浦 银 安 盛 盛世 精 选 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金 2016 年 半 年 度报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 中信银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会及 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带责任。本 半年度报 告 已经三分之 二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 25 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 和投资组合报 告等内容 ， 保证复核内容 不存在虚 假 记载、误导 性陈述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书 及 其更 新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 浦银安 盛盛 世精 选混 合
基金主 代码 519127
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 6 月26 日
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 164,153,055.51 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 浦银盛 世 A 浦银盛 世 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 519127 519177
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 163,795,799.45 份 357,256.06 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 通过 在股 票、 固定 收益证 券、 现金 等资 产的 积极灵 活配 置， 并通 过 重 点
关注受 益于 中国 经济 结构 转型带 来的 投资 机会， 在 严格控 制风 险并 保证 充 分 流
动性的 前提 下， 谋求 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
投资策 略 本基金 在股 票投 资方 面主 要采用 主题 投资 策略， 通 过重点 投资 受益 于中 国 经 济
结构转 型相 关行 业股 票， 并保持 对中 国经 济结 构调 整的趋 势以 及经 济结 构 调 整
对相关 行业 及上 市公 司影 响的密 切跟 踪和 研究 分析 ， 对属于 精选 投资 主 题 范 畴
的上市 公司 进行 重点 投资 。
业绩比 较基 准 55%× 沪深300 指数 +45% × 中证 全债 指数
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ， 本 基金属 于中 高风 险、 中高 收益的 基金 品种 ， 其 预 期 风
险和预 期收 益高 于债 券型 基金和 货币 市场 基金 ，低 于股票 型基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公
司
中信银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 顾佳 方韡
联系电 话 021-23212888 010-89936330
电子邮 箱 compliance@py-axa.com fangwei@citicbank.com
客户服 务电 话
021-33079999 或
400-8828-999
95558
传真 021-23212985 010-85230024 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.py-axa.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别
浦银 盛世A 浦银盛 世 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日- 2016
年 6 月 30 日)
报告期(2016 年1 月1 日 -
2016 年 6 月30 日)
本期已 实现 收益 29,125,070.07 914,619.57
本期利 润 24,139,660.89 -204,562.81
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0280 -0.0037
本期基 金份 额净 值增 长率 5.95% 5.68%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2964 0.0602
期末基 金资 产净 值 221,812,103.56 378,749.85
期末基 金份 额净 值 1.354 1.060
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
5、自2015 年 11 月20 日 起，本 基金 增 加 C 级 基金 份额类 别。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
浦银盛 世A
阶段 份额净 值增 份额净 值 业绩比 较 业绩比 较基 准 ①－③ ②－④ 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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长率① 增长率 标
准差②
基准收 益
率③
收益率 标准 差
④
过去一 个
月
1.88% 0.26% 0.07% 0.54% 1.81% -0.28%
过去三 个
月
2.11% 0.30% -0.86% 0.56% 2.97% -0.26%
过去六 个
月
5.95% 0.33% -7.69% 1.02% 13.64% -0.69%
过去一 年 16.62% 0.40% -13.81% 1.27% 30.43% -0.87%
自基金 合
同生效 起
至今
35.40% 0.31% 35.08% 1.16% 0.32% -0.85%
浦银盛 世C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
1.92% 0.24% 0.07% 0.54% 1.85% -0.30%
过去三 个
月
2.12% 0.30% -0.86% 0.56% 2.98% -0.26%
过去六 个
月
5.68% 0.33% -7.69% 1.02% 13.37% -0.69%
自基金 合
同生效 起
至今
6.00% 0.30% -7.39% 1.00% 13.39% -0.70%
注： 经中 国证 监会 批准, 本 基金于 2015 年 11 月 20 日分 为 A 、C 两类 。 具体 内容详 见本 基金 管
理人于 2015 年 11 月 20 日刊登的《浦 银安盛基 金 管理有限公司 关于浦银 安 盛盛世精选灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金增 加 C 类基 金份 额并 相应 修 订基金 合同 部分 条款 的公 告》 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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注：本 基金 在2015 年11 月20 日增 设C 份额 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司（以 下简 称“ 浦银 安盛 ” ）成立 于 2007 年 8 月， 股 东为上 海浦 东
