浦 银 安 盛 消费 升 级 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金 2016 年 半 年 度报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会及 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带责任。本 半年度报 告 已经三分之 二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 25 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 和投资组合报 告等内容 ， 保证复核内容 不存在虚 假 记载、误导 性陈述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 浦银安 盛消 费升 级混 合
基金主 代码 519125
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 12 月4 日
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 119,178,969.53 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 浦银安 盛消 费升 级混 合 A 浦银安 盛消 费升 级混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 519125 519176
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 118,732,196.83 份 446,772.70 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 通过 在股 票、 固定 收益证 券、 现金 等资 产的 积极灵 活配 置， 并通 过 重 点
关注受 益于 中国 经济 可持 续增长、 经济 结构 转型 趋 势和消 费升 级驱 动的 大 消 费
行业及 其相 关行 业的 投资 机会， 在严 格控 制风 险并 保证充 分流 动性 的前 提 下 ，
谋求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
投资策 略 （1） 资产 配置 策略
（2） 股票 投资 策略
本基金 在股 票投 资方 面主 要采用 主题 投资 策略， 通 过重点 投资 受益 于中 国 经 济
可持续 增长 、经 济结 构转 型趋势 和消 费升 级驱 动的 大消费 行业 及其 相关 行 业 ，
结合对 大消 费行 业及 其相 关行业 的发 展趋 势的 研究 分析， 上市 公司 发展 战 略 、
商业模 式、 技术 、 工 艺的 分析， 对属 于消 费升 级投 资主题 范畴 的上 市公 司 进 行
重点投 资。
（3） 债券 投资 组合 策略
另外， 本基 金债 券投 资将 适当运 用杠 杆策 略， 通过 债券回 购融 入资 金， 然 后 买
入收益 率更 高的 债券 以获 得收益 。
业绩比 较基 准 55%× 中证 内地 消费 主题 指 数 +45% × 中 证全 债指 数
风险收 益特 征 本基金 属于 中高 风险 、 中 高收益 的基 金品 种 ， 其 预 期风险 和预 期收 益高 于债 券
型基金 和货 币市 场基 金， 低于股 票型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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名称 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公
司
交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 顾佳 汤嵩彦
联系电 话 021-23212888 95559
电子邮 箱 compliance@py-axa.com tangsy@bankcomm.com
客户服 务电 话
021-33079999 或
400-8828-999
95559
传真 021-23212985 021-62701216
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.py-axa.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别
浦银 安盛 消费 升级 混合A 浦银安 盛消 费升 级混 合 C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日- 2016
年 6 月 30 日)
报告期(2016 年1 月1 日 -
2016 年 6 月30 日)
本期已 实现 收益 -10,536,143.47 10,763.74
本期利 润 -14,201,882.61 50,558.55
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1652 0.3492
本期基 金份 额净 值增 长率 -12.26% 19.78%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4539 0.2502
期末基 金资 产净 值 198,096,049.51 744,019.86
期末基 金份 额净 值 1.668 1.665
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
5、自2016 年1 月 21 日 起 ，本基 金增 加 C 级基 金份 额类别 。 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
浦银安 盛消 费升 级混 合 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
13.39% 2.20% 1.33% 0.69% 12.06% 1.51%
过去三 个
月
10.76% 2.33% 1.09% 0.64% 9.67% 1.69%
过去六 个
月
-12.26% 3.30% -4.68% 1.05% -7.58% 2.25%
过去一 年 -13.03% 3.46% -9.50% 1.27% -3.53% 2.19%
自基金 合
同生效 起
至今
66.80% 2.68% 26.34% 1.05% 40.46% 1.63%
浦银安 盛消 费升 级混 合 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个
月
13.27% 2.22% 1.33% 0.69% 11.94% 1.53%
过去三 个
月
10.41% 2.33% 1.09% 0.64% 9.32% 1.69%
自基金 合
同生效 起
至今
19.78% 2.94% 4.22% 0.84% 15.56% 2.10%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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注： 经中 国证 监会 批准 ， 本基金 于 2016 年1 月21 日分 为 A 、C 两类 。 具体 内 容详见 本基 金管 理人
于 2016 年1 月21 日刊 登 的 《关 于浦 银安 盛消 费升 级灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 增 加 C 类 基金
份额并 相应 修订 基金 合同 部分条 款的 公告 》 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司（以 下简 称“ 浦银 安盛 ” ）成立 于 2007 年 8 月， 股 东为上 海浦 东
