浦 银 安 盛 月月 盈 安 心 养老 定 期 支 付债 券 型
证 券 投 资 基金 2016 年半 年 度 报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 上海银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会及 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带责任。本 半年度报 告 已经三分之 二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 上海 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 25 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 和投资组合报 告等内容 ， 保证复核内容 不存在虚 假 记载、误导 性陈述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 浦银安 盛月 月盈 定期 支付 债券
基金主 代码 519128
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 12 月5 日
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 上海银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 115,084,518.46 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 浦银 安盛月月 盈定期支 付
债券 A
浦银 安盛月月盈定 期支付
债券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 519128 519129
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 108,293,491.25 份 6,791,027.21 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 在严格 控制 投资 风险 的前 提下， 追求 超过 业绩 比较 基准的 收益 水平 。
投资策 略 本基金 一方 面按 照自 上而 下的方 法对 基金 的资 产配 置、 久期 管理 、 类 属 配 置 进
行动态 管理 ， 寻找 各类 资 产的潜 在良 好投 资机 会 ， 一方面 在个 券选 择上 采用 自
下而上 的方 法 ， 通 过流 动 性考察 和信 用分 析策 略进 行筛选 。 整体 投资 通过 对 风
险的严 格控 制， 运用 多种 积极的 资产 管理 增值 策略 ，实现 投资 目标 。
业绩比 较基 准 中债综 合全 价指 数
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ， 其 预期 风险 与 预
期收益 高于 货币 市场 基金 ，低于 混合 型基 金和 股票 型基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公
司
上海银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 顾佳 叶忆红
联系电 话 021-23212888 021-68475888
电子邮 箱 compliance@py-axa.com yeyh@bankofshanghai.com
客户服 务电 话
021-33079999 或
400-8828-999
95594
传真 021-23212985 021-68476936
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2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.py-axa.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别
浦银 安盛 月月 盈定 期支 付 债券
A
浦银安 盛月 月盈 定期 支付 债
券C
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日-2016
年 6 月 30 日)
报告期(2016 年1 月1 日 -
2016 年 6 月30 日)
本期已 实现 收益 8,075,816.84 482,404.32
本期利 润 5,043,617.17 292,023.44
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0203 0.0182
本期基 金份 额净 值增 长率 2.34% 2.07%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0916 0.0853
期末基 金资 产净 值 118,432,512.02 7,384,045.70
期末基 金份 额净 值 1.094 1.087
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
浦银安 盛月 月盈 定期 支付 债券 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④ 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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过去一 个月 1.02% 0.11% 0.36% 0.04% 0.66% 0.07%
过去三 个月 0.83% 0.11% -0.52% 0.07% 1.35% 0.04%
过去六 个月 2.34% 0.11% -0.21% 0.07% 2.55% 0.04%
过去一 年 7.15% 0.14% 2.74% 0.07% 4.41% 0.07%
自基金 合同
生效起 至今
9.40% 0.29% 3.77% 0.09% 5.63% 0.20%
浦银安 盛月 月盈 定期 支付 债券 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.83% 0.10% 0.36% 0.04% 0.47% 0.06%
过去三 个月 0.65% 0.11% -0.52% 0.07% 1.17% 0.04%
过去六 个月 2.07% 0.11% -0.21% 0.07% 2.28% 0.04%
过去一 年 6.67% 0.13% 2.74% 0.07% 3.93% 0.06%
自基金 合同
生效起 至今
8.70% 0.29% 3.77% 0.09% 4.93% 0.20%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司（以 下简 称“ 浦银 安盛 ” ）成立 于 2007 年 8 月， 股 东为上 海浦 东
发展银 行股 份有 限公 司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海 国盛 集团 资产 有限公 司， 公司 总
部设在 上海 ， 注册 资本 为 人民 币 2.8 亿元 ， 股东 持 股比例 分别 为51% 、39% 和10％ 。 公 司主 要从 事
基金募 集、 基金 销售 、资 产管理 、境 外证 券投 资管 理和中 国证 监会 许可 的其 他业务 。
截至2016 年6 月30 日止 ， 浦银 安盛 旗下 共管 理 21 只基金 ， 即 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证券
投资基金、浦 银安盛优 化 收益债券型证 券投资基 金 、浦银安盛精 致生活灵 活 配置混合型 证券投资
基金、 浦银 安盛 红利 精选 混合型 证券 投资 基金 、浦 银安盛 沪 深 300 指数 增强 型证券 投资 基金 、 浦
银安盛 货币 市场 证券 投资 基金、 浦银 安盛 稳健 增利 债券型 证 券 投资 基金(LOF) 、 浦银 安盛 中证 锐联
基本 面 400 指数 证券 投资 基金、 浦银 安盛 幸福 回报 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 浦银 安盛 战 略浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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新兴产 业混 合型 证券 投资 基金、 浦银 安 盛 6 个 月定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、浦 银安 盛季 季 添
利定期开放债 券型证券 投 资基金、浦银 安盛消费 升 级灵活配置混 合型证券 投 资基金、浦 银安盛日
日盈货币市场 基金、浦 银 安盛新经济结 构灵活配 置 混合型证 券投 资基金、 浦 银安盛盛世 精选灵活
配置混合型证 券投资基 金 、浦银安盛月 月盈安心 养 老定期支付债 券型证券 投 资基金、浦 银安盛增