发展银 行股 份有 限公 司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海 国盛 集团 资产 有限公 司， 公司 总
部设在 上海 ， 注册 资本 为 人民 币 2.8 亿元 ， 股东 持 股比例 分别 为51% 、39% 和10％ 。 公 司主 要从 事
基金募 集、 基金 销售 、资 产管理 、境 外证 券投 资管 理和中 国证 监会 许可 的其 他业务 。
截至2016 年6 月30 日止 ， 浦银 安盛 旗下 共管 理 21 只基金 ， 即 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证券
投资基金、浦 银安盛优 化 收益债券型证 券投资基 金 、浦银安盛精 致生活灵 活 配置混合型 证券投资
基金、 浦银 安盛 红利 精选 混合型 证券 投资 基金 、浦 银安盛 沪 深 300 指数 增强 型证券 投资 基金 、 浦
银安盛 货币 市场 证券 投资 基金、 浦银 安盛 稳健 增利 债券型 证券 投资 基金(LOF) 、 浦银 安盛 中证 锐联浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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基本 面 400 指数 证券 投资 基金、 浦银 安盛 幸福 回报 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 浦银 安盛 战 略
新兴产 业混 合型 证券 投资 基金、 浦银 安 盛 6 个 月定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、浦 银安 盛季 季 添
利定期开放债 券型证券 投 资基金、浦银 安盛消费 升 级灵活配置混 合型证券 投 资基金、浦 银安盛日
日盈货币市场 基金、浦 银 安盛新经济结 构灵活配 置 混合型证 券投 资基金、 浦 银安盛盛世 精选灵活
配置混合型证 券投资基 金 、浦 银安盛月 月盈安心 养 老定期支付债 券型证券 投 资基金、浦 银安盛增
长动力灵活配 置混合型 证 券投资基金、 浦银安盛 医 疗健康灵活配 置混合型 证 券投资基金 、浦银安
盛睿智 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 以及 浦银 安盛幸 福聚 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金。
公司信息技术 系统由信 息 技术系统基础 设施系统 以 及有关业务应 用系统构 成 。信息技术系 统
基础设施系统 包括机房 工 程系统、网络 集成系统 ， 这些系统在公 司筹建之 初 由专业的系 统集成公
司负责建成， 之后日常 的 维护管理由公 司负责， 但 与第三方服务 公司签订 有 技术服务合 同，由其
提供定期的巡 检及特殊 情 况下的技术支 持 。公司 业 务应用系统主 要包括开 放 式基金登记 过户子系
统、直销系统 、资金清 算 系统、投资交 易系统、 估 值核算系统、 网上交易 系 统、呼叫中 心系统、
外服系统、营 销数据中 心 系统等。这些 系统也主 要 是在公司筹建 之初采购 专 业系统提供 商的产品
建设而成，建 成之后在 业 务运作过程中 根据公司 业 务的需要进行 了相关的 系 统功能升级 ，升级由
系统提供商负 责完成， 升 级后的系统也 均是系统 提 供商对外提供 的通用系 统 。业务应用 系统日常
的维护管理由 公司负责 ， 但与系统提供 商签订有 技 术服务合同， 由其提供 定 期的巡检及 特殊情况
下的技术支持 。除上述 情 况外，我公司 未委托服 务 机构代为办理 重要的、 特 定的信息技 术系统开
发、维 护事 项。
另外，本公司 可以根据 自 身发展战略的 需要，委 托 资质良好的基 金服务机 构 代为办理基金 份
额登记 、估 值核 算等 业务 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
褚艳辉
公司旗
下浦银
安盛新
经济结
构混合
基金、 浦
银安盛
盛世精
选股票
基金基
2014 年7 月28 日 - 12
褚艳辉 先生， 南京 理工 大 学
经济学 硕士 。 2004 年至2010
年， 先后 就职 于上 海信 息 中
心、 爱建 证券 公司 从事 宏 观
经济、 政 策以 及制 造与 消 费
行业研 究工 作， 后 在上 海 汽
车财务 公司 担任 投资 经理
助理之 职 。 2011 年 4 月加盟
我司担 任高 级行 业研 究员 。
2013 年2 月至2014 年6 月，浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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金经理 担任本 公司 权益 类基 金基
金经理 助理 。2014 年 6 月
起， 担任 公司 旗下 浦银 安 盛
盛世精 选混 合基 金基 金经
理。2014 年7 月 起， 兼 任 公
司旗下 浦银 安盛 新经 济结
构混合 基金 基金 经理 。
李芳
原权益
类基金
经理助
理
2015 年12 月1 日
2016 年4 月18
日
5
李芳女 士， 同 济大 学技 术 经
济及管 理专 业博 士。2011
年5 月加 盟浦 银安 盛基 金 管
理公司 研究 部担 任行 业研
究员，2015 年 12 月 调岗 至
权益投 资部 担任 公司 旗下
权益基 金基 金经 理助 理，
2016 年 4 月调 岗至 专户 管
理部担 任投 资经 理。
注：1 、褚 艳辉 作为 本基 金的首 任基 金经 理， 其任 职日期 为本 基金 成立 之日 。
2、其 余人 员的 任职 日期 和 离职日 期为 公司 决定 的聘 任日期 和解 聘日 期。
3、证 券从 业年 限的 计算 标 准遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法律 法 规、证监会规 定
和基金 合同 的约 定 ， 以 及 公司的 规章 制度 ， 本着 诚 实守信 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，
在严格控制风 险的前提 下 ，为基金份额 持有人谋 求 最大利益。报 告期内未 有 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 根据 《公 平交 易管 理规 定》 ， 建 立健 全有 效的 公平 交 易执行 体系 ， 保
证公平 对待 旗下 的每 一个 投资组 合。
在具体执行中 ，在投资 决 策流程上，构 建统一的 研 究平 台，为所 有投资组 合 公平的提供研 究
支持。同时， 在投资决 策 过程中，严格 遵守公司 的 各项投资管理 制度和投 资 授权制度， 保证公募
基金及专户业 务的独立 投 资决策机制； 在交易执 行 环节上，详细 规定了面 对 多个投资组 合的投资
指令的交易执 行的流程 和 规定，以保证 投资执行 交 易过程的公平 性；从事 后 监控角度上 ，一方面
是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ， 对 不同 时间 窗口 （同日，3 日，5 日 ） 发 生 的不同 组合 对同 一股浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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票的同向交易 及反向交 易 进行价差分析 ，并进行 统 计显著性的检 验，以确 定 交易价差对 相关基金
的业绩差异的 贡献度； 同 时对旗下投资 组合及其 各 投资类别的收 益 率差异 的 分析；另一 方面是公
司对公平交易 制度的遵 守 和相关业务流 程的执行 情 况进行定期检 查，并对 发 现的问题进 行及时的