发展银 行股 份有 限公 司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海 国盛 集团 资产 有限公 司， 公司 总
部设在 上海 ， 注册 资本 为 人民 币 2.8 亿元 ， 股东 持 股比例 分别 为51% 、39% 和10％ 。 公 司主 要从 事
基金募 集、 基金 销售 、资 产管理 、境 外证 券投 资管 理和中 国证 监会 许可 的其 他业务 。
截至2016 年6 月30 日止 ， 浦银 安盛 旗下 共管 理 21 只基金 ， 即 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证券
投资基金、浦 银安盛优 化 收益债券型证 券投资基 金 、浦银安盛精 致生活灵 活 配置混合型 证券投资
基金、 浦银 安盛 红利 精选 混合型 证券 投资 基金 、浦 银安盛 沪 深 300 指数 增强 型证券 投资 基金 、 浦浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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银安盛 货币 市场 证券 投资 基金、 浦银 安盛 稳健 增利 债券型 证券 投资 基金(LOF) 、 浦银 安盛 中证 锐联
基本 面 400 指数 证券 投资 基金、 浦银 安盛 幸福 回报 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 浦银 安盛 战 略
新兴产 业混 合型 证券 投资 基金、 浦银 安 盛 6 个 月定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、浦 银安 盛季 季 添
利定期开放债 券型证券 投 资基金、浦银 安盛消费 升 级灵活配置混 合型证券 投 资基金、浦 银安盛日
日盈货币市场 基金、浦 银 安盛新经济结 构灵活配 置 混合型证 券投 资基金、 浦 银安盛盛世 精选灵活
配置混合型证 券投资基 金 、浦 银安盛月 月盈安心 养 老定期支付债 券型证券 投 资基金、浦 银安盛增
长动力灵活配 置混合型 证 券投资基金、 浦银安盛 医 疗健康灵活配 置混合型 证 券投资基金 、浦银安
盛睿智 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 以及 浦银 安盛幸 福聚 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金。
公司信息技术 系统由信 息 技术系统基础 设施系统 以 及有关业务应 用系统构 成 。信息技术系 统
基础设施系统 包括机房 工 程系统、网络 集成系统 ， 这些系统在公 司筹建之 初 由专业的系 统集成公
司负责建成， 之后日常 的 维护管理由公 司负责， 但 与第三方服务 公司签订 有 技术服务合 同，由其
提供定期的巡 检及特殊 情 况下的技术支 持 。公司 业 务应用系统主 要包括开 放 式基金登记 过户子系
统、直销系统 、资金清 算 系统、投资交 易系统、 估 值核算系统、 网上交易 系 统、呼叫中 心系统、
外服系统、营 销数据中 心 系统等。这些 系统也主 要 是在公司筹建 之初采购 专 业系统提供 商的产品
建设而成，建 成之后在 业 务运作过程中 根据公司 业 务的需要进行 了相关的 系 统功能升级 ，升级由
系统提供商负 责完成， 升 级后的系统也 均是系统 提 供商对外提供 的通用系 统 。业务应用 系统日常
的维护管理由 公司负责 ， 但与系统提供 商签订有 技 术服务合同， 由其提供 定 期的巡检及 特殊情况
下的技术支持 。除上述 情 况外，我公司 未委托服 务 机构代为办理 重要的、 特 定的信息技 术系统开
发、维 护事 项。
另外，本公司 可以根据 自 身发展战略的 需要，委 托 资质良好的基 金服务机 构 代为办理基金 份
额登记 、估 值核 算等 业务 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
吴勇
本公司
投资总
监、 权 益
投资部
总监， 公
司旗下
浦银安
盛精致
2013 年12 月4 日 - 9
吴勇先 生， 上 海交 通大 学 材
料工程 系学 士， 上 海交 通 大
学工商 管理 硕士 ， CPA ，
CFA， 中 国注 册造 价师。 1993
年8 月至 2007 年 8 月先 后
就职于 上海 电力 建设 有限
责任公 司任 预算 主管、 国 家
开发银 行上 海市 分行 任评浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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生活混
合基金 、
浦银安
盛新兴
产业混
合基金 、
浦银安
盛消费
升级混
合基金 、
浦银安
盛睿智
精选混
合基金
基金经
理
审经理 。 2007 年 9 月起 加 盟
浦银安 盛基 金管 理有 限公
司先后 担任 行业 研究 员、 基
金经理 助理 。2010 年 4 月
-2016 年 1 月起 担任 浦银 安
盛红利 精选 混合 基金 基金
经理 。 2011 年 5 月 起兼 任 浦
银安盛 精致 生活 混合 基金
基金经 理。2013 年3 月起，
兼任浦 银安 盛战 略新 兴产
业混合 基金 基金 经理。2013
年12 月起 兼任 浦银 安盛 消
费升级 混 合 基金 基金 经理 。
2016 年 3 月起 兼任 浦银 安
盛睿智 精选 混合 基金 基金
经理。2012 年 11 月 起兼 任
本公司 权益 投资 部总 监。
2016 年 4 月起 兼任 本公 司
投资总 监。
李芳
公司旗
下权益
类基金
经理助
理
2015 年12 月1 日
2016 年4 月18
日
5
李芳女 士， 同 济大 学技 术 经
济及管 理专 业博 士。2011
年5 月加 盟浦 银安 盛基 金 管
理公司 研究 部担 任行 业研
究员，2015 年 12 月 调岗 至
权益投 资部 担任 公司 旗下
权益基 金基 金经 理助 理，
2016 年 4 月调 岗至 专户 管
理部担 任投 资经 理。
注：1 、吴 勇作 为本 基金 的首任 基金 经理 ，其"任 职 日期" 为基 金的 成立 日期 。
2、其 余人 员的 任职 日期 和 离职日 期为 公司 决定 的聘 任日期 和解 聘日 期。
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法律 法 规、证监会规 定
和基金 合同 的约 定 ， 以 及 公司的 规章 制度 ， 本着 诚 实守信 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，
在严格控制风 险的前提 下 ，为基金份额 持有人谋 求 最大利益。报 告期内未 有 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 根据 《公 平交 易管 理规 定》 ， 建 立健 全有 效的 公平 交 易执行 体系 ， 保
证公平 对待 旗下 的每 一个 投资组 合。
在具体执行中 ，在投资 决 策流程上，构 建统一的 研 究平 台，为所 有投资组 合 公平的提供研 究
支持。同时， 在投资决 策 过程中，严格 遵守公司 的 各项投资管理 制度和投 资 授权制度， 保证公募
基金及专户业 务的独立 投 资决策机制； 在交易执 行 环节上，详细 规定了面 对 多个投资组 合的投资
指令的交易执 行的流程 和 规定，以保证 投资执行 交 易过程的公平 性；从事 后 监控角度上 ，一方面
是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ， 对 不同 时间 窗口 （同日，3 日，5 日 ） 发 生 的不同 组合 对同 一股
票的同向交易 及反向交 易 进行价差分析 ，并进行 统 计显著性的检 验，以确 定 交易价差对 相关基金