长动力灵活配 置混合型 证 券投资基金、 浦银安盛 医 疗健康灵 活配 置混合型 证 券投资基金 、浦银安
盛睿智 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 以及 浦银 安盛幸 福聚 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金。
公司信息技术 系统由信 息 技术系统基础 设施系统 以 及有关业务应 用系统构 成 。信息技术系 统
基础设施系统 包括机房 工 程系统、网络 集成系统 ， 这些系统在公 司筹建之 初 由专业的系 统集成公
司负责建成， 之后日常 的 维护管理由公 司负责， 但 与第三方服务 公司签订 有 技术服务合 同，由其
提供定期的巡 检及特殊 情 况下的技术支 持。公司 业 务应用系统主 要包括开 放 式基金登记 过户子系
统、直销系统 、资金清 算 系统、投资交 易系统、 估 值核算系统、 网上交 易 系 统、呼叫中 心系统、
外服系统、营 销数据中 心 系统等。这些 系统也主 要 是在公司筹建 之初采购 专 业系统提供 商的产品
建设而成，建 成之后在 业 务运作过程中 根据公司 业 务的需要进行 了相关的 系 统功能升级 ，升级由
系统提供商负 责完成， 升 级后的系统也 均是系统 提 供商对外提供 的通用系 统 。业务应用 系统日常
的维护管理由 公司负责 ， 但与系统提供 商签订有 技 术服务合同， 由其提供 定 期的巡检及 特殊情况
下的技术支持 。除上述 情 况外，我公司 未委托服 务 机构代为办理 重要的、 特 定的信息技 术系统开
发、维 护事 项。
另外，本公司 可以根据 自 身发展战略的 需要，委 托 资质良好的 基 金服务机 构 代为办理基金 份
额登记 、估 值核 算等 业务 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理） 期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
薛铮
本公司
固定收
益投资
部总
监，公
司旗下
浦银安
盛优化
收益债
券基
金、浦
2014 年2 月5
日
- 9
薛铮先 生， 上海 财经 大学 数量
经济学 硕士 。2006 年3 月至
2009 年6 月， 先后 就职 于 红顶
金融研 究中 心， 上海 证券 有限
公司从 事固 定收 益研 究工 作。
2009 年7 月进 入浦 银安 盛 基金
管理公 司， 历任 固定 收益 研究
员、固 定收 益基 金经 理助 理、
货币基 金基 金经 理等 职务 。
2011 年12 月起 担任 浦银 安盛
稳健增 利债 券基 金（ 原增 利分浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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银安盛
幸福回
报债券
基金、
浦银安
盛稳健
增利债
券基
金、浦
银安盛
6 个月
债券基
金、浦
银安盛
季季添
利债券
基金、
浦银安
盛月月
盈债券
基金以
及浦银
安盛幸
福聚利
债券基
金基金
经理
级债券 基金)基 金经 理。2012
年 9 月 起兼 任浦 银安 盛幸 福回
报债券 基金 基金 经理 。2012 年
11 月 起， 担任 本公 司固 定 收益
投资部 总监 。2013 年5 月 起，
兼任浦 银安 盛 6 个月 定期 开放
债券基 金基 金经 理。2013 年6
月起， 兼任 浦 银 安盛 季季 添利
债券基 金基 金经 理。2014 年7
月起， 兼任 浦银 安盛 优化 收益
债券基 金基 金经 理。 2014 年12
月起， 兼任 浦银 安盛 月月 盈债
券基金 基金 经理 。2016 年5 月
起，兼 任浦 银安 盛幸 福聚 利债
券基金 基金 经理 。
姜锡峰
原固定
收益基
金经理
助理
2015 年6 月1
日
2016 年5 月6 日 -
姜锡峰 先生 ，上 海财 经大 学企
业管理 专业 硕士 。曾 就职 于湘
财证券 研究 所担 任固 定收 益研
究员。2014 年3 月 加盟 浦 银安
盛基金 管理 有限 公司 担任 固定
收益研 究员 之职 。2015 年6 月
起调至 固定 收益 投资 部任 固定
收益基 金经 理助 理。 姜锡 峰于
2016 年5 月6 日离 职。
章潇枫
公司旗
下固定
收益基
金经理
助理
2016 年6 月14
日
- 5
章潇枫 先生 ，上 海财 经大 学数
量经济 学硕 士。2011 年7 月至
2016 年6 月就 职于 湘财 证 券先
后从事 金融 工程 研究 岗位 、报
价回购 业务 岗位 以及 高级 投资
经理岗 位。2016 年6 月 14 日
加盟我 司固 定收 益投 资部 门担
任固定 收益 基金 经理 助理 岗
位。 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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注：1 、薛 铮作 为本 基金 的首任 基金 经理 ，其 任职 日期为 本基 金成 立之 日。
2、其 余的 任职 日期 和离 职 日期为 公司 决定 的聘 任日 期和解 聘日 期。
3、证 券从 业年 限的 计算 标 准遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法律 法 规、证监会规 定
和基金 合同 的约 定 ， 以 及 公司的 规章 制度 ， 本着 诚 实守信 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，
在严格控制风 险的前提 下 ，为基金份额 持有人谋 求 最大利益。报 告期内未 有 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 根据 《公 平交 易管 理规 定》 ， 建 立健 全有 效的 公平 交 易执行 体系 ， 保
证公平 对待 旗下 的每 一个 投资组 合。
在 具体执行中 ，在投资 决 策流程上，构 建统一的 研 究平台，为所 有投资组 合 公平的提供研 究
支持。同时， 在投资决 策 过程中，严格 遵守公司 的 各项投资管理 制度和投 资 授权制度， 保证公募
基金及专户业 务的独立 投 资决策机制； 在交易执 行 环节上，详细 规定了面 对 多个投资组 合的投资
指令的交易执 行的流程 和 规定，以保证 投资执行 交 易过程的公平 性；从事 后 监控角度上 ，一方面
是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ， 对 不同 时间 窗口 （同日，3 日，5 日 ） 发 生 的不同 组合 对同 一股
票的同向交易 及反向交 易 进行价差分析 ，并进行 统 计显著性的检 验，以确 定 交易价差对 相关基金
的业绩差异的 贡献度； 同 时对旗下投资 组合及其 各 投资类别的收 益率差异 的 分析；另一 方面是公
司对公平交易 制度的遵 守 和相关业务流 程的执行 情 况进行定期检 查，并对 发 现的问题进 行及时的
报告。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本基 金 存在违反法律 、法规、 中 国证监会和证 券交易所 颁 布的相关规范 性
文件中认定的 异常交易 行 为。报告期内 未发生旗 下 所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价 同日反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形。 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2016 年上 半年 债券 市场 在 经济 L 型、 货币 政策 灵活 稳定和 全球 范围 避险 情绪 升温的 共同 推动
下继续 牛市 格局 ，多 个品 种的收 益率 创下 或接 近历 史低点 。回 顾 2016 年上 半 年，1 月 股灾 3.0 ，
大量资 金涌 入债 券市 场 ， 推动收 益率 水平 持续 下行 ，3 月底 达到 历史 低点 。4 月公布 的一 季度 经济
数据强劲，叠 加信用事 件 集中发生等因 素，债券 市 场收益率快速 上行。5 月 债券市场在 配置需求
的支撑下结束 调整，维 持 震荡格局。6 月经济数 据 开始疲软，债 券市场重 新 进入牛市节 奏，期间
英国退 欧黑 天鹅 发生 ， 全 球避险 情绪 骤升 ， 债 券作 为避险 资 产 大涨 。2016 年 上半年 ， 本 基 金 均衡
配置信用资质 较好的信 用 债，把握机会 进行调仓 ， 提高了组合的 安全性和 流 动性，同时 择机进行
利率债 波段 操作 ，提 高组 合收益 ，最 终取 得了 较好 的回报 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本基金 本报 告 期A 类 净值 增长率 为 2.34% ，C 类净 值 增长率 为 2.07% ， 同 期业 绩 比较基 准收 益
率为-0.21% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望2016 年下 半年 ， 从基 本面看 ， 经济 长 期 L 型 底 ， 工 业增 速下 滑 ， 房 地产 投资增 速不 可持