报告。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本基 金 存在违反法律 、法规、 中 国证监会和证 券交易所 颁 布的相关规范 性
文件中认定的 异常交易 行 为。报告期内 未发生旗 下 所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价 同日反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
上半年，国内 经济呈现 阶 段性企稳特征 ，通胀有 所 回落。社会融 资规模与 信 贷数据走高， 显
示流动性偏宽 松。积极 的 财政政策成为 托底经济 的 重要手段。改 革举措落 地 较多，国企 改革试点
铺开， 结构 性供 给侧 改革 稳步推 进， 去产 能见 到实 效。
上半年 ， 股票 市场 演绎 了 先抑再 平后 缓慢 回升 的走 势。 进入2 月 后， 市场 指 数波动 幅度 不大 ，
投资信心有待 恢复。市 场 仍以主题性投 资机会为 主 ，总体看，经 济转型背 景 下，景气度 向上的子
行业更 容易 受到 资金 关注 ，而一 些低 估值 的消 费股 也有一 定表 现。
报告期内，盛 世基金以 绝 对收益为投资 目标，采 取 相对稳健的投 资策略。 基 金对各类资产 进
行合理配置， 尽量减小 权 益资 产波动对 净值的影 响 ，在固定收益 和现金管 理 上创造了绝 对收益，
总体看 ，取 得了 较好 的效 果。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
报告期 内 ， 基 金的 业绩 比 较基准 下 跌7.69% ， 盛 世基 金 A 份 额上 涨5.95% ，C 份 额上 涨 5.68% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望后市，我 们认为国 内 经济增速仍然 面临一定 的 压力，转型升 级过程中 会 遇到一些挑战 ，
但经济 发展 质量 向好 的态 势不变 。国 际经 济形 势复 杂，汇 率与 大宗 商品 变数 较多。
来自证券市场 的积极因 素 较多，包括新 股发行制 度 改革、完善停 牌制度、 加 强并购重组审 核
等等， 这为 优质 公司 营造 良好的 市场 环境 。
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后续，我们将 继续关注 宏 观经济走势和 流动性对 各 类资产价格的 影响，做 好 风险管理，力 争
使基金 净值 表现 稳定 。
4.6 管理 人对报告期内基金 估值程序等事项的 说明
本基金管理人 为确保基 金 估值工作符合 相关法律 法 规和基金合同 的规定， 确 保基金资产估 值
的公平、合理 ，有效维 护 投资人的利益 ，设立了 浦 银安盛基金管 理有限公 司 估值委员会 （以下简
称" 估 值委 员会" ） ， 制定 了 估值政 策和 估值 程序 。 估 值委员 会成 员由 公司 分管 高管 、 金 融工 程部 负
责人、 研究 部负 责人 、合 规风控 部负 责人 、基 金运 营部负 责人 组成 。估 值委 员会 成 员均 具 有 5 年
以上专业工作 经历，具 备 良好的专业经 验、胜任 能 力和独立性。 估值委员 会 的职责主要 包括：保
证基金估值的 公平、合 理 ；制订健全、 有效的估 值 政策和程序； 确保对投 资 品种进行估 值时估值
政策和 程序 的一 贯性 ；定 期对估 值政 策和 程序 进行 评价等 。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 银行和会 计 师事务所。托 管人根据 法 律法规要求对 基
金估值及净值 计算履行 复 核责任，当存 有异议时 ， 托管银行有责 任要求基 金 管理公司作 出合理解
释，通过积极 商讨达成 一 致意见。会计 师事务所 对 估值委员会采 用的相关 估 值模型、假 设及参数
的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 上述 参与 估值 流程各 方之 间不 存在 任何 重大利 益冲 突。
本基金 基金 经理 未参 与或 决定基 金的 估值 。
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 订了《中债收 益率曲线 和 中债估值最终 用
户服务 协议 》 。
本基金 管理 人与 中证 指数 有限公 司签 订了 《债 券估 值数据 服务 协议 》 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
据本基金《基 金合同》 第 十六部分第三 条约定， 在 符合有关基金 分红条件 的 前提下，本基 金
每年收 益分 配次 数最 多 为 6 次 ，每 次收 益分 配比 例 不得低 于该 次可 供分 配利 润的 20% ，若 《基 金
合同》 生效 不 满3 个 月可 不进行 收益 分配 。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配， 符合 相关 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
1 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。
2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
报告期 内， 本基 金托 管人 在 对浦银 安盛 盛世 精选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的托管 过程 中，
严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他有 关法律法 规 和基金合同的 有关规定 ， 不存在任何 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为， 完全尽 职尽 责地 履行 了基 金托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
报告期内，本 托管人按 照 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议要求， 对 基金管理人浦 银
安盛基金管理 有限公司 在 本基金投资运 作方面进 行 了监督，对基 金资产净 值 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算、基金 费 用开支等方面 进 行了认 真 的复核，未发 现基金管 理 人有损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。 本 报告 期内， 浦银 安盛 盛世 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金未 进行 利润 分 配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人依法 对浦银安 盛 基金管理有限 公司编制 和 披露的浦银安 盛盛世精 选 灵活配置混合 型
证券投 资基 金2016 年半 年 度报告 中财 务指 标 、 利 润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查， 以上 内容 真实、 准确 和完 整。
§6 半年度 财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 浦银 安盛 盛世 精选灵 活配 置混 合 型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
86,579,522.43 1,115,180,440.44
结算备 付金
113,818.87 5,679,135.60
存出保 证金