的业绩差异的 贡献度； 同 时对旗下投资 组合及其 各 投资类别的收 益 率差异 的 分析；另一 方面是公
司对公平交易 制度的遵 守 和相关业务流 程的执行 情 况进行定期检 查，并对 发 现的问题进 行及时的
报告。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本基 金 存在违反法律 、法规、 中 国证监会和证 券交易所 颁 布的相关规范 性
文件中认定的 异常交易 行 为。报告期内 未发生旗 下 所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价 同日反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2016 年上 半年 市场 出现 了 一定幅 度 的 调整 ， 从 市场 本身来 看， 去年 四季 度市 场涨幅 较大 以及
年初熔断导致 市场恐慌 是 重要因素；从 宏观经济 来 看，全球经济 较为疲软 ， 国内经济增 速放缓是
大趋势，对市 场有一定 负 面影响；从监 管政策来 看 ，金融去杠杆 的导向比 较 明显，对市 场资金流
入有一定负面 影响。但 总 体来看，因为 货币政策 相 对宽松，年初 下跌以后 整 体估值较为 合理，因
此二季 度市 场呈 现筑 底企 稳态势 。
根据政策导向 、行业估 值 和成长性等因 素的考虑 ， 本基金重点配 置软件服 务 、通信、智能 制
造、精 细化 工、 智能 驾驶 等细分 行业 。
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4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
报告期 内 ， 本 基金A 类份额 净值 增长 率为-12.26% ， 业绩比 较基 准收 益率 为-4.68% ； 本基 金自
2016 年 1 月 21 日增 加 C 类份额 ，本 基 金 C 类 份额 净值增 长率 为 19.78% ， 业 绩比较 基准 收益 率为
4.22% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望未来，我 们认为中 国 经济新常态—— 增速放 缓 、结构调整， 应该是未 来 较长时间的主 旋
律，受其影响 ，国内股 票 市场可能难以 有大的趋 势 行情。但中国 经济的体 谅 还是巨大的 ，结构调
整也必然会带 来许多新 的 发展机会，因 此寻找估 值 合理，未来成 长性较好 的 细分行业是 中长期战
胜市场 的关 键。
4.6 管理 人对 报告期内基金 估值程序等事项的 说明
本基金管理人 为确保基 金 估值工作符合 相关法律 法 规和基金合同 的规定， 确 保基金资产估 值
的公平、合理 ，有效维 护 投资人的利益 ，设立了 浦 银安盛基金管 理有限公 司 估值委员会 （以下简
称" 估 值委 员会" ） ， 制定 了 估值政 策和 估值 程序 。 估 值委员 会成 员由 公司 分管 高管 、 金 融工 程部 负
责人、 研究 部负 责人 、合 规风控 部负 责人 、基 金运 营部负 责人 组成 。估 值委 员会成 员均 具 有 5 年
以上专业工作 经历，具 备 良好的专业经 验、胜任 能 力和独立性。 估值委员 会 的职责主要 包括：保
证基金估值的 公平、合 理 ；制订健全、 有效的估 值 政策和程序； 确 保对投 资 品种进行估 值时估值
政策和 程序 的一 贯性 ；定 期对估 值政 策和 程序 进行 评价等 。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 银行和会 计 师事务所。托 管人根据 法 律法规要求对 基
金估值及净值 计算履行 复 核责任，当存 有异议时 ， 托管银行有责 任要求基 金 管理公司作 出合理解
释，通过积极 商讨达成 一 致意见。会计 师事务所 对 估值委员会采 用的相关 估 值模型、假 设及参数
的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 上述 参与 估值 流程各 方之 间不 存在 任何 重大利 益冲 突。
本基金 基金 经理 未参 与或 决定基 金的 估值 。
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 订了《中债收 益率曲 线 和 中债估值最终 用
户服务 协议 》 。
本基金 管理 人与 中证 指数 有限公 司签 订了 《债 券估 值数据 服务 协议 》 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
据本基金《基 金合同》 第 十六部分第三 条约定， 在 符合有关基金 分红条件 的 前提下，本基 金浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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每年收 益分 配次 数最 多 为 6 次 ，每 次收 益分 配比 例 不得低 于该 次可 供分 配利 润的 20% ，若 《基 金
合同》 生效 不 满3 个 月可 不进行 收益 分配 。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配， 符合 相关 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
1 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。
2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
报告期内，基 金托管人 在 浦银安盛消费 升级灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 托管过程中， 严
格遵守了《证 券投资基 金 法》及其他有 关法律法 规 、基金合同、 托管协议 ， 尽职尽责地 履行了托
管人应 尽的 义务 ，不 存在 任何损 害基 金持 有人 利益 的行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
报告期内，浦 银安盛基 金 管理有限公司 在浦银安 盛 消费升级灵活 配置混合 型 证券投资基金 投
资运作、基金 资产净值 的 计算、基金份 额申购赎 回 价格的计算、 基金费用 开 支等问题上 ，托管人
未发现 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配， 符合 基金 合同 的规定 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
报告期内，由 浦银安盛 基 金管理有限公 司编制并 经 托管人复核审 查的有关 浦 银安盛消费升 级
灵活配置混合 型证券投 资 基金的半年度 报告中财 务 指标、净值表 现、收益 分 配情况、财 务会计报
告相关 内容 、投 资组 合报 告等内 容真 实、 准确 、完 整。 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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§6 半年度 财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 浦银 安盛 消费 升级灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
14,012,497.56 7,388,340.22
结算备 付金
287,370.07 1,028,603.03
存出保 证金
56,977.50 191,152.83
交易性 金融 资产
187,981,885.81 133,100,556.41