续， 通 胀降 温全 年在2 左右;从 政策 面看， 货币 政策 以灵活 、 稳 健为 主， 资 金 利率长 期宽 松， 财政
政策受基数较 大因素影 响 且地方政府主 动作为动 力 不强，下半年 仍以托底 为 主，供给侧 改革目前
重心在 煤炭 、 钢铁 ， 且 钢 铁行业 去产 能效 果并 不理 想， 稳增 长的 去产 能过 程 将加剧 资产 荒; 从资 金
面看，今年以 来人民币 整 体呈贬值趋势 ，但资金 外 流情况明显缓 解，央行 使 用降准等强 刺激工具
的可能性上升 ；从供需 看 ，下半年银行 理财、保 险 高收益资产到 期量大， 债 券配置需求 很大，另
一方面地方债 、平台债 的 背后关系尚未 完全厘清 ， 企业融资面临 比较混乱 的 情况，企业 债、公司
债供给持续不 及预期； 从 国际环境看， 英国退欧 标 志着民粹主义 在全球范 围 内逐渐占据 上风，下
半年欧洲不确 定性很高 ， 全球避险情绪 有望进一 步 发酵。总的来 说，各类 外 部因素有利 于下半年
债券市场继续 走牛，下 半 年操作的主要 思路是维 持 目前较高的持 仓水平， 调 仓保证组合 的安全性
和流动 性， 同时 择机 进行 利率债 波段 操作 。 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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4.6 管理 人对报告期内基金 估值程序等事项的 说明
本基金管理人 为确保基 金 估值工作符合 相关法律 法 规和基金合同 的规定， 确 保基金资产估 值
的公平、合理 ，有效维 护 投资人的利益 ，设立了 浦 银安盛基金管 理有限公 司 估值委员会 （以下简
称" 估 值委 员会" ） ， 制定 了 估值政 策和 估值 程序 。 估 值委员 会成 员由 公司 分管 高管 、 金 融工 程部 负
责人、 研究 部负 责人 、合 规风控 部负 责人 、基 金运 营部负 责人 组成 。估 值委 员会成 员均 具 有 5 年
以上专业工作 经历，具 备 良好的专业经 验、胜任 能 力和独立性。 估值委员 会 的职责主要 包括：保
证基金估值的 公平、合 理 ；制订健全、 有效的估 值 政策和程序； 确保对投 资 品种进行估 值时估值
政策和 程序 的一 贯性 ；定 期对估 值政 策和 程序 进行 评价等 。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 银行和会 计 师事务所。托 管人根据 法 律法规要求对 基
金估值及净值 计算履行 复 核责任，当存 有异议 时 ， 托管银行有责 任要求基 金 管理公司作 出合理解
释，通过积极 商讨达成 一 致意见。会计 师事务所 对 估值委员会采 用的相关 估 值模型、假 设及参数
的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 上述 参与 估值 流程各 方之 间不 存在 任何 重大利 益冲 突。
本基金 基金 经理 未参 与或 决定基 金的 估值 。
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 订了《中债收 益率曲线 和 中债估值最终 用
户服务 协议 》 。
本基金 管理 人与 中证 指数 有限公 司签 订了 《债 券估 值数据 服务 协议 》 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
在符合有关基 金分红条 件 的前提下，本 基金可以 在 每个运作周 期 结束后， 于 开放期内进行 收
益分配，每次 收益分配 比 例不得低于该 次可供分 配 利润的 20% ；本基金 收益 分配方式分两 种：现
金分红与红利 再投资， 投 资者可选择现 金红利或 将 现金红利自动 转为基金 份 额进行再投 资；若投
资者不选择， 本基金默 认 的收益分配方 式是现金 分 红；基金收益 分配后基 金 份额净值不 能低于面
值；即 基金 收益 分配 基准 日的基 金份 额净 值减 去每 单位基 金份 额收 益分 配金 额后不 能低 于面 值。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配， 符合 相关 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
1 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。
2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告 期 ， 本 托管 人严 格 遵守 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 及 其他 有 关法律 法规 、 《浦
银安盛月月盈 安心养老 定 期支付债券型 证券投资 基 金基金合同》 和《浦银 安 盛月月盈安 心养老定
期开放债券型 证券投资 基 金托管协议》 的有关约 定 ，诚实、尽责 地履行了 基 金托管人义 务，不存
在损害 本基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同、托管协 议的规定 ， 对本基金的投 资
运作、基金资 产净值计 算 、基金费用开 支等方面 进 行了必要的监 督、复核 和 审查，未发 现基金管
理人有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人复核 了本报告 中 的财务指标、 净值表现 、 利润分配情况 、财务会 计 报告、投资组 合
报告等 内容 ，认 为复 核内 容真实 、准 确、 完整 ，不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 浦银 安盛 月月 盈安心 养老 定期 支付 债券 型证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 1,080,812.95 264,900.58
结算备 付金
9,038,943.17 10,823,989.63
存出保 证金
36,105.80 131,677.13 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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交易性 金融 资产 6.4.7.2 210,500,175.80 445,557,905.04
其中： 股票 投资
- -
基金投 资
- -
债券投 资
210,500,175.80 445,557,905.04
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
2,338,443.34 3,811,339.27
应收利 息 6.4.7.5 4,567,187.86 7,793,939.56
应收股 利
- -
应收申 购款
696,872.73 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
228,258,541.65 468,383,751.21
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
98,500,000.00 162,499,607.25
应付证 券清 算款
249,550.69 -
应付赎 回款
3,344,615.70 -
应付管 理人 报酬
110,334.70 181,143.43
应付托 管费
31,524.19 51,755.27
应付销 售服 务费
3,214.75 5,511.79
应付交 易费 用 6.4.7.7 2,482.50 4,282.42
应交税 费
- -
应付利 息
- 20,841.00
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 200,261.40 306,000.00
负债合 计
102,441,983.93 163,069,141.16
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 115,084,518.46 285,652,157.17
未分配 利润 6.4.7.10 10,732,039.26 19,662,452.88
所有者 权益 合计
125,816,557.72 305,314,610.05
负债和 所有 者权 益总 计
228,258,541.65 468,383,751.21
注：报 告截 止 日2016 年6 月30 日， 基金 份额 净值1.093 元， 基金 份额 总额115,084,518.46 份。
其中A 类基 金份 额参 考净 值 1.093 元 ， 份 额总 额108,293,491.25 份； C 类 基金 份额参 考净 值 1.087
元，份 额总 额6,791,027.21 份。
浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.2 利润表