60,479.98 240,245.74 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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交易性 金融 资产
53,479,268.58 1,175,538,720.94
其中： 股票 投资
29,876,993.78 34,466,589.74
基金投 资
- -
债券投 资
23,602,274.80 1,141,072,131.20
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
82,096,763.14 1,837,501,096.25
应收证 券清 算款
224,841.81 4,306,436.16
应收利 息
934,447.99 11,815,810.14
应收股 利
- -
应收申 购款
591,347.88 84,100.98
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
224,080,490.68 4,150,345,986.25
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
898,578.55 -
应付赎 回款
292,542.70 1,010,247.49
应付管 理人 报酬
263,082.17 5,278,666.74
应付托 管费
43,847.02 879,777.78
应付销 售服 务费
63.27 50,994.76
应付交 易费 用
126,756.28 378,064.99
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
264,767.28 363,523.57
负债合 计
1,889,637.27 7,961,275.33
所有者权益：
实收基 金
164,153,055.51 3,305,523,358.87
未分配 利润
58,037,797.90 836,861,352.05
所有者 权益 合计
222,190,853.41 4,142,384,710.92
负债和 所有 者权 益总 计
224,080,490.68 4,150,345,986.25
注：报 告截 止日 2016 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 1.354 元， 基金 份额 总 额为 164,153,055.51
份。 其 中A 类 基金 份额 净值 为1.354 元， 基金 份额 为163,795,799.45 份； C 类 基金 份额净 值 为1.060
元，基 金份 额 为357,256.06 份。
浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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6.2 利润表
会计主 体： 浦银 安盛 盛世 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2016 年 1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015
年 6 月 30 日
一、收入
35,576,846.46 205,915,686.41
1.利息 收入
18,222,992.70 27,785,016.13
其中： 存款 利息 收入
8,367,094.85 17,281,504.43
债券利 息收 入
1,672,486.32 11,692.63
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
8,183,411.53 10,491,819.07
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
14,098,323.40 173,759,690.19
其中： 股票 投资 收益
9,340,031.02 173,497,002.86
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
4,714,024.18 243,623.33
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
44,268.20 19,064.00
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
-6,104,591.56 3,348,324.78
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
9,360,121.92 1,022,655.31
减： 二、费用
11,641,748.38 26,613,512.59
1．管 理人 报酬
9,417,207.93 21,936,323.33
2．托 管费
1,569,534.72 3,656,053.91
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 54,503.39 -
4．交 易费 用
350,951.06 810,153.03
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
249,551.28 210,982.32
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
23,935,098.08 179,302,173.82
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
23,935,098.08 179,302,173.82
浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 浦银 安盛 盛世 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,305,523,358.87 836,861,352.05 4,142,384,710.92
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期 净 利 润）
- 23,935,098.08 23,935,098.08
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-3,141,370,303.36 -802,758,652.23 -3,944,128,955.59
其中：1. 基 金申 购款 59,124,668.47 18,462,098.01 77,586,766.48
2. 基金 赎回 款 -3,200,494,971.83 -821,220,750.24 -4,021,715,722.07
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
164,153,055.51 58,037,797.90 222,190,853.41
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
259,446,524.67 10,963,193.93 270,409,718.60
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期 净 利 润）
- 179,302,173.82 179,302,173.82
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
8,862,615,094.65 1,277,055,991.00 10,139,671,085.65
其中：1. 基 金申 购款 9,186,591,692.24 1,314,120,897.41 10,500,712,589.65
2. 基金 赎回 款 -323,976,597.59 -37,064,906.41 -361,041,504.00 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