其中： 股票 投资
187,981,885.81 133,100,556.41
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- 110,016.33
应收利 息
1,898.60 2,221.07
应收股 利
- -
应收申 购款
7,724,134.20 103,567.97
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
210,064,763.74 141,924,457.86
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
5,921,868.02 565,213.12
应付赎 回款
4,586,888.09 712,099.49
应付管 理人 报酬
191,571.12 163,686.61
应付托 管费
31,928.54 27,281.08
应付销 售服 务费
76.69 -
应付交 易费 用
329,422.03 462,430.42
应交税 费
- - 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 14 页 共 33 页
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
162,939.88 160,913.94
负债合 计
11,224,694.37 2,091,624.66
所有者权益：
实收基 金
119,178,969.53 73,573,806.82
未分配 利润
79,661,099.84 66,259,026.38
所有者 权益 合计
198,840,069.37 139,832,833.20
负债和 所有 者权 益总 计
210,064,763.74 141,924,457.86
注：报 告截 止 日2016 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.668 元， 基金 份额 总额119,178,969.53 份。
6.2 利润表
会计主 体： 浦银 安盛 消费 升级灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2016 年 1 月1 日至
2016 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015
年 6 月 30 日
一、收入
-12,211,152.39 15,741,474.74
1.利息 收入
31,022.93 34,097.63
其中： 存款 利息 收入
31,022.93 34,097.63
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-9,372,181.32 37,651,860.10
其中： 股票 投资 收益
-9,614,906.39 37,530,427.08
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
242,725.07 121,433.02
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
-3,625,944.33 -22,975,707.37
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
755,950.33 1,031,224.38
减： 二、费用
1,940,171.67 2,615,868.31
1．管 理人 报酬
924,931.73 644,574.09 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 15 页 共 33 页
2．托 管费
154,155.29 107,429.04
3．销 售服 务费 6.4.8.2.3 185.86 -
4．交 易费 用
749,866.73 1,778,626.35
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
111,032.06 85,238.83
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-14,151,324.06 13,125,606.43
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
-14,151,324.06 13,125,606.43
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 浦银 安盛 消费 升级灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
73,573,806.82 66,259,026.38 139,832,833.20
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净 利 润）
- -14,151,324.06 -14,151,324.06
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
45,605,162.71 27,553,397.52 73,158,560.23
其中：1.基 金申 购款 119,940,056.54 62,427,560.24 182,367,616.78
2. 基金 赎回 款 -74,334,893.83 -34,874,162.72 -109,209,056.55
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
119,178,969.53 79,661,099.84 198,840,069.37
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 16 页 共 33 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
38,280,035.17 4,787,432.76 43,067,467.93
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净 利 润）
- 13,125,606.43 13,125,606.43
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
28,322,621.79 43,257,268.08 71,579,889.87
其中：1.基 金申 购款 133,406,377.90 133,228,895.97 266,635,273.87
2. 基金 赎回 款 -105,083,756.11 -89,971,627.89 -195,055,384.00
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
66,602,656.96 61,170,307.27 127,772,964.23
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郁蓓 华______
______ 郁 蓓华______
____ 钱琨____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
浦银安盛消费 升级灵活 配 置混合型证券 投资基金( 以 下简称 “本基 金 ”)经 中国 证券监督管 理
委员会(以 下简 称 “ 中国 证 监会”) 证 监许 可[2013]1281 号 《 关于 核准 浦银 安盛 消费升 级灵 活配 置
混合型证券投 资基金募 集 的批复》核准 ，由浦银 安 盛基金管理有 限公司依 照 《中华人民 共和国证
券投资基金法 》和《浦 银 安盛消费升级 灵活配置 混 合型证券投资 基金基金 合 同》负责公 开募集。
