浦 银 安 盛 医疗 健 康 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金 2016 年 半 年 度报 告 摘要
2016 年6 月30 日
基金管 理人： 浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 中信银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年8 月29 日
浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会及 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带责任。本 半年度报 告 已经三分之 二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 8 月 25 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 和投资组合报 告等内容 ， 保证复核内容 不存在虚 假 记载、误导 性陈述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书 及 其更 新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 浦银安 盛医 疗健 康混 合
基金主 代码 519171
交易代 码 519171
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 5 月 25 日
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,471,597,937.58 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金主 要投 资于 医疗 健康 行 业股 票， 通过 自下 而上
精 选 个股 和科 学的 风险 控制 ， 分享 医疗 健康 产业 发展
所 带 来的 投资 机会 ，力 争为 投 资者 带来 长期 的超 额收
益。
投资策 略 本 基 金在 股票 投资 方面 主要 采 用主 题投 资策 略， 通过
对 医 疗健 康行 业的 持续 跟踪 研 究， 依据 对国 家关 于医
疗 健 康行 业的 重大 政策 、中 长 期规 划的 跟踪 ，结 合对
医 疗 健康 行业 相关 行业 的发 展 趋势 的研 究分 析， 上市
公 司 发展 战略 、商 业模 式、 技 术、 工艺 的分 析， 对属
于 医 疗健 康行 业投 资主 题范 畴 的上 市公 司进 行重 点投
资。
业绩比 较基 准 中 证 医 药 卫 生 指 数 收 益 率*55%+ 中 债 综 合 指 数 收 益 率
*45%。
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 本基 金 属于 中高 风险 、中 高收
益 的 基金 品种 ，其 预期 风险 和 预期 收益 高于 债券 型基
金和货 币市 场基 金， 低于 股票型 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公
司
中信银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 顾佳 方韡
联系电 话 021-23212888 010-89936330 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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电子邮 箱 compliance@py-axa.com fangwei@citicbank.com
客户服 务电 话
021-33079999 或
400-8828-999
95558
传真 021-23212985 010-85230024
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.py-axa.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2016 年1 月1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -115,137,530.68
本期利 润 -460,685,962.74
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1835
本期基 金份 额净 值增 长率 -19.32%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2016 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2443
期末基 金资 产净 值 1,867,774,064.81
期末基 金份 额净 值 0.756
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 4.28% 1.43% 2.14% 0.74% 2.14% 0.69%
过去三 个月 0.40% 1.61% 0.69% 0.78% -0.29% 0.83%
过去六 个月 -19.32% 2.55% -8.61% 1.23% -10.71% 1.32%
过去一 年 -18.00% 2.39% -10.41% 1.43% -7.59% 0.96%
自基金 合同
生效起 至今
-24.40% 2.34% -14.73% 1.49% -9.67% 0.85%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：
根据基 金合 同第 十二 部分 第四条 规定 ： 基 金管 理人 应 当自基 金合 同生 效之 日起 6 个月 内使 基金 的
投资组 合比 例符 合基 金合 同的有 关约 定。 本基 金建 仓期为 2015 年 5 月 25 日至 2015 年 11 月 24
日，建 仓期 结束 时本 基金 投资组 合比 例符 合本 基金 基金合 同约 定。
浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司（以 下简 称“ 浦银 安盛 ” ）成立 于 2007 年 8 月， 股 东为上 海浦 东
发展银 行股 份有 限公 司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海 国盛 集团 资产 有限公 司， 公司 总
部设在 上海 ， 注册 资本 为 人民 币 2.8 亿元 ， 股东 持 股比例 分别 为51% 、39% 和10％ 。 公 司主 要从 事
基金募 集、 基金 销售 、资 产管理 、境 外证 券投 资管 理和中 国证 监会 许可 的其 他业务 。
截至2016 年6 月30 日止 ， 浦银 安盛 旗下 共管 理 21 只基金 ， 即 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证券
投资基金、浦 银安盛优 化 收益债券型证 券投资基 金 、浦银安盛精 致生活灵 活 配置混合型 证券投资
基金、 浦银 安盛 红利 精选 混合型 证券 投资 基金 、浦 银安盛 沪 深 300 指数 增强 型证券 投资 基金 、 浦
银安盛 货币 市场 证券 投资 基金、 浦银 安盛 稳健 增利 债券型 证券 投资 基金(LOF) 、 浦银 安盛 中证 锐联
基本 面 400 指数 证券 投资 基金、 浦银 安盛 幸福 回报 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 浦银 安盛 战 略
新兴产 业混 合型 证券 投资 基金、 浦银 安 盛 6 个 月定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、浦 银安 盛季 季 添
利定期开放债 券型证券 投 资基金、浦银 安盛消费 升 级灵活配置混 合型证券 投 资基金、浦 银安盛日
日盈货币市场 基金、浦 银 安盛新经济结 构灵活配 置 混合型证 券投 资基金、 浦 银安盛盛世 精选灵活
配置混合型证 券投资基 金 、浦银安盛月 月盈安心 养 老定期支付债 券型证券 投 资基金、浦 银安盛增
长动力灵活配 置混合型 证 券投资基金、 浦银安盛 医 疗健康灵活配 置混合型 证 券投资基金 、浦银安
盛睿智 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 以及 浦银 安盛幸 福聚 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金。
公司信息技术 系统由信 息 技术系统基础 设施系统 以 及有关业务应 用系统构 成 。信息技术系 统
基础设施系统 包括机房 工 程系统、网络 集成系统 ， 这些系统在公 司筹建之 初 由专业的系 统集成公
司负责建成， 之后日常 的 维护管理由公 司负责， 但 与第三方服务 公司签订 有 技术服务合 同，由其