会计主 体： 浦银 安盛 月月 盈安心 养老 定期 支付 债券 型证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2016 年1 月1 日至2016
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月30 日
一、收入
8,246,700.81 7,812,297.26
1.利息 收入
9,965,775.71 8,347,306.39
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 129,962.98 109,322.40
债券利 息收 入
9,835,812.73 7,879,855.04
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 358,128.95
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
1,503,340.33 822,195.01
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 - 5,924,442.75
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 1,503,340.33 -5,261,926.33
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 - 159,678.59
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
6.4.7.17 -3,222,580.55 -1,357,204.14
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
6.4.7.18 165.32 -
减： 二、费用
2,911,060.20 2,955,880.27
1．管 理人 报酬 6.4.9.2.1 993,444.35 1,063,490.05
2．托 管费 6.4.9.2.2 283,841.22 303,854.28
3．销 售服 务费 6.4.9.2.3 30,074.26 32,401.87
4．交 易费 用 6.4.7.19 6,410.67 226,263.06
5．利 息支 出
1,435,999.55 1,166,735.25
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
1,435,999.55 1,166,735.25
6．其 他费 用 6.4.7.20 161,290.15 163,135.76
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
5,335,640.61 4,856,416.99
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
5,335,640.61 4,856,416.99
浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 浦银 安盛 月月 盈安心 养老 定期 支付 债券 型证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
285,652,157.17 19,662,452.88 305,314,610.05
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利 润）
- 5,335,640.61 5,335,640.61
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-170,567,638.71 -14,266,054.23 -184,833,692.94
其中：1.基 金申 购款 17,672,046.91 1,509,900.30 19,181,947.21
2. 基金 赎回 款 -188,239,685.62 -15,775,954.53 -204,015,640.15
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
115,084,518.46 10,732,039.26 125,816,557.72
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
300,244,255.12 1,639,442.84 301,883,697.96
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利 润）
- 4,856,416.99 4,856,416.99
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-5,925,734.92 -241,441.26 -6,167,176.18
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 -5,925,734.92 -241,441.26 -6,167,176.18 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
294,318,520.20 6,254,418.57 300,572,938.77
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郁蓓 华______
______ 郁 蓓华______
____ 钱琨____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
浦银安盛月月 盈安心养 老 定期支付债券 型证券投 资 基金(以下简称" 本基金") 经中国证券监 督
管理委员会(以 下简称"中 国证监会")证 监许可[2014]130 号文 《关于核 准浦银 安盛月月盈安 心养
老定期支付债 券型证券 投 资基金募集的 批复》 批 准 ，由浦银安盛 基金管理 有 限公司依照 《中华人
民共和 国证 券投 资基 金法 》 和 《 浦银 安盛 月月 盈安 心 养老定 期支 付债 券型 证券 投资基 金基 金合 同》
负责公开募集 。本基金 为 契约型定期开 放式，存 续 期限不定，首 次设立募 集 不包括认购 资金利息
共募集 人民 币300,138,824.58 元， 业 经普 华永 道中 天会计 师事 务所(特 殊普 通 合伙) 普华 永道 中天
验字(2014) 第722 号 验资 报告予 以验 证。 经向 中国 证监会 备案 ， 《 浦银 安盛 月 月盈安 心养 老定 期支
付债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2014 年 12 月 5 日 正式 生效 ，基 金合 同 生效日 的基 金份 额总
额为 300,244,255.12 份 ， 其中认 购资 金利 息折 合 105,430.54 份 基金 份额 。本 基金的 基金 管理 人
为浦银 安盛 基金 管理 有限 公司， 基金 托管 人为 上海 银行股 份有 限公 司。
根据《浦银安 盛月月盈 安 心养老定期支 付债券型 证 券投资基金基 金合同》 和 《浦银安盛月 月
盈安心养老定 期支付债 券 型证券投资基 金招募说 明 书》的规定， 本基金根 据 认购、申购 费用收取
方式的 不同 ，基 金份 额分 为不同 类别 ：在 投资 者认 购、申 购基 金时 收取 认购 、申购 费用 的 为 A 类
基金份 额； 不收 取认 购、 申购费 用， 从本 类别 基金 资产中 计提 销售 服务 费的 为 C 类 基金 份额 。 本
基金 A 类、C 类两 种收 费 模式并 存， 由于 基金 费用 的不同 ，本 基金 A 类 基金 份额和 C 类 基金 份额
分别计 算基 金份 额净 值。
本基金以定期 开放方式 运 作，即本基金 以运作周 期 和自由开放期 相结合的 方 式运作。本基 金
以18 个月 为一 个运 作周 期 ， 每个 运作 周期 为自 基金 合 同生效 日( 包括 基金 合同 生 效日) 或每 个自 由浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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开放期结束 之日次日 起(包 括该日)至 18 个月后 的对 日的前一日 止。在每 个运 作周期结束 后进入
自由开 放期 。 本 基金 的每 个自由 开放 期为 5 至 20 个工作 日。 自由 开放 期的 具体期 间由 基金 管理
人在上一个运 作周期结 束 前公告说明。 在自由开 放 期间本基金采 取开放运 作 模式，投资 人可办理
基金份 额申 购、 赎回 或其 他业务 。
本基金按照基 金合同的 约 定，每月定期 通过自动 赎 回基金份额向 基金份额 持 有人支付一定 现
金，即本基金 以约定的 定 期支付基准日 的基金份 额 净值为基础， 按照《浦 银 安盛月月盈 安心养老
定期支付债券 型证券投 资 基金招募说明 书》约定 的 年化现金支付 比率，计 算 基金份额持 有人当期