本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集
547,909,664.13 元， 业 经 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)普 华永 道中天 验字(2013) 第
788 号 验资 报告 予以 验证 。 经向中 国证 监会 备案 ， 《 浦 银安盛 消费 升级 灵活 配置 混合型 证券 投资 基
金基金 合同 》 于2013 年 12 月 4 日正 式生 效， 基金 合 同生效 日的 基金 份额 总额 为 548,284,188.15浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 17 页 共 33 页
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合374,524.02 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为浦 银安 盛基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 交通 银行 股份 有限 公司。
根据本 基金 管理 人 于 2016 年 1 月 21 日 发布 的《 关于 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券
投资基金增 加 C 类基 金份 额并相应修 订基金合 同部 分条款的公 告》 ，经中 国证 监会备案， 本基金
于2016 年1 月21 日 起增 设收取 销售 服务 费的 C 类 基金份 额， 并对 基金 合同 作相应 修改 。
自 2016 年 1 月 21 日 起， 本基金 根据 销售 服务 费及 赎回费 收取 方式 的不 同， 将基金 份额 分 为
不同的 类别 。 无 需从 本类 别基金 资产 中计 提销 售服 务费的 基金 份额 ， 称 为 A 类基金 份额 ； 需 从本
类别基 金资 产中 计提 销售 服务费 的基 金份 额， 称为C 类基 金份 额。 基金 份额 持 有人原 有的 本基 金
基金份 额全 部自 动转 换为 A 类基 金份 额。 本基 金 A 类、C 类 两种 收费 模式 并 存，由 于基 金费 用的
不同， 本基 金A 类基 金份 额和 C 类基 金份 额分 别计 算基金 份额 净值 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《浦 银 安盛消费升级 灵活配置 混 合型证券投资 基
金基金合同》 的有关规 定 ，本基金的投 资范围为 具 有良好流动性 的金融工 具 ，包括国内 依法发行
上市的股票( 含中小板 、创 业板及其他 经中国证 监会 核准上市的 股票)、债 券、 货币市场工 具、权
证、 资 产支 持证 券以 及法 律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具( 但 须符合 中国 证监 会
的相关 规定)。 本基 金投 资 于股票 的比 例占 基金 资产 的 0% —95% ， 其 中投 资于 消 费行业 及其 相关 行
业股票 比例 不低 于非 现金 基金资 产 的 80% ，权 证资 产的投 资比 例占 基金 资产 净值 的 0% －3% ，现 金
或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5%。 自基 金合 同生 效 日至 2015 年 9 月 30
日， 本基 金的 业绩 比较 基 准为 ： 55% × 中 证内 地消 费 主题指 数 +4 5%× 中信 标普 全债指 数 。 根 据本 基
金的基 金管 理人 于2015 年 11 月13 日 发布 的 《 关 于变更 旗下 基金 业绩 比较 基准并 相应 修订 基金
合同部 分条 款的 公告 》 ， 自 2015 年 10 月 1 日 起， 本基金 业绩 比较 基准 变更 为： 55 %× 中证 内地 消
费主题 指数 +45% × 中 证全 债指数 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 浦银 安盛 消费升 级灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 基金 合 同》 和 在财 务报 表附 注所 列示的 中国 证监 会、 中国 基金业 协会 发布 的有
关规定 及允 许的 基金 行业 实务操 作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 18 页 共 33 页
本基 金2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日 期间 财务报 表符 合企 业会 计准 则的要 求， 真实 、
完整地 反映 了本 基金2016 年6 月30 日 的财 务状 况以 及2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 期间
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等 有 关信 息。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关 于上 市公 司股 息 红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要 税项 列示 如 下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。 基 金买 卖 股票的 差价 收
入不予 征收 营业 税。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 的差价 收入 ， 股权 的股 息 、 红 利收 入及 其
他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 从上 市公 司取 得 的股息 红利 所得 ， 持 股期 限在 1 个月 以内(含1 个月)的， 其股 息红
利所得 全额 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 在 1 个月 以上至 1 年(含 1 年) 的， 暂减按 50% 计 入应 纳
税所得 额； 持股 期 限 超过 1 年的， 于 2015 年 9 月 8 日前暂 减按 25% 计 入应 纳 税所得 额， 自 2015
年 9 月 8 日起， 暂免 征收 个人所 得税 。对 基金 持有 的上市 公司 限售 股， 解禁 后取得 的股 息、 红 利
收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解禁 前取得的 股 息、红利收 入继续 暂
减按50% 计 入应 纳税 所得 额。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 19 页 共 33 页
关联方 名称 与本基 金的 关系
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立， 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 股票 交易。
6.4.8.1.2 债 券交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 交易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 回购交 易。
6.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均无 应支 付关联 方的 佣金 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