9,122,061,619.32 1,467,321,358.75 10,589,382,978.07
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郁蓓 华______
______ 郁 蓓华______
____ 钱琨____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
浦银安盛盛世 精选灵活 配 置混合型证券 投资基金( 以 下简称 “本基 金 ”)经 中国 证券监督管 理
委员会(以下简 称 “中国证 监会 ”) 证监 许可[2014]475 号《关于核 准浦银安盛 盛世精选灵活 配置
混合型证券投 资基金募 集 的批复》核准 ，由浦银 安 盛基金管理有 限公司依 照 《中华人民 共和国证
券投资基金法 》和《浦 银 安盛盛世精选 灵活配置 混 合型证券投资 基金基金 合 同》负责公 开募集。
本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集
381,416,099.37 元， 业经 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)普 华永 道中天 验字(2014) 第
346 号 验资 报告 予以 验证 。 经向中 国证 监会 备案 ， 《 浦 银安盛 盛世 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基
金基金 合同 》 于2014 年6 月26 日正 式生 效， 基金 合 同生效 日的 基金 份额 总额 为 381,508,416.28
份基金 份额 ，其 中认 购资 金利息 折 合 92,316.91 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为浦 银安 盛 基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中信 银行 股份 有限 公司。
根据本 基金 管理 人2015 年11 月20 日发 布的 《浦 银 安盛基 金管 理有 限公 司关 于浦银 安盛 盛世
精选灵活配置 混合型证 券 投资基金增 加 C 类基 金份 额并相应修订 基金合同 部 分条款的公 告》 、经
与基金 托管 人中 信银 行股 份有限 公司 协商 一致 ， 自2015 年11 月 20 日起 ， 本 基 金增加 收取 销售 服
务费的 C 类基 金份 额， 并 对基金 合同 作相 应修 改。 本基金 根据 销售 服务 费及 赎回费 收取 方式 的不
同， 将基 金份 额分 为不 同的 类别 。 无 需从 本类 别基 金资 产中计 提销 售服 务费 的基 金份额 ， 称为 A 类
基金份 额； 需从 本类 别基 金资产 中计 提销 售服 务费 且赎回 费率 最高 不超 过0.5% 的基 金份 额， 称为
C 类基 金份 额。 基金 份额 持有人 原有 的本 基金 基金 份额全 部自 动转 换 为 A 类 基金份 额。 本基 金 A
类、C 类 两种 收费 模式 并 存，由 于基 金费 用的 不同 ，本基 金 A 类 基金 份额和 C 类基金 份额 分别 计浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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算基金份额净 值，计算 公 式为计算日各 类别基金 资 产净值除以计 算日发售 在 外的该类别 基金份额
总数。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《浦 银 安盛盛世精选 灵活配置 混 合型证券投资 基
金基金合同》 的有关规 定 ，本基金的投 资范围为 为 具有良好流动 性的金融 工 具，包括国 内依法发
行上市的股票( 含中 小 板 、创 业 板 及 其 他 经中 国 证 监会 核 准 上 市 的 股票) 、债券( 含 中 小 企 业 私募
债) 、 货 币市 场工 具 、 权 证 、 资 产支 持证 券 、 股 指期 货以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的
其他金 融工 具， 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定。 本基金 的股 票投 资比 例为 基金资 产 的 0%-95% ；
现金、 债券 资产 、 资 产支 持证券 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 证券 品种 占基金 资产 比例 为 5%
－100% ；每 个交易日 日终 在扣除股指期 货合约需 缴 纳的交易保证 金后，保 持 现金或到期日 在一年
期以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的5% 。 自基 金合同 生效 日 至 2015 年9 月30 日， 本基 金的
业绩比 较基 准为 ：55%X 沪深 300 指数+45%X 中 信标 普全债 指数 。 根 据本 基金 的基金 管理 人 于 2015
年 11 月 13 日 发布 的《 关 于变更 旗下 基金 业绩 比较 基准并 相应 修订 基金 合同 部分条 款的 公告 》 ，
自2015 年10 月1 日 起， 本基金 业绩 比较 基准 变更 为：55%X 沪深 300 指数+45%X 中证 全债 指数 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称"企 业会计 准则") 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投 资
基金信 息披 露 XBRL 模板 第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、中 国证 券投 资基 金业协 会颁 布的 《证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《浦银 安盛盛世 精 选灵活配置 混合型证 券投 资基金基金 合同》 和
在财务 报表 附注 所列 示的 中国证 监会 发布 的有 关规 定及允 许的 基金 行业 实务 操作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日 期间 财务报 表符 合企 业会 计准 则的要 求， 真实 、
完整地 反映 了本 基金2016 年6 月30 日 的财 务状 况以 及2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 期间
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息。
6.4.4 本报 告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上 市公 司股 息 红
利差别 化个 人 所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要 税项 列示 如 下 ：
(1) 以发行 基金方式 募集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖股票、债 券
的差价 收入 不予 征收 营业 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取 得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所 得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超过 1 年 的，于 2015 年 9 月 8 日前暂 减按 25% 计入 应纳 税所 得