可获得支付的 现金，并 自 动赎回基金份 额持有人 所 持的对应金额 的基金份 额 ，以该自动 赎回的资
金向基 金份 额持 有人 进行 现金支 付 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《浦 银 安盛月月盈安 心养老定 期 支付债券型证 券
投资基金基金 合同》的 有 关规定，本基 金的投资 范 围为具有良好 流动性的 金 融工具，包 括国内依
法发行上市的 国家债券 、 金融债券、次 级债券、 中 央银行票据、 企业债券 、 中小企业私 募债券、
公司债券、 中期票据 、短 期融资券、 可转换债 券(含 分离交易可 转债)、质 押及 买断式回购 、协议
存款、通知存 款、定期 存 款、资产支持 证券等金 融 工具以及法律 法 规或中 国 证监会允许 基金投资
的其他 固定 收益 证券 品种( 但须符 合中 国证 监会 的相 关规定)。 本 基金 不直 接从 二级市 场买 入股 票、
权证等权益类 资产，也 不 参与一级市场 的新股申 购 或增发新股。 本基金各 类 资产的投资 比例为：
投资于债券 资产的比 例不 低于基金资 产的 80% ，在 每个开放期 的前 3 个 月和 后 3 个月以 及开放
期期间不受前 述投资组 合 比例的限制。 本基金在 封 闭期内持有现 金或者到 期 日在一年以 内的政府
债券占基金资 产净值的 比 例不受限制， 但在开放 期 本基金持有现 金或者到 期 日在一年以 内的政府
债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。本 基金 的业 绩比 较 基 准为 ：中 债综 合全 价指 数。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 浦银 安盛 月月盈 安心 养老 定期
支付债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》 和在 财务 报表 附注所 列示 的中 国证 监会 、 中国 基金 业协 会发
布的有 关规 定及 允许 的基 金行业 实务 操作 编制 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日 期间 财务报 表符 合企 业会 计准 则的要 求， 真实 、浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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完整地 反映 了本 基金2016 年6 月30 日 的财 务状 况以 及2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 期间
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致 的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证 券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上 市公 司股 息 红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要 税项 列示 如 下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。 基 金买 卖 股票的 差价 收
入不予 征收 营业 税。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 的差价 收入 ， 股权 的股 息 、 红 利收 入及 其
他收入 ，暂 不征 收 企 业所 得税。
(3) 对 基金 从上 市公 司取 得 的股息 红利 所得 ， 持 股期 限在 1 个月 以内(含1 个月)的， 其股 息红
利所得 全额 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 在 1 个月 以上至 1 年(含 1 年) 的， 暂减按 50% 计 入应 纳
税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的， 于 2015 年 9 月 8 日前暂 减按 25% 计 入应 纳 税所得 额， 自 2015
年 9 月 8 日起， 暂免 征收 个人所 得税 。对 基金 持有 的上市 公司 限售 股， 解禁 后取得 的股 息、 红 利
收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解禁 前取得的 股 息、红利收 入继续 暂
减按50% 计 入应 纳税 所得 额。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人 所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报 表项目 的说 明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
活期存 款 1,080,812.95
定期存 款 - 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 1,080,812.95
6.4.7.2 交 易性 金融 资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 - - -
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 180,800,173.01 180,953,175.80 153,002.79
银行间 市场 28,487,182.24 29,547,000.00 1,059,817.76
合计 209,287,355.25 210,500,175.80 1,212,820.55
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 209,287,355.25 210,500,175.80 1,212,820.55
6.4.7.3 衍 生金 融资 产/ 负债
注： 本基 金在 本报 告期 末 未持有 衍生 金融 资产/负债。
6.4.7.4 买 入返 售金 融资 产
6.4.7.4.1 各 项买 入返 售金 融资 产期末 余额
注：本 基金 在本 报告 期末 未持有 买入 返售 金融 资产 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式 逆回 购交 易中取 得的 债券
注：本 基金 在本 报告 期末 未持有 买断 式逆 回购 交易 中取得 的债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应收活 期存 款利 息 2,547.24
应收定 期存 款利 息 - 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 3,660.75
应收债 券利 息 4,560,965.20
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 14.67
合计 4,567,187.86
注：此 处其 他列 示的 是基 金存于 上交 所与 深交 所的 结算保 证金 的期 末应 收利 息。
6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 在本 报告 期末 未持有 其他 资产 。
6.4.7.7 应 付交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 -
银行间 市场 应付 交易 费用 2,482.50
合计 2,482.50
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 -
预提费 用 200,261.40
合计 200,261.40
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
浦银安 盛月 月盈 定期 支付 债券 A
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 268,208,772.62 268,208,772.62 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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本期申 购 16,411,230.15 16,411,230.15
本期赎 回( 以"-" 号填列) -176,326,511.52 -176,326,511.52
jiJinChaiFHFEZSQRQA 基 金拆分/ 份
额折算 前
- -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 108,293,491.25 108,293,491.25
浦银安 盛月 月盈 定期 支付 债券 C
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 17,443,384.55 17,443,384.55