提供定期的巡 检及特殊 情 况下的技术支 持。公司 业 务应用系统主 要包括开 放 式基金登记 过户子系
统、直销系统 、资金清 算 系统、投资交 易系统、 估 值核算系统、 网上交易 系 统、呼叫中 心系统、
外服系统、营 销数据中 心 系统等。这些 系统也主 要 是在公司筹建 之初采购 专 业系统提供 商的产品
建设而成，建 成之后在 业 务运作过程中 根据公司 业 务的需要进行 了相关的 系 统功能升级 ，升级由
系统提供商负 责完成， 升 级后的系统也 均是系统 提 供商对外提供 的通用系 统 。业务应用 系统日常
的维护管理由 公司负责 ， 但与系统提供 商签订有 技 术服务合同， 由其提供 定 期的巡检及 特殊情况
下的技术支持 。除上述 情 况外，我公司 未委托服 务 机构代为办理 重要的、 特 定的信息技 术系统开
发、维 护事 项。 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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另外，本公司 可以根据 自 身发展战略的 需要，委 托 资质良好的基 金服务机 构 代为办理基金 份
额登记 、估 值核 算等 业务 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈蔚丰
公司旗
下浦银
安盛医
疗健康
混合基
金基金
经理、 浦
银安盛
红利精
选混合
型证券
投资基
金
2015 年5 月25 日 - 8
陈蔚丰 女士， 南京 大学 环 境
科学硕 士。2008 年2 月至
2010 年 11 月在 江苏 瑞华 投
资发展 有限 公司 担任 行业
研究员 。2010 年 11 月加 盟
浦银安 盛基 金管 理有 限公
司担任 行业 研究 员之 职。
2013 年 2 月， 提拔 至高 级 研
究员， 先后 负责 过医 药、 煤
炭、 旅 游、 计 算机 等行 业 及
上市公 司的 研究。2014 年7
月， 陈蔚 丰女 士调 转至 权 益
投资部， 担任 公司 旗下 股 票
基金经 理助 理。2015 年5
月起， 担 任浦 银安 盛医 疗 健
康灵活 配置 混合 型证 券投
资基金 基金 经理。2016 年1
月起， 兼 任浦 银安 盛红 利 精
选混合 型证 券投 资基 金基
金经理 。
李芳
原权益
类基金
经理助
理
2015 年12 月1 日
2016 年4 月18
日
5
李芳女 士， 同 济大 学技 术 经
济及管 理专 业博 士。2011
年5 月加 盟浦 银安 盛基 金 管
理公司 研究 部担 任行 业研
究员，2015 年 12 月 调岗 至
权益投 资部 担任 公司 旗下
权益基 金基 金经 理助 理，
2016 年 4 月调 岗至 专户 管
理部担 任投 资经 理。
注：1 、陈 蔚丰 作为 本基 金 的首任 基金 经理 ，其 任职 日期为 本基 金成 立之 日。
2、其 余人 员的 任职 日期 和 离职日 期为 公司 决定 的聘 任日期 和解 聘日 期。
3、证 券从 业年 限的 计算 标 准遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法律 法 规、证监会规 定浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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和基金 合同 的约 定 ， 以 及 公司的 规章 制度 ， 本着 诚 实守信 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，
在严格控制风 险的前提 下 ，为基金份额 持有人谋 求 最大利益。报 告期内未 有 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 根据 《公 平交 易管 理规 定》 ， 建 立健 全有 效的 公平 交 易执行 体系 ， 保
证公平 对待 旗下 的每 一个 投资组 合。
在具体执行中 ，在投资 决 策流程上，构 建统一的 研 究平台，为所 有投资组 合 公平的提供研 究
支持。同时， 在投资决 策 过程中，严格 遵守公司 的 各项投资管理 制度和投 资 授权制度， 保证公募
基金及专户业 务的独立 投 资决策机制； 在交易执 行 环节上，详细 规定了面 对 多个投资组 合的投资
指令的交易执 行的流程 和 规定，以保证 投资执行 交 易过程的公平 性；从事 后 监控角度上 ，一方面
是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ， 对 不同 时间 窗口 （同日，3 日，5 日 ） 发 生 的不同 组合 对同 一股
票的同向交易 及反向交 易 进行价差分析 ，并进行 统 计显著性的检 验，以确 定 交易价差对 相关基金
的业绩差异 的 贡献度； 同 时对旗下投资 组合及其 各 投资类别的收 益率差异 的 分析；另一 方面是公
司对公平交易 制度的遵 守 和相关业务流 程的执行 情 况进行定期检 查，并对 发 现的问题进 行及时的
报告。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内未 发现本基 金 存在违反法律 、法规、 中 国证监会和证 券交易所 颁 布的相关规范 性
文件中认定的 异常交易 行 为。报告期内 未发生旗 下 所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价 同日反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策 略 和运作 分析
市场在年初受 到人民币 贬 值等因素影响 接连出现 两 次熔断，投资 者情绪低 迷 ，医疗行业同 样
无法幸免出现 普跌，基 金 净值出现大幅 度回撤。 进 入二季度之后 ，市场情 绪 逐步恢复， 走势相对
平稳 ， 板 块走 势开 始分 化 。 医 疗行 业因 为医 保政 策 ， 药 品招 标政 策等 因素 影 响整体 表现 较为 平淡 ，
医疗基金在二 季度保持 相 对较高的仓位 ，立足中 长 期精选个股优 化持仓结 构 ，净值跟随 市场也有
所回升 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
上半年 医疗 净值 下 滑 19.32% ，同 期业 绩比 较基 准下 跌 8.61% ， 跑输 基准10.71%
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
国内，证监会 自新主席 上 任后多有举措 ，包括完 善 停牌制度、并 购重组监 管 加强，这些制 度
的规范化建设 ，有利于 股 市的长期发展 ；经济层 面 ，全球政治经 济形式复 杂 ，各国经济 复苏的基
础均不牢固， 而且地缘 政 治的风险更加 加剧了经 济 前景的不确定 性。我国 政 府则通过积 极的财政
政策和货币政 策迄今为 止 保证了经济平 稳较快的 增 长。不过汇率 贬值，英 国 退欧对经济 政治的中
长期影响等因 素仍是潜 在 风险点，综上 我们对于 后 市谨慎乐观。 对于医疗 行 业，医保政 策对行业
增速的 影响 仍然 很大 ，但 是边际 效应 在逐 步降 低， 未来 行 业也 将是 结构 性的 机会。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 为确保基 金 估值工作符合 相关法律 法 规和基金合同 的规定， 确 保基金资产估 值
的公平、合理 ，有效维 护 投资人的利益 ，设立了 浦 银安盛基金管 理有限公 司 估值委员会 （以下简
称" 估 值委 员会" ） ， 制定 了 估值政 策和 估值 程序 。 估 值委员 会成 员由 公司 分管 高管 、 金 融工 程部 负
责人、 研究 部负 责人 、合 规风控 部负 责人 、基 金运 营部负 责人 组成 。估 值委 员会成 员均 具 有 5 年
以上专业工作 经历，具 备 良好的专业经 验、胜任 能 力和独立性。 估值委员 会 的职责主要 包括：保
证基金估值的 公平 、合 理 ；制订健全、 有效的估 值 政策和程序； 确保对投 资 品种进行估 值时估值
政策和 程序 的一 贯性 ；定 期对估 值政 策和 程序 进行 评价等 。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 银行和会 计 师事务所。托 管人根据 法 律法规要求对 基
金估值及净值 计算履行 复 核责任，当存 有异议时 ， 托管银行有责 任要求基 金 管理公司作 出合理解
释，通过积极 商讨达成 一 致意见。会计 师事务所 对 估值委员会采 用的相关 估 值模型、假 设及参数
的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 上述 参与 估值 流程各 方之 间不 存在 任何 重大利 益冲 突。
本基金 基金 经理 未参 与或 决定基 金的 估值 。
