权益 合计
318,430,015.50 -
负债和 所有 者权 益总 计
369,083,089.09 -
注：1 、 本 财务 报表 的实 际 编制期 间 自 2016 年2 月3 日 （ 基金 合同 生效 日 ） 至2016 年6 月30 日。
2、报 告截 止日2016 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值1.107 元， 基金 份额 总额 287,764,604.52 份。
其中 A 类 基金 份额 参考 净 值 1.109 元， 份额 总 195,423,531.24 份；C 类基 金 份额参 考净 值 1.102
元，份 额总 额92,341,073.28 份。
3、本 基金 《基 金合 同》 生 效日 为2016 年2 月3 日 ， 至报告 期末 ，合 同成 立未 满一年 。
4、本 基金 《基 金合 同》 生 效日 为2016 年2 月3 日 ， 无上年 度可 比期 间。
6.2 利润表
会计主 体： 浦银 安盛 睿智 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2016 年2 月3 日(基 金合 同生 效日) 至 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2016 年 2 月3 日(基金
合同生效日)至2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015
年 6 月 30 日
一、收入
67,326,868.43 -
1.利息 收入
667,350.07 -
其中： 存款 利息 收入
586,393.27 -
债券利 息收 入
123.43 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
80,833.37 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
31,036,210.68 -
其中： 股票 投资 收益
30,076,384.78 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
267,936.57 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- - 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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股利收 益
691,889.33 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
34,600,884.31 -
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
1,022,423.37 -
减： 二、费用
6,005,238.08 -
1．管 理人 报酬
3,145,261.96 -
2．托 管费
524,210.32 -
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 546,092.75 -
4．交 易费 用
1,690,834.71 -
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
98,838.34 -
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
61,321,630.35 -
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
61,321,630.35 -
注：1 、本 基金 《基 金合 同 》生效 日 为 2016 年2 月3 日，至 报告 期末 ，合 同成 立未满 一年 。
2、本 基金 《基 金合 同》 生 效日 为2016 年2 月3 日 ， 无上年 度可 比期 间。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 浦银 安盛 睿智 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2016 年2 月3 日(基 金合 同生 效日) 至 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年2 月 3 日(基金合同生效日)至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
677,668,820.14 - 677,668,820.14
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净 利 润）
- 61,321,630.35 61,321,630.35
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-389,904,215.62 -30,656,219.37 -420,560,434.99
其中：1.基 金申 购款 53,687,197.07 1,476,669.93 55,163,867.00 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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2. 基金 赎回 款 -443,591,412.69 -32,132,889.30 -475,724,301.99
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
287,764,604.52 30,665,410.98 318,430,015.50
注：1 、本 基金 《基 金合 同 》生效 日 为 2016 年2 月3 日，至 报告 期末 ，合 同成 立未满 一年 。
2、本 基金 《基 金合 同》 生 效日 为2016 年2 月3 日 ， 无上年 度可 比期 间。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郁蓓 华______
______ 郁 蓓华______
____ 钱琨____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
浦银安盛睿智 精选灵活 配 置混合型证券 投资基金( 以 下简称 “本基 金 ”)经 中国 证券监督管 理
委员会(以 下简 称 “ 中国 证 监会”) 证 监许 可[2015]1446 号 《 关于 准予 浦银 安盛 睿智精 选灵 活配 置
混合型证券投 资基金注 册 的批复》准予 ， 由浦银 安 盛基金管理有 限公司依 照 《中华人民 共和国证
券投资基金法 》和《浦 银 安盛睿智精选 灵活配置 混 合型证券投资 基金基金 合 同》负责公 开募集。
本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集
677,299,670.29 元， 业经 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)普 华永 道中天 验字(2016) 第
124 号 验资 报告 予以 验证 。 经向中 国证 监会 备案 ， 《 浦 银安盛 睿智 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基
金基金 合同 》于 2016 年 2 月 3 日正式 生效 ，基 金 合同生 效日 的基 金份 额总 额为 677,668,820.14
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合 369,149.85 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为浦 银安 盛基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 广发 证券 股份 有限 公司。