本期申 购 1,260,816.76 1,260,816.76
本期赎 回( 以"-" 号填列) -11,913,174.10 -11,913,174.10
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 6,791,027.21 6,791,027.21
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
浦银安 盛月 月盈 定期 支付 债券 A
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 14,538,872.00 3,988,325.10 18,527,197.10
本期利 润 8,075,816.84 -3,032,199.67 5,043,617.17
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-12,690,311.48 -741,482.02 -13,431,793.50
其中： 基金 申购 款 1,395,125.38 13,306.04 1,408,431.42
基金赎 回款 -14,085,436.86 -754,788.06 -14,840,224.92
本期已 分配 利润 - - -
本期末 9,924,377.36 214,643.41 10,139,020.77
浦银安 盛月 月盈 定期 支付 债券 C
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 876,206.92 259,048.86 1,135,255.78
本期利 润 482,404.32 -190,380.88 292,023.44
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-779,281.51 -54,979.22 -834,260.73 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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其中： 基金 申购 款 101,927.97 -459.09 101,468.88
基金赎 回款 -881,209.48 -54,520.13 -935,729.61
本期已 分配 利润 - - -
本期末 579,329.73 13,688.76 593,018.49
6.4.7.11 存 款利 息收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 41,062.78
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 88,473.33
其他 426.87
合计 129,962.98
注：此 处其 他列 示的 是基 金上交 所与 深交 所结 算保 证金利 息以 及基 金申 购款 滞留利 息。
6.4.7.12 股 票投 资收 益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
注： 本基 金本 报告 期内 无 股票投 资收 益。
6.4.7.13 债 券 投资 收益
6.4.7.13.1 债 券 投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
债券 投资收益 ——买 卖 债券（ 、债转 股
及债券 到期 兑付 ）差 价收 入
1,503,340.33
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入
-
合计
1,503,340.33
6.4.7.13.2 债 券 投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
卖出债 券（ 、债 转股 及债 券到期 兑付 ）成 交 389,555,138.36 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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总额
减：卖 出债 券（ 、债 转股 及债券 到期 兑付 ）
成本总 额
379,896,375.67
减：应 收利 息总 额 8,155,422.36
买卖债 券差 价收 入 1,503,340.33
6.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 内无 资产支 持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金 属投 资收益
6.4.7.14.1 贵 金 属 投资收 益项 目构成
注：本 基金 本报 告期 内无 贵金属 投资 收益 。
6.4.7.14.2 贵 金 属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注：本 基金 本报 告期 内无 贵金属 投资 收益 。
6.4.7.14.3 贵 金 属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 内无 贵金属 投资 收益 。
6.4.7.14.4 贵 金 属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 内无 贵金属 投资 收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收 益
注：本 基金 本报 告期 内无 衍生工 具收 益。
6.4.7.16 股 利收 益
注：本 基金 本报 告期 内无 股利收 益。
6.4.7.17 公 允价 值变 动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -3,222,580.55
—— 股 票投 资 -
—— 债 券投 资 -3,222,580.55
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 - 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -3,222,580.55
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 165.32
合计 165.32
注：1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，不 低于 赎回费 总额 的 25% 归 入基 金资产 。
2. 本 基金 的转 换费 由转 出 基金赎 回费 和基 金申 购补 差费构 成， 其中 不低 于赎 回费部 分 的 25% 归入
转出基 金的 基金 资产 。
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 3,045.67
银行间 市场 交易 费用
3,365.00
合计
6,410.67
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 29,835.26
信息披 露费 104,426.14
银行汇 划费 用 8,228.75
债券帐 户维 护费 18,000.00
其他费 用 800.00
合计 161,290.15
注：此 处其 他费 用列 示的 是上清 所费 用。
6.4.8 关 联方 关系 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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6.4.8.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.8.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 基金管 理人 的控 股股 东、 基金代 销机 构
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
上海银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立， 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。
6.4.9 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.9.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.9.1.1 股 票交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 股票 交易。
6.4.9.1.2 债 券交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 交易。
6.4.9.1.3 债 券回 购交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 回购交 易。