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 订了《中债收 益率曲线 和 中债估值最终 用
户服务 协议 》 。
本基金 管理 人与 中证 指数 有限公 司签 订了 《债 券估 值数据 服务 协议 》 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
据本基金《基 金合同》 第 十六部分第三 条约定， 在 符合有关基金 分红条件 的 前提下，本基 金浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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每年收 益分 配次 数最 多 为 6 次 ，每 次收 益分 配比 例 不得低 于该 次可 供分 配利 润的 20% ，若 《基 金
合同》 生效 不 满3 个 月可 不进行 收益 分配 。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配， 符合 相关 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定。
4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
1 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。
2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
报告期 内， 本基 金托 管人 在 对浦银 安盛 医疗 健康 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的托管 过程 中，
严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他有 关法律法 规 和基金合同的 有关规定 ， 不存在任何 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为， 完全尽 职尽 责地 履行 了基 金托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
报告期内，本 托管人按 照 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议要求， 对 基金管理人浦 银
安盛基金管理 有限公司 在 本基金投资运 作方面进 行 了监督，对基 金资产净 值 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算、基金 费 用开支等方面 进行了认 真 的复核，未发 现基金管 理 人有损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。 本 报告 期内， 浦银 安盛 医疗 健康 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金未 进行 利润 分 配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人依法 对浦银安 盛 基金管理有 限 公司编制 和 披露的浦银安 盛医疗健 康 灵活配置混合 型
证券投 资基 金2016 年半 年 度报告 中财 务指 标 、 利 润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查， 以上 内容 真实、 准确 和完 整。 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 浦银 安盛 医疗 健康灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 211,588,433.80 552,065,527.58
结算备 付金
867,859.35 11,422,558.27
存出保 证金
859,930.39 1,351,883.71
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,664,287,748.45 1,819,126,556.77
其中： 股票 投资
1,660,090,748.45 1,819,126,556.77
基金投 资
- -
债券投 资
4,197,000.00 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 48,695.90 130,909.06
应收股 利
- -
应收申 购款
110,323.40 184,349.75
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
1,877,762,991.29 2,384,281,785.14
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 6 月 30 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
5,209,776.08 -
应付赎 回款
1,184,831.06 2,637,504.71
应付管 理人 报酬
2,231,724.47 3,007,682.11
应付托 管费
371,954.08 501,280.34
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 679,657.29 2,025,977.37
应交税 费
- - 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 310,983.50 349,504.46
负债合 计
9,988,926.48 8,521,948.99
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 2,471,597,937.58 2,534,356,596.97
未分配 利润 6.4.7.10 -603,823,872.77 -158,596,760.82
所有者 权益 合计
1,867,774,064.81 2,375,759,836.15
负债和 所有 者权 益总 计
1,877,762,991.29 2,384,281,785.14
注：1 、本 基金 合同 生效 日 期为 2015 年5 月 25 日。
2、 报 告截 止 日2016 年6 月30 日， 基金 份额 净 值0.756 元 ， 基金 份额 总额2,471,597,937.58 份。
6.2 利润表
会计主 体： 浦银 安盛 医疗 健康灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年6 月 30 日
上年度可比期间
2015 年5 月25 日(基
金合同生效日)至
2015 年 6 月 30 日
一、收入
-442,296,320.08 -243,275,938.78
1.利息 收入
1,210,256.11 3,071,940.85
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 980,564.15 850,277.73
债券利 息收 入
2,488.81 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
227,203.15 2,221,663.12
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-98,122,826.66 1,936,763.62
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -104,532,121.33 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 353,440.79 -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 6,055,853.88 1,936,763.62
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -345,548,432.06 -248,284,643.25
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 164,682.53 -
减： 二、费用
18,389,642.66 7,376,508.84 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 13 页 共 34 页
1．管 理人 报酬 6.4.9.2.1 13,801,580.03 4,729,332.33
2．托 管费 6.4.9.2.2 2,300,263.34 788,222.05
3．销 售服 务费 6.4.9.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 2,071,327.11 1,801,431.44