924,931.73 644,574.09
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
401,594.52 239,169.55
注：1 、在通常 情况下， 基 金管理费按前 一日的基 金 资产净值的 1.5%的 年费率 计提。计算方 法如
下：
H=E×1 .5%/ 当年 天数 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1月1 日至2016 年6 月30日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
154,155.29 107,429.04
注：1 、本 基金 的托 管费 按 前一日 基金 资产 净值 的0.25% 的 年费 率计 提。 托管 费 的计算 方法 如下 ：
H＝ E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
浦银安 盛消 费升 级
混合A
浦银安 盛消 费升 级
混合C
合计
浦银安 盛基 金管 理有 限
公司
0.00 185.86 185.86
合计 - 185.86 185.86
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2015 年 1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
浦银安 盛消 费升 级
混合A
浦银安 盛消 费升 级
混合C
合计
浦银安 盛基 金管 理有 限
公司
- - -
合计 - - -
注：1 、本 基金 C 类 基金 份额自 2016 年 1 月 21 日成立 ，无 上年 度可 比区 间。
2、本基金 A 类基金份 额 不收取销售 服务费， C 类 基金份额的 销售服务 费年 费率为 0.2% 。本 基
金C 类 基金 份额 销售 服务 费计提 的计 算方 法如 下：
H=E×0 .2%/ 当年 天数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 21 页 共 33 页
E 为 C 类 基金 份额 前一 日 的基金 资产 净值
基金销售服务 费自基金 合 同生效次日起 每日计算 ， 逐日累计至每 月月末， 按 月支付，由 基金管理
人向基 金托 管人 发送 基金 托管费 划款 指令 ， 于 次月 前 3 个工 作日 内从 基金 财 产中一 次性 支取 。 若
遇法定 节 假 日、 公休 假等 ，支付 日期 顺延 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注： 本 基金 在本 报告 期与 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：基 金管 理人 在本 报告 期与上 年度 可比 期间 均未 持有本 基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 在本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银行股份有限
公司
14,012,497.56 26,846.67 7,518,590.58 24,918.42
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司保 管， 按银 行同 业利率 计息 。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 有在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券的 情况 。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均无 其他 关联交 易事 项。
6.4.9 期 末（2016 年6 月 30 日） 本基金 持有的 流通 受限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
300520
科大
国创
2016 年 6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流通
受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年 6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流通
受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002452
长高
集团
2016
年 6 月
14 日
临时
停牌
13.04
2016
年 7 月
12 日
10.82 423,300 5,014,515.00 5,519,832.00 -
000835
长城
动漫
2016
年 2 月
29 日
临时
停牌
14.15
2016
年 7 月
22 日
14.54 354,100 5,815,249.00 5,010,515.00 -
300176
鸿特
精密
2016
年 4 月
27 日
临时
停牌
30.20 - - 150,000 5,028,420.00 4,530,000.00 -
300338
开元
仪器
2016
年 4 月
15 日
临时
停牌
19.82 - - 200,000 3,432,631.00 3,964,000.00 -
300040
九洲
电气
2016
年 6 月
27 日
临时
停牌
13.73 - - 179,400 2,287,461.00 2,463,162.00 -
002576
通达
动力
2016
年 6 月
14 日
临时
停牌
18.83 - - 86,600 1,984,576.30 1,630,678.00 -
300038
梅泰
诺
2015
年12
月16
日
临时
停牌
50.62 - - 22,800 1,172,062.00 1,154,136.00 -
300223
北京
君正
2016
年 6 月
3 日
临时
停牌
44.00 - - 26,200 801,853.25 1,152,800.00 -
002735
王子
新材
2016
年 4 月
5 日
临时
停牌
45.48 - - 22,000 1,054,720.00 1,000,560.00 - 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 23 页 共 33 页
603611
诺力
股份
2016
年 3 月
31 日
临时
停牌
26.96
2016
年 7 月
19 日
27.91 10,000 409,273.00 269,600.00 -
600455
博通
股份
2016
年 5 月
5 日
临时
停牌
49.14 - - 2,000 98,095.00 98,280.00 -
注：本 基金 截 至 2016 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截止本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截止本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事交易 所市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 187,981,885.81 89.49
其中： 股票 187,981,885.81 89.49
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 14,299,867.63 6.81
7 其他各 项资 产 7,783,010.30 3.71
8 合计 210,064,763.74 100.00
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 24 页 共 33 页