6.4.9.1.4 权 证交 易
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
6.4.9.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均无 应支 付关联 方的 佣金 。
6.4.9.2 关 联方 报酬
6.4.9.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 993,444.35 1,063,490.05 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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的管理 费
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
318,664.86 341,339.59
注：1 、本 基金 的管 理费 按 前一日 基金 资产 净值 的0.7% 年费 率计 提。 管理 费的 计算方 法如 下：
H＝ E× 0.7% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人 复核后 于次 月 前5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支 付日 期顺 延。
6.4.9.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30
日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
283,841.22 303,854.28
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.2% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下：
H＝ E× 0.2% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。若 遇法 定 节
假日、 公休 日等,支 付日 期 顺延。
6.4.9.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2016 年 1 月1 日至 2016 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
浦银安 盛月 月盈 定
期支付 债券A
浦银安 盛月 月盈 定
期支付 债券C
合计
上海银 行股 份有 限公 司 - 13,610.04 13,610.04
上海浦 东发 展银 行股 份
有限公 司
- 12,628.71 12,628.71 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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浦银安 盛基 金管 理有 限
公司
- 281.35 281.35
合计 - 26,520.10 26,520.10
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2015 年 1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
浦银安 盛月 月盈 定
期支付 债券A
浦银安 盛月 月盈 定
期支付 债券C
合计
上海银 行股 份有 限公 司 - 15,181.61 15,181.61
上海浦 东发 展银 行股 份
有限公 司
- 13,267.71 13,267.71
浦银安 盛基 金管 理有 限
公司
- 281.57 281.57
合计 - 28,730.89 28,730.89
注：本 基 金A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率 为 0.35% 。
销售服 务费 按前 一 日C 类 基金资 产净 值 的 0.35% 年 费率计 提。
计算方 法如 下： H＝ E×0 . 35%÷ 当年 天数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 5 个工 作日内 从基 金资 产 中
划出，由基金 管理人代 收 ，基金管理人 收到后按 相 关合同规定支 付给基金 销 售机构等。 若遇法定
节假日 、公 休日 等, 支付 日 期顺延 。
6.4.9.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注： 本 基金 在本 报告 期与 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交易。
6.4.9.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.9.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：基 金管 理人 在本 报告 期与上 年度 可比 期间 均未 持有本 基金 。
6.4.9.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 在本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金。
6.4.9.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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关联方
名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
上海银行股份有限
公司
1,080,812.95 41,062.78 4,255,792.25 61,993.09
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 上海 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.9.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
金额单 位： 人民 币元
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 有在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券的 情况 。
6.4.9.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
注：本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均无 其他 关联交 易事 项。
6.4.10 期 末（2016 年 6 月30 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
6.4.10.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
注：本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发证 券 而流通 受限 的证 券。
6.4.10.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
注：本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌股 票。
6.4.10.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.10.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截止本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。
6.4.10.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2016 年06 月 30 日 止， 本 基金 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款余 额 98,500,000.00 元，于 2016 年 7 月 1 日到期 。该 类交 易要 求本 基金转 入质 押库 的
债券， 按证 券交 易所 规定 的比例 折算 为标 准券 后， 不低于 债券 回购 交易 的余 额。 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 210,500,175.80 92.22
其中： 债券 210,500,175.80 92.22
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,119,756.12 4.43
7 其他各 项资 产 7,638,609.73 3.35