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 216,472.18 57,523.02
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-460,685,962.74 -250,652,447.62
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-460,685,962.74 -250,652,447.62
注： 本 基金 合同 生效 日期 为 2015 年5 月25 日 ， 上 年度可 比期 间 为2015 年5 月 25 日至2015 年6
月30 日。
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 浦银 安盛 医疗 健康灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日 至 2016 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
2,534,356,596.97 -158,596,760.82 2,375,759,836.15
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期净
利润）
- -460,685,962.74 -460,685,962.74
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-62,758,659.39 15,458,850.79 -47,299,808.60
其中：1.基 金申 购款 56,091,062.04 -15,081,584.60 41,009,477.44
2. 基金 赎回 款 -118,849,721.43 30,540,435.39 -88,309,286.04
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
2,471,597,937.58 -603,823,872.77 1,867,774,064.81 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 14 页 共 34 页
项目
上年度可比期间
2015 年 5 月 25 日( 基金合 同生效日) 至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,212,821,336.34 - 3,212,821,336.34
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期净
利润）
- -250,652,447.62 -250,652,447.62
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,212,821,336.34 -250,652,447.62 2,962,168,888.72
注： 本 基金 合同 生效 日期 为 2015 年5 月25 日 ， 上 年度可 比期 间 为2015 年5 月 25 日至2015 年6
月30 日。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郁蓓 华______
______ 郁 蓓华______
____ 钱琨____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
浦银安盛医疗 健康灵活 配 置混合型证券 投资基金( 以 下简称"本基金")经中国 证 券监督管理 委
员会( 以下简称" 中国证监 会")证监许可[2015]406 号《关于核准 浦银安盛 医 疗健康灵活配 置混合
型证券 投资 基金 募集 的批 复》 核准 ， 由 浦银 安盛 基 金管理 有限 公司 依照 《 中 华人民 共和 国证 券投
资基金法》和 《浦银安 盛 医疗健康灵活 配置混合 型 证券投资基金 基金合同 》 负责公开募 集。本基
金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
3,211,053,585.02 元， 业 经普华 永道 中天 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙) 普华 永 道中 天验 字(2015)
第427 号验 资报 告予 以 验 证。 经 向中 国证 监会 备案 ， 《浦银 安盛 医疗 健康 灵活 配置混 合型 证券 投资浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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基 金 基 金 合 同 》 于 2015 年 5 月 25 日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为
3,212,821,336.34 份基 金 份额， 其中 认购 资金 利息 折合 1,767,751.32 份 基 金份额 。本 基金 的基
金管理 人为 浦银 安盛 基金 管理有 限公 司， 基金 托管 人为中 信银 行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《浦 银 安盛医疗健康 灵活配置 混 合型证券投资 基
金基金 合同 》 的有 关规 定 ， 本 基金 的投 资范 围为 具 有良好 流动 性的 金融 工具 ， 包 括国 内依 法发 行
上市的 股票(含 中小 板、 创 业板及 其他 经中 国证 监会 核准上 市的 股票)、 债券( 含中小 企业 私募 债) 、
货币市场工 具(含中期 票据)、权证、资 产支持证 券、 股指期货以 及法律法 规或 中国证监会 允许基
金投资 的其 他金 融工 具( 但 须符合 中国 证监 会的 相 关 规定)。 本基 金的 股票 投资 比例为 基金 资产 的
0%-95% ； 现金、债 券资产 、资产支持证 券及中国 证 监会允许基金 投资的其 他 证券品种占基 金资产
比例为 5% －100% ； 每个 交 易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 保 持现 金或 到期
日在一 年期 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 本 基金 以医 疗健 康行 业 上市公 司 为 股票 主
要投资对象， 投资于医 疗 健康行业上市 公司证券 的 资产占非现金 资产的比 例 不低于 80% 。本基金
的业绩 比较 基准 为： 中证 医药卫 生指 数收 益率*55%+ 中债综 合指 数收 益率*45% 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称"企 业会计 准则") 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投 资
基金信 息披 露 XBRL 模板 第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、中 国证 券投 资基 金业协 会颁 布的 《证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《浦银 安盛 医疗 健 康灵活配置 混合型证 券投 资基金基金 合同》 和
在财务 报表 附注 所列 示的 中国证 监会 发布 的有 关规 定及允 许的 基金 行业 实务 操作编 制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金2016 年1 月1 日至 2016 年6 月30 日 期间 财务报 表符 合企 业会 计准 则的要 求， 真实 、
完整地 反映 了本 基金2016 年6 月30 日 的财 务状 况以 及2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日 期间
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上 市公 司股 息 红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要 税项 列示 如 下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。 基 金买 卖 股票的 差价 收
入不予 征收 营业 税。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 的差价 收入 ， 股权 的股 息 、 红 利收 入及 其
他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 从上 市公 司取 得 的股息 红利 所得 ， 持 股期 限在 1 个月 以内(含1 个月)的， 其股 息红