根据《浦银安 盛睿智精 选 灵活配置混合 型证券投 资 基金基金合同 》和《浦 银 安盛睿智精选 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 招募 说明 书 》 的 规 定， 本基 金根 据认 购/ 申购 费用 、 赎 回费 用 、 销
售服务费收 取方式的 不同 ，将基金份 额分为不 同的 类别。在投 资人认购/ 申购 时收取前端 认购/申
购费用、赎回 时收取赎 回 费用，且无需 从本类别 基 金资产中计提 销售服务 费 的基金份额 ，称为 A
类基金份额 ；在投资 人认 购/申购时不 收取认购/ 申 购费用、且 赎回时仅 对持 有本类别基 金份额 期
限少于 30 日的赎回 收取 赎回费，但需 从本类别 基 金资产中计提 销售服务 费 的基金份额， 称为 C浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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类基金 份额 。本 基金 A 类、C 类两 种收 费模 式并 存 ，由于 基金 费用 的不 同， 本基金 A 类基 金份 额
和 C 类 基金 份额 分别 计算 基金份 额净 值， 计算 公式 为计算 日各 类别 基金 资产 净值除 以计 算日发售
在外的该类别 基金份额 总 数。投资人可 自行选择 认 购、申购的基 金份额类 别 。本基金不 同类别基
金份额 之间 不得 互相 转换 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《浦 银 安盛睿智精选 灵活配置 混 合型证券投资 基
金基金合同》 的有关规 定 ，本 基金的投 资范围为 为 具有良好流动 性的金融 工 具，包括国 内依法发
行上市的股票( 含中 小 板 、创 业 板 及 其 他 经中 国 证 监会 核 准 上 市 的 股票) 、债券( 含 中 小 企 业 私募
债) 、 货 币市 场工 具 、 权 证 、 资 产支 持证 券 、 股 指期 货以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的
其他金 融工 具， 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定。 本基金 的股 票 投 资比 例为 基金资 产 的 0%-95% ；
现金、 债券 资产 、 资 产支 持证券 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 证券 品种 占基金 资产 比例 为 5%
－100% ；每 个交易日 日终 在扣除股指期 货合约需 缴 纳的交易保证 金后，保 持 现金或到期日 在一年
期以内的政府 债券不 低 于 基金资产净值 的 5%。 本基 金的业绩比较 基准为： 沪 深 300 指数 收益率
X55%+ 中证 全债 指数 收益 率 X45% 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 浦银 安盛 睿智精 选灵 活配 置混
合型证券投资 基金基金 合 同》和在财务 报表附注 所 列示的中国证 监会、中 国 基金业协会 发布的有
关规定 及允 许的 基金 行业 实务操 作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金 2016 年 2 月3 日( 基金合 同生 效日)至 2016 年 12 月 31 日止 期间 的财 务报表 符合 企业
会计准 则的 要求 ，真 实、 完整地 反映 了本 基 金 2016 年 6 月 30 日 的财 务状 况 以及 2016 年 2 月 3
日( 基 金合 同生 效日) 至2016 年6 月 30 日 止期 间的 经营成 果和 基金 净值 变动 情况等 有关 信息 。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
6.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。本期 财务 报表 的实 际编 制期间 为 2016
年2 月3 日(基 金合 同生 效 日)至2016 年6 月 30 日止。 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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6.4.4.2 记 账 本位 币
人民币
6.4.4.3 金 融 资产 和金融 负债 的分类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 分类为以 公 允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融
资产。以公允 价值计量 且 其公允价值变 动计入损 益 的金融资产在 资产负债 表 中以交易性 金融资产
列示。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款和其 他各类应 收 款项等。应收 款
项是指 在活 跃市 场中 没有 报价、 回收 金额 固定 或可 确定的 非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
6.4.4.4 金 融 资产 和金融 负债 的初始 确认 、后续 计量 和终止 确认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融 资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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6.4.4.5 金 融 资产 和金融 负债 的估值 原则
本基金 持有 的股 票投 资按 如下原 则确 定公 允价 值并 进行估 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具
有可靠 性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
6.4.4.6 金 融 资产 和金融 负债 的抵销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
6.4.4.7 实 收 基金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
6.4.4.8 损 益 平准 金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的确 认和 计量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资 收益 。 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较 小的 则
按直线 法计 算。
6.4.4.10 费 用 的确 认和计 量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
6.4.4.11 基 金 的收 益分配 政策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产 生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
6.4.4.12 分 部 报告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