额， 自2015 年9 月8 日起 ， 暂 免征 收个 人所 得税 。 对基 金 持有 的上 市公 司限 售股 ， 解 禁后 取得 的
股息、红利收 入，按照 上 述规定计算纳 税，持股 时 间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股 息、红利
收入继 续暂 减 按50% 计入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中信银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 基金管 理人 的控 股股 东、 基金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立， 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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6.4.8.1.1 股 票交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 股票 交易。
6.4.8.1.2 债 券交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 交易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 回购交 易。
6.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
注： 本基 金在 本报 告期 与 上年度 可比 期间 均无 应支 付关联 方的 佣金 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
9,417,207.93 21,936,323.33
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
650,361.57 1,029,299.03
注：在 通常 情况 下， 基金 管理费 按前 一日 的基 金资 产净值 的 1.50% 的年 费率 计提。
计算方 法如 下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 1,569,534.72 3,656,053.91 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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的托管 费
注：在 通常 情况 下， 基金 托管费 按前 一日 的基 金资 产净值 的 0.25% 的年 费率 计提。
计算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
浦银盛 世A 浦银盛 世C 合计
浦银安 盛基 金管 理有 限
公司
0.00 54,503.42 54,503.42
合计 - 54,503.42 54,503.42
注：1 、本 基金C 类 基金 份额自 2015 年 11 月 20 日成 立， 无上 年度 可比 区 间。
2、 本 基金A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率为 0.2% 。 本基 金
C 类基 金份 额销 售服 务费 计提的 计算 方法 如下 ：
H=E×0 .2%/ 当年 天数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类 基金 份额 前一 日 的基金 资产 净值
基金销售服务 费自基金 合 同生效次日起 每日计算 ， 逐日累计至每 月月末， 按 月支付，由 基金管理
人向基 金托 管人 发送 基金 托管费 划款 指令 ，于 次月 前 3 个工 作日 内从 基金 财 产中一 次 性 支取 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注： 本 基金 在本 报告 期与 上 年度可 比 期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：基 金管 理人 在本 报告 期与上 年度 可比 期间 均未 持有本 基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 在本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中信银行股份有限
公司- 活期
21,579,522.43 1,536,499.13 5,569,789,280.03 8,525,271.96
中信银行股份有限
公司- 定期
- 568,333.33 - -
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司保 管， 按约 定利 率计息 。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 有在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券的 情况 。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均无 其他 关联交 易事 项。
6.4.9 期 末（2016 年6 月 30 日） 本基金 持有的 流通 受限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年 6
月24 日
2016 年
7 月 6
日
新股流通
受限
12.98 12.98 1,643 21,326.14 21,326.14 -
603016
新宏
泰
2016 年 6
月23 日
2016 年
7 月 1
日
新股流通
受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 -
300520
科大
国创
2016 年 6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流通
受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年 6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流通
受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 22 页 共 32 页
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000835
长城
动漫
2016
年 2 月
29 日
临时
停牌
14.15
2016
年 7 月
22 日
14.54 78,000 1,045,980.00 1,103,700.00 -
000639
西王
食品
2016
年 5 月
27 日
临时
停牌
14.12 - - 75,000 1,151,963.84 1,059,000.00 -
300227
光韵
达
2016
年 6 月
20 日
临时
停牌
23.79 - - 41,800 1,027,599.00 994,422.00 -
603398
邦宝
益智
2016
年 6 月
28 日
临时
停牌
36.94
2016
年 7 月
8 日
39.00 26,900 1,000,480.40 993,686.00 -
601611
中国
核建
2016
年 6 月
30 日
临时
停牌
20.92
2016
年 7 月
1 日
23.01 5,899 20,469.53 123,407.08 -
注：本 基金 截 至 2016 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截止本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截止本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事交易 所市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 23 页 共 32 页