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 162,525,496.24 81.74
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 9,992,709.32 5.03
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
15,365,400.25 7.73
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 98,280.00 0.05
合计 187,981,885.81 94.54
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％） 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 25 页 共 33 页
1 300161 华中数 控 319,938 9,806,099.70 4.93
2 603009 北特科 技 226,264 9,625,270.56 4.84
3 300245 天玑科 技 423,151 9,393,952.20 4.72
4 300279 和晶科 技 196,841 9,347,979.09 4.70
5 603158 腾龙股 份 376,200 8,961,084.00 4.51
6 002472 双环传 动 349,905 8,509,689.60 4.28
7 300213 佳讯飞 鸿 299,850 8,467,764.00 4.26
8 002339 积成电 子 456,900 8,333,856.00 4.19
9 300304 云意电 气 235,000 7,538,800.00 3.79
10 300112 万讯自 控 453,600 7,457,184.00 3.75
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 本公 司官网 的半 年度 报告
正文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000779 三毛派 神 11,786,263.25 8.43
2 300312 邦讯技 术 10,407,013.80 7.44
3 002247 帝龙新 材 10,190,614.78 7.29
4 300245 天玑科 技 9,259,471.35 6.62
5 300161 华中数 控 8,919,502.40 6.38
6 603158 腾龙股 份 8,623,049.82 6.17
7 300213 佳讯飞 鸿 8,621,309.26 6.17
8 603009 北特科 技 8,424,692.93 6.02
9 002472 双环传 动 7,760,622.51 5.55
10 002339 积成电 子 7,748,370.72 5.54
11 300112 万讯自 控 6,952,683.75 4.97
12 603010 万盛股 份 6,733,748.83 4.82
13 300322 硕贝德 6,729,144.00 4.81
14 300279 和晶科 技 6,673,221.46 4.77
15 300494 盛天网 络 6,402,963.80 4.58
16 002341 新纶科 技 5,432,799.00 3.89
17 300375 鹏翎股 份 5,161,041.42 3.69 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 26 页 共 33 页
18 300176 鸿特精 密 5,028,420.00 3.60
19 002452 长高集 团 5,014,515.00 3.59
20 002076 雪 莱 特 4,850,304.85 3.47
21 600382 广东明 珠 4,846,120.00 3.47
22 300444 双杰电 气 4,637,907.00 3.32
23 603006 联明股 份 4,217,395.88 3.02
24 300304 云意电 气 4,132,408.48 2.96
25 000034 深信泰 丰 4,085,836.50 2.92
26 002184 海得控 制 4,015,568.48 2.87
27 000835 长城动 漫 3,784,638.00 2.71
28 002045 国光电 器 3,707,648.42 2.65
29 002395 双象股 份 3,614,047.99 2.58
30 603306 华懋科 技 3,601,850.50 2.58
31 300467 迅游科 技 3,591,887.00 2.57
32 300465 高伟达 3,454,701.08 2.47
33 300338 开元仪 器 3,432,631.00 2.45
34 002664 信质电 机 3,279,370.00 2.35
35 002510 天汽模 3,275,451.00 2.34
36 002396 星网锐 捷 3,251,062.19 2.32
37 002615 哈尔斯 3,231,974.47 2.31
38 300067 安诺其 3,220,761.86 2.30
39 002776 柏堡龙 3,009,760.00 2.15
40 600647 同达创 业 2,895,729.00 2.07
注：" 本 期累 计买 入金 额" 按买入 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000779 三毛派 神 11,705,109.30 8.37
2 002247 帝龙新 材 9,567,136.80 6.84
3 300322 硕贝德 8,509,044.79 6.09
4 300312 邦讯技 术 7,643,048.50 5.47
5 300065 海兰信 6,470,657.77 4.63
6 002341 新纶科 技 6,430,838.00 4.60
7 002776 柏堡龙 6,369,162.42 4.55 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 27 页 共 33 页
8 300494 盛天网 络 6,165,046.00 4.41
9 603006 联明股 份 5,250,464.90 3.75
10 300345 红宇新 材 4,867,455.85 3.48
11 603598 引力传 媒 4,434,705.00 3.17
12 601599 鹿港科 技 4,184,135.42 2.99
13 000034 深信泰 丰 4,177,691.50 2.99
14 002615 哈尔斯 4,151,823.00 2.97
15 002076 雪 莱 特 3,822,105.00 2.73
16 300248 新开普 3,812,418.32 2.73
17 000628 高新发 展 3,593,136.12 2.57
18 002396 星网锐 捷 3,490,140.00 2.50
19 300290 荣科科 技 3,462,069.00 2.48
20 002222 福晶科 技 3,418,545.88 2.44
21 300231 银信科 技 3,320,994.79 2.37
22 300467 迅游科 技 3,264,518.50 2.33
23 002712 思美传 媒 3,113,980.00 2.23
24 300025 华星创 业 2,906,274.80 2.08
25 300279 和晶科 技 2,871,170.63 2.05
26 300465 高伟达 2,859,637.12 2.05
27 002188 巴士在 线 2,843,861.61 2.03
28 002115 三维通 信 2,820,111.00 2.02
注：" 本 期累 计卖 出金 额" 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 292,053,257.80