6.4.4.13 其 他 重要 的会计 政策 和会计 估计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 的公 允价 值时 采用 的估值 方法 及其 关键 假设 如下：
对于证 券交 易所 上市 的股 票， 若 出现 重大 事项 停牌 或 交易不 活跃(包 括涨 跌停 时 的交易 不活 跃)浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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等情况 ， 本 基金 根据 中国 证监会 公告[2008]38 号 《 关于进 一步 规范 证券 投资 基金估 值业 务的 指 导
意见》 ， 根 据具 体情 况采 用 《关 于发 布中 基协(AMAC) 基金行 业股 票估 值指 数的 通知 》 提 供的 指数 收
益法等 估值 技术 进行 估值 。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差错 更 正的 说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上 市公 司股 息 红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要 税项 列示 如 下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。 基 金 买 卖 股票的 差价 收
入不予 征收 营业 税。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 的差价 收入 ， 股权 的股 息 、 红 利收 入及 其
他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 从上 市公 司取 得 的股息 红利 所得 ， 持 股期 限在 1 个月 以内(含1 个月)的， 其股 息红
利所得 全额 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 在 1 个月 以上至 1 年(含 1 年) 的， 暂减按 50% 计 入应 纳
税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的， 于 2015 年 9 月 8 日前暂 减按 25% 计 入应 纳 税所得 额， 自 2015
年 9 月 8 日起， 暂免 征收 个人所 得税 。对 基金 持有 的上市 公司 限售 股， 解禁 后取得 的股 息、 红 利
收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解禁 前取得的 股 息、红利收 入继续 暂
减按50% 计 入应 纳税 所得 额。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税 。
(4)基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 22 页 共 37 页
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
广发证 券股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立， 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年2月3 日( 基金 合同 生 效日) 至
2016年6月30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
广发证券 1,189,997,182.38 100.00% - -
注：本 基金 《基 金合 同》 生效日 为 2016 年2 月3 日 ，无上 年度 可比 期间 。
6.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2016 年2月3 日( 基金 合同 生 效日) 至
2016年6月30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
广发证券 1,442,060.00 100.00% - -
注：本 基金 《基 金合 同》 生效日 为 2016 年2 月3 日 ，无上 年度 可比 期间 。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年2月3 日( 基金 合同 生 效日) 至
2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 23 页 共 37 页
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
广发证券 250,000,000.00 100.00% - -
注：本 基金 《基 金合 同》 生效日 为 2016 年2 月3 日 ，无上 年度 可比 期间 。
6.4.8.1.4 权 证交 易
注： 本 基金 在本 报告 期未 通过关 联方 交易 单元 进行 权证交 易。 本基 金 《 基金 合同》 生效 日 为 2016
年2 月3 日 ，无 上年 度可 比期间 。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年2月3 日( 基金 合同 生 效日) 至2016 年6 月30 日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
广发证券 1,108,243.96 100.00% 576,094.93 100.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015 年1月1 日至2015 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
注：本 基金 《基 金合 同》 生效日 为 2016 年2 月3 日 ，无上 年度 可比 期间 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年2月3 日( 基金 合同 生 效日)
至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
3,145,261.96 -
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,532,461.31 -
注：1 、本 基金 成立 于2016 年2 月3 日, 上年 度可 比 期间无 数据 。
2、在 通常 情况 下， 基金 管 理费按 前一 日的 基金 资产 净值 的1.5% 的 年费 率计 提 。计算 方法 如下 ：
H=E×1 .5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 24 页 共 37 页
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年2月3 日( 基金 合同 生 效日)
至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
524,210.32 -
注：1 、本 基金 成立 于2016 年2 月3 日, 上年 度可 比 期间无 数据 。
2、本 基金 的托 管费 按前 一 日基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下：
H＝ E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2016 年2 月3 日(基 金合 同生效 日) 至 2016 年 6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
浦银安 盛睿 智精 选
混合A
浦银安 盛睿 智精 选
混合C
合计