例（% ）
1 权益投 资 29,876,993.78 13.33
其中： 股票 29,876,993.78 13.33
2 固定收 益投 资 23,602,274.80 10.53
其中： 债券 23,602,274.80 10.53
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 82,096,763.14 36.64
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 86,693,341.30 38.69
7 其他各 项资 产 1,811,117.66 0.81
8 合计 224,080,490.68 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业 1,001,700.00 0.45
B
采矿业 - -
C
制造业 18,418,158.25 8.29
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 123,407.08 0.06
F
批发和 零售 业 3,149,280.00 1.42
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,063,300.00 0.48
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,500,182.35 1.13
J
金融业 1,535,200.00 0.69
K
房地产 业 1,000,740.00 0.45
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 20,126.10 0.01
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 24 页 共 32 页
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 1,064,900.00 0.48
S
综合 - -
合计 29,876,993.78 13.45
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600562 国睿科 技 48,000 1,645,920.00 0.74
2 601336 新华保 险 38,000 1,535,200.00 0.69
3 002279 久其软 件 62,500 1,386,250.00 0.62
4 600702 沱牌舍 得 52,000 1,312,480.00 0.59
5 002125 湘潭电 化 65,000 1,300,000.00 0.59
6 603901 永创智 能 70,800 1,272,984.00 0.57
7 300089 文化长 城 95,000 1,170,400.00 0.53
8 600382 广东明 珠 72,600 1,161,600.00 0.52
9 002553 南方轴 承 80,000 1,127,200.00 0.51
10 000835 长城动 漫 78,000 1,103,700.00 0.50
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于本 公 司官网的半 年度报告
正文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300379 东方通 3,180,940.00 0.08
2 600562 国睿科 技 3,077,930.84 0.07
3 601336 新华保 险 3,057,239.00 0.07
4 002045 国光电 器 2,958,177.00 0.07 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 25 页 共 32 页
5 002494 华斯股 份 2,614,075.00 0.06
6 300327 中颖电 子 2,538,212.00 0.06
7 300264 佳创视 讯 2,353,309.00 0.06
8 002537 海立美 达 2,264,212.00 0.05
9 300089 文化长 城 2,241,541.00 0.05
10 600702 沱牌舍 得 2,231,450.00 0.05
11 603398 邦宝益 智 2,190,827.40 0.05
12 002335 科华恒 盛 2,173,849.00 0.05
13 603901 永创智 能 2,160,328.00 0.05
14 300081 恒信移 动 2,034,004.00 0.05
15 600855 航天长 峰 2,033,994.00 0.05
16 603822 嘉澳环 保 2,031,214.00 0.05
17 000909 数源科 技 1,980,338.50 0.05
18 600199 金种子 酒 1,922,000.00 0.05
19 002125 湘潭电 化 1,606,064.00 0.04
20 300310 宜通世 纪 1,267,475.00 0.03
注：" 本 期累 计买 入金 额" 按买入 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300379 东方通 3,378,926.00 0.08
2 300264 佳创视 讯 3,225,851.05 0.08
3 002045 国光电 器 3,054,140.00 0.07
4 300327 中颖电 子 2,633,241.00 0.06
5 002537 海立美 达 2,561,730.09 0.06
6 603822 嘉澳环 保 2,269,168.00 0.05
7 002494 华斯股 份 2,214,673.25 0.05
8 000909 数源科 技 2,176,528.00 0.05
9 600855 航天长 峰 2,126,999.00 0.05
10 002335 科华恒 盛 2,111,523.00 0.05
11 600199 金种子 酒 2,027,259.50 0.05
12 300036 超图软 件 2,010,990.28 0.05
13 600571 信雅达 1,962,630.00 0.05
14 601166 兴业银 行 1,760,200.00 0.04
15 601336 新华保 险 1,695,050.00 0.04 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 26 页 共 32 页
16 300162 雷曼股 份 1,631,200.00 0.04
17 600562 国睿科 技 1,547,584.00 0.04
18 300496 中科创 达 1,350,774.40 0.03
19 600764 中电广 通 1,345,038.29 0.03
20 600310 桂东电 力 1,321,892.00 0.03
注：" 本 期累 计卖 出金 额" 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 106,185,622.46
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 116,999,462.22
注：" 买入 股票 的成 本"和" 卖出股 票的 收入"均 按买 卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 9,942,000.00 4.47
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 10,020,000.00 4.51