利所得 全额 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 在 1 个月 以上至 1 年(含 1 年) 的， 暂减按 50% 计 入应 纳
税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的， 于 2015 年 9 月 8 日前暂 减按 25% 计 入应 纳 税所得 额， 自 2015
年 9 月 8 日起， 暂免 征收 个人所 得税 。对 基金 持有 的上市 公司 限售 股， 解禁 后取得 的股 息、 红 利
收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解禁 前取得的 股 息、红利收 入继续 暂
减按50% 计 入应 纳税 所得 额。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报 表项目 的说 明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
活期存 款 211,588,433.80
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 211,588,433.80
6.4.7.2 交 易性 金融 资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,015,597,576.50 1,660,090,748.45 -355,506,828.05
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券 交易所 市场 4,197,000.00 4,197,000.00 - 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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银行间 市场 - - -
合计 4,197,000.00 4,197,000.00 -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,019,794,576.50 1,664,287,748.45 -355,506,828.05
6.4.7.3 衍 生金 融资 产/ 负债
注：本 基金 在本 报告 期末 未持有 衍生 金融 资产/负债。
6.4.7.4 买 入返 售金 融资 产
6.4.7.4.1 各 项买 入返 售金 融资 产期末 余额
注：本 基金 在本 报告 期末 未持有 买入 返售 金融 资产 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式 逆回 购交 易中取 得的 债券
注：本 基金 在本 报告 期末 未持有 买断 式逆 回购 交易 中取得 的债 券。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年6 月30 日
应收活 期存 款利 息 47,136.51
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 390.60
应收债 券利 息 781.79
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 387.00
合计 48,695.90
注：此 处其 他列 示的 是基 金存于 上交 所与 深交 所的 结算保 证金 的期 末应 收利 息。
6.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 在本 报告 期末 未持有 其他 资产 。
6.4.7.7 应 付交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 18 页 共 34 页
交易所 市场 应付 交易 费用 679,200.37
银行间 市场 应付 交易 费用 456.92
合计 679,657.29
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 2,079.34
预提费 用 308,904.16
合计 310,983.50
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 2,534,356,596.97 2,534,356,596.97
本期申 购 56,091,062.04 56,091,062.04
本期赎 回( 以"-" 号填列) -118,849,721.43 -118,849,721.43
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 2,471,597,937.58 2,471,597,937.58
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -242,183,532.97 83,586,772.15 -158,596,760.82
本期利 润 -115,137,530.68 -345,548,432.06 -460,685,962.74
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
8,214,667.84 7,244,182.95 15,458,850.79
其中： 基金 申购 款 -6,253,060.15 -8,828,524.45 -15,081,584.60
基金赎 回款 14,467,727.99 16,072,707.40 30,540,435.39
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -349,106,395.81 -254,717,476.96 -603,823,872.77
浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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6.4.7.11 存 款 利息 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 953,776.26
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 16,762.07
其他 10,025.82
合计 980,564.15
注：此 处其 他列 示的 是基 金上交 所与 深交 所结 算保 证金利 息以 及基 金申 购款 滞留利 息。
6.4.7.12 股 票投 资收 益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 584,247,382.09
减：卖 出股 票成 本总 额 688,779,503.42
买卖股 票差 价收 入 -104,532,121.33
6.4.7.13 债 券 投资 收益
6.4.7.13.1 债 券 投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
债券 投资收益 ——买 卖 债券（ 、债转 股
及债券 到期 兑付 ）差 价收 入
353,440.79
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入
-
合计
353,440.79
6.4.7.13.2 债 券 投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016 年6 月30日
卖出债 券（ 、债 转股 及债 券到期 兑付 ）成 交
总额
2,784,147.81 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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减：卖 出债 券（ 、债 转股 及债券 到期 兑付 ）
成本总 额
2,429,000.00
减：应 收利 息总 额 1,707.02
买卖债 券差 价收 入 353,440.79
6.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 本报 告期 内无 资产支 持证 券投 资收 益。
6.4.7.14 贵 金 属投 资收益
6.4.7.14.1 贵 金 属 投资收 益项 目构成
注：本 基金 本报 告期 内无 贵金属 投资 收益 。
6.4.7.14.2 贵 金 属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注：本 基金 本报 告期 内无 贵金属 投资 收益 。
6.4.7.14.3 贵 金 属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 内无 贵金属 投资 收益 。