广发证 券股 份有 限公 司 - 446,989.83 446,989.83
上海浦 东发 展银 行股 份
有限公 司
- 17,073.84 17,073.84
浦银安 盛基 金管 理有 限
公司
- 7,695.01 7,695.01
合计 - 471,758.68 471,758.68
注：1 、本 基金 合同 生效 日 为 2016 年2 月3 日 ，无 上 年度可 比期 间。
2、本 基金A 类 基金 份额 不 收取销 售服 务费 ，C 类基 金份额 的销 售服 务费 年费 率为 0.8% 。
销售服 务费 按前 一 日C 类 基金资 产净 值 的 0.8% 年 费 率计提 。
计算方 法如 下： H＝ E×0 . 8%÷ 当 年天 数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 5 个工 作日内 从基 金资 产 中
划出，由基金 管理人代 收 ，基金管理人 收到后按 相 关合同规定支 付给基金 销 售机构等。 若遇法定
节假日 、公 休日 等, 支付 日 期顺延 。 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 25 页 共 37 页
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业 市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本基金 在本报告 期未 与关联方进 行银行间 同业 市场的债券( 含回购)交 易 。本基金合 同生效 日
2016 年2 月3 日， 无上 年 度可比 期间 。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：基 金管 理人 在本 报告 期与上 年度 可比 期间 均未 持有本 基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 在本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年2 月3 日(基 金合 同 生效日)至2016
年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
广发证券股份有限
公司
33,654,516.85 573,245.44 - -
注：1 、本 基金 成立 于2016 年2 月3 日， 上年 度可 比期间 无数 据。
2、本 基金 的银 行存 款由 基 金托管 人广 发证 券股 份有 限公司 保管 ，按 银行 同业 利率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注： 本 基金 在本 报告 期未 有在承 销期 内参 与关 联方 承销证 券的 情况 。 本 基金 合同生 效 日 2016 年2
月3 日 ，无 上年 度可 比期 间。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金 在本 报告 期无 其他 关联交 易事 项。 本基 金合 同生效 日 2016 年 2 月 3 日 ， 无上 年度 可比
期间。
6.4.9 期 末（2016 年6 月 30 日） 本基金 持有的 流通 受限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年 6
月24 日
2016 年
7 月 6
日
新股流通
受限
12.98 12.98 2,739 35,552.22 35,552.22 -
603016
新宏
泰
2016 年 6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流通
受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520
科大
国创
2016 年 6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流通
受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年 6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流通
受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000835
长城
动漫
2016
年 2 月
29 日
临时
停牌
14.15
2016
年 7 月
22 日
14.54 1,533,896 21,490,054.39 21,704,628.40 -
002452
长高
集团
2016
年 6 月
14 日
临时
停牌
13.04
2016
年 7 月
12 日
10.82 1,230,000 14,371,302.86 16,039,200.00 -
002735
王子
新材
2016
年 4 月
5 日
临时
停牌
45.48 - - 352,450 12,258,599.00 16,029,426.00 -
603611
诺力
股份
2016
年 3 月
30 日
临时
停牌
26.96
2016
年 7 月
19 日
27.91 499,921 12,691,853.55 13,477,870.16 -
002576
通达
动力
2016
年 6 月
14 日
临时
停牌
18.83 - - 631,498 11,972,434.23 11,891,107.34 -
300338
开元
仪器
2016
年 4 月
15 日
临时
停牌
19.82 - - 459,984 8,312,268.40 9,116,882.88 -
300176
鸿特
精密
2016
年 4 月
临时
停牌
30.20 - - 120,000 4,084,556.00 3,624,000.00 - 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 27 页 共 37 页
27 日
300040
九洲
电气
2016
年 6 月
27 日
临时
停牌
13.73 - - 212,400 2,703,147.00 2,916,252.00 -
601611
中国
核建
2016
年 6 月
30 日
临时
停牌
20.92
2016
年 7 月
1 日
23.01 10,084 34,991.48 210,957.28 -
注：基 金截 至 2016 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌的
股票， 该类 股票 将在 所公 布事项 的重 大影 响消 除后 ，经交 易所 批准 复牌 。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截止本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截止本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事交易 所市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 301,532,611.74 81.70
其中： 股票 301,532,611.74 81.70
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 34,191,911.11 9.26
7 其他各 项资 产 33,358,566.24 9.04
8 合计 369,083,089.09 100.00 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 286,284,898.70 89.91
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 210,957.28 0.07
F
批发和 零售 业 9,120,000.00 2.86