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 3,640,274.80 1.64
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 23,602,274.80 10.62
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％） 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 27 页 共 32 页
1 122009 08 新 湖债 100,200 10,020,000.00 4.51
2 160006 16 附 息国 债06 100,000 9,942,000.00 4.47
3 132005 15 国资 EB 17,480 1,879,274.80 0.85
4 132006 16 皖新 EB 16,650 1,665,000.00 0.75
5 127003 海印转 债 960 96,000.00 0.04
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期国 债期 货投资 政策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期 货投资 评价
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 28 页 共 32 页
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的范 围。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 60,479.98
2 应收证 券清 算款 224,841.81
3 应收股 利 -
4 应收利 息 934,447.99
5 应收申 购款 591,347.88
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,811,117.66
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 000835 长城动 漫 1,103,700.00 0.50 临时停 牌
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
浦银
盛世A
4,362 37,550.62 2,043,835.00 1.25% 161,751,964.45 98.75%
浦银
盛世C
14 25,518.29 0.00 0.00% 357,256.06 100.00%
合计 4,376 37,512.12 2,043,835.00 1.25% 162,109,220.51 98.75%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
浦银盛 世
A
906,067.42 0.55%
浦银盛 世
C
1,294.70 0.36%
合计
907,362.12 0.55%
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
浦银盛 世A 50~100
浦银盛 世C 0
合计
50~100
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
浦银盛 世A 0
浦银盛 世C
0
合计
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 浦银盛 世 A 浦银盛 世 C
基金合 同生 效日 （2014 年6 月 26 日 ） 基 金份
381,508,416.28 - 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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额总额
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,005,513,234.84 300,010,124.03
本报告 期基 金总 申购 份额 58,544,222.89 580,445.58
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 2,900,261,658.28 300,233,313.55
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 163,795,799.45 357,256.06
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
报告期 内基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门未 发生 重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基金投资策 略的改变
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ，为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)，
未有改 聘情 况发 生。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ， 管 理人 其高 级管理 人员 未受 到有 权机 关调查 、 司 法纪 检部 门采 取强制 措施 、 被
移送司 法机 关或 追究 刑事 责任、 中国 证监 会稽 查、 中国证 监会 行政 处罚 、 证 券市场 禁入 、 认 定为浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 31 页 共 32 页
不适当 人选 、被 其他 行政 管理部 门处 罚及 证券 交易 所公开 谴责 的情 形。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国泰君安 1 136,924,370.58 61.35% 127,517.77 61.35% -
国信证券 1 86,260,714.10 38.65% 80,334.18 38.65% -
安信证券 1 - - - - -
注：1 、证 券经 营机 构交 易单元 选择 的标 准和 程序 ：
（1 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准
财务状 况良 好、 经营 管理 规范、 内部 管理 制度 健全 、风险 管理 严格 ；
具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要；
具备较 强的 综合 研究 能力 ，能及 时、 全面 地为 基金 提供研 究服 务支 持；
佣金费 率合 理；
本基金 管理 人要 求的 其他 条件。
（2 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序
本基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后确 定选 用交 易单 元的证 券经 营机 构；
基金管 理人 和被 选中 的证 券经营 机构 签订 交易 单元 租用协 议。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 新增 安信 证券交 易单 元。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君安 4,732,854.42 33.24% - - - - 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 32 页 共 32 页
国信证券 9,503,602.35 66.76% 20,000,000.00 100.00% - -
安信证券 - - - - - -
浦银安盛基金管理有限公司
2016 年8 月29 日