6.4.7.14.4 贵 金 属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 内无 贵金属 投资 收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收 益
注：本 基金 本报 告期 内无 衍生工 具收 益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 6,055,853.88
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 6,055,853.88
6.4.7.17 公 允价 值变 动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -345,548,432.06
—— 股 票投 资 -345,548,432.06 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -345,548,432.06
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 130,706.74
转换费 收入 33,975.79
合计 164,682.53
注：1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，不 低于 赎回费 总额 的 25% 归 入基 金资产 。
2. 本 基金 的转 换费 由转 出 基金赎 回费 和基 金申 购补 差费构 成， 其中 不低 于赎 回费部 分 的 25% 归入
转出基 金的 基金 资产 。
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
2,071,327.11
银行间 市场 交易 费用 -
合计
2,071,327.11
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
审计费 用 49,726.04
信息披 露费 149,178.12
中债登 债券 托管 帐户 服务 费 7,500.00
上清所 债券 托管 账户 维护 费 3,000.00
银行汇 划费 用 6,868.02
其他费 用 200.00
合计 216,472.18 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 22 页 共 34 页
6.4.8 关 联方 关系
6.4.8.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.8.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中信银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立， 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。
6.4.9 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.9.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.9.1.1 股 票交 易
注：本基金在 本报告期 与 上年度可比期 间均未通 过 关联方交易单 元进行股 票 交易。本基 金合同生
效日期 为2015 年5 月25 日，上 年度 可比 期间 为2015 年5 月 25 日至 2015 年6 月 30 日。
6.4.9.1.2 债 券交 易
注：本基金在 本报告期 与 上年度可比期 间均未通 过 关联方交易单 元进行债 券 交易。本基 金合同生
效日期 为2015 年5 月25 日，上 年度 可比 期间 为2015 年5 月 25 日至 2015 年6 月 30 日。
6.4.9.1.3 债 券回 购交 易
注：本基金在 本报告期 与 上年度可比期 间均未通 过 关联方交易单 元进行债 券 回购交易。 本基金合
同生效 日期 为2015 年5 月 25 日， 上年 度可 比期 间 为 2015 年5 月25 日至 2015 年6 月 30 日。
6.4.9.1.4
权 证 交易
注：本基金在 本报告期 与 上年度可比期 间均未通 过 关联方交易单 元进行权 证 交易。本基 金合同生
效日期 为2015 年5 月25 日，上 年度 可比 期间 为2015 年5 月 25 日至 2015 年6 月 30 日。
6.4.9.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
注： 本 基金 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均无 应支 付关联 方的 佣金 。 本 基金 合同生 效日 期 为 2015
年5 月25 日， 上年 度可 比 期间 为 2015 年5 月25 日至 2015 年6 月30 日。
6.4.9.2 关 联方 报酬
6.4.9.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 23 页 共 34 页
2016 年1 月1 日至2016 年6 月
30 日
2015 年5 月25 日( 基金 合同 生效日)
至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
13,801,580.03 4,729,332.33
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
5,800,649.37 1,988,674.57
注：1 、在 通常 情况 下， 基 金管理 费按 前一 日的 基金 资产净 值 的 1.50% 的 年费 率计提 。
计算方 法如 下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2、本 基金 合同 生效 日期 为 2015 年 5 月 25 日， 上 年度可 比期 间为 2015 年 5 月 25 日至 2015 年 6
月30 日。
6.4.9.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016
年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2015 年5 月25 日(基 金合 同生
效日) 至 2015 年 6 月 30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,300,263.34 788,222.05
注：1 、在 通常 情况 下， 基 金托管 费按 前一 日的 基金 资产净 值 的 0.25% 的 年费 率计提 。
计算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2、本 基金 合同 生效 日期 为 2015 年 5 月 25 日， 上 年度可 比期 间为 2015 年 5 月 25 日至 2015 年 6
月30 日。
6.4.9.2.3 销 售服 务费
注：本 基金 无销 售服 务费
6.4.9.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注： 本 基金 在本 报告 期与 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
本基金 合同 生效 日期 为 2015 年 5 月 25 日， 上年 度 可比期 间为 2015 年 5 月 25 日至 2015 年 6 月
30 日。 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 24 页 共 34 页
6.4.9.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.9.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：基 金管 理人 在本 报告 期与上 年度 可比 期间 均未 持有本 基金 。
6.4.9.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 在本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金。
6.4.9.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2015 年5 月25 日( 基金 合 同生效 日)至2015 年
6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中信银行股份
有限公司
211,588,433.80 953,776.26 1,492,595,844.76 822,321.71
注：1 、本 基金 的银 行存 款 由中信 银行 股份 有限 公司 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