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
5,687,505.66 1.79
J
金融业 - -
K
房地产 业 209,124.00 0.07
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.01
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 301,532,611.74 94.69
浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000835 长城动 漫 1,533,896 21,704,628.40 6.82
2 300213 佳讯飞 鸿 737,325 20,822,058.00 6.54
3 002472 双环传 动 840,409 20,438,746.88 6.42
4 002452 长高集 团 1,230,000 16,039,200.00 5.04
5 002735 王子新 材 352,450 16,029,426.00 5.03
6 300279 和晶科 技 284,206 13,496,942.94 4.24
7 603611 诺力股 份 499,921 13,477,870.16 4.23
8 300161 华中数 控 434,897 13,329,593.05 4.19
9 002184 海得控 制 499,976 13,154,368.56 4.13
10 300112 万讯自 控 767,300 12,614,412.00 3.96
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 本公 司官网 的半 年度 报告
正文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002247 帝龙新 材 30,222,823.92 9.49
2 000779 三毛派 神 29,662,223.31 9.32
3 300213 佳讯飞 鸿 27,940,281.49 8.77
4 002189 利达光 电 27,167,248.11 8.53
5 002776 柏堡龙 24,486,333.00 7.69
6 000835 长城动 漫 21,490,054.39 6.75
7 300065 海兰信 20,047,052.01 6.30
8 300345 红宇新 材 19,466,179.10 6.11
9 002576 通达动 力 19,329,940.02 6.07
10 002472 双环传 动 18,340,531.91 5.76
11 002094 青岛金 王 17,002,055.24 5.34 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 30 页 共 37 页
12 300322 硕贝德 16,136,898.00 5.07
13 300279 和晶科 技 14,808,558.18 4.65
14 002452 长高集 团 14,371,302.86 4.51
15 300494 盛天网 络 13,621,526.00 4.28
16 603598 引力传 媒 13,619,477.55 4.28
17 603611 诺力股 份 12,691,853.55 3.99
18 002076 雪 莱 特 12,395,210.82 3.89
19 000561 烽火电 子 12,361,669.21 3.88
20 300161 华中数 控 12,288,844.56 3.86
21 002735 王子新 材 12,258,599.00 3.85
22 300112 万讯自 控 12,016,863.00 3.77
23 002184 海得控 制 11,786,433.38 3.70
24 002510 天汽模 11,176,387.50 3.51
25 300457 赢合科 技 11,133,196.19 3.50
26 002395 双象股 份 10,491,393.50 3.29
27 300250 初灵信 息 10,298,269.48 3.23
28 002339 积成电 子 9,930,321.96 3.12
29 600730 中国高 科 9,064,408.00 2.85
30 603006 联明股 份 8,991,061.76 2.82
31 603729 龙韵股 份 8,883,258.70 2.79
32 300377 赢时胜 8,829,996.00 2.77
33 300465 高伟达 8,385,770.00 2.63
34 300338 开元仪 器 8,312,268.40 2.61
35 600382 广东明 珠 8,010,382.76 2.52
36 002396 星网锐 捷 7,999,669.87 2.51
37 002196 方正电 机 7,952,838.00 2.50
38 300033 同花顺 7,331,388.50 2.30
39 300045 华力创 通 7,284,817.50 2.29
40 603009 北特科 技 6,907,816.94 2.17
41 300414 中光防 雷 6,626,295.30 2.08
注：" 本 期累 计买 入金 额" 按买入 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （％ ） 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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1 000779 三毛派 神 30,669,724.71 9.63
2 002247 帝龙新 材 30,153,324.00 9.47
3 002776 柏堡龙 27,304,210.18 8.57
4 002189 利达光 电 24,874,235.00 7.81
5 300065 海兰信 22,039,020.90 6.92
6 300345 红宇新 材 18,958,759.96 5.95
7 002094 青岛金 王 18,169,035.15 5.71
8 300322 硕贝德 16,731,820.00 5.25
9 603598 引力传 媒 14,790,572.00 4.64
10 000561 烽火电 子 14,644,412.48 4.60
11 300494 盛天网 络 14,202,574.55 4.46
12 002196 方正电 机 9,818,995.00 3.08
13 300213 佳讯飞 鸿 9,790,210.80 3.07
14 600730 中国高 科 9,764,429.00 3.07
15 002396 星网锐 捷 9,064,285.00 2.85
16 603729 龙韵股 份 8,689,087.82 2.73
17 002076 雪 莱 特 8,636,231.08 2.71
18 300377 赢时胜 8,425,738.80 2.65
19 002576 通达动 力 7,833,267.62 2.46
20 300465 高伟达 7,552,452.27 2.37
21 603006 联明股 份 7,544,676.50 2.37
22 300045 华力创 通 7,494,838.33 2.35
23 300033 同花顺 7,489,419.50 2.35
24 300457 赢合科 技 7,411,535.80 2.33
25 002395 双象股 份 7,359,923.80 2.31
26 000673 当代东 方 7,131,907.54 2.24
27 002510 天汽模 6,797,416.00 2.13
28 300414 中光防 雷 6,584,067.30 2.07
注：" 本 期累 计卖 出金 额" 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 713,878,243.05