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 223,931,077.68
注：" 买入 股票 的成 本"和" 卖出股 票的 收入"均 按买 卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 28 页 共 33 页
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期国 债期 货投资 政策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期 货投资 评价
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 29 页 共 33 页
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的范 围。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 56,977.50
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,898.60
5 应收申 购款 7,724,134.20
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,783,010.30
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的股 票。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 30 页 共 33 页
浦银
安盛
消费
升级
混合A
8,942 13,278.04 296,631.69 0.25% 118,435,565.14 99.75%
浦银
安盛
消费
升级
混合C
19 23,514.35 0.00 0.00% 446,772.70 100.00%
合计 8,961 13,299.74 296,631.69 0.25% 118,882,337.84 99.75%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
浦银安 盛
消费升 级
混合 A
357,552.30 0.30%
浦银安 盛
消费升 级
混合 C
5.56 0.00%
合计
357,557.86 0.30%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
浦银安 盛消 费升 级混
合A
10~50
浦银安 盛消 费升 级混
合C
0
合计
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
浦银安 盛消 费升 级混
合A
10~50
浦银安 盛消 费升 级混
合C
0
合计
10~50
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 31 页 共 33 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
浦银安 盛消 费升
级混 合A
浦银安 盛消 费升
级混 合 C
基金合 同生 效日 （2013 年12 月4 日 ） 基 金份
额总额
548,284,188.15 -
本报告 期期 初基 金份 额总 额 73,573,806.82 -
本报告 期基 金总 申购 份额 119,241,470.58 698,585.96
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 74,083,080.57 251,813.26
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 118,732,196.83 446,772.70
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
报告期 内基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门未 发生 重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基金投资策 略的改变
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ，为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)，
未有改 聘情 况发 生。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ， 管 理人 其高 级管理 人员 未受 到有 权机 关调查 、 司 法纪 检部 门采 取强制 措施 、 被
移送司 法机 关或 追究 刑事 责任、 中国 证监 会稽 查、 中国证 监会 行政 处罚 、 证 券市场 禁入 、 认 定为
不适当 人选 、被 其他 行政 管理部 门处 罚及 证券 交易 所公开 谴责 的情 形。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东兴证券 1 351,768,343.24 68.22% 327,602.81 68.22% -
光大证券 1 87,480,021.73 16.97% 81,470.20 16.97% -
浙商证券 2 48,508,663.06 9.41% 45,176.00 9.41% -
中信建投 1 27,857,465.51 5.40% 25,943.36 5.40% -
东方证券 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
申万宏源 2 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
川财证券 2 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
招商证券 2 - - - - -
爱建证券 1 - - - - - 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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注：1 、证 券经 营机 构交 易单元 选择 的标 准和 程序 ：
（1 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准
财务状 况良 好、 经营 管理 规范、 内部 管理 制度 健全 、风险 管理 严格 ；
具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要；
具备较 强的 综合 研究 能力 ，能及 时、 全面 地为 基金 提供研 究服 务支 持；
佣金费 率合 理；
本基金 管理 人要 求的 其他 条件。
（2 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序
本基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后确 定选 用交 易单 元的证 券经 营机 构；
基金管 理人 和被 选中 的证 券经营 机构 签订 交易 单元 租用协 议。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 新增 申万 宏源、 东方 证券 、海 通 证 券和安 信证 券交 易单 元。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
注：本 基金 本报 告期 内未 租用证 券公 司交 易单 元进 行其他 证券 投资 。
浦银安盛基金管理有限公司
2016 年8 月29 日