2、本 基金 合同 生效 日期 为 2015 年 5 月 25 日， 上 年度可 比期 间为 2015 年 5 月 25 日至 2015 年 6
月30 日。
6.4.9.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本基金在 本报告期 与 上年度可比期 间均未有 在 承销期内参与 关联方承 销 证券的情况 。本基金
合同生 效日 期 为2015 年5 月25 日， 上年 度可 比期 间 为 2015 年5 月25 日至 2015 年6 月 30 日。
6.4.9.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金在本报告期与上年度可比期间均无其他关联交易事项。本基金合同生效日期为 2015
年5 月25 日， 上年 度可 比 期间 为 2015 年5 月25 日至 2015 年6 月30 日。
6.4.10 期 末（ 2016 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.10.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
601966
玲珑
轮胎
2016 年6
月24 日
2016 年
7 月 6
日
新股流
通受限
12.98 12.98 14,245 184,900.10 184,900.10 -
603016
新宏
泰
2016 年6
月23 日
2016 年
7 月 1
新股流
通受限
8.49 8.49 1,602 13,600.98 13,600.98 - 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 25 页 共 34 页
日
300520
科大
国创
2016 年6
月30 日
2016 年
7 月 8
日
新股流
通受限
10.05 10.05 926 9,306.30 9,306.30 -
002805
丰元
股份
2016 年6
月29 日
2016 年
7 月 7
日
新股流
通受限
5.80 5.80 971 5,631.80 5,631.80 -
6.4.10.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600358
国旅
联合
2016
年 4 月
5 日
临时
停牌
13.50
2016
年 8 月
5 日
12.57 1,999,959 37,243,068.45 26,999,446.50 -
002175
东方
网络
2016
年 5 月
9 日
临时
停牌
46.09 - - 499,932 23,042,281.90 23,041,865.88 -
000835
长城
动漫
2016
年 2 月
29 日
临时
停牌
14.15
2016
年 7 月
22 日
14.54 1,000,000 15,024,671.29 14,150,000.00 -
601611
中国
核建
2016
年 6 月
30 日
临时
停牌
20.92
2016
年 7 月
1 日
23.01 37,059 128,594.73 775,274.28 -
注：本 基金 截 至 2016 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.10.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.10.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截止本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。
6.4.10.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截止本 报告 期 末 2016 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 因从 事交易 所市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖
出回购 证券 款余 额。 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 26 页 共 34 页
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,660,090,748.45 88.41
其中： 股票 1,660,090,748.45 88.41
2 固定收 益投 资 4,197,000.00 0.22
其中： 债券 4,197,000.00 0.22
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 212,456,293.15 11.31
7 其他各 项资 产 1,018,949.69 0.05
8 合计 1,877,762,991.29 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
7.2.1 报 告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,090,556,985.52 58.39
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
73,357,348.77 3.93
E
建筑业 21,677,274.28 1.16
F
批发和 零售 业 278,795,807.25 14.93
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
106,677,376.08 5.71
J
金融业 - - 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 27 页 共 34 页
K
房地产 业 801,600.00 0.04
L
租赁和 商务 服务 业 26,999,446.50 1.45
M
科学研 究和 技术 服务 业 136,807.85 0.01
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 29,179,986.84 1.56
Q
卫生和 社会 工作 31,908,115.36 1.71
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,660,090,748.45 88.88
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600976 健民集 团 2,751,700 73,883,145.00 3.96
2 000722 湖南发 展 5,304,219 73,357,348.77 3.93
3 600718 东软集 团 3,300,000 60,456,000.00 3.24
4 600351 亚宝药 业 6,025,302 60,433,779.06 3.24
5 002551 尚荣医 疗 2,518,450 58,881,361.00 3.15
6 600211 西藏药 业 1,239,640 54,990,430.40 2.94
7 002462 嘉事堂 1,469,994 54,757,276.50 2.93
8 600129 太极集 团 2,797,000 49,534,870.00 2.65
9 300181 佐力药 业 5,107,974 47,197,679.76 2.53
10 002381 双箭股 份 3,259,044 42,856,428.60 2.29
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于本 公 司官网的半 年度报告
正文。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％） 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 28 页 共 34 页
1 600763 通策医 疗 36,576,940.18 1.54
2 600718 东软集 团 35,856,008.00 1.51
3 000756 新华制 药 34,352,576.99 1.45
4 002362 汉王科 技 33,534,859.52 1.41
5 002222 福晶科 技 33,466,370.00 1.41
6 600661 新南洋 30,898,017.67 1.30
7 000722 湖南发 展 29,461,000.00 1.24
8 002634 棒杰股 份 28,859,484.28 1.21
9 600735 新华锦 27,730,960.26 1.17
10 002502 骅威股 份 27,161,099.48 1.14
11 300449 汉邦高 科 26,582,567.77 1.12
12 000963 华东医 药 25,800,556.79 1.09
13 300098 高新兴 25,634,678.39 1.08