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 477,022,900.40
注：" 买入 股票 的成 本"和" 卖出股 票的 收入"均 按买 卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，
不考虑 相关 交易 费用 。 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期国 债期 货投资 政策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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7.11.3 本 期国 债期 货投资 评价
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的范 围。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 488,251.24
2 应收证 券清 算款 31,236,171.02
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,409.74
5 应收申 购款 1,629,734.24
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 33,358,566.24
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 000835 长城动 漫 21,704,628.40 6.82 临时停 牌
2 002452 长高集 团 16,039,200.00 5.04 临时停 牌
3 002735 王子新 材 16,029,426.00 5.03 临时停 牌
4 603611 诺力股 份 13,477,870.16 4.23 临时停 牌
注：本基金本 报告期末 前 十名股票中除 长城动漫 、 长高集团、王 子新材和 诺 力股份外不 存在其他浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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流通受 限股 票。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
浦银
安盛
睿智
精选
混合A
2,495 78,326.06 0.00 0.00% 195,423,531.24 100.00%
浦银
安盛
睿智
精选
混合C
3,962 23,306.68 5,766,907.89 6.25% 86,574,165.39 93.75%
合计 6,457 44,566.30 5,766,907.89 2.00% 281,997,696.63 98.00%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
浦银安 盛
睿智精 选
混合 A
301,550.58 0.15%
浦银安 盛
睿智精 选
混合 C
72,142.92 0.08%
合计
373,693.50 0.13%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 浦银安 盛睿 智精 选混 0 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
合A
浦银安 盛睿 智精 选混
合C
0
合计
0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
浦银安 盛睿 智精 选混
合A
0
浦银安 盛睿 智精 选混
合C
0
合计
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
浦银安 盛睿 智精
选混 合A
浦银安 盛睿 智精
选混 合 C
基金合 同生 效日 （2016 年 2 月 3 日） 基金 份
额总额
440,418,281.87 237,250,538.27
本报告 期期 初基 金份 额总 额 - -
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购
份额
20,106,310.42 33,580,886.65
减: 基金 合 同生 效日 起至 报告 期 期末 基金 总赎
回份额
265,101,061.05 178,490,351.64
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变
动份额 （份 额减 少以"-" 填 列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 195,423,531.24 92,341,073.28
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
报告期 内基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门未 发生 重大 人事 变动 。
浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基金投资策 略的改变
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ，为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)，
未有改 聘情 况发 生。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ， 管 理人 其高 级管理 人员 未受 到有 权机 关调查 、 司 法纪 检部 门采 取强制 措施 、 被
移送司 法机 关或 追究 刑事 责任、 中国 证监 会稽 查、 中国证 监会 行政 处罚 、 证 券市场 禁入 、 认 定为
不适当 人选 、被 其他 行政 管理部 门处 罚及 证券 交易 所公开 谴责 的情 形。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
广发证券 2 1,189,997,182.38 100.00% 1,108,243.96 100.00% -
注：1 、证 券经 营机 构交 易单元 选择 的标 准和 程序 ：
（1 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准
财务状 况良 好、 经营 管理 规范、 内部 管理 制度 健全 、风险 管理 严格 ；
具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要；
具备较 强的 综合 研究 能力 ，能及 时、 全面 地为 基金 提供研 究服 务支 持；
佣金费 率合 理；
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本基金 管理 人要 求的 其他 条件。
（2 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序
本基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后确 定选 用交 易单 元的证 券经 营机 构；
基金管 理人 和被 选中 的证 券经营 机构 签订 交易 单元 租用协 议。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 间交 易单 元全部 为新 增。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
广发证券 1,442,060.00 100.00% 250,000,000.00 100.00% - -
浦银安盛基金管理有限公司
2016 年8 月29 日