8 合计 228,258,541.65 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 185,569,222.00 147.49
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 21,212,000.00 16.86
7 可转债 （可 交换 债） 3,718,953.80 2.96
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 210,500,175.80 167.31
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 101455027 14 万华MTN001 200,000 21,212,000.00 16.86
2 112238 15 振 业债 189,000 19,136,250.00 15.21
3 122091 11 重 机债 160,000 16,046,400.00 12.75
4 124532 14 甘公 01 107,080 12,024,013.20 9.56
5 112244 15 国 海债 100,000 10,416,000.00 8.28
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期国 债期 货投资 政策
注：本 基金 投资 范围 尚未 包含国 债期 货。
7.11.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 投资 范围 尚未 包含国 债期 货。
7.11.3 本 期国 债期 货投资 评价
注：本 基金 投资 范围 尚未 包含国 债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的范 围。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 36,105.80
2 应收证 券清 算款 2,338,443.34
3 应收股 利 - 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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4 应收利 息 4,567,187.86
5 应收申 购款 696,872.73
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,638,609.73
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 128009 歌尔转 债 543,493.80 0.43
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
注：本 基金 为债 券型 基金 ，不参 与股 指期 货交 易。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
浦银
安盛
月月
盈定
期支
付债
券A
845 128,157.98 27,872,276.72 25.74% 80,421,214.53 74.26%
浦银
安盛
月月
145 46,834.67 0.00 0.00% 6,791,027.21 100.00% 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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盈定
期支
付债
券C
合计 990 116,246.99 27,872,276.72 24.22% 87,212,241.74 75.78%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
浦银安 盛
月月盈 定
期支付 债
券A
0.00 0.00%
浦银安 盛
月月盈 定
期支付 债
券C
0.00 0.00%
合计
0.00 0.00%
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
浦银安 盛月 月盈 定期
支付债 券A
0
浦银安 盛月 月盈 定期
支付债 券C
0
合计
0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
浦银安 盛月 月盈 定期
支付债 券A
0
浦银安 盛月 月盈 定期
支付债 券C
0
合计
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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项目
浦银安 盛月 月盈
定期支 付债 券 A
浦银安 盛月 月盈
定期支 付债 券 C
基金合 同生 效日 （2014 年12 月5 日 ） 基 金份
额总额
281,931,861.35 18,312,393.77
本报告 期期 初基 金份 额总 额 268,208,772.62 17,443,384.55
本报告 期基 金总 申购 份额 16,411,230.15 1,260,816.76
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 176,326,511.52 11,913,174.10
本 报 告期 基 金拆 分 变动 份额 （ 份额 减 少以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 108,293,491.25 6,791,027.21
注：本基金按 照基金合 同 的约定，每月 定期通过 自 动赎回基金份 额向基金 份 额持有人支 付一定现
金。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
报告期 内基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门未 发生 重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基金投资策 略的改变
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本 报 告期 内， 为本 基金 审计 的 会计 师事 务所 为普 华永 道 中天 会计 师事 务所( 特殊 普 通合 伙) ，
未有改 聘情 况发 生。
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10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ， 管 理人 其高 级管理 人员 未受 到有 权机 关调查 、 司 法纪 检部 门采 取强制 措施 、 被
移送司 法机 关或 追究 刑事 责任、 中国 证监 会稽 查、 中国证 监会 行政 处罚 、 证 券市场 禁入 、 认 定为
不适当 人选 、被 其他 行政 管理部 门处 罚及 证券 交易 所公开 谴责 的情 形。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
海通证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
注：1 、证 券经 营机 构交 易 单元选 择的 标准 和程 序：
（1 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准
财 务状 况良 好、 经营 管 理规范 、内 部管 理制 度健 全、风 险管 理严 格；
具备 基金 运作 所需 的高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 ；
具备 较强 的综 合研 究能 力，能 及时 、全 面地 为基 金提供 研究 服务 支持 ；
佣金 费率 合理 ；
本基 金管 理人 要求 的其 他条件 。
（2 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序
本基 金管 理人 根据 上述 标准考 察后 确定 选用 交易 单元的 证券 经营 机构 ；
基金 管理 人和 被选 中的 证券经 营机 构签 订交 易单 元租用 协议 。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基 金本 报告 期内 无租 用证券 公司 交易 的单 元变 动情况 。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
成交金 额
占当期 债
券回购
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘要
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例 成交总 额
的比例
比例
海通证券 182,175,231.71 63.80% 10,374,700,000.00 86.48% - -
招商证券 103,377,078.55 36.20% 1,622,120,000.00 13.52% - -
浦银安盛基金管理有限公司
2016 年8 月29 日