14 002224 三 力 士 25,387,898.97 1.07
15 002175 东方网 络 23,042,281.90 0.97
16 002727 一心堂 22,470,730.90 0.95
17 000952 广济药 业 21,690,344.98 0.91
18 300009 安科生 物 21,096,295.00 0.89
19 300109 新开源 20,675,290.60 0.87
20 000423 东阿阿 胶 20,134,802.92 0.85
注：" 本 期累 计买 入金 额" 按买入 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000821 京山轻 机 46,347,093.44 1.95
2 600240 华业资 本 37,435,746.88 1.58
3 002104 恒宝股 份 35,360,110.55 1.49
4 002224 三 力 士 32,232,983.75 1.36
5 002362 汉王科 技 31,252,274.66 1.32
6 600410 华胜天 成 28,560,308.92 1.20
7 300098 高新兴 27,836,986.90 1.17
8 002178 延华智 能 25,311,707.52 1.07
9 601599 鹿港科 技 25,045,213.38 1.05
10 603669 灵康药 业 24,835,067.26 1.05
11 603006 联明股 份 24,313,461.00 1.02 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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12 300254 仟源医 药 23,858,820.50 1.00
13 600771 广誉远 22,735,172.89 0.96
14 002519 银河电 子 20,020,521.77 0.84
15 002727 一心堂 17,814,814.47 0.75
16 000988 华工科 技 17,272,719.62 0.73
17 002355 兴民钢 圈 17,204,809.84 0.72
18 300018 中元华 电 16,265,759.99 0.68
19 000153 丰原药 业 15,605,298.92 0.66
20 002717 岭南园 林 13,196,467.00 0.56
注：" 本 期累 计卖 出金 额" 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 873,562,342.58
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 584,247,382.09
注：" 买入 股票 的成 本"和" 卖出股 票的 收入"均 按买 卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 4,197,000.00 0.22
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,197,000.00 0.22
浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
第 30 页 共 34 页
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 132006 16 皖新 EB 35,990 3,599,000.00 0.19
2 127003 海印转 债 5,980 598,000.00 0.03
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的范 围。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 859,930.39
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 48,695.90
5 应收申 购款 110,323.40
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,018,949.69
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的股 票。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
31,872 77,547.63 1,984,126.98 0.08% 2,469,613,810.60 99.92%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
651,661.82 0.03%
8.4 期末 基金管理人的从业 人员持有本开放式 基金份额总量区间 的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 5 月 25 日 ） 基金 份额 总额
3,212,821,336.34
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,534,356,596.97
本报告 期基 金总 申购 份额 56,091,062.04
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 118,849,721.43
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,471,597,937.58
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
报告期 内基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门未 发生 重大 人事 变动 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基金投资策 略的改变
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ，为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)，
未有改 聘情 况发 生。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ， 管 理人 其高 级管理 人员 未受 到有 权机 关调查 、 司 法纪 检部 门采 取强制 措施 、 被
移送司 法机 关或 追究 刑事 责任、 中国 证监 会稽 查、 中国证 监会 行政 处罚 、 证 券市场 禁入 、 认 定为
不适当 人选 、被 其他 行政 管理部 门处 罚及 证券 交易 所公开 谴责 的情 形。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年半年 度报告摘要
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例
安信证券 1 749,427,894.15 51.41% 697,943.51 51.41% -
国信证券 1 398,359,499.95 27.33% 370,992.46 27.33% -
国泰君安 1 310,022,330.57 21.27% 288,724.47 21.27% -
注：1 、证 券经 营机 构交 易 单元选 择的 标准 和程 序：
（1 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准
财务状 况良 好、 经营 管理 规范、 内部 管理 制度 健全 、风险 管理 严格 ；
具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要；
具备较 强的 综合 研究 能力 ，能及 时、 全面 地为 基金 提供研 究服 务支 持；
佣金费 率合 理；
本基金 管理 人要 求的 其他 条件。
（2 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序
本基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后确 定选 用交 易单 元的证 券经 营机 构；
基金管 理人 和被 选中 的证 券经营 机构 签订 交易 单元 租用协 议。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 新增 安信 证券交 易单 元。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
安信证券 2,068,327.21 74.29% - - - -
国信证券 715,820.60 25.71% 100,000,000.00 100.00% - -
国泰君安 - - - - - -
浦银安盛基金管理有限公司
2016 年8 月29 日
